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天弘新价值灵活配置混合(001484)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-06-19 管理人:天弘基金... 基金经理:陈国光 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

天弘新价值:天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

公告日期:2019-12-20

                                      招募说明书(更新)摘要




天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金
       招募说明书(更新)摘要




     基金管理人:天弘基金管理有限公司

  基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

        日     期:二〇一九年十二月
                                                     招募说明书(更新)摘要


                                重要提示
    本基金经中国证监会 2015 年 5 月 28 日证监许可[2015]1059 号文注册募集。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金
的基金合同于 2015 年 6 月 19 日正式生效。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资人
在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或
暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基
金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负责。
    本基金投资中小企业私募债券,基金所投资的中小企业私募债券之债务人出
现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低
导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影
响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,
存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
    本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%;投资于权证的比例不超过基金
资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
    本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资


                                    1
                                                      招募说明书(更新)摘要


产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其
未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新,上述内容更
新截止日为 2019 年 12 月 18 日。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为 2019 年 6 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。




                                     2
                                                    招募说明书(更新)摘要


                              一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    成立日期:2004 年 11 月 8 日
    法定代表人:井贤栋
    客服电话:95046
    联系人:司媛
    组织形式:有限责任公司
    注册资本及股权结构:
    天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:

     股东名称                                                  股权比例

浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司                                 51%

天津信托有限责任公司                                               16.8%

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司                                 15.6%

芜湖高新投资有限公司                                                5.6%

新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙)                            3.5%

新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙)                                2%

新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙)                                2%

新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙)                            3.5%

合计                                                                100%
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员基本情况
    井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州
百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、


                                    3
                                                    招募说明书(更新)摘要


支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份
有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总
经理。
   卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,北京博
昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,河北
大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。
    屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、
花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合
规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。
    祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和
讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中国)
网络技术有限公司北京分公司资深总监。
   付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交
易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有
限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。
    郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
    魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处
长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英
联律师事务所主任律师。
    张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。
    贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
    2、监事会成员基本情况
    李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,


                                    4
                                                   招募说明书(更新)摘要


天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
   张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古
君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多斯市君
正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席,内蒙
古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内蒙古
君正互联网小额贷款有限公司董事长。
    李渊女士,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高
新投资有限公司法务总监。
    韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息
技术总监。
    张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公
司互联网金融业务部总经理。
    付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务
专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。
    3、高级管理人员基本情况
    郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
    陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,
北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深
基金经理,分管公司固定收益投资业务。
    周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公
司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉


                                     5
                                                      招募说明书(更新)摘要


实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市
场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。
    熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,
国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司,任命为公
司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资研究部及养老金业务。
    童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管。2006 年 8 月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、内
控合规部总经理。现任本公司督察长。
    4、本基金基金经理
    钱文成先生,理学硕士,13 年证券从业经验。2007 年 5 月加盟本公司,历
任本公司行业研究员、高级研究员、策略研究员、研究主管助理、研究部副主管、
研究副总监、研究总监、股票投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资基金基
金经理助理、天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理(2013 年 5 月至 2016
年 2 月)、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理(2015 年 5 月至 2017
年 1 月)、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理(2015 年 10 月至 2017
年 6 月)、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015 年 6 月至
2017 年 8 月)、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 12 月
至 2018 年 3 月)、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017 年 5
月至 2018 年 6 月)、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 11
月至 2018 年 8 月) 、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年
11 月至 2018 年 9 月)、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016
年 12 月至 2018 年 9 月)、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017
年 3 月至 2019 年 4 月)、天弘乐享保本混合型证券投资基金基金经理(2016 年
3 月至 2019 年 5 月)。现任天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘安康颐
养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘


                                     6
                                                     招募说明书(更新)摘要


新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天
弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘云端生活优选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金经理。
    陈国光先生,工商管理硕士,17 年证券从业经验。历任北京清华兴业投资管
理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。2015 年 6 月加盟本公
司,现任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、天弘互联网灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘弘新混合型发起式证券投
资基金基金经理、天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
    贾继承先生,经济学硕士学位,8 年证券从业经验。历任平安证券股份有限
公司债券研究员,太平资产管理有限公司债券研究员。2019 年 4 月加盟本公司,
历任固定收益机构投资部基金经理助理,现任天弘新价值灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
    历任基金经理:
    王林先生 ,任职期间:2015 年 12 月至 2019 年 1 月。
    吴明鉴先生,任职期间:2018 年 12 月至 2019 年 1 月。
    姜晓丽女士,任职时间:2015 年 6 月至 2019 年 12 月。
    5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
    陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监。
    熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
    邓强先生:首席风控官。
    姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理,基金经理。
    于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。
    上述人员之间不存在近亲属关系。




                              二、基金托管人

                                     7
                                                  招募说明书(更新)摘要


   (一)基金托管人情况
    1、基金托管人概况
    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
    名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市中山东一路 12 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:高国富
    成立时间: 1992 年 10 月 19 日
    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同
业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业
务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业
务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
    组织形式: 股份有限公司
    注册资本: 293.52 亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
    联系人:胡波
    联系电话:(021)61618888
    上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,
2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更
名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保


                                     8
                                                      招募说明书(更新)摘要


障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
    2、主要人员情况
    高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任
上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;
上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公
司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
    刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银
行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办
主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限
公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
    孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。
    3、基金托管业务经营情况
    截止 2019 年 3 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20
亿元,比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置


                                     9
                                                   招募说明书(更新)摘要


混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期
开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债
券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜
投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰
民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国
联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价
值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基
金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国
联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债
券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配
置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长
信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开
基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红
战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基
金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18
个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加
丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发
汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣
利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴
业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方
达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯
债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混
合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国
泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增
强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投
资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基
金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易
方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家
现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基


                                  10
                                                   招募说明书(更新)摘要


金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、
民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、
中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合
基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、
永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利
精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配
置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源
润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、
中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、
鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基
金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万
家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益
债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型
证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核
心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基
金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融
恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵
活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智
纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中
债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒
盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安
丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-
3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时
富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型
发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债
券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、
永赢合益债券型证券投资基金等。


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                                                  招募说明书(更新)摘要




                        三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销机构:
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:司媛
客服电话:95046
(2)天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A21
电话:(010)83571789
联系人:周娜
(3)天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话:(021)50128808
联系人:张欣露
(4)天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室
电话:(020)38927920
联系人:周波
(5)天弘基金管理有限公司深圳分公司
办公地址:深圳市福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 4 号楼 3401
电话:0755-32980136
联系人:胡珊珊
(6)天弘基金管理有限公司四川分公司

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                                                     招募说明书(更新)摘要


     办公地址:四川省成都市高新区交子大道 365 号中海国际中心 F 座 705-707

     电话:028-65159777
     联系人:谭博
     2、其他销售机构:
  (1)天津农村商业银行股份有限公司
     住所:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
     办公地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
     法定代表人:殷金宝
     电话:022-83872155
     联系人:满与谦
     客户服务热线:022-96155
     网址: www.trcbank.com.cn
  (2)广东顺德农村商业银行股份有限公司
     注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
     办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
     法定代表人:姚真勇
     联系人:梁丽均
     电话:0757-22387367
     客服:0757-22223388
     网站:www.sdebank.com
  (3)珠海华润银行股份有限公司
     住所:广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦
     办公地址:广东省珠海市吉大九州大道中 1346 号珠海华润银行大厦
     法定代表人:刘晓勇
     电话: 0756-8121844
     联系人:陈天翔
     客户服务热线:0756-96588
     网址:www.crbank.com


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                                                  招募说明书(更新)摘要


(4)长城华西银行股份有限公司
  住所:四川省德阳市蒙山街 14 号
  办公地址:四川省德阳市蒙山街 14 号
  法定代表人:谭运财
  电话:   028-61963271
  联系人:罗长鸣
  客户服务热线:028-96836
  网址:www.gwbank.com
(5)新时代证券股份有限公司
  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  法定代表人:叶顺德
  电话:010-83561146
  传真:010-83561094
  联系人:田芳芳
  客服电话:95399
  网址:www.xsdzq.cn
(6)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
  法定代表人:王常青
  电话:010-65183880
  传真:010-65182261
  联系人:刘芸
  客服电话:400-8888-108
  网址:www.csc108.com
(7)安信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
  办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层


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                                                 招募说明书(更新)摘要


  法定代表人:牛冠兴
  电话:0755-82558305
  传真:0755-82558355
  联系人:郑向溢
  客服电话:95517
  网址:www.essence.com.cn
(8)东海证券股份有限公司
  注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
  法定代表人: 赵俊
  电话:0519-88157761
  传真:0519-88157761
  联系人:王一彦
  客服电话:400-888-8588、95531
  网址:www.longone.com.cn
(9)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
  法定代表人:王东明
  电话:010-60838888
  传真:010-60833739
  联系人:秦夏
  客服电话:95558
  网址:www.cs.ecitic.com
(10)民生证券股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
  法定代表人:余政
  电话:010-85127609


                                  15
                                                      招募说明书(更新)摘要


    传真:010-85127917
    联系人:韩秀萍
    客服电话:400-619-8888
    网址:www.mszq.com
  (11)中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
    法定代表人:杨宝林
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    联系人:孙秋月
    客服电话:95548
    网址:sd.citics.com
  (12)大同证券经纪有限责任公司
    注册地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
    办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
    法定代表人:董祥
    电话:0351-7219303
    联系人:张冠
    客服电话:4007121212
    网址:www.dtsbc.com.cn
  (13)中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
    法定代表人:张皓
    电话:0755-82570586
    联系人:刘宏莹


                                    16
                                                  招募说明书(更新)摘要


  客服电话:400-9908-826
  网址:www.citicsf.com
(14)中山证券有限责任公司
  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
  法定代表人:黄扬录
  电话:0755-82570586
  联系人:罗艺琳
  客服电话:95329
  网址:www.zszq.com.cn
(15)中天证券股份有限公司
  注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
  办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼
  法定代表人:马功勋
  电话:024-2328 0842
  联系人:孙丹华
  客服电话:024-95346
  网址:www.iztzq.com
(16)万联证券股份有限公司
  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
  办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼
  法定代表人:张建军
  电话:020-38286026
  联系人:甘蕾
  客户服务热线:020-38286026
  网址:www.wlzq.cn
(17)阳光人寿保险股份有限公司
  注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层


                                 17
                                                   招募说明书(更新)摘要


  法定代表人:李科
  电话:010-59053660
  联系人:王磊
  客服电话:95510
  网址:fund.sinosig.com
(18)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
  法人代表;陈柏青
  电话:0571-26888888
  联系人:韩爱彬
  客服电话:400-0766-123
  网站:www.fund123.cn
(19)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
  法定代表人: 其实
  电话:186-1170-5311
  联系人: 丁姗姗
  客户服务热线:400-181-8188
  网址:www.1234567.com.cn
(20)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)
  法定代表人:杨文斌
  电话:13661870024
  联系人: 徐超逸
  客户服务热线:400-700-9665
  网址:www.ehowbuy.com


                                  18
                                                  招募说明书(更新)摘要


(21)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
  法人代表:凌顺平
  电话:13675861499
  联系人:吴杰
  客服电话:400-877-3772
  网址:www.5ifund.com
(22)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  法定代表人:王莉
  电话:18612966161
  联系人:张洪亮
  客服电话:010-85657576
  网址:www.licaike.com
(23)深圳众禄基金销售有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
  办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
  法定代表人:薛峰
  电话:0755-33227950
  联系人:龚江江
  客服电话:400-6788-887
  网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(24)北京展恒基金销售有限公司
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
  法定代表人:闫振杰
  电话:010-59601366-7024


                                 19
                                                     招募说明书(更新)摘要


  联系人:刘静
  客服电话:400-888-6661
  网址:www.myfund.com
(25)北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
  法人代表:梁越
  电话:13910678503
  联系人:侯艳红
  客服电话:400-898-0618
  网址:www.chtfund.com
(26)上海长量基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
  法人代表:张跃伟
  电话:021-20691832
  联系人:詹慧萌
  客服电话:400-820-2899
  网址:www.erichfund.com
(27)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
  法人代表:彭运年
  电话:010-59336519
  联系人:孙雯
  客服电话:010-59336512
  网址:www.jnlc.com
(28)嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层


                                 20
                                                    招募说明书(更新)摘要


4609-10 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法人代表:赵学军
    电话:010-60842306
    联系人:李雯
    客服电话:400-021-8850
    网站:www.harvestwm.cn
  (29)北京钱景基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
    法人代表:赵荣春
    电话:18501250851
    联系人:陈剑炜
    客服电话:400-893-6885
    网站:www.dyxtw.com
  (30)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    电话:18840800358
    联系人:徐江
    客服电话:400-641-1999
    网站:www.taichengziben.com
  (31)上海汇付基金销售有限公司
    注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
    法人代表:冯修敏
    电话:18001713632
    联系人:甄宝林


                                   21
                                                   招募说明书(更新)摘要


  客服电话:021-34013996
  网址:www.hotjijin.com
(32)大泰金石基金销售有限公司
  注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
  办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
  法人代表:袁顾明
  电话:021-22267994
  联系人:赵明
  客服电话:400-928-2266
  网址:www.dtfunds.com
(33)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
  法人代表:钟斐斐
  电话:15910450297
  联系人:侯芳芳
  客服电话:400-061-8518
  网站:www.ncfjj.com
(34)泰信财富投资管理有限公司
  注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
  办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 5 层
  法定代表人:李静
  电话:13601264918
  联系人:李丹
  客服电话:400-881-5596
  网址:www.taixincf.com
(35)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
  办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼


                                 22
                                                  招募说明书(更新)摘要


  法定代表人:张琪
  电话:18511773539
  联系人:李唯
  客服电话:010-62676979
  网址:www.xincai.com
(36)北京广源达信投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
  法定代表人:齐剑辉
  电话:15201586214
  联系人:王永霞
  客服电话:400-623-6060
  网址:www.niuniufund.com
(37)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
  办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
  法定代表人:高锋
  电话:0755-83655588-605
  联系人:廖嘉琦
  客服电话:400-804-8688
  网址:www.foreseakeynes.com
(38)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
  办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
  法定代表人:王廷富
  电话:021-68882280
  联系人:徐亚丹
  客服电话:400-820-9463
  网址:www.wind.com.cn


                                 23
                                                   招募说明书(更新)摘要


(39)浦领基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
  法定代表人:李招弟
  电话:13611256407
  联系人:李艳
  客服电话:400-059-8888
  网址:www.wy-fund.com
(40)北京晟视天下基金销售有限公司
  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
  法定代表人:蒋煜
  联系人:麦靖宜
  电话:18501013913
  客服:400-818-8866
  网址:www.shengshiview.com
(41)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
  办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室
  法定代表人:陈超
  电话:18612439949
  联系人:黄立影
  客服电话:400-088-8816
  网址:jr.jd.com
(42)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
  法定代表人:王伟刚
  电话:18001102931


                                 24
                                                     招募说明书(更新)摘要


  联系人:丁向坤
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.fundzone.cn
(43)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
  法定代表人:戎兵
  电话:13520443582
  联系人:张得仙
  客服电话:400-6099-200
  网址:www.yixinfund.com
(44)奕丰基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  电话:13424264100
  联系人:叶健
  客服电话:400-684-0500
  网址:www.ifastps.com.cn
(45)北京创金启富投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
  办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
  法定代表人:梁蓉
  电话:15210390850
  联系人:王瑶
  客服电话:400-626-2818
  网址:www.5irich.com
(46)北京格上富信基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室


                                 25
                                                    招募说明书(更新)摘要


    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
    法定代表人:安立欣
    电话:15600355787
    联系人:张林
    客服电话:400-080-5828
    网址:www.licai.com
  (47)上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室
    法定代表人:王翔
    电话:17721005485
    联系人:吴鸿飞
    客服电话:400-820-5369
    网址:www.jiyufund.com.cn
  (48)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
    办公地址:朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼
    法定代表人:程刚
    电话:18701236910
    联系人:陈旭
    客服电话:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com
  (49)申银万国期货有限公司
    注册地址:上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
    办公地址:上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
    法定代表人:李建中
    联系人:史艺斐
    电话:18701852901


                                   26
                                                    招募说明书(更新)摘要


    客服:400-888-7868
    网址:www.sywgqh.com
  (50)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
    法定代表人:王兴吉
    联系人:马林
    电话: 18810292781
    客服:400-088-8080
    网址:www.qiandaojr.com
  (51)深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层 1108
    法定代表人:赖任军
    联系人:刘昕霞
    电话:0755-29330513
    客服:400-930-0660
    网址:www.jfzinv.com
  (52)北京植信基金销售有限公司
    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
    办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
    法定代表人:杨纪峰
    联系人:吴鹏
    电话:18701358525
    客服:4006-802-123
    网址:www.zhixin-inv.com
  (53)上海凯石财富基金销售有限公司


                                   27
                                                   招募说明书(更新)摘要


  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
  法定代表人:陈继武
  联系人:高皓辉
  电话:13861784145
  客服:21-6333-3389-230
  网址:www.vstonewealth.com
(54)杭州科地瑞富基金销售有限公司
  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
  办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
  法定代表人:陈刚
  电话:15925665590
  联系人:张丽琼
  客服电话:0571-86655920
  网址: www.cd121.com
(55)深圳盈信基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
  办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1
  法定代表人:苗宏升
  联系人:王清臣
  电话:13522300698
  客服:4007-903-688
  网址:www.fundying.com
(56)江西正融资产管理有限公司
  注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
  办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室
  法定代表人:陆雯
  联系人:傅翌乔
  电话:13879129841


                                 28
                                                     招募说明书(更新)摘要


     客服:0791-86692560
     网址:www.jxzrzg.com.cn
  (57)上海朝阳永续基金销售有限公司
     注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
     办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
     法定代表人:廖冰
     联系人:陆纪青
     电话:15902135304
     客服:400-998-7172
     网址:www.998fund.com
  (58)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
     注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
     办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
     法定代表人:孙伟
     电话:15510846151
     联系人:孙颖
     客服:400-883-2993
     网址:www.jsrxfund.com
  (59)南京苏宁基金销售有限公司
     注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:刘汉青
     电话:025-66996699-887226
     联系人:王锋
     客服:95177
     网址:www.sujijin.com
  (60)上海挖财基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03



                                    29
                                                       招募说明书(更新)摘要


    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层
    法定代表人:胡燕亮
    电话:021-50810687
    联系人:李娟
    客服:400-025-6569
    网址:wacaijijin.com
  (61)中民财富基金销售(上海)有限公司
    注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
    法定代表人:弭洪军
    电话:18521506916
    联系人:黄鹏
    客服:400-876-5716
    网址:www.cmiwm.com
  (62)天津万家财富资产管理有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
    法定代表人:李修辞
    电话:13811914597
    联系人:杨雪
    客服电话:010-59013828
    网址:www.wjasset.com
  (63)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
    注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
    办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室
    法定代表人:任淑桢
    电话:13521117215
    联系人:李慧慧


                                   30
                                                       招募说明书(更新)摘要


      客服电话:0532-66728591
      网址:www.hongtaiwealth.com
  (64)上海华夏财富投资管理有限公司
      注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室
      办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
      法定代表人:毛淮平
      电话:13810439687
      联系人:张静怡
      客服电话:400-817-5666
      网址:www.amcfortune.com
  (65)和耕传承基金销售有限公司
      注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

      办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座
      法定代表人:李淑慧
      电话:13810222517
      联系人:董亚芳
      客服电话:400-360-000
      网址:www.hgccpb.com
  (66)通华财富(上海)基金销售有限公司
      注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼
9楼
      法定代表人:马刚
      电话: 021-60810586
      联系人:杨涛
      客服电话: 95156
      网址:www.tonghuafund.com
  (67)大连网金基金销售有限公司


                                      31
                                                   招募说明书(更新)摘要


  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
  法定代表人:樊怀东
  电话:0411-39027808
  联系人:贾伟刚
  客服电话:4000-899-100
  网址:www.yibaijin.com
(68)西藏东方财富证券股份有限公司
  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼
  法定代表人:陈宏
  电话:021-23586603
  联系人:付佳
  客服电话:95357
  网址:www.18.cn
(69)江苏汇林保大基金销售有限公司
  注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
  办公地址: 江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
  法定代表人:吴言林
  电话:16621719458
  联系人:黄子珈
  客服电话:025-66046166
  网址:www.huilinbd.com
(70)玄元保险代理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
  办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
  法定代表人:马永谙
  电话:13752528013
  联系人:卢亚博


                                 32
                                                      招募说明书(更新)摘要


    客服电话:021-50701053
    网址:www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
   3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为
本基金的销售机构,并及时公告。
    (二)登记机构
    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    法定代表人:井贤栋
    电话:(022)83865560
    传真:(022)83865563
    联系人:薄贺龙
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    经办律师:黎明、孙睿
    联系人:孙睿
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:薛竞、周祎


                                   33
                                                   招募说明书(更新)摘要


    联系人:周祎



                            四、基金的名称

    本基金名称:天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金



                            五、基金的类型

    本基金类型:混合型



                          六、基金的投资目标

    本基金力求通过资产配置和灵活运用多种投资策略,把握市场机会,在严格
控制风险的前提下获取高于业绩比较基准的投资收益。



                          七、基金的投资方向

    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券等固定
收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地
方政府债券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易可转债)、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)、权证、股指期货及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%;投资
于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。



                                  34
                                                   招募说明书(更新)摘要


                           八、基金的投资策略

    (一) 投资策略
    本基金采取灵活资产配置,主动投资管理的投资模式。在投资策略上,本基
金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券
市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分
析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选具有良好投
资价值的个股和个券,构建股票组合和债券组合。
    1、资产配置策略
    本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产
配置决策。在大类资产配置上,本基金将通过对各种宏观经济变量(包括 GDP 增
长率、CPI 走势、货币供应增长率、市场利率水平等)的分析和预测,研判宏观
经济运行所处的经济周期及其演进趋势,同时,积极关注财政政策、货币政策、
汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化,分析其对不同类别资产的市场影
响方向与程度,通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的
估值水平,并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面
研判证券市场波动趋势,进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势,结合不
同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果,对各类资产进行动态优化配置,
以规避或分散市场风险,提高并稳定基金的收益水平。
    2、股票投资策略
    本基金通过自下而上的公司基本面全面分析,并以前瞻性的投资视角,精选
优质价值型股票进行重点投资。
    (1)价值型股票初选
    本基金基于宏观经济、行业趋势、公司经营以及证券市场运行的深入研究,
选取市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市价现金流比(P/CF)、市价股息比(P/D)
等指标,通过对上市公司各定量指标的纵向分析与横向比较,选择具有综合比较
优势、价值被相对低估的上市公司股票构成价值型股票投资初选对象。
    (2)公司价值动态增长分析
    公司经营受到内部、外部多重因素的影响,任何因素的变化都会引起公司价
值的变动,因此,科学、客观地把握公司价值的动态增长是分析并判断股票投资

                                   35
                                                  招募说明书(更新)摘要


价值的核心。
    公司价值增长以建立在核心业务基础之上的企业增长为基础,背后的驱动因
素则包括商业模式、品牌和营销、市场规模与技术创新、产业政策、经营团队和
管理水平等,并最终体现为销售收入、利润和投资资本报酬率等各类绩效指标的
增长。具备核心业务基础的公司需要具有四个方面的特征,即市场份额领先、盈
利能力较强、具有较强的抗竞争能力和稳固的财务基础。
    本基金将从运用定性与定量相结合的分析方法,考察上市公司核心业务的增
长及其经营绩效,并通过对驱动公司价值增长各因素的分析与评判,考察公司价
值增长的持续性。具体来说,具有以下综合优势的优质上市公司将构成本基金的
重点投资对象:
    1)主营业务突出,公司的业务与经营符合国家产业政策或产业升级方向;
    2)产品或服务具有足够的市场容量与规模,良好的市场品牌形象,市场份
额领先;
    3)优秀的管理团队,清晰的公司发展战略,勇于进行管理创新,具有良好
的资源获取和资源整合能力;
    4)建立在核心业务基础上的技术创新、产品或服务创新、市场创新;
    5)良好的盈利增长能力,财务稳健。
    (3)公司基本面分析
    在对上市公司进行相对价值比较和公司价值增长趋势分析的过程中,全面的
公司基本面分析将贯穿其中。
    公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业
环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短
期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,进而做出明
确的公司评价和投资建议。
    3、债券等固定收益类资产的投资策略
    本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据不同债券类金融工具
的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并结合各债券品种之间的信用利差水
平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析,综合运用类属资产配置
策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等,对各类债券金


                                  36
                                                   招募说明书(更新)摘要


融工具进行优化配置,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
    (1)久期选择
    本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未
来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期
收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收
益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
    (2)收益率曲线分析
    本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场
拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的
债券投资组合。
    (3)债券类属选择
    本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
    (4)个债选择
    本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司
基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
    (5)信用风险分析
    本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利
差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
    (6)中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整
体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基金将采用谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础


                                    37
                                                    招募说明书(更新)摘要


上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个券的投资策
略。
    4、权证投资策略
    本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎
参与投资。
    5、股指期货投资策略
    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
    6、资产支持证券投资策略
    本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还
将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,
本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
    (二)投资决策流程
    1、决策依据
    (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
    (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
    (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指
向及全球经济因素分析。
    2、投资管理程序


                                  38
                                                   招募说明书(更新)摘要


   (1)备选库的形成与维护
    对于股票投资,分析师根据各个行业及个股的投资评级,确定股票初选库,
在此基础上,通过对上市公司基本面的全面考察,筛选出优质上市公司股票,并
经投研会议审议批准后,进入股票投资备选库,分析师将对备选库的股票进行跟
踪分析,并及时提出调整建议。
    对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,采
用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进行
分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
   (2)资产配置会议
   本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,
形成资产配置建议。
   (3)构建投资组合
   投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方
案,并审批重大单项投资决定。
   基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资
产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
   (4)交易执行
   基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
   (5)投资组合监控与调整
   基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况,风险管理部与监察
稽核部对基金投资进行日常监督,风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风
险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,
对基金投资组合不断进行调整和优化。



                             九、业绩比较基准

    本基金投资业绩的比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证综合

                                  39
                                                        招募说明书(更新)摘要


债指数收益率。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人和基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



                                十、风险收益特征

     本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益预期的基金品种,其风险收
益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



                              十一、基金投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019
年 7 月 12 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未
经审计。
     以下内容摘自本基金 2019 年度 1 季度报告:
1、报告期末基金资产组合情况


                                                                    金额单位:人民币元
                                                                     占基金总资产的比
 序号                  项目                      金额
                                                                         例(%)
 1      权益投资                                   62,700,885.20                 91.80

        其中:股票                                 62,700,885.20                 91.80
 2      基金投资                                               —                   —
 3      固定收益投资                                           —                   —

        其中:债券                                             —                   —


                                      40
                                                  招募说明书(更新)摘要


               资产支持证券                              —                      —
4       贵金属投资                                       —                      —
5       金融衍生品投资                                   —                      —
6       买入返售金融资产                                 —                      —
        其中:买断式回购的买入返售金
                                                         —                      —
        融资产
7       银行存款和结算备付金合计                5,396,694.14                    7.90
8       其他资产                                 207,262.72                     0.30
9       合计                                   68,304,842.06               100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合


                                                               金额单位:人民币元
                                                                占基金资产净值比
 代码                行业类别             公允价值(元)
                                                                    例(%)
    A   农、林、牧、渔业                                 —                      —
    B   采矿业                                           —                      —
    C   制造业                                39,056,354.06                    57.88
        电力、热力、燃气及水生产和供
    D                                                    —                      —
        应业
    E   建筑业                                           —                      —
    F   批发和零售业                                     —                      —
    G   交通运输、仓储和邮政业                           —                      —
    H   住宿和餐饮业                                     —                      —
        信息传输、软件和信息技术服务
    I                                         23,317,347.98                    34.55
        业
    J   金融业                                   105,683.16                     0.16
    K   房地产业                                         —                      —
    L   租赁和商务服务业                                 —                      —
    M   科学研究和技术服务业                             —                      —
    N   水利、环境和公共设施管理业                       —                      —
    O   居民服务、修理和其他服务业                       —                      —
    P   教育                                             —                      —


                                     41
                                                       招募说明书(更新)摘要


  Q    卫生和社会工作                                        —                    —
  R    文化、体育和娱乐业                             221,500.00                 0.33
  S    综合                                                  —                    —
       合计                                    62,700,885.20                    92.92
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


                                                                   金额单位:人民币元
                                                          公允价值      占基金资产净
序号     股票代码       股票名称        数量(股)
                                                           (元)       值比例(%)
  1       000063        中兴通讯            187,900      5,486,680.00            8.13
  2       603160        汇顶科技             47,000      4,878,600.00            7.23
  3       002796        世嘉科技             86,100      4,261,089.00            6.31
  4       300365        恒华科技            160,200      4,118,742.00            6.10
  5       300059        东方财富            210,300      4,075,614.00            6.04
  6       002410        广联达              130,248      3,882,692.88            5.75
  7       002449        国星光电            234,500      3,367,420.00            4.99
  8       300523        辰安科技             55,900      2,959,905.00            4.39
  9       603516        淳中科技             89,000      2,488,440.00            3.69
 10        002912      中新赛克              20,000      2,395,400.00            3.55
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注

                                   42
                                                    招募说明书(更新)摘要


11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调
查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 其他资产构成


                                                   金额单位:人民币元
  序
                    名称                         金额
  号
   1     存出保证金                                          68,819.48
   2     应收证券清算款                                           0.00
   3     应收股利                                                   —
   4     应收利息                                             3,487.04
   5     应收申购款                                         134,956.20
   6     其他应收款                                                 —
   7     其他                                                       —
   8     合计                                               207,262.72
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                           十二、基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
    本基金合同生效日2015年6月19日,基金业绩数据截至2019年03月31日。

         基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较




                                  43
                                                    招募说明书(更新)摘要


                                                 业绩比
                               份额净   业绩比
                     份额净                      较基准
                               值增长   较基准
        阶段         值增长                      收益率   ①-③     ②-④
                               率标准   收益率
                      率①                       标准差
                                差②       ③
                                                   ④

2015/06/19-                                                              -
                       2.22%    0.14%   -9.67%    1.42%   11.89%
2015/12/31                                                          1.28%


2016/01/01-                                                              -
                       5.71%    0.29%   -4.24%    0.70%    9.95%
2016/12/31                                                          0.41%


2017/01/01-                                                              -
                       4.10%    0.31%   10.65%    0.32%   -6.55%
2017/12/31                                                          0.01%


2018/01/01-
                     -13.70%    0.72%   -9.62%    0.67%   -4.08%    0.05%
2018/12/31


2019/01/01-
                      26.30%    1.86%   14.39%    0.77%   11.91%    1.09%
2019/03/31

自基金合同生效
日                                                                       -
                      22.61%    0.64%   -1.05%    0.78%   23.66%
(2015/06/19)-                                                     0.14%
2019/03/31



                        十三、基金费用与税收

     (一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的证券、期货交易或结算费用;
                                   44
                                                       招募说明书(更新)摘要


       7、基金的银行汇划费用;
       8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
       9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
       1、基金管理人的管理费
       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
       H=E×0.60%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或


                                     45
                                                     招募说明书(更新)摘要


基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



                   十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律
法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人
于 2019 年 11 月 30 日公告的《天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”中相关内容;
    2、更新了“三、基金管理人”中相关内容。




                                              天弘基金管理有限公司
                                             二〇一九年十二月十八日




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