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汇添富新睿精选混合A(001816)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-12-21 管理人:汇添富基... 基金经理:刘伟林 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

汇添富新睿精选混合:汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-09-18

    汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金
                      更新招募说明书摘要
                       (2019 年第 2 号)


             基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

             基金托管人:中国农业银行股份有限公司


                               重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年 8 月 10 日[2015]1916
号文注册募集,并于 2016 年 11 月 8 日获得中国证监会证券基金机构监管部《关
于汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部
函[2016]2719 号)。本基金基金合同于 2016 年 12 月 21 日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本
基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券
特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,
低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。
汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金                   更新招募说明书摘要



     本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
     投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。

     本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信
息更新截止日为 2019 年 9 月 17 日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内
容截止日为 2019 年 6 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3
月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。




                                     一、基金管理人
    一、 基金管理人简况
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
    办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
    法定代表人:李文
    成立时间: 2005 年 2 月 3 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

                                           1
汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金                   更新招募说明书摘要



    批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
    注册资本:人民币 132,724,224 元
    联系人:李鹏
    联系电话:021-28932888
    股东名称及其出资比例:
                   股东名称                          股权比例
东方证券股份有限公司                                  35.412%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)                24.656%

上海上报资产管理有限公司                              19.966%

东航金控有限责任公司                                  19.966%

                      合计                             100%

    二、主要人员情况
    1、董事会成员
     李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副
行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
     林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航
集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团
财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
     程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公
司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上


                                           2
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海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有
限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董
事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
     张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添
富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管
理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国
籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历
任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,
台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行
行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出
生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划
财务处会计,五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加
拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学
院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中
心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大
Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访
问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始


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编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波
士堂》等栏目资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问
学者。
    2、监事会成员
     任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理
助理、副总经理等。
     王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
     毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际
金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾
任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
     王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
     林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
     陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
    3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。 简历请参见上述董事会成员介绍)


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    雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任公司副总经理。
     袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
     李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处
长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管
理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信
息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
     李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海
财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金
融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
     4、基金经理
     (1)现任基金经理
     刘伟林先生,国籍:中国,学历:北京大学经济学硕士,11 年证券从业年


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限。2008 年 7 月加入汇添富基金任行业分析师;2010 年 5 月至 2011 年 3 月在国
家发展和改革委员会工作;2011 年 3 月至 2015 年 12 月在汇添富基金担任高级
策略分析师。2015 年 12 月 2 日至今任汇添富新兴消费股票基金的基金经理,2018
年 7 月 5 日至今任添富 3 年封闭配售混合(LOF)基金的基金经理,2019 年 8
月 19 日至今任汇添富新睿精选混合基金的基金经理,2019 年 9 月 17 日至今任
汇添富睿丰混合(LOF)基金的基金经理。
     曾刚先生,国籍:中国,学历:中国科技大学学士,清华大学 MBA,18 年
证券从业年限。2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经
理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、2010
年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年 11 月
加入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21
日任汇添富理财 30 天基金的基金经理,2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日
任汇添富理财 60 天基金的基金经理,2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元收益
基金的基金经理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28 天基
金的基金经理,2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金
的基金经理,2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理,2013
年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理,2013 年 6
月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理,2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31
日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增
强债券基金的基金经理,2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的
基金经理,2016 年 2 月 17 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富 6 月红定期开放债券
基金的基金经理,2016 年 3 月 16 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富稳健添利定期
开放债券基金的基金经理,2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安混合(原汇添富
盈安保本混合)基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈泰混合(原
汇添富盈稳保本混合)基金的基金经理,2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保
本混合基金的基金经理,2016 年 12 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富长添利
定期开放债券基金的基金经理,2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定开混合的
基金经理,2018 年 2 月 11 日至今任添富熙和混合基金的基金经理,2018 年 7 月
6 日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理,2019 年 9 月 17 日至今任添富年年


                                           6
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泰定开混合基金、添富民安增益定开混合基金、汇添富睿丰混合(LOF)基金、
汇添富新睿精选混合的基金经理。
     (2)历任基金经理
     李怀定先生,2016 年 12 月 21 日至 2018 年 8 月 2 日任汇添富新睿精选灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。
     蒋文玲女士,2018 年 8 月 2 日至 2019 年 9 月 17 日任汇添富新睿精选灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。
     5、投资决策委员会
     主席:袁建军(副总经理)
     成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经
理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监)

     6、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                     二、基金托管人
     1、基本情况
     名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
     法定代表人:周慕冰
     成立日期:2009 年 1 月 15 日
     批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
     注册资本:32,479,411.7 万元人民币
     存续期间:持续经营
     联系电话:010-66060069
     传真:010-68121816
     联系人:贺倩
     中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全

                                           7
汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金                 更新招募说明书摘要


部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银
行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和
中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016
年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中
国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
     中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
     2、主要人员情况




                                           8
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     中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
     3、基金托管业务经营情况
     截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 440 只。

                                    三、相关服务机构




     一、基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932893
     传真:(021)50199035 或(021)50199036
     联系人:陈卓膺
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com 或 guitai@htffund.com
     (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
     2、代销机构
     1) 中国工商银行股份有限公司
     名称:中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     法定代表人:陈四清
     注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
     联系电话:010-66105799
     联系人:郭明

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     2) 中国农业银行股份有限公司
     公司全称:中国农业银行股份有限公司
     法定代表人:周慕冰
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     客户服务电话:95599
     网址:www.abchina.com
     3) 中国银行股份有限公司
     公司全称:中国银行股份有限公司
     法定代表人:陈四清
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     客户服务电话:95566
     网址:www.boc.cn
     4) 中国建设银行股份有限公司
     公司全称:中国建设银行股份有限公司
     法定代表人:田国立
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     客服电话:95533
     网址:www.ccb.com
     5) 交通银行股份有限公司
     公司全称:交通银行股份有限公司
     法定代表人:牛锡明
     注册地址:上海市银城中路 188 号
     办公地址:上海市银城中路 188 号
     客户服务电话:95559
     网址:www.bankcomm.com
     6) 招商银行股份有限公司
     公司全称:招商银行股份有限公司

                                           10
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     法定代表人:李建红
     注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
     客户服务电话:95555
     网址:www.cmbchina.com
     7) 中信银行股份有限公司
     公司全称:中信银行股份有限公司
     法定代表人:孔丹
     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     客服电话:95558
     网址:www.citicbank.com
     8) 上海浦东发展银行股份有限公司
     公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
     法定代表人:高国富
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     客户服务热线:95528
     公司网站:www.spdb.com.cn
     9) 兴业银行股份有限公司
     公司全称:兴业银行股份有限公司
     法人代表:高建平
     注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
     办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
     客服电话:95561
     公司网址:www.cib.com.cn
     10) 中国光大银行股份有限公司
     公司全称:中国光大银行股份有限公司
     法定代表人:李晓鹏
     注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

                                           11
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     办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
     客服电话:95595
     网址:www.cebbank.com
     11) 中国民生银行股份有限公司
     公司全称:中国民生银行股份有限公司
     法定代表人:洪崎
     注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     客户服务电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
     公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司
     法定代表人:刘安东
     注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
     客户服务电话:95580
     网址:www.psbc.com
     13) 华夏银行股份有限公司
     公司全称:华夏银行股份有限公司
     法定代表人: 吴建
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     客户服务热线:95577
     华夏银行公司网站: www.hxb.com.cn
     14) 上海银行股份有限公司
     公司全称:上海银行股份有限公司
     法定代表人:金煜
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     客户服务电话:95594

                                           12
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     网址:www.bosc.cn
     15) 广发银行股份有限公司
     公司全称:广发银行股份有限公司
     法定代表人:李若虹
     注册地址:广州农林下路 83 号
     办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
     客户服务热线:400-830-8003
     网址:www.cgbchina.com.cn
     16) 平安银行股份有限公司
     公司全称:平安银行股份有限公司
     法定代表人:孙建一
     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     客服电话:95511-3
     公司网址:bank.pingan.com
     17) 宁波银行股份有限公司
     公司全称:宁波银行股份有限公司
     法定代表人: 陆华裕
     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     客户服务电话:95574
     网址:www.nbcb.com.cn
     18) 上海农村商业银行股份有限公司
     公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:胡平西
     注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     客服电话:021-962999 4006962999
     公司网站:www.srcb.com
     19) 杭州银行股份有限公司

                                           13
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     公司全称:杭州银行股份有限公司
     法定代表人:陈震山
     注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     客户服务电话:95398
     网址:www.hzbank.com.cn
     20) 江苏银行股份有限公司
     公司全称:江苏银行股份有限公司
     法定代表人:黄志伟
     注册地址:南京市洪武北路 55 号
     办公地址:南京市洪武北路 55 号
     客户服务电话:95319
     网址:www.jsbchina.cn
     21) 渤海银行股份有限公司
     公司全称:渤海银行股份有限公司
     法定代表人:刘宝凤
     注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     客户服务电话:95541
     网址:www.cbhb.com.cn
     22) 东莞农村商业银行股份有限公司
     公司全称:东莞农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:王耀球
     公司地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
     客户服务电话:0769-961122
     网址:www.drcbank.com
     23) 重庆农村商业银行
     公司全称:重庆农村商业银行
     法定代表人:刘建忠
     注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

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     办公地址:重庆市江北区金沙门路 36 号
     客户服务电话:95389
     联系网站:www.cqrcb.com
     24) 西安银行股份有限公司
     公司全称:西安银行股份有限公司
     法定代表人:郭军
     公司地址:西安市高新路 60 号
     客户服务电话:400-86-96779
     网址:www.xacbank.com
     25) 金华银行股份有限公司
     公司全称:金华银行股份有限公司
     法定代表人:徐雅清
     办公地址:浙江省金华市金东区光南路 668 号
     注册地址:浙江省金华市金东区光南路 668 号
     电话:400-7116668
     公司网址:www.jhccb.com.cn
     26) 苏州银行股份有限公司
     公司全称:苏州银行股份有限公司
     法定代表人:王兰凤
     注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
     办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
     客服电话:96067
     网站:www.suzhoubank.com
     27) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
     公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:张晨
     注册地址:杭州市建国中路 99 号
     办公地址:杭州市建国中路 99 号
     客户服务热线:96592
     网址:www.urcb.com

                                           15
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     28) 南洋商业(中国)有限公司
     公司全称:南洋商业(中国)有限公司
     法定代表人:陈孝周
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号
     客户服务电话:(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066
     网址:www.ncbchina.cn
     29) 东亚银行(中国)有限公司
     公司全称:东亚银行(中国)有限公司
     法定代表人:李国宝
     办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号
     客服电话:95382
     网站:www.hkbea.com.cn
     30) 晋商银行股份有限公司
     公司全称:晋商银行股份有限公司
     法定代表人:阎俊生
     注册地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦
     办公地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦
     客服电话:95105588
     网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
     31) 富滇银行股份有限公司
     公司全称:富滇银行股份有限公司
     法定代表人:夏蜀
     注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
     办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
     客服电话:0871-96533 或 400-88-96533
     网站:http://www.fudian-bank.com
     32) 恒丰银行股份有限公司
     公司全称:恒丰银行股份有限公司
     法定代表人: 蔡国华

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     注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
     办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
     客户服务电话:95395
     网址:http://www.hfbank.com.cn/
     33) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:俞俊海
     注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
     办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
     客户服务电话:400-88-96596
     网址: www.borf.cn
     34) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:刘少云
     注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
     办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
     客服电话:400-8296596 96596
     网址:www.lwrcb.com
     35) 泉州银行股份有限公司
     公司全称:泉州银行股份有限公司
     法定代表人:傅子能
     注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
     客户服务电话:400-88-96312
     网址:http://www.qzccbank.com/
     36) 锦州银行股份有限公司
     公司全称:锦州银行股份有限公司
     注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
     办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
     法定代表人:张伟

                                           17
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     客服电话:4006696178
     网址:http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html
     37) 长春农村商业银行股份有限公司
     公司全称:长春农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:马铁刚
     注册地址:长春市二道区自由大路 5755 号
     办公地址:长春市二道区自由大路 5755 号
     客服电话:96888
     网址:http://www.cccb.cn/
     38) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:陈宏强
     注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
     办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
     客户服务电话:96526
     网址:http://www.lcrcbank.com/
     39) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:高剑飞
     注册地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
     办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
     客服电话:4008896596 或 96596
     网站:www.yqbank.com
     40) 中原银行股份有限公司
     公司全称:中原银行股份有限公司
     法定代表人:窦荣兴
     注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
     办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
     客服电话:95186
     网址: www.zybank.com.cn

                                           18
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     41) 九江银行股份有限公司
     网址:http://www.jjccb.com
     客服:95316
     42) 爱建证券有限责任公司
     公司全称:爱建证券有限责任公司
     法定代表人:祝健
     注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     客户服务电话:4001-962-502
     网址:www.ajzq.com
     43) 安信证券股份有限公司
     公司全称:安信证券股份有限公司
     法定代表人:王连志
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
     客服电话:95517
     公司网站地址:www.essence.com.cn
     44) 渤海证券股份有限公司
     公司全称:渤海证券股份有限公司
     法定代表人:王春峰
     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     客户服务电话:400-651-5988
     网址:www.ewww.com.cn
     45) 上海华信证券有限责任公司
     公司全称:上海华信证券有限责任公司
     法定代表人:陈灿辉
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
     办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
     客户服务电话:(021)63898888

                                           19
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     公司网站:http://www.shhxzq.com
     46) 财富证券有限责任公司
     公司全称:财富证券有限责任公司
     法定代表人:蔡一兵
     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
     客服电话:95317
     网址:www.cfzq.com
     47) 财通证券股份有限公司
     公司全称:财通证券股份有限公司
     法定代表人:沈继宁
     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     客服电话:95336
     公司网址:www.ctsec.com
     48) 长城国瑞证券有限公司
     公司全称:长城国瑞证券有限公司
     法定代表人:王勇
     注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
     办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
     客户服务电话:400-0099-886
     网址:www.gwgsc.com
     49) 长城证券股份有限公司
     公司全称:长城证券股份有限公司
     法定代表人:丁益
     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     客服电话:400-6666-888
     公司网站: www.cgws.com
     50) 长江证券股份有限公司

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     公司全称:长江证券股份有限公司
     法定代表人:尤习贵
     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     客服热线:95579
     网站:www.95579.com
     51) 大同证券有限责任公司
     公司全称:大同证券有限责任公司
     法定代表人:董祥
     注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
     客服电话:4007-121212
     网站地址:www.dtsbc.com.cn
     52) 德邦证券股份有限公司
     公司全称:德邦证券股份有限公司
     法定代表人:武晓春
     注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
     客服电话:400-8888-128
     网址:www.tebon.com.cn
     53) 第一创业证券股份有限公司
     公司全称:第一创业证券股份有限公司
     法定代表人:刘学民
     注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
     办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     54) 东北证券股份有限公司
     公司全称:东北证券股份有限公司
     法定代表人:李福春

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     注册地址:长春市生态大街 6666 号
     办公地址:长春市生态大街 6666 号
     客户服务电话:95360
     网址:www.nesc.cn
     55) 东方证券股份有限公司
     公司全称:东方证券股份有限公司
     法定代表人:潘鑫军
     注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     客户服务热线:95503
     东方证券网站:www.dfzq.com.cn
     56) 东海证券股份有限公司
     公司全称:东海证券股份有限公司
     法定代表人:赵俊
     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:www.longone.com.cn
     57) 东吴证券股份有限公司
     公司全称:东吴证券股份有限公司
     法定代表人:范力
     注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     客服电话:95330
     网址:www.dwzq.com.cn
     58) 东兴证券股份有限公司
     公司全称:东兴证券股份有限公司
     法定代表人:魏庆华
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

                                           22
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     客服电话:95309
     公司网址:www.dxzq.net
     59) 方正证券股份有限公司
     公司全称:方正证券股份有限公司
     法定代表人:高利
     注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     全国统一客服热线:95571
     方正证券网站:www.foundersc.com
     60) 光大证券股份有限公司
     公司全称:光大证券股份有限公司
     法定代表人: 薛峰
     注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     客户服务电话: 95525
     公司网址: www.ebscn.com
     61) 广州证券股份有限公司
     公司全称:广州证券股份有限公司
     法定代表人:胡伏云
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     客服电话:95396
     公司网站: www.gzs.com.cn
     62) 国都证券股份有限公司
     公司全称:国都证券股份有限公司
     法定代表人:王少华
     注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     客服电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com

                                           23
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     63) 国金证券股份有限公司
     公司全称:国金证券股份有限公司
     法定代表人:冉云
     注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     64) 国联证券股份有限公司
     公司全称:国联证券股份有限公司
     法定代表人:姚志勇
     注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
     办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
     客服电话:95570
     公司网址:www.glsc.com.cn
     65) 国融证券股份有限公司
     公司全称:国融证券股份有限公司
     法定代表人:张智河
     注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
     办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
     客服电话:95385
     网址:www.rxzq.com.cn
     66) 国泰君安证券股份有限公司
     公司全称:国泰君安证券股份有限公司
     法定代表人:杨德红
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     客服电话:95521
     网址:www.gtja.com
     67) 国信证券股份有限公司

                                           24
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     公司全称:国信证券股份有限公司
     法定代表人:何如
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     客户服务电话:95536
     公司网址:www.guosen.com.cn
     68) 国元证券股份有限公司
     公司全称:国元证券股份有限公司
     法定代表人:蔡咏
     注册地址:合肥市寿春路 179 号
     办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
     客服电话:95578
     网址:www.gyzq.com.cn
     69) 海通证券股份有限公司
     公司全称:海通证券股份有限公司
     法定代表人:周杰
     注册地址:上海市广东路 689 号
     办公地址:上海市广东路 689 号
     客服电话:95553、4008888001、021-95553
     公司网址:www.htsec.com
     70) 华安证券股份有限公司
     公司全称:华安证券股份有限公司
     法定代表人:章宏韬
     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     客户服务电话:95318
     网址:www.hazq.com
     71) 华宝证券有限责任公司
     公司全称:华宝证券有限责任公司
     法定代表人:陈林

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     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     客户服务电话:400-820-9898
     网址:www.cnhbstock.com
     72) 华福证券有限责任公司
     公司全称:华福证券有限责任公司
     法定代表人:黄金琳
     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)
     客户服务电话:95547
     公司网址: www.hfzq.com.cn
     73) 华龙证券股份有限公司
     公司全称:华龙证券股份有限公司
     法定代表人: 孙耀志
     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     客服电话:95368、400-6898888
     公司网址:www.hlzq.com
     74) 华融证券股份有限公司
     公司全称:华融证券股份有限公司
     法定代表人:祝献忠
     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
     客服电话:95390
     网址:www.hrsec.com.cn
     75) 华泰证券股份有限公司
     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     法定代表人:吴万善
     联系人:程高峰、万鸣

                                           26
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     客服电话:95597
     网址:www.htsc.com.cn
     76) 华鑫证券有限责任公司
     公司全称:华鑫证券有限责任公司
     法定代表人:俞洋
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     客服电话:95323
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     77) 江海证券有限公司
     公司全称:江海证券有限公司
     法定代表人:赵洪波
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     78) 金元证券股份有限公司
     公司全称:金元证券股份有限公司
     法定代表人:王作义
     注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
     办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
     客服电话:400-8888-228
     公司网站:www.jyzq.cn
     79) 开源证券股份有限公司
     公司全称:开源证券股份有限公司
     法定代表人:李刚
     注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     客服电话:95325
     公司网址: www.kysec.cn

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     80) 联储证券有限责任公司
     公司全称:联储证券有限责任公司
     法人: 沙常明
     注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
     客服电话:400-620-6868
     公司网站:www.lczq.com
     81) 联讯证券股份有限公司
     公司全称:联讯证券股份有限公司
     法定代表人:徐刚
     注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

     联系电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     82) 中国民族证券有限责任公司
     公司全称:中国民族证券有限责任公司
     法定代表人:何亚刚
     注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
     客服电话:400-889-5618
     网址:www.e5618.com
     83) 平安证券股份有限公司
     公司全称:平安证券股份有限公司
     法定代表人:刘世安
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288
     网址:stock.pingan.com
     84) 上海证券有限责任公司

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     公司全称:上海证券有限责任公司
     法定代表人:李俊杰
     注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
     公司网站:www.962518.com
     85) 申万宏源西部证券有限公司
     公司全称:申万宏源西部证券有限公司
     法定代表人:韩志谦
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     联系人:李巍
     86) 申万宏源证券有限公司
     公司全称: 申万宏源证券有限公司
     法定代表人:李梅
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888
     网址: www.swhysc.com
     87) 世纪证券有限责任公司
     公司全称:世纪证券有限责任公司
     法定代表人:姜昧军
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     客服热线:400-832-3000
     网站: www.csco.com.cn

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     88) 首创证券有限责任公司
     公司全称:首创证券有限责任公司
     法定代表人:毕劲松
     注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
     办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
     客户服务电话:400-620-0620
     网址: www.sczq.com.cn
     89) 太平洋证券股份有限公司
     公司全称:太平洋证券股份有限公司
     法定代表人:李长伟
     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
     公司地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
     客服电话:95397
     网址:www.tpyzq.com
     90) 天风证券股份有限公司
     公司全称:天风证券股份有限公司
     法定代表人:余磊
     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
     办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
     客服电话:95391、400-800-5000
     公司网址:www.tfzq.com
     91) 万联证券股份有限公司
     公司全称:万联证券股份有限公司
     法定代表人:张建军
     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     客服电话:400-8888-133
     网址:www.wlzq.cn
     92) 五矿证券有限公司
     公司全称:五矿证券有限公司

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     法定代表人:赵立功
     注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
     客服电话:40018-40028
     公司网站:www.wkzq.com.cn
     93) 西藏东方财富证券股份有限公司
     公司全称:西藏东方财富证券股份有限公司
     法定代表人:陈宏
     注册地址:拉萨市北京中路 101 号
     办公地址:上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层
     客户服务电话:95357
     网址:www.xzsec.com
     94) 西南证券股份有限公司
     公司全称:西南证券股份有限公司
     法定代表人:吴坚
     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
     客户服务电话:95355
     网址:www.swsc.com.cn
     95) 新时代证券股份有限公司
     公司全称:新时代证券股份有限公司
     法定代表人:叶顺德
     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     客服电话:95399
     网址:www.xsdzq.cn
     96) 信达证券股份有限公司
     公司全称:信达证券股份有限公司
     法定代表人:张志刚
     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

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     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     客服电话:95321
     公司网址:www.cindasc.com
     97) 兴业证券股份有限公司
     公司全称:兴业证券股份有限公司
     法定代表人:杨华辉
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
     客服电话:95562
     公司网址:www.xyzq.com.cn
     98) 中国银河证券股份有限公司
     公司全称:中国银河证券股份有限公司
     法定代表人:陈共炎
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     客服电话:95551 或 4008-888-888
     网址:www.chinastock.com.cn
     99) 招商证券股份有限公司
     公司全称:招商证券股份有限公司
     法定代表人:霍达
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     客户服务电话:95565、4008888111
     公司网址:www.newone.com.cn
     100) 浙商证券股份有限公司
     公司全称:浙商证券股份有限公司
     法定代表人:吴承根
     注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
     办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
     客户服务电话:95345

                                           32
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     公司网址:www.stocke.com.cn
     101) 中航证券有限公司
     公司全称:中航证券有限公司
     法定代表人:王宜四
     注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     客户服务电话:95335 或 400-88-95335
     网址:www.avicsec.com
     102) 中国国际金融有限公司
     公司全称:中国国际金融有限公司
     法定代表人:丁学东
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     公司网址:www.cicc.com.cn
     103) 中泰证券股份有限公司
     公司全称:中泰证券股份有限公司
     法定代表人:李玮
     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn
     104) 中天证券股份有限公司
     公司全称:中天证券股份有限公司
     法定代表人:马功勋
     注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
     办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

     客服电话:(024)95346
     公司网站:www.iztzq.com
     105) 中国中投证券有限责任公司

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     公司全称:中国中投证券有限责任公司
     法定代表人:高涛
     注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
     客服电话:400-600-8008、95532
     网址:www.china-invs.cn
     106) 中信建投证券股份有限公司
     公司全称:中信建投证券股份有限公司
     法定代表人姓名:王常青
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     客服电话:400-8888-108
     公司网址:www.csc108.com
     107) 中信证券股份有限公司
     公司全称:中信证券股份有限公司
     法定代表人:张佑君
     注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
     客服电话:95548
     公司网址:www.cs.ecitic.com
     108) 中信证券(山东)有限责任公司
     公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
     法定代表人:杨宝林
     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
     客户服务电话:95548

                                           34
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     公司网址:www.zxwt.com.cn
     109) 中银国际证券有限责任公司
     公司全称:中银国际证券有限责任公司
     法定代表人:宁敏
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     客户服务电话:400-620-8888
     公司网址:www.bocichina.com
     110) 中原证券股份有限公司
     公司全称:中原证券股份有限公司
     法定代表人:菅明军
     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
     办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
     客服电话:95377
     网址: www.ccnew.com
     111) 天相投资顾问有限公司
     公司全称:天相投资顾问有限公司
     法定代表人:林义相
     注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
     客服电话 :010-66045555
     公司网址:www.txsec.com
     112) 江苏金百临投资咨询股份有限公司
     公司全称:江苏金百临投资咨询股份有限公司
     法定代表人:费晓燕
     注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
     办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
     客户服务电话:0510-9688988
     公司网址:www.jsjbl.com
     113) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

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     公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     法定代表人:马勇
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
     公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
     客服中心:400-166-1188
     公司网站:8.jrj.com.cn
     114) 和讯信息科技有限公司
     公司全称:和讯信息科技有限公司
     法定代表人:王莉
     注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     客服电话:010-85697400、4009200022
     网址:licaike.hexun.com
     115) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
     公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司
     法定代表人: 林松
     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     客户服务电话:400-918-0808
     网址:www.xds.com.cn
     116) 上海挖财基金销售有限公司
     上海挖财基金销售有限公司
     客服电话:021-50810673
     网站:www.wacaijijin.com
     117) 上海有鱼基金销售有限公司
     销售机构全称: 上海有鱼基金销售有限公司
     销售机构简称: 有鱼基金
     客服电话:021-60907378
     网站:www.youyufund.com
     118) 腾安基金销售(深圳)有限公司

                                           36
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     全称:腾安基金销售(深圳)有限公司
     简称:腾安基金
     网址:http://www.tenganxinxi.com
     客服电话:95017(拨通后转 1 再转 6)
     119) 北京百度百盈基金销售有限公司
     公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司
     法定代表人:张旭阳
     注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
     公司地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
     客服电话:95055
     120) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     法定代表人:汪静波
     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
     客服电话:400-821-5399
     公司网址: www.noah-fund.com
     121) 深圳众禄基金销售股份有限公司
     公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
     法定代表人:薛峰
     注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     客服电话: 4006-788-887
     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     122) 上海天天基金销售有限公司
     公司全称:上海天天基金销售有限公司
     法定代表人: 其实
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     客服电话:95021、400-1818-188

                                           37
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     网址:www.1234567.com.cn
     123) 上海好买基金销售有限公司
     公司全称:上海好买基金销售有限公司
     法定代表人:杨文斌
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     客服电话:400-700-9665
     公司网站:www.howbuy.com
     124) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     法定代表人:陈柏青
     注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     客服电话:95188、4000-766-123
     网址:www.fund123.cn
     125) 上海长量基金销售有限公司
     公司全称:上海长量基金销售有限公司
     法定代表人:张跃伟
     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
     客服电话:400-820-2899
     公司网站:www.erichfund.com
     126) 浙江同花顺基金销售有限公司
     公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
     法定代表人:凌顺平
     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
     办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
     客服电话:95105885、4008-773-772
     公司网址:www.5ifund.com
     127) 北京展恒基金销售股份有限公司

                                           38
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     公司全称:北京展恒基金销售股份有限公司
     法定代表人: 闫振杰
     注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
     办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
     客服电话:400-818-8000
     公司网址: www.myfund.com
     128) 上海利得基金销售有限公司
     公司全称:上海利得基金销售有限公司
     法定代表人:李兴春
     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
     客服电话: 400-921-7755
     网址: www.leadfund.com.cn
     129) 中期资产管理有限公司
     公司全称:中期资产管理有限公司
     法定代表人:姜新
     注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
     办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
     客服电话: 95162 4008888160
     网址:www.cifcofund.com
     130) 浙江金观诚基金销售有限公司
     公司全称:浙江金观诚基金销售有限公司
     法定代表人:蒋雪琦
     注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
     办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
     客户服务电话:400-068-0058
     公司网站: www.jincheng-fund.com
     131) 嘉实财富管理有限公司
     公司全称:嘉实财富管理有限公司
     法定代表人:赵学军

                                           39
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     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     客服电话:400-021-8850
     网址:www.harvestwm.cn
     132) 北京创金启富投资管理有限公司
     公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
     法定代表人: 梁蓉
     注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
     客服电话:400-6262-818、66154828
     网站:www.5irich.com
     133) 泛华普益基金销售有限公司
     公司全称:泛华普益基金销售有限公司
     法定代表人:于海锋
     注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
     办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
     客服电话:4008-588-588
     网址: www.pyfund.cn
     134) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     公司全称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     法定代表人:戎兵
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
     客户服务热线:400-6099-200
     公司网站:www.yixinfund.com
     135) 南京苏宁基金销售有限公司
     公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司
     法定代表人:刘汉青
     注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                                           40
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     办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     客服电话:95177
     公司网址: www.snjijin.com
     136) 北京格上富信基金销售有限公司
     公司全称:北京格上富信基金销售有限公司
     法定代表人:李悦章
     注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
     办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     客服电话:400-066-8586
     网站:www.igesafe.com
     137) 众升财富(北京)基金销售有限公司
     公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
     法定代表人:王斐
     客服电话:400-876-9988
     网址:www.wy-fund.com
     138) 北京增财基金销售有限公司
     公司名称:北京增财基金销售有限公司
     法定代表人:罗细安
     注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
     客户服务电话:400-001-8811
     网址:www.zcvc.com.cn
     139) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
     公司名称:北京中天嘉华基金销售有限公司
     注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
     办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
     法定代表人:刘焱
     客服电话:010-58276999

                                           41
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     公司网站:http://www.sinowel.com/
     140) 深圳腾元基金销售有限公司
     公司全称:深圳腾元基金销售有限公司
     法定代表人:曾革
     注册地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
     办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC
     服务热线:4006 877 899、0755-33376922
     网址:http://tenyuanfund.com
     141) 北京恒天明泽基金销售有限公司
     公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司
     法定代表人:周斌
     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     客服电话:4008-980-618
     公司网址:www.chtfund.com
     142) 深圳宜投基金销售有限公司
     深圳宜投基金销售有限公司
     法定代表人:雷风潮
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
     办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
     客服电话:400-8955-811
     公司网址:http://yitfund.cn/
     143) 北京汇成基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     邮政编码:100190
     电 话:010-56282140、400-619-9059
     传 真:010-62680827
     144) 一路财富(北京)信息科技有限公司

                                           42
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     名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
     邮政编码:100033
     注册资本: 5000 万元人民币
     法定代表人:吴雪秀
     电 话:010-88312877
     传 真:010-88312099
     145) 北京钱景基金销售有限公司
     公司全称:北京钱景基金销售有限公司
     法定代表人:赵荣春
     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     客户服务电话:4008936885
     公司网址:www.qianjing.com
     146) 海银基金销售有限公司
     公司全称:海银基金销售有限公司
     法定代表人:刘惠
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
     公司地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
     客服热线:400-808-1016
     公司网站:www.fundhaiyin.com
     147) 北京广源达信投资管理有限公司
     注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
     办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
     邮政编码:100102
     电 话:4006236060
     传 真:010-82055860
     148) 天津国美基金销售有限公司
     名 称: 天津国美基金销售有限公司

                                           43
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     注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
     办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
     邮政编码:100016
     注册资本:人民币 2000 万元
     法定代表人: 丁东华
     电 话:010-59287061、400-111-0889
     传 真:010-59287825
     149) 上海大智慧基金销售有限公司
     上海大智慧基金销售有限公司基本信息:
     销售机构全称:上海大智慧基金销售有限公司
     销售机构简称:大智慧基金
     客服电话:021-20292031
     网站:https://www.wg.com.cn/
     150) 北京新浪仓石基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
     办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
     邮政编码:100080
     电 话:010-62675369
     传 真:010-82607151
     151) 中经北证(北京)资产管理有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
     办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
     法定代表人:徐福星
     电话:010-68998820-8188
     传真:010-88381550
     152) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
     北京辉腾汇富基金销售有限公司
     法定代表人:李振
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

                                           44
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     办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
     客服电话:400-829-1218
     公司网址:http://www.htfund.com
     153) 佳泓(北京)基金销售有限公司
     公司全称:佳泓(北京)基金销售有限公司
     法定代表人:李招弟
     注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
     公司地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
     客服电话:010-88580321
     网站:www.jiahongfunds.com
     154) 上海万得基金销售有限公司
     名 称:上海万得基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
     邮政编码:200120
     注册资本: 2 千万元人民币
     法定代表人:王廷富
     电 话:021-5132 7185、400-821-0203
     传 真:021-50710161
     155) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构简称:凤凰金信
     客服电话:400-810-5919
     网站:www.fengfd.com
     156) 上海联泰资产管理有限公司
     名 称:上海联泰基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     邮政编码:200335
     注册资本:2000 万人民币

                                           45
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     法定代表人:尹彬彬
     电 话:021-62828102、400-166-6788
     传 真:021-62990063
     157) 上海钜派钰茂基金销售有限公司
     销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司
     销售机构简称:钜派钰茂
     客服电话:400-688-9967
     网站:www.jp-fund.com
     158) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     法定代表人: 林卓
     注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     客服电话:4006411999
     网站:www.taichengcaifu.com
     159) 上海汇付金融服务有限公司
     名 称:上海汇付金融服务有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     邮政编码:200010
     注册资本: 2000 万人民币
     法定代表人:张皛
     电 话:021-34013996
     传 真:021-33323993
     160) 上海基煜基金销售有限公司
     公司全称:上海基煜基金销售有限公司
     注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
经济发展区)
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     法定代表人:王翔

                                           46
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     电话:400-820-5369
     传真:021-55085991
     网址:www.jiyufund.com.cn
     161) 上海凯石财富基金销售有限公司
     上海凯石财富基金销售有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     电话:021-63333389、4006-433-389
     传真:021-63333390
     162) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
     销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司
     销售机构简称:朝阳永续
     客服电话:400-699-1888
     网站:http://www.998fund.com
     163) 中正达广股份有限公司
     公司名称:中正达广股份有限公司
     公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
     客服电话:400-6767-523
     邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
     164) 深圳富济基金销售有限公司
     公司名称:深圳富济基金销售有限公司
     Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.
     英文名称: Fuji Fund
     办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
     公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3203A 单元
     邮政编码:518000
     注册资本:2000 万元

                                           47
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     公司网站: www..fujifund.cn
     服务热线: 0755-83999907
     传真电话: 0755-83999926
     客服邮箱: service@fujifund.cn
     165) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
     公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
     办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
     公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
     邮政编码:430000
     注册资本:2208 万元人民币
     公司网站:www.buyfunds.cn
     服务热线:400-027-9899
     传真电话:027-83862682
     客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn
     166) 上海陆金所基金销售有限公司
     注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人: 郭坚
     组织形式: 有限责任公司
     存续期间: 持续经营
     联系人: 宁博宇
     电 话: 021-20665952、4008219031
     传 真: 021-22066653
     167) 大泰金石基金销售有限公司
     公司全称:大泰金石基金销售有限公司
     法定代表人:袁顾明
     注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
     办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室

                                           48
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     客服电话:4009282266
     网站: www.dtfunds.com
     168) 珠海盈米基金销售有限公司
     公司全称:珠海盈米基金销售有限公司
     法定代表人:肖雯
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
     客服电话:020-89629066
     网站:www.yingmi.cn
     169) 和耕传承基金销售有限公司
     公司全称:和耕传承基金销售有限公司
     法定代表人:李淑慧
     注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

     办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼
     客服电话:4000-555-671
     网址:www.hgccpb.com
     170) 南京途牛基金销售有限公司
     销售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司
     销售机构简称:途牛金服
     客服电话:4007-999-999 转 3
     网站:http://jr.tuniu.com/
     171) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
     公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
     法定代表人:TEO WEE HOWE
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
     客服电话:400-684-0500
     公司网址: www.ifastps.com.cn

                                           49
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     172) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     法定代表人:钱昊旻
     注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
     客服电话:4008-909-998
     公司网址: www.jnlc.com
     173) 北京肯特瑞基金销售有限公司
     公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司
     法定代表人:江卉
     注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
     客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118
     公司网址: http://Fund.jd.com/
     174) 北京电盈基金销售有限公司
     销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司
     销售机构简称:电盈基金
     客服电话:400-100-3391
     网站:www.dianyingfund.com
     175) 中民财富管理(上海)有限公司
     公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司
     法定代表人:弭洪军
     注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
     客服电话:400-876-5716
     公司网址: www.cmiwm.com
     176) 上海云湾基金销售有限公司
     公司全称:上海云湾基金销售有限公司
     法定代表人:戴新装
     注册地址:中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

                                           50
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     办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
     177) 北京蛋卷基金销售有限公司
     公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
     法定代表人: 钟斐斐
     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
     邮编:100102
     客服电话:4000-618-518
     公司网址:https://danjuanapp.com/
     178) 深圳前海财厚基金销售有限公司
     深圳前海财厚基金销售有限公司基本信息:
     销售机构全称:深圳前海财厚基金销售有限公司
     销售机构简称:前海财厚
     客服电话:400-128-6800
     网站:www.caiho.cn
     179) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
     销售机构全称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
     销售机构简称:洪泰财富
     客服电话:400 8189 598
     网站:https://www.hongtaiwealth.com/
     180) 中信建投期货有限公司
     公司全称:中信建投期货有限公司
     法定代表人:彭文德
     注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
     办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
     客服电话:400-8877-780、023-63986030
     网址:www.cfc108.com
     181) 中信期货有限公司

                                           51
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     公司全称:中信期货有限公司
     法定代表人:张皓
     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
     客服电话:400-990-8826
     网站:www.citicsf.com
     182) 徽商期货有限责任公司
     公司全称:徽商期货有限责任公司
     法定代表人:吴国华
     注册地址:合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层
     办公地址:合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层
     客服电话:4008878707
     网站:www.hsqh.net
     183) 上海东证期货有限公司
     公司全称:上海东证期货有限公司
     法定代表人:卢大印
     注册地址:上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
     办公地址:上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
     客服电话:400-885-9999 转 1
     公司网址: www.dzqh.com.cn
     184) 阳光人寿保险股份有限公司
     公司全称:阳光人寿保险股份有限公司
     法定代表人:李科
     注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
     客服电话:95510
     公司网站:https://fund.sinosig.com/
     二、登记机构

                                           52
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     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932888
     传真:(021)28932876
     联系人:韩从慧
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     经办律师:黎明、孙睿
     联系人:陈颖华
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
     邮政编码:100738
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     电话: 010-58153000
     传真: 010-85188298
     业务联系人:徐艳

     经办会计师:徐艳、许培菁



                                     四、基金的名称

     本基金名称:汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金。


                                           53
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                                     五、基金的类型

     本基金为契约型开放式混合型基金。




                                  六、基金的投资目标
     在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产配
置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。



                                  七、基金的投资方向
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股票
(包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、
央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债券、可转换债
券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、货币市场工具、股指期货、股
票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款
及其他银行存款)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定),但需符合中国证监会的相关规定。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,本基金所指的
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。




                                  八、基金的投资策略
     (一)投资策略
     1、资产配置策略

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     本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中,
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水
平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国
内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,对投资组合中股票、
债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种进行战略
配置和动态调整,以规避或分散市场风险,力争实现基金资产的中长期稳健增值。
     2、股票投资策略
     在股票投资中,本基金主要采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优
势且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合
风险控制,以获得当期的较高投资收益。
     本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞争
优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个方面
的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优
势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估值精选。
基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收
购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管
理。

     3、债券投资策略
     (1)利率策略
     本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合分析,
制定出具体的利率策略。
     具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济
变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变
化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模

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拟。
     在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度
与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如出现负向平
移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略
获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获
取超额收益。
     (2)信用策略
     信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率主
要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。
     1)基于信用利差曲线变化的策略
     本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略:
     宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于发
债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济
的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
     市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求等
都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者
对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债券市场
容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进行动态调
整。
     2)基于信用变化的策略
     本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。
     为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信
用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括公司


                                           56
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背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财
务状况)-“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)-“得到评分”
的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,主要包括四
个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。
定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,作为定量分析的重要补充,能够有
效提高定量分析的准确性。
     本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而为
信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信用债券
本身信用变化带来的市场交易机会。
     3)个券选择策略
     本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、流
动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建立收
益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重点选
择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将
改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。
     (3)可转换债券投资策略
     对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
     由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转
债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可
转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。
     其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合
分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成对基
础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分
析结合在一起,最终确定投资的品种。
     (4)中小企业私募债券投资策略
     本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大


                                           57
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化。
     本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估,
对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度,并及时跟踪其信用风险的变化。
     本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券信
用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中小企
业私募债券进行投资。
     基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
     4、股指期货投资策略
     本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
     本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货
交易的投资比例。
     基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
     基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指
期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
     若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
     5、权证投资策略
     本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收


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益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
     6、资产支持证券投资策略

     本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质

量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估

其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本

基金的收益。

     在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结

合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基

础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付

风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风

险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用

风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

     7、融资投资策略

     本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金

将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资

比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述

法律法规和监管要求的变化。

  8、股票期权投资策略

     基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票

期权投资管理的相关事项。

     本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。

本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要

求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。


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     若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定,

以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投

资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策

略。

     (二)投资限制

     1、组合限制

     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;
     (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,本
基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。


                                           60
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基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年,债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
     (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%;
     (18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
     (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (20)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的 10%;
     (21)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     (22)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
     (23)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10%;
     (24)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物;


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     (25)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算;
     (26)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资;
     (27)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (28)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致;
     (29)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     除上述第(2)、(12)、(26)、(28)项外,因证券/期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


                                           62
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     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。




                            九、基准指数与业绩比较基准

     沪深 300 指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%
     选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
     1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明;
     2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
     3、沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数;
     4、沪深 300 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
     5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
     如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较
基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者


                                           63
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合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序
后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基
金份额持有人大会。


                               十、基金的风险收益特征

      本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基
金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。




                               十一、基金的投资组合报告

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日止。
                                           投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况
序号                    项目                       金额(元)       占基金总资产的比例(%)
  1    权益投资                                     23,966,868.69                    19.75
       其中:股票                                   23,966,868.69                    19.75
  2    基金投资                                                 -                         -
  3    固定收益投资                                 90,850,049.20                    74.85
       其中:债券                                   90,850,049.20                    74.85
              资产支持证券                                      -                         -
  4    贵金属投资                                               -                         -
  5    金融衍生品投资                                           -                         -
  6    买入返售金融资产                                         -                         -
       其中:买断式回购的买入返售金融资产                       -                         -
  7    银行存款和结算备付金合计                      4,233,726.55                     3.49
  8    其他资产                                      2,329,518.58                     1.92
  9    合计                                        121,380,163.02                   100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


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1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                        行业类别                公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  A        农、林、牧、渔业                                        -                        -
  B        采矿业                                                  -                        -
  C        制造业                                      11,243,590.53                    9.70
  D        电力、热力、燃气及水生产和供应业                        -                        -
  E        建筑业                                                  -                        -
  F        批发和零售业                                 1,996,655.16                    1.72
  G        交通运输、仓储和邮政业                                  -                        -
  H        住宿和餐饮业                                            -                        -
  I        信息传输、软件和信息技术服务业                          -                        -
  J        金融业                                       7,344,589.00                    6.33
  K        房地产业                                     1,347,168.00                    1.16
  L        租赁和商务服务业                                        -                        -
  M        科学研究和技术服务业                                    -                        -
  N        水利、环境和公共设施管理业                              -                        -
  O        居民服务、修理和其他服务业                              -                        -
  P        教育                                                    -                        -
  Q        卫生和社会工作                               2,034,866.00                    1.75
  R        文化、体育和娱乐业                                      -                        -
  S        综合                                                    -                        -
           合计                                        23,966,868.69                   20.67

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                      占基金资产净值比例
   序号           股票代码        股票名称   数量(股) 公允价值(元)
                                                                            (%)
      1             600426        华鲁恒升       212,564 3,250,103.56                   2.80
      2             601166        兴业银行       175,100 3,181,567.00                   2.74
      3             601318        中国平安           38,600 2,976,060.00                2.57
      4             300408        三环集团           67,645 1,402,957.30                1.21
      5             000651        格力电器           28,900 1,364,369.00                1.18
      6             300015        爱尔眼科           39,400 1,339,600.00                1.16
      7             603708         家家悦            50,900 1,253,667.00                1.08
      8             000661        长春高新           3,900 1,236,261.00                 1.07
      9             600030        中信证券           47,900 1,186,962.00                1.02
      10            300747        锐科激光           6,400 1,114,880.00                 0.96

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                65
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 序号                   债券品种               公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  1         国家债券                                            -                          -
  2         央行票据                                            -                          -
  3         金融债券                              10,000,000.00                        8.62
            其中:政策性金融债                    10,000,000.00                        8.62
  4         企业债券                              77,953,000.00                       67.23
  5         企业短期融资券                                      -                          -
  6         中期票据                                            -                          -
  7         可转债(可交换债)                     2,897,049.20                        2.50
  8         同业存单                                            -                          -
  9         其他                                                -                          -
  10        合计                                  90,850,049.20                       78.35



1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                        公允价值(人民 占基金资产净值比例
      序号         债券代码   债券名称     数量(份)
                                                            币元)           (%)
        1           143414    17 兴泸 03       100,000 10,344,000.00                   8.92
        2           143355    17 国控 01       100,000 10,236,000.00                   8.83
        3           112502    17 科伦 01       100,000 10,179,000.00                   8.78
        4           143762    18 招商 G8       100,000 10,173,000.00                   8.77
        5           190201    19 国开 01       100,000 10,000,000.00                   8.62

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
       投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
       细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:报告期末本基金无股指期货持仓。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:报告期末本基金无国债期货持仓。


                                             66
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 1.11 投资组合报告附注

 1.11.1
     报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易

 所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


 1.11.2
     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

 1.11.3 其他资产构成
   序号             名称                                  金额(元)
     1      存出保证金                                                        41,398.24
     2      应收证券清算款                                                   500,000.00
     3      应收股利                                                                     -
     4      应收利息                                                       1,402,434.76
     5      应收申购款                                                       385,685.58
     6      其他应收款                                                                   -
     7      待摊费用                                                                     -
     8      其他                                                                         -
     9      合计                                                           2,329,518.58

 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   序号       债券代码       债券名称     公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
     1         132005        15 国资 EB            1,327,103.00                     1.14

 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。



                                     十二、基金的业绩

         本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

         汇添富新睿精选 A
                           净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
            阶段                                                     (1)-(3) (2)-(4)
                           率(1) 标准差(2) 准收益率 准收益率标

                                              67
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                                                   (3)      准差(4)
2016 年 12 月 21 日(基
金合同生效日)至             0.10%         0.03%     0.61%        0.26% -0.51% -0.23%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                              7.19%        0.20%     9.20%        0.32%     -2.01%   -0.12%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                              2.80%        0.30%    -10.26%       0.66%     13.06%   -0.36%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                              3.81%        0.28%    14.55%        0.77% -10.74%      -0.49%
2019 年 3 月 31 日
2016 年 12 月 21 日(基
金合同生效日)至             14.50%        0.25%     9.98%        0.55%      4.52%   -0.30%
2019 年 3 月 31 日
     汇添富新睿精选 C
                                              业绩比较基 业绩比较基
                          净值增长 净值增长率
          阶段                                  准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
                          率(1) 标准差(2)
                                                  (3)  准差(4)
2016 年 12 月 21 日(基
金合同生效日)至        0.10%   0.03%     0.61%     0.26% -0.51% -0.16%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                         8.69%  0.19%      9.20%    0.32% -0.51% -0.13%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                         2.48%  0.30%   -10.26%     0.66% 12.74% -0.36%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                         3.77%  0.28%     14.55%    0.77% -10.78% -0.49%
2019 年 3 月 31 日
2016 年 12 月 21 日(基
金合同生效日)至        15.70%  0.25%      9.98%    0.55%   5.72% -0.30%
2019 年 3 月 31 日
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较图

汇添富新睿精选 A:




                                             68
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汇添富新睿精选 C:




                                 十三、基金费用与税收


     (一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

                                           69
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     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券/期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的开户费用、账户维护费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×0.90%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至最近可支付日支付。
     3、销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。


                                           70
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     本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.40%年费率计提。
     计算方法如下:
     H=E×0.40%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
     上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (三)不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     (四)基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


                         十四、对招募说明书更新部分的说明
       一、“重要提示”部分:
     更新了招募说明书所载内容截止日。
       二、“三、基金管理人”部分:
     更新了基金经理的相关信息。


                                                 汇添富基金管理股份有限公司

                                                            2019 年 9 月 18 日


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