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平安新鑫先锋混合C(001515)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-01-29 管理人:平安基金... 基金经理:张晓泉 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

平安大华新鑫先锋:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

公告日期:2016-03-12

  平安大华基金管理有限公司


平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金

      招募说明书(更新)摘要

           2016 年第 1 期




    基金管理人:平安大华基金管理有限公司

    基金托管人:平安银行股份有限公司
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                  平安大华基金管理有限公司



                                       重要提示

     平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金的募集申请于 2014 年 7 月 7 日经中
国证监会证监许可[2014]668 号文注册,本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正
式生效。

     本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
     本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
     平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券
市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金
份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特
定风险等。本基金为混合型基金,预期收益和预期风险水平低于股票型基金,但
高于货币市场基金和债券型基金,属于预期风险水平和预期收益中等的投资品
种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,谨慎做出投资决策。
     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负责。

     本招募说明书摘要(2016 年第 1 期)所载内容截止日期为 2016 年 1 月 28
日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2015 年 12 月 31 日。有关财务数
                                          1-5-1
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                 平安大华基金管理有限公司



据未经审计。

     本基金托管人平安银行股份有限公司于 2016 年 2 月 26 日对本招募说明书
(2016 年第 1 期)进行了复核。




                                       1-5-2
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                      平安大华基金管理有限公司




                                   一、基金管理人



     (一)基金管理人:平安大华基金管理有限公司

     注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419

     办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼

     批准设立机关:中国证券监督管理委员会

     批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号

     法定代表人:罗春风

     成立日期:2011 年 1 月 7 日

     组织形式:有限责任公司(中外合资)

     注册资本:人民币 30000 万元

     存续期间:持续经营

     联系人:尹延君

     联系电话:0755-22621438

     2、股东名称、股权结构及持股比例:

                   股东名称                      出资额(万元)      出资比例
           平安信托有限责任公司                        18,210             60.7%
           大华资产管理有限公司                         7,500               25%

           三亚盈湾旅业有限公司                         4,290             14.3%
                      合计                             30,000              100%

     基金管理人无任何受处罚记录。

     (二)主要人员情况


                                         1-5-3
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                平安大华基金管理有限公司



     1、董事、监事及高级管理人员

     (1)董事会成员

     罗春风:董事长,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国
际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安
人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安
人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司董事长兼总经理。现任平安
大华基金管理有限公司董事长兼 CEO 及兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公
司执行董事。

    姚波先生,董事,硕士,1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc.(美国)养
老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美
国)精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安
保险(集团)股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险
(集团)股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。

     陈敬达先生,董事,硕士,1948 年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事
务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董事;
平安证券有限责任公司副总经理;平安证券有限责任公司副董事长/副总经理;
平安证券有限责任公司董事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问,现
任集团投资管理委员会副主任。

     肖宇鹏先生,董事,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大
华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。

     杨玉萍女士,董事,学士,1983 年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公
司从事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。

     王世荣先生,董事,学士,1950 年生,新加坡。曾任大华银行有限公司金
融机构(银行)部业务高级经理;新加坡贴现公司(大华银行的子公司)总经理;
大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁;大华银行有限公司黄金及期货
部和外汇资金服务部高级副总裁;大华银行有限公司国际银行业务执行副总裁;

                                       1-5-4
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                平安大华基金管理有限公司



现任大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执行副总裁。

     张文杰先生,董事,学士,1964 年生,新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政
府投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国
际股票和全球科技团队主管。

     曹勇先生,独立董事,博士,1954 年生,新加坡。曾任中国社会科学院经
济研究所发展研究室副主任;澳大利亚工业研究院研究员;新加坡南洋理工大学,
南洋商学院讲师,南洋理工大学,亚洲商业与经济研究中心,中国经济研究部研
究主任;南洋理工大学,南洋商学院,管理经济学硕士项目副主任;南洋理工大
学,亚洲商业与经济研究中心主任;南洋理工大学,南洋商学院副院长;南洋理
工大学,南洋商学院副教授。现任南京大学特聘教授;瑞丰生物科技(新加坡上
市企业)独立董事。

     刘茂山先生,独立董事,学士,1935 年生。曾任中央人民政府林业部干部
学校干部;中央林业部人事司干部;南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记;南开大学金融学系副主任、主任;南开大学风险管理与保险学系系主任;中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。

     郑学定先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任江西财经大学会计系教师;
深圳市财政局会计处公务员;深圳市注册会计师协会秘书长;深圳天健信德会计
师事务所合伙人;现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。

     黄士林先生,独立董事,学士,1954 年生。现任广东圣天平律师事务所首
席合伙人兼主任律师,中国人民大学律师学院副理事长,兼职教授。历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长,深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主任。

     (2)监事会成员

     张云平:监事长,学士。曾任河北财经学院财政系教师、河北省税务局河北
税务学校教师、深圳市义达会计师事务所职员、深圳市招信金融设备有限公司财
务部经理/副总经理、中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部职员、中国
平安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/部门负责人、中国平安保险(集团)股
                                       1-5-5
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                平安大华基金管理有限公司



份有限公司合规部专业合规负责人、中国平安保险(集团)股份有限公司合规部副
总经理(主持工作),现任平安数据科技(深圳)有限公司反洗钱监控中心高级
稽核经理。

     冯方女士,监事,硕士,1975 年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和其旗
下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013
年加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。

     毛晴峰先生,监事,硕士,1986 年生。曾任中国平安保险(集团)股份有
限公司法律岗;现任深圳平安大华汇通财富管理有限公司中级律师。

     郭晶女士,监事,硕士,1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗;现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。

     (3)公司高管

     罗春风:博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干部,
平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司
人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分
公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司
董事长兼总经理,现任平安大华基金管理有限公司董事长兼 CEO 及兼任深圳平安
大华汇通财富管理有限公司执行董事。

     肖宇鹏先生,总经理,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安
大华基金管理有限公司督察长;现任平安大华基金管理有限公司总经理。

     林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。

     汪涛先生,1976 年生,毕业于谢菲尔德大学,金融硕士学位。曾任海赛宁
国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品
经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副
总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长、宁波银行总
行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理兼深圳平安大
                                       1-5-6
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                 平安大华基金管理有限公司



华汇通财富管理有限公司总经理。

     (4)督察长

     陈特正先生,督察长,学士,1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长
助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部
总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限
公司督察长。

     2、基金经理

     孙健先生,基金经理,硕士,1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产
管理总部投资经理,中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司
组合投资经理,摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,银华货币市场证券投资
基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金
公司,任投资研究部固定收益研究员,现担任“平安大华添利债券型证券投资基
金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、
“平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金”、“平安大华智慧中国灵活配置混合
型证券投资基金”、“平安大华鑫享混合型证券投资基金”、“平安大华鑫安混
合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证券投资基金”基金经理。

     刘俊廷先生,基金经理,中国科学院研究生院硕士,曾任职于国泰君安证券
研究所,先后多次获得新财富最佳分析师、水晶球最佳分析师及金牛奖最佳分析
师团队荣誉。2014 年底加入平安大华基金管理有限公司,担任行业研究员。2015
年 7 月起担任平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理。

     3、投资决策委员会成员

     本公司投资决策委员会成员包括:副总经理林婉文女士,基金经理孙健先生,
基金经理胡昆明先生。

     林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中
                                       1-5-7
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                 平安大华基金管理有限公司



华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。

     孙健先生,基金经理,硕士,1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产
管理总部投资经理,中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司
组合投资经理,摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,银华货币市场证券投资
基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金
公司,任投资研究部固定收益研究员,现担任“平安大华添利债券型证券投资基
金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、
“平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金”、“平安大华智慧中国灵活配置混合
型证券投资基金”、“平安大华鑫享混合型证券投资基金”、“平安大华鑫安混
合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证券投资基金”基金经理。

     胡昆明先生,基金经理,硕士,1970 年生。曾任巨田证券有限责任公司行
业研究员、世纪证券有限责任公司行业研究员、平安资产管理有限公司高级行业
研究经理。2009 年加入平安大华基金公司,任投资研究部行业研究员,现担任
平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金经理。

     (三)基金管理人的职责

     1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;

     2、办理基金备案手续;

     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

     4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;

     5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

     6、编制季度、半年度和年度基金报告;

     7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

     8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

                                       1-5-8
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     9、召集基金份额持有人大会;

     10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

     11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;

     12、中国证监会规定的其他职责。

     (四)基金管理人的承诺

     1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国
证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

     2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

     (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

     (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

     (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

     (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

     3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

     (1)越权或违规经营;

     (2)违反基金合同或托管协议;

     (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

     (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

     (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

                                       1-5-9
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     (6)玩忽职守、滥用职权;

     (7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;

     (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;

     (9)贬损同行,以抬高自己;

     (10)以不正当手段谋求业务发展;

     (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

     (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

     (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

     4、基金经理承诺

     (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;

     (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

     (3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;

     (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

     (五)基金管理人的内部控制制度

     为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、
有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

     1、公司内部控制的总体目标

                                       1-5-10
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     (1)保证公司经营管理活动的合法合规性;

     (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;

     (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;

     (5)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

     (6)保护公司最重要的资本:公司声誉。

     2、公司内部控制遵循的原则

     (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;

     (2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

     (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;

     (4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;

     (5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严
格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力;

     (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善;

     (7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;

     (8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,
基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上
适当隔离。


                                       1-5-11
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     3、内部控制的制度体系

     公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大
纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,
包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧
急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业
务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程
进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合
业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。

     4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

     (1)授权制度

     公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻
执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

     (2)公司研究业务

     研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密
的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,
研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,
不断提高研究水平。

                                       1-5-12
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     (3)基金投资业务

     基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风
险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

     (4)交易业务

     建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对
交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记
录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。

     (5)基金会计核算

     公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密
的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、
凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档
案真实完整。

     (6)信息披露

     公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,
同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

     (7)监察稽核

     公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就

                                       1-5-13
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内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审
议。

     公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、
操作程序和组织纪律。

     监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。

     公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司
内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

     5、基金管理人关于内部控制制度声明书

     (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

     (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。




                                       1-5-14
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                                       二、基金托管人

     (一)基本情况

     1、基本情况

     名称:平安银行股份有限公司

     住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

     办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

     法定代表人:孙建一

     成立日期:1987 年 12 月 22 日

     组织形式:股份有限公司

     注册资本:5,123,350,416 元

     存续期间:持续经营

     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号

     联系人:李玉彬

     联系电话:(0755) 2216 8677

     平安银行股份有限公司(简称:平安银行,股票简称:平安银行,股票代码:
000001)是由原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司
的方式完成两行整合并更名而来,是中国内地首家向公众发行股票并公开上市的
全国性股份制商业银行,总部设于深圳。中国平安保险(集团)股份有限公司及
其子公司合计持有平安银行 59%的股份,为平安银行的控股股东。

     截至 2015 年 6 月末,平安银行资产总额 25,705.08 亿元,较年初增长
17.56%;存款余额 16,551.12 亿元,较年初增长 7.95%;贷款和垫款(含贴现)
11,878.34 亿元,较年初增长 15.92%。营业收入 465.75 亿元,同比增长 34.09%;
净利润 115.85 亿元,同比增长 15.02%;资本充足率 10.96%,一级资本充足率及
核心一级资本充足率 8.85%,满足监管标准。
                                             1-5-15
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     平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展室、创新发展室、估值核算
室、资金清算室、规划发展室、IT 系统支持室、督察合规室、外包业务中心 8 个
处室,现有员工 57 人。
     2、基金托管部门及主要人员情况
     陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注
册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本
外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银
行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉分行青山支
行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3
月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月至 2007 年 6
月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助
理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理;2013 年 5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安
银行资产托管事业部总裁。

     3、基金托管业务经营情况

     2008 年 8 月 6 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

     (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

     1、内部控制目标

     作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确
保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份

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额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营
风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。

     2、内部控制组织结构

     平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管部,是全行资产托管
业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部
控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

     3、内部控制制度及措施

     资产托管部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员
全部具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。

     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     1、监督方法

     依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

     2、监督流程

     (1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

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     (2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。

     (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中
国证监会。

     (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。




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                                   三、相关服务机构

     (一)基金份额发售机构

     1、直销机构

     (1)平安大华基金管理有限公司直销中心

     名称:平安大华基金管理有限公司

     办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼

     法定代表人:罗春风

     电话:0755- 22621438

     传真:0755-23990088

     联系人:尹延君

     网址:www.fund.pingan.com

     (2)平安大华基金网上交易平台

     网址:www.fund.pingan.com

     联系人:张勇

     客服电话:400-800-4800

     2、代销机构

     新鑫先锋 A 类份额代销机构
     (1) 平安银行股份有限公司
     注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     法定代表人:孙建一
     联系人:张莉
     联系电话:021-38637673

                                          1-5-19
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     客服电话:95511-3
     传真:021-50979507
     网址:http://bank.pingan.com/
     (2) 兴业银行股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 154 号
     办公地址:福州市湖东路 154 号
     法定代表人:高建平
     联系人:卞晸煜
     电话:021-52629999-218022
     传真:021-62569070/62569187
     客服电话:95561
     网址:www.cib.com.cn
     (3) 宁波银行股份有限公司
     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     法定代表人:陆华裕
     联系人:胡技勋
     联系电话:0574-89068340
     客服电话:95574
     传真:0574-87050024
     网址:www.nbcb.com.cn
     (4) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
     法定代表人:杨懿
     联系人:张燕
     电话:010-83363099
     传真:010-83363010
     客服电话:400-166-1188

                                       1-5-20
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     网址:http://8.jrj.com.cn
     (5) 和讯信息科技有限公司
     注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
     法定代表人:王莉
     联系人:刘英
     电话:021—20835785
     传真:021-20835879
     客服电话:400-920-0022
     网址:www.hexun.com
     (6) 上海天天基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
     法定代表人:其实
     联系人:潘世友
     电话:021-54509998
     传真:021-64385308
     客服电话:400-1818-188
     网址:www.1234567.com.cn
     (7) 上海好买基金销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

     法定代表人:杨文斌
     联系人:张茹
     电话:021-20613999
     传真:021-68596916
     客服电话:400-700-9665
     网址:www.ehowbuy.com

                                       1-5-21
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     (8) 杭州数米基金销售有限公司
     注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     联系人:朱晓超
     电话:021-60897840
     传真:0571-26697013
     客服电话:400-766-123
     网址:www.fund123.cn
     (9) 上海利得基金销售有限公司
     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:沈继伟
     联系人:徐鹏
     电话:86-021-50583533
     传真:86-021-50583533
     客服电话:400-067-6266
     网址:http://admin.leadfund.com.
     (10) 北京增财基金销售有限公司
     注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
     法定代表人:罗细安
     联系人:李皓
     联系电话:13521165454
     客服电话:400-001-8811
     传真:010-67000988-6000
     网址:www.zcvc.com.cn
     (11) 一路财富(北京)信息科技有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

                                       1-5-22
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     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
     法定代表人:吴雪秀
     联系人:刘栋栋
     电话:010-88312877
     传真:010-88312099
     客服电话:400-001-1566
     网址:www.yilucaifu.com
     (12) 上海联泰资产管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
     法定代表人:燕斌
     联系人:凌秋艳
     电话:021-51507071
     传真:021-62990063
     客服电话:4000-466-788
     网址:www.66zichan.com
     (13) 上海汇付金融服务有限公司
     注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
     办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人:冯修敏
     联系人:周丹
     电话:021-33323999
     传真:021-33323830
     客服电话:400-820-2819
     网址:www.fund.bundtrade.com
     (14) 北京乐融多源投资咨询有限公司
     注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
     办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
     法定代表人:董浩

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     联系人:张婷婷
     联系电话:18510450202
     客服电话:400-068-1176
     网址:www.jimubox.com
     (15) 深圳富济财富管理有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
     办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
     法定代表人:齐小贺
     联系人:刘昊
     电话:0755-83999907
     传真: 0755-83999926
     客服电话:0755-83999907
     网址:www.jinqianwo.cn
     (16) 上海陆金所资产管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人:郭坚
     联系人:宁博宇
     电话:021-20665952
     传真:021-22066653
     客服电话:4008219031
     网址:www.lufunds.com
     (17) 大泰金石投资管理有限公司
     注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号
     办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
     法定代表人:袁顾明
     联系人:何庭宇
     电话:13917225742
     传真:021-22268089

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     客服电话:021-22267995/400-928-2266
     网址:www.dtfunds.com
     (18) 珠海盈米财富管理有限公司
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
     法定代表人:肖雯
     联系人:吴煜浩
     电话:020-89629021
     传真:020-89629011
     客服电话:020-89629066
     网址:www.yingmi.cn
     (19) 国信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
     法定代表人:何如
     联系人:周杨
     联系电话:0755-82130833
     客服电话:95536
     传真:0755-82133952
     网址:www.guosen.com.cn
     (20) 广发证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     客服电话:95575
     传真:020-87557689
     网址:www.gf.com.cn

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     (21) 中国银河证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
     法定代表人:陈有安
     联系人:田薇
     客服电话:400-8888-888
     传真:010-66568990
     网址:www.chinastock.com.cn
     (22) 申万宏源证券有限公司
     注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
     办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
     法定代表人:李梅
     联系人:李玉婷
     联系电话:021-33388229
     客服电话:95523 或 4008895523
     传真:021-33388224
     网址:www.swhysc.com
     (23) 兴业证券股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
     法定代表人:兰荣
     联系人:黄英
     联系电话:0591-38162212
     客服电话:95562
     传真:0591-38507538
     网址:www.xyzq.com
     (24) 平安证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

                                       1-5-26
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     法定代表人:谢永林
     联系人:周一涵
     联系电话:0755-22637436
     客服电话:400-8816-168
     传真:0755-82400862
     网址:stock.pingan.com
     (25) 恒泰证券股份有限公司
     注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
     办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
     法定代表人:庞介民
     联系人:魏巍
     电话:0471-3953168
     传真:0471-3979545
     客服电话:400-196-6188
     网址:www.cnht.com.cn
     (26) 申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     法定代表人:李季
     联系人:李巍
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     客服电话:4008000562
     网址:www.hysec.com
     (27) 中泰证券股份有限公司
     注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
     办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦

                                       1-5-27
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     法定代表人:李玮
     联系人:王霖
     联系电话:0531-68889157
     客服电话:95538
     传真:0531-68889752
     网址:www.zts.com.cn
     (28) 中国国际金融股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     法定代表人:丁学东
     联系人:杨涵宇
     电话:010-65051166
     传真:010-85679203
     客服电话:400-910-1166
     网址:www.cicc.com.cn
     (29) 国金证券股份有限公司
     注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     联系人:贾鹏
     电话:18010562170
     传真:028-86690126
     客服电话:4006600109
     网址:     www.gjzq.com.cn
     (30) 第一创业证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
     法定代表人:刘学民
     联系人:吴军
     电话:0755-25838701

                                       1-5-28
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                   平安大华基金管理有限公司



     传真:0755-25838701
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     (31) 天风证券股份有限公司
     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
     办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
     法定代表人:余磊
     联系人:崔成
     电话:027-87610052
     传真:027-87618863
     客服电话:400-800-5000
     网址:http://www.tfzq.com
     (32) 开源证券股份有限公司
     注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     法定代表人:李刚
     联系人:黄芳
     电话:029-63387256
     传真:029-81887060
     客服电话:400-860-8866
     网址:www.kysec.cn
     新鑫先锋 C 类份额代销机构
     (1) 兴业银行股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 154 号
     办公地址:福州市湖东路 154 号
     法定代表人:高建平
     联系人:卞晸煜
     电话:021-52629999-218022
     传真:021-62569070/62569187

                                       1-5-29
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                  平安大华基金管理有限公司



     客服电话:95561
     网址:www.cib.com.cn
     (2) 宁波银行股份有限公司
     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     法定代表人:陆华裕
     联系人:胡技勋
     联系电话:0574-89068340
     客服电话:95574
     传真:0574-87050024
     网址:www.nbcb.com.cn
     (3) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
     法定代表人:杨懿
     联系人:张燕
     电话:010-83363099
     传真:010-83363010
     客服电话:400-166-1188
     网址:http://8.jrj.com.cn
     (4) 和讯信息科技有限公司
     注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
     法定代表人:王莉
     联系人:刘英
     电话:021—20835785
     传真:021-20835879
     客服电话:400-920-0022
     网址:www.hexun.com

                                       1-5-30
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                    平安大华基金管理有限公司



     (5) 上海利得基金销售有限公司
     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:沈继伟
     联系人:徐鹏
     电话:86-021-50583533
     传真:86-021-50583533
     客服电话:400-067-6266
     网址:http://admin.leadfund.com.
     (6) 北京增财基金销售有限公司
     注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
     法定代表人:罗细安
     联系人:李皓
     联系电话:13521165454
     客服电话:400-001-8811
     传真:010-67000988-6000
     网址:www.zcvc.com.cn
     (7) 北京乐融多源投资咨询有限公司
     注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
     办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
     法定代表人:董浩
     联系人:张婷婷
     联系电话:18510450202
     客服电话:400-068-1176
     网址:www.jimubox.com
     (8) 深圳富济财富管理有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
     办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

                                       1-5-31
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                    平安大华基金管理有限公司



     法定代表人:齐小贺
     联系人:刘昊
     电话:0755-83999907
     传真: 0755-83999926
     客服电话:0755-83999907
     网址:www.jinqianwo.cn
     (9) 上海陆金所资产管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人:郭坚
     联系人:宁博宇
     电话:021-20665952
     传真:021-22066653
     客服电话:4008219031
     网址:www.lufunds.com
     (10) 大泰金石投资管理有限公司
     注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号
     办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
     法定代表人:袁顾明
     联系人:何庭宇
     电话:13917225742
     传真:021-22268089
     客服电话:021-22267995/400-928-2266
     网址:www.dtfunds.com
     (11) 珠海盈米财富管理有限公司
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
     法定代表人:肖雯
     联系人:吴煜浩

                                       1-5-32
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                  平安大华基金管理有限公司



     电话:020-89629021
     传真:020-89629011
     客服电话:020-89629066
     网址:www.yingmi.cn
     (12) 中国银河证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
     法定代表人:陈有安
     联系人:田薇
     客服电话:400-8888-888
     传真:010-66568990
     网址:www.chinastock.com.cn
     (13) 恒泰证券股份有限公司
     注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
     办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
     法定代表人:庞介民
     联系人:魏巍
     电话:0471-3953168
     传真:0471-3979545
     客服电话:400-196-6188
     网址:www.cnht.com.cn
     (14) 申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     法定代表人:李季
     联系人:李巍
     电话:010-88085858

                                       1-5-33
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                   平安大华基金管理有限公司



     传真:010-88085195
     客服电话:4008000562
     网址:www.hysec.com
     (15) 中泰证券股份有限公司
     注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
     办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦
     法定代表人:李玮
     联系人:王霖
     联系电话:0531-68889157
     客服电话:95538
     传真:0531-68889752
     网址:www.zts.com.cn
     (16) 中国国际金融股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     法定代表人:丁学东
     联系人:杨涵宇
     电话:010-65051166
     传真:010-85679203
     客服电话:400-910-1166
     网址:www.cicc.com.cn
     (17) 国金证券股份有限公司
     注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     联系人:贾鹏
     电话:18010562170
     传真:028-86690126
     客服电话:4006600109
     网址:     www.gjzq.com.cn

                                       1-5-34
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                   平安大华基金管理有限公司



     (18) 第一创业证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
     法定代表人:刘学民
     联系人:吴军
     电话:0755-25838701
     传真:0755-25838701
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     (19) 天风证券股份有限公司
     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
     办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
     法定代表人:余磊
     联系人:崔成
     电话:027-87610052
     传真:027-87618863
     客服电话:400-800-5000
     网址:http://www.tfzq.com
     (20) 开源证券股份有限公司
     注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     法定代表人:李刚
     联系人:黄芳
     电话:029-63387256
     传真:029-81887060
     客服电话:400-860-8866
     网址:www.kysec.cn

     (二)基金注册登记机构


                                       1-5-35
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                       平安大华基金管理有限公司



     名称:平安大华基金管理有限公司

     注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419

     办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼

     法定代表人:罗春风

     电话:0755-22624581

     传真:0755-23998639

     联系人:张平

     (三)律师事务所和经办律师

     律师事务所:北京市京伦律师事务所

     地址:北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座 1910

     负责人:曹斌(执业证号:11101200110651368)

     电话:010-68938188

     传真:010-88578761

     经办律师:杨晓勇(执业证号:11101200210185600)

                   师红宇(执业证号:11101201011622926)

     联系人:杨晓勇(执业证号:11101200210185600)

     (四)会计师事务所和经办注册会计师

     会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

     办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

     法定代表人:李丹

     电话:(021)2323 8888

                                       1-5-36
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)            平安大华基金管理有限公司



     传真:(021)2323 8800

     联系人:边晓红

     经办注册会计师:曹翠丽、边晓红




                                       1-5-37
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                                   四、基金的名称

      平安大华鑫享混合型证券投资基金




                                       五、基金的类型

        混合型




                                   六、基金的运作方式

      开放式




                                             1-5-38
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                                   七、基金的投资


     一、投资目标
     通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略,在有效控制风险的前提
下,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,谋求基金资产的持续、稳健增
值。
     二、投资范围

     本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票,含普通股和优
先股)、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括
国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政
府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持
证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳
入投资范围。

       基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-90%,每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
     三、投资策略

     1、资产配置策略

     本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。基于宏观经
济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势的综合分析,
结合经济周期理论,形成对不同市场周期的预测和判断,进行积极、灵活的资产
配置,确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。

     本基金通过平安大华大类资产配置评价体系(TAES)(PINGAN-UOB TACTICAL
ASSET EVALUATION SYSTEM)系统化管理各大类资产的配置比例。平安大华大类

                                         1-5-39
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资产配置评价体系(TAES)分析因素具体包括:宏观经济因素、政府政策因素、
盈利因素、估值因素、流动性因素和行为因素六个方面,并将各子因素的细分指
标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。

     本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征,评估股票市场相对投
资价值。在实际投资运作中,不同时期或预期的大类资产配置策略如下:

     (1)预期股票市场将趋势上涨,或整体股票市场处于低估值的安全区域,
本基金将通过高仓位配置股票资产,低配或者少配债券资产,以增加获取股票市
场潜在收益的可能性。

     (2)股票市场处于震荡阶段、方向不明确时,本基金将动态调整股票资产、
债券资产比例,以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因市场情绪变化
而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作,追求投资组合的正阿尔法收益。

     (3)预期股票市场将趋势下跌,或整体股票市场处于高估值的风险区域,
本基金将及时降低股票资产配置比例,最低可至股票资产最低比例。同时适度增
加债券资产配置比例,严格控制投资组合风险,避免或减少可能给投资人带来潜
在的资本损失。

     2、股票投资策略

     本基金采用积极主动的投资管理策略,在构建股票投资组合时,灵活运用多
种投资策略,积极挖掘和利用市场中可行的投资机会,以实现基金的投资目标。
其中,主题轮动策略和 GARP 分析策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要
策略,在基于自上而下的优势主题分析框架下,以深入的基本面研究为基础,精
选具有一定核心优势且成长性较好的个股进行重点投资,构建投资组合,以寻求
超越业绩基准的超额收益。同时,本基金将辅以趋势投资策略和安全边际投资策
略,通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来判断投资时机。

     (1) 主题轮动策略

     主题轮动策略是基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性的
分析方法,,并综合考虑国家宏观政策,挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机

                                       1-5-40
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会,并从中发现与投资主题相符的行业和具有核心竞争力的上市公司,力争获取
市场超额收益。

     本基金将从产业结构、分配结构、交换结构、技术结构以及区域结构等方向,
把握经济结构转型趋势,研究细分出具有实际投资意义的优势主题行业及主题板
块。在主题投资的基础上,将综合考虑主题的产生原因、发展阶段、市场容量以
及估值水平等因素,确定每个主题的配置权重范围。

     (2)GARP 分析策略

     GARP(Growth at Reasonable Price)策略实现的是股票的价值与成长的平
衡。一方面利用股票的成长属性分享高成长收益机会;另一方面,利用价值型投
资标准筛选低估值股票,有效控制市场波动时的风险。

     本基金将重点关注以下几类成长性股票:

            传统成长(Classic growth):优先挑选具有持续、稳定的业绩增长
      历史,且预期盈利能力将保持增长的公司。

            新兴成长(Rising growth):对于部分处于成长阶段没有盈利的行
      业,优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司。

            周期成长(Cyclical growth):对于周期类公司,优先考虑市场份
      额能够保持增长的公司。

            并购成长(Merging growth):适当考虑并购和重组类机会。

     在运用 GARP 选股策略时,重点关注①成长速度:重点选择营业收入和营业
利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。②成长空间:通过分析公司
所处的行业前景,行业集中度和在行业中的地位,选择服务和产品未来具备广阔
成长空间的公司。③成长模式:通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属
性等进行定性分析,选择业绩增长具有合理基础,在未来能够持续的公司。④成
长估值:重点关注 PEG<1 或低于行业平均水平的公司。

     (3)趋势投资策略

     趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机会,是
本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时,具体方法有:
                                       1-5-41
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     ① 股票价格驱动策略:本基金通过研究股价中期趋势和短期趋势的动态特
性,对股价的趋势持续性进行预测,并据此选择具有确定性收益能力的股票。具
体应用方法如下:本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势的指标,凡是相
对涨跌幅度处于行业内前 1/4 的公司都将作为价格趋势良好的公司进入基金趋
势投资选股的范围,在此基础上再进行公司基本面分析,并构建本基金的趋势投
资组合。

    ② 能量驱动策略:本基还将运用能量驱动投资策略来进行短期热点机会的
把握。在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件基础上,通过充分把
握交易时机获取超额投资回报。

    (4)安全边际投资策略

     本基金通过挖掘相对价值被低估、具有较安全边际的价值型股票,实现资本
的长期增值。重点关注在相关行业具有核心竞争优势,以及由于政策垄断和较高
进入壁垒带来持续发展能力的个股,通过比较公司内在价值和股票价格之间的差
价,当两者差价超过某一安全边际时即对该股票进行投资。

     根据市场有效性原理,当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种
策略进行投资的有效性就会相对下降。为了避免或减少单一投资策略在不同市场
情形下的适应性弊端,本基金通过多维度“策略雷达”对每种投资策略在当前情
况下进行适应性评估,捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票,以此为基
础构建本基金的股票投资组合。

     3、债券投资策略

     本基金可投资的债券品种包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业
债、公司债、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债
券回购等债券品种。综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势,采
取至上而下和至下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。

     本基金在具体债券组合构建时,主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分
析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产,力求在保证债券资产
总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
                                       1-5-42
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     (1)利率预测策略

     首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重点关
注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化
趋势等因素,合理预测未来利率走势为债券投资带来的超额收益。

     (2)类属资产配置

     在类属资产配置层次,根据市场和类属资产的风险收益特征,在判断各类属
的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理
利差水平基础上,将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行
间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在此
基础上运用修正的均值-方差等模型,对投资组合类属资产进行最优化配置和调
整,确定类属资产的最优权重。

     (3)久期策略

     根据对利率期限结构变化的预判,对债券组合的久期和持仓结构制定相应的
调整方案,以降低可能的利率变化给组合带来的损失。本基金将通过综合分析宏
观经济指标、宏观政策以及市场指标预测利率的变动方向、范围和幅度。具体而
言,当预期利率上升,本基金将缩短债券组合的平均久期,在规避市场风险同时,
获取再投资利益。当预期利率下降,本基金将增加债券组合的平均久期,获取因
利率下降所带来的资本利的收益。在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选
择,选择被低估的债券进行投资,获取超额的投资收益。

     4、权证投资策略

     本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。在进行权证投
资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面研究,并结合权证定价模型寻求
其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量
投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分
考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,
谨慎投资,追求较为稳定的当期收益。


                                       1-5-43
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     5、股指期货投资策略

     本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策
略,对冲系统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险的优化。

            时机选择:本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期
    货市场运行趋势研究,对投资时机进行判断。

            合约选择:套期保值将主要采用流动性好、交易活跃、和基金组合
    相关性高的期货合约作为交易标的。

            投资比例:基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监
    会的相关限定和要求,确定参与股指取货交易的投资比例。

     基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负
责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。

     若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。

     6、投资决策依据和决策程序

     1、决策依据

     以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护
基金份额持有人利益作为最高准则。

     2、决策程序

     (1)投资决策委员会制定整体投资战略。

     (2)投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、
精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。

     (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,结合投资研究部对证券市
场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
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     (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪
要。

     (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由
集中交易室执行。

     (6)集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。

     (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。

     (8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负
责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

     四、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)股票等权益类资产投资比例为基金资产的 0%-90%;
     (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;
     (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

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金资产净值的 40%;
     (10)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的 10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金
资产净值的 90%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金
在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关
约定;
     (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (16)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的 10%;
     (17)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
     因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支
付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时,
从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

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合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
     如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符
合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。
     五、业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%
     如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报
中国证监会备案,并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。
     六、风险收益特征
     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
     七、基金的融资融券、转融通

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       本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融
通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,经与托管人协商一致,
基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的
前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资
效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、
具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证
监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决
定。

         八、基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本财务数据未经审计。

1.1 报告期末基金资产组合情况
 序号                项目              金额(元)        占基金总资产的比例(%)
   1     权益投资                       126,628,624.06                       84.31
         其中:股票                     126,628,624.06                       84.31
   2     固定收益投资                               -                            -
         其中:债券                                 -                            -
                资产支持证券                        -                            -
   3            贵金属投资                          -                            -
   4              金融衍生品投资                    -                            -
   5            买入返售金融资产                    -                            -
               其中:买断式回购的
                                                    -                            -
             买入返售金融资产
   6     银行存款和结算备付金合
                                         19,032,904.11                       12.67
         计
   7     其他资产                         4,532,251.34                        3.02
   8     合计                           150,193,779.51                     100.00




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1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
   代码               行业类别            公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
       A        农、林、牧、渔业                           -                           -
       B               采矿业                  1,452,035.00                          1.03
       C               制造业                69,083,882.86                        48.98
            电力、热力、燃气及水生
       D                                       3,517,038.00                          2.49
                  产和供应业
       E               建筑业                  4,582,940.50                          3.25
       F           批发和零售业                3,491,865.00                          2.48
       G    交通运输、仓储和邮政业                         -                           -
       H           住宿和餐饮业                            -                           -
            信息传输、软件和信息技
       I                                     33,504,712.00                        23.76
                  术服务业
       J               金融业                              -                           -
       K              房地产业                             -                           -
       L        租赁和商务服务业                           -                           -
       M      科学研究和技术服务业             3,780,580.00                          2.68
       N    水利、环境和公共设施管
                                                           -                           -
                    理业
       O    居民服务、修理和其他服
                                                           -                           -
                    务业
       P                教育                               -                           -
       Q         卫生和社会工作                            -                           -
       R       文化、体育和娱乐业              7,215,570.70                          5.12
       S                综合                               -                           -
                        合计                126,628,624.06                        89.79

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                          占基金资产净
 序号       股票代码           股票名称   数量(股)    公允价值(元)
                                                                          值比例(%)
   1         300324            旋极信息      198,000     10,016,820.00               7.10
   2         300036            超图软件      141,850       6,125,083.00              4.34
   3         002292            奥飞动漫      107,400       5,553,654.00              3.94
   4         300078            思创医惠      112,507       5,490,341.60              3.89
   5         300336             新文化       115,607       4,855,494.00              3.44
   6         002717            岭南园林      104,395       4,582,940.50              3.25
   7         600735             新华锦       189,184       4,544,199.68              3.22
   8         300038             梅泰诺         78,000      4,421,040.00              3.13
   9         300188            美亚柏科        82,000      4,157,400.00              2.95
  10         600520            中发科技    142,300       3,967,324.00         2.81



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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

     本报告期末无债券投资情况。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

     本基金本报告期末未持有债券投资。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细

     本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细

     本基金本报告期末无贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末无股指期货投资。

    1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

     本基金无股指期货投资。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    1.10.1 本期国债期货投资政策

     本基金报告期末无国债期货投资

    1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末无国债期货投资。

    1.10.3 本期国债期货投资评价

     本基金本报告期末无国债期货投资。




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1.11 投资组合报告附注
        1.11.1

       报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

        1.11.2

       基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。

        1.11.3 其他资产构成
 序号                 名称                                 金额(元)
   1               存出保证金                                                 1,270,957.40
   2             应收证券清算款                                               1,854,631.85
   3                应收股利                                                            -
   4                应收利息                                                     9,630.73
   5               应收申购款                                                 1,397,031.36
   6               其他应收款                                                           -
   7                待摊费用                                                            -
   8                  其他                                                              -
   9                  合计                                                    4,532,251.34



        1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

        1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                        流通受限部分的公     占基金资产净值      流通受限
序号       股票代码          股票名称
                                          允价值(元)           比例(%)         情况说明

  1         300324           旋极信息      10,016,820.00                7.10     重大事项
  2         300036           超图软件       6,125,083.00                4.34     重大事项
  3         300336           新文化         4,855,494.00                3.44     重大事项
  4         300038           梅泰诺         4,421,040.00                3.13     重大事项




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                                        八、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      一、自基金合同生效以来(2015 年 1 月 29 日)至 2015 年 12 月 31 日基金
 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

                                          平安大华新鑫先锋 A

                                         份额净值增                  业绩比较基
                         份额净值增                     业绩比较基
        阶段                             长率标准差                  准收益率标    ①-③     ②-④
                           长率①                       准收益率③
                                             ②                        准差④

2015.1.29-2015.6.30        76.40%          2.09%         14.44%       1.11%       61.96%         0.98%
2015.7.1-2015.12.31         4.88%          2.13%         -5.16%        1.33%       10.04%         0.80%
自基金合同生效起至
                           85.00%          2.12%          8.54%        1.24%       76.46%         0.88%
        今



                                          平安大华新鑫先锋 C
                         份额净值增      份额净值增     业绩比较基   业绩比较基    ①-③     ②-④
        阶段               长率①        长率标准差     准收益率③   准收益率标
                                             ②                        准差④
2015.6.16-2015. 6.30       -0.06%          0.16%         -4.45%        2.65%        4.39%     -2.49%
2015.7.1-2015.12.31         3.52%          2.13%         -5.16%        1.33%        8.68%      0.80%
 自基金合同生效起至
                            3.46%          2.07%         -9.38%        1.42%       12.84%         0.65%
         今




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     二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率比较:




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注:1、本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效,截至报告期末已满一年;

    2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基

金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。




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                                 九、基金费用与税收


       一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的相关账户的开户及维护费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。


       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.50%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
                                         1-5-55
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                 平安大华基金管理有限公司



     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

     3、销售服务费

     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前

一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

     H=E×0.40%÷当年天数

     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

     基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中

一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给

基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

     销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告

费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

     销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
     上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
                                       1-5-56
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                平安大华基金管理有限公司



     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


       四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


       五、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。




                                       1-5-57
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                     平安大华基金管理有限公司



                                 十、其他应披露事项

     (一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。

     (二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。

     (三)2015 年 7 月 29 日至 2016 年 1 月 28 日发布的公告:

     1、2015 年 7 月 31 日,平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理变
更公告;

     2、2015 年 8 月 6 日,平安大华基金管理有限公司关于参加数米基金网费率
优惠活动的公告;

     3、2015 年 8 月 21 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     4、2015 年 8 月 24 日,平安大华旗下基金关于新增深圳富济财富管理有限
公司为基金代销机构并开通基金转换、定期定额投资业务的公告;

     5、2015 年 8 月 25 日,平安大华基金管理有限公司关于参加天天基金网费
率优惠的公告;

     6、2015 年 8 月 25 日,平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2015 年半年
度报告;

     7、2015 年 8 月 25 日,平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2015 年半年
度报告 摘要;

     8、2015 年 8 月 25 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     9、2015 年 8 月 28 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
开源证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告;

     10、2015 年 9 月 1 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

                                         1-5-58
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                  平安大华基金管理有限公司



宁波银行为销售机构及开通转换和定投业务的公告;

     11、2015 年 9 月 1 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
上海陆金所资产管理有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告;

     12、2015 年 9 月 8 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
中金公司为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告;

     13、2015 年 9 月 10 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
申万宏源西部证券为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的
公告;

     14、2015 年 9 月 16 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
恒泰证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告;

     15、2015 年 9 月 18 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告;

     16、2015 年 9 月 23 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
北京乐融多源投资咨询有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费
率优惠活动的公告;

     17、2015 年 9 月 23 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
兴业银行为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;

     18、2015 年 9 月 24 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
天风证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告;

     19、2015 年 10 月 22 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增中泰证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告;

     20、2015 年 10 月 26 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增珠海盈米财富管理有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率
优惠活动的公告;

     21、2015 年 10 月 27 日,平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2015 年第

                                       1-5-59
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                  平安大华基金管理有限公司



3 季度报告;

     22、2015 年 10 月 29 日,平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公
告;

     23、2015 年 11 月 3 日,关于平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金因直销
系统升级暂停直销渠道申购、定投、赎回、转换业务的公告;

     24、2015 年 11 月 6 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
大泰金石投资管理有限公司为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动
的公告;

     25、2015 年 11 月 7 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     26、2015 年 11 月 10 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增和讯信息科技有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠
活动的公告;

     27、2015 年 11 月 23 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增国金证券为销售机构的公告;

     28、2015 年 11 月 26 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增第一创业证券为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公
告;

     29、2015 年 11 月 26 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调
整的公告;

     30、2015 年 12 月 16 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调
整的公告;

     31、2015 年 12 月 18 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告;

     32、2015 年 12 月 31 日,平安大华基金管理有限公司关于指数熔断机制对

                                       1-5-60
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                    平安大华基金管理有限公司



旗下公募基金业务规则影响的公告;

     33、2015 年 12 月 31 日,平安大华基金管理有限公司 2015 年 12 月 31 日基
金净值公告;

     34、2016 年 1 月 4 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金在指数熔
断期间调整开放时间的公告;

     35、2016 年 1 月 5 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     36、2016 年 1 月 5 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
平安银行申购与定期定额申购费率优惠活动的公告;

     37、2016 年 1 月 7 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金在指数熔
断期间调整开放时间的公告;

     38、2016 年 1 月 8 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     39、2016 年 1 月 12 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     40、2016 年 1 月 14 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     41、2016 年 1 月 20 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
平安证券费率优惠调整的公告;

     42、2016 年 1 月 20 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告;

     43、2016 年 1 月 21 日,平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2015 年第 4
季度报告;

     44、2016 年 1 月 22 日, 平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公告;

     45、2016 年 1 月 23 日, 平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公告。
                                       1-5-61
招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)                     平安大华基金管理有限公司



                      十一、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定,对 2014 年 12 月 29
日公布的《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并
根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更
新的内容如下:

      1、     根据最新资料,更新了“第三部分、基金管理人”;

      2、     根据最新资料,更新了“第四部分、基金托管人”;

      3、     根据最新资料,更新了“第五部分、相关服务机构”;

      4、      “第九部分、基金的投资”中,根据最新资料,更新了“(十一)
          基金投资组合报告”的内容;

      5、     根据最新资料,更新了“第十部分、基金的业绩”内容;

      6、     在“第二十二部分、其他应披露的事项”,披露了 2015 年 7 月 29 日
          至 2016 年 1 月 28 日期间涉及本基金的公告;

      7、     根据最新情况,更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的
          说明。




                                                   平安大华基金管理有限公司
                                                            2016 年 3 月 12 日




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