基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 诺安创新驱动灵活配置混合A > 基金公告

诺安创新驱动灵活配置混合A(001411)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-06-18 管理人:诺安基金... 基金经理:吴博俊
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

诺安创新:2018年第二季度报告

公告日期:2018-07-18

诺安创新驱动灵活配置混合型
        证券投资基金
    2018 年第 2 季度报告

             2018 年 6 月 30 日




 基金管理人:诺安基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:2018 年 7 月 18 日
                                                           诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告



                                     §1 重要提示
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。



    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自 2018 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

                                   §2 基金产品概况
 基金简称                                 诺安创新驱动混合
 交易代码                                 001411
 基金运作方式                             契约型开放式
 基金合同生效日                           2015 年 6 月 18 日
 报告期末基金份额总额                     790,180,307.73 份
                                          本基金采取大类资产配置策略,在严格控制风险的前
 投资目标                                 提下,追求超越业绩比较基准的投资回报和基金资产
                                          的长期稳健增值。
                                          1、资产配置策略
                                          本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结
                                          合的资产配置策略,根据宏观经济运行态势、政策变
                                          化、市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前
                                          提下,积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选
                                          择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组
                                          合。
                                          本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证
 投资策略
                                          券的风险收益特征的相对变化,动态优化投资组合,
                                          以规避或控制市场风险,提高基金收益率。
                                          2、股票投资策略
                                          (1)创新驱动型相关主题上市公司的界定
                                          创新型相关企业是指拥有自主知识产权的核心技术、
                                          知名品牌,具有良好的创新管理和文化,整体技术水
                                          平在同行业居于先进地位,在市场竞争中具有优势和
                                          持续发展能力的企业。创新驱动型公司可以简单的理

                                     第 2 页 共14 页
                    诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


     解为传统行业在技术、品牌、管理文化等方面往新兴
     行业、朝阳行业转型的公司,也可以是部分新兴行业
     类公司在原有技术、文化的基础上进一步的突破。
     创新驱动型企业往往具备一定的特征:如以研究开发
     为企业的核心职能之一;集研发、生产、销售三位一
     体;较早且富于想象地确定一个潜在市场;关注潜在
     市场,努力培养、帮助用户;有着高效的协调研究与
     开发、生产和销售的企业家精神;与客户和保持密切
     联系,紧且市场需求;结合国家新兴发展战略、拓展
     产业布局;通过外延或内部激励,实现效率的提高等
     等。
     符合上述特征的企业,我们可以看成是创新驱动型企
     业。创新驱动型企业大多分布在高科技行业、消费品
     行业、知识密集型服务或国家政策倡导的新行业:如
     新能源汽车、工业机器人、智能建筑等。创新驱动型
     企业是一个国家最有活力的企业,应该成为政府重点
     扶植的对象,也是本基金未来重点的投资对象。
     (2)公司基本面评价
     在创新驱动型公司中,本基金将重点投资于满足基金
     管理人以下分析标准的公司。
     1)公司所处行业市场空间相对于公司目前收入体量足
     够大
     本基金主要通过行业数据以及公司披露等信息,对公
     司所处行业未来的市场容量判断,重点投资于行业处
     于蓝海阶段的公司。但在红海类行业里,如公司具备
     相关优势且有足够能力抢占竞争对手份额的,也是本
     基金投资的方向。
     2)公司所在行业景气度较高,最好具备一定的政策扶
     持
     本基金主要通过密切关注国家相关产业政策、规划动
     态,同时深入进行上、下游产业链调研,适时对各行
     业景气度变化情况进行研判,重点投资于行业景气度
     较高且、有政策支持、未来成长具有可持续性的公司。

     3)公司所在行业竞争格局良好,有竞争优势
     本基金主要通过密切跟踪行业集中度、行业内主要竞
     争对手策略及各公司产品(或服务)的市场份额、以
     及公司自身的竞争优势,判断公司所处行业格局,重
     点投资于处于行业龙头地位或具备成为龙头潜力的优
     势公司。
     4)公司自身具备一定的壁垒或者优势
     通过密切跟踪、调研相关公司以及竞争对手,了解公
     司在技术、管理、销售、资金等方面是否有对手不可
     复制的壁垒,以该特点出发评估公司的竞争力以及长
     期成长性,对具备壁垒的公司会给予重点投资。
第 3 页 共14 页
                    诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


     5)公司管理层素质较高
     选择管理层素质较高的公司,如高管管理团队具备较
     强的研发能力或者营销能力;公司已建立起完善的法
     人治理结构;激励与利益分配机制设置合理;公司长
     期愿景清晰;企业文化积极向上,具备大的蓝图和发
     展战略。
     (3)估值水平分析
     本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,
     选择合适的股票估值方法。可供选择的估值方法包括
     市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期
     成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企
     业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由
     现金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型
     (DDM)等。
     通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低
     估或估值合理的股票。
     (4)股票组合的构建与调整
     在估值分析的基础上,本基金将建立投资组合。当行
     业或公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,
     本基金将对股票组合适时进行调整。
     3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分采用积
     极管理的投资策略,具体包括利率预测策略、收益率
     曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
     4、权证投资策略方面,本基金将主要运用价值发现策
     略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具,我们将
     结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整
     收益。
     5、股指期货投资策略
     本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套
     期保值为目的,本着谨慎的原则,参与股指期货的投
     资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规
     定执行。
     在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在
     保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,
     在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保
     值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
     6、资产支持证券投资策略
     本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通
     过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
     券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券
     未来现金流的影响,充分考虑该投资品种的风险补偿
     收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金
     将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散
     投资,以降低流动性风险。
     未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投
第 4 页 共14 页
                                                              诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


                                             资策略,并在招募说明书更新中公告。
                                             本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指
  业绩比较基准                               数的混合指数,即:沪深 300 指数收益率×60%+中证
                                             全债指数收益率×40%
                                             本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型
  风险收益特征                               基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风
                                             险、中高收益的基金品种。
  基金管理人                                 诺安基金管理有限公司
  基金托管人                                 中国工商银行股份有限公司
  下属分级基金的基金简称                     诺安创新驱动混合 A           诺安创新驱动混合 C
  下属分级基金的交易代码                     001411                       002051
  报告期末下属分级基金的份额总额             74,752,782.98 份             715,427,524.75 份



                            §3 主要财务指标和基金净值表现


 3.1 主要财务指标

                                                                                  单位:人民币元
           主要财务指标                   报告期( 2018 年 4 月 1 日 - 2018 年 6 月 30 日 )
                                                 诺安创新驱动混合 A           诺安创新驱动混合 C
 1.本期已实现收益                                      -624,260.26               -6,097,962.11
 2.本期利润                                            -729,571.31               -7,020,751.57
 3.加权平均基金份额本期利润                                -0.0094                      -0.0098
 4.期末基金资产净值                                  76,079,070.71              725,241,568.02
 5.期末基金份额净值                                          1.018                        1.014
注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列

 数字。

   ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

 3.2 基金净值表现
 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                      诺安创新驱动混合 A
                 净值增长    净值增长率    业绩比较基准    业绩比较基准收
    阶段                                                                        ①-③    ②-④
                   率①        标准差②      收益率③        益率标准差④
  过去三个月       -0.88%         0.22%         -5.19%                0.68%      4.31%    -0.46%
                                      诺安创新驱动混合 C
                 净值增长    净值增长率    业绩比较基准    业绩比较基准收
    阶段                                                                        ①-③    ②-④
                   率①        标准差②      收益率③        益率标准差④
  过去三个月       -0.98%         0.22%           -5.19%              0.68%      4.21%    -0.46%

                                      第 5 页 共14 页
                                                        诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。

 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
 变动的比较




                                  诺安创新驱动混合 A




                                   诺安创新驱动混合 C




                                   第 6 页 共14 页
                                                               诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告




注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。



                                   §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                          任本基金的基金经理期限          证券从
  姓名        职务                                                               说明
                           任职日期            离任日期   业年限
         诺安优势行业灵                                              硕士,2008 年加入诺安基
         活配置混合型证                                              金管理有限公司,历任研
         券投资基金基金                                              究员、基金经理助理。
         经理、诺安稳健                                              2014 年 6 月起任诺安优势
         回报灵活配置混                                              行业灵活配置混合型证券
                          2015 年
吴博俊   合型证券投资基                    -              10         投资基金基金经理,
                          6 月 18 日
         金基金经理及诺                                              2015 年 6 月起任诺安稳健
         安创新驱动灵活                                              回报灵活配置混合型证券
         配置混合型证券                                              投资基金基金经理及诺安
         投资基金基金经                                              创新驱动灵活配置混合型
         理                                                          证券投资基金基金经理。
注:①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;

②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
                                       第 7 页 共14 页
                                                      诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告



4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    报告期间,诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国

证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
    根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司

更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的

一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易

执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

    投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组

合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对

手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各

投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操

作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研

究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

    交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中

心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达

了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单

都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交

易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下

达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则

根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所

大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场

或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的

交易机会。

    本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与

的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情

                                  第 8 页 共14 页
                                                          诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


况。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
       6 月中采制造业 PMI 再度回落,显示经济放缓压力开始显现。控杠杆环境下随着实体经济信

用环境持续收紧,内需明显走弱。而全球经济越过高点叠加贸易战政策落地临近,外需也开始放

缓。应对贸易战、控杠杆和稳定经济增长三个目标很难同时完成。从目前经济基本面和政策走势

来看,政策将继续坚持控杠杆和应对贸易战的方向,政策一定程度上有所微调,但方向不会有大

的改变。因而总需求收缩对经济的冲击开始逐步显现,经济下行压力上升。而短期政策将继续以

控杠杆为主,政策微调不会改变信用收缩和经济放缓的趋势,反而会形成金融市场的流动性宽松。



       就大类资产配置而言,我们认为“震荡”将成为下半年的关键词,风险偏好的变化可能成为

影响资产配置的关键因素,大类资产配置整体以防守为主。股票投资方面,优质蓝筹股以及低估

值业绩增长的成长股都依然会是我们 2018 投资的主要方向。同时,国务院办公厅转发了证监会

《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。互联网、大数据、云计算、人

工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,成为试

点重点行业。新兴产业等政策主导的投资方向值得重点关注,同时关注政策放松的机会。债券配

置方面,震荡市中,我们会适当加大在高等级、短期限的债券的配置比例以获取稳定的收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现
       截至报告期末,诺安创新驱动混合 A 的基金份额净值为 1.018 元。本报告期基金份额净值增

长率为-0.88%,同期业绩比较基准收益率为-5.19%。截至报告期末,诺安创新驱动混合 C 的基金

份额净值为 1.014 元。本报告期基金份额净值增长率为-0.98%,同期业绩比较基准收益率为-

5.19%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
       本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金

资产净值低于五千万元的情形。



                                   §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况

 序号                项目                   金额(元)          占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                            115,275,025.41                           14.31

                                     第 9 页 共14 页
                                                               诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


        其中:股票                              115,275,025.41                              14.31
  2     基金投资                                                -                                -
  3     固定收益投资                            440,846,000.00                              54.74
        其中:债券                              440,846,000.00                              54.74
               资产支持证券                                     -                                -
  4     贵金属投资                                              -                                -
  5     金融衍生品投资                                          -                                -
  6     买入返售金融资产                        166,304,723.15                              20.65
        其中:买断式回购的买入返
                                                                -                                -
        售金融资产
  7     银行存款和结算备付金合计                 73,455,546.53                               9.12
  8     其他资产                                  9,536,309.82                               1.18
  9     合计                                    805,417,604.91                             100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
 代码               行业类别                 公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                                        -                                -
  B     采矿业                                     3,199,334.29                              0.40
  C     制造业                                   69,711,397.96                               8.70
        电力、热力、燃气及水生产和
  D                                                      71,559.85                           0.01
        供应业
  E     建筑业                                     2,861,232.79                              0.36
  F     批发和零售业                               5,538,469.00                              0.69
  G     交通运输、仓储和邮政业                     3,043,651.61                              0.38
  H     住宿和餐饮业                                            -                                -
        信息传输、软件和信息技术服
  I                                                6,799,458.60                              0.85
        务业
  J     金融业                                   18,115,814.24                               2.26
  K     房地产业                                   1,991,947.91                              0.25
  L     租赁和商务服务业                           2,908,550.02                              0.36
  M     科学研究和技术服务业                                    -                                -
  N     水利、环境和公共设施管理业                   531,165.14                              0.07
  O     居民服务、修理和其他服务业                              -                                -
  P     教育                                                    -                                -
  Q     卫生和社会工作                                          -                                -
  R     文化、体育和娱乐业                           502,444.00                              0.06
  S     综合                                                    -                                -
        合计                                    115,275,025.41                              14.39
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                   占基金资产净
 序号     股票代码             股票名称      数量(股)        公允价值(元)
                                                                                   值比例(%)
  1        601138              工业富联           328,098        5,380,807.20                 0.67
  2        000650              仁和药业           730,792        4,647,837.12                 0.58
  3        601318              中国平安            68,540        4,015,073.20                 0.50
                                      第 10 页 共14 页
                                                                     诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


     4            000333            美的集团                70,007     3,655,765.54                 0.46
     5            002773            康弘药业                67,000     3,484,670.00                 0.43
     6            002088            鲁阳节能               218,417     3,319,938.40                 0.41
     7            600705            中航资本               707,964     3,306,191.88                 0.41
     8            603686            龙马环卫               133,400     3,260,296.00                 0.41
     9            600028            中国石化               492,821     3,198,408.29                 0.40
  10              002304            洋河股份                24,248     3,191,036.80                 0.40
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                            占基金资产净值比例(%)
序号                  债券品种                      公允价值(元)

 1         国家债券                                                     -                              -
 2         央行票据                                                     -                              -
 3         金融债券                                         90,744,000.00                         11.32
           其中:政策性金融债                               90,744,000.00                         11.32
 4         企业债券                                                     -                              -
 5         企业短期融资券                                  210,917,000.00                         26.32
 6         中期票据                                        119,805,000.00                         14.95
 7         可转债(可交换债)                                           -                              -
 8         同业存单                                         19,380,000.00                           2.42
 9         其他                                                         -                              -
 10        合计                                            440,846,000.00                         55.01
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                         占基金资产净
 序号        债券代码             债券名称            数量(张)     公允价值(元)
                                                                                         值比例(%)
     1       041762027      17 盐城市政 CP001              500,000    50,415,000.00                6.29
     2        170215              17 国开 15               500,000    49,710,000.00                6.20
     3       101651045      16 华侨城 MTN003               400,000    39,376,000.00                4.91
     4       101462017       14 轻纺 MTN001                300,000    30,462,000.00                3.80
     5       041758025      17 新港东区 CP001              300,000    30,267,000.00                3.78
                                 15 创元投资
     5       101572002                                     300,000    30,267,000.00                3.78
                                   MTN001
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。


                                               第 11 页 共14 页
                                                            诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告



5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
      本基金本报告期未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
      本基金本报告期未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.11.3 其他资产构成
 序号               名称                                    金额(元)
  1      存出保证金                                                                185,825.31
  2      应收证券清算款                                                            221,382.49
  3      应收股利                                                                             -
  4      应收利息                                                               9,129,102.02
  5      应收申购款                                                                           -
  6      其他应收款                                                                           -
  7      待摊费用                                                                             -
  8      其他                                                                                 -
  9      合计                                                                   9,536,309.82
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                           流通受限部分的     占基金资产净     流通受限情况
序号        股票代码       股票名称
                                           公允价值(元)       值比例(%)          说明

                                      第 12 页 共14 页
                                                                       诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告


       1          601138          工业富联           5,380,807.20                   0.67    新股流通受限
  5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
           由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

                                     §6 开放式基金份额变动
                                                                                                    单位:份
                      项目                          诺安创新驱动混合 A               诺安创新驱动混合 C
  报告期期初基金份额总额                                        81,009,511.73              715,427,524.75
  报告期期间基金总申购份额                                                      -                        -
  减:报告期期间基金总赎回份额                                    6,256,728.75                            -
  报告期期间基金拆分变动份额(份额减
                                                                                -                        -
  少以"-"填列)
  报告期期末基金份额总额                                        74,752,782.98              715,427,524.75
 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。



                       §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

           本报告期内基金管理人没有运用固有资金投资本基金。



                              §8 影响投资者决策的其他重要信息


  8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

                           报告期内持有基金份额变化情况                             报告期末持有基金情况
投资
者类              持有基金份额比例达到
                                                  期初          申购    赎回                         份额占
  别       序号   或者超过 20%的时间区                                               持有份额
                                                  份额          份额    份额                           比
                           间

机构        1     2018.04.02-2018.06.29      715,427,524.75        -        -   715,427,524.75        90.54%
个人        -     -                                        -       -        -                   -            -

                                              产品特有风险

本报告期内,本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者留意
可能由此产生的包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。


  8.2 影响投资者决策的其他重要信息
           本报告期内,本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。

                                             第 13 页 共14 页
                                                       诺安创新驱动混合 2018 年第 2 季度报告




                                §9 备查文件目录


9.1 备查文件目录

    ①中国证券监督管理委员会批准诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金募集的文件。

    ②《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

    ③《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

    ④基金管理人业务资格批件、营业执照。

    ⑤诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第二季度报告正文。

    ⑥报告期内诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。



9.2 存放地点
    基金管理人、基金托管人住所。

9.3 查阅方式
    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。



    投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,

亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅详情。




                                                               诺安基金管理有限公司
                                                                      2018 年 7 月 18 日




                                   第 14 页 共14 页
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈