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博时新策略混合A(001522)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-11-23 管理人:博时基金... 基金经理:杨永光 等
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基金公告

博时新策略混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-07-07

                           博时新策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号




博时新策略灵活配置混合型证券投资基
                金更新招募说明书摘要
                           2018 年第 2 号


    本基金经中国证监会2015年6月10日证监许可[2015] 1219号文准予注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带
来的风险及其他风险等。本基金为灵活配置混合型基金,属于中高收益/风险特征的基金,
其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特
定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程
中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金
财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
    本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证
券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能
导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度
较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
    本基金以1.00元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可
能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信

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                            博时新策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表
现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 5 月 23 日,有关财务数据和净值表现

截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。


                                第一部分 基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称:   博时基金管理有限公司

    住所:   广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址:   广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间:   1998 年 7 月 13 日

    注册资本:   2.5 亿元人民币

    存续期间:   持续经营

    联系人:     韩强

    联系电话:   (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,

持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的

投资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及

宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资

部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中


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                        博时新策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南

方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技

术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股

票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研

究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公

司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金

组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训

管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推

动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机

构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及

其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、

基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支

持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。

零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企

业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业

务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等

工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负

责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类

指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专

户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金

投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投

资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品

规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等

工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台

建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中

心负责零售客户的服务和咨询工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
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股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;

党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文

件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训

发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管

理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及

维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与

绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资

决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供

独立、客观、公正的意见和建议。

    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对

驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员

给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金

(国际)有限公司。

    截止到 2018 年 3 月 31 日,公司总人数为 535 人,其中研究员和基金经理超过 87%拥

有硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人

事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    二、主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国

人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广

东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在

招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人

寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。

2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情

报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;
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2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至

7 月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会

办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会

深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计

院情报室干部。
    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经
济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担
任管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友
联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理
部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自
2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,

任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总

经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部

总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,

任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有

限公司第四届至第六届董事会董事。

    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。

2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和
经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担
任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP
Morgan)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金
公司德劭集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,
加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,
并负责股权投资项目管理。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共

青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商

局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经


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理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副

总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;

香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区

有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;

2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,

兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任

湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公

司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。

2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公
司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会
计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。
2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主
席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-
2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。
2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-
2015.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任
厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总
经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事
长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,
华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责
任公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;
2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;
2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股
份独立董事。


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    2、基金管理人监事会成员

    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公

司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。



    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支

行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部

长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任

中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有

限公司监事。

    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至

2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险

股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港

(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部

副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金

管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副

总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董

事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有

限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。
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    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总

经理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理

有限公司董事。

    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年

2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究

部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资

本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时

基金(国际)有限公司董事。

    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从

事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券

组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定

收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基

金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼

任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理

    王曦女士,硕士。2008 年加入博时基金管理有限公司。历任研究助理、投资分析员、

研究员、投资助理、博时新起点混合基金(2015.9.7-2016.10.17)、博时新趋势混合基金

(2015.9.7-2017.3.10)、博时混合基金(2015.9.7-2017.8.1)的基金经理。现任博时新

策略混合基金(2015.11.23-至今)、博时新收益混合基金(2016.2.4-至今)、博时新价

值混合基金(2016.3.18-至今)、博时鑫源混合基金(2016.8.24-至今)、博时鑫瑞混合

基金(2016.10.13-至今)、博时鑫泽混合基金(2016.10.17-至今)、博时鑫丰混合基金


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(2016.12.21-至今)、博时鑫泰混合基金(2017.1.10-至今)、博时鑫惠混合基金

(2017.1.23-至今)、博时新机遇混合基金(2018.2.6-至今)的基金经理。

    杨永光先生,硕士。1993 年至 1997 年先后在桂林电器科学研究所、深圳迈瑞生物医

疗电子股份公司工作。2001 年起在国海证券历任债券研究员、债券投资经理助理、高级投

资经理、投资主办人。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任博时稳定价值债券基金

(2014.2.13-2015.5.22)、上证企债 30ETF 基金(2013.7.11-2016.4.25)、博时天颐债

券基金(2012.2.29-2016.8.1)、博时招财一号保本基金(2015.4.29-2016.8.1)、博时

新机遇混合基金(2015.9.11-2016.9.29)的基金经理、固定收益总部公募基金组投资副总

监、股票投资部绝对收益组投资副总监、博时泰安债券基金(2016.12.21-2018.3.8)、博

时优势收益信用债债券基金(2014.9.15-2018.3.9)、博时景兴纯债债券基金

(2016.5.20-2018.3.15)、博时富宁纯债债券基金(2016.8.17-2018.3.15)、博时臻选

纯债债券基金(2016.11.7-2018.3.15)、博时聚源纯债债券基金(2017.2.9-2018.3.15)、

博时华盈纯债债券基金(2017.3.9-2018.3.15)、博时富瑞纯债债券基金(2017.3.3-

2018.4.9)、博时富益纯债债券基金(2016.11.4-2018.5.9)、博时广利纯债债券基金

(2017.2.16-2018.5.17)、博时广利 3 个月定开债发起式基金(2018.5.18-2018.5.28)

的基金经理。现任绝对收益投资部副总经理兼博时境源保本混合基金(2015.12.18-至今)、

博时保泽保本混合基金(2016.4.7-至今)、博时保丰保本混合基金(2016.6.6-至今)、

博时保泰保本混合基金(2016.6.24-至今)、博时招财二号保本基金(2016.8.9-至今)、

博时富华纯债债券基金(2016.11.25-至今)、博时鑫丰混合基金(2016.12.27-至今)、

博时鑫泰混合基金(2017.1.10-至今)、博时鑫惠混合基金(2017.1.23-至今)、博时富

海纯债债券基金(2017.3.6-至今)、博时新机遇混合基金(2018.2.6-至今)、博时新策

略混合基金(2018.2.6-至今)的基金经理。
    历任经理:过钧(2016.8.1-2018.2.6)
    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

    江向阳先生,简历同上。

    邵凯先生,简历同上。

    黄健斌先生,简历同上。

    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学

位。1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华

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                          博时新策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


大学-香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年

12 月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,

任基金经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研

究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。

2012 年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-

2014.12.26)基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券

投资基金(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券

投资基金(2013.12.19-至今)基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投

资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特

定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观

策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

    王俊先生,硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公

司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金

(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深

价值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行

业混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、

博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主题混合基金

(2017.6.5-至今)的基金经理。

    过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分

行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加

入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-

2010.8.3)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金

(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-

2014.4.2)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强

债券型证券投资基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金
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(2015.6.24-2016.7.4)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博

时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券

投资基金(LOF)(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金

(2016.10.24-2018.5.5)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-

2018.5.21)的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用

债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金

(2016.2.29-至今)、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016.3.29-至今)、博

时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投

资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)

、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017.1.10-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型

证券投资基金(2017.2.10-至今)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(2017.12.13-

至今)的基金经理。

    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任股票投

资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总

监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                             第二部分       基金托管人

    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987年4月8日

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    注册资本:252.20亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
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    电话:0755—83199084

    传真:0755—83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标

准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代

码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日,本集

团总资产62,522.38亿元人民币,高级法下资本充足率15.51%,权重法下资本充足率

12.79%。

    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室

5 个职能处室,现有员工 81 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证

券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正

式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托

管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管

(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管

核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使

命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务

综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管

银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计

划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行

QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、

第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。



    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财

资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳

托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
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2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金

贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银

行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金

融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行

奖”,2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限责任公司 “2017 年度优秀资产托管

机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度

银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届

“双提升”金点子方案二等奖;3 月招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管

银行”奖。


    (二)主要人员情况

    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公

司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长

和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总

经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业

务总监兼北京市分行行长。

    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国

科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路

支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月

至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分

行党委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委

书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;

2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;

2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人
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   员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分

   行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托

   管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开

   发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、

   市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。



           (三)基金托管业务经营情况

           截至 2018 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 364 只开放式基金。


                                     第三部分 相关服务机构
           一、基金份额发售机构
           1、直销机构
           博时基金管理有限公司北京直销中心
           名称:                     博时基金管理有限公司北京直销中心

           地址:                     北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

           电话:                     010-65187055

           传真:                     010-65187032、010-65187592

           联系人:                   韩明亮
           博时一线通:               95105568(免长途话费)

           2、代销机构
(1)和讯信息科技有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:                 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:               王莉

联系人:                   张紫薇

电话:                     0755-82721122-8625

传真:                     0755-82029055

客户服务电话:             400-920-0022

网址:                     http://Licaike.hexun.com


(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:                 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

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办公地址:                  上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:                其实

联系人:                    潘世友

电话:                      021-54509998

传真:                      021-64385308

客户服务电话:              400-181-8188

网址:                      http://www.1234567.com.cn


(3)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:                  天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:                  北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:                李修辞

联系人:                    孙雪

电话:                      010-59013825

传真:                      010-59013707

客户服务电话:              010-59013825

网址:                      http://www.wanjiawealth.com/


           基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可依据实际情况增减、变
   更基金销售机构。
           基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。


           二、登记机构
           名称:博时基金管理有限公司
           住所:         广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
           办公地址:   北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 5 层
           法定代表人:张光华
           电话:       (010)65171166
           传真:       (010)65187068
           联系人:     许鹏
           三、出具法律意见书的律师事务所
           名称:上海市通力律师事务所
           注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
           办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
           电话: 021- 31358666


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    传真: 021- 31358600
    负责人:俞卫锋
    联系人:陆奇
    经办律师:安冬、陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
    办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    首席合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真电话:(021)23238800
    经办注册会计师: 沈兆杰
    联系人:张振波、沈兆杰



                               第四部分 基金的名称
    博时新策略灵活配置混合型证券投资基金


                               第五部分 基金的类型
    契约型开放式


                               第六部分 基金的投资
    在保障保本周期到期时本金安全的前提下,严格控制风险,追求基金资产的稳定增值。




                              第七部分          投资范围

    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融

工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企

业债、公司债、永续债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中

小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债

券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他


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品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中小企业私募债占基金资

产净值的比例不高于 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本

基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资占基金资产净值的 0-3%。

    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程

序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



                              第八部分        投资策略

    (一)资产配置策略

    本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股

票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与

自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。

    (二)债券投资策略

    本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、

可转债策略等。

    1、期限结构策略

    通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分

为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    2、信用策略

    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一

是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。

基于这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基

于信用债信用变化策略。

    3、互换策略

    不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资

管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。

    4、息差策略

    通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。


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    5、可转债投资策略

    本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的

行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债

券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢

价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。



    6、中小企业私募债券投资策略

    针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,

同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。

    (三)股票投资策略

    本基金的股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,主要遵循以下三个

步骤:

    (1)本基金将对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股

票。

    根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考

察公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步

筛选出成长与价值股票池。

    (2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价

值股的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本

面较好的股票。

    (3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与

价值股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。

    在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环

境等因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产

中进行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,

提高整体收益率。

    (四)金融衍生品投资策略

    1、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本

基金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,
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立足于无风险套利,力求稳健的投资收益。

    2、股指期货投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎

原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

    (五)资产支持证券投资策略

    本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据

基金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

    未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基

金可相应调整和更新相关投资策略。

                            第九部分 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+3%

    其中,一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民

币存款基准利率。

    本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金持有

人获取长期持续稳定的投资回报。以“一年期银行定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比

较基准可以较好地反映本基金的投资目标。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人经与基金托

管人协商一致,在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金

份额持有人大会。

                            第十部分 风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金

及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。

                       第十一部分 基金投资组合报告

    博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

                                          19
                               博时新策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


        1 报告期末基金资产组合情况

                                                                                      占基金总资产的比例
    序号             项目                           金额(元)
                                                                                              (%)
    1       权益投资                                            24,066,254.71                         3.06
            其中:股票                                          24,066,254.71                         3.06
    2       固定收益投资                                       501,567,085.60                        63.76
            其中:债券                                         501,567,085.60                        63.76
            资产支持证券                                                    -                              -
    3       贵金属投资                                                      -                              -
    4       金融衍生品投资                                                  -                              -
    5       买入返售金融资产                                    30,000,000.00                         3.81
            其中:买断式回购的
                                                                            -                              -
            买入返售金融资产
            银行存款和结算备付
    6                                                          192,773,338.09                        24.51
            金合计
    7       其他各项资产                                        38,199,827.93                         4.86
    8       合计                                               786,606,506.33                       100.00

        2 报告期末按行业分类的股票投资组合

        2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                                    占基金资产净值比例(%)
    代码           行业类别                    公允价值(元)

A          农、林、牧、渔业                                                     -                              -
B          采矿业                                                   129,774.00                         0.02
C          制造业                                                 6,462,906.00                         0.86
           电力、热力、燃气及
D                                                                 1,906,380.00                         0.25
           水生产和供应业
E          建筑业                                                               -                              -
F          批发和零售业                                           3,375,726.00                         0.45
           交通运输、仓储和邮
G                                                                   968,303.00                         0.13
           政业
H          住宿和餐饮业                                                         -                              -
           信息传输、软件和信
I                                                                 1,187,030.00                         0.16
           息技术服务业
J          金融业                                                 7,267,572.71                         0.97
K          房地产业                                                             -                              -
L          租赁和商务服务业                                         834,397.00                         0.11
           科学研究和技术服务
M                                                                               -                              -
           业
           水利、环境和公共设
N                                                                               -                              -
           施管理业
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           居民服务、修理和其
O                                                                                  -                            -
           他服务业
P          教育                                                                    -                            -
Q          卫生和社会工作                                              988,320.00                         0.13
R          文化、体育和娱乐业                                          945,846.00                         0.13
S          综合                                                                    -                            -
           合计                                                      24,066,254.71                        3.21

      3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                                占基金资产净
    序号    股票代码         股票名称             数量(股)                公允价值(元)
                                                                                                  值比例(%)
1          600276            恒瑞医药                       55,400            4,820,354.00               0.64
2          601398            工商银行                      448,000            2,728,320.00               0.36
3          601288            农业银行                      562,100            2,197,811.00               0.29
4          601607            上海医药                       83,900            2,068,974.00               0.28
5          600900            长江电力                      119,000            1,906,380.00               0.25
6          601933            永辉超市                      132,800            1,306,752.00               0.17
7          300017            网宿科技                       79,400            1,187,030.00               0.16
8          601318            中国平安                       16,782            1,096,032.42               0.15
9          300015            爱尔眼科                       24,000                988,320.00             0.13
10         600115            东方航空                      134,300                968,303.00             0.13

      4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号          债券品种                        公允价值(元)                         占基金资产净值比例(%)
1          国家债券                                              4,000,800.00                            0.53
2          央行票据                                                           -                             -
3          金融债券                                            34,096,000.00                             4.54
           其中:政策性金融债                                  34,096,000.00                             4.54
4          企业债券                                           113,171,400.00                            15.08
5          企业短期融资券                                      39,996,000.00                             5.33
6          中期票据                                                           -                             -
7          可转债(可交换债)                                        125,885.60                          0.02
8          同业存单                                           280,258,000.00                            37.33
9          其他                                                29,919,000.00                             3.99
10         合计                                               501,567,085.60                            66.81

      5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                                占基金资产净
    序号    债券代码            债券名称               数量(张)         公允价值(元)
                                                                                                值比例(%)
1          111892512         18 南京银行 CD030             700,000           67,641,000.00               9.01
2          136151                    16 保利 01            500,000           49,275,000.00               6.56
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 3       111893578       18 杭州银行 CD018           500,000          47,705,000.00              6.35
 4       111821091       18 渤海银行 CD091           500,000          47,705,000.00              6.35
 5       041800117       18 盐城交通 CP001           400,000          39,996,000.00              5.33

    6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。


     7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明


     本基金本报告期末未持有贵金属。


     8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证投资。


     9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有股指期货。


     10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有国债期货。


     11 投资组合报告附注

    11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券中南京银行股份有限公司外,没有出
现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2018 年 1 月 30 日,南京银行股份有限公司发布公告称,因该公司镇江分行违规办理
票据业务违反审慎经营原则,被中国银行业监督管理委员会江苏监管局处以罚款的行
政处罚。
    11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
     11.3 其他资产构成
 序号                 名称                                          金额(元)
 1       存出保证金                                                                        41,182.25
 2       应收证券清算款                                                                32,028,584.65
 3       应收股利                                                                                   -
 4       应收利息                                                                       6,130,061.03
 5       应收申购款                                                                                 -
 6       其他应收款                                                                                 -
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  7       待摊费用                                                                                    -
  8       其他                                                                                        -
  9       合计                                                                            38,199,827.93
      11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                                 第十二部分 基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      自基金合同生效当年开始所有完整会计年度的基金份额净值增长率及其与同期业绩比

 较基准收益率的比较

      1、博时新策略混合 A:

                                                     ③业绩比 ④业绩比较基
                        ①净值 ②净值增长
        期   间                                      较基准收 准收益率标准      ①-③     ②-④
                        增长率       率标准差
                                                      益率         差

2015.11.23-2015.12.31      1.30%          0.24%         0.48%           0.01%     0.82%     0.23%
 2016.1.1-2016.12.31       3.69%         0.08%          4.50%           0.01%    -0.81%     0.07%
 2017.1.1-2017.12.31       4.48%         0.07%          4.50%           0.01%    -0.02%     0.06%
 2018.1.1-2018.3.31        1.31%         0.07%          1.11%           0.01%     0.20%     0.06%
2015.11.23-2018.3.31      11.19%         0.09%         10.59%           0.01%     0.60%     0.08%

      2、博时新策略混合 C:

                                                     ③业绩比 ④业绩比较基
                        ①净值 ②净值增长
        期   间                                      较基准收 准收益率标准      ①-③     ②-④
                        增长率       率标准差
                                                      益率         差

2015.11.23-2015.12.31      0.90%         0.24%          0.48%           0.01%     0.42%     0.23%
 2016.1.1-2016.3.11        1.88%         0.15%          0.87%           0.02%     1.01%     0.13%
2015.11.23-2016.3.11        2.80%     0.19%       1.35%         0.02%      1.45%            0.17%
 C 类份额于 2016 年 3 月 11 日全部赎回,自 3 月 14 日起,本基金 C 类无份额
                                                23
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                         第十三部分 基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、C 类基金份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.6%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管

理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,

基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用

自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管
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理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,

基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用

自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    3、销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。

    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费率计提。            计算

方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登

记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自产

品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,

由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户

费用义务。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                                          25
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                   第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,              对本
基金管理人于2018年1月6日刊登的本基金原招募说明书《博时新策略灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行
了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
    1、 在“一、绪言”中,对招募说明书依照的法律进行了更新;
    2、 在“二、释义”中,对部分内容进行了更新;
    3、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
    4、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
    5、 在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构、审计基金财产的会计师事
       务所进行了更新;
    6、 在“八、基金份额的申购与赎回”中,对(三)申购与赎回的数额限制、(四)
       申购与赎回的原则、(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式、(十)暂停赎回
       或延缓支付回款项的情形、(十一)巨额赎回的情形及处理方式进行了更新、
       (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告;
    7、 在“八、基金的投资”中,更新了 “(二)投资范围”、“(四)投资限制”、
       “(八)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年3月31日;
    8、 在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年
    3月31日;
    10、在“十一、基金资产的估值”,更新了“(五)估值错误的处理”、“(六)暂
停估值的情形”;
    11、在“十五、基金的信息披露”中更新了“(六)基金定期报告,包括基金年度报
    告、基金半年度报告和基金季度报告”内容;
    12、在“十六、风险揭示”中更新了“(一)投资于本基金的主要风险”的内容;
    13、在“十九、托管协议的内容摘要”        中更新了      “(一)托管协议当事人”、
        “(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查”、“(三)基金管理
        人对基金托管人的业务核查”、“(四)基金财产的保管”、“(五)基金资产
        净值计算、估值和会计核算”、“(七)争议解决方式、(八)托管协议的变更、
        终止与基金财产的清算”的内容;
    14、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
    (一)、   2018 年 04 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告》;
                           博时新策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号


    (三)、   2018 年 03 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告(摘要)》;
    (三)、   2018 年 03 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时新策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《博时新策略灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》;
    (四)、   2018 年 03 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《流动性风险管理规定:博时新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修
改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》;
    (五)、   2018 年 02 月 08 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时基金管理有限公司关于博时新策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理变更的
公告》;
    (六)、   2018 年 01 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》;
    (七)、   2018 年 01 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)》。




                                                                     博时基金管理有限公司
                                                                       2018 年 7 月 7 日




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