基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 嘉实新机遇灵活配置混合 > 基金公告

嘉实新机遇灵活配置混合(001620)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-07-13 管理人:嘉实基金... 基金经理:谢泽林 等
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实新机遇混合发起式:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-02-25

嘉实基金管理有限公司



     嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
                            更新招募说明书摘要
                                (2017年第1号)

                       基金管理人:嘉实基金管理有限公司

                  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

                                   重要提示
    嘉实新机遇灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2015年6月25日《关于准予嘉实

新机遇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可 [2015] 1393号)注册募集,

嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由嘉实新机遇灵活

配置混合型证券投资基金变更注册而来,本基金经中国证监会2015年7月10日证监许可

[ 2015]1584号《关于准予嘉实新机遇灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》注册募

集。本基金基金合同于2015年7月13日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年1月13

日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(未经审计)。
嘉实基金管理有限公司




                                      一、基金管理人


    (一)基金管理人基本情况

    1、基本信息

      名称       嘉实基金管理有限公司

    注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
                 单元
    办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

   法定代表人    邓红国

     总经理      赵学军

    成立日期     1999 年 3 月 25 日

    注册资本     1.5 亿元

    股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信
                 投资有限责任公司 30%。
    存续期间     持续经营

      电话       (010)65215588

      传真       (010)65185678

     联系人      胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保

基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

    赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外

经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所任信息处长、天津纺织原材料交易所、商鼎

                                            4
期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司董事、总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016 年 8 月至今任中诚宝捷思货币经

纪有限公司董事长

   Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting

公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区

CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产

管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

                                          5
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察长和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    王茜女士,武汉大学工商管理硕士,14年证券从业经验。曾任武汉市商业银行信贷资金

管理部总经理助理,2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有限公司固定收益部,2002

年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司,2003年10月25日至2008年11月7日任长盛

中信全债指数增强型债券投资基金基金经理,2005年12月12日至2008年11月7日任长盛货币

市场基金基金经理。2008年11月加入嘉实基金管理有限公司,现任固定收益业务体系配置策

略组组长。2009年2月13日至今任嘉实多元债券基金经理,2011年3月23日至今任嘉实多利分

级债券基金经理,2015年11月27日至今任嘉实新起点混合基金经理,2016年3月14日至今任

                                         6
嘉实新起航混合基金经理,2015年7月13日至今任本基金基金经理。

    谢泽林先生,硕士研究生,7年证券从业经验。2009年7月加入嘉实基金管理有限公司研

究部,曾任行业研究员一职。2015年12月31日至今任嘉实成长收益混合基金经理,2016年9

月30日至今任嘉实策略混合基金经理。2015年9月10日至今任本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

       无。

    3、股票投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票

投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少

平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深

基金经理邹唯先生、胡涛先生。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                     二、基金托管人


   (一)基金托管人基本情况
       名称:中国工商银行股份有限公司

       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

       成立时间:1984 年 1 月 1 日

       法定代表人:易会满

       注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

       联系电话:010-66105799

       联系人:郭明

    (二)主要人员情况

       截至 2016 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 210 人,平均年龄 30 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职

称。

    (三)基金托管业务经营情况


       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

                                           7
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、

QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资

产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、

ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值

服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月,中国工商银行共托

管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来,本行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英

国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》

等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银

行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


                                   三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构:

     (1)嘉实基金管中国建设理有限公司直销中心

    办公地址        北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层

        电话             (010)65215588         传真     (010)65215577

        联系人           赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址        上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元

        电话             (021)38789658         传真     (021)68880023

        联系人           邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址        成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单

                    元

        电话             (028)86202100         传真     (028)86202100


                                           8
           联系人       王启明

   (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址        深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层

           电话         (0755)84362200        传真      (0755)25870663

           联系人       陈寒梦

   (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址        青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室

           电话         (0532)66777766        传真      (0532)66777676

           联系人       胡洪峰

   (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

    办公地址        杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室

           电话         (0571)88061392        传真      (0571)88021391

           联系人       王振

   (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

    办公地址        福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元

           电话         (0591)88013673        传真      (0591)88013670

           联系人       吴志锋

   (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址        南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

           电话         (025)66671118         传真      (025)66671100

           联系人       徐莉莉

   (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址        广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元

           电话         (020)88832125         传真      (020)81552120

           联系人       周炜

   2、代销机构

   基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及

时公告。

   (二)登记机构


                                           9
名称         嘉实基金管理有限公司

住所         中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

             层 09-11 单元

办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人   邓红国

联系人       彭鑫

电话         (010)65215588

传真         (010)65185678

(三)出具法律意见书的律师事务所


名称             上海市源泰律师事务所

住所、办公地址   上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人           廖海                      联系人   刘佳

电话             (021)51150298-827       传真     (021) 51150398

经办律师         廖海、刘佳

(四)审计基金财产的会计师事务所


名称                普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所                上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址            上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11

                    楼

法定代表人          李丹                   联系人   张勇

电话                (021)23238888        传真     (021)23238800

经办注册会计师      许康玮、张勇




                                      10
                                   四、基金的名称


本基金名称:嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金

                                   五、基金的类型

本基金类型:混合型发起式证券投资基金,契约型开放式

                                 六、基金的投资目标


    本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券,力

争实现基金资产的长期稳健增值。

                            七、基金的投资范围

    本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股

票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含

分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、

中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以

及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的

相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0—95%;在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

净值的 5%;股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
                                 八、基金的投资策略
    1、资产配置策略

    本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,在控制风险的

前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观经济

形势和市场时机的变化适时进行动态调整。

    2、股票投资策略

    本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核心


                                         11
优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信,无论经济环

境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现,获得高于市场平均水平的回报。

因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景

及其他特征。在行业配置方面,本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。

    3、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    4、中小企业私募债券投资策略

    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债

券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞

口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性

造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

    5、衍生品投资策略

    本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权

证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制

下跌风险,实现保值和锁定收益。

    6、资产支持证券投资策略

    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因

素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标

的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久

期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,

通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定

收益。

    7、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合

公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投

资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

                                       12
    具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组

进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个

股投资风险。

    8. 投资决策依据和决策程序

    (1)投资决策依据

                  法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基

        金的有关规定。

                  宏观经济和上市公司的基本面数据。

                  投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的

        范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

    (2)投资决策程序

                  公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏

        观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经

        理提供决策依据。

                  投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的

        判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重

        大投资决定。

                  在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模

        型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

                  独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功

        能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

                  动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合

        本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动

        态的调整,使之不断得到优化。

    风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组

进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。

                              九、基金的业绩比较基准

    沪深 300*50%+中债总指数*50%

    如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

                                         13
并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。


                                十、基金的风险收益特征


     本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票

型基金,属于较高风险、较高收益的品种。


                               十一、基金的投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 16 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。

1.   报告期末基金资产组合情况

序号                项目                       金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                20,867,245,179.20                        52.76
       其中:股票                              20,867,245,179.20                        52.76
 2     基金投资                                                 -                           -
 3     固定收益投资                             1,628,620,000.00                         4.12
       其中:债券                               1,628,620,000.00                         4.12
               资产支持证券                                     -                           -
 4     贵金属投资                                               -                           -
 5     金融衍生品投资                                           -                           -
 6     买入返售金融资产                        15,572,278,454.43                        39.38
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                -                           -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                 1,236,519,312.38                         3.13
 8     其他资产                                   243,301,727.14                         0.62
 9     合计                                    39,547,964,673.15                     100.00



2.   报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                       占基金资产净值比例
代码                行业类别                   公允价值(元)
                                                                               (%)
 A     农、林、牧、渔业                             241,675,018.20                      0.61


                                          14
 B      采矿业                                        155,060,700.33                         0.39
 C      制造业                                     13,649,234,574.39                        34.51
        电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                    922,427,927.73                         2.33
        业
 E      建筑业                                        409,082,806.75                         1.03
 F      批发和零售业                                  691,484,632.52                         1.75
 G      交通运输、仓储和邮政业                      1,056,960,946.34                         2.67
 H      住宿和餐饮业                                                 -                         -
 I      信息传输、软件和信息技术服务业              1,384,484,379.82                         3.50
 J      金融业                                        951,196,670.79                         2.41
 K      房地产业                                      411,790,326.46                         1.04
 L      租赁和商务服务业                              299,024,911.42                         0.76
 M      科学研究和技术服务业                                         -                         -
 N        水利、环境和公共设施管理业                  157,301,858.22                         0.40
 O        居民服务、修理和其他服务业                                 -                         -
 P                     教育                                          -                         -
 Q                卫生和社会工作                       50,174,248.70                         0.13
 R            文化、体育和娱乐业                      478,729,398.88                         1.21
 S                     综合                             8,616,778.65                         0.02
                       合计                        20,867,245,179.20                        52.77



3.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 序                                                                        占基金资产净值
        股票代码        股票名称   数量(股)         公允价值(元)
 号                                                                          比例(%)
 1       000651         格力电器       27,238,480      670,611,377.60                1.70
 2       600887         伊利股份       30,266,502      532,690,435.20                1.35
 3       601166         兴业银行       32,783,711      529,129,095.54                1.34
 4       000333         美的集团       17,121,105      482,301,527.85                1.22
 5       601336         新华保险        7,276,311      318,556,895.58                0.81
 6       600115         东方航空       38,114,895      269,472,307.65                0.68
 7       600518         康美药业       14,570,585      260,084,942.25                0.66
 8       002450          康得新        13,547,082      258,884,737.02                0.65
 9       600519         贵州茅台          773,212      258,368,789.80                0.65
 10      600795         国电电力       77,142,000      244,540,140.00                0.62



4.    报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号               债券品种                     公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                                 -                              -


                                           15
 2      央行票据                                               -                        -
 3      金融债券                                 1,628,620,000.00                     4.12
        其中:政策性金融债                       1,628,620,000.00                     4.12
 4      企业债券                                               -                        -
 5      企业短期融资券                                         -                        -
 6      中期票据                                               -                        -
 7      可转债(可交换债)                                     -                        -
 8      同业存单                                               -                        -
 9      其他                                                   -                        -
 10     合计                                     1,628,620,000.00                     4.12



5.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 序                                                                  占基金资产净值
         债券代码    债券名称      数量(张)      公允价值(元)
 号                                                                    比例(%)
                         16 国开
 1        160204                     5,000,000      499,850,000.00             1.26
                           04
                         16 农发
 2        160401                     3,800,000      380,000,000.00             0.96
                           01
                         16 农发
 3        160414                     3,000,000      299,550,000.00             0.76
                           14
                         16 进出
 4        160304                     2,000,000      199,700,000.00             0.50
                           04
                         16 农发
 5        160419                     2,000,000      199,100,000.00             0.50
                           19



6.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9.    报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

                                         16
11. 投资组合报告附注

(1)

      报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

      本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

 序号                  名称                                 金额(元)
  1       存出保证金                                                                  -
  2       应收证券清算款                                                  200,223,578.64
  3       应收股利                                                                    -
  4       应收利息                                                         43,078,148.50
  5       应收申购款                                                                  -
  6       其他应收款                                                                  -
  7       待摊费用                                                                    -
  8       其他                                                                        -
  9       合计                                                            243,301,727.14



(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。



(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。



                                         十二、基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                       业绩比较
                              净值增长      业绩比较
                 净值增                                基准收益
   阶段                       率标准差      基准收益              ① ③     ② ④
                 长率①                                率标准差
                                ②            率③
                                                         ④

                                                17
2015 年 7 月
13 日(基金
合同生效日)    6.30%       1.45%       -1.78%         1.23%        8.08%    0.22%
至 2015 年 12
月 31 日
2016 年上半     -8.84%      1.42%       -6.85%         0.92%        -1.99%   0.50%

2016 年度       -7.06%      1.10%       -4.63%         0.71%        -2.43%   0.39%
  2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较




图:嘉实新机遇混合发起式基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势

                                       对比图

                     (2015 年 7 月 13 日至 2016 年 12 月 31 日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的

有关约定。



                                          18
                               十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券、期货交易费用;

    (7)基金的银行汇划费用;

    (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金不收取管理费。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.05%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方核

对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休

息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    上述“(一)基金费用的种类中第(3)-(8)项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

                                         19
    (3)《基金合同》生效前的相关费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费

   本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率

越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:



                申购金额(含申购费)                   申购费率

                M<100万元                              1.5%

                100万元≤M<200万元                    1.0%

                200万元≤M<500万元                    0.6%

                M≥500万元                             按笔收取,单笔1000

                                                元

   本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

    2、赎回费

   本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按

照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

   本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的

赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费

全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将

赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%

的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于365天的

投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等于365

天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。

   本基金基金份额的赎回费率具体如下:

   持有期限(T)                               赎回费率

   T<7天                                       1.5%

   7天≤T<30天                                 0.75%



                                          20
   30天≤T<365天                                0.5%

   365天≤T<730天                               0.25%

   T≥730天                                     0

   基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

   基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。

    (三)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                         十四、对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,
结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书
进行了更新。主要更新内容如下:
    1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
    4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关销售机构信息。
    5.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
    6.在“十、基金的业绩”:基金业绩更新至 2016 年 12 月 31 日。




                                                             嘉实基金管理有限公司
                                                                   2017年2月25日




                                         21
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈