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中欧睿尚定期开放混合A(001615)

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投资类型:混合型 成立日期:2015-09-02 管理人:中欧基金... 基金经理:蒋雯文
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中欧睿尚定期开放混合:份额发售公告

公告日期:2015-08-03

   中欧基金管理有限公司



中欧睿尚定期开放混合型发起式
  证券投资基金份额发售公告




 基金管理人:中欧基金管理有限公司
 基金托管人:招商银行股份有限公司




           二零一五年八月
中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金                    份额发售公告




                                           目录
重要提示------------------------------------------------------------ 3
一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况---------------------------- 6
二、募集方式及相关规定--------------------------------------------- 12
三、本基金认购的开户与认购程序------------------------------------- 14
四、清算与交割----------------------------------------------------- 17
五、基金的验资与基金合同的生效------------------------------------- 17
六、本次募集当事人或中介机构--------------------------------------- 18
七、发售费用------------------------------------------------------- 19




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中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金                       份额发售公告




重要提示
     1、中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)
的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2015】
1298 号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金
的价值和收益作出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
     2、本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司(以下简称“本公司”),
基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”),登记机构为中
欧基金管理有限公司。
     3、本基金为中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金,基金类型为混
合型,基金运作方式为契约型、开放式、发起式。
     本基金以定期开放方式运作,即以运作周期和到期开放期相结合的方式运
作。
     本基金以 36 个月为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包
括基金合同生效日)或每个到期开放期结束之日次日起(包括该日)至 36 个月
后的月度对日的前一日止。
     在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到期
开放期为 5 至 20 个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作
周期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理
基金份额申购、赎回或其他业务。
     本基金的每个运作周期以封闭期和期间开放期相交替的方式运作,共包含为
6 个封闭期和 5 个期间开放期。
     在每个运作周期中,第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的 6 个月后
的月度对日,第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的 12 个月后的月度对
日,第三个期间开放期的首日为该运作周期首日的 18 个月后的月度对日,第四
个期间开放期的首日为该运作周期首日的 24 个月后的月度对日,第五个期间开
放期的首日为该运作周期首日的 30 个月后的月度对日。本基金的每个期间开放
期为 1 至 5 个工作日,具体期间由基金管理人在每个期间开放期前公告说明。在

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中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金                           份额发售公告



期间开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其
他业务。
     在每个运作周期内,除期间开放期以外,均为封闭期。在封闭期内,本基金
不接受基金份额的申购和赎回,也不上市交易。
     如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使
基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素
消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基
金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎
回业务的,开放期将按暂停申购与赎回的期间相应延长。前述开放期的具体时间
以基金管理人届时公告为准。
     4、本基金基金份额的基金代码为 001615。
     5、本基金通过本公司直销机构及其他基金销售机构的销售网点公开发售。
     6、本基金的发售期为自 2015 年 8 月 6 日至 2015 年 8 月 26 日止。
     7、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
     8、本基金其他销售机构的销售网点每个基金账户单笔最低认购金额为 10
元;直销机构的首次最低认购金额为 10,000 元,追加认购单笔最低认购金额为
10,000 元,不设级差限制(通过基金管理人网上交易系统认购本基金暂不受此
限制,具体规定请至基金管理人网站查询)。本基金募集期间对单个基金份额持
有人最高累计认购金额不设限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他
规定的,以各销售机构的业务规定为准。
     基金管理人可根据市场情况,调整认购金额的数量限制,基金管理人必须最
迟在调整实施前两日在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
     9、投资人欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资
人不须另行开立。
     10、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     11、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销


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中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金                        份额发售公告



售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由
此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
     12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基
金的详细情况,请阅读 2015 年 8 月 3 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》上的《中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》。
本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.zofund.com)。投
资人亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
     13、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机
构咨询。未开设销售网点的地方的 投资人,请拨打本公司的客户服务电话
021-68609700、400-700-9700(免长途话费)咨询认购事宜。
     14、在募集期间,如出现调整发售机构的情形,本公司将及时公告。
     15、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。
     16、风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投
资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
     本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出
现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造成基金
资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的
投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。
     本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用其固有资金认购本基
金份额的金额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起
不低于 3 年。但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收
益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补
偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份


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中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金                      份额发售公告



额持有期限自基金合同生效日起满 3 年后,基金管理人将根据自身情况决定是否
继续持有,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生
效满 3 年后的对应日,如果本基金的资产规模低于 2 亿元,本基金将按照基金合
同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合
同期限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
     投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担
基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、发起式基金自动终止的风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。



一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况
     (一)基金名称
     中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金
     (二)基金简称及代码
     本基金简称为“中欧睿尚定期开放混合”,代码:001615
     (三)基金类别
     混合型证券投资基金
     (四)基金的运作方式
     契约型、开放式、发起式


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     (五)基金存续期限
     不定期
     (六)基金份额初始面值
     每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
     (七)募集对象
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
     (八)基金投资目标
     本基金在力求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创造超额收
益。
     (九)基金投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定
收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业
私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短
期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存
款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金
投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:
     本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 50%,但在每个期间开放期的前
10 个工作日和后 10 个工作日、到期开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期
间,基金投资不受前述比例限制;本基金投资于股票的比例不高于基金资产的
50%。在开放期,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,在封闭期,本基金不受前述 5%的限制。
     (十)募集规模


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     本基金募集份额总额不少于 1,000 万份,基金募集金额不少于 1,000 万元,
其中使用基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、
基金经理等人员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元人民币。
     发起资金提供方承诺持有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同生效
日起不少于 3 年。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职
的,其持有期限的承诺不受影响。
     (十一)募集方式
     通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见本公告
“一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况(十三)发售机构”以及基金管
理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
     基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。
     (十二)单笔最低认购限制
     本基金其他销售机构的销售网点每个基金账户单笔最低认购金额为 10 元;
直销机构的首次最低认购金额为 10,000 元,追加认购单笔最低认购金额为
10,000 元,不设级差限制(通过基金管理人网上交易系统认购本基金暂不受此
限制,具体规定请至基金管理人网站查询)。本基金募集期间对单个基金份额持
有人最高累计认购金额不设限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他
规定的,以各销售机构的业务规定为准。
     基金管理人可根据市场情况,调整认购金额的数量限制,基金管理人必须最
迟在调整实施前两日在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
     (十三)发售机构
     1、基金份额发售机构
     (1)直销机构:
     1)中欧基金管理有限公司上海直销中心
     办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
     联系人:袁维


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     电话:021-68609602
     传真:021-68609601
     客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     网址:www.zofund.com
     2)中欧基金管理有限公司网上交易系统
     网址:www.zofund.com
     2、其他销售机构(排名不分先后)
     1)名称:招商银行股份有限公司
     住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     法定代表人:李建红
     联系人:邓炯鹏
     电话:0755-83198888
     传真:0755-83195109
     客服电话:95555
     公司网站:www.cmbchina.com
     2)名称:国都证券股份有限公司
     住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
     法定代表人:常喆
     联系人:黄静
     电话:010-84183333
     传真:010-84183311
     客服热线:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
     3)中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
     法定代表人:王洪章


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     联系人:张静
     电话:010-66215533
     传真:010-66218888
     客服热线:95533
     网址:www.ccb.com
     4)中国工商银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法定代表人:姜建清
     联系人:刘秀宇
     电话:010-6610860
     传真: 010-66107571
     客服热线:95588
     网址:www.icbc.com.cn
     5)交通银行股份有限公司
     住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
     法定代表人:牛锡明
     联系人:曹榕
     电话:021-58766688
     传真:021-58798398
     客服热线:95559
     网址:www.bankcomm.com
     6)中信证券股份有限公司
     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
     法定代表人:王东明
     联系人:侯艳红


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     电话:010-60836030;0755-23835383
     传真:010-60836031;0755-23835525
     客服热线:95558
     网址:www.citics.com
     7)中信证券(山东)有限责任公司
     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
     办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
     法定代表人:杨宝林
     联系人:吴忠超
     电话:0532-85022313
     传真:0532-85022301
     客服热线:0532-96577
     网址:www.zxwt.com.cn
     8)中信证券(浙江)有限责任公司
     住所:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦 19、20 楼
     办公地址:中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦 19、20 楼
     法定代表人:沈强
     联系人:李珊
     电话:0571-96598
     客服热线:0571-96598
     网址:www.bigsun.com.cn
     9)上海天天基金销售有限公司
     住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
     法定代表人:其实
     联系人:李广宇
     电话:021-54509998-7019
     传真:021-64385308
     客服热线:400-1818-188


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     网址:www.1234567.com.cn
     基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
     (十四)募集时间安排
     本基金的募集期限为自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月。
     本基金的募集期为自 2015 年 8 月 6 日至 2015 年 8 月 26 日止。
     基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的
发售时间,并及时公告。
     (十五)如遇突发事件及其它特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调
整。



二、募集方式及相关规定
     (一)认购账户
     投资人欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资人不
须另行开立。
     (二)认购方式
     1、本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,
基金管理人将认购无效的款项退回。
     2、投资人在募集期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不得撤销。
     3、投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,应于 T+2 日(包括该日)后
及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功
受理。投资人应于基金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服
务中心查询认购确认份额。
     4、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由
此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
     (三)认购费率


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                              认购金额(M)             费率

        认购费率               M<1000 万元             1.00%

                               M≥1000 万元         每笔 1000 元

     (四)认购份额的计算
     当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算公式为:
     净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
     认购费用=认购金额-净认购金额
     认购份额=(净认购金额+认购利息)/1.00 元
     当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
     认购费用=固定金额
     净认购金额=认购金额-认购费用
     认购份额=(净认购金额+认购利息)/1.00 元
     认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
     例:某投资人在认购期内投资 1,000,000 元认购本基金份额,认购费率为
1.00%,假设这 1,000,000 元在认购期间产生的利息为 295.00 元,则其可得到的
基金份额数计算如下:
     净认购金额=1,000,000/(1+1.0%)=990,099.01 元
     认购费用=1,000,000-990,099.01=9,900.99 元
     认购份额=(990,099.01+295.00)/1.00=990,394.01 份
     即:投资人投资 1,000,000 元认购本基金份额,在认购期结束时,假设这
1,000,000 元在认购期间产生的利息为 295.00 元,投资人账户登记有本基金份
额 990,394.01 份。
     (五)募集资金利息的处理
     有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     (六)发售机构
     本基金的发售机构请参见本公告“一、本次基金募集和基金份额发售的基本
情况(十三)发售机构”,如在募集期间调整销售机构,本公司将另行公告。


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三、本基金认购的开户与认购程序
     (一)使用账户说明
     投资人认购本基金应开立本公司开放式基金基金账户。本基金份额发售期内
各基金代销机构网点和直销机构同时为投资者办理开立基金账户的手续。
     投资者可在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。
     投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人
违规进行认购。
     (二)本公司直销中心办理开户(或账户注册)与认购的程序
     1、在本基金募集期间,本公司设在上海的直销中心为首次单笔认购金额不
低于 1 万元的投资人办理开户(或账户注册)、认购手续,追加认购单笔最低认
购金额为 1 万元(通过本公司网上交易系统认购暂不受此限制,具体规定请至本
公司网站查询)。
     2、办理开户(或账户注册)及认购的时间:
     2015 年 8 月 6 日至 2015 年 8 月 26 日 9:30-16:30(周六、周日和节假日不
受理申请)。
     3、办理开户(或账户注册)须提交的材料:
     投资人认购本基金,需开立本公司开放式基金基金账户,如已开立则不需重
新办理。在基金募集期间,投资人的开户和认购申请可同时办理。办理基金账户
开户(或账户注册)须提交以下材料:
     (1)个人投资者必须提交以下材料(包括但不限于):
     ① 本人现时有效的身份证明 (身份证、军官证、士兵证、文职证、武警警
官证,下同)原件及复印件(如为第二代身份证,应提供正反面复印件);
     ② 本公司开放式基金基金账号(若有)原件及复印件;
     ③ 填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份,并经本人有效签名;
     ④ 指定银行账户的存折或银行卡的原件及复印件(正反面,反面需有本人
有效签名);
     ⑤ 承诺函;
     ⑥ 填妥的《投资人风险承受能力调查问卷(自然人版)》。


                                           14
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     (2)机构投资者必须提交以下材料(包括但不限于):
     ① 本公司开放式基金基金账号(若有)原件及复印件;
     ② 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社
会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单
位公章的复印件;
     ③ 企业组织机构代码证、税务登记证正本或副本原件及加盖单位公章的复
印件;
     ④ 基金业务授权委托书原件(加盖公章和法定代表人章/负责人章);
     ⑤ 提供法定代表人/负责人身份证件复印件(如为第二代身份证,应提供正
反面复印件);
     ⑥ 业务经办人有效身份证明(身份证、军官证、士兵证、文职证、武警警
官证,下同)原件及复印件(如为第二代身份证,应提供正反面复印件);
     ⑦ 加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,并加盖公司公章)的《预留印鉴卡》
一式两份;
     ⑧ 指定银行账户的《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明原件,
提供复印件;

     ○ 填妥的《开放式基金账户业务申请表》一式两份,并加公章和法定代表人

/负责人签章;
     ○ 承诺函;
     填妥的《投资人风险承受能力调查问卷(机构版)》。
     注:上述指定银行账户是指投资人开户时预留并确认的作为赎回、分红、退
款的唯一结算账户,原则上银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
     4、办理认购须提交的材料:
     (1)个人投资者办理认购须提供以下材料(包括但不限于):
     ① 本人现时有效的身份证明原件及复印件;
     ② 加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
     ③ 填妥的《开放式基金交易业务申请表》一式两份,并经本人有效签名。
     (2)机构投资者办理认购须提供以下材料(包括但不限于):
     ① 已填妥的《开放式基金交易业务申请表》一式两份,并加盖其在本公司的


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有效预留印鉴;
     ② 加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
     ③ 经办人现时有效的身份证明原件及复印件。
     5、缴款:
     投资人需按照中欧基金管理公司直销中心的规定,在办理认购前将足额资金
汇入中欧基金管理有限公司直销专户。
     直销专户一:
     户名:中欧基金管理有限公司
     开户银行:建设银行上海市浦东分行
     银行账号:31001520313050011627
     直销专户二:
     户名:中欧基金管理有限公司
     开户银行:兴业银行上海分行营业部
     银行账号:216200100100162028
     投资人所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称或基金代
码以及投资人姓名(如为个人投资者须注明身份证件号码),并确保在募集结束
日 16:30 前到账。
     若投资人认购资金在当日 16:30 之前未到本公司银行直销账户的,选择认购
有效期延长的,则当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金
到账日为准;若由于银行原因,当日无法确认到账资金的投资人信息,则当日提
交的申请顺延至投资人信息确认后受理。以上情况最迟延至募集结束日。直销中
心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整。
     至募集期结束,以下情形将被认定为无效认购。造成无效认购的,中欧基金
管理有限公司和直销专户的开户银行不承担任何责任:
     (1)投资人划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的;
     (2)投资人划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;
     (3)投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
     (4)投资人的认购资金在募集期结束日具体规定时点前仍未到账的;
     (5)其它导致认购无效的情况。


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     投资人认购无效或认购失败,认购款项将于本基金合同生效后三个工作日内
划往投资人指定银行账户。如投资人未开户或开户不成功,其认购资金将退回其
来款账户。
     (四)其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。



四、清算与交割
     1、本基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任
何人不得动用。
     2、若本基金的基金合同生效,则投资人交纳的有效认购款项在募集期间产
生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构
的记录为准。
     3、登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,办理本基
金的权益登记。



五、基金的验资与基金合同的生效
     基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金
发售时,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:
发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元人民币,且承诺持有期限自基
金合同生效日起不少于三年。
     符合上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满或停止发售基金
之日起十日内聘请法定验资机构验资,验资机构需在验资报告中对发起资金提供
方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之日起十日内,向中
国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理
完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金
合同生效事宜予以公告。
     基金募集期限届满,但不符合基金备案条件的,基金管理人应当承担下列责
任:
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同

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期活期存款利息;
     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。



六、本次募集当事人或中介机构
     (一)基金管理人
     名称:中欧基金管理有限公司
     成立日期:2006 年 7 月 19 日
     法定代表人:窦玉明
     办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
     电话:021-68609600
     传真:021-33830351
     (二)基金托管人
     名称:招商银行股份有限公司
     住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     法定代表人:李建红
     电话:0755—83199084
     联系人:张燕
     成立时间:1987 年 4 月 8 日
     (三)发售机构
     发售机构名单详见本公告“一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况”
中的“(十三)发售机构”。
     (四)基金登记机构
     名称:中欧基金管理有限公司
     住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
     办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
     法定代表人:窦玉明
     总经理:刘建平


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     成立日期:2006 年 7 月 19 日
     电话:021-68609600
     传真:021-68609601
     联系人:管志斌
     (五)出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     经办律师:黎明、陆奇
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     联系人:陆奇
     (五)审计基金财产的会计师事务所
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     法定代表人:杨绍信
     电话:021-23238888
     传真:021-23238800
     联系人: 俞伟敏
     经办会计师:单峰 俞伟敏



七、发售费用
     本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等
发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。




                                                    中欧基金管理有限公司


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                                                2015 年 8 月 3 日




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