基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 鹏华弘益混合C > 基金公告

鹏华弘益混合C(001337)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-05-29 管理人:鹏华基金... 基金经理:汤志彦 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

鹏华弘益:鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

公告日期:2019-07-06

鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基
    金更新的招募说明书摘要




    基金管理人:鹏华基金管理有限公司

    基金托管人:中国银行股份有限公司

              2019 年 7 月
                                  重要提示

    本基金经 2015 年 4 月 22 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华弘益灵活
配置混合型证券投资基金募集的批复》([2015]689 号文)注册,进行募集。根据相关法律
法规,本基金基金合同已于 2015 年 5 月 29 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对
基金财产进行运作管理。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低
于股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基
金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并
承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、
本基金特定风险等。
    本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券
采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部
评级,可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,
各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体
信用基本面的难度。
    本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种
或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于
衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通
常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指
期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微
小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果
没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 28
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。

                                 一、基金管理人

       一、基金管理人概况
    1、名称:鹏华基金管理有限公司
    2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    3、设立日期:1998 年 12 月 22 日
    4、法定代表人:何如
    5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    6、电话:(0755)82021233        传真:(0755)82021155
    7、联系人:吕奇志
    8、注册资本:人民币 1.5 亿元
    9、股权结构:

                                              出资额(万
                    出资人名称                                   出资比例
                                                元)
              国信证券股份有限公司               7,500             50%

        意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                                 7,350             49%
          (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

          深圳市北融信投资发展有限公司            150              1%

                      总 计                      15,000           100%



    二、主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员



    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。

    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative
Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市场及业务发展总监。

    Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理
股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

    周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。

    史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

    张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监
会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

    高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾
问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

    2、基金管理人监事会成员

    黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。

    陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资
产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司,现任登记结算部总经理。

    刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司
咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理
有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。


    3、高级管理人员情况

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。

    高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中
国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。


    4、本基金基金经理



    李韵怡女士,国籍中国,经济学硕士,12 年证券基金从业经验。曾任职于广州证券股
份有限公司投资管理总部,先后担任研究员、交易员和投资经理等职务,从事新股及可转
债申购、定增项目等工作;2015 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事投研工作,现担
任绝对收益投资部基金经理。2015 年 07 月担任鹏华弘益混合基金基金经理,2015 年 07 月
至 2017 年 01 月担任鹏华弘锐混合基金基金经理,2015 年 07 月担任鹏华弘实混合基金基
金经理,2015 年 07 月至 2017 年 03 月担任鹏华弘华混合基金基金经理,2015 年 07 月至
2017 年 01 月担任鹏华弘和混合基金基金经理,2015 年 07 月担任鹏华弘鑫混合基金基金经
理,2015 年 07 月至 2017 年 02 月担任鹏华弘信混合基金基金经理,2016 年 06 月至 2018
年 07 月担任鹏华兴泽定期开放混合基金基金经理,2016 年 09 月担任鹏华兴润定期开放混
合基金基金经理,2016 年 09 月担任鹏华兴安定期开放混合基金基金经理,2016 年 09 月至
2018 年 06 月担任鹏华兴实定期开放混合基金基金经理,2016 年 09 月担任鹏华兴合定期开
放混合基金基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 07 月担任鹏华弘樽混合基金基金经理,
2017 年 01 月担任鹏华兴惠定期开放混合基金基金经理。李韵怡女士具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2015 年 07 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘锐混合基金基金经理

    2015 年 07 月担任鹏华弘实混合基金基金经理

    2015 年 07 月至 2017 年 03 月担任鹏华弘华混合基金基金经理

    2015 年 07 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘和混合基金基金经理

    2015 年 07 月担任鹏华弘鑫混合基金基金经理

    2015 年 07 月至 2017 年 02 月担任鹏华弘信混合基金基金经理

    2016 年 06 月至 2018 年 07 月担任鹏华兴泽定期开放混合基金基金经理

    2016 年 09 月担任鹏华兴润定期开放混合基金基金经理

    2016 年 09 月担任鹏华兴安定期开放混合基金基金经理

    2016 年 09 月至 2018 年 06 月担任鹏华兴实定期开放混合基金基金经理

    2016 年 09 月担任鹏华兴合定期开放混合基金基金经理

    2016 年 12 月至 2018 年 07 月担任鹏华弘樽混合基金基金经理

    2017 年 01 月担任鹏华兴惠定期开放混合基金基金经理

    汤志彦先生,国籍中国,理学硕士,9 年证券基金从业经验。历任 SAP 中国研究院项
目经理,伊藤忠 IT 咨询顾问,国泰君安证券研究所研究员,上海彤源投资有限公司高级研
究员;2017 年 2 月加盟鹏华基金管理有限公司,曾任绝对收益投资部基金经理助理/资深
研究员,从事投资、研究工作,现任绝对收益投资部基金经理。2017 年 07 月担任鹏华弘
益混合基金基金经理,2017 年 11 月至 2018 年 05 月担任鹏华兴锐定期开放混合基金基金
经理,2017 年 12 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理,2018 年 10 月担任鹏华尊惠定期开放
混合基金基金经理。汤志彦先生具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2017 年 11 月至 2018 年 05 月担任鹏华兴锐定期开放混合基金基金经理

    2017 年 12 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理

    2018 年 10 月担任鹏华尊惠定期开放混合基金基金经理

    张栓伟先生,国籍中国,工学硕士,8 年证券基金从业经验。历任中山证券固定收益
部交易员,鹏华基金管理有限公司集中交易室高级债券交易员,财富证券有限责任公司资
产管理部投资主办;2016 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事投研工作,现担任稳定
收益投资部基金经理。2016 年 08 月担任鹏华弘益混合基金基金经理,2016 年 11 月至
2018 年 06 月担任鹏华弘腾混合基金基金经理,2016 年 11 月担任鹏华弘康混合基金基金经
理,2016 年 11 月担任鹏华弘尚混合基金基金经理,2017 年 05 月担任鹏华兴合定期开放混
合基金基金经理,2017 年 05 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理,2017 年 05 月至 2018 年
05 月担任鹏华兴盛定期开放混合基金基金经理,2018 年 02 月至 2018 年 09 月担任鹏华兴
嘉定期开放混合基金基金经理,2018 年 05 月至 2018 年 10 月担任鹏华兴盛混合基金基金
经理,2019 年 05 月担任鹏华弘泽混合基金基金经理。张栓伟先生具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2016 年 11 月至 2018 年 06 月担任鹏华弘腾混合基金基金经理

    2016 年 11 月担任鹏华弘康混合基金基金经理

    2016 年 11 月担任鹏华弘尚混合基金基金经理

    2017 年 05 月担任鹏华兴合定期开放混合基金基金经理

    2017 年 05 月担任鹏华弘嘉混合基金基金经理

    2017 年 05 月至 2018 年 05 月担任鹏华兴盛定期开放混合基金基金经理

    2018 年 02 月至 2018 年 09 月担任鹏华兴嘉定期开放混合基金基金经理

    2018 年 05 月至 2018 年 10 月担任鹏华兴盛混合基金基金经理

    2019 年 05 月担任鹏华弘泽混合基金基金经理

    本基金历任的基金经理:

    2015 年 05 月至 2017 年 01 月                       刘方正先生

    5、投资决策委员会成员情况
   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

   高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

   邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

   赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。

   6、上述人员之间不存在近亲属关系。

                                二、基金托管人

    (一)基本情况
   名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
   住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
   注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
   法定代表人:陈四清
   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
   托管部门信息披露联系人:王永民
   传真:(010)66594942
   中国银行客服电话:95566
    (二)基金托管部门及主要人员情况
   中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银
行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具
有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。
   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
   (三)证券投资基金托管情况
    截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基金 670
只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型
的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工
作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控
审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严
密,能够有效保证托管资产的安全。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证
券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违
反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,

并及时向国务院证券监督管理机构报告。

                              三、相关服务机构

    一、基金份额销售机构
    1、直销机构
    (1)鹏华基金管理有限公司直销中心
    办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    联系电话:0755-82021233
    传真:0755-82021155
    联系人:吕奇志
    网址:www.phfund.com
    (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
    办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
    联系电话:010-88082426
    传真:010-88082018
联系人:张圆圆
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
联系电话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室
联系电话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人:祁明兵
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人:周樱
2、其他销售机构
(1)银行销售机构
1)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:崔磊
联系人:朱珠
客户服务电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
2)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:王耀球
联系人:杨亢
客户服务电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
3)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:黄钰雯
客户服务电话:400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
4)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:吴学民
联系人:叶卓伟
客户服务电话:4008896588
网址:www.hsbank.com.cn
5)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋娇
客户服务电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
6)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人:季颖
联系人:朱芳
客户服务电话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com
7)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
8)西安银行股份有限公司
注册地址:陕西省西安市高新路 60 号
办公地址:陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人:郭军
客户服务电话:40086-96779
网址:www.xacbank.com
9)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:陈洪源
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2)证券公司销售机构
1)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
2)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
3)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
4)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
5)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
客户服务电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
6)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
客户服务电话:95325/400-860-8866
网址:www.kysec.cn
7)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
客户服务电话:4008096096/95355
网址:www.swsc.com.cn
8)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
客户服务电话:95351
   网址:www.xcsc.com
   9)中国国际金融股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
   办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
   法定代表人:毕明建(代)
   联系人:杨涵宇
   客户服务电话:4009101166
   网址:www.cicc.com.cn
   10)中国民族证券有限责任公司
   注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
   法定代表人:何亚刚
   联系人:胡创
   客户服务电话:40088-95618
   网址:www.e5618.com
   (3)期货公司销售机构
   1)中信建投期货有限公司
   注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-
B、C
   办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
   法定代表人:彭文德
   联系人:刘芸
   客户服务电话:400-8877-780
   网址:www.cfc108.com
   (4)第三方销售机构
   1)北京百度百盈基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
   办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号
   法定代表人:梁志祥
   联系人:王笑宇
   客户服务电话:95055-9
   网址:https://www.baiyingfund.com/
   2)北京蛋卷基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
客户服务电话:400-159-9288
网址:danjuanapp.com
3)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人:黄永伟
联系人:侯仁凤
客户服务电话:400-8980-618
网址:www.chtfund.com
4)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
5)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:王晓晓
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
6)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
客户服务电话:95118
网址:fund.jd.com
7)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
客户服务电话:4008188000
网址:www.myfund.com
8)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于扬
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
10)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
联系人:王锋
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
11)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:朱了
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
12)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
客户服务电话:4008769988
网址:www.zscffund.com
13)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
14)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
15)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
16)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人:金佶
联系人:钱诗雯
客户服务电话:440-8202-819
网址:www.chinapnr.com
17)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:陈铭洲
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lu.com
18)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
19)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:李娟
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
20)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
客户服务电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
客户服务电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
22)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:邓爱萍
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
23)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
网址:www.jjm.com.cn/
24)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
25)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观
法定代表人:徐黎云
联系人:来舒岚
客户服务电话:400-688-1888
网址:www.jincheng-fund.com
26)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
   联系人:吴强
   客户服务电话:4008773772
   网址:www.5ifund.com
   27)中期时代基金销售(北京)有限公司
   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
   法定代表人:路瑶
   联系人:侯英建
   客户服务电话:400-8888-160
   网址:www.cifcofund.com
   28)珠海盈米基金销售有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   联系人:黄敏嫦
   客户服务电话:020-89629066
   网址:www.yingmi.cn


   基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构,并及时公告。
   二、登记机构
   名称:鹏华基金管理有限公司
   住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
   法定代表人:何如
   办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
   联系电话:(0755)82021877
   传真:(0755)82021165
   负责人:范伟强


   三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:广东嘉得信律师事务所
   住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
   法定代表人:闵齐双
   办公室地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
   联系电话:(0755)33391280
   传真:0755-33033086
   联系人:闵齐双
   经办律师:闵齐双、鲍泽飞


   四、会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   法定代表人:李丹
   办公室地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:魏佳亮
   经办会计师:许康玮、陈熹

                                四、基金的名称

   本基金名称:鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金


                           五、基金运作方式及类型

   契约型开放式,混合型基金

                            六、基金的投资目标

   本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较高的股票、债券等投资标的,
力争实现绝对收益的目标。

                            七、基金的投资方向

   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中
小企业私募债等)、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;基金持有全部权证
的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做
相应调整。

                              八、基金的投资策略

    1、资产配置策略
    本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对
水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、税收、货币、汇率政
策等),并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同时期
的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝
对收益目标。
    2、股票投资策略
    本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边
际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞
争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理
结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股,力争
实现组合的绝对收益。
    (1)自上而下的行业遴选
    本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成
功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动
与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业
内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争
的关键成功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
    (2)自下而上的个股选择
    本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通过对公司竞
争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空
间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和
策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有
的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
    另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市
公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。
   (3)综合研判
   本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较高的个股,
力争实现组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估
的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括
PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性
分析,确定具有上升基础的股价水平。
   3、债券投资策略
   本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择
策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略,灵活地调整组合的券种搭配,
精选安全边际较高的个券,力争实现组合的绝对收益。
   (1)久期策略
   久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而
下的组合久期管理策略。
   (2)收益率曲线策略
   收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。
   (3)骑乘策略
   本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强
组合的持有期收益的目的。
   (4)息差策略
   本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。
   (5)个券选择策略
   本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、
流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的
债券进行投资。
   (6)信用策略
   本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,
结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、
未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
   (7)中小企业私募债投资策略
   中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发
行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过
程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。
   4、股指期货、权证等投资策略
   本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资
产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
   基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。
   本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价
差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。
   5、资产支持证券的投资策略
   本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基
金合同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。

                           九、基金的业绩比较基准

   本基金业绩比较基准:
   一年期银行定期存款利率(税后)+3%
   本基金的投资目标是追求绝对收益,为投资者提供长期稳定的保值增值,“一年期银
行定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基
金份额持有人大会。

                           十、基金的风险收益特征

   本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低
于股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。

                       十一、基金的投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
      本报告中财务资料未经审计。
      本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日止。
1、报告期末基金资产组合情况

   序号         项目         金额(人民币元 )                  占基金总资产的比例(%)
     1     权益投资                 125,273,721.65                                  13.66
           其中:股票               125,273,721.65                                  13.66
     2     基金投资                              -                                      -
     3     固定收益投资             741,926,100.00                                  80.91
           其中:债券               741,926,100.00                                  80.91
                  资产支
                                                 -                                      -
           持证券
     4     贵金属投资                            -                                      -
           金融衍生品投
     5                                           -                                      -
           资
           买入返售金融
     6                                           -                                      -
           资产
           其中:买断式
           回购的买入返                          -                                      -
           售金融资产
           银行存款和结
     7                               17,455,511.76                                  1.90
           算备付金合计
     8     其他资产                  32,294,838.72                                  3.52
     9     合计                     916,950,172.13                                100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

 代码        行业类别              公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
         农、林、牧、渔
  A
         业                                 7,679,700.00                            1.12
  B      采矿业                                        -                               -
  C      制造业                            62,902,087.05                            9.18
         电力、热力、燃
  D      气及水生产和供
         应业                               4,045,189.82                            0.59
  E      建筑业                             2,867,100.00                            0.42
  F      批发和零售业                       1,751,547.40                            0.26
         交通运输、仓储
  G
         和邮政业                                       -                               -
  H      住宿和餐饮业                                   -                               -
         信息传输、软件
  I      和信息技术服务
         业                                16,989,076.90                            2.48
  J      金融业                            19,305,333.00                            2.82
  K      房地产业                           7,396,256.00                            1.08
         租赁和商务服务
  L
         业                                             -                               -
         科学研究和技术
  M
         服务业                             2,337,431.48                            0.34
  N    水利、环境和公
       共设施管理业                               -                                      -
   O   居民服务、修理
       和其他服务业                               -                                      -
   P   教育                                       -                                      -
   Q   卫生和社会工作                             -                                      -
   R   文化、体育和娱
       乐业                                       -                                    -
   S   综合                                       -                                    -
       合计                          125,273,721.65                                18.29
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                            占基金资产净
   序号          股票代码    股票名称      数量(股)   公允价值(元)
                                                                            值比例(%)
      1      601318    中国平安        116,400               8,974,440.00           1.31
      2      000661    长春高新         28,000               8,875,720.00           1.30
      3      600048    保利地产        519,400               7,396,256.00           1.08
      4      300047    天源迪科        404,742               6,629,673.96           0.97
      5      300119    瑞普生物        356,500               5,023,085.00           0.73
      6      601336    新华保险         85,000               4,563,650.00           0.67
      7      002714    牧原股份         70,000               4,431,700.00           0.65
      8      600887    伊利股份        140,000               4,075,400.00           0.59
      9      600900    长江电力        239,786               4,045,189.82           0.59
     10      000651    格力电器         80,000               3,776,800.00           0.55
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序号             债券品种          公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
   1      国家债券                                      -                                -
   2      央行票据                                      -                                -
   3      金融债券                         168,403,100.00                          24.58
          其中:政策性金融债                30,000,000.00                           4.38
   4      企业债券                         410,696,000.00                          59.95
   5      企业短期融资券                                -                                -
   6      中期票据                         162,596,000.00                          23.73
   7      可转债(可交换债)                  231,000.00                            0.03
   8      同业存单                                      -                                -
   9      其他                                          -                                -
  10      合计                     741,926,100.00                                 108.29
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                              公允价值    占基金资产净
 序号      债券代码            债券名称           数量(张)
                                                               (元)     值比例(%)
  1         155006            18 上药 01            400,000 40,380,000.00         5.89
   2   101800784       18 光明 MTN001        300,000 30,693,000.00         4.48
   3   101758037       17 粤电 MTN001        300,000 30,681,000.00         4.48
   4     143772          18 诚通 02          300,000 30,648,000.00         4.47
   5     143769          18 兵装 01          300,000 30,570,000.00         4.46
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资
产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
    本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
(1)
    本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)
   本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
(3)其他资产构成

 序
                    名称                           金额(人民币元)
 号
 1      存出保证金                                                    63,853.74
 2      应收证券清算款                                            19,639,672.09
 3      应收股利                                                              -
 4      应收利息                                                  12,591,233.00
 5      应收申购款                                                        79.89
 6      其他应收款                                                            -
 7      待摊费用                                                              -
 8      其他                                                                  -
  9 合计                                                             32,294,838.72
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

                               十二、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
    基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:
    鹏华弘益混合 A

                                                           业绩比较基
                          净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                           准收益率标 1-3      2-4
                          1          标准差 2 准收益率 3
                                                           准差 4
2015 年 05 月 29 日(基金合
同生效日)至 2015 年 12 月 1.40%     0.06%      2.86%      0.01%      -1.46%    0.05%
31 日
2016 年 01 月 01 日至 2016
                           3.37%    0.08%      4.51%      0.01%      -1.14%    0.07%
年 12 月 31 日

2017 年 01 月 01 日至 2017
                           6.12%    0.14%      4.50%      0.01%      1.62%     0.13%
年 12 月 31 日

2018 年 01 月 01 日至 2018
                           -2.18%   0.33%      4.50%      0.01%      -6.68%    0.32%
年 12 月 31 日

2019 年 01 月 01 日至 2019
                           5.18%    0.27%      1.11%      0.02%      4.07%     0.25%
年 03 月 31 日

自基金合同生效日至 2019
                        14.45%      0.20%      17.48%     0.01%      -3.03%    0.19%
年 03 月 31 日
    鹏华弘益混合 C

                                                           业绩比较基
                          净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                           准收益率标 1-3      2-4
                          1          标准差 2 准收益率 3
                                                           准差 4
2015 年 05 月 29 日(基金合
同生效日)至 2015 年 12 月 0.50%     0.06%      2.86%      0.01%      -2.36%    0.05%
31 日
2016 年 01 月 01 日至 2016
                           3.04%    0.08%      4.51%     0.01%      -1.47%     0.07%
年 12 月 31 日

2017 年 01 月 01 日至 2017
                           5.95%    0.14%      4.50%     0.01%      1.45%      0.13%
年 12 月 31 日

2018 年 01 月 01 日至 2018
                           -2.31%   0.32%      4.50%     0.01%      -6.81%     0.31%
年 12 月 31 日

2019 年 01 月 01 日至 2019
                           5.17%    0.27%      1.11%     0.02%      4.06%      0.25%
年 03 月 31 日

自基金合同生效日至 2019
                        12.72%      0.20%      17.48%    0.01%      -4.76%     0.19%
年 03 月 31 日

                           十三、基金的费用与税收

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券账户开户费用、账户维护费用;
    9、基金销售服务费;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.00%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    自 2015 年 7 月 10 日开始,本基金的管理费按原费率的 6 折收取,即 0.6%。结束时间
以本公司公告为准。
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。
    2、基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
   H=E×0.25%÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。
   3、C 类份额的基金销售服务费
   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
   H=E×0.50%÷当年天数
   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
   自 2017 年 5 月 22 日开始,C 类基金份额的销售服务费按原费率的 1 折收取,即 0.05%。
结束时间以本公司公告为准。
   基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金
托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
登记机构,由登记机构代付给销售机构。
   上述"一、基金费用的种类中第 3-9 项费用",根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
   三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
   四、与基金销售有关的费用
       1、申购费率
   本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年
金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中
国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
    通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:

          A 类、C 类基金份额

          申购金额 M(元)              一般申购费率          特定申购费率

          M<100 万                      1.5%                  0.6%

          100 万≤ M <500 万            1.0%                  0.3%

          500 万≤ M <1000 万           0.3%                  0.06%

          M≥1000 万                    每笔 1000 元          每笔 1000 元

    本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。
    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
    2、赎回费率
    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示:

           持有年限(Y)                 赎回费率

           Y<7 天                       1.5%

           7 天≤Y<30 天                 0.75%

           30 天≤Y<6 个月              0.5%

           Y≥6 个月                     0

    赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 A 类基
金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续
持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3
个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6
个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费
用于支付登记费和其他必要的手续费。
    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:

           持有年限(Y)                 赎回费率
           Y<7 天                       1.5%

           7 天≤Y<1 个月               0.5%

           Y≥1 个月                     0

    赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基
金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

                     十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理
人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


    1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期。

    2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。

    3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。

    4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。

    5、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新。

    6、在“第九部分 基金业绩”部分内容进行了更新。

    7、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。


                                                         鹏华基金管理有限公司


                                                                   2019 年 7 月
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈