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东方红优势精选混合(001712)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-09-08 管理人:上海东方... 基金经理:刚登峰
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东证资管:关于修改基金合同和托管协议的公告

公告日期:2019-10-25

        关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金
                   修改基金合同和托管协议的公告

       根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和各基金基金合同的规定,经
与相关基金托管人协商一致,上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公
司”)决定对旗下部分基金的基金合同和托管协议进行修改,修改内容涉及《信
息披露办法》对基金信息披露事项相关要求的更改,以及基金管理人、托管人部
分信息的更新。本次修改的基金明细如下表所示,基金合同和托管协议的具体修
改内容详见附件1至附件12。
序号                         基金名称                          基金托管人
1       东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金             中国工商银行
2       东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金           中国工商银行
3       东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金           中国工商银行
4       东方红汇利债券型证券投资基金                       中国工商银行
5       东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金             中国工商银行
6       东方红益鑫纯债债券型证券投资基金                   中国工商银行
7       东方红货币市场基金                                 中国工商银行
8       东方红启元三年持有期混合型证券投资基金             中国工商银行
9       东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金   中国工商银行
10      东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金     中国银行
11      东方红汇阳债券型证券投资基金                       中国银行
12      东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)    中国银行



       上述基金基金合同和托管协议的修订对基金份额持有人利益无实质性不利
影响,并已履了规定的程序,符合相关法律法规和基金合同的规定。本公司将在
上述基金的招募说明书(更新)中,对相应部分进行更新并按规定进行披露。
       投资者可通过本公司网站(www.dfham.com)查阅上述基金修改后的基金合
同和托管协议,也可以通过拨打本公司客户服务电话(4009200808)进行咨询。
       风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险,投资上
述基金前请认真查阅基金合同等法律文件。敬请投资者关注适当性管理相关规定,
提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
    特此公告。


附件1:东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表
附件2:东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改
对照表
附件3:东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改
对照表
附件4:东方红汇利债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表
附件5:东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表
附件6:东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表
附件7:东方红货币市场基金基金合同和托管协议修改对照表
附件8:东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表
附件9:东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表
附件10:东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同和托管协
议修改对照表
附件11:东方红汇阳债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表
附件12:东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同和托
管协议修改对照表




                                         上海东方证券资产管理有限公司
                                                        2019年10月25日
附件 1:东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表

   一、《东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部         一、订立本基金合同的目的、依据          一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言             2、订立本基金合同的依据是《中           2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证    金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
         券投资基金运作管理办法》(以下简称         投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
         “《运作办法》”)、《证券投资基金销售     作办法》”)、《证券投资基金销售管理
         管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、    办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
         《证券投资基金信息披露管理办法》(以       开募集证券投资基金信息披露管理办
         下简称“《信息披露办法》”) 、《公开      法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、
         募集开放式证券投资基金流动性风险          《公开募集开放式证券投资基金流动性
         管理规定》(以下简称“《流动性风险管       风险管理规定》(以下简称“《流动性风
         理规定》”)和其他有关法律法规。          险管理规定》”)和其他有关法律法规。
第一部        三、证券投资基金由基金管理人依           三、东方红新动力灵活配置混合型
分 前    照《基金法》、基金合同及其他有关规        证券投资基金由基金管理人依照《基金
言       定募集,并经中国证券监督管理委员会        法》、基金合同及其他有关规定募集,
         (以下简称“中国证监会”)核准。            并经中国证券监督管理委员会(以下简
                                                   称“中国证监会”)核准。
                                                       (增加)投资者应当认真阅读基金
                                                   招募说明书、基金合同、基金产品资料
                                                   概要等信息披露文件,自主判断基金的
                                                   投资价值,自主做出投资决策,自行承
                                                   担投资风险。
第一部                                                 (增加)七、本基金合同约定的基
分 前                                              金产品资料概要编制、披露与更新要求,
言                                                 自《信息披露办法》实施之日起一年后
                                                   开始执行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红新动             6、招募说明书:指《东方红新动力
分 释    力灵活配置混合型证券投资基金招募          灵活配置混合型证券投资基金招募说明
义       说明书》及其定期的更新                    书》及其更新
                                                       (增加)7、基金产品资料概要:指
                                                   《东方红新动力灵活配置混合型证券投
                                                   资基金基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证            12、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订    息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                               做出的修订
             51、指定媒体:指中国证监会指定        52、指定媒体:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网    的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒体                          定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                               基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                               披露网站)等媒体
第六部       一、申购与赎回场所                    一、申购与赎回场所
分 基        本基金的销售机构包括基金管理          本基金的销售机构包括基金管理人
金份额   人和基金管理人委托的代销机构。具体    和基金管理人委托的代销机构。具体的
的申购   的销售网点将由基金管理人在招募说      销售网点将由基金管理人在招募说明书
与赎回   明书或其他相关公告中列明。基金管理    或其他相关公告中列明。基金管理人可
         人可根据情况变更或增减基金代销机      根据情况变更或增减基金代销机构。
         构,并予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制              五、申购与赎回的数额限制
分 基        5、基金管理人可在法律法规允许         5、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述对申购的金额和赎    情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申购   回的份额的数量限制,基金管理人必须    的份额的数量限制,基金管理人必须在
与赎回   在调整生效前依照《信息披露办法》的    调整生效前依照《信息披露办法》的有
         有关规定在指定媒体公告并报中国证      关规定在指定媒体公告。
         监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其        六、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                  用途
金份额       2、申购份额的计算及余额的处理         2、申购份额的计算及余额的处理方
的申购   方式:本基金申购份额的计算详见《招    式:本基金申购份额的计算详见《招募
与赎回   募说明书》。本基金的申购费率由基金    说明书》。本基金的申购费率由基金管
         管理人决定,并在招募说明书中列示。    理人决定,并在招募说明书及基金产品
         申购的有效份额为净申购金额除以当      资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为      申购金额除以当日的基金份额净值,有
         份,上述计算结果均按四舍五入方法,    效份额单位为份,上述计算结果均按四
         保留到小数点后 2 位,由此产生的收益   舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由
         或损失由基金财产承担。                此产生的收益或损失由基金财产承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明    基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》,赎回金额单位为元。本基金的赎    书》,赎回金额单位为元。本基金的赎
         回费率由基金管理人决定,并在招募说    回费率由基金管理人决定,并在招募说
         明书中列示。赎回金额为按实际确认的    明书及基金产品资料概要中列示。赎回
         有效赎回份额乘以当日基金份额净值      金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
         并扣除相应的费用,赎回金额单位为      当日基金份额净值并扣除相应的费用,
         元。上述计算结果均按四舍五入方法,    赎回金额单位为元。上述计算结果均按
         保留到小数点后 2 位,由此产生的收益   四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,
         或损失由基金财产承担。                由此产生的收益或损失由基金财产承
                                               担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告:当发生巨额         3、巨额赎回的公告:当发生巨额赎
金份额   赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2    回并顺延赎回时,基金管理人应当通过
的申购   日内通过指定媒体或代销机构的网点      邮寄、传真或者招募说明书规定的其他
与赎回   刊登公告,并在公开披露日向中国证监    方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
         会和基金管理人主要办公场所所在地      人,说明有关处理方法,并在两日内在
         中国证监会派出机构备案。同时以邮      指定媒介上刊登公告。
         寄、传真或《招募说明书》规定的其他
         方式通知基金份额持有人,并说明有关
         处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新        十、暂停申购或赎回的公告和重新
分 基    开放申购或赎回的公告                  开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况         1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申购   的,基金管理人当日应立即向中国证监    的,基金管理人应在规定期限内在指定
与赎回   会备案,并在规定期限内在指定媒体上    媒体上刊登暂停公告。
         刊登暂停公告。
             2、如果发生暂停的时间为一天,         2、基金管理人应于重新开放日前在
         基金管理人应于重新开放日在指定媒      指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回
         体刊登基金重新开放申购或赎回的公      的公告并公布最近一个开放日的基金份
         告并公布最近一个开放日的基金份额      额净值。
         净值。
             3、如果发生暂停的时间超过一天         (删除)
         但少于两周,暂停结束基金重新开放申
         购或赎回时,基金管理人应依照《信息
         披露办法》的有关规定,在指定媒体刊
         登基金重新开放申购或赎回的公告,并
         在重新开始办理申购或赎回的开放日
         公告最近一个工作日的基金份额净值。
             4、如果发生暂停的时间超过两周,
         暂停期间,基金管理人应每两周至少重
         复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重
         新开放申购或赎回时,基金管理人应依
         照《信息披露办法》的有关规定,在指
         定媒体刊登基金重新开放申购或赎回
         的公告,并在重新开放申购或赎回日公
         告最近一个工作日的基金份额净值。
第七部       一、基金管理人                      一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                (一)基金管理人简况
金合同       授权代表:潘鑫军                    法定代表人:潘鑫军
当事人       联系人:廉迪                        联系人:彭轶君
及权利       (二)基金管理人的权利与义务        (二)基金管理人的权利与义务
义务         2、根据《基金法》、《运作办法》     2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包 及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                        括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算            (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格       金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的       方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产       定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;     息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基           (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                                 年度报告;
第七部        二、基金托管人                           二、基金托管人
分 基         (一)基金托管人简况                     (一)基金托管人简况
金合同        法定代表人:易会满                       法定代表人:陈四清
当事人        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
及权利   元                                       元
义务         (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金托管人的义务包       及其他有关规定,基金托管人的义务包
         括但不限于:                             括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算            (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回       基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                   额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、         (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明       报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否         说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如       否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规       如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否       规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                       否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                           八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效             基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。      日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基       通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证       有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同       公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                             三、估值方法
部分         根据《基金法》,基金管理人计算           根据《基金法》,基金管理人计算
基金资   并公告基金资产净值,基金托管人复         基金资产净值,基金托管人复核、审查
产估值   核、审查基金管理人计算的基金资产净       基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基       基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因         任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经       基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍       平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人       致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以         信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒体公告并报中国证      在指定媒体公告。
         监会备案。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒体
         指定媒体公告并报中国证监会备案。    公告。
第十八       二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金          本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持    理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法      人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和    等法律法规和中国证监会规定的自然
         其他组织。                            人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律          本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信      份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确    律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                          息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                               性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中          本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基    证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定的媒体和      信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         基金管理人、基金托管人的互联网网站    (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         等媒介披露,并保证投资人能够按照      网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         《基金合同》约定的时间和方式查阅或    介披露,并保证投资人能够按照《基金
         者复制公开披露的信息资料。            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                               公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公        三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其         5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用        四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露           2、基金招募说明书应当最大限度     要
         地披露影响投资人决策的全部事项,说        2、基金招募说明书应当最大限度地
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   基金份额持有人服务等内容。《基金合
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    同》生效后,基金招募说明书的信息发
         书并登载在网站上,将更新后的招募说    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         明书摘要登载在指定媒体上;基金管理    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         人在公告的 15 日前向主要办公场所所    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         在地的中国证监会派出机构报送更新      息发生变更的,基金管理人至少每年更
         的招募说明书,并就有关更新内容提供    新一次。基金终止运作的,基金管理人
         书面说明。                            不再更新基金招募说明书。
                                                   (增加)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十八        (四)基金资产净值、基金份额净       (四)基金净值信息
部分     值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净    构网站或者营业网点,披露开放日的基
         值和基金份额累计净值。                金份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
             (五)基金份额申购、赎回价格          (五)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八       (六)基金定期报告,包括基金年        (六)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告
信息披       基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于网站上,将年   年度报告登载在指定网站上,并将年度
         度报告摘要登载在指定媒体上。基金年   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         度报告的财务会计报告应当经过审计。   金年度报告的财务会计报告应当经过审
                                              计。
             基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在网站 将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒体 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在每个季度结束之日起
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒体 将季度报告登载在指定网站上,并将季
         上。                                 度报告提示性报告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,      《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。             中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个     (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                 ……
             本基金持续运作过程中,基金管理       本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                         析等。
第十八       (七)临时报告                        (七)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                    定的事项;
    2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
    3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                    基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                    务所;
                                        (增加)5、基金管理人委托基金服
                                    务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                    估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                    机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                    等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法        6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例        7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                          上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                    人变更;
    7、基金募集期延长;                  8、基金募集期延长或提前结束募
                                    集;
    8、基金管理人的董事长、总经理        9、基金管理人的高级管理人员、基
及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变        10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                        月内变更超过百分之五十
    10、基金管理人、基金托管人基金       11、基金管理人、基金托管人专门
托管部门的主要业务人员在一年内变 基金托管部门的主要业务人员在最近 12
动超过 30%;                        个月内变动超过百分之三十;
    11、涉及基金管理人、基金财产、       12、涉及基金管理人、基金财产、
基金托管业务的诉讼;                基金托管业务的诉讼;
    12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理      13、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
    14、重大关联交易事项;              14、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                             券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                             中国证监会另有规定的情形除外;
             16、管理费、托管费等费用计提标      16、管理费、托管费、申购费、赎
         准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                             发生变更;
              18、基金改聘会计师事务所;         (删除)
              19、变更基金销售机构;             (删除)
              20、更换基金登记机构;             (删除)
              21、本基金开始办理申购、赎回;      18、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金申购、赎回费率及其收     (删除)
         费方式发生变更;
              23、本基金发生巨额赎回并延期支      19、本基金发生巨额赎回并延期支
         付;                                付;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂      20、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申      21、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项      22、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                              时;
              27、基金管理人采用摆动定价机        23、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;
              28、中国证监会规定的其他事项。      24、基金信息披露义务人认为可能
                                             对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                             价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                             监会规定的其他事项。
第十八       (八)澄清公告                       (八)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传     公共媒体中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                         开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                              监会。
第十八       六、信息披露事务管理                 六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立       基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责   健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                   及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                            务。
             基金信息披露义务人公开披露基         基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金   信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。       息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法         基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》    规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产    的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎    净值、基金份额净值、基金份额申购赎
         回价格、基金定期报告和定期更新的招    回价格、基金定期报告、更新的招募说
         募说明书等公开披露的相关基金信息      明书、基金产品资料概要、基金清算报
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    告等公开披露的相关基金信息进行复
         书面文件或者盖章确认。                核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                               电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指        基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒体中选择披露信息的报刊。          定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                               息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                               国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                               的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                               实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
第十九       六、基金财产清算的公告                六、基金财产清算的公告
部分         清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
基金合   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变   务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于《基金合同》终止并报    国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金   告于《基金合同》终止并报中国证监会
的清算   财产清算小组进行公告。                备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                               组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                               清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                               报告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                  原条款                              修订后条款
一、基        (一)基金管理人                      (一)基金管理人
金托管        授权代表:潘鑫军                      法定代表人:潘鑫军
协议当        联系人:廉迪                          联系人:彭轶君
事人
一、基        (二)基金托管人                      (二)基金托管人
金托管        法定代表人:易会满                    法定代表人:陈四清
协议当        注册资本:人民币 35,640,625.71 万     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
事人     元
二、基       订立本协议的依据是《中华人民共           订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《证券投资基金运作管理办       金法》)、《证券投资基金运作管理办
依据、   法》(以下简称《运作办法》)、《证       法》(以下简称《运作办法》)、《证
目的和   券投资基金销售管理办法》(以下简称       券投资基金销售管理办法》(以下简称
原则     《销售办法》)、《证券投资基金信息       《销售办法》)、《公开募集证券投资
         披露管理办法》(以下简称《信息披露       基金信息披露管理办法》(以下简称《信
         办法》)、《证券投资基金信息披露内       息披露办法》)、《证券投资基金信息
         容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容      披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议
         与格式〉》、《公开募集开放式证券投       的内容与格式〉》、《公开募集开放式
         资基金流动性风险管理规定》、《东方       证券投资基金流动性风险管理规定》、
         红新动力灵活配置混合型证券投资基         《东方红新动力灵活配置混合型证券投
         金基金合同》(以下简称《基金合同》)     资基金基金合同》(以下简称《基金合
         及其他有关规定。                         同》)及其他有关规定。
五、基       (二)募集资金的验证                   (二)募集资金的验证
金财产       1、基金设立募集期满,基金管理            1、基金设立募集期满,基金管理人
保管     人应当聘请具有证券相关业务资格的         应当聘请具有证券、期货相关业务资格
         会计师事务所对基金进行验资并出具         的会计师事务所对基金进行验资并出具
         验资报告。基金管理人应不迟于基金成       验资报告。基金管理人应不迟于基金成
         立当日向托管人提供注册会计师事务         立当日向托管人提供注册会计师事务所
         所正式出具的验资报告及管理公司出         正式出具的验资报告及管理公司出具的
         具的加盖公章的成立公告。                 加盖公章的成立公告。
八、基       (二)基金资产估值方法                   (二)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                              2、估值方法
净值计       根据《基金法》,基金管理人计算           根据《基金法》,基金管理人计算
算和会   并公告基金资产净值,基金托管人复         基金资产净值,基金托管人复核、审查
计核算   核、审查基金管理人计算的基金资产净       基金管理人计算的基金资产净值。因此,
         值。因此,就与本基金有关的会计问题,     就与本基金有关的会计问题,如经相关
         如经相关各方在平等基础上充分讨论         各方在平等基础上充分讨论后,仍无法
         后,仍无法达成一致的意见,按照基金       达成一致的意见,按照基金管理人对基
         管理人对基金资产净值的计算结果对         金净值信息的计算结果对外予以公布。
         外予以公布。
八、基       (四)基金账册的建立                     (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在             经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须       符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平       时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核   登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而   不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,   响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。             基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核      (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结      在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募  明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将  人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定    说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒体上。基金管理人在每个季度结束之  说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制  人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日  基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年  基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并  个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                              在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                             期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                             三个月内完成年度报告编制并公告。
              基金管理人在每个月度结束之日       基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度 5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以 告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托 密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内 复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知 复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结 管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告, 日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供 度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果 工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度 度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告 中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收 金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果 日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告, 束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供 完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基 核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                               ……
              基金托管人在对财务会计报告、半     基金托管人在对财务会计报告、中
         年报告或年度报告复核完毕后,需盖章 期报告或年度报告复核完毕后,需盖章
         确认或出具相应的复核确认书,以备有 确认或出具相应的复核确认书,以备有
         权机构对相关文件审核时提示。        权机构对相关文件审核时提示。
              基金定期报告应当在公开披露的         (删除)
         第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
         金管理人主要办公场所所在地中国证
         监会派出机构备案。
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和      (二)基金收益分配方案的制定和实
金收益   实施程序                              施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管         1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 个   人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         工作日内在指定媒体上公告并报中国      在指定媒体上公告。
         证监会备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在        (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序        信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本        根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说      基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、    书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效    金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、定期报告、临时报告、基金份额    《基金合同》生效公告、定期报告、临
         持有人大会决议、基金资产净值和基金    时报告、基金份额持有人大会决议、基
         份额净值等其他必要的公告文件,由基    金净值信息等其他必要的公告文件,由
         金管理人拟定并负责公布。              基金管理人拟定并负责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行        基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合    政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金    同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表    净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招    期报告、更新的招募说明书、基金产品
         募说明书等公开披露的相关基金信息      资料概要、基金清算报告等公开披露的
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    相关基金信息进行复核、审查,并向基
         书面文件或者盖章确认。                金管理人进行书面或电子确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有        基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务      从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                  事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员                      以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、       (三)基金财产清算的公告              (三)基金财产清算的公告
基金托       清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于《基金合同》终止并报    国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金   告于《基金合同》终止并报中国证监会
的清算   财产清算小组进行公告。                备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                               组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                               清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                               报告提示性公告登载在指定报刊上。
附件 2:东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改
对照表

   一、《东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                   修订后条款
全文         指定媒体                                 指定媒介
第一部         一、订立本基金合同的目的、依据         一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言             2、订立本基金合同的依据是《中          2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证   金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
         券投资基金运作管理办法》(以下简称        投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
         “《运作办法》”)、《证券投资基金销售    作办法》”)、《证券投资基金销售管理
         管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、   办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
         《证券投资基金信息披露管理办法》(以      开募集证券投资基金信息披露管理办
         下简称“《信息披露办法》”) 、《公开     法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、
         募集开放式证券投资基金流动性风险         《公开募集开放式证券投资基金流动性
         管理规定》(以下简称“《流动性风险管      风险管理规定》(以下简称“《流动性风
         理规定》”)和其他有关法律法规。         险管理规定》”)和其他有关法律法规。
第一部        三、证券投资基金由基金管理人依           三、证券投资基金由基金管理人依
分 前    照《基金法》、基金合同及其他有关规       照《基金法》、基金合同及其他有关规
言       定募集,并经中国证券监督管理委员会       定募集,并经中国证券监督管理委员会
         (以下简称“中国证监会”)注册。           (以下简称“中国证监会”)注册。
                                                       增加:
                                                       投资者应当认真阅读基金招募说明
                                                  书、基金合同、基金产品资料概要等信
                                                  息披露文件,自主判断基金的投资价值,
                                                  自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                增加:
分 前                                                  七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6. 招募说明书:指《东方红产业升          6. 招募说明书:指《东方红产业升
分 释    级灵活配置混合型证券投资基金招募         级灵活配置混合型证券投资基金招募说
义       说明书》及其定期的更新                   明书》及其更新
                                                      增加:
                                                      8.基金产品资料概要:指《东方红
                                                  产业升级灵活配置混合型证券投资基金
                                                  基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证           12、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订        息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                   做出的修订
             51、指定媒体:指中国证监会指定            52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网        的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒体                              定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                   基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                   披露网站)等媒介
第六部       一、申购和赎回场所                        一、申购和赎回场所
分           本基金的销售机构包括基金管理              本基金的销售机构包括基金管理人
基金份   人和基金管理人委托的代销机构。具体        和基金管理人委托的代销机构。具体的
额的申   的销售网点将由基金管理人在招募说          销售网点将由基金管理人在招募说明书
购与赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理        或其他相关公告中列明。基金管理人可
回       人可根据情况变更或增减基金代销机          根据情况变更或增减基金代销机构。
         构,并予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制                  五、申购与赎回的数额限制
分           5、基金管理人可在法律法规允许             5、基金管理人可在法律法规允许的
基金份   的情况下,调整上述对申购的金额和赎        情况下,调整上述对申购的金额和赎回
额的申   回的份额的数量限制,基金管理人必须        的份额的数量限制,基金管理人必须在
购与赎   在调整生效前依照《信息披露办法》的        调整生效前依照《信息披露办法》的有
回       有关规定在指定媒体公告并报中国证          关规定在指定媒介公告。
         监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其            六、申购和赎回的价格、费用及其
分       用途                                      用途
基金份       2、申购份额的计算及余额的处理             2、申购份额的计算及余额的处理方
额的申   方式:本基金申购份额的计算详见《招        式:本基金申购份额的计算详见《招募
购与赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金        说明书》。本基金的申购费率由基金管
回       管理人决定,并在招募说明书中列示。        理人决定,并在招募说明书及基金产品
         申购的有效份额为净申购金额除以当          资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为          申购金额除以当日的基金份额净值,有
         份,上述计算结果均按四舍五入方法,        效份额单位为份,上述计算结果均按四
         保留到小数点后 2 位,由此产生的收益       舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由
         或损失由基金财产承担。                    此产生的收益或损失由基金财产承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:             3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明        基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》,赎回金额单位为元。本基金的赎        书》,赎回金额单位为元。本基金的赎
         回费率由基金管理人决定,并在招募说        回费率由基金管理人决定,并在招募说
         明书中列示。赎回金额为按实际确认的        明书及基金产品资料概要中列示。赎回
         有效赎回份额乘以当日基金份额净值          金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
         并扣除相应的费用,赎回金额单位为          当日基金份额净值并扣除相应的费用,
         元。上述计算结果均按四舍五入方法,        赎回金额单位为元。上述计算结果均按
         保留到小数点后 2 位,由此产生的收益       四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,
         或损失由基金财产承担。                    由此产生的收益或损失由基金财产承
                                                担。

第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
分           3、巨额赎回的公告:当发生巨额          3、巨额赎回的公告:当发生巨额赎
基金份   赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2     回并顺延赎回时,基金管理人应当通过
额的申   日内通过指定媒体或代销机构的网点       邮寄、传真或者招募说明书规定的其他
购与赎   刊登公告,并在公开披露日向中国证监     方式在 3 个交易日内通知基金份额持有
回       会和基金管理人主要办公场所所在地       人,说明有关处理方法,并在两日内在
         中国证监会派出机构备案。同时以邮       指定媒介上刊登公告。
         寄、传真或《招募说明书》规定的其他
         方式通知基金份额持有人,并说明有关
         处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分       开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
基金份       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况
额的申   的,基金管理人当日应立即向中国证监     的,基金管理人应在规定期限内在指定
购与赎   会备案,并在规定期限内在指定媒体上     媒介上刊登暂停公告。
回       刊登暂停公告。
             2、如果发生暂停的时间为一天,          2、基金管理人应于重新开放日前在
         基金管理人应于重新开放日在指定媒       指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回
         体刊登基金重新开放申购或赎回的公       的公告并公布最近一个开放日的基金份
         告并公布最近一个开放日的基金份额       额净值。
         净值。
              3、如果发生暂停的时间超过一天         (删除)
         但少于两周,暂停结束基金重新开放申
         购或赎回时,基金管理人应依照《信息
         披露管理办法》的有关规定,在至少一
         家指定媒体刊登基金重新开放申购或
         赎回的公告,并在重新开始办理申购或
         赎回的开放日公告最近一个工作日的
         基金份额净值。
              4、如果发生暂停的时间超过两周,
         暂停期间,基金管理人应每两周至少重
         复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重
         新开放申购或赎回时,基金管理人应依
         照《信息披露管理办法》的有关规定,
         在指定媒体刊登基金重新开放申购或
         赎回的公告,并在重新开放申购或赎回
         日公告最近一个工作日的基金份额净
         值。
第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
当事人       联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
及权利       (二)基金管理人的权利与义务             (二)基金管理人的权利与义务
义务         2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包       及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                             括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算            (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格       金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的       方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产       定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;     息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基           (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                                 年度报告;
第七部        二、基金托管人                           二、基金托管人
分 基         (一)基金托管人简况                     (一)基金托管人简况
金合同        法定代表人:易会满                       法定代表人:陈四清
当事人        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
及权利   元                                       元
义务         (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金托管人的义务包       及其他有关规定,基金托管人的义务包
         括但不限于:                             括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算            (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回       基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                   额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、         (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明       报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否         说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如       否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规       如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否       规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                       否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                           八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效             基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒体公告。      日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基       通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证       有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同       公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                             三、估值方法
部分         根据《基金法》,基金管理人计算           根据《基金法》,基金管理人计算
基金资   并公告基金资产净值,基金托管人复         基金资产净值,基金托管人复核、审查
产估值   核、审查基金管理人计算的基金资产净       基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基       基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因         任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经    基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍    平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人    致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以      信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒体公告并报中国证      在指定媒介公告。
         监会备案。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒体公告并报中国证监会备案。    公告。
第十八       二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金          本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持    理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法      人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和    等法律法规和中国证监会规定的自然
         其他组织。                            人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律          本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信      份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确    律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                          息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                               性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中          本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基    证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定的媒体和      信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         基金管理人、基金托管人的互联网网站    (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         等媒介披露,并保证投资人能够按照      网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         《基金合同》约定的时间和方式查阅或    介披露,并保证投资人能够按照《基金
         者复制公开披露的信息资料。            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                               公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公     三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为: 开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其      5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用        四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在网站上,将更新后的招募说    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         明书摘要登载在指定媒体上;基金管理    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         人在公告的 15 日前向主要办公场所所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         在地的中国证监会派出机构报送更新      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         的招募说明书,并就有关更新内容提供    不再更新基金招募说明书。
         书面说明。
                                                   (增加)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十八        (四)基金资产净值、基金份额净       (四)基金净值信息
部分     值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、销售机构网
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净    站或者营业网点,披露开放日的基金份
         值和基金份额累计净值。                额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值     年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前   半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资   和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒体上。
             (五)基金份额申购、赎回价格         (五)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、       基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基     招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有   份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够   申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前     基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                         复制前述信息资料。
第十八       (六)基金定期报告,包括基金年       (六)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报   度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告
信息披       基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于网站上,将年   年度报告正文登载于指定网站上,并将
         度报告摘要登载在指定媒介上。基金年   年度报告提示性公告登载在指定报刊
         度报告的财务会计报告应当经过审计。   上。基金年度报告的财务会计报告应当
                                              经过具有证券、期货相关业务资格的会
                                              计师事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在网站 将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒体 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。                                     基金管理人应当在每个季度结束之
             基金管理人应当在每个季度结束 日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金 报告,将季度报告登载在指定网站上,
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒 并将季度报告提示性公告登载在指定报
         体上。                               刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,      《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。             中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个     (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                 ……
             本基金持续运作过程中,基金管理       本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                         析等。
第十八       (七)临时报告                        (七)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (增加)5、基金管理人委托基金服
                                             务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                             估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                             机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                             等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法        6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例        7、基金管理人变更持有百分之五以
         发生变更;                          上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                             人变更;
             7、基金募集期延长;                  8、基金募集期延长或提前结束募
                                             集;
             8、基金管理人的董事长、总经理        9、基金管理人的高级管理人员、基
         及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
         托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变        10、基金管理人的董事在最近 12 个
         更超过 50%;                        月内变更超过百分之五十,基金管理人、
             10、基金管理人、基金托管人基金 基金托管人专门基金托管部门的主要业
         托管部门的主要业务人员在一年内变 务人员在最近 12 个月内变动超过百分
         动超过 30%;                        之三十;
             11、涉及基金管理人、基金财产、      11、涉及基金财产、基金管理业务、
         基金托管业务的诉讼;                基金托管业务的诉讼或仲裁;
             12、基金管理人、基金托管人受到      (删除)
         监管部门的调查;
             13、基金管理人及其董事、总经理       12、基金管理人或其高级管理人员、
         及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
         重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
         部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                             管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                             事处罚;
              14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                             基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                             实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                             公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                             券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                             中国证监会另有规定的情形除外;
              15、基金收益分配事项;              14、基金收益分配事项;
              16、管理费、托管费等费用计提标      15、管理费、托管费、申购费、赎
         准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                             发生变更;
              17、基金份额净值计价错误达基金      16、基金份额净值计价错误达基金
         份额净值 0.5%;                     份额净值 0.5%;
              18、基金改聘会计师事务所;         (删除)
              19、变更基金销售机构;             (删除)
              20、更换基金注册登记机构;         (删除)
              21、本基金开始办理申购、赎回;      17、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金申购、赎回费率及其收     (删除)
         费方式发生变更;
              23、本基金发生巨额赎回并延期支      18、本基金发生巨额赎回并延期支
         付;                                付;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂      19、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
              25、本基金暂停接受申购、赎回申      20、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项      21、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                              时;
                                                 (新增)22、调整基金份额类别设
                                             置;
              27、基金管理人采用摆动定价机        23、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;
              28、中国证监会规定的其他事项。      24、基金信息披露义务人认为可能
                                             对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                             价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                             监会规定的其他事项。
第十八       (八)澄清公告                       (八)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒体中出现的或者在市场上流传     公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                         开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                              监会。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法规规定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、基金份额净值、基金份额申购赎
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 回价格、基金定期报告和更新的招募说
         募说明书等公开披露的相关基金信息 明书、基金产品资料概要、基金清算报
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 告等公开披露的相关基金信息进行复
         书面文件或者盖章确认。             核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                            电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指     基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒体中选择披露信息的报刊。       定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                            息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                            国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                            的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                            实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部 分        招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部 分        2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
             清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
         时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
         务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
          见书后报中国证监会备案并公告。基金       并由律师事务所出具法律意见书后报中
          财产清算公告于《基金合同》终止并报       国证监会备案并公告。基金财产清算公
          中国证监会备案后 5 个工作日内由基金      告于《基金合同》终止并报中国证监会
          财产清算小组进行公告。                   备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                                   组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                                   清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                                   报告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                    原条款                                修订后条款
一、基         (一)基金管理人                        (一)基金管理人
金托管         授权代表:潘鑫军                        法定代表人:潘鑫军
协议当         联系人:廉迪                            联系人:彭轶君
事人
一、基         (二)基金托管人                      (二)基金托管人
金托管         法定代表人:易会满                    法定代表人:陈四清
协议当         注册资本:人民币 35,640,625.71 万     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
事人      元
二、 基       订立本协议的依据是《中华人民共           订立本协议的依据是《中华人民共
金托管    和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的    金法》)、《证券投资基金运作管理办       金法》)、《证券投资基金运作管理办
依据、    法》(以下简称《运作办法》)、《证       法》(以下简称《运作办法》)、《证
目的和    券投资基金销售管理办法》(以下简称       券投资基金销售管理办法》(以下简称
原则      《销售办法》)、《证券投资基金信息       《销售办法》)、《公开募集证券投资
          披露管理办法》(以下简称《信息披露       基金信息披露管理办法》(以下简称《信
          办法》)、《证券投资基金信息披露内       息披露办法》)、《证券投资基金信息
          容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容      披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议
          与格式〉》、《公开募集开放式证券投       的内容与格式〉》、《公开募集开放式
          资基金流动性风险管理规定》、《东方       证券投资基金流动性风险管理规定》、
          红产业升级灵活配置混合型证券投资         《东方红产业升级灵活配置混合型证券
          基金基金合同》(以下简称《基金合同》)   投资基金基金合同》(以下简称《基金
          及其他有关规定。                         合同》)及其他有关规定。
五、基        (二)募集资金的验证                     (二)募集资金的验证
金财产        1、基金设立募集期满,基金管理            1、基金设立募集期满,基金管理人
保管      人应当聘请具有证券相关业务资格的         应当聘请具有证券、期货相关业务资格
          会计师事务所对基金进行验资并出具         的会计师事务所对基金进行验资并出具
          验资报告。基金管理人应不迟于基金成       验资报告。基金管理人应不迟于基金成
          立当日向托管人提供注册会计师事务         立当日向托管人提供注册会计师事务所
          所正式出具的验资报告及管理公司出         正式出具的验资报告及管理公司出具的
          具的加盖公章的成立公告。                 加盖公章的成立公告。
八、基         (二)基金资产估值方法                  (二)基金资产估值方法
金资产         2、估值方法                             2、估值方法
净值计         根据《基金法》,基金管理人计算          根据《基金法》,基金管理人计算
算和会   并公告基金资产净值,基金托管人复       基金资产净值,基金托管人复核、审查
计核算   核、审查基金管理人计算的基金资产净     基金管理人计算的基金资产净值。因此,
         值。因此,就与本基金有关的会计问题,   就与本基金有关的会计问题,如经相关
         如经相关各方在平等基础上充分讨论       各方在平等基础上充分讨论后,仍无法
         后,仍无法达成一致的意见,按照基金     达成一致的意见,按照基金管理人对基
         管理人对基金资产净值的计算结果对       金净值信息的计算结果对外予以公布。
         外予以公布。
八、基       (四)基金账册的建立                   (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在           经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须     符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平     时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核     登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而     不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,     响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。               基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核       (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结       在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募  明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将  人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定    说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒体上。基金管理人在每个季度结束之  说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制  人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日  基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年  基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并  个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                              在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                             期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                             90 日内完成年度报告编制并公告。
              基金管理人在每个月度结束之日        基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度 5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以 告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托 密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内 复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知 复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结 管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告, 日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供 度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果 工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度 度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告 中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收 金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果 日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会    基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告,    束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供    完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后    复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基   核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                                 ……
              基金托管人在对财务会计报告、半       基金托管人在对财务会计报告、中
         年报告或年度报告复核完毕后,需盖章    期报告或年度报告复核完毕后,需盖章
         确认或出具相应的复核确认书,以备有    确认或出具相应的复核确认书,以备有
         权机构对相关文件审核时提示。          权机构对相关文件审核时提示。
              基金定期报告应当在公开披露的         (删除)
         第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
         金管理人主要办公场所所在地中国证
         监会派出机构备案。
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和      (二)基金收益分配方案的制定和实
金收益   实施程序                              施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管         1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 个   人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         工作日内在指定媒体上公告并报中国      在指定媒体上公告。
         证监会备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在        (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序        信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本        根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说      基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、    书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效    金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、定期报告、临时报告、基金份额    《基金合同》生效公告、定期报告、临
         持有人大会决议、基金资产净值和基金    时报告、基金份额持有人大会决议、基
         份额净值等其他必要的公告文件,由基    金净值信息等其他必要的公告文件,由
         金管理人拟定并负责公布。              基金管理人拟定并负责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行        基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合    政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金    同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表    净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招    期报告、更新的招募说明书、基金产品
         募说明书等公开披露的相关基金信息      资料概要、基金清算报告等公开披露的
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    相关基金信息进行复核、审查,并向基
         书面文件或者盖章确认。                金管理人出具书面文件或者盖章确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有        基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务      从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                  事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、       (三)基金财产清算的公告              (三)基金财产清算的公告
基金托       清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于《基金合同》终止并报    国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金   告于《基金合同》终止并报中国证监会
的清算   财产清算小组进行公告。                备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                               组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                               清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                               报告提示性公告登载在指定报刊上。
附件 3:东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改
对照表

   一、《东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据           一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中            2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露管理办        披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”)、《公开募集开放式证券投资基      办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流    基金流动性风险管理规定》(以下简称
         动性风险管理规定》”)和其他有关法       “《流动性风险管理规定》”)和其他
         律法规。                                 有关法律法规。
第一部       三、东方红中国优势灵活配置混合           三、东方红中国优势灵活配置混合
分 前    型证券投资基金由基金管理人依照《基       型证券投资基金由基金管理人依照《基
言       金法》、基金合同及其他有关规定募集,     金法》、基金合同及其他有关规定募集,
         并经中国证券监督管理委员会(以下简        并经中国证券监督管理委员会(以下简
         称“中国证监会”)注册。                  称“中国证监会”)注册。
             ……                                     ……
                                                      (新增)投资者应当认真阅读基金
                                                  招募说明书、基金合同、基金产品资料
                                                  概要等信息披露文件,自主判断基金的
                                                  投资价值,自主做出投资决策,自行承
                                                  担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                  七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红中国            6、招募说明书:指《东方红中国优
分 释    优势灵活配置混合型证券投资基金招         势灵活配置混合型证券投资基金招募说
义       募说明书》及其定期的更新                 明书》及其更新
                                                      (新增)7、基金产品资料概要:指
                                                  《东方红中国优势灵活配置混合型证券
                                                  投资基金基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证            12、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订        息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                   做出的修订
             51、指定媒介:指中国证监会指定            52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网        的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                              定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                   基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                   披露网站)等媒介
第六部       一、申购与赎回场所                        一、申购与赎回场所
分 基        本基金的销售机构包括基金管理              本基金的销售机构包括基金管理人
金份额   人和基金管理人委托的代销机构。具体        和基金管理人委托的代销机构。具体的
的申     的销售网点将由基金管理人在招募说          销售网点将由基金管理人在招募说明书
购、赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理        或其他相关公告中列明。基金管理人可
回与转   人可根据情况变更或增减基金代销机          根据情况变更或增减基金代销机构。
换       构,并予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制                  五、申购与赎回的数额限制
分 基        5、基金管理人可在法律法规允许             5、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述对申购的金额和赎        情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申     回的份额的数量限制,基金管理人必须        的份额的数量限制,基金管理人必须在
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的        调整实施前依照《信息披露办法》的有
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证          关规定在指定媒介公告。
换       监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其            六、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                      用途
金份额       2、申购份额的计算及余额的处理             2、申购份额的计算及余额的处理方
的申     方式:本基金申购份额的计算详见《招        式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金        说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。        理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当          资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为          申购金额除以当日的基金份额净值,有
         份,申购份额按四舍五入方法,保留到        效份额单位为份,申购份额按四舍五入
         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失       方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         由基金财产享有或承担。                    的收益或损失由基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:             3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明        基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人        书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金        决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以          概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,        有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按        扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,       上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享          到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                               失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式             九、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告                        3、巨额赎回的公告
金份额       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基           当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
的申     金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒      金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公       说明书规定的其他方式在 3 个交易日内
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人         通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       主要办公场所所在地中国证监会派出         法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新           十、暂停申购或赎回的公告和重新
分 基    开放申购或赎回的公告                     开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况            1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申     的,基金管理人当日应立即向中国证监       的,基金管理人应在规定期限内在指定
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上       媒介上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第七部        一、基金管理人                           一、基金管理人
分 基         (一)基金管理人简况                     (一)基金管理人简况
金合同        授权代表:潘鑫军                         法定代表人:潘鑫军
当事人        ……                                     ……
及权利        联系人:廉迪                             联系人:彭轶君
义务
第七部       一、基金管理人                           一、基金管理人
分 基        (二)基金管理人的权利与义务             (二)基金管理人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金管理人的义务包       及其他有关规定,基金管理人的义务包
及权利   括但不限于:                             括但不限于:
义务         (8)采取适当合理的措施使计算            (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格       金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的       方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产       定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;     息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基           (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                                 年度报告;
第七部        二、基金托管人                           二、基金托管人
分 基         (一)基金托管人简况                     (一)基金托管人简况
金合同        法定代表人:易会满                       法定代表人:陈四清
当事人        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
及权利   元                                       元
义务
第七部        (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
分 基         2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
金合同   及其他有关规定,基金托管人的义务包     及其他有关规定,基金托管人的义务包
当事人   括但不限于:                           括但不限于:
及权利       (8)复核、审查基金管理人计算          (8)复核、审查基金管理人计算的
义务     的基金资产净值、基金份额申购、赎回     基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部分         ……                                   ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复       基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算     资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因       任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人     致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以       信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日    拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备       在指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         介公告并报中国证监会备案。          公告。
第十八       二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 等法律法规和中国证监会规定的自然
         其他组织。                         人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公        三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其         5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用        四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。
                                                   (新增)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十八        (五)基金资产净值、基金份额净       (五)基金净值信息
部分     值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净    构网站或者营业网点披露开放日的基金
         值和基金份额累计净值。                份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
第十八       (六)基金份额申购、赎回价格          (六)基金份额申购、赎回价格
部分         基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
基金的   招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
信息披   金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
露       关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八       (七)基金定期报告,包括基金年        (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)            (合称“基金定期报告”)
信息披       基金管理人应当在每年结束之日          基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,    三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于其网站上,将   年度报告登载在指定网站上,并将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审     金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                 具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                              事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之       基金管理人应当在季度结束之日起
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 将季度报告登载在指定网站上,并将季
         上。                                 度报告提示性报告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,      《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。             中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个   (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                 ……
             本基金持续运作过程中,基金管理       本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                         析等。
第十八       (八)临时报告与公告                  (八)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)5、基金管理人委托基金服
                                     务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                     估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                     机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                     等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法         6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;               名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                           上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                     人变更;
    7、基金募集期延长;                   8、基金募集期延长或提前结束募
                                     集;
    8、基金管理人的董事长、总经理         9、基金管理人的高级管理人员、基
及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变         10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                         月内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金        11、基金管理人、基金托管人专门
托管部门的主要业务人员在一年内变 基金托管部门的主要业务人员在最近 12
动超过 30%;                         个月内变动超过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、      12、涉及基金管理业务、基金财产、
基金托管业务的诉讼或仲裁;           基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到       (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理       13、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;         或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                     管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                     事处罚;
    14、重大关联交易事项;               14、基金管理人运用基金财产买卖
                                     基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                     实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                     公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                     券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                     中国证监会另有规定的情形除外;
    16、管理费、托管费等费用计提标       16、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;         回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                     发生变更;
    18、基金改聘会计师事务所;           (删除)
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;        18、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收       (删除)
费方式发生变更;
             23、本基金发生巨额赎回并延期办            19、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                   理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂         20、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                       停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申         21、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;               请后或重新接受申购、赎回申请;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项         22、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事       调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                                 时;
              27、基金管理人采用摆动定价机           23、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;
              28、中国证监会规定的其他事项。        24、基金信息披露义务人认为可能
                                                对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                                价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                                监会规定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                         (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何         在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传       公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导       消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息     响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息       基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告     义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                           开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                                监会。
第十八       (十一)基金管理人应当在本基金         (十一)基金管理人应当在本基金
部分     投资中小企业私募债券后 2 个交易日      投资中小企业私募债券后 2 个交易日
基金的   内,在中国证监会指定媒介披露所投资     内,在中国证监会指定媒介披露所投资
信息披   中小企业私募债券的名称、数量、期限、   中小企业私募债券的名称、数量、期限、
露       收益率等信息。基金管理人应当在基金     收益率等信息。基金管理人应当在基金
         年度报告、基金半年度报告和基金季度     年度报告、基金中期报告和基金季度报
         报告等定期报告和招募说明书等文件       告等定期报告和招募说明书等文件中披
         中披露中小企业私募债券的投资情况。     露中小企业私募债券的投资情况。
             (十二)基金管理人应当在基金季         (十二)基金管理人应当在基金季
         度报告、基金半年度报告、基金年度报     度报告、基金中期报告、基金年度报告
         告等定期报告和招募说明书(更新)等     等定期报告和招募说明书(更新)等文
         文件中披露股指期货交易情况,包括投     件中披露股指期货交易情况,包括投资
         资政策、持仓情况、损益情况、风险指     政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金     等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         总体风险的影响以及是否符合既定的       体风险的影响以及是否符合既定的投资
         投资政策和投资目标等。                 政策和投资目标等。
             (十三)基金管理人应当在季度报         (十三)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告     告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露国     招募说明书(更新)等文件中披露国债
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓     期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         情况、损益情况、风险指标等,并充分   况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示国债期货交易对本基金总体风险     示国债期货交易对本基金总体风险的影
         的影响以及是否符合既定的投资政策     响以及是否符合既定的投资政策和投资
         和投资目标。                         目标。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、基金份额净值、基金份额申购赎
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 回价格、基金定期报告、更新的招募说
         募说明书等公开披露的相关基金信息 明书、基金产品资料概要、基金清算报
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 告等公开披露的相关基金信息进行复
         书面文件或者盖章确认。             核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                            电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指     基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒介中选择披露信息的报刊。       定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                            息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                            国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                            的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                            实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变   基金管理人应在决议生效后 2 个工作日 金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终   内在指定媒介公告。                  媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                  三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金       2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金       产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的       管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定       格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘       指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                       以聘用必要的工作人员。
的清算
第十九       六、基金财产清算的公告                   六、基金财产清算的公告
部 分        清算过程中的有关重大事项须及             清算过程中的有关重大事项须及时
基金合   时公告;基金财产清算报告经会计师事       公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变   务所审计并由律师事务所出具法律意         期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金       并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于《基金合同》终止并报       国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金      告于《基金合同》终止并报中国证监会
的清算   财产清算小组进行公告。                   备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                                  组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                                  清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                                  报告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
一、基        (一)基金管理人                        (一)基金管理人
金托管        授权代表:潘鑫军                        法定代表人:潘鑫军
协议当        联系人:廉迪                            联系人:彭轶君
事人
一、基        (二)基金托管人                      (二)基金托管人
金托管        法定代表人:易会满                    法定代表人:陈四清
协议当        注册资本:人民币 35,640,625.71 万     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
事人     元
二、基       订立本协议的依据是《中华人民共           订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《公开募集证券投资基金运       金法》)、《公开募集证券投资基金运
依据、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
目的和   《证券投资基金销售管理办法》(以下       《证券投资基金销售管理办法》(以下
原则     简称《销售办法》)、《证券投资基金       简称《销售办法》)、《公开募集证券
         信息披露管理办法》(以下简称《信息       投资基金信息披露管理办法》(以下简
         披露办法》)、《证券投资基金信息披       称《信息披露办法》)、《证券投资基
         露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的      金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托
         内容与格式〉》、《公开募集开放式证       管协议的内容与格式〉》、《公开募集
         券投资基金流动性风险管理规定》、《东     开放式证券投资基金流动性风险管理规
         方红中国优势灵活配置混合型证券投         定》、《东方红中国优势灵活配置混合
         资基金基金合同》(以下简称《基金合       型证券投资基金基金合同》(以下简称
         同》)及其他有关规定。                   《基金合同》)及其他有关规定。
五、基       (二)募集资金的验证                 (二)募集资金的验证
金财产       1、基金设立募集期满,基金管理        1、基金设立募集期满,基金管理人
的保管   人应当聘请具有证券相关业务资格的     应当聘请具有证券、期货相关业务资格
         会计师事务所对基金进行验资并出具     的会计师事务所对基金进行验资并出具
         验资报告。基金管理人应不迟于基金成   验资报告。基金管理人应不迟于基金成
         立当日向托管人提供注册会计师事务     立当日向托管人提供注册会计师事务所
         所正式出具的验资报告及管理公司出     正式出具的验资报告及管理公司出具的
         具的加盖公章的成立公告。             加盖公章的成立公告。
八、基       (二)基金资产估值方法               (二)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                          2、估值方法
净值计       ……                                 ……
算和会       根据《基金法》,基金管理人计算       根据《基金法》,基金管理人计算
计核算   并公告基金资产净值,基金托管人复     基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净   基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算   资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基   基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经   基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍   平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人   致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以     信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
八、基       (四)基金账册的建立                 (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在         经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须   符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平   时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核   登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而   不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,   响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。             基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核       (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结       在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募   明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将   人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定     说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒介上。基金管理人在每个季度结束之   说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制   人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日   基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年   基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并   个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                               在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                              期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                              三个月内完成年度报告编制并公告。
             基金管理人在每个月度结束之日         基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度   5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以    告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托      密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内   复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知    复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结    管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告,   日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供    度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后    托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果    工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会    通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度    度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告    中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收    金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果    日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会    基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告,    束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供    完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后    复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基   核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                                 ……
              基金托管人在对财务会计报告、季       基金托管人在对财务会计报告、季
         度报告、半年度报告或年度报告复核完    度报告、中期报告或年度报告复核完毕
         毕后,需盖章确认或出具相应的复核确    后,需盖章确认或出具相应的复核确认
         认书,以备有权机构对相关文件审核时    书,以备有权机构对相关文件审核时提
         提示。                                示。
              基金定期报告应当在公开披露的         (删除)
         第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
         金管理人主要办公场所所在地中国证
         监会派出机构备案。
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和        (二)基金收益分配方案的制定和
金收益   实施程序                              实施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管         1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 日   人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         内在指定媒介上公告并报中国证监会      在指定媒介上公告。
         备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在        (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序        信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本        根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说      基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、    书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效    金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、定期报告、临时报告、基金份额    《基金合同》生效公告、定期报告、临
         持有人大会决议、基金资产净值和基金    时报告、基金份额持有人大会决议、基
         份额净值等其他必要的公告文件,由基    金净值信息等其他必要的公告文件,由
         金管理人拟定并负责公布。              基金管理人拟定并负责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行        基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合    政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金    同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表    净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招    期报告、更新的招募说明书、基金产品
         募说明书等公开披露的相关基金信息      资料概要、基金清算报告等公开披露的
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    相关基金信息进行复核、审查,并向基
         书面文件或者盖章确认。                金管理人进行书面或电子确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有        基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务      从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                  事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       3、基金财产清算小组组成:基金         3、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、        (三)基金财产清算的公告             (三)基金财产清算的公告
基金托        清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于并报中国证监会备案      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   后 5 个工作日内由基金财产清算小组进   告于并报中国证监会备案后 5 个工作日
的清算   行公告。                              内由基金财产清算小组进行公告,基金
                                               财产清算小组应当将清算报告登载在指
                                               定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                               载在指定报刊上。
附件 4:东方红汇利债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表

   一、《东方红汇利债券型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据           一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中            2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露管理办        披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”)、《公开募集开放式证券投资基      管理办法》”)、《公开募集开放式证券
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流    投资基金流动性风险管理规定》(以下简
         动性风险管理规定》”)和其他有关法       称“《流动性风险管理规定》”)和其
         律法规。                                 他有关法律法规。
第一部       三、东方红汇利债券型证券投资基           三、东方红汇利债券型证券投资基
分 前    金由基金管理人依照《基金法》、基金       金由基金管理人依照《基金法》、基金
言       合同及其他有关规定募集,并经中国证       合同及其他有关规定募集,并经中国证
         券监督管理委员会(以下简称“中国证监      券监督管理委员会(以下简称“中国证监
         会”)注册。                              会”)注册。
             ……                                     ……
             投资者应当认真阅读基金合同、基           投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决         息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         策,自行承担投资风险。                   自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                  七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红汇利          6、招募说明书:指《东方红汇利债
分 释    债券型证券投资基金招募说明书》及其 券型证券投资基金招募说明书》及其更
义       定期的更新                             新
                                                    (新增)7.基金产品资料概要:指
                                                《东方红汇利债券型证券投资基金产品
                                                资料概要》及其更新
             11、《信息披露管理办法》:指中         12、《信息披露管理办法》:指中
         国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年
         月 1 日实施的《证券投资基金信息披露   9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基
         管理办法》及颁布机关对其不时做出的    金信息披露管理办法》及颁布机关对其
         修订                                  不时做出的修订
              51、指定媒介:指中国证监会指定       52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网    的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                          定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                               基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                               披露网站)等媒介
第三部       八、基金份额的类别                    八、基金份额的类别
分 基        ……                                  ……
金的基       有关基金份额类别的具体设置、费        有关基金份额类别的具体设置、费
本情况   率水平等由基金管理人确定,并在招募    率水平等由基金管理人确定,并在招募
         说明书中公告。根据基金销售情况,基    说明书中公告。根据基金销售情况,基
         金管理人可在不损害已有基金份额持      金管理人可在不损害已有基金份额持有
         有人权益的情况下,经与基金托管人就    人权益的情况下,经与基金托管人就清
         清算交收、核算估值、系统支持等方面    算交收、核算估值、系统支持等方面协
         协商一致,在履行适当程序后增加新的    商一致,在履行适当程序后增加新的基
         基金份额类别、或者调低现有基金份额    金份额类别、或者调低现有基金份额类
         类别的申购费率或者停止现有基金份      别的申购费率或者停止现有基金份额类
         额类别的销售或调整基金份额分类规      别的销售或调整基金份额分类规则等,
         则等,而无需召开基金份额持有人大      而无需召开基金份额持有人大会,调整
         会,调整实施前基金管理人需依照《信    实施前基金管理人需依照《信息披露管
         息披露管理办法》的规定在指定媒介公    理办法》的规定在指定媒介公告。
         告并报中国证监会备案。
第六部       一、申购和赎回场所                    一、申购和赎回场所
分 基        本基金的销售机构包括基金管理          本基金的销售机构包括基金管理人
金份额   人和基金管理人委托的代销机构。具体    和基金管理人委托的代销机构。具体的
的申购   的销售网点将由基金管理人在招募说      销售网点将由基金管理人在招募说明书
与赎回   明书或其他相关公告中列明。基金管理    或其他相关公告中列明。基金管理人可
         人可根据情况变更或增减基金代销机      根据情况变更或增减基金代销机构。
         构,并予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数量限制              五、申购与赎回的数量限制
分 基        5、基金管理人可在法律法规允许         5、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述对申购的金额和赎    情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申购   回的份额的数量限制,基金管理人必须    的份额的数量限制,基金管理人必须在
与赎回   在调整实施前依照《信息披露管理办      调整实施前依照《信息披露管理办法》
         法》的有关规定在指定媒介公告并报中    的有关规定在指定媒介公告。
         国证监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其        六、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                  用途
金份额       2、申购份额的计算及余额的处理         2、申购份额的计算及余额的处理方
的申购   方式:本基金申购份额的计算详见《招    式:本基金申购份额的计算详见《招募
与赎回   募说明书》。本基金的申购费率由基金    说明书》。本基金的申购费率由基金管
         管理人决定,并在招募说明书中列示。    理人决定,并在招募说明书及基金产品
         申购的有效份额为净申购金额除以当      资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日该类基金份额净值,有效份额单位为    申购金额除以当日该类基金份额净值,
         份,申购份额按四舍五入方法,保留到    有效份额单位为份,申购份额按四舍五
         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失   入方法,保留到小数点后 2 位,由此产
         由基金财产享有或承担。                生的收益或损失由基金财产享有或承
                                               担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明    基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人    书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金    决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以      概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日该类基金份额净值并扣除相应的      有效赎回份额乘以当日该类基金份额净
         费用,赎回金额单位为元。上述计算结    值并扣除相应的费用,赎回金额单位为
         果均按四舍五入方法,保留到小数点后    元。上述计算结果均按四舍五入方法,
         2 位,由此产生的收益或损失由基金财    保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
         产享有或承担。                        或损失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告                     3、巨额赎回的公告
金份额       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基        当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
的申购   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒   金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
与赎回   介或代销机构的网点刊登公告,并在公    说明书规定的其他方式在 3 个交易日内
         开披露日向中国证监会和基金管理人      通知基金份额持有人,说明有关处理方
         主要办公场所所在地中国证监会派出      法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新        十、暂停申购或赎回的公告和重新
分 基    开放申购或赎回的公告                  开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况         1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申购   的,基金管理人当日应立即向中国证监    的,基金管理人应在规定期限内在指定
与赎回   会备案,并在规定期限内在指定媒介上    媒介上刊登暂停公告。
         刊登暂停公告。
第七部       一、基金管理人                        一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                  (一)基金管理人简况
金合同       授权代表:潘鑫军                      法定代表人:潘鑫军
当事人       ……                                  ……
及权利       联系人:廉迪                          联系人:彭轶君
义务
第七部       一、基金管理人                      一、基金管理人
分 基        (二)基金管理人的权利与义务        (二)基金管理人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》     2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金管理人的义务包 及其他有关规定,基金管理人的义务包
及权利   括但不限于:                        括但不限于:
义务         (8)采取适当合理的措施使计算       (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格       金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的       方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产       定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;     息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基           (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                                 年度报告;
第七部        二、基金托管人                           二、基金托管人
分 基         法定代表人:易会满                       法定代表人:陈四清
金合同        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
当事人   元                                       元
及权利
义务
第七部       (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
分 基        2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
金合同   及其他有关规定,基金托管人的义务包       及其他有关规定,基金托管人的义务包
当事人   括但不限于:                             括但不限于:
及权利       (8)复核、审查基金管理人计算            (8)复核、审查基金管理人计算的
义务     的基金资产净值、基金份额申购、赎回       基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                   额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、         (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明       报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否         说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如       否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规       如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否       规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                       否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                           八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效             基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。      日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基       通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证       有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同       公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                             三、估值方法
部分         ……                                     ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算           根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复         基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净       基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基       基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因         任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经       基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍       平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人       致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以      信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备      在指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         介公告并报中国证监会备案。          公告。
第十八       二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公     三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为: 开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其      5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用     四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基 中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。
                                                   (新增)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十八       (五)基金资产净值、各类基金份        (五)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的       ……                                  ……
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的各类基金份    构网站或者营业网点,披露开放日的各
         额的基金份额净值和基金份额累计净      类基金份额的基金份额净值和基金份额
         值。                                  累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和各类基金份额的基金份额净值。基金    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         管理人应当在前款规定的市场交易日     和基金份额累计净值。
         的次日,将基金资产净值、各类基金份
         额的基金份额净值和基金份额累计净
         值登载在指定媒介上。
第十八       (六)基金份额申购、赎回价格         (六)基金份额申购、赎回价格
部分         基金管理人应当在《基金合同》、       基金管理人应当在《基金合同》、
基金的   招募说明书等信息披露文件上载明基     招募说明书等信息披露文件上载明基金
信息披   金份额申购、赎回价格的计算方式及有   份额申购、赎回价格的计算方式及有关
露       关申购、赎回费率,并保证投资人能够   申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前     基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                         复制前述信息资料。
第十八       (七)基金定期报告,包括基金年       (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报   度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)           (合称“基金定期报告”)
信息披       基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于其网站上,将   年度报告登载于指定网站上,并将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审     金年度报告的财务会计报告应当经过具
         计。                                 有证券、期货相关业务资格的会计师事
                                              务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在每个季度结束之日起
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 将季度报告登载在指定网站上,并将季
         上。                                 度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,      《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、 基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。             中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个     (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                 ……
             本基金持续运作过程中,基金管理       本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告 人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性 露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                         析等。
第十八       (八)临时报告与公告                (八)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披      本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 日内编制临时报告    露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   书,予以公告,并在公开披露日分别报   书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       中国证监会和基金管理人主要办公场
         所所在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基       前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价     金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:           产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;        1、基金份额持有人大会的召开及决
                                              定的事项;
             2、终止《基金合同》;                2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;                3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;      4、更换基金管理人、基金托管人、
                                              基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                              务所;
                                                  (新增)5、基金管理人委托基金服
                                              务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                              估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                              机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                              等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法         6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;               名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
         发生变更;                           上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                              人变更;
             7、基金募集期延长;                   8、基金募集期延长或提前结束募
                                              集;
             8、基金管理人的董事长、总经理         9、基金管理人的高级管理人员、基
         及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
         托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
             9、基金管理人的董事在一年内变         10、基金管理人的董事在最近 12 个
         更超过 50%;                         月内变更超过百分之五十;
             10、基金管理人、基金托管人基金        11、基金管理人、基金托管人专门
         托管部门的主要业务人员在一年内变 基金托管部门的主要业务人员在最近 12
         动超过 30%;                         个月内变动超过百分之三十;
             11、涉及基金管理业务、基金财产、      12、涉及基金管理业务、基金财产、
         基金托管业务的诉讼或仲裁;           基金托管业务的诉讼或仲裁;
             12、基金管理人、基金托管人受到       (删除)
         监管部门的调查;
             13、基金管理人及其董事、总经理       13、基金管理人或其高级管理人员、
         及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
         重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
         部门负责人受到严重行政处罚;         或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                              管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                              事处罚;
             14、重大关联交易事项;               14、基金管理人运用基金财产买卖
                                              基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                              实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                              公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                              券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                              中国证监会另有规定的情形除外;
             16、管理费、托管费等费用计提标       16、管理费、托管费、销售服务费、
         准、计提方式和费率发生变更;         申购费、赎回费等费用计提标准、计提
                                              方式和费率发生变更;
              18、基金改聘会计师事务所;          (删除)
              19、变更基金销售机构;
              20、更换基金登记机构;
              21、本基金开始办理申购、赎回;      18、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金申购、赎回费率及其收     (删除)
         费方式发生变更;
              23、本基金发生巨额赎回并延期办      19、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂      20、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申      21、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;            请后或重新接受申购、赎回申请;
                                                 (新增)22、调整基金份额类别设
                                             置;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项      23、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                              时;
              27、基金管理人采用摆动定价机        24、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;
              28、中国证监会规定的其他事项。      25、基金信息披露义务人认为可能
                                             对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                             价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                             监会规定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                       (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传     公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                         开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                              监会。
第十八       (十一)基金投资中小企业私募债       (十一)基金投资中小企业私募债
部分     券的信息披露                         券的信息披露
基金的       基金管理人应当在本基金投资中         基金管理人应当在本基金投资中小
信息披   小企业私募债券后 2 个交易日内,在中   企业私募债券后 2 个交易日内,在中国
露       国证监会指定媒介披露所投资中小企      证监会指定媒介披露所投资中小企业私
         业私募债券的名称、数量、期限、收益    募债券的名称、数量、期限、收益率等
         率等信息。基金管理人应当在基金年度    信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         报告、基金半年度报告和基金季度报告    基金中期报告和基金季度报告等定期报
         等定期报告和招募说明书等文件中披      告和招募说明书等文件中披露中小企业
         露中小企业私募债券的投资情况。        私募债券的投资情况。
             (十二)基金投资国债期货的信息        (十二)基金投资国债期货的信息
         披露                                  披露
             基金管理人应当在季度报告、半年        基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露国债期货交    书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损    情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债    情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         期货交易对本基金总体风险的影响以      货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目      否符合既定的投资政策和投资目标。
         标。
             (十三)基金投资资产支持证券的        (十三)基金投资资产支持证券的
         信息披露                              信息披露
             本基金投资资产支持证券,基金管        本基金投资资产支持证券,基金管
         理人应在基金年报及半年报中披露其      理人应在基金年度报告及中期报告中披
         持有的资产支持证券总额、资产支持证    露其持有的资产支持证券总额、资产支
         券市值占基金净资产的比例和报告期      持证券市值占基金净资产的比例和报告
         内所有的资产支持证券明细。基金管理    期内所有的资产支持证券明细。基金管
         人应在基金季度报告中披露其持有的      理人应在基金季度报告中披露其持有的
         资产支持证券总额、资产支持证券市值    资产支持证券总额、资产支持证券市值
         占基金净资产的比例和报告期末按市      占基金净资产的比例和报告期末按市值
         值占基金净资产比例大小排序的前 10     占基金净资产比例大小排序的前 10 名
         名资产支持证券明细。                  资产支持证券明细。
             (十四)证券公司发行的短期公司        (十四)证券公司发行的短期公司
         债券的信息披露                        债券的信息披露
             基金管理人应当在季度报告、半年        基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露证券公司发    书(更新)等文件中披露证券公司发行
         行的短期公司债券的投资情况。          的短期公司债券的投资情况。
第十八       六、信息披露事务管理                  六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立        基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责    健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                    及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                             务。
             基金信息披露义务人公开披露基          基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金    信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。        息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法          基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》   规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产   的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、各类基金份额的基金份额净值、   净值、各类基金份额的基金份额净值、
         基金份额申购赎回价格、基金定期报告   基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
         和定期更新的招募说明书等公开披露     更新的招募说明书、基金产品资料概要、
         的相关基金信息进行复核、审查,并向   基金清算报告等公开披露的相关基金信
         基金管理人出具书面文件或者盖章确     息进行复核、审查,并向基金管理人进
         认。                                 行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指       基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒介中选择披露信息的报刊。         定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                              息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                              国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                              的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                              实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变   基金管理人应在决议生效后 2 个工作日 金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终   内在指定媒介公告。                  媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算
第十九       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
部分         清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
基金合   时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变   务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   个工作日内由基金财产清算小组进行     告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
的清算   公告。                                   由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                                  产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                                  网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                                  在指定报刊上。

    二、《东方红汇利债券型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
一、基        (一)基金管理人                        (一)基金管理人
金托管        授权代表:潘鑫军                        法定代表人:潘鑫军
协议当        联系人:廉迪                            联系人:彭轶君
事人
一、基        (二)基金托管人                      (二)基金托管人
金托管        法定代表人:易会满                    法定代表人:陈四清
协议当        注册资本:人民币 35,640,625.71 万     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
事人     元
二、基       订立本协议的依据是《中华人民共           订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《公开募集证券投资基金运       金法》)、《公开募集证券投资基金运
依据、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
目的和   《证券投资基金销售管理办法》(以下       《证券投资基金销售管理办法》(以下
原则     简称《销售办法》)、《证券投资基金       简称《销售办法》)、《公开募集证券
         信息披露管理办法》(以下简称《信息       投资基金信息披露管理办法》(以下简
         披露办法》)、《证券投资基金信息披       称《信息披露办法》)、《证券投资基
         露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的      金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托
         内容与格式〉》、《公开募集开放式证       管协议的内容与格式〉》、《公开募集
         券投资基金流动性风险管理规定》、《东     开放式证券投资基金流动性风险管理规
         方红汇利债券型证券投资基金基金合         定》、《东方红汇利债券型证券投资基
         同》(以下简称《基金合同》)及其他       金基金合同》(以下简称《基金合同》)
         有关规定。                               及其他有关规定。
五、基       (二)募集资金的验证                      (二)募集资金的验证
金财产       1、基金设立募集期满,基金管理          1、基金设立募集期满,基金管理人应
的保管   人应当聘请具有证券相关业务资格的         当聘请具有证券、期货相关业务资格的
         会计师事务所对基金进行验资并出具         会计师事务所对基金进行验资并出具验
         验资报告。基金管理人应不迟于基金成       资报告。基金管理人应不迟于基金成立
         立当日向托管人提供注册会计师事务         当日向托管人提供注册会计师事务所正
         所正式出具的验资报告及管理公司出         式出具的验资报告及管理公司出具的加
         具的加盖公章的成立公告。                 盖公章的成立公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算                 (一)基金资产净值的计算
金资产       ……                                     ……
净值计       基金管理人于每个工作日计算基             基金管理人于每个工作日计算基金
算和会   金资产净值及各类基金份额的基金份         资产净值及各类基金份额的基金份额净
计核算   额净值,并按规定公告。                   值,并按规定公告基金净值信息。
八、基       (二)基金资产估值方法               (三)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                          2、估值方法
净值计       ……                                 ……
算和会       根据《基金法》,基金管理人计算       根据《基金法》,基金管理人计算
计核算   并公告基金资产净值,基金托管人复     基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净   基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算   资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基   基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经   基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍   平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人   致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以     信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
八、基       (四)基金账册的建立                 (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在         经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须   符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平   时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核   登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而   不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,   响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。             基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核      (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结      在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募  明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将  人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定    说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒介上。基金管理人在每个季度结束之  说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制  人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日  基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年  基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并  个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                              在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                             期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                             三个月内完成年度报告编制并公告。
              基金管理人在每个月度结束之日       基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度 5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以 告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托 密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内 复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知 复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结 管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告, 日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供 度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后     托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果     工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会     通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度     度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告     中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收     金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果     日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会     基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告,     束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供     完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后     复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基    核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                                  ……
              基金托管人在对财务会计报告、季        基金托管人在对财务会计报告、季
         度报告、半年度报告或年度报告复核完     度报告、中期报告或年度报告复核完毕
         毕后,需盖章确认或出具相应的复核确     后,需盖章确认或出具相应的复核确认
         认书,以备有权机构对相关文件审核时     书,以备有权机构对相关文件审核时提
         提示。                                 示。
八、基        基金定期报告应当在公开披露的          (删除)
金资产   第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
净值计   金管理人主要办公场所所在地中国证
算和会   监会派出机构备案。
计核算
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和         (二)基金收益分配方案的制定和
金收益   实施程序                               实施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管          1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 日    人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         内在指定媒介上公告并报中国证监会       在指定媒介上公告。
         备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在         (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序         信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本         根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说       基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、     书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效     金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、定期报告、临时报告、澄清公告、   《基金合同》生效公告、定期报告、临
         基金份额持有人大会决议、基金资产净     时报告、澄清公告、基金份额持有人大
         值和基金份额净值等其他必要的公告       会决议、基金净值信息等其他必要的公
         文件,由基金管理人拟定并负责公布。     告文件,由基金管理人拟定并负责公布。
             基金年报中的财务报告部分,经有         基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务       从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                   事务所审计后,方可披露。
             基金托管人应当按照相关法律、行         基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合    政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金    同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表    净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招    期报告、更新的招募说明书、基金产品
         募说明书等公开披露的相关基金信息      资料概要、基金清算报告等公开披露的
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    相关基金信息进行复核、审查,并向基
         书面文件或者盖章确认。                金管理人进行书面或电子确认。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       3、基金财产清算小组组成:基金         3、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、        (三)基金财产清算的公告             (三)基金财产清算的公告
基金托        清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于并报中国证监会备案      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   后 5 个工作日内由基金财产清算小组进   告于并报中国证监会备案后 5 个工作日
的清算   行公告。                              内由基金财产清算小组进行公告,基金
                                               财产清算小组应当将清算报告登载在指
                                               定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                               载在指定报刊上。
附件 5:东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表

   一、《东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据            一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中             2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、    披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         《公开募集开放式证券投资基金流动          办法》”)、《公开募集开放式证券投资
         性风险管理规定》(以下简称“《流动性       基金流动性风险管理规定》(以下简称
         风险管理规定》”)和其他有关法律法        “《流动性风险管理规定》”)和其他
         规。                                      有关法律法规。
第一部       三、东方红沪港深灵活配置混合型            三、东方红沪港深灵活配置混合型
分 前    证券投资基金由基金管理人依照《基金        证券投资基金由基金管理人依照《基金
言       法》、基金合同及其他有关规定募集,        法》、基金合同及其他有关规定募集,
         并经中国证券监督管理委员会(以下简         并经中国证券监督管理委员会(以下简
         称“中国证监会”)注册。                   称“中国证监会”)注册。
                                                       (增加)投资者应当认真阅读基金
                                                   招募说明书、基金合同、基金产品资料
                                                   概要等信息披露文件,自主判断基金的
                                                   投资价值,自主做出投资决策,自行承
                                                   担投资风险。
第一部                                                 (增加)九、本基金合同约定的基
分 前                                              金产品资料概要编制、披露与更新要求,
言                                                 自《信息披露办法》实施之日起一年后
                                                   开始执行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红沪港             6、招募说明书:指《东方红沪港深
分 释    深灵活配置混合型证券投资基金招募          灵活配置混合型证券投资基金招募说明
义       说明书》及其定期的更新                    书》及其更新
                                                       (增加)7、基金产品资料概要:指
                                                   《东方红沪港深灵活配置混合型证券投
                                                   资基金基金产品资料概要》及其更新
             11、《信息披露办法》:指中国证            12、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理    1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订    息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                               做出的修订
             51、指定媒介:指中国证监会指定        52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网    的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                          定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                               基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                               披露网站)等媒介
第六部       一、申购与赎回场所                    一、申购与赎回场所
分 基        本基金的销售机构包括基金管理          本基金的销售机构包括基金管理人
金份额   人和基金管理人委托的代销机构。具体    和基金管理人委托的代销机构。具体的
的申     的销售网点将由基金管理人在招募说      销售网点将由基金管理人在招募说明书
购、赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理    或其他相关公告中列明。基金管理人可
回与转   人可根据情况变更或增减基金代销机      根据情况变更或增减基金代销机构。
换       构,并予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数额限制              五、申购与赎回的数额限制
分 基        5、基金管理人可在法律法规允许         5、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述对申购的金额和赎    情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申     回的份额的数量限制,基金管理人必须    的份额的数量限制,基金管理人必须在
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的    调整实施前依照《信息披露办法》的有
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证      关规定在指定媒介公告。
换       监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其        六、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                  用途
金份额       2、申购份额的计算及余额的处理         2、申购份额的计算及余额的处理方
的申     方式:本基金申购份额的计算详见《招    式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金    说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。    理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当      资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为      申购金额除以当日的基金份额净值,有
         份,申购份额按四舍五入方法,保留到    效份额单位为份,申购份额按四舍五入
         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失   方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         由基金财产享有或承担。                的收益或损失由基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明    基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人    书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金    决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以      概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,    有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按    扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,   上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享      到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                            失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式             九、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告                        3、巨额赎回的公告
金份额       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基           当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
的申     金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒      金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公       说明书规定的其他方式在 3 个交易日内
回与转   开披露日向中国证监会和基金管理人         通知基金份额持有人,说明有关处理方
换       主要办公场所所在地中国证监会派出         法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新           十、暂停申购或赎回的公告和重新
分 基    开放申购或赎回的公告                     开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况            1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申购   的,基金管理人当日应立即向中国证监       的,基金管理人应在规定期限内在指定
与赎回   会备案,并在规定期限内在指定媒介上       媒介上刊登暂停公告。
         刊登暂停公告。
第七部       一、基金管理人                           一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                     (一)基金管理人简况
金合同        授权代表:潘鑫军                        法定代表人:潘鑫军
当事人       联系人:廉迪                             联系人:彭轶君
及权利       (二)基金管理人的权利与义务             (二)基金管理人的权利与义务
义务         2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包       及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                             括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算            (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格       金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的       方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产       定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;     息,确定基金份额申购、赎回的价格;
         (10)编制季度、半年度和年度基金报           (10)编制季度报告、中期报告和
         告;                                     年度报告;
第七部        二、基金托管人                           二、基金托管人
分 基         (一)基金托管人简况                     (一)基金托管人简况
金合同        法定代表人:易会满                       法定代表人:陈四清
当事人        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
及权利   元                                       元
义务         (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金托管人的义务包       及其他有关规定,基金托管人的义务包
         括但不限于:                             括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算            (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回       基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                   额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、         (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明    报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否      说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如    否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规    如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否    规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                    否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                        八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效          基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。   日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基    通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证    有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同    公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                          三、估值方法
部分         根据《基金法》,基金管理人计算        根据《基金法》,基金管理人计算
基金资   并公告基金资产净值,基金托管人复      基金资产净值,基金托管人复核、审查
产估值   核、审查基金管理人计算的基金资产净    基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算    资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基    基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因      任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经    基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍    平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人    致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以      信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备      在指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         介公告并报中国证监会备案。          公告。
第十八       二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金          本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持    理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 等法律法规和中国证监会规定的自然
         其他组织。                         人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公        三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其         5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用        四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。                              (增加)4、基金产品资料概要是基
                                              金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                              者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                              同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                              发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                              个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                              并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                              或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                              息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                              新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                              不再更新基金产品资料概要。
第十八       (五)基金资产净值、各类基金份      (五)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的       在开始办理基金份额申购或者赎         在开始办理基金份额申购或者赎回
信息披   回后,基金管理人应当在每个开放日的   后,基金管理人应当在不晚于每个开放
露       次日,通过网站、基金份额销售网点以   日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净   构网站或者营业网点披露开放日的基金
         值和基金份额累计净值。               份额净值和基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年         基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值     年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前   半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资   和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
             (六)基金份额申购、赎回价格         (六)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、       基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基     招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有   份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够   申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前     基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                         复制前述信息资料。
第十八       (七)基金定期报告,包括基金年       (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报   度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)           (合称“基金定期报告”)
信息披       基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于其网站上,将   年度报告登载在指定网站上,并将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审     金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                 具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                              事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报   起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站   将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介   期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之          基金管理人应当在季度结束之日起
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季     15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介     将季度报告登载在指定网站上,并将季
         上。                                   度报告提示性报告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,         《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、     基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。               中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                   ……
             本基金持续运作过程中,基金管理         本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告       人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性       露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                           析等。
第十八       (八)临时报告与公告                   (八)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披         本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 日内编制临时报告      露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   书,予以公告,并在公开披露日分别报     书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       中国证监会和基金管理人主要办公场
         所所在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (增加)5、基金管理人委托基金服
                                             务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                             估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                             机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                             等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
         发生变更;                          上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                             人变更;
             7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长或提前结束募
                                       集;
    8、基金管理人的董事长、总经理          9、基金管理人的高级管理人员、基
及其他高级管理人员、基金经理和基金     金经理和基金托管人专门基金托管部门
托管人基金托管部门负责人发生变动;     负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变          10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                           月内变更超过百分之五十
    10、基金管理人、基金托管人基金         11、基金管理人、基金托管人专门
托管部门的主要业务人员在一年内变       基金托管部门的主要业务人员在最近 12
动超过 30%;                           个月内变动超过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、       12、涉及基金管理业务、基金财产、
基金托管业务的诉讼或仲裁;             基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到         (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理      13、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严  基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;        或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                    管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                    事处罚;
    14、重大关联交易事项;              14、基金管理人运用基金财产买卖
                                    基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                    实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                    公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                    券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                    中国证监会另有规定的情形除外;
    16、管理费、托管费等费用计提标      16、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;        回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                    发生变更;
     18、基金改聘会计师事务所;         (删除)
     19、变更基金销售机构;             (删除)
     20、更换基金登记机构;             (删除)
     21、本基金开始办理申购、赎回;      18、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收     (删除)
费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期办      19、本基金发生巨额赎回并延期办
理;                                理;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂      20、本基金连续发生巨额赎回并暂
停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申      21、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
     26、发生涉及基金申购、赎回事项      22、发生涉及基金申购、赎回事项
调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
项时;                              时;
                                        (新增)23、调整基金份额类别设
                                               置;
             27、基金管理人采用摆动定价机          24、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;
              28、中国证监会规定的其他事项。       25、基金信息披露义务人认为可能
                                               对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                               价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                               监会规定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                      (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何      在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传    公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导    消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息  响或者引起较大波动,以及可能损害基
         披露义务人知悉后应当立即对该消息    金份额持有人权益的,相关信息披露义
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告  务人知悉后应当立即对该消息进行公开
         中国证监会。                        澄清,并将有关情况立即报告中国证监
                                             会。
             ……                                ……
             (十一)投资中小企业私募债券的      (十一)投资中小企业私募债券的
         信息披露                            信息披露
             基金管理人应当在本基金投资中        基金管理人应当在本基金投资中小
         小企业私募债券后 2 个交易日内,在中 企业私募债券后 2 个交易日内,在中国
         国证监会指定媒介披露所投资中小企 证监会指定媒介披露所投资中小企业私
         业私募债券的名称、数量、期限、收益 募债券的名称、数量、期限、收益率等
         率等信息。基金管理人应当在基金年度 信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金中期报告和基金季度报告等定期报
         等定期报告和招募说明书等文件中披 告和招募说明书等文件中披露中小企业
         露中小企业私募债券的投资情况。      私募债券的投资情况。
             (十二)投资股指期货的信息披露      (十二)投资股指期货的信息披露
             基金管理人应当在基金季度报告、      基金管理人应当在基金季度报告、
         基金半年度报告、基金年度报告等定期 基金中期报告、基金年度报告等定期报
         报告和招募说明书(更新)等文件中披 告和招募说明书(更新)等文件中披露
         露股指期货交易情况,包括投资政策、 股指期货交易情况,包括投资政策、持
         持仓情况、损益情况、风险指标等,并 仓情况、损益情况、风险指标等,并充
         充分揭示股指期货交易对基金总体风 分揭示股指期货交易对基金总体风险的
         险的影响以及是否符合既定的投资政 影响以及是否符合既定的投资政策和投
         策和投资目标等。                    资目标等。
             (十三)投资国债期货的信息披露      (十三)投资国债期货的信息披露
             基金管理人应当在季度报告、半年      基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说 报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露国债期货交 书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损 情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债 情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         期货交易对本基金总体风险的影响以 货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目 否符合既定的投资政策和投资目标。
         标。
             (十四)投资资产支持证券的信息       (十四)投资资产支持证券的信息
         披露                                 披露
             本基金投资资产支持证券,基金管       本基金投资资产支持证券,基金管
         理人应在基金年报及半年报中披露其     理人应在基金年报及中期报告中披露其
         持有的资产支持证券总额、资产支持证   持有的资产支持证券总额、资产支持证
         券市值占基金净资产的比例和报告期     券市值占基金净资产的比例和报告期内
         内所有的资产支持证券明细。基金管理   所有的资产支持证券明细。基金管理人
         人应在基金季度报告中披露其持有的     应在基金季度报告中披露其持有的资产
         资产支持证券总额、资产支持证券市值   支持证券总额、资产支持证券市值占基
         占基金净资产的比例和报告期末按市     金净资产的比例和报告期末按市值占基
         值占基金净资产比例大小排序的前 10    金净资产比例大小排序的前 10 名资产
         名资产支持证券明细。                 支持证券明细。
             (十五)投资香港联合交易所上市       (十五)投资香港联合交易所上市
         的股票的信息披露                     的股票的信息披露
             基金管理人应当在季度报告、半年       基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露本基金参与   书(更新)等文件中披露本基金参与港
         港股通交易的相关情况。               股通交易的相关情况。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、基金份额净值、基金份额申购赎
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 回价格、基金定期报告、更新的招募说
         募说明书等公开披露的相关基金信息 明书、基金产品资料概要、基金清算报
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 告等公开披露的相关基金信息进行复
         书面文件或者盖章确认。             核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                            电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指     基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒介中选择披露信息的报刊。       定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                            息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                            国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                            的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                            实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅        七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备      依法必须披露的信息发布后,基金
基金的    于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披    机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露            基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
          备于基金管理人和基金托管人的住所,
          以供公众查阅、复制。
第十九        一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更
部分          2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合    份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变    基金管理人应在决议生效后 2 个工作日 金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终    内在指定媒介公告。                  媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九        三、基金财产的清算                      三、基金财产的清算
部分          2、基金财产清算小组组成:基金           2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合    财产清算小组成员由基金管理人、基金      产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变    托管人、具有从事证券相关业务资格的      管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终    注册会计师、律师以及中国证监会指定      格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基    的人员组成。基金财产清算小组可以聘      指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产    用必要的工作人员。                      以聘用必要的工作人员。
的清算
第十九        六、基金财产清算的公告                  六、基金财产清算的公告
部分          清算过程中的有关重大事项须及            清算过程中的有关重大事项须及时
基金合    时公告;基金财产清算报告经会计师事      公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变    务所审计并由律师事务所出具法律意        期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终    见书后报中国证监会备案并公告。基金      并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基    财产清算公告于报中国证监会备案后 5      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产    个工作日内由基金财产清算小组进行        告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
的清算    公告。                                  由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                                  产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                                  网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                                  在指定报刊上。

       二、《东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                修订后条款
全文      指定媒体                                指定媒介
一、基        (一)基金管理人                      (一)基金管理人
金托管        授权代表:潘鑫军                      法定代表人:潘鑫军
协议当        联系人:廉迪                          联系人:彭轶君
事人
一、基        (二)基金托管人                      (二)基金托管人
金托管        法定代表人:易会满                    法定代表人:陈四清
协议当        注册资本:人民币 35,640,625.71 万     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
事人     元

二、基        订立本协议的依据是《中华人民共          订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《公开募集证券投资基金运       金法》)、《公开募集证券投资基金运
依据、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
目的和   《证券投资基金销售管理办法》(以下       《证券投资基金销售管理办法》(以下
原则     简称《销售办法》)、《证券投资基金       简称《销售办法》)、《公开募集证券
         信息披露管理办法》(以下简称《信息       投资基金信息披露管理办法》(以下简
         披露办法》)、《公开募集开放式证券       称《信息披露办法》)、《公开募集开
         投资基金流动性风险管理规定》、《证       放式证券投资基金流动性风险管理规
         券投资基金信息披露内容与格式准则         定》、《证券投资基金信息披露内容与
         第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、      格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格
         《东方红沪港深灵活配置混合型证券         式〉》、《东方红沪港深灵活配置混合
         投资基金基金合同》(以下简称《基金       型证券投资基金基金合同》(以下简称
         合同》)及其他有关规定。                 《基金合同》)及其他有关规定。
五、基       (二)募集资金的验证                   (二)募集资金的验证
金财产       1、基金设立募集期满,基金管理            1、基金设立募集期满,基金管理人
保管     人应当聘请具有证券相关业务资格的         应当聘请具有证券、期货相关业务资格
         会计师事务所对基金进行验资并出具         的会计师事务所对基金进行验资并出具
         验资报告。基金管理人应不迟于基金成       验资报告。基金管理人应不迟于基金成
         立当日向基金托管人提供注册会计师         立当日向基金托管人提供注册会计师事
         事务所正式出具的验资报告及管理公         务所正式出具的验资报告及管理公司出
         司出具的加盖公章的成立公告。             具的加盖公章的成立公告。
八、基       (二)基金资产估值方法                   (二)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                              2、估值方法
净值计       根据《基金法》,基金管理人计算           根据《基金法》,基金管理人计算
算和会   并公告基金资产净值,基金托管人复         基金资产净值,基金托管人复核、审查
计核算   核、审查基金管理人计算的基金资产净       基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基       基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因         任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经       基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍       平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人       致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以         信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
八、基       (四)基金账册的建立                     (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在             经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须       符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平       时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核       登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而       不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,       响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。             基金管理人的账册为准。

八、基       (五)基金定期报告的编制和复核      (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结      在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募  明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将  人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定    说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒介上。基金管理人在每个季度结束之  说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制  人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日  基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年  基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并  个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                              在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                             期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                             三个月内完成年度报告编制并公告。
              基金管理人在每个月度结束之日       基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度 5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以 告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托 密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内 复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知 复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结 管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告, 日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供 度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果 工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度 度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告 中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收 金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果 日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告, 束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供 完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基 核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                               ……
              基金托管人在对财务会计报告、季     基金托管人在对财务会计报告、季
         度报告、半年度报告或年度报告复核完 度报告、中期报告或年度报告复核完毕
         毕后,需盖章确认或出具相应的复核确 后,需盖章确认或出具相应的复核确认
         认书,以备有权机构对相关文件审核时 书,以备有权机构对相关文件审核时提
         提示。                              示。
              基金定期报告应当在公开披露的       (删除)
         第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
         金管理人主要办公场所所在地中国证
         监会派出机构备案。
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和      (二)基金收益分配方案的制定和实
金收益   实施程序                              施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管         1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 日   人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         内在指定媒介上公告并报中国证监会      在指定媒介上公告。
         备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在        (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序        信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本        根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说      基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、    书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效    金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、定期报告、临时报告、基金份额    《基金合同》生效公告、定期报告、临
         持有人大会决议、基金资产净值和基金    时报告、基金份额持有人大会决议、基
         份额净值等其他必要的公告文件,由基    金净值信息等其他必要的公告文件,由
         金管理人拟定并负责公布。              基金管理人拟定并负责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行        基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合    政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金    同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表    净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招    期报告、更新的招募说明书、基金产品
         募说明书等公开披露的相关基金信息      资料概要、基金清算报告等公开披露的
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    相关基金信息进行复核、审查,并向基
         书面文件或者盖章确认。                金管理人进行书面或电子确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有        基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务      从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                  事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       3、基金财产清算小组组成:基金         3、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、        (三)基金财产清算的公告             (三)基金财产清算的公告
基金托        清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于并报中国证监会备案      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   后 5 个工作日内由基金财产清算小组进   告于并报中国证监会备案后 5 个工作日
的清算   行公告。   内由基金财产清算小组进行公告,基金
                    财产清算小组应当将清算报告登载在指
                    定网站上,并将清算报告提示性公告登
                    载在指定报刊上。
附件 6:东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表

   一、《东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据           一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中            2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露管理办        披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         法》”)、《公开募集开放式证券投资基      管理办法》”)、《公开募集开放式证券
         金流动性风险管理规定》(以下简称“《流    投资基金流动性风险管理规定》(以下简
         动性风险管理规定》”)和其他有关法       称“《流动性风险管理规定》”)和其
         律法规。                                 他有关法律法规。
第一部       三、东方红益鑫纯债债券型证券投           三、东方红益鑫纯债债券型证券投
分 前    资基金由基金管理人依照《基金法》、       资基金由基金管理人依照《基金法》、
言       基金合同及其他有关规定募集,并经中       基金合同及其他有关规定募集,并经中
         国证券监督管理委员会(以下简称“中国      国证券监督管理委员会(以下简称“中国
         证监会”)注册。                          证监会”)注册。
             ……                                     ……
             投资者应当认真阅读基金合同、基           投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决         息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         策,自行承担投资风险。                   自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                  七、本基金合同约定的基金产品资
言                                                料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第二部        6、招募说明书:指《东方红益鑫         6、招募说明书:指《东方红益鑫纯
分 释    纯债债券型证券投资基金招募说明书》 债债券型证券投资基金招募说明书》及
义       及其定期的更新                         其更新
                                                    (新增)7、基金产品资料概要:指
                                                《东方红益鑫纯债债券型证券投资基金
                                                产品资料概要》及其更新
              11、《信息披露管理办法》:指中        12、《信息披露管理办法》:指中
         国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年
         月 1 日实施的《证券投资基金信息披露 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基
         管理办法》及颁布机关对其不时做出的    金信息披露管理办法》及颁布机关对其
         修订                                  不时做出的修订
              51、指定媒介:指中国证监会指定       52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网    的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                          定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                               基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                               披露网站)等媒介
第三部       八、基金份额的类别                    八、基金份额的类别
分 基        ……                                  ……
金的基       有关基金份额类别的具体设置等          有关基金份额类别的具体设置等由
本情况   由基金管理人确定,并在招募说明书中    基金管理人确定,并在招募说明书中公
         公告。根据基金销售情况,基金管理人    告。根据基金销售情况,基金管理人可
         可在不损害已有基金份额持有人权益      在不损害已有基金份额持有人权益的情
         的情况下,经与基金托管人就清算交      况下,经与基金托管人就清算交收、核
         收、核算估值、系统支持等方面协商一    算估值、系统支持等方面协商一致,在
         致,在履行适当程序后增加新的基金份    履行适当程序后增加新的基金份额类
         额类别、或者调低现有基金份额类别的    别、或者调低现有基金份额类别的申购
         申购费率或者停止现有基金份额类别      费率或者停止现有基金份额类别的销售
         的销售或调整基金份额分类规则等,而    或调整基金份额分类规则等,而无需召
         无需召开基金份额持有人大会,调整实    开基金份额持有人大会,调整实施前基
         施前基金管理人需依照《信息披露管理    金管理人需依照《信息披露管理办法》
         办法》的规定在指定媒介公告并报中国    的规定在指定媒介公告。
         证监会备案。
第六部       一、申购和赎回场所                    一、申购和赎回场所
分 基        本基金的销售机构包括基金管理          本基金的销售机构包括基金管理人
金份额   人和基金管理人委托的代销机构。具体    和基金管理人委托的代销机构。具体的
的申购   的销售网点将由基金管理人在招募说      销售网点将由基金管理人在招募说明书
与赎回   明书或其他相关公告中列明。基金管理    或其他相关公告中列明。基金管理人可
         人可根据情况变更或增减基金代销机      根据情况变更或增减基金代销机构。
         构,并予以公告。
第六部       五、申购与赎回的数量限制              五、申购与赎回的数量限制
分 基        5、基金管理人可在法律法规允许         5、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述对申购的金额和赎    情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申购   回的份额的数量限制,基金管理人必须    的份额的数量限制,基金管理人必须在
与赎回   在调整实施前依照《信息披露管理办      调整实施前依照《信息披露管理办法》
         法》的有关规定在指定媒介公告并报中    的有关规定在指定媒介公告。
         国证监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其        六、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                  用途
金份额       2、申购份额的计算及余额的处理         2、申购份额的计算及余额的处理方
的申购   方式:本基金申购份额的计算详见《招    式:本基金申购份额的计算详见《招募
与赎回   募说明书》。本基金的申购费率由基金    说明书》。本基金的申购费率由基金管
         管理人决定,并在招募说明书中列示。    理人决定,并在招募说明书及基金产品
         申购的有效份额为净申购金额除以当      资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日该类基金份额净值,有效份额单位为    申购金额除以当日该类基金份额净值,
         份,申购份额按四舍五入方法,保留到    有效份额单位为份,申购份额按四舍五
         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失   入方法,保留到小数点后 2 位,由此产
         由基金财产享有或承担。                生的收益或损失由基金财产享有或承
                                               担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明    基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人    书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金    决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以      概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日该类基金份额净值并扣除相应的      有效赎回份额乘以当日该类基金份额净
         费用,赎回金额单位为元。上述计算结    值并扣除相应的费用,赎回金额单位为
         果均按四舍五入方法,保留到小数点后    元。上述计算结果均按四舍五入方法,
         2 位,由此产生的收益或损失由基金财    保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
         产享有或承担。                        或损失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告                     3、巨额赎回的公告
金份额       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基        当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
的申购   金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒   金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
与赎回   介或代销机构的网点刊登公告,并在公    说明书规定的其他方式在 3 个交易日内
         开披露日向中国证监会和基金管理人      通知基金份额持有人,说明有关处理方
         主要办公场所所在地中国证监会派出      法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
         机构备案。同时以邮寄、传真或《招募
         说明书》规定的其他方式通知基金份额
         持有人,并说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新        十、暂停申购或赎回的公告和重新
分 基    开放申购或赎回的公告                  开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况         1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申购   的,基金管理人当日应立即向中国证监    的,基金管理人应在规定期限内在指定
与赎回   会备案,并在规定期限内在指定媒介上    媒介上刊登暂停公告。
         刊登暂停公告。
第七部       一、基金管理人                        一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                  (一)基金管理人简况
金合同       授权代表:潘鑫军                      法定代表人:潘鑫军
当事人       ……                                  ……
及权利       联系人:廉迪                          联系人:彭轶君
义务
第七部       一、基金管理人                      一、基金管理人
分 基        (二)基金管理人的权利与义务        (二)基金管理人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》     2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金管理人的义务包 及其他有关规定,基金管理人的义务包
及权利   括但不限于:                        括但不限于:
义务         (8)采取适当合理的措施使计算       (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格 金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的       方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产       定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;     息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基           (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                                 年度报告;
第七部        二、基金托管人                           二、基金托管人
分 基         法定代表人:易会满                       法定代表人:陈四清
金合同        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
当事人   元                                       元
及权利
义务
第七部       (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
分 基        2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
金合同   及其他有关规定,基金托管人的义务包       及其他有关规定,基金托管人的义务包
当事人   括但不限于:                             括但不限于:
及权利       (8)复核、审查基金管理人计算            (8)复核、审查基金管理人计算的
义务     的基金资产净值、基金份额申购、赎回       基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                   额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、         (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明       报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否         说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如       否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规       如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否       规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                       否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                           八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效             基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。      日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基       通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证       有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同       公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                             三、估值方法
部分         ……                                     ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算           根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复         基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净       基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算       资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基       基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因         任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经       基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍       平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人       致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以         信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备      在指定媒介公告。
         案。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         介公告并报中国证监会备案。          公告。
第十八       二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公        三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其         5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用        四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。
                                                   (新增)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十八       (五)基金资产净值、各类基金份        (五)基金净值信息
部分     额的基金份额净值
基金的       ......                                ......
信息披       在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
露       回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额销售网点以    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的各类基金份    构网站或者营业网点,披露开放日的各
         额的基金份额净值和基金份额累计净      类基金份额的基金份额净值和基金份额
         值。                                  累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和各类基金份额的基金份额净值。基金    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         管理人应当在前款规定的市场交易日      和基金份额累计净值。
         的次日,将基金资产净值、各类基金份
         额的基金份额净值和基金份额累计净
         值登载在指定媒介上。
第十八       (六)基金份额申购、赎回价格           (六)基金份额申购、赎回价格
部分         基金管理人应当在《基金合同》、         基金管理人应当在《基金合同》、
基金的   招募说明书等信息披露文件上载明基       招募说明书等信息披露文件上载明基金
信息披   金份额申购、赎回价格的计算方式及有     份额申购、赎回价格的计算方式及有关
露       关申购、赎回费率,并保证投资人能够     申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前       基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                           复制前述信息资料。
第十八       (七)基金定期报告,包括基金年          (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报     度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)             (合称“基金定期报告”)
信息披       基金管理人应当在每年结束之日            基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,     三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于其网站上,将     年度报告登载于指定网站上,并将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金     报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审       金年度报告的财务会计报告应当经过具
         计。                                   有证券、期货相关业务资格的会计师事
                                                务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之            基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报     起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站     将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介     期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之     基金管理人应当在每个季度结束之日起
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季     15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介     将季度报告登载在指定网站上,并将季
         上。                                   度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             ……                                    ……
              基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                   ……
             本基金持续运作过程中,基金管理         本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告       人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性       露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                           析等。
第十八       (八)临时报告与公告                   (八)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披         本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 日内编制临时报告      露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   书,予以公告,并在公开披露日分别报     书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地的中国证监会派出机构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基       前款所称重大事件,是指可能对基
金份额持有人权益或者基金份额的价 金份额持有人权益或者基金份额的价格
格产生重大影响的下列事件:           产生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;        1、基金份额持有人大会的召开及决
                                     定的事项;
    2、终止《基金合同》;                2、《基金合同》终止、基金清算;
    3、转换基金运作方式;                3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人;      4、更换基金管理人、基金托管人、
                                     基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                     务所;
                                         (新增)5、基金管理人委托基金服
                                     务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                     估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                     机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                     等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法         6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;               名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                           上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                     人变更;
    7、基金募集期延长;                   8、基金募集期延长或提前结束募
                                     集;
    8、基金管理人的董事长、总经理         9、基金管理人的高级管理人员、基
及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变         10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                         月内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金        11、基金管理人、基金托管人专门
托管部门的主要业务人员在一年内变 基金托管部门的主要业务人员在最近 12
动超过 30%;                         个月内变动超过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、      12、涉及基金管理业务、基金财产、
基金托管业务的诉讼或仲裁;           基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到       (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理       13、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;         或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                     管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                     事处罚;
    14、重大关联交易事项;               14、基金管理人运用基金财产买卖
                                     基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                     实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                               公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                               券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                               中国证监会另有规定的情形除外;
             16、管理费、托管费等费用计提标        16、管理费、托管费、销售服务费、
         准、计提方式和费率发生变更;          申购费、赎回费等费用计提标准、计提
                                               方式和费率发生变更;
              18、基金改聘会计师事务所;           (删除)
              19、变更基金销售机构;
              20、更换基金登记机构;
              21、本基金开始办理申购、赎回;      18、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金申购、赎回费率及其收     (删除)
         费方式发生变更;
              23、本基金发生巨额赎回并延期办      19、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂      20、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申      21、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;            请后或重新接受申购、赎回申请;
                                                  22、调整基金份额类别设置;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项      23、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事 调整或潜在影响投资人赎回等重大事项
         项时;                              时;
              27、基金管理人采用摆动定价机        24、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;
              28、中国证监会规定的其他事项。      25、基金信息披露义务人认为可能
                                             对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                             价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                             监会规定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                        (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导      消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                          开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                               监会。
第十八       (十一)基金投资中小企业私募债        (十一)基金投资中小企业私募债
部分     券的信息披露                          券的信息披露
基金的       基金管理人应当在本基金投资中          基金管理人应当在本基金投资中小
信息披   小企业私募债券后 2 个交易日内,在中   企业私募债券后 2 个交易日内,在中国
露       国证监会指定媒介披露所投资中小企      证监会指定媒介披露所投资中小企业私
         业私募债券的名称、数量、期限、收益    募债券的名称、数量、期限、收益率等
         率等信息。基金管理人应当在基金年度    信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         报告、基金半年度报告和基金季度报告   基金中期报告和基金季度报告等定期报
         等定期报告和招募说明书等文件中披     告和招募说明书等文件中披露中小企业
         露中小企业私募债券的投资情况。       私募债券的投资情况。
             (十二)基金投资国债期货的信息       (十二)基金投资国债期货的信息
         披露                                 披露
             基金管理人应当在季度报告、半年       基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露国债期货交   书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损   情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债   情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         期货交易对本基金总体风险的影响以     货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目     否符合既定的投资政策和投资目标。
         标。
             (十三)基金投资资产支持证券的       (十三)基金投资资产支持证券的
         信息披露                             信息披露
             本基金投资资产支持证券,基金管       本基金投资资产支持证券,基金管
         理人应在基金年报及半年报中披露其     理人应在基金年度报告及中期报告中披
         持有的资产支持证券总额、资产支持证   露其持有的资产支持证券总额、资产支
         券市值占基金净资产的比例和报告期     持证券市值占基金净资产的比例和报告
         内所有的资产支持证券明细。基金管理   期内所有的资产支持证券明细。基金管
         人应在基金季度报告中披露其持有的     理人应在基金季度报告中披露其持有的
         资产支持证券总额、资产支持证券市值   资产支持证券总额、资产支持证券市值
         占基金净资产的比例和报告期末按市     占基金净资产的比例和报告期末按市值
         值占基金净资产比例大小排序的前 10    占基金净资产比例大小排序的前 10 名
         名资产支持证券明细。                 资产支持证券明细。
             (十四)证券公司发行的短期公司       (十四)证券公司发行的短期公司
         债券的信息披露                       债券的信息披露
             基金管理人应当在季度报告、半年       基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说   报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露证券公司发   书(更新)等文件中披露证券公司发行
         行的短期公司债券的投资情况。         的短期公司债券的投资情况。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、各类基金份额的基金份额净值、 净值、各类基金份额的基金份额净值、
         基金份额申购赎回价格、基金定期报告 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
         和定期更新的招募说明书等公开披露     更新的招募说明书、基金产品资料概要、
         的相关基金信息进行复核、审查,并向   基金清算报告等公开披露的相关基金信
         基金管理人出具书面文件或者盖章确     息进行复核、审查,并向基金管理人进
         认。                                 行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指       基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒介中选择披露信息的报刊。         定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                              息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                              国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                              的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                              实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更              一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变   基金管理人应在决议生效后 2 个工作日 金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终   内在指定媒介公告。                  媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                   三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金        2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金   产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的   管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定   格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘   指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                   以聘用必要的工作人员。
的清算
第十九       六、基金财产清算的公告               六、基金财产清算的公告
部分         清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
基金合   时公告;基金财产清算报告经会计师事   公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变   务所审计并由律师事务所出具法律意     期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金   并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于报中国证监会备案后 5   国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   个工作日内由基金财产清算小组进行     告于报中国证监会备案后 5 个工作日内
的清算   公告。                               由基金财产清算小组进行公告,基金财
                                              产清算小组应当将清算报告登载在指定
                                              网站上,并将清算报告提示性公告登载
                                              在指定报刊上。
    二、《东方红益鑫纯债债券型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
一、基        (一)基金管理人                        (一)基金管理人
金托管        授权代表:潘鑫军                        法定代表人:潘鑫军
协议当        联系人:廉迪                            联系人:彭轶君
事人
一、基        (二)基金托管人                      (二)基金托管人
金托管        法定代表人:易会满                    法定代表人:陈四清
协议当        注册资本:人民币 35,640,625.71 万     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
事人     元
二、基       订立本协议的依据是《中华人民共           订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《公开募集证券投资基金运       金法》)、《公开募集证券投资基金运
依据、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
目的和   《证券投资基金销售管理办法》(以下       《证券投资基金销售管理办法》(以下
原则     简称《销售办法》)、《证券投资基金       简称《销售办法》)、《公开募集证券
         信息披露管理办法》(以下简称《信息       投资基金信息披露管理办法》(以下简
         披露办法》)、《证券投资基金信息披       称《信息披露办法》)、《证券投资基
         露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的      金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托
         内容与格式〉》、《公开募集开放式证       管协议的内容与格式〉》、《公开募集
         券投资基金流动性风险管理规定》、《东     开放式证券投资基金流动性风险管理规
         方红益鑫纯债债券型证券投资基金基         定》、《东方红益鑫纯债债券型证券投
         金合同》(以下简称《基金合同》)及       资基金基金合同》(以下简称《基金合
         其他有关规定。                           同》)及其他有关规定。
五、基       (二)募集资金的验证                      (二)募集资金的验证
金财产       1、基金设立募集期满,基金管理          1、基金设立募集期满,基金管理人应
的保管   人应当聘请具有证券相关业务资格的         当聘请具有证券、期货相关业务资格的
         会计师事务所对基金进行验资并出具         会计师事务所对基金进行验资并出具验
         验资报告。基金管理人应不迟于基金成       资报告。基金管理人应不迟于基金成立
         立当日向托管人提供注册会计师事务         当日向托管人提供注册会计师事务所正
         所正式出具的验资报告及管理公司出         式出具的验资报告及管理公司出具的加
         具的加盖公章的成立公告。                 盖公章的成立公告。
八、基       (一)基金资产净值的计算                 (一)基金资产净值的计算
金资产       ……                                     ……
净值计       基金管理人于每个工作日计算基             基金管理人于每个工作日计算基金
算和会   金资产净值及各类基金份额的基金份         资产净值及各类基金份额的基金份额净
计核算   额净值,并按规定公告。                   值,并按规定公告基金净值信息。
八、基       (二)基金资产估值方法                   (四)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                              2、估值方法
净值计       ……                                     ……
算和会       根据《基金法》,基金管理人计算           根据《基金法》,基金管理人计算
计核算   并公告基金资产净值,基金托管人复         基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净   基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算   资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基   基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因     任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经   基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍   平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人   致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以     信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
八、基       (四)基金账册的建立                 (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在         经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须   符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平   时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核   登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而   不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,   响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。             基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核      (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结      在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募  明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将  人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定    说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒介上。基金管理人在每个季度结束之  说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制  人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日  基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年  基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并  个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                              在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                             期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                             三个月内完成年度报告编制并公告。
              基金管理人在每个月度结束之日       基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度 5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以 告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托 密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内 复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知 复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结 管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告, 日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供 度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果 工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度 度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告 中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收    金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果    日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会    基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告,    束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供    完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后    复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基   核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                                 ……
              基金托管人在对财务会计报告、季       基金托管人在对财务会计报告、季
         度报告、半年度报告或年度报告复核完    度报告、中期报告或年度报告复核完毕
         毕后,需盖章确认或出具相应的复核确    后,需盖章确认或出具相应的复核确认
         认书,以备有权机构对相关文件审核时    书,以备有权机构对相关文件审核时提
         提示。                                示。
八、基        基金定期报告应当在公开披露的         (删除)
金资产   第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
净值计   金管理人主要办公场所所在地中国证
算和会   监会派出机构备案。
计核算
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和        (二)基金收益分配方案的制定和
金收益   实施程序                              实施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管         1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 日   人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         内在指定媒介上公告并报中国证监会      在指定媒介上公告。
         备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在        (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序        信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本        根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说      基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、    书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效    金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、定期报告、临时报告、基金份额    《基金合同》生效公告、定期报告、临
         持有人大会决议、基金资产净值和各类    时报告、基金份额持有人大会决议、基
         基金份额的基金份额净值等其他必要      金净值信息等其他必要的公告文件,由
         的公告文件,由基金管理人拟定并负责    基金管理人拟定并负责公布。
         公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行        基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合    政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金    同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表    净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招    期报告、更新的招募说明书、基金产品
         募说明书等公开披露的相关基金信息      资料概要、基金清算报告等公开披露的
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    相关基金信息进行复核、审查,并向基
         书面文件或者盖章确认。                金管理人进行书面或电子确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有        基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务      从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                  事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       3、基金财产清算小组组成:基金         3、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、        (三)基金财产清算的公告             (三)基金财产清算的公告
基金托        清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于并报中国证监会备案      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   后 5 个工作日内由基金财产清算小组进   告于并报中国证监会备案后 5 个工作日
的清算   行公告。                              内由基金财产清算小组进行公告,基金
                                               财产清算小组应当将清算报告登载在指
                                               定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                               载在指定报刊上。
附件 7:东方红货币市场基金基金合同和托管协议修改对照表

   一、《东方红货币市场基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第一部         一、订立本基金合同的目的、依据         一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言             2、订立本基金合同的依据是《中          2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合     人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资     法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、     金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
         《公开募集证券投资基金运作管理办         开募集证券投资基金运作管理办法》(以
         法》(以下简称“《运作办法》”)、《证   下简称“《运作办法》”)、《证券投资
         券投资基金销售管理办法》(以下简称       基金销售管理办法》(以下简称“《销售
         “《销售办法》”)、《证券投资基金信     办法》”)、《公开募集证券投资基金信
         息披露管理办法》(以下简称“《信息披     息披露管理办法》(以下简称“《信息披
         露管理办法》”)、《货币市场基金监督     露管理办法》”)、《货币市场基金监督
         管理办法》、《关于实施<货币市场基       管理办法》、《关于实施<货币市场基
         金监督管理办法>有关问题的规定》、       金监督管理办法>有关问题的规定》、
         《证券投资基金信息披露编报规则第 5       《证券投资基金信息披露编报规则第 5
         号<货币市场基金信息披露特别规定>》       号<货币市场基金信息披露特别规定>》
         (以下简称“《信息披露特别规定》”)、   (以下简称“《信息披露特别规定》”)、
         《公开募集开放式证券投资基金流动         《公开募集开放式证券投资基金流动性
         性风险管理规定》(以下简称“《流动       风险管理规定》(以下简称“《流动性
         性风险管理规定》”)和其他有关法律       风险管理规定》”)和其他有关法律法
         法规。                                   规。
第一部       三、东方红货币市场基金由基金管           三、东方红货币市场基金由基金管
分 前    理人依照《基金法》、基金合同及其他       理人依照《基金法》、基金合同及其他
言       有关规定募集,并经中国证券监督管理       有关规定募集,并经中国证券监督管理
         委员会(以下简称“中国证监会”)注       委员会(以下简称“中国证监会”)注
         册。                                     册。
             ……                                     ……
             投资者应当认真阅读基金合同、基           投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判       金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决         息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         策,自行承担投资风险。                   自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)七、本基金合同约定的基
分 前                                             金产品资料概要编制、披露与更新要求,
言                                                自《信息披露办法》实施之日起一年后
                                                  开始执行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红货币            6、招募说明书:指《东方红货币市
分 释    市场基金招募说明书》及其定期的更新       场基金招募说明书》及其更新
义                                                    (新增)7、基金产品资料概要:指
                                                  《东方红货币市场基金基金产品资料概
                                                  要》及其更新
              11、《信息披露管理办法》:指中          12、《信息披露管理办法》:指中
         国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7   国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年
         月 1 日实施的《证券投资基金信息披露      9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基
         管理办法》及颁布机关对其不时做出的       金信息披露管理办法》及颁布机关对其
         修订                                     不时做出的修订
              61、指定媒介:指中国证监会指定          62、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网       的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                             定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                  基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                  披露网站)等媒介
第三部       八、基金份额类别设置                     八、基金份额类别设置
分 基        4、基金管理人履行适当程序后,            4、基金管理人履行适当程序后,可
金的基   可增加新的基金份额类别,或者调整现       增加新的基金份额类别,或者调整现有
本情况   有基金份额类别设置及各类别的金额         基金份额类别设置及各类别的金额限
         限制、费率水平、基金份额升降级数量       制、费率水平、基金份额升降级数量限
         限制及规则,或者停止现有基金份额等       制及规则,或者停止现有基金份额等级
         级的销售等,调整实施前基金管理人需       的销售等,调整实施前基金管理人需及
         及时公告并报中国证监会备案。             时公告。
第六部       一、申购与赎回场所                       一、申购与赎回场所
分 基        本基金的申购与赎回将通过销售             本基金的申购与赎回将通过销售机
金份额   机构进行。具体的销售网点将由基金管       构进行。具体的销售网点将由基金管理
的申购   理人在招募说明书或其他相关公告中         人在招募说明书或其他相关公告中列
与赎回   列明。基金管理人可根据情况针对某类       明。基金管理人可根据情况针对某类份
         份额变更或增减销售机构,并予以公         额变更或增减销售机构。基金投资者应
         告。基金投资者应当在销售机构办理基       当在销售机构办理基金销售业务的营业
         金销售业务的营业场所或按销售机构         场所或按销售机构提供的其他方式办理
         提供的其他方式办理基金份额的申购         基金份额的申购与赎回。
         与赎回。
第六部       五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
分 基        8、基金管理人可在法律法规允许            8、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述规定申购金额和赎       情况下,调整上述规定申购金额和赎回
的申购   回份额的数量限制。基金管理人必须在       份额的数量限制。基金管理人必须在调
与赎回   调整实施前依照《信息披露管理办法》       整实施前依照《信息披露管理办法》的
         的有关规定在指定媒介上公告并报中         有关规定在指定媒介上公告。
         国证监会备案。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式             九、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告                        3、巨额赎回的公告
金份额       当发生上述延期赎回并延期办理             当发生上述延期赎回并延期办理
的申购   时,基金管理人应当按照《信息披露管       时,基金管理人应当按照《信息披露管
与赎回   理办法》及《运作办法》的有关规定通       理办法》及《运作办法》的有关规定通
         过邮寄、传真或者招募说明书规定的其       过邮寄、传真或者招募说明书规定的其
         他方式在 3 个交易日内通知基金份额持      他方式在 3 个交易日内通知基金份额持
         有人,说明有关处理方法,同时在指定       有人,说明有关处理方法,并在两日内
         媒介上刊登公告,并在公开披露日向中    在指定媒介上刊登公告。
         国证监会和基金管理人主要办公场所
         所在地中国证监会派出机构备案。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新        十、暂停申购或赎回的公告和重新
分 基    开放申购或赎回的公告                  开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况         1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申购   的,基金管理人当日应立即向中国证监    的,基金管理人应在规定期限内在指定
与赎回   会备案,并在规定期限内在指定媒介上    媒介上刊登暂停公告。
         刊登暂停公告。
第七部       一、基金管理人                        一、基金管理人
分 基        (二)基金管理人的权利与义务          (二)基金管理人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》       2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金管理人的义务包    及其他有关规定,基金管理人的义务包
及权利   括但不限于:                          括但不限于:
义务         (8)采取适当合理的措施使计算         (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格    金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的    方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产    定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,各类基金份额的每万份基金已实    息,各类基金份额的每万份基金已实现
         现收益和 7 日年化收益率;             收益和 7 日年化收益率;
             (10)编制季度、半年度和年度基        (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                              年度报告;
第七部       (二)基金托管人的权利与义务         (二)基金托管人的权利与义务
分 基        2、根据《基金法》、《运作办法》      2、根据《基金法》、《运作办法》
金合同   及其他有关规定,基金托管人的义务包   及其他有关规定,基金托管人的义务包
当事人   括但不限于:                         括但不限于:
及权利       (8)复核、审查基金管理人计算        (8)复核、审查基金管理人计算的
义务     的基金资产净值、各类基金份额的每万   基金资产净值、基金份额净值、各类基
         份基金已实现收益和 7 日年化收益率;  金份额的每万份基金已实现收益和 7 日
                                              年化收益率;
             (10)对基金财务会计报告、季度、     (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明 报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否 说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如 否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规 如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否 规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                   否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                        八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效          基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介上公     日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采
持有人   告。如果采用通讯方式进行表决,在公    用通讯方式进行表决,在公告基金份额
大会     告基金份额持有人大会决议时,必须将    持有人大会决议时,必须将公证书全文、
         公证书全文、公证机构、公证员姓名等    公证机构、公证员姓名等一同公告。
         一同公告。
第九部       二、基金管理人和基金托管人的更        二、基金管理人和基金托管人的更
分 基    换程序                                换程序
金管理       (一)基金管理人的更换程序            (一)基金管理人的更换程序
人、基       5、公告:基金管理人更换后,由         5、公告:基金管理人更换后,由基
金托管   基金托管人在更换基金管理人的基金      金托管人在更换基金管理人的基金份额
人的更   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日   持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
换条件   内在指定媒介公告;                    介公告;
和程序
第九部       (二) 基金托管人的更换程序           (二) 基金托管人的更换程序
分 基        5、公告:基金托管人更换后,由         5、公告:基金托管人更换后,由基
金管理   基金管理人在更换基金托管人的基金      金管理人在更换基金托管人的基金份额
人、基   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日   持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
金托管   内在指定媒介公告;                    介公告;
人的更
换条件
和程序
第九部       (三)基金管理人与基金托管人同        (三)基金管理人与基金托管人同
分 基    时更换的条件和程序                    时更换的条件和程序
金管理       3、公告:新任基金管理人和新任         3、公告:新任基金管理人和新任基
人、基   基金托管人应在更换基金管理人和基      金托管人应在更换基金管理人和基金托
金托管   金托管人的基金份额持有人大会决议      管人的基金份额持有人大会决议生效后
人的更   生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合   2 日内在指定媒介上联合公告。
换条件   公告。
和程序
第十二       七、投资组合平均剩余期限与平均        七、投资组合平均剩余期限与平均
部分     剩余存续期限的计算方法                剩余存续期限的计算方法
基金的       3、本基金投资组合的平均剩余期         3、本基金投资组合的平均剩余期限
投资     限和剩余存续期限,将在年度报告、半    和剩余存续期限,将在年度报告、中期
         年度报告和季度报告的投资组合报告      报告和季度报告的投资组合报告部分予
         部分予以披露。                        以披露。
第十四       三、估值方法                          三、估值方法
部分         ……                                  ……
基金资       根据有关法律法规,基金资产净值        根据有关法律法规,基金资产净值
产估值   计算和基金会计核算的义务由基金管      计算和基金会计核算的义务由基金管理
         理人承担。本基金的基金会计责任方由    人承担。本基金的基金会计责任方由基
         基金管理人担任,因此,就与本基金有    金管理人担任,因此,就与本基金有关
         关的会计问题,如经相关各方在平等基    的会计问题,如经相关各方在平等基础
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意    上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
         见,按照基金管理人对基金资产净值的    按照基金管理人对基金净值信息的计算
         计算结果对外予以公布。                结果对外予以公布。
第十七       二、基金的年度审计               二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、  1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。    公告。
第十八       二、信息披露义务人                   二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金         本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持   理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法     人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和   等法律法规和中国证监会规定的自然
         其他组织。                           人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律         本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信     份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确   律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                         息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                              性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中         本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基   证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会的指定媒介披     信息通过中国证监会的指定的全国性报
         露,并保证基金投资者能够按照《基金   刊(以下简称“指定报刊”)及指定互
         合同》约定的时间和方式查阅或者复制   联网网站(以下简称“指定网站”)等
         公开披露的信息资料。                 媒介披露,并保证基金投资者能够按照
                                              《基金合同》约定的时间和方式查阅或
                                              者复制公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公       三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:   开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其        5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文   组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用       四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基   中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的     金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中   容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                         中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息             五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:           公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合     (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                 同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                          要
             2、基金招募说明书应当最大限度      2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响基金投资者决策的全部事 披露影响基金投资者决策的全部事项,
         项,说明基金认购、申购和赎回安排、 说明基金认购、申购和赎回安排、基金
         基金投资、基金产品特性、风险揭示、 投资、基金产品特性、风险揭示、信息
         信息披露及基金份额持有人服务等内      披露及基金份额持有人服务等内容。《基
         容。《基金合同》生效后,基金管理人    金合同》生效后,基金招募说明书的信
         在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新   息发生重大变更的,基金管理人应当在
         招募说明书并登载在其网站上,将更新    三个工作日内,更新基金招募说明书并
         后的招募说明书摘要登载在指定媒介      登载在指定网站上;基金招募说明书其
         上;基金管理人在公告的 15 日前向主    他信息发生变更的,基金管理人至少每
         要办公场所所在地的中国证监会派出      年更新一次。基金终止运作的,基金管
         机构报送更新的招募说明书,并就有关    理人不再更新基金招募说明书。
         更新内容提供书面说明。
                                                   (新增)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十八       (四)基金资产净值、各类基金份        (四)基金净值信息、各类基金份
部分     额的每万份基金已实现收益和 7 日年化   额的每万份基金已实现收益和 7 日年化
基金的   收益率公告                            收益率公告
信息披       ……                                  ……
露           2、在开始办理基金份额申购或者         2、在开始办理基金份额申购或者赎
         赎回后,基金管理人将在每个开放日的    回后,基金管理人将在不晚于每个开放
         次日,通过其网站、基金份额销售网点    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         以及其他媒介,披露开放日的各类基金    构网站或者营业网点,披露开放日的各
         份额的每万份基金已实现收益和 7 日年   类基金份额的每万份基金已实现收益和
         化收益率。若遇法定节假日,应于节假    7 日年化收益率。若遇法定节假日,应
         日结束后第二个自然日,披露节假日期    于节假日结束后第二个自然日,披露节
         间的各类基金份额的每万份基金已实      假日期间的各类基金份额的每万份基金
         现收益和节假日最后一日的各类基金      已实现收益和节假日最后一日的各类基
         份额的 7 日年化收益率,以及节假日后   金份额的 7 日年化收益率,以及节假日
         首个开放日的各类基金份额的每万份      后首个开放日的各类基金份额的每万份
         基金已实现收益和 7 日年化收益率。     基金已实现收益和 7 日年化收益率。
             3、基金管理人将公告半年度和年         3、基金管理人应当在不晚于半年度
         度最后一个市场交易日(或自然日)基    和年度最后一日的次日,在指定网站披
         金资产净值、各类基金份额的每万份基    露半年度和年度最后一日基金净值信
         金已实现收益和 7 日年化收益率。基金   息、各类基金份额的每万份基金已实现
         管理人应当在上述市场交易日(或自然    收益和 7 日年化收益率。
         日)的次日(如遇法定节假日指定媒介
         休刊,则顺延至法定节假日后首个出报
         日。下同),将基金资产净值、各类基
         金份额的每万份基金已实现收益和 7 日
         年化收益率登载在指定媒介上。
第十八       (五)基金定期报告,包括基金年         (五)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报     度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告
信息披       基金管理人应当在每年结束之日           基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,     三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于其网站上,将     年度报告登载在指定网站上,并将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金     报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审       金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                   具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                                事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之           基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报     起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站     将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介     期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。
             基金管理人应当在每个季度结束            基金管理人应当在季度结束之日起
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金     15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒     将季度报告登载在指定网站上,并将季
         介上。                                 度报告提示性报告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,         《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、     基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。               中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             基金管理人应在半年度报告、年度         基金管理人应在中期报告、年度报
         报告等文件中披露基金组合资产情况       告等文件中披露基金组合资产情况及其
         及其流动性风险分析等。                 流动性风险分析等。
             本基金应当在年度报告、半年度报         本基金应当在年度报告、中期报告
         告中,至少披露报告期末基金前 10 名     中,至少披露报告期末基金前 10 名份额
         份额持有人的类别、持有份额及占总份     持有人的类别、持有份额及占总份额的
         额的比例等信息。                       比例等信息。
第十八       (六)临时报告                         (六)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披         本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时    露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分     书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基         前款所称重大事件,是指可能对基
金份额持有人权益或者基金份额的价     金份额持有人权益或者基金份额的价格
格产生重大影响的下列事件:           产生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;        1、基金份额持有人大会的召开及决
                                     定的事项;
    2、终止《基金合同》;                2、《基金合同》终止、基金清算;
    3、转换基金运作方式;                3、转换基金运作方式、基金合并;
    4、更换基金管理人、基金托管人;      4、更换基金管理人、基金托管人、
                                     基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                     务所;
                                         (新增)5、基金管理人委托基金服
                                     务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                     估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                     机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                     等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法         6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;               名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                           上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                     人变更;
    7、基金募集期延长;                   8、基金募集期延长或提前结束募
                                     集;
    8、基金管理人的董事长、总经理         9、基金管理人的高级管理人员、基
及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变         10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过百分之五十;                   月内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金        11、基金管理人、基金托管人专门
托管部门的主要业务人员在一年内变 基金托管部门的主要业务人员在最近 12
动超过百分之三十;                   个月内变动超过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、      12、涉及基金管理业务、基金财产、
基金托管业务的诉讼或仲裁;           基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到       (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理       13、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;         或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                     管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                     事处罚;
    14、重大关联交易事项;               14、基金管理人运用基金财产买卖
                                     基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                     实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                     公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                     券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                               中国证监会另有规定的情形除外;
             16、管理费、托管费、基金销售服        16、管理费、托管费、申购费、赎
         务费等费用计提标准、计提方式和费率    回费、基金销售服务费等费用计提标准、
         发生变更;                            计提方式和费率发生变更;
              18、基金改聘会计师事务所;           (删除)
              19、变更基金销售机构;
              20、更换基金登记机构;
              21、本基金开始办理申购、赎回;        18、本基金开始办理申购、赎回;
              22、本基金收费方式发生变更;         (删除)
              23、本基金发生巨额赎回并延期办        19、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                  理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂        20、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                      停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申        21、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;              请或重新接受申购、赎回申请;
              26、基金份额持有人大会的决议;       (删除)
              27、基金份额类别发生变更;
              28、当“影子定价”确定的基金资        22、当“影子定价”确定的基金资
         产净值与“摊余成本法”计算的基金资    产净值与“摊余成本法”计算的基金资
         产净值的正偏离度绝对值达到 0.50%、    产净值的正偏离度绝对值达到 0.50%、
         负偏离度绝对值达到 0.50%以及负偏离    负偏离度绝对值达到 0.50%以及负偏离
         度绝对值连续两个交易日超过 0.50%的    度绝对值连续两个交易日超过 0.50%的
         情形;                                情形;
              29、调整基金份额;                    23、调整基金份额类别设置;
              30、发生涉及基金申购、赎回事项        24、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资者赎回等重大事      调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
         项时;                                时;
              31、中国证监会规定的其他事项。        25、基金信息披露义务人认为可能
                                               对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                               价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                               监会规定的其他事项。
第十八       (七)澄清公告                        (七)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金资产净值产生误导      消息可能对基金资产净值产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动,以及可能损害基
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      金份额持有人权益的,相关信息披露义
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    务人知悉后应当立即对该消息进行公开
         中国证监会。                          澄清,并将有关情况立即报告中国证监
                                               会。
第十八       (九)投资资产支持证券的信息披     (九)投资资产支持证券的信息披
部分     露内容                             露内容
基金的       基金管理人应在基金年报及半年       基金管理人应在基金年度报告及中
信息披   报中披露其持有的资产支持证券总额、 期报告中披露其持有的资产支持证券总
露       资产支持证券市值占基金净资产的比      额、资产支持证券市值占基金净资产的
         例和报告期内所有的资产支持证券明      比例和报告期内所有的资产支持证券明
         细。                                  细。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、各类基金份额的每万份基金已实 净值、各类基金份额的每万份基金已实
         现收益、7 日年化收益率、基金定期报 现收益、7 日年化收益率、基金定期报
         告和定期更新的招募说明书等公开披 告、更新的招募说明书、基金产品资料
         露的相关基金信息进行复核、审查,并 概要、基金清算报告等公开披露的相关
         向基金管理人出具书面文件或者盖章 基金信息进行复核、审查,并向基金管
         确认。                             理人进行书面或电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指     基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒介中选择披露信息的报刊。       定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                            息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                            国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                            的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                            实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
部分           2、关于《基金合同》变更的基金       2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      额持有人大会决议自生效后方可执行,
同的变   行,自决议生效之日起 2 个工作日内在   自决议生效之日起 2 日内在指定媒介公
更、终   指定媒介公告。                        告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的       管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定       格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘       指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                       以聘用必要的工作人员。
的清算
第十九       六、基金财产清算的公告                   六、基金财产清算的公告
部分         清算过程中的有关重大事项须及             清算过程中的有关重大事项须及时
基金合   时公告;基金财产清算报告经会计师事       公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变   务所审计并由律师事务所出具法律意         期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金       并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于基金财产清算报告报         国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金      告于基金财产清算报告报中国证监会备
的清算   财产清算小组进行公告。                   案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
                                                  进行公告,基金财产清算小组应当将清
                                                  算报告登载在指定网站上,并将清算报
                                                  告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红货币市场基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
二、基       订立本协议的依据是《中华人民共           订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《公开募集证券投资基金运       金法》)、《公开募集证券投资基金运
依据、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
目的和   《证券投资基金销售管理办法》(以下       《证券投资基金销售管理办法》(以下
原则     简称《销售办法》)、《证券投资基金       简称《销售办法》)、《公开募集证券
         信息披露管理办法》(以下简称《信息       投资基金信息披露管理办法》(以下简
         披露办法》)、《货币市场基金监督管       称《信息披露办法》)、《货币市场基
         理办法》、《证券投资基金信息披露编       金监督管理办法》、《证券投资基金信
         报规则第 5 号<货币市场基金信息披露       息披露编报规则第 5 号<货币市场基金
         特别规定>》(以下简称“《信息披露        信息披露特别规定>》(以下简称“《信
         特别规定》”)、《证券投资基金信息       息披露特别规定》”)、《证券投资基
         披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议      金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托
         的内容与格式〉》、《东方红货币市场       管协议的内容与格式〉》、《东方红货
         基金基金合同》(以下简称《基金合         币市场基金基金合同》(以下简称《基
         同》)、《公开募集开放式证券投资基       金合同》)、《公开募集开放式证券投
         金流动性风险管理规定》(以下简称         资基金流动性风险管理规定》(以下简
         “《流动性风险管理规定》”)及其他       称“《流动性风险管理规定》”)及其
         有关规定。                               他有关规定。
五、基       (二)募集资金的验证                     (二)募集资金的验证
金财产       1、基金设立募集期满,基金管理            1、基金设立募集期满,基金管理人
的保管   人应当聘请具有证券相关业务资格的         应当聘请具有证券、期货相关业务资格
         会计师事务所对基金进行验资并出具         的会计师事务所对基金进行验资并出具
         验资报告。基金管理人应不迟于基金成       验资报告。基金管理人应不迟于基金成
         立当日向托管人提供注册会计师事务     立当日向托管人提供注册会计师事务所
         所正式出具的验资报告及基金管理人     正式出具的验资报告及基金管理人出具
         出具的加盖公章的成立公告。           的加盖公章的成立公告。
八、基       (二)基金资产估值方法               (二)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                          2、估值方法
净值计       ……                                 ……
算和会       根据有关法律法规,基金资产净值       根据有关法律法规,基金资产净值
计核算   计算和基金会计核算的义务由基金管     计算和基金会计核算的义务由基金管理
         理人承担。本基金的基金会计责任方由   人承担。本基金的基金会计责任方由基
         基金管理人担任,因此,就与本基金有   金管理人担任,因此,就与本基金有关
         关的会计问题,如经相关各方在平等基   的会计问题,如经相关各方在平等基础
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意   上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
         见,按照基金管理人对基金资产净值的   按照基金管理人对基金净值信息的计算
         计算结果对外予以公布。               结果对外予以公布。
八、基       (四)基金账册的建立                 (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在         经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须   符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平   时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核   登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而   不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,   响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。             基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核      (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结      在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募  明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将  人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定    说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒介上。基金管理人在每个季度结束之  说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制  人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日  基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年  基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并  个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                              在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                             期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                             三个月内完成年度报告编制并公告。
              基金管理人在每个月度结束之日       基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度 5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以 告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托 密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内 复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知 复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结 管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告, 日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供 度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后     托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果     工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会     通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度     度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告     中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收     金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果     日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会     基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告,     束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供     完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后     复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基    核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                                  ……
              基金托管人在对财务会计报告、月        基金托管人在对财务会计报告、月
         度报告、季度报告、半年度报告或年度     度报告、季度报告、中期报告或年度报
         报告复核完毕后,需盖章确认或出具相     告复核完毕后,需盖章确认或出具相应
         应的复核确认书,以备有权机构对相关     的复核确认书,以备有权机构对相关文
         文件审核时提示。                       件审核时提示。
              基金定期报告应当在公开披露的          (删除)
         第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
         金管理人主要办公场所所在地中国证
         监会派出机构备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在         (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序         信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本         根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说       基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、     书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效     金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、定期报告、临时报告、澄清公告、   《基金合同》生效公告、定期报告、临
         基金份额持有人大会决议、基金资产净     时报告、澄清公告、基金份额持有人大
         值和各类基金份额的每万份基金已实       会决议、基金净值信息和各类基金份额
         现收益和 7 日年化收益率、投资资产支    的每万份基金已实现收益和 7 日年化收
         持证券的信息披露内容等其他必要的       益率、投资资产支持证券的信息披露内
         公告文件,由基金管理人拟定并负责公     容等其他必要的公告文件,由基金管理
         布。                                   人拟定并负责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行         基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合     政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金     同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、各类基金份额的每万份基金     净值信息、各类基金份额的每万份基金
         已实现收益和 7 日年化收益率、基金业    已实现收益和 7 日年化收益率、基金业
         绩表现数据、基金定期报告和定期更新     绩表现数据、基金定期报告和定期更新
         的招募说明书等公开披露的相关基金       的招募说明书等公开披露的相关基金信
         信息进行复核、审查,并向基金管理人     息进行复核、审查,并向基金管理人出
         出具书面文件或者盖章确认。            具书面文件或者盖章确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有        基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务      从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                  事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       3、基金财产清算小组组成:基金         3、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、        (三)基金财产清算的公告             (三)基金财产清算的公告
基金托        清算过程中的有关重大事项须及         清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于并报中国证监会备案      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   后 5 个工作日内由基金财产清算小组进   告于并报中国证监会备案后 5 个工作日
的清算   行公告。                              内由基金财产清算小组进行公告,基金
                                               财产清算小组应当将清算报告登载在指
                                               定网站上,并将清算报告提示性公告登
                                               载在指定报刊上。
附件 8:东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改对
照表

   一、《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
第二部       一、订立本基金合同的目的、依据             一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                   和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中              2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合      人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资      法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以      募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办      销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理      法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         《公开募集开放式证券投资基金流动         办法》”)、《公开募集开放式证券投资
         性风险管理规定》(以下简称“《流动性     基金流动性风险管理规定》(以下简称
         风险管理规定》”)和其他有关法律法规。   “《流动性风险管理规定》”)和其他有
                                                  关法律法规。
第二部       三、东方红启元三年持有期混合型           三、东方红启元三年持有期混合型
分 前    证券投资基金由东方红 7 号集合资产管      证券投资基金由东方红 7 号集合资产管
言       理计划变更而来,并经中国证券监督管       理计划变更而来,并经中国证券监督管
         理委员会(以下简称“中国证监会”)注       理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
         册。
             ……                                     ……
             投资者应当认真阅读基金招募说             投资者应当认真阅读基金招募说明
         明书、基金合同等信息披露文件,自主       书、基金合同、基金产品资料概要等信
         判断基金的投资价值,自主做出投资决       息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         策,自行承担投资风险。                   自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                (新增)
分 前                                                  十一、本基金合同约定的基金产品
言                                                资料概要编制、披露与更新要求,自《信
                                                  息披露办法》实施之日起一年后开始执
                                                  行。
第三部       6、招募说明书:指《东方红启元            6、招募说明书:指《东方红启元三
分 释    三年持有期混合型证券投资基金招募         年持有期混合型证券投资基金招募说明
义       说明书》及其定期的更新                   书》及其更新
                                                      (新增)7、基金产品资料概要:指
                                                  《东方红启元三年持有期混合型证券投
                                                  资基金产品资料概要》及其更新
             10、《信息披露办法》:指中国证           11、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订        息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                   做出的修订
             51、指定媒介:指中国证监会指定            52、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网        的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                              定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                   基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                   披露网站)等媒介
第六部       二、申购和赎回场所                        二、申购和赎回场所
分 基        本基金的申购与赎回将通过销售              本基金的申购与赎回将通过销售机
金份额   机构进行。具体的销售网点将由基金管        构进行。具体的销售网点将由基金管理
的申购   理人在招募说明书或其他相关公告中          人在招募说明书或其他相关公告中列
与赎回   列明。基金管理人可根据情况变更或增        明。基金管理人可根据情况变更或增减
         减销售机构,并予以公告。基金投资者        销售机构。基金投资者应当在销售机构
         应当在销售机构办理基金销售业务的          办理基金销售业务的营业场所或按销售
         营业场所或按销售机构提供的其他方          机构提供的其他方式办理基金份额的申
         式办理基金份额的申购与赎回。              购与赎回。
第六部       六、申购和赎回的数量限制                  六、申购和赎回的数量限制
分 基        7、基金管理人可在法律法规允许             7、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述规定申购金额和赎        情况下,调整上述规定申购金额和赎回
的申购   回份额等数量限制。基金管理人必须在        份额等数量限制。基金管理人必须在调
与赎回   调整实施前依照《信息披露办法》的有        整实施前依照《信息披露办法》的有关
         关规定在指定媒介上公告并报中国证          规定在指定媒介上公告。
         监会备案。
第六部       七、申购和赎回的价格、费用及其            七、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                      用途
金份额       2、申购份额的计算及余额的处理             2、申购份额的计算及余额的处理方
的申购   方式:本基金申购份额的计算详见《招        式:本基金申购份额的计算详见《招募
与赎回   募说明书》。本基金的申购费率由基金        说明书》。本基金的申购费率由基金管
         管理人决定,并在招募说明书中列示。        理人决定,并在招募说明书及基金产品
         申购的有效份额为净申购金额除以当          资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的该类基金份额净值,有效份额单位        申购金额除以当日的该类基金份额净
         为份,上述计算结果均按四舍五入方          值,有效份额单位为份,上述计算结果
         法,保留到小数点后 2 位,由此产生的       均按四舍五入方法,保留到小数点后 2
         收益或损失由基金财产承担。                位,由此产生的收益或损失由基金财产
                                                   承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:             3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明        基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人        书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金        决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以          概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日的该类基金份额净值并扣除应计          有效赎回份额乘以当日的该类基金份额
         提的业绩报酬(如有)及其他相应的费        净值并扣除应计提的业绩报酬(如有)
         用,赎回金额单位为元。上述计算结果       及其他相应的费用,赎回金额单位为元。
         均按四舍五入方法,保留到小数点后 2       上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         位,由此产生的收益或损失由基金财产       到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         承担。                                   失由基金财产承担。
第六部       十、巨额赎回的情形及处理方式             十、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告                        3、巨额赎回的公告
金份额       当发生上述巨额赎回并延期办理             当发生上述巨额赎回并延期办理
的申购   时,基金管理人应当通过邮寄、传真或       时,基金管理人应当通过邮寄、传真或
与赎回   者招募说明书规定的其他方式在 3 个交      者招募说明书规定的其他方式在 3 个交
         易日内通知基金份额持有人,说明有关       易日内通知基金份额持有人,说明有关
         处理方法,同时在指定媒介上刊登公         处理方法,同时在两日内在指定媒介上
         告。                                     刊登公告。
第六部       十一、暂停申购或赎回的公告和重           十一、暂停申购或赎回的公告和重
分 基    新开放申购或赎回的公告                   新开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况            1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申购   的,基金管理人应及时向中国证监会备       的,基金管理人应在规定期限内在指定
与赎回   案,并在规定期限内在指定媒介上刊登       媒介上刊登暂停公告。
         暂停公告。
第七部       一、基金管理人                           一、基金管理人
分 基        (二)基金管理人的权利与义务             (二)基金管理人的权利与义务
金合同       2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人   及其他有关规定,基金管理人的义务包       及其他有关规定,基金管理人的义务包
及权利   括但不限于:                             括但不限于:
义务         (8)采取适当合理的措施使计算            (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额申购、赎回和注销价格的方法       金份额申购、赎回和注销价格的方法符
         符合《基金合同》等法律文件的规定,       合《基金合同》等法律文件的规定,按
         按有关规定计算并公告基金资产净值,       有关规定计算并公告基金净值信息,确
         确定基金份额申购、赎回的价格;           定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基           (10)编制季度报告、中期报告和
         金报;                                   年度报告;
第七部        二、基金托管人                           二、基金托管人
分 基         法定代表人:易会满                       法定代表人:陈四清
金合同        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
当事人   元                                       元
及权利
义务
第七部       (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
分 基        2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
金合同   及其他有关规定,基金托管人的义务包       及其他有关规定,基金托管人的义务包
当事人   括但不限于:                             括但不限于:
及权利       (8)复核、审查基金管理人计算            (8)复核、审查基金管理人计算的
义务     的基金资产净值、基金份额申购、赎回       基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                   额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、         (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明    报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否      说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如    否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规    如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否    规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                    否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                        八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效          基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介上公     日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采
持有人   告。如果采用通讯方式进行表决,在公    用通讯方式进行表决,在公告基金份额
大会     告基金份额持有人大会决议时,必须将    持有人大会决议时,必须将公证书全文、
         公证书全文、公证机构、公证员姓名等    公证机构、公证员姓名等一同公告。
         一同公告。
第九部       二、基金管理人和基金托管人的更        二、基金管理人和基金托管人的更
分 基    换程序                                换程序
金管理       (一)基金管理人的更换程序            (一)基金管理人的更换程序
人、基       5、公告:基金管理人更换后,由         5、公告:基金管理人更换后,由基
金托管   基金托管人在更换基金管理人的基金      金托管人在更换基金管理人的基金份额
人的更   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日   持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
换条件   内在指定媒介公告                      介公告
和程序
第九部       (二)基金托管人的更换程序            (二)基金托管人的更换程序
分 基        5、公告:基金托管人更换后,由         5、公告:基金托管人更换后,由基
金管理   基金管理人在更换基金托管人的基金      金管理人在更换基金托管人的基金份额
人、基   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日   持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
金托管   内在指定媒介公告                      介公告;
人的更
换条件
和程序
第九部       (三)基金管理人与基金托管人同        (三)基金管理人与基金托管人同
分 基    时更换的条件和程序                    时更换的条件和程序
金管理       3、公告:新任基金管理人和新任         3、公告:新任基金管理人和新任基
人、基   基金托管人应在更换基金管理人和基      金托管人应在更换基金管理人和基金托
金托管   金托管人的基金份额持有人大会决议      管人的基金份额持有人大会决议生效后
人的更   生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合   2 日内在指定媒介上联合公告。
换条件   公告。
和程序
第十四       四、估值方法                          四、估值方法
部分         ……                                  ……
基金资       根据有关法律法规,基金资产净值        根据有关法律法规,基金资产净值
产估值   计算和基金会计核算的义务由基金管      计算和基金会计核算的义务由基金管理
         理人承担。本基金的基金会计责任方由    人承担。本基金的基金会计责任方由基
         基金管理人担任,因此,就与本基金有    金管理人担任,因此,就与本基金有关
         关的会计问题,如经相关各方在平等基    的会计问题,如经相关各方在平等基础
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意    上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
         见,按照基金管理人对基金资产净值的    按照基金管理人对基金净值信息的计算
         计算结果对外予以公布。                结果对外予以公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证      在指定媒介公告。
         监会备案。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。    公告。
第十八       二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律法规和
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 中国证监会规定的自然人、法人和非法
         其他组织。                         人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公     三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为: 开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其      5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用     四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响基金投资者决策的全部事      披露影响投资人决策的全部事项,说明
         项,说明基金申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在网站上,将更新后的招募说    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         明书摘要登载在指定媒介上;基金管理    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         人在公告的 15 日前向主要办公场所所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         在地的中国证监会派出机构报送更新      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         的招募说明书,并就有关更新内容提供    不再更新基金招募说明书。
         书面说明。
                                                (新增)4、基金产品资料概要是基
                                            金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                            者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                            同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                            发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                            个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                            并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                            或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                            息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                            新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                            不再更新基金产品资料概要。
             本基金变更经中国证监会注册后,     本基金变更经中国证监会注册后,
         基金管理人应将基金招募说明书、《基 基金管理人应将基金招募说明书提示性
         金合同》摘要登载在指定媒介上;基金 公告、《基金合同》提示性公告登载在
         管理人、基金托管人应当将《基金合 指定报刊上;将招募说明书、基金产品
         同》、 基金托管协议登载在网站上。 资料概要、《基金合同》和基金托管协
                                            议登载在指定网站上,并将基金产品资
                                            料概要登载在基金销售机构网站或营业
                                            网点;基金托管人应当同时将《基金合
                                            同》、基金托管协议登载在网站上。
第十八        (三)基金资产净值、基金份额净       (三)基金净值信息
部分     值
基金的       《基金合同》生效后,在开始办理       《基金合同》生效后,在开始办理
信息披   基金份额申购或者赎回前,基金管理人   基金份额申购或者赎回前,基金管理人
露       应当至少每周公告一次基金资产净值     应当至少每周公告一次基金份额净值和
         和基金份额净值。                     基金份额累计净值。
             在开始办理基金份额申购或者赎         在开始办理基金份额申购或者赎回
         回后,基金管理人应当在每个开放日的   后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过网站、基金份额发售网点以   日的次日,通过指定网站、基金销售机
         及其他媒介,披露开放日的基金份额净   构网站或者营业网点,披露开放日的基
         值和基金份额累计净值。               金份额净值和基金份额累计净值。
             ……                                 ……
             基金管理人应当公告半年度和年         基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值     年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前   半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资   和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
第十八       (四)基金份额申购、赎回价格         (四)基金份额申购、赎回价格
部分         基金管理人应当在《基金合同》、       基金管理人应当在《基金合同》、
基金的   招募说明书等信息披露文件上载明基     招募说明书等信息披露文件上载明基金
信息披   金份额申购、赎回价格的计算方式及有   份额申购、赎回价格的计算方式及有关
露       关申购、赎回费率,并保证投资者能够   申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额发售网点查阅或者复制前     基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                         复制前述信息资料。
第十八       (五)基金定期报告,包括基金年       (五)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报   度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告
信息披       基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,   三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于网站上,将年   年度报告登载于指定网站上,并将年度
         度报告摘要登载在指定媒介上。基金年   报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         度报告的财务会计报告应当经过审计。   金年度报告的财务会计报告应当经过具
                                              有证券、期货相关业务资格的会计师事
                                              务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报   起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在网站     将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介   期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。
             基金管理人应当在每个季度结束        基金管理人应当在每个季度结束之
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金  日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒  报告,将季度报告登载在指定网站上,
         介上。                              并将季度报告提示性公告登载在指定报
                                             刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,     《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、    基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。              中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个       (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                  ……
             基金管理人应当在基金年度报告          基金管理人应当在基金年度报告和
         和半年度报告中披露基金组合资产情      中期报告中披露基金组合资产情况及其
         况及其流动性风险分析等。              流动性风险分析等。
第十八       (六)临时报告                        (六)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)5、基金管理人委托基金服
                                             务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                             估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                             机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                             等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
             6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
         发生变更;                          上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                             人变更;
             7、基金管理人的董事长、总经理       8、基金管理人的高级管理人员、基
         及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
         托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
             8、基金管理人的董事在一年内变       9、基金管理人的董事在最近 12 个
         更超过百分之五十;                  月内变更超过百分之五十;
             9、基金管理人、基金托管人基金       10、基金管理人、基金托管人专门
托管部门的主要业务人员在一年内变       基金托管部门的主要业务人员在最近 12
动超过百分之三十;                     个月内变动超过百分之三十;
    10、涉及基金管理业务、基金财产、       11、涉及基金管理业务、基金财产、
基金托管业务的诉讼或仲裁;             基金托管业务的诉讼或仲裁;
    11、基金管理人、基金托管人受到         (删除)
监管部门的调查;
    12、基金管理人及其董事、总经理         12、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严     基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管     重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;           或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                       管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                       事处罚;
    13、重大关联交易事项;                 13、基金管理人运用基金财产买卖
                                       基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                       实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                       公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                       券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                       中国证监会另有规定的情形除外;
    15、管理费、托管费等费用计提标         15、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;           回费、业绩报酬等费用计提标准、计提
                                       方式和费率发生变更;
    17、基金改聘会计师事务所;             (删除)
    18、变更基金销售机构;
    19、更换基金登记机构;
    20、本基金开始办理申购、赎回;         17、本基金开始办理申购、赎回;
    21、本基金申购、赎回费率及其收         (删除)
费方式发生变更;
                                        (新增)18、调整基金份额类别设
                                    置;
     22、本基金发生巨额赎回并延期办      19、本基金发生巨额赎回并延期办
理;                                理;
     23、本基金连续发生巨额赎回并暂      20、本基金连续发生巨额赎回并暂
停接受赎回申请;                    停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
     24、本基金暂停接受申购、赎回申      21、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;            请或重新接受申购、赎回申请;
     25、发生涉及基金申购、赎回事项      22、发生涉及基金申购、赎回事项
调整或潜在影响投资者赎回等重大事 调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
项时;                              时;
     26、基金管理人采用摆动定价机制      23、基金管理人采用摆动定价机制
进行估值;                          进行估值;
     27、中国证监会规定的其他事项。      24、基金信息披露义务人认为可能
                                    对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                    价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                    监会规定的其他事项。
第十八       (七)澄清公告                       (七)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何       在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传     公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导     消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息   响或者引起较大波动,以及可能损害基
         披露义务人知悉后应当立即对该消息     金份额持有人权益的,相关信息披露义
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告   务人知悉后应当立即对该消息进行公开
         中国证监会。                         澄清,并将有关情况立即报告中国证监
                                              会。
第十八       (九)基金管理人应在本基金季度       (九)基金管理人应在本基金季度
部分     报告、半年度报告及年度报告中披露其   报告、中期报告及年度报告中披露其持
基金的   持有的资产支持证券的情况。           有的资产支持证券的情况。
信息披       (十)基金管理人应在季度报告、       (十)基金管理人应在季度报告、
露       半年度报告、年度报告等定期报告和招   中期报告、年度报告等定期报告和招募
         募说明书(更新)等文件中披露股指期   说明书(更新)等文件中披露股指期货
         货和国债期货交易情况。               和国债期货交易情况。
             (十一)基金管理人应当在季度报       (十一)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露本   招募说明书(更新)等文件中披露本基
         基金参与港股通交易的相关情况。       金参与港股通交易的相关情况。
             (十二)基金管理人应当在季度报       (十二)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露证   招募说明书(更新)等文件中披露证券
         券公司发行的短期公司债券的投资情     公司发行的短期公司债券的投资情况。
         况。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部 分        基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、基金份额净值、基金份额申购赎
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 回价格、基金定期报告、更新的招募说
         募说明书等公开披露的相关基金信息 明书、基金产品资料概要、基金清算报
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 告等公开披露的相关基金信息进行复
         书面文件或者盖章确认。             核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                            电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指     基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒介中选择披露信息的报刊。       定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                               息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                               国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                               的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                               实、准确、完整、及时。
第十八       七、信息披露文件的存放与查阅       七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备     依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售 管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。     法规规定将信息置备于各自住所,供社
露           基金定期报告公布后,应当分别置 会公众查阅、复制。
         备于基金管理人和基金托管人的住所,
         以供公众查阅、复制。
第十九       一、《基金合同》的变更                一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金           2、关于《基金合同》变更的基金
基金合   份额持有人大会决议自生效后方可执      份额持有人大会决议自生效后方可执
同的变   行,自决议生效后两个工作日内在指定    行,自决议生效后两日内在指定媒介公
更、终   媒介公告。                            告。
止与基
金财产
的清算
第十九       三、基金财产的清算                    三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金         2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
第十九       六、基金财产清算的公告                六、基金财产清算的公告
部分         清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
基金合   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变   务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于基金财产清算报告报      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金   告于基金财产清算报告报中国证监会备
的清算   财产清算小组进行公告。                案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
                                               进行公告,基金财产清算小组应当将清
                                               算报告登载在指定网站上,并将清算报
                                               告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红启元三年持有期混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                  原条款                              修订后条款
二、基       订立本协议的依据是《中华人民共        订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基    和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《公开募集证券投资基金运       金法》)、《公开募集证券投资基金运
依据、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
目的和   《证券投资基金销售管理办法》(以下       《证券投资基金销售管理办法》(以下
原则     简称《销售办法》)、《证券投资基金       简称《销售办法》)、《公开募集证券
         信息披露管理办法》(以下简称《信息       投资基金信息披露管理办法》(以下简
         披露办法》)、《公开募集开放式证券       称《信息披露办法》)、《公开募集开
         投资基金流动性风险管理规定》、《证       放式证券投资基金流动性风险管理规
         券投资基金信息披露内容与格式准则         定》、《证券投资基金信息披露内容与
         第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、      格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格
         《东方红启元三年持有期混合型证券         式〉》、《东方红启元三年持有期混合
         投资基金基金合同》(以下简称《基金       型证券投资基金基金合同》(以下简称
         合同》)及其他有关规定。                 《基金合同》)及其他有关规定。
八、基       (二)基金资产估值方法                   (二)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                              2、估值方法
净值计       根据有关法律法规,基金资产净值           根据有关法律法规,基金资产净值
算和会   计算和基金会计核算的义务由基金管         计算和基金会计核算的义务由基金管理
计核算   理人承担。本基金的基金会计责任方由       人承担。本基金的基金会计责任方由基
         基金管理人担任,因此,就与本基金有       金管理人担任,因此,就与本基金有关
         关的会计问题,如经相关各方在平等基       的会计问题,如经相关各方在平等基础
         础上充分讨论后,仍无法达成一致的意       上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
         见,按照基金管理人对基金资产净值的       按照基金管理人对基金净值信息的计算
         计算结果对外予以公布。                   结果对外予以公布。
八、基       (四)基金账册的建立                     (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在             经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须       符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平       时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核       登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而       不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,       响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。                 基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核           (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结           在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募       明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将       人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定         说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒介上。基金管理人在每个季度结束之       说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制       人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日       基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年       基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并       个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                                   在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                                  期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                                  三个月内完成年度报告编制并公告。
             ……                                     ……
              基金托管人在对财务会计报告、季    基金托管人在对财务会计报告、季
         度报告、半年度报告或年度报告复核完 度报告、中期报告或年度报告复核完毕
         毕后,需盖章确认或出具相应的复核确 后,需盖章确认或出具相应的复核确认
         认书,以备有权机构对相关文件审核。 书,以备有权机构对相关文件审核。
              基金定期报告应当在公开披露的      (删除)
         第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
         金管理人主要办公场所所在地中国证
         监会派出机构备案。
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和         (二)基金收益分配方案的制定和
金收益   实施程序                               实施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管          1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 日    人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         内在指定媒介上公告并报中国证监会       在指定媒介上公告。
         备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在         (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序         信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本         根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说       基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、     书、《基金合同》、基金托管协议、基
         《基金合同》生效公告、基金份额申购、   金产品资料概要、《基金合同》生效公
         赎回价格、定期报告、临时报告、澄清     告、基金份额申购、赎回价格、定期报
         公告、基金份额持有人大会决议、基金     告、临时报告、澄清公告、基金份额持
         资产净值和基金份额净值等其他必要       有人大会决议、基金净值信息等其他必
         的公告文件,由基金管理人拟定并负责     要的公告文件,由基金管理人拟定并负
         公布。                                 责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行         基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合     政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金     同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表     净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招     期报告、更新的招募说明书、基金产品
         募说明书等公开披露的相关基金信息       资料概要、基金清算报告等公开披露的
         进行复核、审查,并向基金管理人出具     相关基金信息进行复核、审查,并向基
         书面文件或者盖章确认。                 金管理人进行书面或电子确认。
             基金年报中的财务报告部分,经有         基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务       从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                   事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                   (二)基金财产的清算
基金托       3、基金财产清算小组组成:基金          3、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金     产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的     管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定     格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘     指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                     以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、       (三)基金财产清算的公告              (三)基金财产清算的公告
基金托       清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于基金财产清算报告报      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金   告于基金财产清算报告报中国证监会备
的清算   财产清算小组进行公告。                案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
                                               进行公告,基金财产清算小组应当将清
                                               算报告登载在指定网站上,并将清算报
                                               告提示性公告登载在指定报刊上。
附件 9:东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表

   一、《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                    原条款                                 修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据              一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中               2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、    披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         《公开募集开放式证券投资基金流动          办法》”)、《公开募集开放式证券投资
         性风险管理规定》(以下简称“《流动性       基金流动性风险管理规定》(以下简称
         规定》”)和其他有关法律法规。             “《流动性规定》”)和其他有关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本            四、基金管理人、基金托管人在本
分 前    基金合同之外披露涉及本基金的信息,        基金合同之外披露涉及本基金的信息,
言       其内容涉及界定基金合同当事人之间          其内容涉及界定基金合同当事人之间权
         权利义务关系的,如与基金合同有冲          利义务关系的,如与基金合同有冲突,
         突,以基金合同为准。                      以基金合同为准。
             投资者应当认真阅读基金合同、基            投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判        金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决          息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         策,自行承担投资风险。                    自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                 (新增)八、本基金合同约定的基
分 前                                              金产品资料概要编制、披露与更新要求,
言                                                 自《信息披露办法》实施之日起一年后
                                                   开始执行。
第二部       6、招募说明书:指《东方红睿玺             6、招募说明书:指《东方红睿玺三
分 释    三年定期开放灵活配置混合型证券投          年定期开放灵活配置混合型证券投资基
义       资基金招募说明书》及其定期的更新          金招募说明书》及其更新
                                                       (新增)7、基金产品资料概要:指
                                                   《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混
                                                   合型证券投资基金基金产品资料概要》
                                                   及其更新
             12、《信息披露办法》:指中国证            13、《信息披露办法》:指中国证
         监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
         日实施的《证券投资基金信息披露管理        1 日实施的《公开募集证券投资基金信
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订     息披露管理办法》及颁布机关对其不时
                                                做出的修订
             60、指定媒介:指中国证监会指定         61、指定媒介:指中国证监会指定
         的用以进行信息披露的报刊、互联网网     的用以进行信息披露的全国性报刊及指
         站及其他媒介                           定互联网网站(包括基金管理人网站、
                                                基金托管人网站、中国证监会基金电子
                                                披露网站)等媒介
第七部       四、申购与赎回场所                     四、申购与赎回场所
分 基        本基金场内、场外销售机构名单将         本基金场内、场外销售机构名单将
金份额   由基金管理人在招募说明书或其他相       由基金管理人在招募说明书或其他相关
的申     关公告中列明。基金管理人可根据情况     公告中列明。基金管理人可根据情况变
购、赎   变更或增减销售机构,并予以公告。       更或增减销售机构。
回与转

第七部       八、申购与赎回的数额限制               八、申购与赎回的数额限制
分 基        6、基金管理人可在法律法规允许          6、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述对申购的金额和赎     情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申     回的份额的数量限制,基金管理人必须     的份额的数量限制,基金管理人必须在
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的     调整实施前依照《信息披露办法》的有
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证       关规定在指定媒介公告。
换       监会备案。
第七部        九、申购和赎回的价格、费用及其        九、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                   用途
金份额        2、申购份额的计算及余额的处理         2、申购份额的计算及余额的处理方
的申     方式:本基金申购份额的计算详见《招     式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金     说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。     理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       场外申购时,申购的有效份额为净申购     资料概要中列示。场外申购时,申购的
         金额除以当日的基金份额净值,有效份     有效份额为净申购金额除以当日的基金
         额单位为份,场外申购份额按四舍五入     份额净值,有效份额单位为份,场外申
         方法,保留到小数点后 2 位,由此产生    购份额按四舍五入方法,保留到小数点
         的收益或损失由基金财产享有或承担;     后 2 位,由此产生的收益或损失由基金
         场内申购时,申购的有效份额为净申购     财产享有或承担;场内申购时,申购的
         金额除以当日的基金份额净值,先按四     有效份额为净申购金额除以当日的基金
         舍五入的原则保留到小数点后两位,再     份额净值,先按四舍五入的原则保留到
         采用截尾法保留到整数位,小数部分按     小数点后两位,再采用截尾法保留到整
         每份基金份额申购价格折回金额返回       数位,小数部分按每份基金份额申购价
         投资人,折回金额的计算保留到小数点     格折回金额返回投资人,折回金额的计
         后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五   算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以
         入,由此产生的收益或损失由基金财产     后的部分四舍五入,由此产生的收益或
         享有或承担。                           损失由基金财产享有或承担。
              3、赎回金额的计算及处理方式:         3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明     基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人     书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示,其中对     决定,并在招募说明书及基金产品资料
         持续持有期少于 7 日的投资者收取不少    概要中列示,其中对持续持有期少于 7
         于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。    日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费
         赎回金额为按实际确认的有效赎回份       并全额计入基金财产。赎回金额为按实
         额乘以当日基金份额净值并扣除相应       际确认的有效赎回份额乘以当日基金份
         的费用,赎回金额单位为元。上述计算     额净值并扣除相应的费用,赎回金额单
         结果均按四舍五入方法,保留到小数点     位为元。上述计算结果均按四舍五入方
         后 2 位,由此产生的收益或损失由基金    法,保留到小数点后 2 位,由此产生的
         财产享有或承担。                       收益或损失由基金财产享有或承担。
第七部       十二、巨额赎回的情形及处理方式         十二、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        4、巨额赎回的公告                      4、巨额赎回的公告
金份额       当发生巨额赎回并采取相关措施           当发生巨额赎回并采取相关措施
的申     时,基金管理人应在 3 个交易日内以邮    时,基金管理人应在 3 个交易日内以邮
购、赎   寄、传真或《招募说明书》规定的其他     寄、传真或《招募说明书》规定的其他
回与转   方式通知基金份额持有人,说明有关处     方式通知基金份额持有人,说明有关处
换       理方法,并在指定媒介上刊登公告。       理方法,并在两日内在指定媒介上刊登
                                                公告。
第七部       十三、暂停申购或赎回的公告和重         十三、暂停申购或赎回的公告和重
分 基    新开放申购或赎回的公告                 新开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申     的,基金管理人当日应立即向中国证监     的,基金管理人应在规定期限内在指定
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     媒介上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第八部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       法定代表人:陈光明                     法定代表人:潘鑫军
当事人       ……                                   ……
及权利       联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
义务
第八部       (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
分 基        2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
金合同   及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
当事人   括但不限于:                           括但不限于:
及权利       (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
义务     基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第八部       二、基金托管人                         二、基金托管人
分 基        (一)基金托管人简况                   (一)基金托管人简况
金合同       法定代表人:易会满                     法定代表人:陈四清
当事人        注册资本:人民币 35,640,625.71 万        注册资本:人民币 34,932,123.46 万
及权利   元                                       元
义务
第八部       (二)基金托管人的权利与义务             (二)基金托管人的权利与义务
分 基        2、根据《基金法》、《运作办法》          2、根据《基金法》、《运作办法》
金合同   及其他有关规定,基金托管人的义务包       及其他有关规定,基金托管人的义务包
当事人   括但不限于:                             括但不限于:
及权利       (8)复核、审查基金管理人计算            (8)复核、审查基金管理人计算的
义务     的基金资产净值、基金份额申购、赎回       基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                   额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、         (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明       报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否         说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如       否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规       如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否       规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                       否采取了适当的措施;
第九部       八、生效与公告                           八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效             基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。      日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基       通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证       有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同       公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十部       二、基金管理人和基金托管人的更           二、基金管理人和基金托管人的更
分 基    换程序                                   换程序
金管理       (一)基金管理人的更换程序               (一)基金管理人的更换程序
人、基       5、公告:基金管理人更换后,由            5、公告:基金管理人更换后,由基
金托管   基金托管人在更换基金管理人的基金         金托管人在更换基金管理人的基金份额
人的更   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日      持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
换条件   内在指定媒介公告                         介公告
和程序
第十部       (二)基金托管人的更换程序               (二)基金托管人的更换程序
分 基        5、公告:基金托管人更换后,由            5、公告:基金托管人更换后,由基
金管理   基金管理人在更换基金托管人的基金         金管理人在更换基金托管人的基金份额
人、基   份额持有人大会决议生效后 2 个工作日      持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒
金托管   内在指定媒介公告;                       介公告;
人的更
换条件
和程序
第十部       (三)基金管理人与基金托管人的           (三)基金管理人与基金托管人的
分 基    同时更换的条件和程序                     同时更换的条件和程序
金管理       3、公告:新任基金管理人和新任            3、公告:新任基金管理人和新任基
人、基   基金托管人应当在更换基金管理人和         金托管人应当在更换基金管理人和基金
金托管   基金托管人的基金份额持有人大会决      托管人的基金份额持有人大会决议生效
人的更   议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联   后 2 日内在指定媒介上联合公告。
换条件   合公告。
和程序
第十五       三、估值方法                          三、估值方法
部分         ……                                  ……
基金资       根据《基金法》,基金管理人计算        根据《基金法》,基金管理人计算
产估值   并公告基金资产净值,基金托管人复      基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净    基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算    资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基    基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因      任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经    基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍    平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人    致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以      信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十七       五、收益分配方案的确定、公告与        五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                  实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理          本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个   拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
分配     工作日内在指定媒介公告并报中国证      在指定媒介公告。
         监会备案。
第十八       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   资格的会计师事务所及其注册会计师 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     对本基金的年度财务报表进行审计。    会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 个工作日内在 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介
         指定媒介公告并报中国证监会备案。    公告。
第十九       二、信息披露义务人                    二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金          本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持    理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法      人大会的基金份额持有人及其日常机构
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和    等法律法规和中国证监会规定的自然
         其他组织。                            人、法人和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律          本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信      份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确    律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                          息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                               性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中          本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基    证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露,    信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约    (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披      网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                        介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                               合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                               公开披露的信息资料。
第十九       三、本基金信息披露义务人承诺公        三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其         5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用        四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。如同时采用外文文本的,基
         金信息披露义务人应保证两种文本的      金信息披露义务人应保证不同文本的内
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    容一致。不同文本之间发生歧义的,以
         文文本为准。                          中文文本为准。
第十九       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。
                                                   (新增)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十九        (六)基金资产净值、基金份额净      (六)基金净值信息
部分     值
基金的       ……                                  ……
信息披       在基金份额上市交易后或在开放          在基金份额上市交易后或在开放期
露       期内,基金管理人应当通过基金管理人    内,基金管理人应当通过基金管理人指
         网站、上市的证券交易所、基金销售网    定网站、上市的证券交易所、基金销售
         点以及其他媒介,在每个交易日的次日    机构网站或者营业网点,在不晚于每个
         披露基金份额净值、基金份额累计净      交易日的次日披露基金份额净值、基金
         值。                                  份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和份额累计净值
         登载在指定媒介上。
第十九       (七)基金份额申购、赎回价格          (七)基金份额申购、赎回价格
部分         基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
基金的   招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
信息披   金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
露       关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十九       (八)基金定期报告,包括基金年      (八)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报  度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)          (合称“基金定期报告”)
信息披       基金管理人应当在每年结束之日        基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,  三个月内,编制完成基金年度报告,将
         并将年度报告正文登载于其网站上,将  年度报告登载在指定网站上,并将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金  报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审    金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                             事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之        基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站 将中期报告登载在指定网站上,并将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介 期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。基金管理人应当在每个季度结束之      基金管理人应当在季度结束之日起
         日起 15 个工作日内,编制完成基金季 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         度报告,并将季度报告登载在指定媒介 将季度报告登载在指定网站上,并将季
         上。                                度报告提示性报告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,     《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、    基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。              中期报告或者年度报告。
             基金定期报告在公开披露的第 2 个       (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             报告期内出现单一投资人持有基          报告期内出现单一投资人持有基金
         金份额比例达到或超过基金总份额 20%    份额比例达到或超过基金总份额 20%的
         的情形,为保障其他投资者利益,基金    情形,为保障其他投资者利益,基金管
         管理人应当在季度报告、半年度报告、    理人应当在季度报告、中期报告、年度
         年度报告等定期报告文件中“影响投资    报告等定期报告文件中“影响投资者决
         者决策的其他重要信息”项下披露该投    策的其他重要信息”项下披露该投资者
         资者的类别、报告期末持有份额及占      的类别、报告期末持有份额及占比、报
         比、报告期内持有份额变化情况及本基    告期内持有份额变化情况及本基金的特
         金的特有风险。                        有风险。
             本基金持续运作过程中,基金管理        本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告      人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性      露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                          析等。
第十九       (九)临时报告与公告                  (九)临时报告与公告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披        本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 个工作日内编制临时   露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   报告书,予以公告,并在公开披露日分    书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       别报中国证监会和基金管理人主要办
         公场所所在地的中国证监会派出机构
         备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)5、基金管理人委托基金服
                                             务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                             估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                             机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                             等事项;
             5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
         定名称、住所发生变更;              名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例         7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                           上股权的股东、基金管理人的实际控制
                                     人变更;
    7、基金募集期延长;                   8、基金募集期延长或提前结束募
                                     集;
    8、基金管理人的董事长、总经理         9、基金管理人的高级管理人员、基
及其他高级管理人员、基金经理和基金 金经理和基金托管人专门基金托管部门
托管人基金托管部门负责人发生变动; 负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变         10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                         月内变更超过百分之五十;
    10 基金管理人、基金托管人基金托       11、基金管理人、基金托管人专门
管部门的主要业务人员在一年内变动 基金托管部门的主要业务人员在最近 12
超过 30%;                           个月内变动超过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、      12、涉及基金管理业务、基金财产、
基金托管业务的诉讼或仲裁;           基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到       (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理       13、基金管理人或其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;         或其专门基金托管部门负责人因基金托
                                     管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                     事处罚;
    14、重大关联交易事项;               14、基金管理人运用基金财产买卖
                                     基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                     实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                     公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                     券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                     中国证监会另有规定的情形除外;
    16、管理费、托管费等费用计提标       16、管理费、托管费、申购费、赎
准、计提方式和费率发生变更;         回费等费用计提标准、计提方式和费率
                                     发生变更;
    18、基金改聘会计师事务所;           (删除)
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金进入开放期;                18、本基金进入开放期;
                                         (新增)19、调整基金份额类别设
                                     置;
    22、本基金申购、赎回费率及其收       (删除)
费方式发生变更;
    23、本基金在开放期内发生巨额赎        20、本基金在开放期内发生巨额赎
回并延缓支付赎回款项;               回并延缓支付赎回款项;
    24、本基金暂停接受申购、赎回申        21、本基金暂停接受申购、赎回申
请后重新接受申购、赎回;             请或重新接受申购、赎回申请;
              25、本基金终止上市;                  22、本基金终止上市;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项        23、发生涉及基金申购、赎回事项
         调整或潜在影响投资者赎回等重大事      调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
         项时;                                时;
              27、基金管理人采用摆动定价机          24、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;
              28、中国证监会规定和基金合同约       25、基金信息披露义务人认为可能
         定的其他事项。                        对基金份额持有人权益或者基金份额的
                                               价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                               监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十九       (十)澄清公告                        (十)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导      消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动,以及可能损害基
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      金份额持有人权益的,相关信息披露义
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    务人知悉后应当立即对该消息进行公开
         中国证监会。                          澄清,并将有关情况立即报告中国证监
                                               会。
第十九       (十二)基金管理人应当在基金季        (十二)基金管理人应当在基金季
部分     度报告、基金半年度报告、基金年度报    度报告、基金中期报告、基金年度报告
基金的   告等定期报告和招募说明书(更新)等    等定期报告和招募说明书(更新)等文
信息披   文件中披露股指期货交易情况,包括投    件中披露股指期货交易情况,包括投资
露       资政策、持仓情况、损益情况、风险指    政策、持仓情况、损益情况、风险指标
         标等,并充分揭示股指期货交易对基金    等,并充分揭示股指期货交易对基金总
         总体风险的影响以及是否符合既定的      体风险的影响以及是否符合既定的投资
         投资政策和投资目标等。                政策和投资目标等。
             (十三)基金管理人应当在季度报        (十三)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告    告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露国    招募说明书(更新)等文件中披露国债
         债期货交易情况,包括投资政策、持仓    期货交易情况,包括投资政策、持仓情
         情况、损益情况、风险指标等,并充分    况、损益情况、风险指标等,并充分揭
         揭示国债期货交易对本基金总体风险      示国债期货交易对本基金总体风险的影
         的影响以及是否符合既定的投资政策      响以及是否符合既定的投资政策和投资
         和投资目标。                          目标。
             (十四)基金管理人应在基金年报        (十四)基金管理人应在基金中期
         及半年报中披露其持有的资产支持证      报告、年度报告中披露其持有的资产支
         券总额、资产支持证券市值占基金净资    持证券总额、资产支持证券市值占基金
         产的比例和报告期内所有的资产支持      净资产的比例和报告期内所有的资产支
         证券明细。基金管理人应在基金季度报    持证券明细。基金管理人应在基金季度
         告中披露其持有的资产支持证券总额、    报告中披露其持有的资产支持证券总
         资产支持证券市值占基金净资产的比      额、资产支持证券市值占基金净资产的
         例和报告期末按市值占基金净资产比      比例和报告期末按市值占基金净资产比
         例大小排序的前 10 名资产支持证券明    例大小排序的前 10 名资产支持证券明
         细。                                 细。
             (十五)基金应当在季度报告、半       (十五)基金应当在季度报告、中
         年度报告、年度报告等定期报告和招募   期报告、年度报告等定期报告和招募说
         说明书(更新)等文件中披露本基金参   明书(更新)等文件中披露本基金参与
         与港股通交易的相关情况。             港股通交易的相关情况。
             ……                                 ……
             (十七)基金管理人应当在季度报       (十七)基金管理人应当在季度报
         告、半年度报告、年度报告等定期报告   告、中期报告、年度报告等定期报告和
         和招募说明书(更新)等文件中披露证   招募说明书(更新)等文件中披露证券
         券公司发行的短期公司债券的投资情     公司发行的短期公司债券的投资情况。
         况。
第十九       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法规的规定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、基金份额净值、基金份额申购赎
         回价格、基金定期报告和定期更新的招 回价格、基金定期报告、更新的招募说
         募说明书等公开披露的相关基金信息 明书、基金产品资料概要、基金清算报
         进行复核、审查,并向基金管理人出具 告等公开披露的相关基金信息进行复
         书面文件或者盖章确认。             核、审查,并向基金管理人进行书面或
                                            电子确认。
             基金管理人、基金托管人应当在指     基金管理人、基金托管人应当在指
         定媒介中选择披露信息的报刊。       定报刊中选择一家报刊披露本基金信
                                            息。基金管理人、基金托管人应当向中
                                            国证监会基金电子披露网站报送拟披露
                                            的基金信息,并保证相关报送信息的真
                                            实、准确、完整、及时。
第十九       七、信息披露文件的存放与查阅         七、信息披露文件的存放与查阅
部分         招募说明书公布后,应当分别置备       依法必须披露的信息发布后,基金
基金的   于基金管理人、基金托管人和基金销售   管理人、基金托管人应当按照相关法律
信息披   机构的住所,供公众查阅、复制。       法规规定将信息置备于各自住所和基金
露           基金定期报告公布后,应当分别置   上市交易的证券交易所网站,供社会公
         备于基金管理人和基金托管人的住所,   众查阅、复制。
         以供公众查阅、复制。
第二十       一、《基金合同》的变更             一、《基金合同》的变更
部分         2、关于《基金合同》变更的基金      2、关于《基金合同》变更的基金份
基金合   份额持有人大会决议生效后方可执行, 额持有人大会决议生效后方可执行,基
同的变   基金管理人应在决议生效后 2 个工作日      金管理人应在决议生效后 2 日内在指定
更、终   内在指定媒介公。                         媒介公告。
止与基
金财产
的清算
第二十       三、基金财产的清算                       三、基金财产的清算
部分         2、基金财产清算小组组成:基金            2、基金财产清算小组组成:基金财
基金合   财产清算小组成员由基金管理人、基金       产清算小组成员由基金管理人、基金托
同的变   托管人、具有从事证券相关业务资格的       管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定       格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘       指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                       以聘用必要的工作人员。
的清算
第二十       六、基金财产清算的公告                   六、基金财产清算的公告
部分         清算过程中的有关重大事项须及             清算过程中的有关重大事项须及时
基金合   时公告;基金财产清算报告经会计师事       公告;基金财产清算报告经具有证券、
同的变   务所审计并由律师事务所出具法律意         期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金       并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于《基金合同》终止并报       国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金      告于《基金合同》终止并报中国证监会
的清算   财产清算小组进行公告。                   备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
                                                  组进行公告,基金财产清算小组应当将
                                                  清算报告登载在指定网站上,并将清算
                                                  报告提示性公告登载在指定报刊上。

    二、《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改内容


 位置                   原条款                                 修订后条款
一、基        (一)基金管理人                        (一)基金管理人
金托管        法定代表人:陈光明                      法定代表人:潘鑫军
协议当        联系人:廉迪                            联系人:彭轶君
事人
一、基        (二)基金托管人                      (二)基金托管人
金托管        法定代表人:易会满                    法定代表人:陈四清
协议当        注册资本:人民币 35,640,625.71 万     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
事人     元
二、基       订立本协议的依据是《中华人民共           订立本协议的依据是《中华人民共
金托管   和国证券投资基金法》(以下简称《基       和国证券投资基金法》(以下简称《基
协议的   金法》)、《公开募集证券投资基金运       金法》)、《公开募集证券投资基金运
依据、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、   作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
目的和   《证券投资基金销售管理办法》(以下       《证券投资基金销售管理办法》(以下
原则     简称《销售办法》)、《证券投资基金       简称《销售办法》)、《公开募集证券
         信息披露管理办法》(以下简称《信息       投资基金信息披露管理办法》(以下简
         披露办法》)、《公开募集开放式证券       称《信息披露办法》)、《公开募集开
         投资基金流动性风险管理规定》、《证    放式证券投资基金流动性风险管理规
         券投资基金信息披露内容与格式准则      定》、《证券投资基金信息披露内容与
         第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、   格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格
         《东方红睿玺三年定期开放灵活配置      式〉》、《东方红睿玺三年定期开放灵
         混合型证券投资基金基金合同》(以下    活配置混合型证券投资基金基金合同》
         简称《基金合同》)及其他有关规定。    (以下简称《基金合同》)及其他有关
                                               规定。
五、基       (二)募集资金的验证                  (二)募集资金的验证
金财产       1、基金设立募集期满,基金管理         1、基金设立募集期满,基金管理人
保管     人应当聘请具有证券相关业务资格的      应当聘请具有证券、期货相关业务资格
         会计师事务所对基金进行验资并出具      的会计师事务所对基金进行验资并出具
         验资报告。基金管理人应不迟于基金成    验资报告。基金管理人应不迟于基金成
         立当日向托管人提供注册会计师事务      立当日向托管人提供注册会计师事务所
         所正式出具的验资报告。                正式出具的验资报告。
八、基       (二)基金资产估值方法                (五)基金资产估值方法
金资产       2、估值方法                           2、估值方法
净值计       ……                                  ……
算和会       根据《基金法》,基金管理人计算        根据《基金法》,基金管理人计算
计核算   并公告基金资产净值,基金托管人复      基金资产净值,基金托管人复核、审查
         核、审查基金管理人计算的基金资产净    基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算    资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基    基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因      任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经    基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍    平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人    致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以      信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
八、基       (四)基金账册的建立                  (四)基金账册的建立
金资产       经对账发现相关各方的账目存在          经对账发现相关各方的账目存在不
净值计   不符的,基金管理人和基金托管人必须    符的,基金管理人和基金托管人必须及
算和会   及时查明原因并纠正,保证相关各方平    时查明原因并纠正,保证相关各方平行
计核算   行登录的账册记录完全相符。若当日核    登录的账册记录完全相符。若当日核对
         对不符,暂时无法查找到错账的原因而    不符,暂时无法查找到错账的原因而影
         影响到基金资产净值的计算和公告的,    响到基金净值信息的计算和公告的,以
         以基金管理人的账册为准。              基金管理人的账册为准。
八、基       (五)基金定期报告的编制和复核        (五)基金定期报告的编制和复核
金资产       在《基金合同》生效后每六个月结        在《基金合同》生效后基金招募说
净值计   束之日起 45 日内,基金管理人对招募    明书的信息发生重大变更的,基金管理
算和会   说明书更新一次并登载在网站上,并将    人应当在三个工作日内,更新基金招募
计核算   更新后的招募说明书摘要登载在指定      说明书并登载在指定网站上;基金招募
         媒介上。基金管理人在每个季度结束之    说明书其他信息发生变更的,基金管理
         日起 15 个工作日内完成季度报告编制    人至少每年更新一次。基金终止运作的,
         并公告;在会计年度半年终了后 60 日    基金管理人不再更新基金招募说明书。
         内完成半年报告编制并公告;在会计年  基金管理人在每个季度结束之日起 15
         度结束后 90 日内完成年度报告编制并  个工作日内完成季度报告编制并公告;
         公告。                              在会计年度半年终了后两个月内完成中
                                             期报告编制并公告;在会计年度结束后
                                             三个月内完成年度报告编制并公告。
              基金管理人在每个月度结束之日       基金管理人在每个月度结束之日起
         起 5 个工作日内完成月度报告,在月度 5 个工作日内完成月度报告,在月度报
         报告完成当日,对报告加盖公章后,以 告完成当日,对报告加盖公章后,以加
         加密传真方式将有关报告提供基金托 密传真方式将有关报告提供基金托管人
         管人复核;基金托管人在 3 个工作日内 复核;基金托管人在 3 个工作日内进行
         进行复核,并将复核结果及时书面通知 复核,并将复核结果及时书面通知基金
         基金管理人。基金管理人在每个季度结 管理人。基金管理人在每个季度结束之
         束之日起 7 个工作日内完成季度报告, 日起 7 个工作日内完成季度报告,在季
         在季度报告完成当日,将有关报告提供 度报告完成当日,将有关报告提供基金
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 托管人复核,基金托管人在收到后 7 个
         7 个工作日内进行复核,并将复核结果 工作日内进行复核,并将复核结果书面
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 通知基金管理人。基金管理人在会计年
         计年度半年终了后 30 日内完成半年度 度半年终了后 30 日内完成中期报告,在
         报告,在半年报完成当日,将有关报告 中期报告完成当日,将有关报告提供基
         提供基金托管人复核,基金托管人在收 金托管人复核,基金托管人在收到后 30
         到后 30 日内进行复核,并将复核结果 日内进行复核,并将复核结果书面通知
         书面通知基金管理人。基金管理人在会 基金管理人。基金管理人在会计年度结
         计年度结束后 45 日内完成年度报告, 束后 45 日内完成年度报告,在年度报告
         在年度报告完成当日,将有关报告提供 完成当日,将有关报告提供基金托管人
         基金托管人复核,基金托管人在收到后 复核,基金托管人在收到后 45 日内复
         45 日内复核,并将复核结果书面通知基 核,并将复核结果书面通知基金管理人。
         金管理人。
              ……                               ……
              基金托管人在对财务会计报告、季     基金托管人在对财务会计报告、季
         度报告、半年度报告或年度报告复核完 度报告、中期报告或年度报告复核完毕
         毕后,需盖章确认或出具相应的复核确 后,需盖章确认或出具相应的复核确认
         认书,以备有权机构对相关文件审核。 书,以备有权机构对相关文件审核。
              基金定期报告应当在公开披露的       (删除)
         第 2 个工作日,分别报中国证监会和基
         金管理人主要办公场所所在地中国证
         监会派出机构备案。
九、基       (二)基金收益分配方案的制定和        (二)基金收益分配方案的制定和
金收益   实施程序                              实施程序
分配         1、本基金收益分配方案由基金管         1、本基金收益分配方案由基金管理
         理人拟定,由基金托管人复核,在 2 个   人拟定,由基金托管人复核,在 2 日内
         工作日内在指定媒介上公告并报中国      在指定媒介上公告。
         证监会备案。
十、信       (二)基金管理人和基金托管人在        (二)基金管理人和基金托管人在
息披露   信息披露中的职责和信息披露程序        信息披露中的职责和信息披露程序
             根据《信息披露办法》的要求,本        根据《信息披露办法》的要求,本
         基金信息披露的文件包括基金招募说      基金信息披露的文件包括基金招募说明
         明书、《基金合同》、基金托管协议、    书、《基金合同》、基金托管协议、基
         基金份额发售公告、《基金合同》生效    金产品资料概要、基金份额发售公告、
         公告、基金份额上市交易公告书、基金    《基金合同》生效公告、基金份额上市
         份额申购、赎回价格、定期报告、临时    交易公告书、基金份额申购、赎回价格、
         报告、澄清公告、基金份额持有人大会    定期报告、临时报告、澄清公告、基金
         决议、基金资产净值和基金份额净值等    份额持有人大会决议、基金净值信息等
         其他必要的公告文件,由基金管理人拟    其他必要的公告文件,由基金管理人拟
         定并负责公布。                        定并负责公布。
             基金托管人应当按照相关法律、行        基金托管人应当按照相关法律、行
         政法规、中国证监会的规定和《基金合    政法规、中国证监会的规定和《基金合
         同》的约定,对基金管理人编制的基金    同》的约定,对基金管理人编制的基金
         资产净值、基金份额净值、基金业绩表    净值信息、基金业绩表现数据、基金定
         现数据、基金定期报告和定期更新的招    期报告和更新的招募说明书等公开披露
         募说明书等公开披露的相关基金信息      的相关基金信息进行复核、审查,并向
         进行复核、审查,并向基金管理人出具    基金管理人出具书面文件或者盖章确
         书面文件或者盖章确认。                认。
             基金年报中的财务报告部分,经有        基金年报中的财务报告部分,经有
         从事证券相关业务资格的会计师事务      从事证券、期货相关业务资格的会计师
         所审计后,方可披露。                  事务所审计后,方可披露。
十六、       (二)基金财产的清算                  (二)基金财产的清算
基金托       3、基金财产清算小组组成:基金         3、基金财产清算小组组成:基金财
管协议   财产清算小组成员由基金管理人、基金    产清算小组成员由基金管理人、基金托
的 变    托管人、具有从事证券相关业务资格的    管人、具有从事证券、期货相关业务资
更、终   注册会计师、律师以及中国证监会指定    格的注册会计师、律师以及中国证监会
止与基   的人员组成。基金财产清算小组可以聘    指定的人员组成。基金财产清算小组可
金财产   用必要的工作人员。                    以聘用必要的工作人员。
的清算
十六、       (三)基金财产清算的公告              (三)基金财产清算的公告
基金托       清算过程中的有关重大事项须及          清算过程中的有关重大事项须及时
管协议   时公告;基金财产清算报告经会计师事    公告;基金财产清算报告经具有证券、
的 变    务所审计并由律师事务所出具法律意      期货相关业务资格的会计师事务所审计
更、终   见书后报中国证监会备案并公告。基金    并由律师事务所出具法律意见书后报中
止与基   财产清算公告于基金财产清算报告报      国证监会备案并公告。基金财产清算公
金财产   中国证监会备案后 5 个工作日内由基金   告于基金财产清算报告报中国证监会备
的清算   财产清算小组进行公告。                案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
                                               进行公告,基金财产清算小组应当将清
                                               算报告登载在指定网站上,并将清算报
                                               告提示性公告登载在指定报刊上。
附件 10:东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同和托管
协议修改对照表

   一、《东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》修改内容


 位置                   原条款                                  修订后条款
第一部       一、订立本基金合同的目的、依据              一、订立本基金合同的目的、依据
分 前    和原则                                    和原则
言           2、订立本基金合同的依据是《中               2、订立本基金合同的依据是《中华
         华人民共和国合同法》(以下简称“《合       人民共和国合同法》(以下简称“《合同
         同法》”)、《中华人民共和国证券投资       法》”)、《中华人民共和国证券投资基
         基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公    金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
         开募集证券投资基金运作管理办法》(以       募集证券投资基金运作管理办法》(以下
         下简称“《运作办法》”)、《证券投资基     简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
         金销售管理办法》(以下简称“《销售办       销售管理办法》(以下简称“《销售办
         法》”)、《证券投资基金信息披露管理       法》”)、《公开募集证券投资基金信息
         办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、   披露管理办法》(以下简称“《信息披露
         《公开募集开放式证券投资基金流动          办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
         性风险管理规定》(以下简称“《流动性       基金流动性风险管理规定》(以下简称
         风险管理规定》”)和其他有关法律法规。    “《流动性风险管理规定》”)和其他有
                                                   关法律法规。
第一部       四、基金管理人、基金托管人在本            四、基金管理人、基金托管人在本
分 前    基金合同之外披露涉及本基金的信息,        基金合同之外披露涉及本基金的信息,
言       其内容涉及界定基金合同当事人之间          其内容涉及界定基金合同当事人之间权
         权利义务关系的,如与基金合同有冲          利义务关系的,如与基金合同有冲突,
         突,以基金合同为准。                      以基金合同为准。
             ……                                      ……
             投资者应当认真阅读基金合同、基            投资者应当认真阅读基金合同、基
         金招募说明书等信息披露文件,自主判        金招募说明书、基金产品资料概要等信
         断基金的投资价值,自主做出投资决          息披露文件,自主判断基金的投资价值,
         策,自行承担投资风险。                    自主做出投资决策,自行承担投资风险。
第一部                                                 (新增)七、本基金合同约定的基
分 前                                              金产品资料概要编制、披露与更新要求,
言                                                 自《信息披露办法》实施之日起一年后
                                                   开始执行。
第二部       6. 招募说明书:指《东方红优势精           6. 招募说明书:指《东方红优势精
分 释    选灵活配置混合型发起式证券投资基          选灵活配置混合型发起式证券投资基金
义       金招募说明书》及其定期的更新              招募说明书》及其更新
                                                       (新增)7.基金产品资料概要:指
                                                   《东方红优势精选灵活配置混合型发起
                                                   式证券投资基金基金产品资料概要》及
                                                   其更新
             11.《信息披露办法》:指中国证监           12.《信息披露办法》:指中国证监
         会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1   会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
         日实施的《证券投资基金信息披露管理      日实施的《公开募集证券投资基金信息
         办法》及颁布机关对其不时做出的修订      披露管理办法》及颁布机关对其不时做
                                                 出的修订
             51.指定媒介:指中国证监会指定的         55.指定媒介:指中国证监会指定的
         用以进行信息披露的报刊、互联网网站      用以进行信息披露的全国性报刊及指定
         及其他媒介                              互联网网站(包括基金管理人网站、基
                                                 金托管人网站、中国证监会基金电子披
                                                 露网站)等媒介
第六部       一、申购和赎回场所                      一、申购和赎回场所
分 基        本基金的销售机构包括基金管理            本基金的销售机构包括基金管理人
金份额   人和基金管理人委托的代销机构。具体      和基金管理人委托的代销机构。具体的
的申     的销售网点将由基金管理人在招募说        销售网点将由基金管理人在招募说明书
购、赎   明书或其他相关公告中列明。基金管理      或其他相关公告中列明。基金管理人可
回与转   人可根据情况变更或增减基金代销机        根据情况变更或增减基金代销机构,并
换       构,并予以公告。                        在基金管理人网站公示。
第六部       五、申购与赎回的数额限制                五、申购与赎回的数额限制
分 基        5、基金管理人可在法律法规允许           5、基金管理人可在法律法规允许的
金份额   的情况下,调整上述对申购的金额和赎      情况下,调整上述对申购的金额和赎回
的申     回的份额的数量限制,基金管理人必须      的份额的数量限制,基金管理人必须在
购、赎   在调整实施前依照《信息披露办法》的      调整实施前依照《信息披露办法》的有
回与转   有关规定在指定媒介公告并报中国证        关规定在指定媒介公告。
换       监会备案。
第六部       六、申购和赎回的价格、费用及其          六、申购和赎回的价格、费用及其
分 基    用途                                    用途
金份额       2、申购份额的计算及余额的处理           2、申购份额的计算及余额的处理方
的申     方式:本基金申购份额的计算详见《招      式:本基金申购份额的计算详见《招募
购、赎   募说明书》。本基金的申购费率由基金      说明书》。本基金的申购费率由基金管
回与转   管理人决定,并在招募说明书中列示。      理人决定,并在招募说明书及基金产品
换       申购的有效份额为净申购金额除以当        资料概要中列示。申购的有效份额为净
         日的基金份额净值,有效份额单位为        申购金额除以当日的基金份额净值,有
         份,申购份额按四舍五入方法,保留到      效份额单位为份,申购份额按四舍五入
         小数点后 2 位,由此产生的收益或损失     方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
         由基金财产享有或承担。                  的收益或损失由基金财产享有或承担。
             3、赎回金额的计算及处理方式:           3、赎回金额的计算及处理方式:本
         本基金赎回金额的计算详见《招募说明      基金赎回金额的计算详见《招募说明
         书》。本基金的赎回费率由基金管理人      书》。本基金的赎回费率由基金管理人
         决定,并在招募说明书中列示。赎回金      决定,并在招募说明书及基金产品资料
         额为按实际确认的有效赎回份额乘以        概要中列示。赎回金额为按实际确认的
         当日基金份额净值并扣除相应的费用,      有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
         赎回金额单位为元。上述计算结果均按      扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
         四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,     上述计算结果均按四舍五入方法,保留
         由此产生的收益或损失由基金财产享        到小数点后 2 位,由此产生的收益或损
         有或承担。                              失由基金财产享有或承担。
第六部       九、巨额赎回的情形及处理方式           九、巨额赎回的情形及处理方式
分 基        3、巨额赎回的公告                      3、巨额赎回的公告
金份额       当发生巨额赎回并顺延赎回时,基         当发生巨额赎回并顺延赎回时,基
的申     金管理人应在 3 个交易日内通过指定媒    金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
购、赎   介或代销机构的网点刊登公告,并在公开   明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知
回与转   披露日向中国证监会和基金管理人主要     基金份额持有人,说明有关处理方法,并
换       办公场所所在地中国证监会派出机构备     在两日内在指定媒介上刊登公告。
         案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》
         规定的其他方式通知基金份额持有人,并
         说明有关处理方法。
第六部       十、暂停申购或赎回的公告和重新         十、暂停申购或赎回的公告和重新
分 基    开放申购或赎回的公告                   开放申购或赎回的公告
金份额       1、发生上述暂停申购或赎回情况          1、发生上述暂停申购或赎回情况
的申     的,基金管理人当日应立即向中国证监     的,基金管理人应在规定期限内在指定
购、赎   会备案,并在规定期限内在指定媒介上     媒介上刊登暂停公告。
回与转   刊登暂停公告。

第七部       一、基金管理人                         一、基金管理人
分 基        (一)基金管理人简况                   (一)基金管理人简况
金合同       ……                                   ……
当事人       授权代表:潘鑫军                       法定代表人:潘鑫军
及权利       ……                                   ……
义务         联系人:廉迪                           联系人:彭轶君
             (二)基金管理人的权利与义务           (二)基金管理人的权利与义务
             2、根据《基金法》、《运作办法》        2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金管理人的义务包     及其他有关规定,基金管理人的义务包
         括但不限于:                           括但不限于:
             (8)采取适当合理的措施使计算          (8)采取适当合理的措施使计算基
         基金份额认购、申购、赎回和注销价格     金份额认购、申购、赎回和注销价格的
         的方法符合《基金合同》等法律文件的     方法符合《基金合同》等法律文件的规
         规定,按有关规定计算并公告基金资产     定,按有关规定计算并公告基金净值信
         净值,确定基金份额申购、赎回的价格;   息,确定基金份额申购、赎回的价格;
             (10)编制季度、半年度和年度基         (10)编制季度报告、中期报告和
         金报告;                               年度报告;
第七部       二、基金托管人                      二、基金托管人
分 基        (一)基金托管人简况                (一)基金托管人简况
金合同       ……                                ……
当事人       法定代表人:陈四清                  法定代表人:刘连舸
及权利       (二)基金托管人的权利与义务        (二)基金托管人的权利与义务
义务         2、根据《基金法》、《运作办法》     2、根据《基金法》、《运作办法》
         及其他有关规定,基金托管人的义务包 及其他有关规定,基金托管人的义务包
         括但不限于:                        括但不限于:
             (8)复核、审查基金管理人计算       (8)复核、审查基金管理人计算的
         的基金资产净值、基金份额申购、赎回 基金资产净值、基金份额净值、基金份
         价格;                                 额申购、赎回价格;
             (10)对基金财务会计报告、季度、       (10)对基金财务会计报告、季度
         半年度和年度基金报告出具意见,说明     报告、中期报告和年度报告出具意见,
         基金管理人在各重要方面的运作是否       说明基金管理人在各重要方面的运作是
         严格按照《基金合同》的规定进行;如     否严格按照《基金合同》的规定进行;
         果基金管理人有未执行《基金合同》规     如果基金管理人有未执行《基金合同》
         定的行为,还应当说明基金托管人是否     规定的行为,还应当说明基金托管人是
         采取了适当的措施;                     否采取了适当的措施;
第八部       八、生效与公告                         八、生效与公告
分 基        基金份额持有人大会决议自生效           基金份额持有人大会决议自生效之
金份额   之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。    日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用
持有人   如果采用通讯方式进行表决,在公告基     通讯方式进行表决,在公告基金份额持
大会     金份额持有人大会决议时,必须将公证     有人大会决议时,必须将公证书全文、
         书全文、公证机构、公证员姓名等一同     公证机构、公证员姓名等一同公告。
         公告。
第十四       三、估值方法                           三、估值方法
部分         根据《基金法》,基金管理人计算         根据《基金法》,基金管理人计算
基金资   并公告基金资产净值,基金托管人复       基金资产净值,基金托管人复核、审查
产估值   核、审查基金管理人计算的基金资产净     基金管理人计算的基金资产净值。基金
         值。基金资产净值计算和基金会计核算     资产净值计算和基金会计核算的义务由
         的义务由基金管理人承担。本基金的基     基金管理人承担。本基金的基金会计责
         金会计责任方由基金管理人担任,因       任方由基金管理人担任,因此,就与本
         此,就与本基金有关的会计问题,如经     基金有关的会计问题,如经相关各方在
         相关各方在平等基础上充分讨论后,仍     平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
         无法达成一致的意见,按照基金管理人     致的意见,按照基金管理人对基金净值
         对基金资产净值的计算结果对外予以       信息的计算结果对外予以公布。
         公布。
第十六       五、收益分配方案的确定、公告与         五、收益分配方案的确定、公告与
部分     实施                                   实施
基金的       本基金收益分配方案由基金管理           本基金收益分配方案由基金管理人
收益与   人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日    拟定,并由基金托管人复核,依照《信
分配     内在指定媒介公告并报中国证监会备       息披露办法》的有关规定在指定媒介公
         案。                                   告。
第十七       二、基金的年度审计                  二、基金的年度审计
部分         1、基金管理人聘请与基金管理人、     1、基金管理人聘请与基金管理人、
基金的   基金托管人相互独立的具有证券从业资 基金托管人相互独立的具有证券、期货
会计与   格的会计师事务所及其注册会计师对 相关业务资格的会计师事务所及其注册
审计     本基金的年度财务报表进行审计。      会计师对本基金的年度财务报表进行审
                                             计。
             3、基金管理人认为有充足理由更       3、基金管理人认为有充足理由更换
         换会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。更
         更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 换会计师事务所需依照《信息披露办法》
         介公告并报中国证监会备案。          的有关规定在指定媒介公告。
第十八       二、信息披露义务人                 二、信息披露义务人
部分         本基金信息披露义务人包括基金       本基金信息披露义务人包括基金管
基金的   管理人、基金托管人、召集基金份额持 理人、基金托管人、召集基金份额持有
信息披   有人大会的基金份额持有人等法律法   人大会的基金份额持有人等法律、行政
露       规和中国证监会规定的自然人、法人和 法规和中国证监会规定的自然人、法人
         其他组织。                         和非法人组织。
             本基金信息披露义务人按照法律       本基金信息披露义务人以保护基金
         法规和中国证监会的规定披露基金信   份额持有人利益为根本出发点,按照法
         息,并保证所披露信息的真实性、准确 律法规和中国证监会的规定披露基金信
         性和完整性。                       息,并保证所披露信息的真实性、准确
                                            性、完整性、及时性、简明性和易得性。
             本基金信息披露义务人应当在中       本基金信息披露义务人应当在中国
         国证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基金
         金信息通过中国证监会指定媒介披露, 信息通过中国证监会指定的全国性报刊
         并保证投资人能够按照《基金合同》约 (以下简称“指定报刊”)及指定互联
         定的时间和方式查阅或者复制公开披 网网站(以下简称“指定网站”)等媒
         露的信息资料。                     介披露,并保证投资人能够按照《基金
                                            合同》约定的时间和方式查阅或者复制
                                            公开披露的信息资料。
第十八       三、本基金信息披露义务人承诺公        三、本基金信息披露义务人承诺公
部分     开披露的基金信息,不得有下列行为:    开披露的基金信息,不得有下列行为:
基金的       5、登载任何自然人、法人或者其         5、登载任何自然人、法人和非法人
信息披   他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文    组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
露       字;
             四、本基金公开披露的信息应采用        四、本基金公开披露的信息应采用
         中文文本。如同时采用外文文本的,基    中文文本。同时采用外文文本的,基金
         金信息披露义务人应保证两种文本的      信息披露义务人应保证不同文本的内容
         内容一致。两种文本发生歧义的,以中    一致。不同文本之间发生歧义的,以中
         文文本为准。                          文文本为准。
第十八       五、公开披露的基金信息                五、公开披露的基金信息
部分         公开披露的基金信息包括:              公开披露的基金信息包括:
基金的       (一)基金招募说明书、《基金合        (一)基金招募说明书、《基金合
信息披   同》、基金托管协议                    同》、基金托管协议、基金产品资料概
露                                             要
             2、基金招募说明书应当最大限度         2、基金招募说明书应当最大限度地
         地披露影响投资人决策的全部事项,说    披露影响投资人决策的全部事项,说明
         明基金认购、申购和赎回安排、基金投    基金认购、申购和赎回安排、基金投资、
         资、基金产品特性、风险揭示、信息披    基金产品特性、风险揭示、信息披露及
         露及基金份额持有人服务等内容。《基    基金份额持有人服务等内容。《基金合
         金合同》生效后,基金管理人在每 6 个   同》生效后,基金招募说明书的信息发
         月结束之日起 45 日内,更新招募说明    生重大变更的,基金管理人应当在三个
         书并登载在其网站上,将更新后的招募    工作日内,更新基金招募说明书并登载
         说明书摘要登载在指定媒介上;基金管    在指定网站上;基金招募说明书其他信
         理人在公告的 15 日前向主要办公场所    息发生变更的,基金管理人至少每年更
         所在地的中国证监会派出机构报送更      新一次。基金终止运作的,基金管理人
         新的招募说明书,并就有关更新内容提    不再更新基金招募说明书。
         供书面说明。
                                                   (新增)4、基金产品资料概要是基
                                               金招募说明书的摘要文件,用于向投资
                                               者提供简明的基金概要信息。《基金合
                                               同》生效后,基金产品资料概要的信息
                                               发生重大变更的,基金管理人应当在三
                                               个工作日内,更新基金产品资料概要,
                                               并登载在指定网站及基金销售机构网站
                                               或营业网点;基金产品资料概要其他信
                                               息发生变更的,基金管理人至少每年更
                                               新一次。基金终止运作的,基金管理人
                                               不再更新基金产品资料概要。
第十八        (五)基金资产净值、基金份额净       (五)基金净值信息
部分     值
基金的       《基金合同》生效后,在开始办理        《基金合同》生效后,在开始办理
信息披   基金份额申购或者赎回前,基金管理人    基金份额申购或者赎回前,基金管理人
露       应当至少每周公告一次基金资产净值      应当至少每周在指定网站披露一次基金
         和基金份额净值。                      份额净值和基金份额累计净值。
             在开始办理基金份额申购或者赎          在开始办理基金份额申购或者赎回
         回后,基金管理人应当在每个开放日的    后,基金管理人应当在不晚于每个开放
         次日,通过基金管理人网站、基金销售    日的次日,通过指定网站、基金销售机
         机构以及其他媒介,披露开放日的基金    构网站或营业网点,披露开放日的基金
         份额净值、基金份额累计净值。          份额净值、基金份额累计净值。
             基金管理人应当公告半年度和年          基金管理人应当在不晚于半年度和
         度最后一个市场交易日基金资产净值      年度最后一日的次日,在指定网站披露
         和基金份额净值。基金管理人应当在前    半年度和年度最后一日的基金份额净值
         款规定的市场交易日的次日,将基金资    和基金份额累计净值。
         产净值、基金份额净值和基金份额累计
         净值登载在指定媒介上。
             (六)基金份额申购、赎回价格          (六)基金份额申购、赎回价格
             基金管理人应当在《基金合同》、        基金管理人应当在《基金合同》、
         招募说明书等信息披露文件上载明基      招募说明书等信息披露文件上载明基金
         金份额申购、赎回价格的计算方式及有    份额申购、赎回价格的计算方式及有关
         关申购、赎回费率,并保证投资人能够    申购、赎回费率,并保证投资人能够在
         在基金份额销售网点查阅或者复制前      基金销售机构网站或营业网点查阅或者
         述信息资料。                          复制前述信息资料。
第十八       (七)基金定期报告,包括基金年        (七)基金定期报告,包括基金年
部分     度报告、基金半年度报告和基金季度报    度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金的   告(合称“基金定期报告”)            (合称“基金定期报告”)
信息披       基金管理人应当在每年结束之日          基金管理人应当在每年结束之日起
露       起 90 日内,编制完成基金年度报告,    三个月内,编制完成基金年度报告,并
         并将年度报告正文登载于其网站上,将    将年度报告登载于指定网站上,将年度
         年度报告摘要登载在指定媒介上。基金     报告提示性公告登载在指定报刊上。基
         年度报告的财务会计报告应当经过审       金年度报告中的财务会计报告应当经过
         计。                                   具有证券、期货相关业务资格的会计师
                                                事务所审计。
             基金管理人应当在上半年结束之           基金管理人应当在上半年结束之日
         日起 60 日内,编制完成基金半年度报     起两个月内,编制完成基金中期报告,
         告,并将半年度报告正文登载在其网站     并将中期报告登载在指定网站上,将中
         上,将半年度报告摘要登载在指定媒介     期报告提示性公告登载在指定报刊上。
         上。
             基金管理人应当在每个季度结束            基金管理人应当在季度结束之日起
         之日起 15 个工作日内,编制完成基金     15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
         季度报告,并将季度报告登载在指定媒     并将季度报告登载在指定网站上,将季
         介上。                                 度报告提示性公告登载在指定报刊上。
             《基金合同》生效不足 2 个月的,         《基金合同》生效不足 2 个月的,
         基金管理人可以不编制当期季度报告、     基金管理人可以不编制当期季度报告、
         半年度报告或者年度报告。               中期报告或者年度报告。
              基金定期报告在公开披露的第 2 个        (删除)
         工作日,分别报中国证监会和基金管理
         人主要办公场所所在地中国证监会派
         出机构备案。报备应当采用电子文本或
         书面报告方式。
             ……                                   ……
             本基金持续运作过程中,基金管理         本基金持续运作过程中,基金管理
         人应当在基金年度报告和半年度报告       人应当在基金年度报告和中期报告中披
         中披露基金组合资产情况及其流动性       露基金组合资产情况及其流动性风险分
         风险分析等。                           析等。
第十八       (八)临时报告与公告                   (八)临时报告
部分         本基金发生重大事件,有关信息披         本基金发生重大事件,有关信息披
基金的   露义务人应当在 2 日内编制临时报告      露义务人应当在 2 日内编制临时报告
信息披   书,予以公告,并在公开披露日分别报     书,并登载在指定报刊和指定网站上。
露       中国证监会和基金管理人主要办公场
         所所在地的中国证监会派出机构备案。
             前款所称重大事件,是指可能对基      前款所称重大事件,是指可能对基
         金份额持有人权益或者基金份额的价    金份额持有人权益或者基金份额的价格
         格产生重大影响的下列事件:          产生重大影响的下列事件:
             1、基金份额持有人大会的召开;       1、基金份额持有人大会的召开及决
                                             定的事项;
             2、终止《基金合同》;               2、《基金合同》终止、基金清算;
             3、转换基金运作方式;               3、转换基金运作方式、基金合并;
             4、更换基金管理人、基金托管人;     4、更换基金管理人、基金托管人、
                                             基金份额登记机构,基金改聘会计师事
                                             务所;
                                                 (新增)5、基金管理人委托基金服
                                             务机构代为办理基金的份额登记、核算、
                                   估值等事项,基金托管人委托基金服务
                                   机构代为办理基金的核算、估值、复核
                                   等事项;
    5、基金管理人、基金托管人的法       6、基金管理人、基金托管人的法定
定名称、住所发生变更;             名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例       7、基金管理人变更持有百分之五以
发生变更;                         上股权的股东、变更基金管理人的实际
                                   控制人;
    7、基金募集期延长;                 8、基金募集期延长或提前结束募
                                   集;
    8、基金管理人的董事长、总经理       9、基金管理人高级管理人员、基金
及其他高级管理人员、基金经理和基金 经理和基金托管人专门基金托管部门负
托管人基金托管部门负责人发生变动; 责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变       10、基金管理人的董事在最近 12 个
更超过 50%;                       月内变更超过 50%,基金管理人、基金
    10、基金管理人、基金托管人基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人
托管部门的主要业务人员在一年内变 员在最近 12 个月内变动超过 30%;
动超过 30%;
    12、基金管理人、基金托管人受到     (删除)
监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理      12、基金管理人及其高级管理人员、
及其他高级管理人员、基金经理受到严 基金经理因基金管理业务相关行为受到
重行政处罚,基金托管人及其基金托管 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人
部门负责人受到严重行政处罚;       及其专门基金托管部门负责人因基金托
                                   管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
                                   事处罚;
    14、重大关联交易事项;              13、基金管理人运用基金财产买卖
                                   基金管理人、基金托管人及其控股股东、
                                   实际控制人或者与其有重大利害关系的
                                   公司发行的证券或者承销期内承销的证
                                   券,或者从事其他重大关联交易事项,
                                   但中国证监会另有规定的情形除外;
    15、基金收益分配事项;              14、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、销售服务费      15、管理费、托管费、申购费、赎
等费用计提标准、计提方式和费率发生 回费等费用计提标准、计提方式和费率
变更;                             发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金      16、基金份额净值计价错误达基金
份额净值 0.5%;;                  份额净值 0.5%;
    18、基金改聘会计师事务所;         (删除)
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;      17、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收
费方式发生变更;
             23、本基金发生巨额赎回并延期办           18、本基金发生巨额赎回并延期办
         理;                                  理;
              24、本基金连续发生巨额赎回并暂       19、本基金连续发生巨额赎回并暂
         停接受赎回申请;                      停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
              25、本基金暂停接受申购、赎回申       20、本基金暂停接受申购、赎回申
         请后重新接受申购、赎回;              请或重新接受申购、赎回申请;
              26、发生涉及基金申购、赎回事项       (删除)
         调整或潜在影响投资人赎回等重大事
         项时;
              27、基金管理人采用摆动定价机         21、基金管理人采用摆动定价机制;
         制;                                      22、基金信息披露义务人认为可能
              28、中国证监会规定和基金合同约   对基金份额持有人权益或者基金份额的
         定的其他事项。                        价格产生重大影响的其他事项或中国证
                                               监会规定和基金合同约定的其他事项。
第十八       (九)澄清公告                        (九)澄清公告
部分         在《基金合同》存续期限内,任何        在《基金合同》存续期限内,任何
基金的   公共媒介中出现的或者在市场上流传      公共媒介中出现的或者在市场上流传的
信息披   的消息可能对基金份额价格产生误导      消息可能对基金份额价格产生误导性影
露       性影响或者引起较大波动的,相关信息    响或者引起较大波动的,以及可能损害
         披露义务人知悉后应当立即对该消息      基金份额持有人权益的,相关信息披露
         进行公开澄清,并将有关情况立即报告    义务人知悉后应当立即对该消息进行公
         中国证监会。                          开澄清,并将有关情况立即报告中国证
                                               监会。
第十八                                           (新增)(十一)清算报告
部分                                              基金合同终止的,基金管理人应当
基金的                                       依法组织基金财产清算小组对基金财产
信息披                                       进行清算并制作清算报告。基金财产清
露                                           算小组应当将清算报告登载在指定网站
                                             上,并将清算报告提示性公告登载在指
                                             定报刊上。
              (十一)基金投资中小企业私募债      (十二)基金投资中小企业私募债
         的信息披露                          的信息披露
             基金管理人应当在本基金投资中        基金管理人应当在本基金投资中小
         小企业私募债券后 2 个交易日内,在中 企业私募债券后 2 个交易日内,在中国
         国证监会指定媒介披露所投资中小企 证监会指定媒介披露所投资中小企业私
         业私募债券的名称、数量、期限、收益 募债券的名称、数量、期限、收益率等
         率等信息。基金管理人应当在基金年度 信息。基金管理人应当在基金年度报告、
         报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金中期报告和基金季度报告等定期报
         等定期报告和招募说明书等文件中披 告和招募说明书等文件中披露中小企业
         露中小企业私募债券的投资情况。      私募债券的投资情况。
              (十二)基金投资股指期货的信息      (十三)基金投资股指期货的信息
         披露                                披露
             基金管理人应当在基金季度报告、      基金管理人应当在基金季度报告、
         基金半年度报告、基金年度报告等定期 基金中期报告、基金年度报告等定期报
         报告和招募说明书(更新)等文件中披    告和招募说明书(更新)等文件中披露
         露股指期货交易情况,包括投资政策、    股指期货交易情况,包括投资政策、持
         持仓情况、损益情况、风险指标等,并    仓情况、损益情况、风险指标等,并充
         充分揭示股指期货交易对基金总体风      分揭示股指期货交易对基金总体风险的
         险的影响以及是否符合既定的投资政      影响以及是否符合既定的投资政策和投
         策和投资目标等。                      资目标等。
              (十三)基金投资国债期货的信息        (十四)基金投资国债期货的信息
         披露                                  披露
             基金管理人应当在季度报告、半年        基金管理人应当在季度报告、中期
         度报告、年度报告等定期报告和招募说    报告、年度报告等定期报告和招募说明
         明书(更新)等文件中披露国债期货交    书(更新)等文件中披露国债期货交易
         易情况,包括投资政策、持仓情况、损    情况,包括投资政策、持仓情况、损益
         益情况、风险指标等,并充分揭示国债    情况、风险指标等,并充分揭示国债期
         期货交易对本基金总体风险的影响以      货交易对本基金总体风险的影响以及是
         及是否符合既定的投资政策和投资目      否符合既定的投资政策和投资目标。
         标。
              (十四)基金投资资产支持证券的        (十五)基金投资资产支持证券的
         信息披露                              信息披露
             本基金投资资产支持证券,基金管        本基金投资资产支持证券,基金管
         理人应在基金年报及半年报中披露其      理人应在基金年度报告及中期报告中披
         持有的资产支持证券总额、资产支持证    露其持有的资产支持证券总额、资产支
         券市值占基金净资产的比例和报告期      持证券市值占基金净资产的比例和报告
         内所有的资产支持证券明细。基金管理    期内所有的资产支持证券明细。基金管
         人应在基金季度报告中披露其持有的      理人应在基金季度报告中披露其持有的
         资产支持证券总额、资产支持证券市值    资产支持证券总额、资产支持证券市值
         占基金净资产的比例和报告期末按市      占基金净资产的比例和报告期末按市值
         值占基金净资产比例大小排序的前 10     占基金净资产比例大小排序的前 10 名
         名资产支持证券明细。                  资产支持证券明细。
             (十五)中国证监会规定的其他信        (十六) 中国证监会规定的其他信
         息。                                  息。
第十八       六、信息披露事务管理               六、信息披露事务管理
部分         基金管理人、基金托管人应当建立     基金管理人、基金托管人应当建立
基金的   健全信息披露管理制度,指定专人负责 健全信息披露管理制度,指定专门部门
信息披   管理信息披露事务。                 及高级管理人员负责管理信息披露事
露                                          务。
             基金信息披露义务人公开披露基       基金信息披露义务人公开披露基金
         金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息,应当符合中国证监会相关基金信
         信息披露内容与格式准则的规定。     息披露内容与格式准则等法律法规的规
                                            定。
             基金托管人应当按照相关法律法       基金托管人应当按照相关法律法
         规、中国证监会的规定和《基金合同》 规、中国证监会的规定和《基金合同》
         的约定,对基金管理人编制的基金资产 的约定,对基金管理人编制的基金资产
         净值、基金份额净值、基金份额申购赎 净值、基金份额净