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博时新财富混合A(001429)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-06-24 管理人:博时基金... 基金经理:王申
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

博时新财富混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

公告日期:2016-02-06

                                   博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号




          博时新财富混合型证券投资基金
                      更新招募说明书摘要
                            2016 年第 1 号


       博时新财富混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年5月28日
证监许可[2015]1058号文准予注册。本基金的基金合同于2015年06月24日正式生效。本基金
为契约型开放式基金。



                                      重要提示
       博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
       投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
       基金的过往业绩并不预示其未来表现。
       基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
       本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年12月24日,有关财务数据和净值表现截
止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。




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                                    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况

    名称:     博时基金管理有限公司

    住所:     广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址:     广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间:     1998 年 7 月 13 日

    注册资本:     2.5 亿元人民币

    存续期间:     持续经营

    联系人:       韩强

    联系电话:     (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准

设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持

有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份

12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有

股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和二十七个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、

客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-

南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、

总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

    销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费

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                                博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业

以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华

南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研

究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-

上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策

划、总行渠道维护和销售支持等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产

品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资

组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理

及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及

年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联

网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。

国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发,会同博时国

际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的

服务和咨询工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;

与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈

善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文

件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。

人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信

息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术

部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责

基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流

程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控

制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并

向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
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协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。

    截止到 2015 年 9 月 30 日,公司总人数为 416 人,其中研究员和基金经理超过 94%拥有

硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    (二)主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,

中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副

书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党

委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董

事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融

租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,

南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学

信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学

硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。

2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。

历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副

巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;

中国农业工程研究设计院情报室干部。

    桑自国先生,博士后,副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、

副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹

备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业

部总经理助理、副总经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。

2011 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起,任博

时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限

公司第六届董事会副董事长。

    熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星
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电子有限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份

有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;

2004 年 1 月至 2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;

2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、

信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会

副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

     王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工

作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区

总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股

票 销 售 交 易 部 总 经 理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 )、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 2002 年 10

月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7

月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

     杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992

年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司

(上海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上

海市国资委直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,

出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,

任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司

第五届、第六届董事会董事。

     何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京

东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、

布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。

2008 年 1 月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题

研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任

博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

     李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、

四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司

工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国

际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总

经理、副董事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010
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年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

     顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,

任共青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主

任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公

司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投

资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业

区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董

事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,

任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技

集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司

外 部监 事、 监 事会 主 席; 2011 年 3 月 至今 ,兼 任 湘电 集 团有 限公 司 外部 董 事; 2013

年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月

至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事;2014 年 12 月至今,兼任深圳市

创鑫激光股份有限公司董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事

会独立董事。

     2、基金管理人监事会成员

     车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠

海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股

份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六

届监事会监事。

     余和研先生,监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总

行工作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、

副处长、处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处

首席代表、纽约代表处首席代表;1998 年 8 月回到中国农业银行总行,在零售业务部

担任副总经理。1999 年 10 月起到中国长城资产管理公司工作,先后在总部国际业务

部、人力资源部担任总经理;2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、

北京办事处担任总经理;2014 年 3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富

置业有限公司监事、监事会主席,长城环亚国际投资有限公司董事;2015 年 7 月起任

博时基金管理有限公司监事。

     赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年
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至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏

人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5

月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有

限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事

会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管

理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任

博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

    林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北

京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方

基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博

时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任博时基金管理有限公司第

四至六届监事会监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起,任博时基

金管理有限公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经

理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限

公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司副总经理及

代总经理。现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理

有限公司董事。

    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中

技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。

2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资

经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部

总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
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    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公

司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助

理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基

金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总

经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限

公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根斯坦利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入

博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督

察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理
    过钧先生,工商管理硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德累斯顿
银行上海市分行、美国 GE 资产公司、华夏基金管理有限公司固定收益部工作。2005 年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理(2005
年 8 月 24 日至 2010 年 8 月 3 日)、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基
金的基金经理(2010 年 11 月 24 日至 2013 年 9 月 25 日)、博时亚洲票息收益债券型证券
投资基金的基金经理(2013 年 2 月 1 日至 2014 年 4 月 2 日)、博时双债增强债券型证券投
资基金的基金经理(2013 年 9 月 13 日至 2015 年 7 月 16 日)。现任固定收益总部公募基金
组投资总监兼博时信用债券投资基金的基金经理(2009 年 06 月 10 日至今)、博时稳健回
报债券型证券投资基金(LOF)的基金经理(2014 年 1 月 8 日至今)、博时新财富混合型证
券投资基金的基金经理(2015 年 6 月 24 日至今)。
    王申先生,博士。2002 年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金证券工作。2013 年
加入博时基金管理有限公司,历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监。现任固
定收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券基金(2015 年 5 月 22 日至今)的基金经理、
博时新财富混合基金(2015 年 6 月 24 日至今)的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。

    江向阳先生,简历同上。

    邵凯先生,简历同上。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理


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有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入

博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、

固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理

兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、

兼任博时资本管理有限公司董事。

    李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博

时基金管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特

定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、

股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股

票基金基金经理。

    欧 阳凡 先 生, 硕 士 。 2003 年 起先 后 在衡 阳 市 金杯 电 缆厂 、 南方 基 金 工作 。2011

年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助

理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、

江南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,曾任投资经

理。现任宏观策略部总经理兼博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置

混合基金的基金经理。

    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金

管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研

究部总经理兼博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题

股票基金的基金经理。

   6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



                                   二、基金托管人

   一、基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:姜建清


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                                  博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


       注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

       联系电话:010-66105799

       联系人:洪渊

   二、主要人员情况

       截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。

   三、基金托管业务经营情况


       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、

企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中

国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚

洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、

《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最

多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

   四、基金托管人的内部控制制度


       中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管

行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控

建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积

极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完

善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、

2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充

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分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第

八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立

第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也

证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际

先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、

规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的

内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保

障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门

(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共

同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作

进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配

备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独

立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯

穿于托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督

制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位

和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内

控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和

其他委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完

善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人
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员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定

和执行部门。

       4、内部风险控制措施实施

       (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗

位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,

并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制

度和管理独立、网络独立。

       (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制

定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部

在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理

部门改进。

       (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文

化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定

向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

       (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活

动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目

的。

       (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管

理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、

评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

       (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输

线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

       (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、

应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练

更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现

在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小

时内恢复业务。

       5、资产托管部内部风险控制情况

       (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理
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的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务

健康、稳定地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个

员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施

全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗

位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形

成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险

防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资

产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽

核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个

业务环节之间的相互制约机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产

托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,

一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变

化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放

在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。



                           三、相关服务机构

   一、基金份额销售机构
   (一)直销机构
   1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
   名称:                 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
   地址:                 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
   电话:                 010-65187055

   传真:                 010-65187032

   联系人:               尚继源
   博时一线通:           95105568(免长途话费)
   2、博时基金管理有限公司上海分公司
   名称:                 博时基金管理有限公司上海分公司


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    地址:                        上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
    电话:                        021-33024909

    传真:                        021-63305180

    联系人:                      周明远
    3、博时基金管理有限公司总公司
    名称:                        博时基金管理有限公司总公司
    地址:                        深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    电话:                        0755-83169999

    传真:                        0755-83199450

    联系人:                      程姣姣
    (二) 代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:                    北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:                    北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:                  姜建清

联系人:                      杨菲

传真:                        010-66107914

客户服务电话:                95588

网址:                        http://www.icbc.com.cn/


(2)中国银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:              田国立

联系人:                  高越

电话:                    010-66594973

客户服务电话:            95566

网址:                    http://www.boc.cn/


(3)交通银行股份有限公司
注册地址:                上海市银城中路 188 号

办公地址:                上海市银城中路 188 号

法定代表人:              牛锡明

联系人:                  张宏革

电话:                    021-58781234

传真:                    021-58408483

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客户服务电话:            95559

网址:                    http://www.bankcomm.com/


(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:                上海市中山东一路 12 号

办公地址:                上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人:              吉晓辉

联系人:                  吴斌

电话:                    021-61618888

传真:                    021-63602431

客户服务电话:            95528

网址:                    http://www.spdb.com.cn


(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:                北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:              李国华

联系人:                  陈春林

传真:                    010-68858117

客户服务电话:            95580

网址:                    http://www.psbc.com


(6)平安银行股份有限公司
注册地址:                深圳市深南东路 5047 号

办公地址:                深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:              孙建一

联系人:                  张莉

电话:                    021-38637673

传真:                    021-50979507

客户服务电话:            95511-3

网址:                    http://bank.pingan.com


(7)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:                北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:              乔瑞

联系人:                  王薇娜

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电话:                     010-63229475

传真:                     010-63229478

客户服务电话:             96198

网址:                     http://www.bjrcb.com


(8)东莞银行股份有限公司
注册地址:                 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:                 东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:               廖玉林

联系人:                   巫渝峰

电话:                     0769-22119061

传真:                     0769-22117730

客户服务电话:             4001196228;0769-96228

网址:                     http://www.dongguanbank.cn


(9)渤海银行股份有限公司
注册地址:                 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:                 天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:               刘宝凤

联系人:                   王宏

电话:                     022-58316666

传真:                     022-58316569

客户服务电话:             400-888-8811

网址:                     http://www.cbhb.com.cn


(10)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

办公地址:                 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人:               李伟

联系人:                   宋永成

电话:                     0755-25188266

传真:                     0755-25188785

客户服务电话:             961200,4001961200

网址:                     http://www.4001961200.com


(11)大连银行股份有限公司
注册地址:                 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

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                                          博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


办公地址:                   大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

法定代表人:                 陈占维

联系人:                     李格格

电话:                       0411-82356627

客户服务电话:               4006640099

网址:                       http://www.bankofdl.com


(12)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:                   哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:                   哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:                 郭志文

联系人:                     遇玺

电话:                       0451-86779018

传真:                       0451-86779018

客户服务电话:               95537

网址:                       http://www.hrbb.com.cn


(13)重庆银行股份有限公司
注册地址:                   重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地址:                   重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人:                 甘为民

联系人:                     孔文超

电话:                       023- 63792212

传真:                       023- 63792412

客户服务电话:               96899(重庆)、400-70-96899(其他地区)

网址:                       http://www.cqcbank.com


(14)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                   广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:                   广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人:                 何沛良

联系人:                     杨亢

电话:                       0769-22866270

传真:                       0769-22320896

客户服务电话:               961122

网址:                       http://www.drcbank.com/



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                                        博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


(15)重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 重庆市江北区洋河东路 10 号

办公地址:                 重庆市江北区洋河东路 10 号

法定代表人:               刘建忠

联系人:                   范亮

电话:                     023-67637962

客户服务电话:             966866

网址:                     www.cqrcb.com


(16)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址:                 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

法定代表人:               陆玉根

联系人:                   傅巍群

电话:                     0512-63969900

传真:                     0512-63969071

客户服务电话:             4008696068 0512-96068

网址:                     www.wjrcb.com


(17)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 四川省成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址:                 四川省成都市武侯区科华中路 88 号

法定代表人:               陈萍

联系人:                   杨琪

电话:                     028-85315412

传真:                     028-85190961

客户服务电话:             028-962711

网址:                     http://www.cdrcb.com/


(18)吉林银行股份有限公司
注册地址:                 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

办公地址:                 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

法定代表人:               唐国兴

联系人:                   孙琦

电话:                     0431-84999543

传真:                     0431-84999543

客户服务电话:             4008896666

                                                18
                                        博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


网址:                     http://www.jlbank.com.cn


(19)苏州银行股份有限公司
注册地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:               王兰凤

联系人:                   熊志强

电话:                     0512-69868390

传真:                     0512-69868370

客户服务电话:             96067

网址:                     www.suzhoubank.com


(20)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:                 威海市宝泉路 9 号

办公地址:                 威海市宝泉路 9 号

法定代表人:               谭先国

联系人:                   刘文静

电话:                     0631-5211651

传真:                     0631-5208116

客户服务电话:             96636(省内)、40000-96636(境内)

网址:                     http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn


(21)无锡农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 无锡市太湖新城金融二街 9 号

办公地址:                 无锡市太湖新城金融二街 9 号无锡农商行资产管理部

法定代表人:               任晓平

联系人:                   郑博巍

电话:                     0510-85062012

传真:                     0510-82830557

客户服务电话:             0510-96058

网址:                     http://www.wrcb.com.cn


(22)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:                 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:                 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:               杨懿

联系人:                   张燕

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                                     博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


电话:                    010-58325388

传真:                    010-58325300

客户服务电话:            400-166-1188

网址:                    http://8.jrj.com.cn/


(23)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:                上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人:              汪静波

联系人:                  方成

电话:                    021-38602377

传真:                    021-38509777

客户服务电话:            400-821-5399

网址:                    http://www.noah-fund.com


(24)上海天天基金销售有限公司
注册地址:                上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:                上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:              其实

联系人:                  潘世友

电话:                    021-54509998

传真:                    021-64385308

客户服务电话:            400-1818-188

网址:                    http://www.1234567.com.cn


(25)上海好买基金销售有限公司
注册地址:                上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:                上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:              杨文斌

联系人:                  张茹

电话:                    021-20613610

客户服务电话:            400-700-9665

网址:                    http://www.ehowbuy.com


(26)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:                杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:                浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

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                                       博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


法定代表人:               凌顺平

联系人:                   吴杰

电话:                     0571-88911818

传真:                     0571-86800423

客户服务电话:             0571-88920897、4008-773-772

网址:                     http://www.5ifund.com


(27)嘉实财富管理有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址:                 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:               赵学军

联系人:                   余永键

电话:                     010-85097570

传真:                     010-65215433

客户服务电话:             400-021-8850

网址:                     www.harvestwm.cn


(28)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:                 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址:                 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:               周斌

联系人:                   马鹏程

电话:                     010-57756074

传真:                     010-56810782

客户服务电话:             400-898-0618

网址:                     http://www.chtfund.com


(29)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:                 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702

办公地址:                 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

法定代表人:               吴雪秀

联系人:                   段京璐

电话:                     010-88312877

传真:                     010-88312099

客户服务电话:             400-001-1566

网址:                     http://www.yilucaifu.com



                                               21
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(30)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:                北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址:                北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室

法定代表人:              张琪

联系人:                  付文红

电话:                    010-82628888-5657

传真:                    010-82607516

客户服务电话:            010-62675369

网址:                    www.xincai.com


(31)北京坤元投资咨询有限公司
注册地址:                北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室

办公地址:                北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501

法定代表人:              李雪松

联系人:                  马镜

电话:                    010-85264505

传真:                    010-85264522

客户服务电话:            010-85264528

网址:                    http://www.kunyuanfund.com


(32)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:                上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:                上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼

法定代表人:              陈继武

联系人:                  李晓明

电话:                    021-63333319

传真:                    021-63332523

客户服务电话:            400-017-8000

网址:                    www.lingxianfund.com


(33)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:                上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:                上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:              郭坚

联系人:                  宁博宇

电话:                    021-20665952

传真:                    021-22066653

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客户服务电话:             4008219031

网址:                     www.lufunds.com


(34)泉州银行股份有限公司
注册地址:                 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:                 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:               傅子能

联系人:                   董培姗

电话:                     0595-22551071

传真:                     0595-22505215

客户服务电话:             400-889-6312

网址:                     www.qzccbank.com



    基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。
    二、登记机构
    名称:         博时基金管理有限公司
    住所:         广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址:     北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
    法定代表人:张光华
    电话:         010-65171166
    传真:         010-65187068
    联系人:       许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    电话: 021- 31358666
    传真: 021- 31358600
    负责人:俞卫锋
    联系人:陆奇
    经办律师:安冬、陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

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首席合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真电话:(021)23238800
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
联系人:沈兆杰




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                              四、基金的名称

    博时新财富混合型证券投资基金

                              五、基金的类型

    契约型开放式

                            六、基金的投资目标

    本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金份额持
有人获取长期持续稳定的投资回报。

                                七、投资方向

    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票
据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私
募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-40%;每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%;权证投资占基金资产净值的 0-3%。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。

                                八、投资策略

    (一)资产配置策略
    本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、
债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而
上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。
    (二)债券投资策略
    本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可


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转换债券投资策略等。
       1、期限结构策略
       通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为
跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
       2、信用策略
       信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是
该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于
这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基于信用
债信用变化策略。
       3、互换策略
       不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管
理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。
       4、息差策略
       通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。
       5、可转换债券投资策略
       本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行
业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底
价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来
判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。
       6、中小企业私募债券投资策略
       针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同
时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。
       (三)股票投资策略
       本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,主要遵循以下三个步骤:
       (1)本基金将对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股
票。
       根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察
公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步筛选
出成长与价值股票池。
       (2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价
值股的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本面
较好的股票。
       (3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与
价值股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。


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    在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境
等因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进
行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,提高
整体收益率。
    (四)金融衍生品投资策略
    1、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基
金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足
于无风险套利,力求稳健的投资收益。
    2、股指期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原
则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
    未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金
可相应调整和更新相关投资策略。
    (五)资产支持证券投资策略
    本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基
金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。
    未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金
可相应调整和更新相关投资策略。

                               九、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+3%
    其中,一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币
存款基准利率。
    本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金持有人
获取长期持续稳定的投资回报。以“一年期银行定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比较
基准可以较好地反映本基金的投资目标。
    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权
益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时
公告,而无需召开基金份额持有人大会。

                          十、基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及


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货币市场基金,属于中等收益/风险特征的基金。

                               十一、基金的投资组合报告

      博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
      1 报告期末基金资产组合情况

 序                                                                       占基金总资产的比例
                         项目                        金额(元)
 号                                                                               (%)
 1      权益投资                                    15,682,544.10                         1.07
        其中:股票                                  15,682,544.10                         1.07
 2      固定收益投资                              1,362,297,368.00                       92.56
        其中:债券                                1,362,297,368.00                       92.56
                资产支持证券                                     -                              -
 3       贵金属投资                                              -                              -
 4      金融衍生品投资                                           -                              -
 5      买入返售金融资产                                         -                              -
        其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                 -                              -
        产
 6      银行存款和结算备付金合计                    65,438,570.14                         4.45
 7      其他各项资产                                28,327,066.42                         1.92
 8                      合计                      1,471,745,548.66                      100.00
      2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码                行业类别                 公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                                             -                           -
 B     采矿业                                                       -                           -
 C     制造业                                        9,091,863.10                        0.75
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                              -                           -
       业
 E     建筑业                                          976,960.00                        0.08
 F     批发和零售业                                    586,740.00                        0.05
 G     交通运输、仓储和邮政业                                   -                           -
 H     住宿和餐饮业                                             -                           -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                           -                           -
 J     金融业                                        2,973,543.00                        0.24
 K     房地产业                                      1,072,258.00                        0.09
 L     租赁和商务服务业                                         -                           -
 M     科学研究和技术服务业                                     -                           -

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 N     水利、环境和公共设施管理业                       981,180.00                      0.08
 O     居民服务、修理和其他服务业                                 -                         -
 P     教育                                                       -                         -
 Q     卫生和社会工作                                             -                         -
 R     文化、体育和娱乐业                                         -                         -
 S     综合                                                       -                         -
       合计                                          15,682,544.10                      1.29
     3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                占基金资产净
序号     股票代码       股票名称        数量(股)          公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
 1        601939        建设银行          362,100             1,875,678.00                0.15
 2        600519        贵州茅台            6,170             1,174,212.70                0.10
 3        000550        江铃汽车           44,400             1,147,296.00                0.09
 4        600104        上汽集团           67,618             1,135,982.40                0.09
 5        600048        保利地产          134,200             1,072,258.00                0.09
 6        600535            天士力         31,900             1,057,804.00                0.09
 7        000333        美的集团           41,900             1,057,137.00                0.09
 8        600887        伊利股份           65,900             1,013,542.00                0.08
 9        000069         华侨城 A         138,000                 981,180.00              0.08
10        002051        中工国际           56,800                 976,960.00              0.08
     4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号             债券品种                公允价值(元)                 占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                              -                                 -
 2      央行票据                                              -                                 -
 3      金融债券                            1,338,714,000.00                           109.75
        其中:政策性金融债                  1,338,714,000.00                           109.75
 4      企业债券                                 23,583,368.00                            1.93
 5      企业短期融资券                                        -                                 -
 6      中期票据                                              -                                 -
 7      可转债                                                -                                 -
 8      同业存单                                              -                                 -
 9      其他                                                  -                                 -
10      合计                                1,362,297,368.00                           111.69
     5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
         债券代                                                          占基金资产净值比例
序号                  债券名称       数量(张)        公允价值(元)
           码                                                                    (%)
 1       150210      15 国开 10      9,100,000       946,764,000.00                     77.62
 2       150205      15 国开 05      3,900,000       391,950,000.00                     32.13
 3       122009      08 新湖债         120,000        12,516,000.00                       1.03
 4       112196      13 苏宁债          50,000         5,371,000.00                       0.44
 5       122933       09 南山 1         50,000         5,009,500.00                       0.41
     6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

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    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
    8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。
    9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有国债期货。
    11 投资组合报告附注
    11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    11.3 其他各项资产构成
  序号            名称                                  金额(元)
   1      存出保证金                                                           8,785.04
   2      应收证券清算款                                                               -
   3      应收股利                                                                     -
   4      应收利息                                                       28,314,889.14
   5      应收申购款                                                           3,392.24
   6      其他应收款                                                                   -
   7      待摊费用                                                                     -
   8      其他                                                                         -
   9              合计                                                   28,327,066.42
    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                             十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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                                       博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


   历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

                                                                ④业绩
                                       ②净值        ③业绩比   比较基
                          ①净值
           期间                        增长率        较基准收   准收益      ①-③       ②-④
                          增长率
                                       标准差          益率     率标准
                                                                  差
2015.6.24-2015.9.30           0.60%    0.13%          1.33%     0.01%      -0.73%       0.12%



                                      十三、费用概览

       一、与基金运作有关的费用

       (一)基金费用的种类
       1、基金管理人的管理费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
       4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
       5、基金份额持有人大会费用;
       6、基金的证券、期货交易费用;
       7、基金的银行汇划费用;
       8、基金的账户开户费用、账户维护费用;
       9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下:
       H=E×1.2%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
       2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
       H=E×0.25%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费

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                                 博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    二、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
     三、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



                     十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求, 对本基金管理人于 2015 年 06 月 16 日刊登的本基金原招募说明书(《博时新
财富混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
    3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指
定媒体上公告列示;
    4、在“六、基金的募集与基金合同的生效”中,新增了基金募集的数据内容;
    5、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了基金开放申赎时间内容及基金转换、
定期定额投资计划有关信息;
    6、在“八、基金的投资”中,新增了“八、基金投资组合报告”的内容,数据内容截
止时间为 2015 年 9 月 30 日;
    7、新增“九、基金的业绩”中,新增了“历史各时间段基金份额净值增长率及其与同


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                                    博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容,数据内容截止时间为 2015 年 9 月 30
日;
       8、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
       (一)、2015 年 10 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时新财富混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》;
       (二)、2015 年 09 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《20150919 关于《博时新财富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的补充说明》;
       (三)、2015 年 09 月 15 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加成都农村商业银行股份有限公司为
代销机构的公告》;
       (四)、2015 年 09 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《20150901 关于博时旗下部分开放式基金增加上海陆金所资产管理有限公司有限公司为代
销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
       (五)、2015 年 08 月 17 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《关于博时旗下部分开放式基金增加大连银行股份有限公司为代销机构并参加其网上交易
申购及定投费率优惠活动的公告》;
       (六)、2015 年 08 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《关于博时旗下部分开放式基金参加上海浦东发展银行股份有限公司网上银行、手机银行申
购费率优惠活动的公告》;
       (七)、2015 年 06 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时基金管理有限公司关于博时新财富混合型证券投资基金参加部分银行费率优惠活动
的公告》、 关于博时新财富混合型证券投资基金开通直销网上交易定期投资业务和对直销网
上投资者交易费率优惠的公告》;
       (八)、2015 年 06 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时新财富混合型证券投资基金基金合同生效公告》、 博时新财富混合型证券投资基金开
放日常申购、赎回业务的公告》、《博时新财富混合型证券投资基金开放日常转换、定期定额
投资业务的公告》。



                                                                     博时基金管理有限公司
                                                                          2016 年 2 月 6 日




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