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鹏华医药科技股票(001230)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2015-06-02 管理人:鹏华基金... 基金经理:金笑非
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

鹏华医药科技股票:更新招募说明书摘要(2018年1月)

公告日期:2018-01-13

鹏华医药科技股票型证券投资基金
     更新的招募说明书摘要




   基金管理人:鹏华基金管理有限公司
  基金托管人:中国农业银行股份有限公司
               2018 年 1 月
                                       重要提示

    本基金经 2015 年 4 月 7 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华医药科技股

票型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】579 号)注册,进行募集。根据相关

法律法规,本基金基金合同已于 2015 年 6 月 2 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始

对基金财产进行运作管理。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投

资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管

理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人

自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月

1 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。


                                  一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

       1、名称:鹏华基金管理有限公司

       2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

       3、设立日期:1998 年 12 月 22 日

       4、法定代表人:何如
     5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

     6、电话:(0755)82021233              传真:(0755)82021155

     7、联系人:吕奇志

     8、注册资本:人民币 1.5 亿元

     9、股权结构:

               出资人名称                出资额(万元)         出资比例

          国信证券股份有限公司                7,500               50%

    意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                              7,350               49%
      (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

      深圳市北融信投资发展有限公司            150                     1%

                  总 计                      15,000               100%




   (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济

学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总

经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会

主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券

交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副

总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司

董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、

CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative

Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司

(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)

首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR

S.p.A.)市场及业务发展总监。

    Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师

事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理

股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon

Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司

(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

    周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司

定价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外

派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副

总经理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部

总经理。

    史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学

副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法

学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

    张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘

肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监

会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债

登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登

记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

    高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负

责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾

问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
    2、基金管理人监事会成员

    黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司

工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事

长。

    陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会

计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金

财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国

信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出

纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资

产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份

公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股

份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律

师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部

总经理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基

金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理

有限公司,现任登记结算部总经理。

    刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司

咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理

有限公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。


    3、高级管理人员情况



    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
    邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理

与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公

司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总

支书记。

    高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国

际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总

经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有

限公司副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办

科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部

(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专

职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律

部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工

监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副

所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限

公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工

监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中

国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、

处长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科

员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、

固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总

经理。


    4、本基金基金经理
    金笑非先生,国籍中国,经济学硕士,5 年证券基金从业经验。2012 年 7 月加盟鹏华

基金管理有限公司,从事行业研究工作,历任研究部基金经理助理/高级研究员。2016 年

06 月担任鹏华医药科技股票基金基金经理,2017 年 07 月担任鹏华医疗保健股票基金基金

经理。金笑非先生具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2017 年 07 月担任鹏华医疗保健股票基金基金经理

    本基金历任的基金经理:

    2015 年 06 月至 2016 年 06 月                    梁冬冬先生

    2016 年 06 月至本更新招募书截止日                      金笑非先生

    2016 年 06 月至 2017 年 07 月                    梁浩先生


    5、投资决策委员会成员情况

    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

    高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

混合基金经理。

    赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009 年 1 月 15 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:林葛

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成

立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和

员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领

域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行

同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一

家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为

中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、

共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业

绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行

通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国

农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中

国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业

银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;

2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的

“养老金业务最佳发展奖”称号。

    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一

部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、

营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管

业务系统。

    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务

团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验

和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

    截止到 2017 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

资基金共 415 只。

    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、内部控制组织结构

    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

    3、内部控制制度及措施

    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作

流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行

严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使

用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监

控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发

生,技术系统完整、独立。
   (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

   基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的

投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,

并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

   当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

   1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

   2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;
   3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。




                             三、相关服务机构

   一、基金份额销售机构

   1、直销机构

   (1)鹏华基金管理有限公司直销中心

   办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   电话:(0755)82021233

   传真:(0755)82021155

   联系人:吕奇志

   (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

   办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室

   电话:(010)88082426

   传真:(010)88082018

   联系人:张圆圆

   (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

   办公地址:上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大厦 801B

   电话:(021)68876878

   传真:(021)68876821

   联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室

电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联系人:祁明兵

(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

电话:(020)38927993

传真:(020)38927990

联系人:周樱

2、其他销售机构

(1)银行销售机构

1)大连银行股份有限公司

注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

法定代表人:陈占维

联系人:朱珠

客户服务电话:4006640099

网址:www.bankofdl.com

2)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

法定代表人:王耀球

联系人:杨亢

客户服务电话:961122

网址:www.drcbank.com

3)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号

办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号

法定代表人:苏素华

联系人:黄钰雯

客户服务电话:400-893-9999

网址:www.fjhxbank.com

4)徽商银行股份有限公司

注册地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人:李宏鸣

联系人:叶卓伟

客户服务电话:4008896588

网址:www.hsbank.com.cn

5)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:蒋娇

客户服务电话:0519-96005

网址:www.jnbank.com.cn

6)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

法定代表人:季颖

联系人:朱芳

客户服务电话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com

7)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

8)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

客户服务电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

9)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

联系人:汤征程

客户服务电话:95594

网址:www.bankofshanghai.com

10)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

11)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京复兴门内大街 55 号

办公地址:北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:刘秀宇

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

12)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

13)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系人:林葛

客户服务电话:95599

网址:www.abcchina.cn

14)珠海华润银行股份有限公司

注册地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

法定代表人:刘晓勇

联系人:李阳

客户服务电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756)

网址:www.crbank.com.cn

(2)证券公司销售机构

1)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

客户服务电话:4007-121212

网址:www.dtsbc.com.cn

2)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

3)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

客户服务电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn

4)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

5)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

客户服务电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

6)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

客户服务电话:95376

网址:www.mszq.com

7)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:曹实凡
联系人:周一涵

客户服务电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

8)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

客户服务电话:4008096096、95355

网址:swsc.com.cn

9)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建(代)

联系人:杨涵宇

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn

10)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com

11)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
       办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

       法定代表人:张佑君

       联系人:郑慧

       客户服务电话:95548

       网址:www.cs.ecitic.com

       12)中信证券(山东)有限责任公司

       注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

       办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

       法定代表人:姜晓林

       联系人:刘晓明

       客户服务电话:95548

       网址:www.zxwt.com.cn

       (3)期货公司销售机构

       1)中信建投期货有限公司

       注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-

B、C

       办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

       法定代表人:彭文德

       联系人:刘芸

       客户服务电话:400-8877-780

       网址:www.cfc108.com

       2)中信期货有限公司

       注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

1305、14 层

       办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

1305、14 层
法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(4)第三方销售机构

1)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

客户服务电话:4000-618-518

网址:danjuanapp.com

2)北京虹点基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层

法定代表人:胡伟

3)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

客户服务电话:010-56282140

网址:www.hcjijin.com

4)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

法定代表人:陈超
联系人:江卉

客户服务电话:95118

网址:fund.jd.com

5)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:于扬

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

7)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:刘汉青

联系人:王锋

客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

8)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:朱了

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

9)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:张佳琳

客户服务电话:400-089-1289

网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html

10)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

11)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

联系人:仲秋玥

客户服务电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com
12)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

法定代表人:金佶

联系人:钱诗雯

客户服务电话:440-8202-819

网址:www.chinapnr.com

13)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:何雪

客户服务电话:400-821-9031

网址:www.lu.com

14)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:高莉莉

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:马令海

联系人:邓洁
   客户服务电话:010-58325327

   网址:8.jrj.com.cn

   16)深圳众禄基金销售有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

   办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

   法定代表人:薛峰

   联系人:邓爱萍

   客户服务电话:4006-788-887

   网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

   17)浙江同花顺基金销售有限公司

   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

   办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

   法定代表人:凌顺平

   联系人:吴强

   客户服务电话:(0571)56768888

   网址:www.5ifund.com

   18)珠海盈米财富管理有限公司

   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   联系人:黄敏嫦

   客户服务电话:020-89629066

   网址:www.yingmi.cn

   基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构,并及时公告。

   二、登记机构
名称:鹏华基金管理有限公司

住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

法定代表人:何如

办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话:(0755)82021106

传真:(0755)82021165

负责人:吴群莉

三、律师事务所



名称:广东嘉得信律师事务所

住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

法定代表人:闵齐双

办公室地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话:(0755)33391280

传真:0755-33033086

联系人:闵齐双

经办律师:闵齐双、鲍泽飞

四、会计师事务所



名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

法定代表人:杨绍信

办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办会计师:许康玮、陈熹
                               四、基金的名称

    本基金名称:鹏华医药科技股票型证券投资基金


                         五、基金运作方式及类型

    契约型开放式,股票型基金


                           六、基金的投资目标

    本基金为股票型基金,在有效控制风险前提下,精选医药科技行业的优质上市公司,

力求超额收益与长期资本增值。


                           七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业

债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中

小企业私募债等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%;投资于医药科技行

业上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债

券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

    如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做

相应调整。


                           八、基金的投资策略

    1、资产配置策略

    本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对

水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政

策等)来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类资产的风
险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整

原则和调整范围。

   2、股票投资策略

   本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组

合。核心思路在于:1)自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素

等分析把握其投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及

其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综

合的研判,深度挖掘优质的个股。

   (1)医药科技行业的定义

   本基金所指的医药科技行业是指研发、生产、销售医药科技相关产品或服务的行业,

具体包括传统医药领域(化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗

器械行业、健康养老行业和医疗服务行业等)及新兴医药领域(医疗信息化、移动医疗、

医药电商以及相关产业)。除上述行业之外,如果某些细分行业和公司同样符合医药科技

的定义,本基金也会酌情将其纳入医药科技的投资范围。

   未来如果基金管理人认为有更适当的医药科技行业划分标准,基金管理人有权对医药

科技行业和股票的界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更医药科技股票界定方法不

需经基金份额持有人大会通过,但应及时告知基金托管人并公告。

   若因基金管理人界定医药科技行业和股票的方法调整或者上市公司经营发生变化等原

因导致本基金持有的医药科技行业股票的比例低于非现金基金资产的 80%,本基金将在三

十个交易日之内进行调整。

   (2)自上而下的行业遴选

   本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成

功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动

与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业

内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争

的关键成功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。

   (3)自下而上的个股选择

   本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择,对企业基本面和估值

水平进行综合的研判,精选优质个股。

   1)定性分析
    本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司:

    一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞

争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结

果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现

有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。

    另一方面是管理层分析,通过着重考察公司的管理层以及管理制度,选择具有良好治

理结构、管理水平较高的优质公司。

    2)定量分析

    本基金通过对上市公司定量的估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选

择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定

对股价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数

而言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。

    3、债券投资策略

    本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择

策略、信用策略等积极投资策略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭

配,同时精选个券,以增强组合的持有期收益。

    4、权证投资策略

    本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价

差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。

    5、中小企业私募债投资策略

    中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息

的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发

行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过

程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。

    6、股指期货投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指

期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善

投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。
                            九、基金的业绩比较基准

     本基金业绩比较基准:

     中证医药卫生指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

     中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反映沪深 A 股医药卫

生行业的整体表现,将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成,

综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。中债总指数是由中央国债登记结算有限责

任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数,具有很高的代表性。基于

本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收

益特征。

     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人可

以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致并按监管部门要求履

行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。


                            十、基金的风险收益特征

     本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型

基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。


                          十一、基金的投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 20 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

     本报告中财务资料未经审计。

     本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

1、报告期末基金资产组合情况
序                                                            占基金总资产的比例
                  项目                     金额(元)
号                                                                   (%)

 1     权益投资                     1,356,006,625.74        93.38
     其中:股票                1,356,006,625.74            93.38

 2   基金投资                  -                           -

 3   固定收益投资              -                           -

     其中:债券                -                           -

     资产支持证券              -                           -

 4   贵金属投资                -                           -

 5   金融衍生品投资            -                           -

 6   买入返售金融资产          -                           -

     其中:买断式回购的买入
                               -                           -
     返售金融资产

     银行存款和结算备付金合
 7                             95,560,421.74               6.58
     计

 8   其他资产                  631,988.20                  0.04

 9   合计                      1,452,199,035.68            100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代                                                             占基金资产净值比例
                行业类别                  公允价值(元)
码                                                                     (%)

 A   农、林、牧、渔业                 -                        -

 B   采矿业                           39,793.60                0.00

 C   制造业                           1,091,463,515.86         75.49

     电力、热力、燃气及水生产和
 D                                    31,093.44                0.00
     供应业

 E   建筑业                           33,357.72                0.00

 F   批发和零售业                     135,111,045.77           9.34

 G   交通运输、仓储和邮政业           25,571.91                0.00

 H   住宿和餐饮业                     -                        -

     信息传输、软件和信息技术服
 I                                    17,468.03                0.00
     务业

 J   金融业                           -                        -

 K   房地产业                         -                        -

 L   租赁和商务服务业                 -                        -
  M    科学研究和技术服务业           -                           -

  N    水利、环境和公共设施管理业     -                           -

  O    居民服务、修理和其他服务业     -                           -

  P    教育                           -                           -

  Q    卫生和社会工作                 129,240,778.91              8.94

  R    文化、体育和娱乐业             44,000.50                   0.00

  S    综合                           -                           -

       合计                           1,356,006,625.74            93.79

 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:无。

 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序                                                                     占基金资产净值
           股票代码     股票名称     数量(股)    公允价值(元)
  号                                                                       比例(%)

  1    600276         恒瑞医药      2,159,872     129,441,128.96         8.95

  2    002173         创新医疗      8,614,108     129,125,478.92         8.93

  3    000661         长春高新      713,004       105,916,744.20         7.33

  4    600566         济川药业      2,670,588     98,437,873.68          6.81

  5    600518         康美药业      4,746,898     95,317,711.84          6.59

  6    600196         复星医药      2,663,556     91,066,979.64          6.30

  7    000915         山大华特      1,489,874     51,341,058.04          3.55

  8    600062         华润双鹤      2,412,282     50,778,536.10          3.51

  9    000538         云南白药      546,788       49,593,671.60          3.43

  10   300156         神雾环保      1,799,864     45,104,591.84          3.12

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:无。

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:无。

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:无。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:无。
 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:无。

 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:无。

 (2)本基金投资股指期货的投资政策

     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交

 易活跃的股指期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值

 策略,以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。

 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 (1)本期国债期货投资政策

 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (3)本期国债期货投资评价

 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 11、投资组合报告附注

 (1)

     本基金投资的前十名证券之一的创新医疗管理股份有限公司(以下简称“公司”)于

 2016 年 8 月 9 日公告,一、公司关联方资金借用情况概述 截至 2016 年 4 月 7 日,创

 新医疗管理股份有限公司(以下简称“公司”)全 资子公司齐齐哈尔建华医院有限责任公

 司(以下简称“建华医院”)尚欠上海康 瀚投资管理中心(有限合伙)(持有公司股票

 46,080,473 股,持股比例为 10.09%, 以下简称“康瀚投资”)44,083,750.00 元款项。

 2016 年 4 月初,由于康瀚投资实际控制人梁喜才先生个人资金需求,因此, 康瀚投资向

 建华医院要求归还前述资金(44,083,750.00 元),再将该笔资金拆借 给其实际控制人梁

 喜才先生短期使用。考虑到当时建华医院业务发展需要,梁喜 才先生只要求建华医院暂时

 归还康瀚投资部分资金(15,155,550.00 元),待其短 期周转后再借给建华医院。由于建

 华医院财务人员误操作,自 2016 年 4 月 8 日 起,分批将前述资金共计 15,155,550.00

 元直接转入了梁喜才先生的个人帐户而 非康瀚投资账户,梁喜才先生在短期使用该部分资

 金后,于 2016 年 4 月 27 日委 托康瀚投资将该部分资金归还建华医院。 由于建华医院
财务人员对相关法律法规理解尚浅,规范意识较为薄弱,导致 梁喜才先生违规借用上市公

司资金情况发生,此外,梁喜才先生在收到建华医院 汇入的 15,155,550.00 元款项后,

也未意识到该行为涉及违规,未及时向公司董 事会通报并纠正,公司管理层直至进行

2016 年半年度内部审计时才发现该笔款 项拆借。 截至 2016 年 6 月 30 日,公司建华

医院尚欠康瀚投资 14,083,750.00 元款项。 二、公司采取的措施 8 月初公司审计监察部

在进行 2016 年半年度内部审计时发现了建华医院向 梁喜才先生拆出资金,并由康瀚投资

代为归还情况。鉴于梁喜才先生并非是主观 意愿要违规借用, 且资金借用时间较短,并未

对公司经营产生较大影响,公司管 理层决定对该违规事项相关主要实施人采取以下措施:

1) 公司对已收回的借用资金,按首次借款日银行同期贷款利率 4.35%收取 其全部借用资

金利息共计 36,124.18 元,该笔利息已于 2016 年 8 月 5 日缴纳至建 华医院财务部;

2) 公司认为梁喜才先生作为公司副总裁、建华医院董事长,对相关规章制 度未能深刻理

解,导致违规出现,现对梁喜才先生处以公司内部严重警告,并处 罚金叁拾万元。该笔罚

款已于 2016 年 8 月 5 日缴纳至公司财务部; 3) 公司认为韩雪梅女士作为建华医院财

务科科长,对财务相关规章制度未 能深刻理解,导致违规出现,现对韩雪梅女士处以公司

内部严重警告,并处罚金 贰万元。该笔罚款已于 2016 年 8 月 5 日缴纳至公司财务部;

4) 公司将进一步强化公司董事、监事、高级管理人员及相关人员的业务培 训和内部管理,

切实规范有关人员的行为,做好风险防范与控制,同时公司将定 期组织相关人员对《公司

法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规和业务规章进行学习。

     对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,从监管措施公

告中知悉,相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对公司的财务状况及经营成

果并不产生重大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券

的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

     本基金投资的前十名的其它证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

(2)

     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成
序号                 名称                           金额(元)

 1      存出保证金                398,379.92

 2      应收证券清算款            -
    3     应收股利                     -

    4     应收利息                     20,424.74

    5     应收申购款                   213,183.54

    6     其他应收款                   -

    7     待摊费用                     -

    8     其他                         -

    9     合计                         631,988.20

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:无。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                              占基金资产
序                                      流通受限部分的                     流通受限情况说
            股票代码        股票名称                          净值比例
号                                      公允价值(元)                             明
                                                              (%)

1        300156          神雾环保       45,104,591.84         3.12         重大事项

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

        由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


                                    十二、基金的业绩

        基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。

        本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财

务数据未经审计):
                                                             业绩比较基
                            净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                             准收益率标 1-3           2-4
                            1          标准差 2 准收益率 3
                                                             准差 4
2015 年 06 月 02 日(基金
合同生效日)至 2015 年      -34.80%    3.46%        -16.31%      2.41%     -18.49%    1.05%
12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至 2016
                            -20.25%    1.75%        -9.09%       1.32%     -11.16%    0.43%
年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至 2017
                            1.54%      0.68%        4.76%        0.53%     -3.22%     0.15%
年 9 月 30 日
自基金合同生效日至 2017
                            -47.20%    2.11%        -20.29%      1.51%     -26.91%    0.60%
年 9 月 30 日
                           十三、基金的费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券/期货交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、证券账户开户费用、账户维护费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理

人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管

人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、与基金销售有关的费用

    1、申购费率

    本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

率。

    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年

金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中

国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

    通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,

其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:
           申购金额 M(元)             一般申购费率           特定申购费率

                  M<100 万                  1.5%                   0.6%

           100 万≤ M <500 万               1.0%                   0.3%

           500 万≤M<1000 万                0.5%                   0.1%

               M≥ 1000 万               每笔 1000 元           每笔 1000 元

    本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申

购,适用费率按单笔分别计算。

    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记

等各项费用。

    2、赎回费率

    本基金的赎回费率如下表所示:
               持有年限(Y)                       赎回费率

                    Y<7 天                          1.5%

                  7 天≤Y<30 天                     0.75%

               30 天≤Y<1 年                        0.5%

                  1 年≤Y<2 年                     0.25%
                   Y≥2 年                             0

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不

少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不

少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期

不少于 6 个月的投资人,将赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天记)。上述未纳

入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。

    四、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    五、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人

按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


                   十四、对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管

理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止

日期。

    2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。

    3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。

5、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。

6、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新。

7、在“第九部分 基金业绩”部分内容进行了更新。

8、在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。

9、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。



                                                         鹏华基金管理有限公司

                                                                  2018 年 1 月
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