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长盛战略新兴产业C(001834)

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投资类型:混合型 成立日期:2011-10-26 管理人:长盛基金... 基金经理:孟棋 等
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基金公告

长盛战略新兴产业:长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同

公告日期:2019-12-09

                长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同




长盛战略新兴产业灵活配置混合型
     证券投资基金基金合同




    基金管理人:长盛基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司




          二零一九年十二月
                                                              长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同




                                                              目录


一、前言 .......................................................................................................................... 1
二、释义 .......................................................................................................................... 3
三、基金的基本情况 ...................................................................................................... 8
四、基金的历史沿革 ...................................................................................................... 9
五、基金的存续 ............................................................................................................ 10
六、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................11
七、基金合同当事人及权利义务 ................................................................................ 18
八、基金份额持有人大会 ............................................................................................ 24
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................................... 31
十、基金的托管 ............................................................................................................ 33
十一、基金份额的登记 ................................................................................................ 34
十二、基金的投资 ........................................................................................................ 35
十三、基金的财产 ........................................................................................................ 43
十四、基金资产的估值 ................................................................................................ 44
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................ 50
十六、基金的收益与分配 ............................................................................................ 53
十七、基金的会计和审计 ............................................................................................ 55
十八、基金的信息披露 ................................................................................................ 56
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................... 62
二十、违约责任 ............................................................................................................ 65
二十一、争议的处理 .................................................................................................... 66
二十二、基金合同的效力 ............................................................................................ 67
二十三、其他事项 ........................................................................................................ 68
二十四、基金合同内容摘要 ........................................................................................ 69
                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                                一、前言

    (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
    1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利
义务,规范基金运作。
    2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
    3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
    (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基
金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
    (三) 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(原长盛同祥泛资源主
题股票型证券投资基金)由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定
募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
    中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金
合同为准。
    (五)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
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                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


息披露办法》实施之日起一年后开始执行。




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                                     长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                                  二、释义

     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1.基金或本基金:指长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
     2.基金管理人:指长盛基金管理有限公司
     3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
     4.基金合同或本基金合同:指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充;本基金合同由《长盛同祥
泛资源主题股票型证券投资基金基金合同》修订而成,本基金合同中与基金募集
发售等相关的内容仅适用于原长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金,对变更
后的长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金不适用
     5.托管协议:指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
及对该托管协议的任何有效修订和补充;本基金托管协议由《长盛同祥泛资源主
题股票型证券投资基金托管协议》修订而成
     6.招募说明书:指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
     7.基金产品资料概要:指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
     8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9.《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10.《销售办法》:指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28 次主
席办公会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及
不时做出的修订
     11.《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

     12.《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
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                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13.《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
    14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    16.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    17.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    18.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
    19.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
    20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    21.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
    23.销售机构:指直销机构和代销机构
    24.直销机构:指长盛基金管理有限公司
    25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售
业务的机构
    26.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
    27.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
    28.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长盛
基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机
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                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



     29.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     30.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
     31.本基金合同生效日:指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》生效起始日。本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双
方法定代表人或授权代表签字,自基金份额持有人大会决定的事项报中国证监会
依法备案后生效,《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金合同》自同一日
起失效
     32.本基金合同终止日:指本基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     33.存续期:指《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金合同》生效日
至《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不
定期期限
     34.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     35.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
     36.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     37.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     38.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     39.《业务规则》:指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理
人和投资人共同遵守
     40.销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔
费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用
     41.基金份额分类:本基金根据销售服务费及申购/赎回费收取方式的不同,将
基金份额分为不同的类别。各类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金
份额净值
     42.申购:指本基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
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                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


请购买基金份额的行为
    43.赎回:指本基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
    44.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
    45.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
    46.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
    47.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
    48.元:指人民币元
    49.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    50.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
    51.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    52.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    53.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
    54.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒体
    55.不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    56.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的
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                                长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


债券等
   57.摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不
受损害并得到公平对待




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                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                         三、基金的基本情况

    (一)基金的名称
    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
    (二)基金的类别
    混合型
    (三)基金的运作方式
    契约型开放式
    (四)基金的投资目标
    重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机会,分享中国经济发
展的长期收益,力争为投资者创造长期稳定的投资回报。
    (五)基金存续期限
    不定期
    (六)基金份额的类别
    本基金根据销售服务费及申购/赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同
的类别。
    不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额;从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
    本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
    投资者可自行选择申购的基金份额类别。
    在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停
止某类基金份额类别的销售、调整某类基金份额类别的费率水平、增加新的基金
份额类别或者调整基金份额分类规则等,调整实施前基金管理人需及时公告并报
中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。




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                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                         四、基金的历史沿革

    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金由长盛同祥泛资源主题股票
型证券投资基金(以下简称“长盛同祥泛资源股票基金”)通过基金合同修订变更而
来。
    长盛同祥泛资源股票基金遵照《基金法》于 2011 年 8 月 2 日获中国证监会证
监许可【2011】1219 号文批准募集。
    长盛同祥泛资源股票基金基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人
为中国建设银行股份有限公司。基金管理人于 2011 年 10 月 26 日获得中国证监会
书面确认,长盛同祥泛资源股票基金基金合同生效,基金规模为 941,658,939.32 份
基金份额。
    2013 年 12 月 23 日至 2014 年 1 月 22 日,长盛同祥泛资源股票基金以通讯方
式召开基金份额持有人大会,大会表决通过了《关于修改长盛同祥泛资源主题股
票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,同意长盛同祥泛资源股票基金变更
基金名称、基金类别、投资目标、范围、理念和策略,允许基金管理人按照相关
法律法规及中国证监会的有关规定对基金合同进行修订。上述基金份额持有人大
会决议事项已经报中国证监会备案,自完成备案手续之日(即 2014 年 2 月 11 日)
起,该持有人大会决议生效,即《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金
合同》失效且《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。
长盛同祥泛资源股票基金的基金类别变更为混合型,其投资目标、理念、范围和
策略调整,同时更名为“长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金”。




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                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                             五、基金的存续

    (一)基金份额的变更登记
    自长盛同祥泛资源股票基金合同失效且本基金基金合同生效后,本基金注册
登记机构将办理基金份额的变更登记,对基金份额更名并进行必要的信息变更。
    (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
    基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量
连续 20 个工作日达不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
    法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




                                     10
                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                    六、基金份额的申购与赎回

   (一)申购和赎回场所
   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明或基金管理人网站公示。基金管理人可根据
情况变更或增减代销机构,并予以公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通
电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体
办法由基金管理人另行公告。
   (二)申购和赎回的开放日及时间
   1.开放日及开放时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体
业务办理时间在招募说明书中载明。
   基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
   2.申购、赎回开始日及业务办理时间
   在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
   (三)申购与赎回的原则
   1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算;
   2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
   3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
回;
   4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
                                    11
                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    5.本基金暂不采用摆动定价机制。
    基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    (四)申购与赎回的程序
    1.申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
    2.申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的
受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以
注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
    3.申购和赎回的款项支付
    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付
的申购款项退还给投资人。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    (五)申购和赎回的金额
    1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额,具体规定请参见招募说明书。
    2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规
定请参见招募说明书。
    3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见
招募说明书。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
                                     12
                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体请参见相关公告。
    5.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申
购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
    (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
    1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效
份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果
均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
    3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销
售、注册登记等各项费用。
    5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记
费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
    6.本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的
计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中
列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
公告。
    7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
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                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。
   (七)拒绝或暂停申购的情形
   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
   1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
   2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
   3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
   4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
   5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对
基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
   6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上时。
   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
   8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
   发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登
暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
   发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
   1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
   2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
   3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
   4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
   5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
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且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形时,基金管理人应在指定媒介上刊登公告,已接受的赎回申请,
基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放
日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额
赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒体上公告。投资人在申请
赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
    (九)巨额赎回的情形及处理方式
    1.巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2.巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,
可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量
占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入
下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部
赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自
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动延期赎回处理。
    (3)若本基金发生巨额赎回的,且存在单个基金份额持有人单日的赎回申请
超过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下,基金管理人可以对该基金份额持
有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分进行自动延期办理。
对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理的赎
回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日,并与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权且以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如基
金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作
延期赎回处理。
    (4)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不
得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
    3.巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒体上刊登公告。
    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒体上
刊登暂停公告。
    2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,
并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
    4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停
公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指
定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金
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份额净值。
   (十一)基金转换
   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换
业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法
律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
   (十二)基金的非交易过户
   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而
产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投
资人。
   继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册
登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
   (十三)基金的转托管
   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
   (十四)定期定额投资计划
   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
   (十五)基金的冻结和解冻
   基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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                     七、基金合同当事人及权利义务

    (一)基金管理人
    名称:长盛基金管理有限公司
    住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
    办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
    邮政编码:100088
    法定代表人:高新
    成立时间:1999 年 3 月 26 日
    批准设立机关及批准设立文号:证监基字[1999]6 号
    组织形式:有限责任公司(中外合资)
    注册资本:人民币 1.89 亿元
    存续期间:持续经营
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 9 月 17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
    存续期间:持续经营
    (三)基金份额持有人
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                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    (四)基金管理人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
    1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用
基金财产;
    2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
    3.发售基金份额;
    4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内
决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
    6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金
合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
    8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    9.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册
登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
    10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对
其行为进行必要的监督和检查;
    11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
    12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    13.依法召集基金份额持有人大会;
    14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
    (五)基金管理人的义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
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   1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;
   2.办理基金备案手续;
   3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
   4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营
方式管理和运作基金财产;
   5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所
管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别
记账,进行证券投资;
   6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
   7.依法接受基金托管人的监督;
   8.计算并公告基金净值,确定基金份额申购、赎回价格;
   9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定;
   10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
   11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   12.编制中期和年度基金报告;
   13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
   14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
   15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
   16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
   19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
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和分配;
   20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
   21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
   22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
   23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
   24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
   25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
   27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
   (六)基金托管人的权利
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
   1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入;
   2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
   3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
   4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
   5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合
同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
   6.依法召集基金份额持有人大会;
   7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
   8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
   (七)基金托管人的义务
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
   1.安全保管基金财产;
   2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟
                                    21
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悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
   3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
   4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
   5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
   6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
   7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
   8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各
重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基
金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
   9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割
事宜;
   11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
   12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
   13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
   14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
   15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项;
   16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会;
   17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
   18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人
追偿;
   19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构,并通知基金管理人;
   21.执行生效的基金份额持有人大会决议;
                                  22
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   22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   23.建立并保存基金份额持有人名册;
   24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
   (八)基金份额持有人的权利
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
   1.分享基金财产收益;
   2.参与分配清算后的剩余基金财产;
   3.依法申请赎回其持有的基金份额;
   4.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
   5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权;
   6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
   7.监督基金管理人的投资运作;
   8.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼;
   9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
   (九)基金份额持有人的义务
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
   1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
   2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
   3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
   4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
   5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
   6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
   7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户
名称而有所改变。


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                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                        八、基金份额持有人大会

    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一
基金份额具有同等的投票权。
    (二)召开事由
    1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金
份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止基金合同;
    (2)转换基金运作方式;
    (3)变更基金类别;
    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    (5)变更基金份额持有人大会程序;
    (6)更换基金管理人、基金托管人;
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外;
    (8)本基金与其他基金的合并;
    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,
不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或
调低赎回费率;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    (三)召集人和召集方式
    1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
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                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
    2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面
告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
    3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人
大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理
人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金
托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基
金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证
监会备案。
    5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托
管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日
前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    (2)会议拟审议的主要事项;
    (3)会议形式;
    (4)议事程序;
    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
    (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和
代理有效期限等)、送达时间和地点;
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    (7)表决方式;
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决
方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委
托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不
影响计票和表决结果。
    (五)基金份额持有人出席会议的方式
    1.会议方式
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金
托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
    (4)会议的召开方式由召集人确定。
    2.召开基金份额持有人大会的条件
    (1)现场开会方式
    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
    1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
    2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的注册登记资料相符。
                                      26
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    (2)通讯开会方式
    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告;
    2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
    3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计
基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监
督的,不影响表决效力;
    4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
    5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理
人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会
议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
    (3)参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第(1)
项 1)或第(2)项 4)规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人
大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额
的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。
    (六)议事内容与程序
    1.议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核:
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交
大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
                                    27
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人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有
人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提
请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除
外。
    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提
案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2.议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位
名称)等事项。
    (2)通讯方式开会
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表
决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效
表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的
                                   28
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决议有效。
    3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    (七)决议形成的条件、表决方式、程序
    1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以
上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过;
    (2)特别决议
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换
基金运作方式、终止基金合同、与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。
    3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并
予以公告。
    4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
    5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    (八)计票
    1.现场开会
    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;
如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表
与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理
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人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公
布计票结果。
    (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;
如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
    2.通讯方式开会
    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;
如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,
并由公证机关对其计票过程予以公证。
    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式
    1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起
5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自完成备案手续之日起
生效。
    2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的
基金份额持有人大会决议。
    3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
    (十一)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和
调整,无需召开基金份额持有人大会审议。




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                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



         九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    (一)基金管理人的更换
    1.基金管理人的更换条件
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    (1)基金管理人被依法取消基金管理资格;
    (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
    (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;
    (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
    2.基金管理人的更换程序
    更换基金管理人必须依照如下程序进行:
    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的新任基金管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规
定的资格条件;
    (3)备案:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;更
换基金管理人的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案生效后方可执行;
    (4)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时
办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,
并与基金托管人核对基金资产总值;
    (5)审计:原基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计
费用在基金财产中列支;
    (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在新任基金管理人报中国证监会
备案后 2 日内公告;
    (7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应
按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
    (二)基金托管人的更换
    1.基金托管人的更换条件
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    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    (1)基金托管人被依法取消基金托管资格;
    (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
    (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任;
    (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
    2.基金托管人的更换程序
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的新任基金托管人形成决议,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规
定的资格条件;
    (3)备案:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更
换基金托管人的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案生效后方可执行;
    (4)交接:原基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管
人应当及时接收,并与基金管理人核对基金资产总值;
    (5)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计
费用从基金财产中列支;
    (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新任基金托管人报中国证监会
备案后 2 日内公告。
    (三)基金管理人与基金托管人同时更换
    1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份
额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人
的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后 2 日内在指定媒体上联合公告。
    (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。
                                   32
                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同




                           十、基金的托管

    基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基
金合同及有关规定订立《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协
议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人
名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的
权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。




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                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                        十一、基金份额的登记

   (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
   (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件
的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代
理人签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利
义务,保护基金份额持有人的合法权益。
   (三)注册登记机构享有如下权利:
   1.建立和管理投资人基金账户;
   2.取得注册登记费;
   3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
   4.在法律法规允许的范围内,制定和调整注册登记业务的相关规则;
   5.法律法规规定的其他权利。
   (四)注册登记机构承担如下义务:
   1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;
   2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;
   3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上;
   4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资
人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;
   5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务,并提供其他
必要服务;
   6.接受基金管理人的监督;
   7.法律法规规定的其他义务。




                                     34
                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                           十二、基金的投资

    (一)投资目标

    重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机会,分享中国经济发

展的长期收益,力争为投资者创造长期稳定的投资回报。

    (二)投资范围

    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、货

币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;权证投资占

基金资产净值的比例不高于 3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于本基金非现金基金资产的 80%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

    (三)投资理念

    战略性新兴产业可以成为推动经济增长和社会进步的新兴力量 ,孕育着资本

市场上的重大投资机会,通过投资战略新兴产业里的股票和债券,可以分享其中

历史性机遇。

     (四)投资策略

    本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,运用科学严谨、规范化的资产

配置方法,灵活配置国内符合战略性新兴产业特征的上市公司股票和债券,谋求

基金资产的长期稳定增长。

    1.战略资产配置

    本基金采用"自上而下"的战略资产配置体系,通过对宏观基本面及证券市场两

个层面的因素定性、定量地分析,形成对各个证券市场不同投资机会与风险的整

体评估,确定基金资产在股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的分配比例,

并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整股票资产和债券资产的比例,
                                    35
                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


以规避或控制市场风险,提高基金收益率。

    2.行业配置

    (1)战略性新兴产业的界定

    战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局

和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力

大、综合效益好的产业。

    本基金管理人将根据自身的研究、券商研究机构的研究,并参考《国务院关

于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》,目前在我国得到业内广泛认可的战略

性新兴产业包括但不限于:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、

新能源、新材料、新能源汽车等产业。

    新兴产业本身是一个动态更新的概念,基金管理人将持续跟踪新科研成果、

新技术、新工艺、新商业模式、新目标市场和相关政策的变化,不断调整战略性

新兴产业的范围。一方面,将那些运用更先进的技术和更新商业模式等的行业纳

入新兴产业的投资范围;另一方面,对于随着原有的新技术和新商业模式等的推

广而发展的行业,如果仍然具有的较高发展速度和利润水平,也会被纳入到新兴

产业的范围;最后,对于随着相关技术成熟,商业模式普及,行业竞争加剧,利

润增速下降等而逐渐进入平稳运行期的原新兴产业相关行业,本基金将其剔除出

新兴产业的投资范围。

    本基金将战略性新兴产业相关股票和债券分别纳入战略性新兴产业股票库和

债券库。本基金投资于战略性新兴产业的股票及债券比例不低于本基金非现金基

金资产的 80%。

    (2)战略新兴产业子行业的配置

    本基金是战略新兴产业主题基金,行业配置策略体现在对各类战略新兴产业

子行业的配置上。本基金将深入分析判断各子行业的行业景气状况、产业政策变

化、行业生命周期,结合行业可投资的规模和相对估值水平,适时调整各子行业

的配置比例。

    A.行业景气状况:结合宏观经济背景与产业链发展,分析各种新兴技术、新

兴生产模式以及新兴商业模式等的成熟度,以及新兴产业中的子行业对于传统行

业的替代空间和市场空间,判断各新兴产业子行业景气特征,选取行业景气度较
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                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


高,发展前景良好,技术基本成熟,政策性推动敏感性较高的子行业重点配置,

适度配置技术、生产模式或商业模式等处于培育期,虽尚不成熟,但未来前景广

阔的子行业;

    B.产业政策变化:分析与各个行业相关的扶持与压制政策,判断政策对行业

前景的影响;

    C.行业生命周期:判断各子行业所处的生命周期阶段,并采取相应的投资策

略;

    D.行业相对估值水平:动态分析各子行业的相对估值水平,提高被市场低估

的子行业配置比例,降低被市场高估的子行业配置比例。

    3.股票资产选择

    (1)战略性新兴产业初选股票池

    本基金针对沪深两市符合战略新兴产业特征的全部上市公司,剔除其中不符

合投资要求的股票(包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉

及重大案件和诉讼的股票等),筛选得到战略性新兴产业初选股票池。

    本战略性新兴产业初选股票池将不定期地更新,动态纳入符合本基金要求的

上市公司。由于科技进步或经济结构变化导致本基金当前的战略性新兴产业的覆

盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。

    (2)战略性新兴产业优选股票库

    本基金将结合定性与定量分析,评估战略性新兴产业初选股票池内各只股票

的经营状况、股票估值等影响股票走势的因素,从中选择具有核心竞争优势和长

期持续增长模式的公司,组成本基金战略性新兴产业优选股票库。

    1)公司基本状况分析

    A.经营能力分析

    通过分析公司的资本结构、经营模式、创新能力、产品市场空间等多方面的

运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上市

公司股票。主要关注以下几点:

    a.上市公司是否具有合理的资本结构,是否具有充分市场化的管理层激励机制;

    b.上市公司管理层是否具有良好的经营能力,包括但不限于团队建设、市场开

发、研发控制等;
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                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    c.上市公司的新技术或创新商业模式是否具有原创性、领先性和可实现性,上

市公司是否具有持续创新能力;

    d.上市公司的核心产品是否具有较高的市场竞争力、盈利能力和较大的市场需

求增长空间。

    B.财务状况分析

    本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营能

力、杠杆水平以及现金流管理水平,选择优良财务状况的上市公司股票。

    2)股票估值分析

    通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈增长比率(PEG)、

市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴

现(DCF)等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理

的公司。

    本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择具有较强竞争优

势且估值具有吸引力的股票,组建并动态调整战略性新兴产业优选股票库。

    (3)股票投资组合

    基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,

根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

    4.债券类资产选择

    本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,

以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

    本基金运用数量化分析决策工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化

作出预测,并综合考虑利率变化、信用风险、流动性等因素对不同债券品种,尤

其是战略新兴产业相关债券的影响,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,

本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个券选择策

略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

    5.权证选择

    本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求

其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、

流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
                                    38
                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


期收益。

     (五)业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:50%*中证新兴产业指数+50%*中证综合债券指数

    中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制,选择上海证券交易所和深圳

证券交易所两市上市的新兴产业的公司中规模大、流动性好的 100 家公司组成,

以综合反映沪深两市中新兴产业公司的整体表现。中证综合债券指数由中证指数

有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及

短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加

了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债,以更全面地

反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。

基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反

映本基金的风险收益特征。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,

本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业

绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布

时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同

意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较

基准的参照指数。

    (六)风险收益特征

    本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期

收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

    (七)投资限制

    1.组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投

资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合

将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
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                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的

10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

产净值的 40%;

    (6) 本基金投资组合股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;

    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金

资产净值的 10%;

    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产

支持证券规模的 10%;

    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净

值的 0.5%;

    (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,

其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (15)投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于本基金非现金基金资产的

80%;

    (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组

合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
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的因素致使基金不符合本款规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资;

    (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致;

    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

不再受相关限制。

    除上述第(11)、(14)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

之日起开始。

    2.禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;

    (8)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再

受相关限制。

    (八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

    1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持

有人的利益;

    2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
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   3.有利于基金财产的安全与增值;

   4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟

取任何不当利益。

    (九)基金的融资、融券

   本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。




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                         十三、基金的财产

   (一)基金资产总值
   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
   (二)基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
   (三)基金财产的账户
   本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
   (四)基金财产的处分
   基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与
基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不
得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不
得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
   除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




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                       十四、基金资产的估值

    (一)估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
    (二)估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。
    (三)估值原则
    对于存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的
公允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价
进行调整以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况
下,则应采用估值技术确定其公允价值。
    (四)估值方法
    1、证券交易所上市交易的有价证券的估值
    (1)交易所上市交易的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券
交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种(另有规定的
除外),采用估值技术确定公允价值;
    (3)交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (4)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘全价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日
后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
                                      44
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价格。
   2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;
   (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
   (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活
跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,
确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用
估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估
值。
   (4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
   3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估
值技术确定公允价值。
   4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
   5、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价
格数据。
   6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
   7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
   根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
                                     45
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基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    (五)估值程序
    1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从
其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资
产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由
基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进
行。
    (六)估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视
为基金份额净值错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1.差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处
理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取
得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
    2.差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
                                    46
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时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿
责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认,确保差错已得到更正。
    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当
得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,
并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利
的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受
损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方。
    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金
财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管
人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向
差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。
    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
    3.差错处理程序
    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差
错的责任方;
    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
                                    47
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失;
    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注
册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
    4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公
告。
    (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基
金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。
    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    (七)暂停估值的情形
    1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
价值时;
    3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资
人的利益,已决定延迟估值;如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,
会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;
    4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停估值;
    5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (八)基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
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   (九)特殊情况的处理
   1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
   2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或
国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值
错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要
的措施消除由此造成的影响。




                                  49
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                         十五、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金销售服务费;
    4.基金财产拨划支付的银行费用;
    5.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    6.基金份额持有人大会费用;
    7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    8.基金的证券交易费用;
    9.基金的开户费用、账户维护费用
    10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算
方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日
期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系托管人协商解决。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下:
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                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日
期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系托管人协商解决。
    3.销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计
提的计算公式如下:
    H=E×销售服务费年费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致
使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
    4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (四)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒
                                      51
                                长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


体上刊登公告。
   (六)基金税收
   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                                 52
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                         十六、基金的收益与分配

    (一)基金收益的构成
    基金收益指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配收益
    基金可供分配收益指截至收益分配基准日基金未分配收益与未分配收益中已
实现收益的孰低数。
    (三)收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1.由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基
金份额享有同等分配权;
    2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额;
    3.本基金收益每年最多分配 4 次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准
日可供分配利润的 20%;
    4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
    5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金
红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人
不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日;
    7. 基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等
                                     53
                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


内容。
   (五)收益分配的时间和程序
   1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒体上公告;
   2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资
金的划付。




                                     54
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                         十七、基金的会计和审计

    (一)基金的会计政策
    1.基金管理人为本基金的会计责任方;
    2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
    3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4.会计制度执行国家有关的会计制度;
    5.本基金独立建账、独立核算;
    6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规
定编制基金会计报表;
    7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书
面确认。
    (二)基金的审计
    1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册
会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册
会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
    2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
    3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管
人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。




                                     55
                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                        十八、基金的信息披露

    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性
风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金
信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和
完整性。
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
    本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照
法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及互联网网站(以
下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。
    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2.对证券投资业绩进行预测;
    3.违规承诺收益或者承担损失;
    4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5.登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6.中国证监会禁止的其他行为。
    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
    公开披露的基金信息包括:
    (一)招募说明书、基金产品资料概要
                                     56
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    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同的有关规定,在本基
金合同生效日前将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,
基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内更新招
募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理
人至少每年更新一次。
    基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,
基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要并登载在指定网站、基
金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理
人至少每年更新一次。
    (二)基金合同、托管协议
    基金管理人应在本基金合同生效日前按有关规定,将基金合同摘要登载在指
定报刊和指定网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在
指定网站上。
     (三)基金净值信息
    1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理
人将至少每周公告一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值;
    2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点以及其他媒介,披露开放
日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值;
    3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    (四)基金份额申购、赎回价格公告
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
    (五)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告(含资产组合季度报告)
    1.基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告登载于指定网站上,将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
                                      57
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度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
    2.基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,并
将中期报告登载在指定网站上,将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;
    3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定网站上,将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上;
    4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
    5.基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。
    6.报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的
情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投
资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
外。
    (六)临时报告与公告
    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并
登载在指定报刊和指定网站上:
    1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
    2.终止基金合同、基金清算;
    3.转换基金运作方式、基金合并;
    4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
    5. 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
    6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    7. 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
    8.基金募集期延长或提前结束募集;
    9.基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动;
                                     58
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    10. 基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三
十;
    11.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
    12. 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业
务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
    13. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
    14.基金收益分配事项;
    15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更;
    16.任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%;
    17.本基金开始办理申购、赎回;
    18.本基金发生巨额赎回并延期办理;
    19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
    20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
    21.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项时;
    22. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
    (七)澄清公告
    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金份
额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。
    (八)清算报告
    《基金合同》终止的,基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算
并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
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所审计,并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网
站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
   (九)中国证监会规定的其他信息
   (十)信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
   本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
   (十一)信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
   基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基金
敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未
公开披露的基金信息。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或者电子确
认。
   基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊,单只基金
只需选择一家报刊。
   基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的
基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当按照中国证监
会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息,基金销售机构应当按
照中国证监会规定做好信息传递工作。
   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
                                     60
                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。




                                    61
                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



         十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)基金合同的变更
    1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基
金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
    (1)转换基金运作方式;
    (2)变更基金类别;
    (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    (4)变更基金份额持有人大会程序;
    (5)更换基金管理人、基金托管人;
    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该
等报酬标准的除外;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或
调低赎回费率;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案,并于完
成备案手续之后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公告。
    (二)本基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
    1.基金份额持有人大会决定终止的;
    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,
                                      62
                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    4.中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1.基金财产清算组
    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    2.基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    (3)对基金财产进行清理和确认;
    (4)对基金财产进行估价和变现;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    (9)公布基金财产清算结果;
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3.清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4.基金财产按下列顺序清偿:
                                     63
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   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
   5.基金财产清算的公告
   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。
   6.基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                    64
                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                           二十、违约责任

    (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》规定
或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对
各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成
损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的,当事人可以免责:
    1.不可抗力;
    2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等;
    3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造
成的损失等。
    (二)基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当对直
接损失承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,
应当继续履行。
    (三)本基金合同一方当事人造成违约后,其他当事人应当采取适当措施防止损
失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守
约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
    (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其他
受损方获得赔偿。
    (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发
现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿
责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                                   65
                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                        二十一、争议的处理

   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
   争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
   本基金合同受中国法律管辖。




                                  66
                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                       二十二、基金合同的效力

   基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。
   (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或
授权代表签字,自基金份额持有人大会决定的事项报中国证监会完成备案手续之
日起生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监
会备案并公告之日止。
   (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
   (三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份
外,基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
   (四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构
和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




                                  67
                                长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                        二十三、其他事项
   本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定
协商解决。




                                 68
                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同



                       二十四、基金合同内容摘要

    一、基金合同当事人及其权利和义务
    本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行
股份有限公司。
       (一)基金管理人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
    1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用
基金财产;
    2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
    3.发售基金份额;
    4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内
决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
    6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金
合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
    8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    9.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册
登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
    10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对
其行为进行必要的监督和检查;
    11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
    12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    13.依法召集基金份额持有人大会;
    14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
    (二)基金管理人的义务
                                      69
                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
   1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;
   2.办理基金备案手续;
   3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
   4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营
方式管理和运作基金财产;
   5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所
管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别
记账,进行证券投资;
   6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
   7.依法接受基金托管人的监督;
   8.计算并公告基金净值,确定基金份额申购、赎回价格;
   9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定;
   10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
   11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   12.编制中期和年度基金报告;
   13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
   14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
   15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
   16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
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                                 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


   19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
   20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
   21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
   22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
   23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
   24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
   25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
   27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
   (三)基金托管人的权利
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
   1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入;
   2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
   3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
   4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
   5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合
同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
   6.依法召集基金份额持有人大会;
   7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
   8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
   (四)基金托管人的义务
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
   1.安全保管基金财产;
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   2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
   3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
   4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
   5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
   6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
   7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
   8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各
重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基
金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
   9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割
事宜;
   11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
   12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
   13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
   14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
   15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项;
   16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会;
   17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
   18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人
追偿;
   19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
   20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构,并通知基金管理人;
                                  72
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   21.执行生效的基金份额持有人大会决议;
   22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   23.建立并保存基金份额持有人名册;
   24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
   (五)基金份额持有人的权利
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
   1.分享基金财产收益;
   2.参与分配清算后的剩余基金财产;
   3.依法申请赎回其持有的基金份额;
   4.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
   5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权;
   6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
   7.监督基金管理人的投资运作;
   8.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼;
   9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
   (六)基金份额持有人的义务
   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
   1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
   2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
   3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
   4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
   5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
   6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
   7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
   二、基金份额持有人大会
   (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一
                                   73
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基金份额具有同等的投票权。
    (二)召开事由
    1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金
份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止基金合同;
    (2)转换基金运作方式;
    (3)变更基金类别;
    (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
    (5)变更基金份额持有人大会程序;
    (6)更换基金管理人、基金托管人;
    (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外;
    (8)本基金与其他基金的合并;
    (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
    (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
    2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,
不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或
调低赎回费率;
    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    (三)召集人和召集方式
    1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
    2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面
                                      74
                                    长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召
开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
    3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人
大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理
人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金
托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基
金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证
监会备案。
    5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托
管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日
前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    (2)会议拟审议的主要事项;
    (3)会议形式;
    (4)议事程序;
    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
    (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和
代理有效期限等)、送达时间和地点;
    (7)表决方式;
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
                                     75
                                     长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决
方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委
托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不
影响计票和表决结果。
    (五)基金份额持有人出席会议的方式
    1.会议方式
    (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
    (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金
托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
    (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
    (4)会议的召开方式由召集人确定。
    2.召开基金份额持有人大会的条件
    (1)现场开会方式
    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
    1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
    2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的注册登记资料相符。
    (2)通讯开会方式
    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
    1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提
                                      76
                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


示性公告;
    2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为
“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
    3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计
基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监
督的,不影响表决效力;
    4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
    5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理
人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会
议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
    (3)参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第(1)
项 1)或第(2)项 4)规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人
大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额
的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。
    (六)议事内容与程序
    1.议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核:
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交
大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
                                    77
                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
    (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有
人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提
请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除
外。
    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提
案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2.议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位
名称)等事项。
    (2)通讯方式开会
    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表
决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效
表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的
决议有效。
    3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    (七)决议形成的条件、表决方式、程序
                                   78
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    1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
    2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    (1)一般决议
    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以
上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过;
    (2)特别决议
    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换
基金运作方式、终止基金合同、与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。
    3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并
予以公告。
    4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
    5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    (八)计票
    1.现场开会
    (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;
如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表
与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理
人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公
                                   79
                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


布计票结果。
    (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;
如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
    2.通讯方式开会
    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;
如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,
并由公证机关对其计票过程予以公证。
    (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式
    1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起
5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自完成备案手续之日起
生效。
    2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的
基金份额持有人大会决议。
    3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
    (十一)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和
调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金收益分配原则、执行方式
    (一)基金收益的构成
    基金收益指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配收益
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                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    基金可供分配收益指截至收益分配基准日基金未分配收益与未分配收益中已
实现收益的孰低数。
    (三)收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1.由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基
金份额享有同等分配权;
    2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额;
    3.本基金收益每年最多分配 4 次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准
日可供分配利润的 20%;
    4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
    5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金
红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人
不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日;
    7. 基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等
内容。
    (五)收益分配的时间和程序
    1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒体上公告;
    2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资
                                     81
                                   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


金的划付。
    四、基金费用的提取、支付方式及比例
    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金销售服务费;
    4.基金财产拨划支付的银行费用;
    5.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    6.基金份额持有人大会费用;
    7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    8.基金的证券交易费用;
    9.基金的开户费用、账户维护费用
    10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算
方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日
期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系托管人协商解决。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下:
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                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日
期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系托管人协商解决。
    3.销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:
    H=E×销售服务费年费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致
使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
    4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (四)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒
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体上刊登公告。
    (六)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
    五、基金财产的投资方向和投资限制
    (一)投资方向及比例
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、货

币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;权证投资占

基金资产净值的比例不高于 3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于本基金非现金基金资产的 80%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

    (二)投资限制

    1.组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投

资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合

将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的

10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

产净值的 40%;

    (6) 本基金投资组合股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;

    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
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资产净值的 10%;

    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产

支持证券规模的 10%;

    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净

值的 0.5%;

    (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,

其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (15)投资于战略性新兴产业的股票及债券不低于本基金非现金基金资产的

80%;

    (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组

合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合本款规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资;

    (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致;

    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
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不再受相关限制。

    除上述第(11)、(14)、(17)、(18)项外,因证券市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

之日起开始。

    2.禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;

    (8)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再

受相关限制。
    六、基金资产净值的计算方法和公告方式
    (一)基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    (二)基金净值信息
    1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理
人将至少每周公告一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值;
    2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点以及其他媒介,披露开放
日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值;
    3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
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    七、基金合同的终止和基金财产的清算
    (一)本基金合同的终止
    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
    1.基金份额持有人大会决定终止的;
    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,
而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    4.中国证监会规定的其他情况。
    (二)基金财产的清算
    1.基金财产清算组
    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
    2.基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    (3)对基金财产进行清理和确认;
    (4)对基金财产进行估价和变现;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    (9)公布基金财产清算结果;
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                                  长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同


   (10)对基金剩余财产进行分配。
   3.清算费用
   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
   4.基金财产按下列顺序清偿:
   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
   5.基金财产清算的公告
   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。
   6.基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
   八、争议解决方式
   对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
   争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
   本基金合同受中国法律管辖。
   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
   本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外,
基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
   本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
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注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




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