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博时新财富混合A(001429)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-06-24 管理人:博时基金... 基金经理:王申
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

博时新财富混合:《博时新财富混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

公告日期:2018-03-24

               《博时新财富混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

                             原文条款                                                 修改后条款
章节
                                内容                                                      内容
第 一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则                     一、订立本基金合同的目的、依据和原则
部 分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下
前言 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》   简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以
      (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管   下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
      理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售   法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
      管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信   办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披
      息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有   露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集
      关法律法规。                                             开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
                                                               动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
第 二 无                                                       13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31
部 分                                                          日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基
释义                                                           金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
                                                               56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障
                                                               碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                                               日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
                                                               有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                               非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
                                                               转让或交易的债券等
第 六 五、申购和赎回的数量限制                                 五、申购和赎回的数量限制
部 分 无                                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大
基 金                                                          不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上


                                                        1
份 额                                                          限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
的 申                                                          等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参
购 与                                                          见招募说明书或相关公告。
赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途                        六、申购和赎回的价格、费用及其用途
      5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份
      份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规   额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定
      定的比例归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记   的比例归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费
      费和其他必要的手续费。                                   和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者
                                                               收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财
                                                               产。
      七、拒绝或暂停申购的情形                                 七、拒绝或暂停申购的情形
      4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害
      害现有基金份额持有人利益时。                             现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜
                                                               在重大不利影响时。
                                                               7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
                                                               活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
                                                               定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接
                                                               受基金申购申请。
                                                               8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投
                                                               资者持有基金份额的比例达到或超过 50%,或者变相规避 50%
                                                               集中度的情形时。
      发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金
      理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据   管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根
      有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购   据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申
      申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购   购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申
      的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。       购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
      八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


                                                         2
        无                                        6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
                                                  活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
                                                  定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支
                                                  付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
        九、巨额赎回的情形及处理方式              九、巨额赎回的情形及处理方式
        2、巨额赎回的处理方式                     2、巨额赎回的处理方式
        无                                        (3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日
                                                  赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管
                                                  理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动
                                                  转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎
                                                  回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为
                                                  基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对于该
                                                  基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总
                                                  份额 10%的部分,基金管理人根据前段“(1)全额赎回”或
                                                  “(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的
                                                  赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择
                                                  取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
第 七   二、基金托管人                            二、基金托管人
部 分   (一) 基金托管人简况                     (一) 基金托管人简况
基 金   法定代表人:姜建清                        法定代表人:易会满
合 同   注册资本:人民币 349,018,545,827 元       注册资本:人民币 356,406,257,089 元
当 事
人 及
权 利
义务
第 十   二、投资范围                              二、投资范围
二 部
        ……                                      ……

                                              3
分 基 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-40%;每个基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-40%;每个
金 的 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金
投资 保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产    保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
      净值的 5%;权证投资占基金资产净值的 0-3%。             值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
                                                             购款等;权证投资占基金资产净值的 0-3%。
      四、投资限制                                           四、投资限制
      1、组合限制                                            1、组合限制
      (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
      金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
      以内的政府债券;                                       内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
                                                             应收申购款等;
                                                             (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司
                                                             发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
                                                             本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
                                                             可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %;
                                                             (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
                                                             本基金资产净值的 15% ;
                                                             因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                                             理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金
                                                             管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                             (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
                                                             主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
                                                             应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                                除上述第(2)、(13)、(19)、(20)项外,因证券、期
                                                                货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外
                                                                的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管


                                                          4
      因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金   理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
      管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比     情形除外。
      例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证
      监会规定的特殊情形除外。
第 十 六、暂停估值的情形                                       六、暂停估值的情形
四 部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。                  3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
分 基                                                          活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
金 资                                                          定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;
产 估                                                          4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

第 十 五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息
八 部 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和
分 基 基金季度报告                                             基金季度报告
金 的 ……                                                     ……
信 息 无                                                       本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告
披露                                                           中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
                                                               如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
                                                               份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少
                                                               应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
                                                               披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持
                                                               有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                                               形除外。
      (七)临时报告                                           (七)临时报告
      无                                                       27、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎
                                                               回等重大事项时 ;
第 二 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。
十 四


                                                         5
部 分
基 金
合 同
内 容
摘要




        6
                《博时新财富混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》

                          原《托管协议》条款                                          新《托管协议》条款
 章节
                                  内容                                                        内容
一、基 (二)基金托管人                                             (二)基金托管人
金托管 法定代表人:姜建清                                           法定代表人:易会满
协议当 注册资本:人民币 349,018,545,827 元                          注册资本:人民币 356,406,257,089 元
事人
       订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以       订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以
       下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》     下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
二、基
       (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以   (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
金托管
       下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
协议的
       下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格     下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格
依据、
       式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《博时新财富混合    式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《博时新财富混合
目的和
       型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有     型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)、《公开募
原则
       关规定。                                                     集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规
                                                                    定。
三、基   (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权           (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
金托管   2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约      2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约
人对基   定对下述基金投融资比例进行监督:                           定对下述基金投融资比例进行监督:
金管理   (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投      (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投
人的业   资资产配置比例为:                                         资资产配置比例为:
务监督   股票资产占基金资产的 0%-40%;每个交易日日终在扣除股指      股票资产占基金资产的 0%-40%;每个交易日日终在扣除股指
和核查   期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现金或到期日在     期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现金或到期日在
         一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证投资占      一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金
         基金资产净值的 0-3%。                                      不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占


                                                            7
                                                       基金资产净值的 0-3%。
                                                       (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投 资组合遵循以下投资限制:
资组合遵循以下投资限制:                               2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
内的政府债券;                                         应收申购款等;
                                                       18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发
                                                       行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本
                                                       基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
                                                       流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %;
                                                       19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本
                                                       基金资产净值的 15% ;

                                                       除上述第 2)、13)、19)项外,由于证券、期货市场波动、上
                                                       市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
由于证券、期货市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基 投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理
金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例, 人应在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制
不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 要求,但中国证监会规定的特殊情形除外。
以达到规定的投资比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情
形除外。




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