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中欧潜力价值灵活配置混合A(001810)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-09-30 管理人:中欧基金... 基金经理:袁维德 等
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基金公告

中欧潜力:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

公告日期:2016-11-12

    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




   中欧基金管理有限公司


中欧潜力价值灵活配置混合型
      证券投资基金

      更新招募说明书摘要
      (2016 年第 2 号)




  基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司




                 二零一六年十一月
                  中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)




    本基金经 2015 年 8 月 5 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》
(证监许可[2015]1897 号文)准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 9 月 30
日正式生效。




                                      重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出
现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造成基金
资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的
投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益风险水平的投资品种。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担
基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 29 日(特别事项注明除外),
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
                                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



                                                            目         录


第一部分 基金管理人................................................................................................................... 1

第二部分 基金托管人................................................................................................................... 5

第三部分 相关服务机构............................................................................................................. 10

第四部分 基金的名称................................................................................................................. 19

第五部分 基金的类型................................................................................................................. 19

第六部分 基金的投资................................................................................................................. 19

第七部分 基金的投资方向 ......................................................................................................... 19

第八部分 基金的投资策略 ......................................................................................................... 20

第九部分 基金的业绩比较基准 ................................................................................................. 21

第十部分 基金的风险收益特征 ................................................................................................. 22

第十一部分 基金的投资组合报告 ............................................................................................. 22

第十二部分 基金的业绩............................................................................................................. 27

第十三部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 29

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................. 31
                    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



                             第一部分     基金管理人


     一、基金管理人概况
     1、名称:中欧基金管理有限公司
     2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     4、法定代表人:窦玉明
     5、组织形式:有限责任公司
     6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
     7、批准设立机关:中国证监会
     8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
     9、存续期间:持续经营
     10、电话:021-68609600
     11、传真:021-33830351
     12、联系人:袁维
     13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     14、注册资本:1.88 亿元人民币
     15、股权结构:
     意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占公司
注册资本的 35%;
     国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
     北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
     上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)出资 3,760 万元人民币,占公司注
册资本的 20%;
     万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%;
     上述五个股东共出资 18,800 万元人民币。
     二、主要人员情况


                                          1
                  中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



    1、基金管理人董事会成员
    窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国
籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股
有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任
嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金
管理有限公司总经理。
    Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历
任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米兰
总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行东
京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总监,
并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
    朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限
公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长,兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
    刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
    David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人,
英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限
公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、
副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
    郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国
际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京
大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法
学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
    戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界
经济专业博士。历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党委书记,上


                                        2
                  中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。
    2、基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证券
期货系学士, 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。
    李琛女士,中欧基金管理有限公司客户服务总监,中国籍,同济大学计算机
应用专业学士, 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    3、高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,11
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,14 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会


                                        3
                    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



计师专业学士,9年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审
计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风控
总监。
    4、本基金基金经理
    张燕女士,中国籍,北京大学西方经济学硕士,5 年以上证券从业经验,具
有基金从业资格。历任新华基金管理有限公司研究员及基金经理助理。2015 年 5
月加入中欧基金管理有限公司,现任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证
券投资基金基金经理(自 2015 年 5 月 25 日起至今)、中欧价值发现混合型证券
投资基金基金经理(自 2015 年 5 月 29 日起至今)、中欧潜力价值灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(自 2015 年 9 月 30 日起至今)。
    曹名长先生,中国籍,上海财经大学数量经济学硕士,18 年以上证券从业
经验,具有基金从业资格。历任君安证券公司研究所研究员,闽发证券上海研发
中心研究员,红塔证券资产管理总部投资经理,百瑞信托有限责任公司信托经理,
新华基金管理公司总经理助理、基金经理。2015 年 6 月加入中欧基金管理有限
公司,现任事业部负责人,中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理(自 2015
年 11 月 20 日起至今)、中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
2015 年 11 月 20 日起至今)。
    5、基金管理人投资决策委员会成员
    投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘明月、
周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培组成。其中总经理刘建平任投资决
策委员会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)




                            第二部分     基金托管人


    一、基金托管人的情况
    1、基金托管人的基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:洪渊

    2、主要人员情况
    截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。

    3、基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供
个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 555
只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管
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                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)


人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境
内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管
银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    二、基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评
估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅
后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。

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    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管
人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;
内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范


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                  中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。


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                  中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《中欧潜力价
值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值
的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账
和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其
中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关
基金法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人
收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。基金托
管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。




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                       第三部分      相关服务机构


一、基金份额发售机构
(一)直销机构:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
(二)其他销售机构
(1) 名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话:010-6610860
传真: 010-66107571
客服热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888


                                     10
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(3) 名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:张静
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客服热线:95533
网址:www.ccb.com
(4) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
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法定代表人:刘信义
联系人:唐苑
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(5) 名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
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    (6) 名称:平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:谢永林
    联系人:周一涵
    电话:021-3863746
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    (7) 名称:中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:侯艳红
    电话:010-60836030;0755-23835383
    传真:010-60836031;0755-23835525
    客服热线:95558
    网址:www.citics.com
    (8) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
    住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022313
    传真:0532-85022301
    客服热线:0532-96577
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    (9) 名称:中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪城
    电话:0755-23953913
    客户热线:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    (10)    名称:上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    客服热线:400-700-9665
    网址:www.howbuy.com
    (11)    名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    法定代表人:汪静波
    联系人:张姚杰
    电话:021-38602377
    传真:021-38509777
    客服热线:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
    (12)    名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号


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办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(13)   名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(14)   名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:李晓涛
联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(15)   名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚


                                   14
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   联系人:宁博宇
   电话:021-20665952
   传真:021-22066653
   客户热线: 400-821-9031
   网址:www.lufunds.com
   (16)      名称:上海汇付金融服务有限公司
   住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
   法定代表人:冯修敏
   联系人:陈云卉
   电话:021-33323999
   传真:021-33323837
   客户热线: 400-821-3999
   网址:https://tty.chinapnr.com
   (17)      名称:珠海盈米财富管理有限公司
   住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   联系人:黄敏嫦
   电话:020-89629099
   传真:020-89629011
   客户热线:020-89629099
   网址:www.yingmi.cn
   (18)      名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
   住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
   法定代表人:钱昊旻
   联系人:孙雯


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电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
(19)   名称:上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服热线:400-067-6266
网址:www.leadfund.com.cn
(20)   名称:上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(21)   名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699


                                    16
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    客服热线:4000-618-518
    网址:https://danjuanapp.com
    基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
    二、登记机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
    法定代表人:窦玉明
    总经理:刘建平
    成立日期:2006 年 7 月 19 日
    电话:021-68609600
    传真:021-68609601
    联系人:杨毅
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    经办律师:黎明、陆奇
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹


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电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:俞伟敏
经办会计师:单峰 俞伟敏




                                  18
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                           第四部分     基金的名称


    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金


                           第五部分     基金的类型
    契约型、开放式


                           第六部分     基金的投资
   在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超
越业绩比较基准的收益。




                         第七部分     基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定
收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业
私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短
期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存
款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货、国债期货等)以及经中国证监会批
准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占基金资产净值
的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资
产净值的 5%。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或
监管机构的规定执行。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履


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行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


                         第八部分      基金的投资策略


    1、大类资产配置策略
    根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围,采用战术型资产配置策略。
即不断评估各类资产的风险收益状况,以调整投资组合中的大类资产配置,从变
化的市场条件中获利。并强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分
析有机结合进行前瞻性的决策。
    2、行业配置策略
    动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价,参考国际竞争
力比较因素,形成行业配置。
    3、股票投资策略
    本基金主要采取自下而上的主动投资管理策略,精选价值被低估的个股,对
公司的历史沿革、财务状况、盈利能力及前景、资产及权益价值等进行全面深入
的研究分析,反复推敲测算公司的合理价值;自上而下判断公司所在行业在长周
期中所处的位置以配合对公司合理价值的评估,注重安全边际,选择能为投资者
持续创造价值的股票;同时辅以合理价值发现和被市场认同的触发因素判断,提
高选股的有效性。
    4、债券投资策略
    本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取
利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较
基准的回报。
    5、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
    6、国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风


                                        20
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险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增
值。
    7、资产支持证券投资策略
    在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低
估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素
和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。
    8、中小企业私募债投资策略
    与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政
策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能
力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、
市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④
考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序
偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对
失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。
    9、权证投资策略
    本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。


                      第九部分     基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:中证 500 指数收益率×60%+中债综合指数收益
率×40%


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      中证 500 指数综合反应沪深股市场内小市值公司的整体状况,对沪深股市小
盘的整体走势具有较强代表性且该指数认可度较高。中债综合指数的选样债券信
用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的
风险收益特征。
      如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。


                         第十部分      基金的风险收益特征


      本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益风险水平的投资品种。


                        第十一部分      基金的投资组合报告


      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 3 季度报告,所载数据截至
2016 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
                                                                             占基金总资产的比
 序号                   项目                            金额(元)
                                                                                  例(%)
  1      权益投资                                        393,711,104.25                        92.98
         其中:股票                                      393,711,104.25                        92.98
  2      基金投资                                                      -                        -
  3      固定收益投资                                                  -                        -
         其中:债券                                                    -                        -
                                           22
                    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



              资产支持证券                                           -                        -
  4    贵金属投资                                                    -                        -
  5    金融衍生品投资                                                -                        -
  6    买入返售金融资产                                              -                        -
       其中:买断式回购的买入返售金
                                                                     -                        -
       融资产
  7    银行存款和结算备付金合计                         28,914,146.50                         6.83
  8    其他资产                                             789,569.62                        0.19
  9                   合计                             423,414,820.37                    100.00



2.报告期末按行业分类的股票投资组合

(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                           占基金资产净值比
代码                行业类别                     公允价值(元)
                                                                                例(%)
  A    农、林、牧、渔业                                              -                        -
  B    采矿业                                                        -                        -
  C    制造业                                          214,936,951.13                        51.02
       电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                       1,089,564.00                        0.26
       应业
  E    建筑业                                             8,520,948.88                        2.02
  F    批发和零售业                                     28,772,088.68                         6.83
  G    交通运输、仓储和邮政业                           17,573,142.14                         4.17
  H    住宿和餐饮业                                                  -                        -
       信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                          25,016.16                        0.01
       业
  J    金融业                                          101,247,748.84                        24.03
  K    房地产业                                           7,858,198.42                        1.87
  L    租赁和商务服务业                                   5,900,946.00                        1.40
  M    科学研究和技术服务业                                          -                        -
  N    水利、环境和公共设施管理业                         1,944,000.00                        0.46
  O    居民服务、修理和其他服务业                                    -                        -
  P                   教育                                           -                        -

                                         23
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  Q               卫生和社会工作                                      -                        -
  R             文化、体育和娱乐业                         5,842,500.00                        1.39
  S                    综合                                           -                        -
                       合计                             393,711,104.25                        93.45
(2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。


3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

         股票代                                                                 占基金资产净
序号                 股票名称        数量(股)         公允价值(元)
           码                                                                   值比例(%)
  1      601336      新华保险          374,425            15,430,054.25               3.66
  2      601318      中国平安          351,625            12,011,510.00               2.85
  3      000786      北新建材         1,013,234           11,875,102.48               2.82
  4      601965      中国汽研         1,103,800           10,607,518.00               2.52
  5      600697      欧亚集团          320,548            10,267,152.44               2.44
  6      601633      长城汽车          890,569             9,520,182.61               2.26
  7      601009      南京银行          895,132             9,184,054.32               2.18
  8      601607      上海医药          459,426             9,064,474.98               2.15
  9      000858      五 粮 液          266,629             8,894,743.44               2.11
 10      000568      泸州老窖          273,400             8,497,272.00               2.02



4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

                                          24
                    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



    本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。


(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股
指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交
易成本。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水
平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货
的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,
在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。


11.投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。

(3)其他资产构成
                                                                      单位:人民币元

                                         25
                      中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



 序号                  名称                                         金额(元)
  1      存出保证金                                                                   105,147.56
  2      应收证券清算款                                                               151,440.67
  3      应收股利                                                                              -
  4      应收利息                                                                        6,037.64
  5      应收申购款                                                                   526,943.75
  6      其他应收款                                                                            -
  7      待摊费用                                                                              -
  8      其他                                                                                  -
  9                    合计                                                           789,569.62
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
      本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。




                                           26
                      中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)




                             第十二部分         基金的业绩
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
  证基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
  前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本基金合同生效日 2015 年 9 月 30 日,基金业绩截止日 2016 年 9 月 30 日。

      1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


                                                             业绩比
                                  净值增        业绩比较     较基准
                       净值增
       阶段                       长率标        基准收益     收益率       ①-③        ②-④
                       长率①
                                  准差②          率③       标准差
                                                               ④
2015.9.30-2015.12.31 10.10%        1.29%         15.43%      1.21%       -5.33%        0.08%
2016.1.1-2016.9.30    4.09%        1.64%         -9.34%      1.29%       13.43%        0.35%
2015.9.30-2016.9.30    14.60%      1.55%         4.65%       1.27%        9.95%        0.28%
      数据来源:中欧基金       Wind


      2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                                  中欧潜力价值混合
              累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                        (2015 年 9 月 30 日-2016 年 9 月 30 日)




                                           27
                       中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



15%

10%

 5%

 0%

-5%

-10%

-15%
 2015-09-30   2015-11-25   2016-01-14   2016-03-10    2016-04-29   2016-06-22   2016-08-10   2016-09-30

                           中欧潜力价值灵活配置混合         基金基准




  数据来源: 中欧基金               Wind




                                                28
                  中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



                     第十三部分       基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券/期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的相关账户的开户及维护费用;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.50 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值


                                       29
                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额
不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
    基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率等费率,
无需召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                                        30
                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



                 第十四部分     对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金管理人于 2016 年 5 月刊登的《中欧潜力价值灵活
配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)》进行了更新,主要
更新内容如下:
    一、“重要提示”部分
    更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 29 日(特别事项
注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(财务数据未
经审计)。”的描述。
    二、“三、基金管理人”部分
    更新了基金管理人办公地址、董事会成员、公司高级管理人员、本基金基金
经理和公司投资决策委员会成员的信息。
    三、“四、基金托管人”部分
    更新了托管人的相关信息。
    四、“五、相关服务机构”部分
    1、更新了直销机构的办公地址和代销机构的基本信息;
    2、更新了登记机构的基本信息。
    五、“九、基金的投资”部分
    更新了“九、基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2016 年 9 月 30 日。
    六、“十、基金的业绩”部分
    更新了整章的信息,包括“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”,数据截至 2016 年 9 月 30 日。
    七、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分
    更新了基金管理人的办公地址。
    八、“二十二、其它应披露事项”部分
    增加了整章的信息,包括自 2016 年 3 月 30 日至 2016 年 9 月 29 日涉及本基


                                        31
                    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



金的相关公告。
     以下为本基金管理人自 2016 年 3 月 30 日至 2016 年 9 月 29 日刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


                                 公告事项                                     披露日期


      中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展的申购
 1                                                                            2016-03-30
      费率优惠活动的公告

      中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金新增盈米财富为代销机构
 2                                                                            2016-03-30
      并参与费率优惠的公告

      中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“长安汽车”股
 3                                                                            2016-03-31
      票估值方法的公告

      中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平台开通部分
 4                                                                            2016-04-08
      基金转换业务的公告

      中欧基金管理有限公司关于新增好买基金为旗下部分基金代销机构
 5                                                                            2016-04-12
      同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

      中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平台开展转换
 6                                                                            2016-04-12
      交易费率优惠活动的公告

 7    中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金互相转换范围的公告                  2016-04-15

 8    中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告             2016-04-21

 9    中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告                                2016-05-07

10    中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书(2016 年第 1 号) 2016-05-13

      中欧潜力价值灵活配置混合型基金更新招募说明书摘要(2016 年第
11                                                                            2016-05-13
      1 号)

      中欧基金管理有限公司关于新增金牛理财为旗下部分基金代销机构
12                                                                            2016-05-16
      同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

      中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在工商银行开通基金转换
13                                                                            2016-05-23
      和定投业务的公告

      中欧基金管理有限公司关于新增浦发银行为旗下部分基金代销机构
14                                                                            2016-05-25
      同步开通转换和定投业务的公告
                                         32
                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



     中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“东江环保”股
15                                                                           2016-06-04
     票估值方法的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金所资管开通基金定
16                                                                           2016-06-17
     投业务并参与费率优惠的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年 6 月 30 日基金资产净
17                                                                           2016-07-01
     值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

     中欧基金管理有限公司关于新增数米基金为旗下部分基金代销机构
18                                                                           2016-07-01
     同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

19   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告             2016-07-19

     中欧基金管理有限公司关于新增诺亚正行为中欧潜力价值灵活配置
20                                                                           2016-08-16
     混合代销机构同步开通定投业务并参与费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于新增利得基金为旗下部分基金代销机构
21                                                                           2016-08-17
     并参与费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于新增联泰资产为旗下部分基金代销机构
22                                                                           2016-08-23
     同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

23   中欧潜力价值灵活配置混合型基金 2016 年半年度报告                        2016-08-24

24   中欧潜力价值灵活配置混合型基金 2016 年半年度报告摘要                    2016-08-24

     中欧基金管理有限公司关于新增蛋卷基金为旗下部分基金代销机构
25                                                                           2016-08-25
     同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于对通过旗下理财交易及客户服务平台申
26                                                                           2016-08-26
     购旗下基金开展费率优惠活动的补充公告

     中欧基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身份证件或
27                                                                           2016-09-07
     身份证明文件的公告

28   中欧基金管理有限公司部分部门办公地址变更公告                            2016-09-14

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过工商银行代销基金定投最
29                                                                           2016-09-19
     低申购金额的公告

30   中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告                        2016-09-20

     中欧基金管理有限公司关于新增平安证券为旗下部分基金代销机构
31                                                                           2016-09-23
     同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告
                                        33
                   中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)



      中欧基金管理有限公司关于新增国美基金为旗下部分基金代销机构
32                                                                           2016-09-29
      同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告



     上述内容仅为摘要,须与本基金更新招募说明书(正文)所载之详细资料一
并阅读。



                                                             中欧基金管理有限公司
                                                                 2016 年 11 月 12 日




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