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华宝添益B(001893)

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每万份单位收益:0.6914
2019-08-20
七日年化收益率:2.5310%

风险等级:低风险 投资类型:货币型 基金经理:高文庆 等
申购状态:开放 赎回状态:开放 类型:普通契约型开放式
基金规模:2,572,158.07份 基金管理人:华宝基金管理有限公司
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华宝基金:华宝基金管理有限公司关于旗下基金修订基金合同有关条款的公告

公告日期:2018-03-28

 华宝基金管理有限公司关于旗下基金修订
       基金合同有关条款的公告
    根据有关法律法规和基金合同的规定,经与相关基金托管人协商一致,华宝
基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下部分基金基金合同有关条款进
行修订。涉及本次修订的基金列表详见附件一。
    现将有关修订内容说明如下:
   1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“流动性规定”)等法律法规,对附件一所列基金的基金合同的释义、申购赎回、
投资比例限制、基金的暂停估值和信息披露等条款进行修订,本次修改后的基金
合同自2018年3月31日起生效。具体修订内容见附件二。
   2、根据流动性规定的相关要求,本基金管理人将对除货币市场基金和交易
型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。对于本公告发布前投资者提出申
购申请的基金份额,其赎回时适用调整前的赎回费规则;本公告发布后,对于2018
年4月3日15:00之后提出的赎回申请,将适用调整后的赎回费规则。
    3、本次基金合同修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。
本次修订后的基金合同自本公告发布之日起在本公司网站发布。
    4、本基金管理人经与相关基金托管人协商一致后,相应修订相关基金的托
管协议。本次基金合同和托管协议修订的内容,将在相应基金下一期更新的招募
说明书中作相应调整。投资者在办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金
的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则等文件。


    特此公告。




                                                    华宝基金管理有限公司
                                                           2018年3月28日
附件一:根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改基金合
同的证券投资基金列表
附件二:根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改基金合
同的对照表
附件一:根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改基金合同的证券投
资基金列表
序号                            基金名称                               基金托管人
1      华宝可转债债券型证券投资基金                               招商银行
2      华宝增强收益债券型证券投资基金                             中国工商银行
3      上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金                  中国工商银行
4      华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金      中国工商银行
5      华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金                 中国工商银行
6      华宝新回报一年定期开放混合型证券投资基金                   中国工商银行
7      华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金                     中国工商银行
8      华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金                       中国民生银行
9      华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金                       中国民生银行
10     华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)     招商证券
11     华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金                  中国农业银行
12     华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金                     中国银行
13     华宝品质生活股票型证券投资基金                             中国银行
14     华宝大盘精选混合型证券投资基金                             中国银行
15     华宝创新优选混合型证券投资基金                             中国银行
16     华宝国策导向混合型证券投资基金                             中国银行
17     华宝先进成长混合型证券投资基金                             中国银行
18     华宝动力组合混合型证券投资基金                             中国银行
19     华宝资源优选混合型证券投资基金                             中国银行
20     华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金                   中国银行
21     华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金                 中国银行
22     华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金           中国银行
23     华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金           中国银行
24     华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金                       中国银行
25     华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金(LOF)             中国银行
26     华宝中证医疗指数分级证券投资基金                           中国银行
27     上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金                  中国银行
28     华宝上证 180 成长交易型开放式指数证券投资联接基金          中国银行
29     华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金                   中国银行
30     华宝现金宝货币市场基金                                     中国建设银行
31     华宝添益交易型货币市场基金                                 中国建设银行
32     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)          中国建设银行
33     华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)            中国建设银行
34     华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)          中国建设银行
35     华宝海外中国成长混合型证券投资基金                         中国建设银行
36     华宝中证 100 指数证券投资基金                              中国建设银行
37     华宝中证 1000 指数分级证券投资基金                         中国建设银行
38     华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金           中国建设银行
39     华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金                   中国建设银行
40     华宝高端制造股票型证券投资基金                             中国建设银行
41   华宝宝康债券投资基金                        中国建设银行
42   华宝宝康灵活配置证券投资基金                中国建设银行
43   华宝宝康消费品证券投资基金                  中国建设银行
44   华宝多策略增长开放式证券投资基金            中国建设银行
45   华宝行业精选混合型证券投资基金              中国建设银行
46   华宝收益增长混合型证券投资基金              中国建设银行
47   华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金      中国建设银行
48   华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金        中国建设银行
49   华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF)   中国建设银行
50   华宝新兴产业混合型证券投资基金              中国建设银行
51   华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金        中国建设银行
52   华宝医药生物优选混合型证券投资基金          中国建设银行
53   华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金      中国建设银行
54   华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金      中国建设银行
55   华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金      中国建设银行
56   华宝生态中国混合型证券投资基金              中国建设银行
57   华宝事件驱动混合型证券投资基金              中国建设银行
58   华宝服务优选混合型证券投资基金              中国建设银行
  附件二
  一、华宝可转债债券型证券投资基金修改基金合同对照表
章节                  修订前                           修订后                      备注
前言                                     增加:
                                         《公开募集开放式证券投资基金流         补充修订依
                                         动性风险管理规定》(以下简称“《流     据
                                         动性规定》”)
释义                                     增加:
                                         13、《流动性规定》:指中国证监会
                                         2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1   补充《流动
                                         日实施的《公开募集开放式证券投资       性规定》的
                                         基金流动性风险管理规定》及颁布机       释义
                                         关对其不时做出的修订
                                         14、流动性受限资产:指由于法律法
                                         规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                         法以合理价格予以变现的资产,包括       依据《流动
                                         但不限于到期日在 10 个交易日以         性规定》第
                                         上的逆回购与银行定期存款(含协议       40 条补充
                                         约定有条件提前支取的银行存款)、
                                         停牌股票、流通受限的新股及非公开
                                         发行股票、资产支持证券、因发行人
                                         债务违约无法进行转让或交易的债
                                         券等
基金份额的                               (五)申购和赎回的金额
申购与赎回                               增加:
                                         4、当接受申购申请对存量基金份额
                                         持有人利益构成潜在重大不利影响         依据《流动
                                         时,基金管理人应当采取设定单一投       性规定》第
                                         资者申购金额上限或基金单日净申         19 条补充
                                         购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
                                         金申购等措施,切实保护存量基金份
                                         额持有人的合法权益。具体请参见相
                                         关公告。
             5、基金管理人可以根据市场   5、基金管理人可以根据市场情况,
             情况,在法律法规允许的情    在法律法规允许的情况下,调整上述       依据《流动
             况下,调整上述规定申购金    规定申购金额和赎回份额的数量限         性规定》第
             额和赎回份额的数量限制。    制、单个投资者单日或单笔申购金额       19 条补充
             基金管理人必须在调整前依    上限、本基金总规模限额和单日净申
             照《信息披露办法》的有关    购比例上限。基金管理人必须在调整
             规定在指定媒体上公告并报    前依照《信息披露办法》的有关规定
             中国证监会备案。            在指定媒体上公告并报中国证监会
                                         备案。
基金份额的   (六)申购和赎回的价格、费    (六)申购和赎回的价格、费用及其用
申购与赎回   用及其用途                  途
             5.赎回费用由赎回基金份额   5.赎回费用由赎回基金份额的基金份
             的基金份额持有人承担,在   额持有人承担,在基金份额持有人赎
             基金份额持有人赎回基金份   回基金份额时收取。不低于赎回费总
             额时收取。不低于赎回费总   额的 25%应归基金财产,其余用于支
             额的 25%应归基金财产,其   付注册登记费和其他必要的手续费。 依据《流动
             余用于支付注册登记费和其   对持续持有期少于 7 日的投资人收 性规定》第
             他必要的手续费。           取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 23 条补充
                                        基金财产。
基金份额的   (七)拒绝或暂停申购的情形   (七)拒绝或暂停申购的情形
申购与赎回   3.发生本基金合同规定的暂   3.发生本基金合同规定的暂停基金
             停基金资产估值情况。       资产估值情况。但当前一估值日基金
                                        资产净值 50%以上的资产出现无可       依据《流动
                                        参考的活跃市场价格且采用估值技       性规定》第
                                        术仍导致公允价值存在重大不确定       24 条补充
                                        性时,经与基金托管人协商确认后,
                                        基金管理人应当暂停接受基金申购
                                        申请。
                                        增加:
                                        6.基金管理人接受某笔或者某些申       根据《流动
                                        购申请有可能导致单一投资者持有       性规定》第
                                        基金份额数的比例达到或者超过基       19 条补充
                                        金份额总数的 50%,或者变相规避 50%
                                        集中度的情形时。
                                        7.申请超过基金管理人设定的基金       根据《流动
                                        总规模、单日净申购比例上限、单一     性规定》第
                                        投资者单日或单笔申购金额上限的。     19 条补充
             发生上述第暂停申购情形     发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申
             时,基金管理人应当根据有   购情形时,基金管理人应当根据有关
             关规定在指定媒体上刊登暂   规定在指定媒体上刊登暂停申购公
             停申购公告。如果投资人的   告。如果投资人的申购申请被拒绝,
             申购申请被拒绝,被拒绝的   被拒绝的申购款项将退还给投资人。
             申购款项将退还给投资人。   在暂停申购的情况消除时,基金管理
             在暂停申购的情况消除时,   人应及时恢复申购业务的办理。
             基金管理人应及时恢复申购   (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项
             业务的办理。               的情形
             (八)暂停赎回或延缓支付赎   4.发生本基金合同规定的暂停基金       依据《流动
             回款项的情形               资产估值情况。当前一估值日基金资     性规定》第
             4.发生本基金合同规定的暂   产净值 50%以上的资产出现无可参考     24 条补充
             停基金资产估值情况。       的活跃市场价格且采用估值技术仍
                                        导致公允价值存在重大不确定性时,
                                        经与基金托管人协商确认后,基金管
                                        理人应当暂停接受基金赎回申请或
                                        延缓支付赎回款项;
基金份额的   (九)巨额赎回的情形及处理   (九)巨额赎回的情形及处理方式
申购与赎回   方式                         2.巨额赎回的处理方式
             2.巨额赎回的处理方式         (2)部分延期赎回:当基金管理人
             (2)部分延期赎回:当基金    认为支付投资人的赎回申请有困难
             管理人认为支付投资人的赎     或认为因支付投资人的赎回申请而
             回申请有困难或认为因支付     进行的财产变现可能会对基金资产
             投资人的赎回申请而进行的     净值造成较大波动时,基金管理人在
             财产变现可能会对基金资产     当日接受赎回比例不低于上一开放
             净值造成较大波动时,基金     日基金总份额的 10%的前提下,可对
             管理人在当日接受赎回比例     其余赎回申请延期办理。对于当日的
             不低于上一开放日基金总份     赎回申请,应当按单个账户赎回申请
             额的 10%的前提下,可对其    量占赎回申请总量的比例,确定当日
             余赎回申请延期办理。对于     受理的赎回份额;对于未能赎回部
             当日的赎回申请,应当按单     分,投资人在提交赎回申请时可以选
             个账户赎回申请量占赎回申     择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
             请总量的比例,确定当日受     回的,将自动转入下一个开放日继续
             理的赎回份额;对于未能赎     赎回,直到全部赎回为止;选择取消
             回部分,投资人在提交赎回     赎回的,当日未获受理的部分赎回申
             申请时可以选择延期赎回或     请将被撤销。延期的赎回申请与下一
             取消赎回。选择延期赎回的,   开放日赎回申请一并处理,无优先权
             将自动转入下一个开放日继     并以下一开放日的基金份额净值为
             续赎回,直到全部赎回为止;   基础计算赎回金额,以此类推,直到
             选择取消赎回的,当日未获     全部赎回为止。如投资人在提交赎回
             受理的部分赎回申请将被撤     申请时未作明确选择,投资人未能赎          依据《流动
             销。延期的赎回申请与下一     回部分作自动延期赎回处理。                性规定》第
             开放日赎回申请一并处理,                                               21 条修改
             无优先权并以下一开放日的
             基金份额净值为基础计算赎
             回金额,以此类推,直到全     增加:
             部赎回为止。如投资人在提     (3)当发生巨额赎回时,若存在单
             交赎回申请时未作明确选       个赎回申请人当日申请赎回的份额
             择,投资人未能赎回部分作     超 过 前 一 工 作 日 基 金 总 份 额 20%
             自动延期赎回处理。           (“大额赎回申请人”)的情形,基金
                                          管理人可以按照保护其他赎回申请
                                          人(“普通赎回申请人”)利益的原则,
                                          优先确认普通赎回申请人的赎回申
                                          请,在当日可接受赎回的范围内对普
                                          通赎回申请人的赎回申请予以全部
                                          确认或按单个账户赎回申请量占普
                                          通赎回申请人赎回申请总量的比例
                                          确认;在普通赎回申请人的赎回申请
                                          全部确认且当日接受赎回比例不低
                                          于上一开放日基金总份额的 10%的
                                          前提下,在仍可接受赎回申请的范围
                                          内对大额赎回申请人的赎回申请按
                                          比例确认。对于未能赎回部分,投资
                                          人在提交赎回申请时可以选择延期
                                          赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
                                          将自动转入下一个开放日继续赎回,
                                          直到全部赎回为止;选择取消赎回
                                          的,当日未获受理的部分赎回申请将
                                          被撤销。延期的赎回申请与下一开放
                                          日赎回申请一并处理,无优先权并以
                                          下一开放日的基金份额净值为基础
                                          计算赎回金额,以此类推,直到全部
                                          赎回为止。如投资人在提交赎回申请
                                          时未作明确选择,投资人未能赎回部
                                          分作自动延期赎回处理。部分延期赎
                                          回不受单笔赎回最低份额的限制。
基金合同当   (一)基金管理人               (一)基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国           法定代表人:孔祥清                 更新基金管
义务                                                                         理人的信息
基金的投资   (二)投资范围                 (二)投资范围:
             本基金持有现金或者到期日     本基金持有现金(不包括结算备付     根据《流动
             在一年以内的政府债券不低     金、存出保证金、应收申购款等)或   性规定》第
             于基金资产净值的 5%。        者到期日在一年以内的政府债券不     18 条修改
                                          低于基金资产净值的 5%。
基金的投资   (六)投资限制               (六)投资限制
             2.投资组合限制:             2.投资组合限制
             (6)本基金投资于固定收益    (6)本基金投资于固定收益类资产
             类资产的比例不低于基金资     的比例不低于基金资产的 80%,其中
             产的 80%,其中投资于可转     投资于可转债(含分离交易可转债)
             债(含分离交易可转债)的     的比例不低于固定收益类资产的
             比例不低于固定收益类资产     80%;投资于权益类资产的比例不高
             的 80%;投资于权益类资产的   于基金资产的 20%;本基金持有现金
             比例不高于基金资产的 20%;   (不包括结算备付金、存出保证金、   根据《流动
             本基金持有现金或者到期日     应收申购款等)或者到期日在一年以   性规定》第
             在一年以内的政府债券不低     内的政府债券不低于基金资产净值     18 条修改
             于基金资产净值的 5%;        的 5%;
                                          增加:
                                          (9)本基金管理人管理的全部开放
                                          式基金持有一家上市公司发行的可
                                          流通股票,不得超过该上市公司可流   依据《流动
                                          通股票的 15%;本基金管理人管理的   性规定》第
                                          全部投资组合持有一家上市公司发     15 条补充
                                          行的可流通股票,不得超过该上市公
                                          司可流通股票的 30%;
                                          (10)本基金主动投资于流动性受限
                                          资产的市值合计不得超过基金资产     依据《流动
                                         净值的 15%;因证券市场波动、上市    性规定》第
                                         公司股票停牌、基金规模变动等基金    16 条补充
                                         管理人之外的因素致使基金不符合
                                         前款所规定比例限制的,基金管理人
                                         不得主动新增流动性受限资产的投
                                         资;                                依据《流动
                                         (11)本基金与私募类证券资管产品    性规定》第
                                         及中国证监会认定的其他主体为交      17 条补充
                                         易对手开展逆回购交易的,可接受质
                                         押品的资质要求应当与基金合同约
                                         定的投资范围保持一致;
基金资产的                               (六)暂停估值的情形
估值                                     增加:
                                         4. 当前一估值日基金资产净值 50%
                                         以上的资产出现无可参考的活跃市      依据《流动
                                         场价格且采用估值技术仍导致公允      性规定》第
                                         价值存在重大不确定性时,经与基金    24 条补充
                                         托管人协商确认后,应当暂停基金估
                                         值;
基金的信息                               (七)基金年度报告、基金半年度报
披露                                     告、基金季度报告
                                         增加:
                                         基金运作期间,如报告期内出现单一
                                         投资者持有基金份额达到或超过基      依据《流动
                                         金总份额 20%的情形,为保障其他投    性规定》第
                                         资者利益,基金管理人至少应当在定    27 条补充
                                         期报告“影响投资者决策的其他重要
                                         信息”项下披露该投资者的类别、报
                                         告期末持有份额及占比、报告期内持
                                         有份额变化情况及本基金的特有风
                                         险,中国证监会认定的特殊情形除
                                         外。
                                         本基金持续运作过程中,应当在基金    依据《流动
                                         年度报告和半年度报告中披露基金      性规定》第
                                         组合资产情况及其流动性风险分析      26 条补充
                                         等。
                                         (八)临时报告与公告
                                         增加:                              依据《流动
                                         26 发生涉及基金申购、赎回事项调整   性规定》第
                                         或潜在影响投资者赎回等重大事项      26 条补充
                                         时;
   二、 华宝增强收益债券型证券投资基金修改基金合同对照表
章节                   修订前                         修订后                   备注
前言和释义                                增加:
                                             《公开募集开放式证券投资基金流      补充修订依
                                             动性风险管理规定》 以下简称“《流   据
                                             动性规定》”)
前言和释义                                   增加:
                                             《流动性规定》           指中国证
                                             监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年   补充《流动性
                                             10 月 1 日实施的《公开募集开放式    规定》的释义
                                             证券投资基金流动性风险管理规
                                             定》及颁布机关对其不时做出的修
                                             订                                  依据《流动性
                                             流动性受限资产           指由于法   规定》第 40
                                             律法规、监管、合同或操作障碍等      条补充
                                             原因无法以合理价格予以变现的资
                                             产,包括但不限于到期日在 10 个
                                             交易日以上的逆回购与银行定期存
                                             款(含协议约定有条件提前支取的
                                             银行存款)、停牌股票、流通受限的
                                             新股及非公开发行股票、资产支持
                                             证券、因发行人债务违约无法进行
                                             转让或交易的债券等
基 金 份 额 的 五、申购与赎回的数额限制       五、申购与赎回的数额限制
申购与赎回                                    增加:
                                              4、当接受申购申请对存量基金份额
                                              持有人利益构成潜在重大不利影响     依据《流动性
                                              时,基金管理人应当采取设定单一     规定》第 19
                                              投资者申购金额上限或基金单日净     条补充
                                              申购比例上限、拒绝大额申购、暂
              4、基金管理人可根据市场情 停基金申购等措施,切实保护存量
              况,在法律法规允许的情况下, 基金份额持有人的合法权益。具体
              调整上述对申购的金额和赎回 请参见相关公告。
              的份额的数量限制,基金管理 5、基金管理人可根据市场情况,在
              人必须在调整生效前依照《信 法律法规允许的情况下,调整上述          依据《流动性
              息披露办法》的有关规定至少 对申购的金额和赎回的份额的数量          规定》第 19
              在一家指定媒体及基金管理人 限制、单个投资者单日或单笔申购          条补充
              网 站 公 告并 报中 国 证监会 备 金额上限、本基金总规模限额和单
              案。                            日净申购比例上限,基金管理人必
                                              须在调整生效前依照《信息披露办
                                              法》的有关规定至少在一家指定媒
                                              体及基金管理人网站公告并报中国
                                              证监会备案。
基 金 份 额 的 六、申购费用和赎回费用        六、申购费用和赎回费用
申购与赎回     2、投资者可将其持有的全部或   2、投资者可将其持有的全部或部分
               部分基金份额赎回。本基金 A    基金份额赎回。本基金 A 类基金份
               类基金份额收取赎回费用,B 类   额收取赎回费用,B 类基金份额不收
              基金份额不收取赎回费用。赎     取赎回费用。赎回费用由赎回 A 类
              回费用由赎回 A 类基金份额的    基金份额的基金份额持有人承担,
              基金份额持有人承担,在基金      在基金份额持有人赎回 A 类基金份
              份额持有人赎回 A 类基金份额    额时收取,其中不低于 25%的部分
              时收取,其中不低于 25%的部     归入基金财产,其余部分用于支付
              分归入基金财产,其余部分用     注册登记费等相关手续费。但对持
              于支付注册登记费等相关手续     续持有期少于 7 日的 A 类基金份
              费。                           额和 B 类基金份额投资人收取不低   依据《流动性
                                             于 1.5%的赎回费并全额计入基金     规定》第 23
                                             财产。                            条补充
基 金 份 额 的 九、拒绝或暂停申购的情形及    九、拒绝或暂停申购的情形及处理
申购与赎回     处理方式                      方式
               (3)发生基金合同规定的暂停   (3)发生基金合同规定的暂停基金
               基金资产估值的情形;          资产估值的情形;但当前一估值日    依据《流动性
                                             基金资产净值 50%以上的资产出现    规定》第 24
                                             无可参考的活跃市场价格且采用估    条补充
                                             值技术仍导致公允价值存在重大不
                                             确定性时,经与基金托管人协商确
                                             认后,基金管理人应当暂停接受基
                                             金申购申请;
                                             增加:
                                             (6)基金管理人接受某笔或者某些   根据《流动性
                                             申购申请有可能导致单一投资者持    规定》第 19
                                             有基金份额数的比例达到或者超过    条补充
                                             基金份额总数的 50%,或者变相规
                                             避 50%集中度的情形时;
                                             (7)申请超过基金管理人设定的基   根据《流动性
                                             金总规模、单日净申购比例上限、    规定》第 19
                                             单一投资者单日或单笔申购金额上    条补充
                                             限的;
基 金 份 额 的 十、     暂停赎回或者延缓支   十、     暂停赎回或者延缓支付赎
申购与赎回     付赎回款项的情形及处理方式    回款项的情形及处理方式
               (3)发生基金合同规定的暂停   (3)发生基金合同规定的暂停基金
               基金资产估值的情形;          资产估值的情形;但当前一估值日    依据《流动性
                                             基金资产净值 50%以上的资产出现    规定》第 24
                                             无可参考的活跃市场价格且采用估    条补充
                                             值技术仍导致公允价值存在重大不
                                             确定性时,经与基金托管人协商确
                                             认后,基金管理人应当暂停接受基
                                             金赎回申请或延缓支付赎回款项;
              十一、 巨额赎回的情形及处      十一、 巨额赎回的情形及处理方
              理方式                         式
              2、巨额赎回的处理方式          2、巨额赎回的处理方式
              (2)部分顺延赎回:当基金管    (2)部分顺延赎回:当基金管理人
理人认为支付投资者的赎回申     认为支付投资者的赎回申请有困难
请有困难或认为支付投资者的     或认为支付投资者的赎回申请可能
赎回申请可能会对基金的资产     会对基金的资产净值造成较大波动
净值造成较大波动时,基金管     时,基金管理人在当日接受赎回比
理人在当日接受赎回比例不低     例不低于上一日基金总份额的 10%
于上一日基金总份额的 10%的     的前提下,对其余赎回申请延期予
前提下,对其余赎回申请延期     以办理。对于单个基金份额持有人
予以办理。对于单个基金份额     的赎回申请,应当按照其申请赎回
持有人的赎回申请,应当按照     份额占当日申请赎回总份额的比
其申请赎回份额占当日申请赎     例,确定该单个基金份额持有人当
回总份额的比例,确定该单个     日办理的赎回份额;投资者未能赎
基金份额持有人当日办理的赎     回部分,除投资者在提交赎回申请
回份额;投资者未能赎回部分,   时选择将当日未获办理部分予以撤
除投资者在提交赎回申请时选     销外,延迟至下一个开放日办理,
择将当日未获办理部分予以撤     赎回价格为下一个开放日的价格。
销外,延迟至下一个开放日办     依照上述规定转入下一个开放日的
理,赎回价格为下一个开放日     赎回不享有赎回优先权,并以此类
的价格。依照上述规定转入下     推,直到全部赎回为止。部分顺延
一个开放日的赎回不享有赎回     赎回不受单笔赎回最低份额的限       依据《流动性
优先权,并以此类推,直到全     制。                               规定》第 21
部赎回为止。部分顺延赎回不                                        条修改
受单笔赎回最低份额的限制。     增加:
                               (3)当发生巨额赎回时,若存在单
                               个赎回申请人当日申请赎回的份额
                               超过前一工作日基金总份额 20%
                               (“大额赎回申请人”)的情形,基
                               金管理人可以按照保护其他赎回申
                               请人(“普通赎回申请人”)利益的
                               原则,优先确认普通赎回申请人的
                               赎回申请,在当日可接受赎回的范
                               围内对普通赎回申请人的赎回申请
                               予以全部确认或按单个账户赎回申
                               请量占普通赎回申请人赎回申请总
                               量的比例确认;在普通赎回申请人
                               的赎回申请全部确认且当日接受赎
                               回比例不低于上一开放日基金总份
                               额的 10%的前提下,在仍可接受赎
                               回申请的范围内对大额赎回申请人
                               的赎回申请按比例确认。对于未能
                               赎回部分,投资者在提交赎回申请
                               时可以选择延期赎回或取消赎回。
                               选择延期赎回的,将自动转入下一
                               个开放日继续赎回,直到全部赎回
                               为止;选择取消赎回的,当日未获
                                             受理的部分赎回申请将被撤销。延
                                             期的赎回申请与下一开放日赎回申
                                             请一并处理,无优先权并以下一开
                                             放日的基金份额净值为基础计算赎
                                             回金额,以此类推,直到全部赎回
                                             为止。如投资者在提交赎回申请时
                                             未作明确选择,投资者未能赎回部
                                             分作自动延期赎回处理。部分延期
                                             赎回不受单笔赎回最低份额的限
                                             制。
基 金 合 同 当 一、基金管理人                一、基金管理人
事 人 及 权 利 法定代表人:郑安国            法定代表人:孔祥清                 更新基金管
义务                                                                            理人的信息
基金的投资    二、投资范围                   二、投资范围
              本基金投资于债券等固定收益     本基金投资于债券等固定收益类资
              类资产的比例不低于基金资产     产的比例不低于基金资产的 80%;
              的 80%;投资于股票等权益类     投资于股票等权益类资产的比例不
              资产的比例不超过基金资产的     超过基金资产的 20%;现金(不包     根据《流动性
              20%;现金或者到期日在一年以    括结算备付金、存出保证金、应收     规定》第 18
              内的政府债券不低于基金资产     申购款等)或者到期日在一年以内     条修改
              净值的 5%。                    的政府债券不低于基金资产净值的
                                             5%。
基金的投资    (二)投资组合限制             (二)投资组合限制
              5、现金和到期日不超过 1 年的   5、现金(不包括结算备付金、存出    依据《流动性
              政府债券不低于 5%;            保证金、应收申购款等)和到期日     规定》第 18
                                             不超过 1 年的政府债券不低于 5%;   条补充
                                             增加:
                                             11、本基金管理人管理的全部开放     依据《流动性
                                             式基金持有一家上市公司发行的可     规定》第 15
                                             流通股票,不得超过该上市公司可     条补充
                                             流通股票的 15%;本基金管理人管
                                             理的全部投资组合持有一家上市公
                                             司发行的可流通股票,不得超过该
                                             上市公司可流通股票的 30%;
                                             12、本基金主动投资于流动性受限     依据《流动性
                                             资产的市值合计不得超过基金资产     规定》第 16
                                             净值的 15%;因证券市场波动、上     条补充
                                             市公司股票停牌、基金规模变动等
                                             基金管理人之外的因素致使基金不
                                             符合前款所规定比例限制的,基金
                                             管理人不得主动新增流动性受限资
                                             产的投资;
                                             13、本基金与私募类证券资管产品     依据《流动性
                                             及中国证监会认定的其他主体为交     规定》第 17
                                               易对手开展逆回购交易的,可接受     条补充
                                               质押品的资质要求应当与基金合同
                                               约定的投资范围保持一致;
             由于证券市场波动、上市公司        除上述第 5、12、13 项外,由于证
             合并或基金规模变动等基金管        券市场波动、上市公司合并或基金
             理人之外的原因导致的投资组        规模变动等基金管理人之外的原因
             合不符合上述约定的比例不在        导致的投资组合不符合上述约定的
             限制之内,但基金管理人应在        比例不在限制之内,但基金管理人
             10 个交易日内进行调整,以达       应在 10 个交易日内进行调整,以达
             到标准。其中因交易品种存在        到标准。其中因交易品种存在锁定
             锁定期的原因,当股票等权益        期的原因,当股票等权益类资产合
             类 资 产 合计 超过 基 金净值 的   计超过基金净值的 20%,基金管理
             20%,基金管理人将在相关交易       人将在相关交易品种锁定期满后 10
             品种锁定期满后 10 个交易日        个交易日内调整,以达到标准。法
             内调整,以达到标准。法律法        律法规另有规定的从其规定。
             规另有规定的从其规定。
基金资产估                                     七、暂停估值的情形
值                                             增加:
                                               3、当前一估值日基金资产净值 50%    依据《流动性
                                               以上的资产出现无可参考的活跃市     规定》第 24
                                               场价格且采用估值技术仍导致公允     条补充
                                               价值存在重大不确定性时,经与基
                                               金托管人协商确认后,应当暂停基
                                               金估值;
基金的信息                                     (六)基金定期报告,包括基金年
披露                                           度报告、基金半年度报告和基金季
                                               度报告
                                               增加:
                                               基金运作期间,如报告期内出现单     依据《流动性
                                               一投资者持有基金份额达到或超过     规定》第 27
                                               基金总份额 20%的情形,为保障其     条补充
                                               他投资者利益,基金管理人至少应
                                               当在定期报告“影响投资者决策的
                                               其他重要信息”项下披露该投资者
                                               的类别、报告期末持有份额及占比、
                                               报告期内持有份额变化情况及本基
                                               金的特有风险,中国证监会认定的
                                               特殊情形除外。
                                               本基金持续运作过程中,应当在基     依据《流动性
                                               金年度报告和半年度报告中披露基     规定》第 26
                                               金组合资产情况及其流动性风险分     条补充
                                               析等。
                                               (七)临时报告
                                               增加:                             依据《流动性
                                          26、发生涉及基金申购、赎回事项      规定》第 26
                                          调整或潜在影响投资者赎回等重大      条补充
                                          事项时;
   三、 上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同对照表
章节                    修订前                         修订后                     备注
前言和释义                               增加:
                                         《公开募集开放式证券投资基金流动      补充修订依
                                         性风险管理规定》(以下简称“《流动    据
                                         性规定》”)
前言和释义                               增加:
                                         《流动性规定》         指中国证监     补充《流动
                                         会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10    性规定》的
                                         月 1 日实施的《公开募集开放式证券     释义
                                         投资基金流动性风险管理规定》及颁
                                         布机关对其不时做出的修订
                                         流动性受限资产         指由于法律
                                         法规、监管、合同或操作障碍等原因      依据《流动
                                         无法以合理价格予以变现的资产,包      性规定》第
                                         括但不限于到期日在 10 个交易日以      40 条补充
                                         上的逆回购与银行定期存款(含协议
                                         约定有条件提前支取的银行存款)、停
                                         牌股票、流通受限的新股及非公开发
                                         行股票、资产支持证券、因发行人债
                                         务违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额的                               七、暂停申购、赎回的情形
申购与赎回                               增加:
                                         4、当前一估值日基金资产净值 50%以     依据《流动
                                         上的资产出现无可参考的活跃市场价      性规定》第
                                         格且采用估值技术仍导致公允价值存      19 条补充
                                         在重大不确定性时,经与基金托管人
                                         协商确认后,基金管理人应当暂停接
                                         受基金申购申请、暂停接受基金赎回
                                         申请或延缓支付赎回款项;
基 金 合 同 当 一、基金管理人            一、基金管理人
事 人 及 权 利 法定代表人:郑安国        法定代表人:孔祥清                    更新基金管
义务                                                                           理人的信息
基金的投资    (二)投资组合限制         (二)投资组合限制
              本基金的投资组合将遵循以   本基金的投资组合将遵循以下限制:
              下限制:                   增加:
                                         h、本基金主动投资于流动性受限资产     依据《流动
                                         的市值合计不得超过基金资产净值的      性规定》第
                                         15%;因证券市场波动、上市公司股票     16 条补充
                                         停牌、基金规模变动等基金管理人之
                                         外的因素致使基金不符合该比例限制
                                           的,基金管理人不得主动新增流动性
                                           受限资产的投资;
                                           i、本基金与私募类证券资管产品及中   依据《流动
                                           国证监会认定的其他主体为交易对手    性规定》第
                                           开展逆回购交易的,可接受质押品的    17 条补充
             基金管理人应当自《基金合 资质要求应当与基金合同约定的投资
             同》生效之日起 3 个月内使基 范围保持一致;
             金的投资组合比例符合《基金 基金管理人应当自《基金合同》生效
             合同》的约定。由于证券市场 之日起 3 个月内使基金的投资组合比
             波动、上市公司合并或基金规 例符合《基金合同》的约定。除上述
             模变动、标的指数成分股调整 第 h、i 项外,由于证券市场波动、上
             等基金管理人之外的原因导 市公司合并或基金规模变动、标的指
             致的投资组合不符合上述约 数成分股调整等基金管理人之外的原
             定的比例的,基金管理人应在 因导致的投资组合不符合上述约定的
             10 个交易日内进行调整,以达 比例的,基金管理人应在 10 个交易日
             到标准。对于因基金份额拆分 内进行调整,以达到标准。对于因基
             等集中持续营销活动引起的 金份额拆分等集中持续营销活动引起
             基金净资产规模在 10 个交易 的基金净资产规模在 10 个交易日内增
             日内增加 10 亿元以上的情形, 加 10 亿元以上的情形,而导致证券投
             而导致证券投资比例低于基 资比例低于基金合同约定的,基金管理
             金合同约定的,基金管理人履 人履行相关程序后可将调整时限从 10
             行相关程序后可将调整时限 个交易日延长到 3 个月。法律法规另
             从 10 个交易日延长到 3 个月。 有规定的从其规定。
             法律法规另有规定的从其规
             定。
基金资产估                               七、暂停估值的情形
值                                       增加:
                                         3、当前一估值日基金资产净值 50%       依据《流动
                                         以上的资产出现无可参考的活跃市场      性规定》第
                                         价格且采用估值技术仍导致公允价值      24 条补充
                                         存在重大不确定性时,经与基金托管
                                         人协商确认后,应当暂停基金估值;
基金的信息                               (九)基金定期报告,包括基金年度
披露                                     报告、基金半年度报告和基金季度报
                                         告
                                         增加:
                                         基金运作期间,如报告期内出现单一      依据《流动
                                         投资者持有基金份额达到或超过基金      性规定》第
                                         总份额 20%的情形,为保障其他投资      27 条补充
                                         者利益,基金管理人至少应当在定期
                                         报告“影响投资者决策的其他重要信
                                         息”项下披露该投资者的类别、报告
                                         期末持有份额及占比、报告期内持有
                                         份额变化情况及本基金的特有风险,
                                         中国证监会认定的特殊情形除外。
                                         本基金持续运作过程中,应当在基金     依据《流动
                                         年度报告和半年度报告中披露基金组     性规定》第
                                         合资产情况及其流动性风险分析等。     26 条补充
                                         (十)临时报告
                                         增加:                               依据《流动
                                         25、发生涉及基金申购、赎回事项调     性规定》第
                                         整或潜在影响投资者赎回等重大事项     26 条补充
                                         时;
  四、华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金修改基金合同对照表
章节                  修订前                          修订后                     备注
前言和释义                               增加:
                                         《公开募集开放式证券投资基金流       补充修订依
                                         动性风险管理规定》(以下简称“《流   据
                                         动性规定》”)
前言和释义                               增加:
                                         《流动性规定》           指中国证
                                         监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年    补充《流动
                                         10 月 1 日实施的《公开募集开放式     性规定》的
                                         证券投资基金流动性风险管理规         释义
                                         定》及颁布机关对其不时做出的修
                                         订
                                         流动性受限资产         指由于法律
                                         法规、监管、合同或操作障碍等原因     依据《流动
                                         无法以合理价格予以变现的资产,包     性规定》第
                                         括但不限于到期日在 10 个交易日       40 条补充
                                         以上的逆回购与银行定期存款(含协
                                         议约定有条件提前支取的银行存
                                         款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                         非公开发行股票、资产支持证券、因
                                         发行人债务违约无法进行转让或交
                                         易的债券等
基金份额的                               五、申购与赎回的数额限制
申购与赎回                               增加:
                                         4、当接受申购申请对存量基金份额
                                         持有人利益构成潜在重大不利影响       依据《流动
                                         时,基金管理人应当采取设定单一投     性规定》第
                                         资者申购金额上限或基金单日净申       19 条补充
                                         购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
                                         金申购等措施,切实保护存量基金份
                                         额持有人的合法权益。具体请参见相
                                         关公告;
基金份额的   六、申购费用和赎回费用      六、申购费用和赎回费用
申购与赎回   2、投资者可将其持有的全部   2、投资者可将其持有的全部或部分
             或部分基金份额赎回。本基    基金份额赎回。本基金的赎回费用在
             金的赎回费用在投资者赎回    投资者赎回本基金份额时收取,其中
             本基金份额时收取,其中不    不低于 25%的部分归入基金财产,其
             低于 25%的部分归入基金财    余部分用于支付注册登记费等相关
             产,其余部分用于支付注册    手续费。对持续持有期少于 7 日的        依据《流动
             登记费等相关手续费。        投资人收取不低于 1.5%的赎回费并        性规定》第
                                         全额计入基金财产。                     23 条补充
基金份额的   九、    拒绝或暂停申购的    九、     拒绝或暂停申购的情形及
申购与赎回   情形及处理方式              处理方式
                                         增加:
                                         (5)当前一估值日基金资产净值 50%
                                         以上的资产出现无可参考的活跃市         依据《流动
                                         场价格且采用估值技术仍导致公允         性规定》第
                                         价值存在重大不确定性时,经与基金       24 条补充
                                         托管人协商确认后,基金管理人应当
                                         暂停接受基金申购申请;
                                         (7)申请超过基金管理人设定的基        根据《流动
                                         金总规模、单日净申购比例上限、单       性规定》第
                                         一投资者单日或单笔申购金额上限         19 条补充
             发生上述情形之一的,申购    的;
             款项将全额退还投资者。发    发生上述情形之一的,申购款项将全
             生上述(1)到(6)项暂停    额退还投资者。发生上述(1)到(6)、
             申购情形时,基金管理人应    (8)项暂停申购情形时,基金管理
             当在至少一家指定媒体及基    人应当在至少一家指定媒体及基金
             金管理人网站刊登暂停申购    管理人网站刊登暂停申购公告。
             公告。
基金份额的                               十、     暂停赎回或者延缓支付赎
申购与赎回                               回款项的情形及处理方式
                                         增加:
                                         (6)当前一估值日基金资产净值 50%      依据《流动
                                         以上的资产出现无可参考的活跃市         性规定》第
                                         场价格且采用估值技术仍导致公允         24 条补充
                                         价值存在重大不确定性时,经与基金
                                         托管人协商确认后,基金管理人应当
                                         暂停接受基金赎回申请或延缓支付
                                         赎回款项;
基金份额的   十一、 巨额赎回的情形及     十一、 巨额赎回的情形及处理方
申购与赎回   处理方式                    式
             2、巨额赎回的处理方式       2、巨额赎回的处理方式
             (2)部分顺延赎回:当基金   (2)部分顺延赎回:当基金管理人
             管理人认为支付投资者的赎    认为支付投资者的赎回申请有困难
             回申请有困难或认为支付投    或认为支付投资者的赎回申请可能
             资者的赎回申请可能会对基    会对基金的资产净值造成较大波动
             金的资产净值造成较大波动    时,基金管理人在当日接受赎回比例
时,基金管理人在当日接受     不低于上一日基金总份额的 10%的前
赎回比例不低于上一日基金     提下,对其余赎回申请延期予以办
总份额的 10%的前提下,对其   理。对于单个基金份额持有人的赎回
余赎回申请延期予以办理。     申请,应当按照其申请赎回份额占当
对于单个基金份额持有人的     日申请赎回总份额的比例,确定该单
赎回申请,应当按照其申请     个基金份额持有人当日办理的赎回
赎回份额占当日申请赎回总     份额;投资者未能赎回部分,除投资
份额的比例,确定该单个基     者在提交赎回申请时选择将当日未
金份额持有人当日办理的赎     获办理部分予以撤销外,延迟至下一
回份额;投资者未能赎回部     个开放日办理,赎回价格为下一个开 依据《流动
分,除投资者在提交赎回申     放日的价格。依照上述规定转入下一 性规定》第
请时选择将当日未获办理部     个开放日的赎回不享有赎回优先权, 21 条修改
分予以撤销外,延迟至下一     并以此类推,直到全部赎回为止。部
个开放日办理,赎回价格为     分顺延赎回不受单笔赎回最低份额
下一个开放日的价格。依照     的限制。
上述规定转入下一个开放日
的赎回不享有赎回优先权,     增加:
并以此类推,直到全部赎回     (3)当发生巨额赎回时,若存在单
为止。部分顺延赎回不受单     个赎回申请人当日申请赎回的份额
笔赎回最低份额的限制。       超过前一工作日基金总份额 20%(“大
                             额赎回申请人”)的情形,基金管理
                             人可以按照保护其他赎回申请人
                             (“普通赎回申请人”)利益的原则,
                             优先确认普通赎回申请人的赎回申
                             请,在当日可接受赎回的范围内对普
                             通赎回申请人的赎回申请予以全部
                             确认或按单个账户赎回申请量占普
                             通赎回申请人赎回申请总量的比例
                             确认;在普通赎回申请人的赎回申请
                             全部确认且当日接受赎回比例不低
                             于上一开放日基金总份额的 10%的前
                             提下,在仍可接受赎回申请的范围内
                             对大额赎回申请人的赎回申请按比
                             例确认。对于未能赎回部分,投资者
                             在提交赎回申请时可以选择延期赎
                             回或取消赎回。选择延期赎回的,将
                             自动转入下一个开放日继续赎回,直
                             到全部赎回为止;选择取消赎回的,
                             当日未获受理的部分赎回申请将被
                             撤销。延期的赎回申请与下一开放日
                             赎回申请一并处理,无优先权并以下
                             一开放日的基金份额净值为基础计
                             算赎回金额,以此类推,直到全部赎
                             回为止。如投资者在提交赎回申请时
                                          未作明确选择,投资者未能赎回部分
                                          作自动延期赎回处理。部分延期赎回
                                          不受单笔赎回最低份额的限制。
基金合同当   一、基金管理人               一、基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国           法定代表人:孔祥清                  更新基金管
义务                                                                          理人的信息
基金的投资   二、投资范围                 一、投资范围
             本基金以目标 ETF、标的指数   本基金以目标 ETF、标的指数成份股、
             成份股、备选成份股为主要     备选成份股为主要投资对象,其中投
             投资对象,其中投资于目标     资于目标 ETF 的资产比例不低于基金
             ETF 的资产比例不低于基金     资产净值的 90%;现金(不包括结算 根据《流动
             资产净值的 90%;现金或者     备付金、存出保证金、应收申购款等) 性规定》第
             到期日在一年以内的政府债     或者到期日在一年以内的政府债券     18 条修改
             券不低于基金资产净值的       不低于基金资产净值的 5%;同时为
             5%;同时为更好地实现投资     更好地实现投资目标,本基金也可少
             目标,本基金也可少量投资     量投资于新股(首次公开发行或增发
             于新股(首次公开发行或增     等)及中国证监会允许基金投资的其
             发等)及中国证监会允许基     他金融工具,该部分资产比例不高于
             金投资的其他金融工具,该     基金资产净值的 5%。
             部分资产比例不高于基金资
             产净值的 5%。
基金的投资   五、投资限制                 五、投资限制
             (二)投资组合限制           (二)投资组合限制
             本基金的投资组合将遵循以     本基金的投资组合将遵循以下限制:
             下限制:                     c、现金(不包括结算备付金、存出 根据《流动
             c、现金和到期日不超过 1 年   保证金、应收申购款等)和到期日不 性规定》第
             的政府债券不低于 5%;        超过 1 年的政府债券不低于 5%;   18 条修改

                                          增加:
                                          i、本基金主动投资于流动性受限资     依据《流动
                                          产的市值合计不得超过基金资产净      性规定》第
                                          值的 15%;因证券市场波动、上市公    16 条补充
                                          司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                          理人之外的因素致使基金不符合前
                                          述比例限制的,基金管理人不得主动
                                          新增流动性受限资产的投资;
                                          j、本基金与私募类证券资管产品及     依据《流动
                                          中国证监会认定的其他主体为交易      性规定》第
                                          对手开展逆回购交易的,可接受质押    17 条补充
             由于证券市场波动、上市公     品的资质要求应当与基金合同约定
             司合并或基金规模变动等基     的投资范围保持一致;
             金管理人之外的原因导致的     除上述第 c、i、j 项外,由于证券市
             投资组合不符合上述约定的     场波动、上市公司合并或基金规模变
             比例,基金管理人应在 10 个   动等基金管理人之外的原因导致的
             交易日内进行调整,以达到     投资组合不符合上述约定的比例,基
             标准。对于因基金份额拆分、   金管理人应在 10 个交易日内进行调
             大比例分红等集中持续营销     整,以达到标准。对于因基金份额拆
             活动引起的基金净资产规模     分、大比例分红等集中持续营销活动
             在 10 个交易日内增加 10 亿   引起的基金净资产规模在 10 个交易
             元以上的情形,而导致证券      日内增加 10 亿元以上的情形,而导致
             投资比例低于基金合同约定     证券投资比例低于基金合同约定的,
             的,基金管理人履行相关程      基金管理人履行相关程序后可将调
             序后可将调整时限从 10 个交   整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。
             易日延长到 3 个月。法律法    法律法规另有规定的从其规定。
             规另有规定的从其规定。
基金资产估                                七、暂停估值的情形
值                                        增加:
                                          5、当前一估值日基金资产净值 50%
                                          以上的资产出现无可参考的活跃市        依据《流动
                                          场价格且采用估值技术仍导致公允        性规定》第
                                          价值存在重大不确定性时,经与基金      24 条补充
                                          托管人协商确认后,应当暂停基金估
                                          值;
基金的信息                                (六)基金定期报告,包括基金年度
披露                                      报告、基金半年度报告和基金季度报
                                          告
                                          增加:
                                          基金运作期间,如报告期内出现单一      依据《流动
                                          投资者持有基金份额达到或超过基        性规定》第
                                          金总份额 20%的情形,为保障其他投      27 条补充
                                          资者利益,基金管理人至少应当在定
                                          期报告“影响投资者决策的其他重要
                                          信息”项下披露该投资者的类别、报
                                          告期末持有份额及占比、报告期内持
                                          有份额变化情况及本基金的特有风
                                          险,中国证监会认定的特殊情形除
                                          外。
                                          本基金持续运作过程中,应当在基金      依据《流动
                                          年度报告和半年度报告中披露基金        性规定》第
                                          组合资产情况及其流动性风险分析        26 条补充
                                          等。
                                          (七)临时报告
                                          增加:
                                          26、发生涉及基金申购、赎回事项调      依据《流动
                                          整或潜在影响投资者赎回等重大事        性规定》第
                                          项时;                                26 条补充
  五、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同对照表
章节                   修订前                          修订后                      备注
前言                                      增加:
                                          《公开募集开放式证券投资基金流         补充修订依
                                          动性风险管理规定》(以下简称“《流     据
                                          动性规定》”)
释义                                      增加:
                                          13、《流动性规定》:指中国证监会
                                          2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1   补充《流动
                                          日实施的《公开募集开放式证券投资       性规定》的
                                          基金流动性风险管理规定》及颁布机       释义
                                          关对其不时做出的修订
                                          14、流动性受限资产:指由于法律法
                                          规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                          法以合理价格予以变现的资产,包括
                                          但不限于到期日在 10 个交易日以         依据《流动
                                          上的逆回购与银行定期存款(含协议       性规定》第
                                          约定有条件提前支取的银行存款)、       40 条补充
                                          停牌股票、流通受限的新股及非公开
                                          发行股票、资产支持证券、因发行人
                                          债务违约无法进行转让或交易的债
                                          券等
基金份额的申   五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
购与赎回                                增加:
                                        4、当接受申购申请对存量基金份额
                                        持有人利益构成潜在重大不利影响           依据《流动
                                        时,基金管理人应当采取设定单一投         性规定》第
                                        资者申购金额上限或基金单日净申           19 条补充
                                        购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
                                        金申购等措施,切实保护存量基金份
                                        额持有人的合法权益。具体请参见相
                                        关公告。
               4、基金管理人可在法律法 5、基金管理人可在法律法规允许的
               规允许的情况下,调整上述 情况下,调整上述规定申购金额和赎
               规定申购金额和赎回份额 回份额的数量限制、投资者每个基金
               的数量限制、投资者每个基 交易账户的最低基金份额余额限制、
               金交易账户的最低基金份 单个投资者累计持有的基金份额上             依据《流动
               额余额限制、单个投资者累 限、单个投资者单日或单笔申购金额         性规定》第
               计持有的基金份额上限等。 上限、本基金总规模限额和单日净申         19 条补充
               基金管理人必须在调整实 购比例上限等。基金管理人必须在调
               施前依照《信息披露办法》 整实施前依照《信息披露办法》的有
               的有关规定在指定媒介上 关规定在指定媒介上公告并报中国
               公告并报中国证监会备案。 证监会备案。
基金份额的申   六、申购和赎回的价格、费   六、申购和赎回的价格、费用及其用
购与赎回       用及其用途                 途
               5、赎回费用由赎回基金份    5、赎回费用由赎回基金份额的基金
               额的基金份额持有人承担,   份额持有人承担,在基金份额持有人
               在基金份额持有人赎回基     赎回基金份额时收取。赎回费用应根
               金份额时收取。赎回费用应   据相关规定比例归入基金财产,未归
               根据相关规定比例归入基     入基金财产的部分用于支付登记费       依据《流动
               金财产,未归入基金财产的   和其他必要的手续费。对持续持有期     性规定》第
               部分用于支付登记费和其     少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%     23 条补充
               他必要的手续费。           的赎回费并全额计入基金财产。
基金份额的申   七、拒绝或暂停申购的情形   七、拒绝或暂停申购的情形
购与赎回       2、发生基金合同规定的暂    2、发生基金合同规定的暂停基金资
               停基金资产估值情况时,基   产估值情况时,基金管理人可暂停接
               金管理人可暂停接受投资     受投资者的申购申请。当前一估值日     依据《流动
               者的申购申请。             基金资产净值 50%以上的资产出现无     性规定》第
                                          可参考的活跃市场价格且采用估值       24 条补充
                                          技术仍导致公允价值存在重大不确
                                          定性时,经与基金托管人协商确认
                                          后,基金管理人应当暂停接受基金申
                                          购申请。
                                          增加:
                                          7、基金管理人接受某笔或者某些申
                                          购申请有可能导致单一投资者持有
                                          基金份额数的比例达到或者超过基       根据《流动
                                          金份额总数的 50%,或者变相规避 50%   性规定》第
                                          集中度的情形时。                     19 条补充
                                          8、申请超过基金管理人设定的基金
                                          总规模、单日净申购比例上限、单一
               发生上述第 1、2、3、5、6、 投资者单日或单笔申购金额上限的。
               7 项暂停申购情形之一且基 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂
               金管理人决定暂停接受投 停申购情形之一且基金管理人决定
               资者的申购申请时,基金管 暂停接受投资者的申购申请时,基金
               理人应当根据有关规定在 管理人应当根据有关规定在指定媒
               指定媒介上刊登暂停申购 介上刊登暂停申购公告。如果投资者
               公告。如果投资者的申购申 的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款
               请被拒绝,被拒绝的申购款 项将退还给投资者。在暂停申购的情
               项将退还给投资者。在暂停 况消除时,基金管理人应及时恢复申
               申购的情况消除时,基金管 购业务的办理。
               理人应及时恢复申购业务
               的办理。
               八、暂停赎回或延缓支付赎
               回款项的情形               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
               2、发生基金合同规定的暂 情形
               停基金资产估值情况时,基 2、发生基金合同规定的暂停基金资
               金管理人可暂停接受投资 产估值情况时,基金管理人可暂停接
               者的赎回申请或延缓支付 受投资者的赎回申请或延缓支付赎
               赎回款项。                 回款项。当前一估值日基金资产净值     依据《流动
                                          50%以上的资产出现无可参考的活跃    性规定》第
                                          市场价格且采用估值技术仍导致公     24 条补充
                                          允价值存在重大不确定性时,经与基
                                          金托管人协商确认后,基金管理人应
                                          当暂停接受基金赎回申请或延缓支
                                          付赎回款项。
基金份额的申   九、巨额赎回的情形及处理   九、巨额赎回的情形及处理方式
购与赎回       方式                       2、巨额赎回的处理方式
               2、巨额赎回的处理方式      (2)部分延期赎回:当基金管理人
               (2)部分延期赎回:当基    认为支付投资者的赎回申请有困难
               金管理人认为支付投资者     或认为因支付投资者的赎回申请而
               的赎回申请有困难或认为     进行的财产变现可能会对基金资产
               因支付投资者的赎回申请     净值造成较大波动时,基金管理人在
               而进行的财产变现可能会     当日接受赎回比例不低于上一开放
               对基金资产净值造成较大     日基金总份额的 10%的前提下,可对
               波动时,基金管理人在当日   其余赎回申请延期办理。对于当日的
               接受赎回比例不低于上一     赎回申请,应当按单个账户赎回申请
               开放日基金总份额的 10%的   量占赎回申请总量的比例,确定当日
               前提下,可对其余赎回申请   受理的赎回份额;对于未能赎回部
               延期办理。对于当日的赎回   分,投资者在提交赎回申请时可以选
               申请,应当按单个账户赎回   择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
               申请量占赎回申请总量的     回的,将自动转入下一个开放日继续
               比例,确定当日受理的赎回   赎回,直到全部赎回为止;选择取消
               份额;对于未能赎回部分,   赎回的,当日未获受理的部分赎回申
               投资者在提交赎回申请时     请将被撤销。延期的赎回申请与下一
               可以选择延期赎回或取消     开放日赎回申请一并处理,无优先权
               赎回。选择延期赎回的,将   并以下一开放日的基金份额净值为
               自动转入下一个开放日继     基础计算赎回金额,以此类推,直到
               续赎回,直到全部赎回为     全部赎回为止。如投资者在提交赎回 依据《流动
               止;选择取消赎回的,当日   申请时未作明确选择,投资者未能赎 性规定》第
               未获受理的部分赎回申请     回部分作自动延期赎回处理。         21 条修改
               将被撤销。延期的赎回申请   增加:
               与下一开放日赎回申请一     (3)当发生巨额赎回时,若存在单
               并处理,无优先权并以下一   个赎回申请人当日申请赎回的份额
               开放日的基金份额净值为     超过前一工作日基金总份额 20%(“大
               基础计算赎回金额,以此类   额赎回申请人”)的情形,基金管理
               推,直到全部赎回为止。如   人可以按照保护其他赎回申请人
               投资者在提交赎回申请时     (“普通赎回申请人”)利益的原则,
               未作明确选择,投资者未能   优先确认普通赎回申请人的赎回申
               赎回部分作自动延期赎回     请,在当日可接受赎回的范围内对普
               处理。                     通赎回申请人的赎回申请予以全部
                                          确认或按单个账户赎回申请量占普
                                          通赎回申请人赎回申请总量的比例
                                          确认;在普通赎回申请人的赎回申请
                                          全部确认且当日接受赎回比例不低
                                          于上一开放日基金总份额的 10%的前
                                          提下,在仍可接受赎回申请的范围内
                                          对大额赎回申请人的赎回申请按比
                                          例确认。对于未能赎回部分,投资者
                                          在提交赎回申请时可以选择延期赎
                                          回或取消赎回。选择延期赎回的,将
                                          自动转入下一个开放日继续赎回,直
                                          到全部赎回为止;选择取消赎回的,
                                          当日未获受理的部分赎回申请将被
                                          撤销。延期的赎回申请与下一开放日
                                          赎回申请一并处理,无优先权并以下
                                          一开放日的基金份额净值为基础计
                                          算赎回金额,以此类推,直到全部赎
                                          回为止。如投资者在提交赎回申请时
                                          未作明确选择,投资者未能赎回部分
                                          作自动延期赎回处理。部分延期赎回
                                          不受单笔赎回最低份额的限制。
基金合同当事   一、基金管理人             一、基金管理人
人及权利义务   法定代表人:郑安国         法定代表人:孔祥清                  更新基金管
                                                                              理人的信息
基金的投资     二、投资范围               二、投资范围
               本基金将基金资产的 0-95%   本基金将基金资产的 0-95%投资于股
               投资于股票资产,其中,投   票资产,其中,投资于未来主导产业
               资于未来主导产业主题相     主题相关股票的比例不低于非现金
               关股票的比例不低于非现     基金资产的 80%;每个交易日日终在
               金基金资产的 80%;每个交   扣除股指期货合约需缴纳的交易保      根据《流动
               易日日终在扣除股指期货     证金后,本基金保留的现金(不包括    性规定》第
               合约需缴纳的交易保证金     结算备付金、存出保证金、应收申购    18 条修改
               后,本基金保留的现金或到   款等)或到期日在一年以内的政府债
               期日在一年以内的政府债     券不低于基金资产净值的 5%;股指期
               券不低于基金资产净值的     货的投资比例依照法律法规或监管
               5%;股指期货的投资比例依   机构的规定执行。
               照法律法规或监管机构的
               规定执行。
基金的投资     四、投资限制               四、投资限制
               1、组合限制                1、组合限制
               (2)每个交易日日终在扣    (2)每个交易日日终在扣除股指期
               除股指期货合约需缴纳的     货合约需缴纳的交易保证金后,本基
               交易保证金后,本基金保持   金保持不低于基金资产净值 5%的现
               不低于基金资产净值 5%的   金(不包括结算备付金、存出保证金、 根据《流动
               现金或者到期日在一年以     应收申购款等)或者到期日在一年以 性规定》第
               内的政府债券;             内的政府债券;                     18 条修改
                                          增加:
                                          (8)本基金管理人管理的全部开放
                                          式基金持有一家上市公司发行的可
                                          流通股票,不得超过该上市公司可流
                                          通股票的 15%;本基金管理人管理的         依据《流动
                                          全部投资组合持有一家上市公司发           性规定》第
                                          行的可流通股票,不得超过该上市公         15 条补充
                                          司可流通股票的 30%;
                                          (9)本基金主动投资于流动性受限
                                          资产的市值合计不得超过基金资产
                                          净值的 15%;因证券市场波动、上市
                                          公司股票停牌、基金规模变动等基金         依据《流动
                                          管理人之外的因素致使基金不符合           性规定》第
                                          前款所规定比例限制的,基金管理人         16 条补充
                                          不得主动新增流动性受限资产的投
                                          资;
                                          (10)本基金与私募类证券资管产品
                                          及中国证监会认定的其他主体为交           依据《流动
               因证券/期货市场波动、上    易对手开展逆回购交易的,可接受质         性规定》第
               市公司合并、基金规模变动   押品的资质要求应当与基金合同约           17 条补充
               等基金管理人之外的因素     定的投资范围保持一致;
               致使基金投资比例不符合     除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项
               上述规定投资比例的,基金   外,因证券/期货市场波动、上市公
               管理人应当在 10 个交易日   司合并、基金规模变动等基金管理人
               内进行调整,但中国证监会   之外的因素致使基金投资比例不符
               规定的特殊情形除外。法律   合上述规定投资比例的,基金管理人
               法规另有规定的,从其规     应当在 10 个交易日内进行调整,但
               定。                       中国证监会规定的特殊情形除外。法
                                          律法规另有规定的,从其规定。
基金资产估值                              六、暂停估值的情形
                                          增加:
                                          3、当前一估值日基金资产净值 50%
                                          以上的资产出现无可参考的活跃市           依据《流动
                                          场价格且采用估值技术仍导致公允           性规定》第
                                          价值存在重大不确定性时,经与基金         24 条补充
                                          托管人协商确认后,应当暂停基金估
                                          值;
基金的信息披                              (六)基金定期报告,包括基金年度
露                                        报告、基金半年度报告和基金季度报
                                          告
                                          增加:
                                          基金运作期间,如报告期内出现单一         依据《流动
                                          投资者持有基金份额达到或超过基           性规定》第
                                          金总份额 20%的情形,为保障其他投         27 条补充
                                          资者利益,基金管理人至少应当在定
                                          期报告“影响投资者决策的其他重要
                                          信息”项下披露该投资者的类别、报
                                          告期末持有份额及占比、报告期内持
                                          有份额变化情况及本基金的特有风
                                          险,中国证监会认定的特殊情形除
                                          外。
                                          本基金持续运作过程中,应当在基金       依据《流动
                                          年度报告和半年度报告中披露基金         性规定》第
                                          组合资产情况及其流动性风险分析         26 条补充
                                          等。
                                          (七)临时报告
                                          增加:
                                          26、发生涉及基金申购、赎回事项调       依据《流动
                                          整或潜在影响投资者赎回等重大事         性规定》第
                                          项时;                                 26 条补充
  六、华宝新回报一年定期开放混合型证券投资基金修改基金合同对照表
章节                   修订前                           修订后                      备注
前言                                      增加:
                                          《公开募集开放式证券投资基金流         补充修订依
                                          动性风险管理规定》(以下简称“《流     据
                                          动性规定》”)
释义                                      增加:
                                          13、《流动性规定》:指中国证监会
                                          2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1   补充《流动
                                          日实施的《公开募集开放式证券投资       性规定》的
                                          基金流动性风险管理规定》及颁布机       释义
                                          关对其不时做出的修订
                                          14、流动性受限资产:指由于法律法
                                          规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                          法以合理价格予以变现的资产,包括       依据《流动
                                          但不限于到期日在 10 个交易日以         性规定》第
                                          上的逆回购与银行定期存款(含协议       40 条补充
                                          约定有条件提前支取的银行存款)、
                                          停牌股票、流通受限的新股及非公开
                                          发行股票、资产支持证券、因发行人
                                          债务违约无法进行转让或交易的债
                                          券等
基金份额的申   五、申购和赎回的数量限制   五、申购和赎回的数量限制
购与赎回                                  增加:
               4、基金管理人可在法律法    4、当接受申购申请对存量基金份额
               规允许的情况下,调整上述   持有人利益构成潜在重大不利影响         依据《流动
               规定申购金额和赎回份额     时,基金管理人应当采取设定单一投       性规定》第
               的数量限制、投资者每个基   资者申购金额上限或基金单日净申         19 条补充
               金交易账户的最低基金份     购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
               额余额限制、单个投资者累   金申购等措施,切实保护存量基金份
               计持有的基金份额上限等。   额持有人的合法权益。具体请参见相
               基金管理人必须在调整实     关公告。
               施前依照《信息披露办法》   5、基金管理人可在法律法规允许的
               的有关规定在指定媒介上     情况下,调整上述规定申购金额和赎
               公告并报中国证监会备案。   回份额的数量限制、投资者每个基金
                                          交易账户的最低基金份额余额限制、
                                          单个投资者累计持有的基金份额上   依据《流动
                                          限、单个投资者单日或单笔申购金额 性规定》第
                                          上限、本基金总规模限额和单日净申 19 条补充
                                          购比例上限等。基金管理人必须在调
                                          整实施前依照《信息披露办法》的有
                                          关规定在指定媒介上公告并报中国
                                          证监会备案。
基金份额的申   六、申购和赎回的价格、费   六、申购和赎回的价格、费用及其用
购与赎回       用及其用途                 途
               5、赎回费用由赎回基金份    5、赎回费用由赎回基金份额的基金
               额的基金份额持有人承担,   份额持有人承担,在基金份额持有人
               在基金份额持有人赎回基     赎回基金份额时收取。赎回费用应根
               金份额时收取。赎回费用应   据相关规定比例归入基金财产,未归
               根据相关规定比例归入基     入基金财产的部分用于支付登记费       依据《流动
               金财产,未归入基金财产的   和其他必要的手续费。对持续持有期     性规定》第
               部分用于支付登记费和其     少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%     23 条补充
               他必要的手续费。           的赎回费并全额计入基金财产。
基金份额的申   七、拒绝或暂停申购的情形   七、拒绝或暂停申购的情形
购与赎回       2、发生基金合同规定的暂    2、发生基金合同规定的暂停基金资
               停基金资产估值情况时,基   产估值情况时,基金管理人可暂停接
               金管理人可暂停接受投资     受投资者的申购申请。当前一估值日     依据《流动
               者的申购申请。             基金资产净值 50%以上的资产出现无     性规定》第
                                          可参考的活跃市场价格且采用估值       24 条补充
                                          技术仍导致公允价值存在重大不确
                                          定性时,经与基金托管人协商确认
                                          后,基金管理人应当暂停接受基金申
                                          购申请。
                                          增加:
                                          7、基金管理人接受某笔或者某些申
                                          购申请有可能导致单一投资者持有       根据《流动
                                          基金份额数的比例达到或者超过基       性规定》第
                                          金份额总数的 50%,或者变相规避 50%   19 条补充
                                          集中度的情形时。
                                          8、申请超过基金管理人设定的基金
                                          总规模、单日净申购比例上限、单一     根据《流动
               发生上述第 1、2、3、5、6、 投资者单日或单笔申购金额上限的。     性规定》第
               7 项暂停申购情形之一且基 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂       19 条补充
               金管理人决定暂停接受投     停申购情形之一且基金管理人决定
               资者的申购申请时,基金管   暂停接受投资者的申购申请时,基金
               理人应当根据有关规定在     管理人应当根据有关规定在指定媒
               指定媒介上刊登暂停申购     介上刊登暂停申购公告。如果投资者
               公告。如果投资者的申购申   的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款
               请被拒绝,被拒绝的申购款   项将退还给投资者。在暂停申购的情
               项将退还给投资者。在暂停   况消除时,基金管理人应及时恢复申
               申购的情况消除时,基金管   购业务的办理,且开放期间按暂停申
               理人应及时恢复申购业务     购的期间相应顺延。
               的办理,且开放期间按暂停
               申购的期间相应顺延。       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
               八、暂停赎回或延缓支付赎   情形
               回款项的情形               2、发生基金合同规定的暂停基金资
               2、发生基金合同规定的暂    产估值情况时,基金管理人可暂停接
               停基金资产估值情况时,基   受投资者的赎回申请或延缓支付赎
               金管理人可暂停接受投资     回款项。当前一估值日基金资产净值   依据《流动
               者的赎回申请或延缓支付     50%以上的资产出现无可参考的活跃    性规定》第
               赎回款项。                 市场价格且采用估值技术仍导致公     24 条补充
                                          允价值存在重大不确定性时,经与基
                                          金托管人协商确认后,基金管理人应
                                          当暂停接受基金赎回申请或延缓支
                                          付赎回款项。
基金份额的申   九、巨额赎回的情形及处理   九、巨额赎回的情形及处理方式
购与赎回       方式                       2、巨额赎回的处理方式
               2、巨额赎回的处理方式      增加:
                                          (3)在开放期内,若本基金发生巨 依据《流动
                                          额赎回且单个基金份额持有人的单 性规定》第
                                          日赎回申请超过上一估值日基金总 21 条修改
                                          份额的 40%的,对该单个持有人在该
                                          比例以内的赎回申请与其他持有人
                                          的赎回申请参照前述条款处理。对该
                                          单个持有人超过该比例的赎回申请,
                                          基金管理人有权实施延期办理。如延
                                          期办理期限超过开放期的,开放期相
                                          应延长,延长的开放期内不办理申
                                          购,亦不接受新的赎回申请,即基金
                                          管理人仅为原开放期内因提交赎回
                                          申请超过基金总份额 40%以上而被延
                                          期办理赎回的单个基金份额持有人
                                          办理赎回业务。
基金合同当事   一、基金管理人             一、基金管理人
人及权利义务   法定代表人:郑安国         法定代表人:孔祥清                 更新基金管
                                                                             理人的信息
基金的投资     二、投资范围               二、投资范围
             本基金投资于债券的比例     本基金投资于债券的比例不低于基
             不低于基金资产的 70%,投   金资产的 70%,投资于股票的比例不
             资于股票的比例不高于基     高于基金资产的 30%,每个开放期开
             金资产的 30%,每个开放期   始前一个月至开放期结束后一个月
             开始前一个月至开放期结     内不受前述比例限制;开放期内,每
             束后一个月内不受前述比     个交易日日终在扣除股指期货合约
             例限制;开放期内,每个交   需缴纳的交易保证金后,本基金保留     根据《流动
             易日日终在扣除股指期货     的现金(不包括结算备付金、存出保     性规定》第
             合约需缴纳的交易保证金     证金、应收申购款等)或到期日在一     18 条修改
             后,本基金保留的现金或到   年以内的政府债券不低于基金资产
             期日在一年以内的政府债     净值的 5%;股指期货的投资比例依照
             券不低于基金资产净值的     法律法规或监管机构的规定执行。
             5%;股指期货的投资比例依
             照法律法规或监管机构的
             规定执行。
基金的投资   四、投资限制               四、投资限制
             1、组合限制                1、组合限制
             (2)开放期内,每个交易    (2)开放期内,每个交易日日终在
             日日终在扣除股指期货合     扣除股指期货合约需缴纳的交易保
             约需缴纳的交易保证金后,   证金后,本基金保持不低于基金资产
             本基金保持不低于基金资     净值 5%的现金(不包括结算备付金、   根据《流动
             产净值 5%的现金或者到期   存出保证金、应收申购款等)或者到     性规定》第
             日在一年以内的政府债券;   期日在一年以内的政府债券;封闭期     18 条修改
             封闭期内,每个交易日日终   内,每个交易日日终在扣除股指期货
             在扣除股指期货合约需缴     合约需缴纳的交易保证金后,本基金
             纳的交易保证金后,本基金   保持不低于交易保证金一倍的现金;
             保持不低于交易保证金一     增加:
             倍的现金;                 (17)开放期内,本基金管理人管理
                                        的全部开放式基金(包括开放式基金
                                        以及处于开放期的定期开放基金)持
                                        有一家上市公司发行的可流通股票,
                                        不得超过该上市公司可流通股票的       依据《流动
                                        15%;本基金管理人管理的全部投资      性规定》第
                                        组合持有一家上市公司发行的可流       15 条补充
                                        通股票,不得超过该上市公司可流通
                                        股票的 30%;
                                        (18)本基金开放期主动投资于流动
                                        性受限资产的市值合计不得超过该
                                        基金资产净值的 15%;因证券市场波     依据《流动
                                        动、基金规模变动等基金管理人之外     性规定》第
                                        的因素致使基金不符合前款所规定       16 条补充
                                        比例限制的,基金管理人不得主动新
                                        增流动性受限资产的投资;
                                        (19)本基金与私募类证券资管产品
                                          及中国证监会认定的其他主体为交 依据《流动
               除上述第(12)项外,因证   易对手开展逆回购交易的,可接受质 性规定》第
               券/期货市场波动、证券发    押品的资质要求应当与基金合同约 17 条补充
               行人合并、基金规模变动等   定的投资范围保持一致;
               基金管理人之外的因素致     除上述第(2)、(12)、(18)、(19)
               使基金投资比例不符合上     项外,因证券/期货市场波动、证券
               述规定投资比例的,基金管   发行人合并、基金规模变动等基金管
               理人应当在 10 个交易日内   理人之外的因素致使基金投资比例
               进行调整,但中国证监会规   不符合上述规定投资比例的,基金管
               定的特殊情形除外。法律法   理人应当在 10 个交易日内进行调整,
               规另有规定的,从其规定。   但中国证监会规定的特殊情形除外。
                                          法律法规另有规定的,从其规定。
基金资产估值                              六、暂停估值的情形
                                          增加:
                                          3、当前一估值日基金资产净值 50%
                                          以上的资产出现无可参考的活跃市     依据《流动
                                          场价格且采用估值技术仍导致公允     性规定》第
                                          价值存在重大不确定性时,经与基金   24 条补充
                                          托管人协商确认后,应当暂停基金估
                                          值;
基金的信息披                              (六)基金定期报告,包括基金年度
露                                        报告、基金半年度报告和基金季度报
                                          告
                                          增加:
                                          基金运作期间,如报告期内出现单一   依据《流动
                                          投资者持有基金份额达到或超过基     性规定》第
                                          金总份额 20%的情形,为保障其他投   27 条补充
                                          资者利益,基金管理人至少应当在定
                                          期报告“影响投资者决策的其他重要
                                          信息”项下披露该投资者的类别、报
                                          告期末持有份额及占比、报告期内持
                                          有份额变化情况及本基金的特有风
                                          险,中国证监会认定的特殊情形除
                                          外。
                                          本基金持续运作过程中,应当在基金   依据《流动
                                          年度报告和半年度报告中披露基金     性规定》第
                                          组合资产情况及其流动性风险分析     26 条补充
                                          等。
                                          (七)临时报告
                                          增加:
                                          26、开放期内,发生涉及基金申购、   依据《流动
                                          赎回事项调整或潜在影响投资者赎     性规定》第
                                          回等重大事项时;                   26 条补充
  七、华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同对照表
章节                 修订前                            修订后                     备注
前言                                    增加:
                                        《公开募集开放式证券投资基金流动        补充修订依
                                        性风险管理规定》(以下简称“《流动      据
                                        性规定》”)
释义                                    增加:
                                        13、《流动性规定》:指中国证监会 2017
                                        年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实    补充《流动
                                        施的《公开募集开放式证券投资基金        性规定》的
                                        流动性风险管理规定》及颁布机关对        释义
                                        其不时做出的修订
                                        14、流动性受限资产:指由于法律法
                                        规、监管、合同或操作障碍等原因无        依据《流动
                                        法以合理价格予以变现的资产,包括        性规定》第
                                        但不限于到期日在 10 个交易日以上        40 条补充
                                        的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                        定有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                        股票、流通受限的新股及非公开发行
                                        股票、资产支持证券、因发行人债务
                                        违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额的   五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
申购与赎回                            增加:
                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持
                                      有人利益构成潜在重大不利影响时,          依据《流动
                                      基金管理人应当采取设定单一投资者          性规定》第
                                      申购金额上限或基金单日净申购比例          19 条补充
                                      上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
                                      等措施,切实保护存量基金份额持有
                                      人的合法权益。具体请参见相关公告。
             4、基金管理人可在法律法 5、基金管理人可在法律法规允许的情
             规允许的情况下,调整上述 况下,调整上述规定申购金额和赎回份
             规定申购金额和赎回份额 额的数量限制、投资者每个基金交易账
             的数量限制、投资者每个基 户的最低基金份额余额限制、单个投资
             金交易账户的最低基金份 者累计持有的基金份额上限、单个投资          依据《流动
             额余额限制、单个投资者累 者单日或单笔申购金额上限、本基金          性规定》第
             计持有的基金份额上限等。 总规模限额和单日净申购比例上限            19 条补充
             基金管理人必须在调整实 等。基金管理人必须在调整实施前依照
             施前依照《信息披露办法》 《信息披露办法》的有关规定在指定媒
             的有关规定在指定媒介上 介上公告并报中国证监会备案。
             公告并报中国证监会备案。
基金份额的   六、申购和赎回的价格、费   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申购与赎回   用及其用途                 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
             5、赎回费用由赎回基金份    额持有人承担,在基金份额持有人赎回
             额的基金份额持有人承担,   基金份额时收取。赎回费用应根据相关
             在基金份额持有人赎回基     规定比例归入基金财产,未归入基金财
             金份额时收取。赎回费用应   产的部分用于支付登记费和其他必要
             根据相关规定比例归入基     的手续费。对持续持有期少于 7 日的    依据《流动
             金财产,未归入基金财产的   投资人收取不低于 1.5%的赎回费并全    性规定》第
             部分用于支付登记费和其     额计入基金财产。                     23 条补充
             他必要的手续费。
基金份额的   七、拒绝或暂停申购的情形   七、拒绝或暂停申购的情形
申购与赎回   2、发生基金合同规定的暂    2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             停基金资产估值情况时,基   估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             金管理人可暂停接受投资     资者的申购申请。当前一估值日基金     依据《流动
             者的申购申请。             资产净值 50%以上的资产出现无可参     性规定》第
                                        考的活跃市场价格且采用估值技术仍     24 条补充
                                        导致公允价值存在重大不确定性时,
                                        经与基金托管人协商确认后,基金管
                                        理人应当暂停接受基金申购申请。
                                        增加:
                                        7、基金管理人接受某笔或者某些申购
                                        申请有可能导致单一投资者持有基金     根据《流动
                                        份额数的比例达到或者超过基金份额     性规定》第
                                        总数的 50%,或者变相规避 50%集中度   19 条补充
                                        的情形时。
                                        8、申请超过基金管理人设定的基金总    根据《流动
                                        规模、单日净申购比例上限、单一投     性规定》第
                                        资者单日或单笔申购金额上限的。       19 条补充
             发生上述第 1、2、3、5、6、 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停
             7 项暂停申购情形之一且基 申购情形之一且基金管理人决定暂停
             金管理人决定暂停接受投 接受投资者的申购申请时,基金管理人
             资者的申购申请时,基金管 应当根据有关规定在指定媒介上刊登
             理人应当根据有关规定在 暂停申购公告。如果投资者的申购申请
             指定媒介上刊登暂停申购 被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投
             公告。如果投资者的申购申 资者。在暂停申购的情况消除时,基金
             请被拒绝,被拒绝的申购款 管理人应及时恢复申购业务的办理。
             项将退还给投资者。在暂停 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
             申购的情况消除时,基金管 形
             理人应及时恢复申购业务 2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             的办理。                   估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             八、暂停赎回或延缓支付赎 资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
             回款项的情形               当前一估值日基金资产净值 50%以上     依据《流动
             2、发生基金合同规定的暂 的资产出现无可参考的活跃市场价格        性规定》第
             停基金资产估值情况时,基 且采用估值技术仍导致公允价值存在       24 条补充
             金管理人可暂停接受投资 重大不确定性时,经与基金托管人协
             者的赎回申请或延缓支付 商确认后,基金管理人应当暂停接受
             赎回款项。                 基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
基金份额的   九、巨额赎回的情形及处理   九、巨额赎回的情形及处理方式
申购与赎回   方式                       2、巨额赎回的处理方式
             2、巨额赎回的处理方式      (2)部分延期赎回:当基金管理人认
             (2)部分延期赎回:当基    为支付投资者的赎回申请有困难或认
             金管理人认为支付投资者     为因支付投资者的赎回申请而进行的
             的赎回申请有困难或认为     财产变现可能会对基金资产净值造成
             因支付投资者的赎回申请     较大波动时,基金管理人在当日接受赎
             而进行的财产变现可能会     回比例不低于上一开放日基金总份额
             对基金资产净值造成较大     的 10%的前提下,可对其余赎回申请延
             波动时,基金管理人在当日   期办理。对于当日的赎回申请,应当
             接受赎回比例不低于上一     按单个账户赎回申请量占赎回申请总
             开放日基金总份额的 10%的   量的比例,确定当日受理的赎回份额;
             前提下,可对其余赎回申请   对于未能赎回部分,投资者在提交赎回
             延期办理。对于当日的赎回   申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
             申请,应当按单个账户赎回   选择延期赎回的,将自动转入下一个开
             申请量占赎回申请总量的     放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
             比例,确定当日受理的赎回   择取消赎回的,当日未获受理的部分赎
             份额;对于未能赎回部分,   回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
             投资者在提交赎回申请时     一开放日赎回申请一并处理,无优先权
             可以选择延期赎回或取消     并以下一开放日的基金份额净值为基 依据《流动
             赎回。选择延期赎回的,将   础计算赎回金额,以此类推,直到全部 性规定》第
             自动转入下一个开放日继     赎回为止。如投资者在提交赎回申请时 21 条修改
             续赎回,直到全部赎回为     未作明确选择,投资者未能赎回部分作
             止;选择取消赎回的,当日   自动延期赎回处理。
             未获受理的部分赎回申请
             将被撤销。延期的赎回申请
             与下一开放日赎回申请一     增加:
             并处理,无优先权并以下一   (3)当发生巨额赎回时,若存在单个
             开放日的基金份额净值为     赎回申请人当日申请赎回的份额超过
             基础计算赎回金额,以此类   前一工作日基金总份额 20%(“大额赎
             推,直到全部赎回为止。如   回申请人”)的情形,基金管理人可以
             投资者在提交赎回申请时     按照保护其他赎回申请人(“普通赎回
             未作明确选择,投资者未能   申请人”)利益的原则,优先确认普通
             赎回部分作自动延期赎回     赎回申请人的赎回申请,在当日可接
             处理。                     受赎回的范围内对普通赎回申请人的
                                        赎回申请予以全部确认或按单个账户
                                        赎回申请量占普通赎回申请人赎回申
                                        请总量的比例确认;在普通赎回申请
                                        人的赎回申请全部确认且当日接受赎
                                        回比例不低于上一开放日基金总份额
                                        的 10%的前提下,在仍可接受赎回申
                                        请的范围内对大额赎回申请人的赎回
                                        申请按比例确认。对于未能赎回部分,
                                        投资者在提交赎回申请时可以选择延
                                        期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
                                        将自动转入下一个开放日继续赎回,
                                        直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
                                        当日未获受理的部分赎回申请将被撤
                                        销。延期的赎回申请与下一开放日赎
                                        回申请一并处理,无优先权并以下一
                                        开放日的基金份额净值为基础计算赎
                                        回金额,以此类推,直到全部赎回为
                                        止。如投资者在提交赎回申请时未作
                                        明确选择,投资者未能赎回部分作自
                                        动延期赎回处理。部分延期赎回不受
                                        单笔赎回最低份额的限制。
基金合同当   一、基金管理人             一、基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国         法定代表人:孔祥清                   更新基金管
义务                                                                         理人的信息
基金的投资   二、投资范围               二、投资范围
             本基金将基金资产的 0-95%   本基金将基金资产的 0-95%投资于股
             投资于股票资产,其中,投   票资产,其中,投资于第三产业主题相
             资于第三产业主题相关股     关股票的比例不低于非现金基金资产
             票的比例不低于非现金基     的 80%;每个交易日日终在扣除股指
             金资产的 80%;每个交易日   期货合约需缴纳的交易保证金后,本基 根据《流动
             日终在扣除股指期货合约     金保留的现金(不包括结算备付金、 性规定》第
             需缴纳的交易保证金后,本   存出保证金、应收申购款等)或到期 18 条修改
             基金保留的现金或到期日     日在一年以内的政府债券不低于基金
             在一年以内的政府债券不     资产净值的 5%;股指期货的投资比例
             低于基金资产净值的 5%;    依照法律法规或监管机构的规定执行。
             股指期货的投资比例依照
             法律法规或监管机构的规
             定执行。
基金的投资   四、投资限制               四、投资限制
             1、组合限制                1、组合限制
             (2)每个交易日日终在扣    (2)每个交易日日终在扣除股指期货
             除股指期货合约需缴纳的     合约需缴纳的交易保证金后,本基金保
             交易保证金后,本基金保持   持不低于基金资产净值 5%的现金(不   根据《流动
             不低于基金资产净值 5%的   包括结算备付金、存出保证金、应收     性规定》第
             现金或者到期日在一年以     申购款等)或者到期日在一年以内的政   18 条修改
             内的政府债券;             府债券;
                                        增加:
                                        (8)本基金管理人管理的全部开放式
                                        基金持有一家上市公司发行的可流通
                                        股票,不得超过该上市公司可流通股     依据《流动
                                        票的 15%;本基金管理人管理的全部     性规定》第
                                        投资组合持有一家上市公司发行的可     15 条补充
                                        流通股票,不得超过该上市公司可流
                                        通股票的 30%;
                                        (9)本基金主动投资于流动性受限资
                                        产的市值合计不得超过基金资产净值
                                        的 15%;因证券市场波动、上市公司         依据《流动
                                        股票停牌、基金规模变动等基金管理         性规定》第
                                        人之外的因素致使基金不符合前款所         16 条补充
                                        规定比例限制的,基金管理人不得主
                                        动新增流动性受限资产的投资;
                                        (10)本基金与私募类证券资管产品
                                        及中国证监会认定的其他主体为交易         依据《流动
             除上述第(12)条外,因证   对手开展逆回购交易的,可接受质押         性规定》第
             券/期货市场波动、上市公    品的资质要求应当与基金合同约定的         17 条补充
             司合并、基金规模变动等基   投资范围保持一致;
             金管理人之外的因素致使     除上述第(2)、(9)、(10)、(15)条
             基金投资比例不符合上述     外,因证券/期货市场波动、上市公司
             规定投资比例的,基金管理   合并、基金规模变动等基金管理人之外
             人应当在 10 个交易日内进   的因素致使基金投资比例不符合上述
             行调整,但中国证监会规定   规定投资比例的,基金管理人应当在
             的特殊情形除外。法律法规   10 个交易日内进行调整,但中国证监
             另有规定的,从其规定。     会规定的特殊情形除外。法律法规另有
                                        规定的,从其规定。
基金资产估                              六、暂停估值的情形
值                                      增加:
                                        3、当前一估值日基金资产净值 50%以
                                        上的资产出现无可参考的活跃市场价         依据《流动
                                        格且采用估值技术仍导致公允价值存         性规定》第
                                        在重大不确定性时,经与基金托管人         24 条补充
                                        协商确认后,应当暂停基金估值;
基金的信息                              (六)基金定期报告,包括基金年度报
披露                                    告、基金半年度报告和基金季度报告
                                        增加:
                                        基金运作期间,如报告期内出现单一
                                        投资者持有基金份额达到或超过基金         依据《流动
                                        总份额 20%的情形,为保障其他投资         性规定》第
                                        者利益,基金管理人至少应当在定期         27 条补充
                                        报告“影响投资者决策的其他重要信
                                        息”项下披露该投资者的类别、报告
                                        期末持有份额及占比、报告期内持有
                                        份额变化情况及本基金的特有风险,
                                        中国证监会认定的特殊情形除外。
                                        本基金持续运作过程中,应当在基金         依据《流动
                                        年度报告和半年度报告中披露基金组         性规定》第
                                        合资产情况及其流动性风险分析等。         26 条补充
                                        (七)临时报告
                                        增加:
                                        26、发生涉及基金申购、赎回事项调        依据《流动
                                        整或潜在影响投资者赎回等重大事项        性规定》第
                                        时;                                    26 条补充
  八、华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同对照表
章节                 修订前                            修订后                     备注
前言                                    增加:
                                        《公开募集开放式证券投资基金流动        补充修订依
                                        性风险管理规定》(以下简称“《流动      据
                                        性规定》”)
释义                                    增加:
                                        13、《流动性规定》:指中国证监会 2017
                                        年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实    补充《流动
                                        施的《公开募集开放式证券投资基金        性规定》的
                                        流动性风险管理规定》及颁布机关对        释义
                                        其不时做出的修订
                                        14、流动性受限资产:指由于法律法
                                        规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                        法以合理价格予以变现的资产,包括        依据《流动
                                        但不限于到期日在 10 个交易日以上        性规定》第
                                        的逆回购与银行定期存款(含协议约        40 条补充
                                        定有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                        股票、流通受限的新股及非公开发行
                                        股票、资产支持证券、因发行人债务
                                        违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额的   五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
申购与赎回                            增加:
             4、基金管理人可在法律法 4、当接受申购申请对存量基金份额持
             规允许的情况下,调整上述 有人利益构成潜在重大不利影响时,          依据《流动
             规定申购金额和赎回份额 基金管理人应当采取设定单一投资者            性规定》第
             的数量限制、投资者每个基 申购金额上限或基金单日净申购比例          19 条补充
             金交易账户的最低基金份 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
             额余额限制、单个投资者累 等措施,切实保护存量基金份额持有
             计持有的基金份额上限等。 人的合法权益。具体请参见相关公告。
             基金管理人必须在调整实 5、基金管理人可在法律法规允许的情
             施前依照《信息披露办法》 况下,调整上述规定申购金额和赎回份
             的有关规定在指定媒介上 额的数量限制、投资者每个基金交易账
             公告并报中国证监会备案。 户的最低基金份额余额限制、单个投资
                                      者累计持有的基金份额上限、单个投资        依据《流动
                                      者单日或单笔申购金额上限、本基金          性规定》第
                                      总规模限额和单日净申购比例上限            19 条补充
                                      等。基金管理人必须在调整实施前依照
                                      《信息披露办法》的有关规定在指定媒
                                      介上公告并报中国证监会备案。
基金份额的   六、申购和赎回的价格、费   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申购与赎回   用及其用途                 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
             5、赎回费用由赎回基金份    额持有人承担,在基金份额持有人赎回
             额的基金份额持有人承担,   基金份额时收取。赎回费用应根据相关
             在基金份额持有人赎回基     规定比例归入基金财产,未归入基金财
             金份额时收取。赎回费用应   产的部分用于支付登记费和其他必要
             根据相关规定比例归入基     的手续费。对持续持有期少于 7 日的    依据《流动
             金财产,未归入基金财产的   投资人收取不低于 1.5%的赎回费并全    性规定》第
             部分用于支付登记费和其     额计入基金财产。                     23 条补充
             他必要的手续费。
基金份额的   七、拒绝或暂停申购的情形   七、拒绝或暂停申购的情形
申购与赎回   2、发生基金合同规定的暂    2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             停基金资产估值情况时,基   估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             金管理人可暂停接受投资     资者的申购申请。当前一估值日基金     依据《流动
             者的申购申请。             资产净值 50%以上的资产出现无可参     性规定》第
                                        考的活跃市场价格且采用估值技术仍     24 条补充
                                        导致公允价值存在重大不确定性时,
                                        经与基金托管人协商确认后,基金管
                                        理人应当暂停接受基金申购申请。
                                        增加:
                                        7、基金管理人接受某笔或者某些申购    根据《流动
                                        申请有可能导致单一投资者持有基金     性规定》第
                                        份额数的比例达到或者超过基金份额     19 条补充
                                        总数的 50%,或者变相规避 50%集中度
                                        的情形时。
                                        8、申请超过基金管理人设定的基金总    根据《流动
                                        规模、单日净申购比例上限、单一投     性规定》第
                                        资者单日或单笔申购金额上限的。       19 条补充
             发生上述第 1、2、3、5、6、 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停
             7 项暂停申购情形之一且基 申购情形之一且基金管理人决定暂停
             金管理人决定暂停接受投 接受投资者的申购申请时,基金管理人
             资者的申购申请时,基金管 应当根据有关规定在指定媒介上刊登
             理人应当根据有关规定在 暂停申购公告。如果投资者的申购申请
             指定媒介上刊登暂停申购 被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投
             公告。如果投资者的申购申 资者。在暂停申购的情况消除时,基金
             请被拒绝,被拒绝的申购款 管理人应及时恢复申购业务的办理。
             项将退还给投资者。在暂停 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
             申购的情况消除时,基金管 形
             理人应及时恢复申购业务 2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             的办理。                   估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             八、暂停赎回或延缓支付赎 资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
             回款项的情形               当前一估值日基金资产净值 50%以上     依据《流动
             2、发生基金合同规定的暂 的资产出现无可参考的活跃市场价格        性规定》第
             停基金资产估值情况时,基 且采用估值技术仍导致公允价值存在       24 条补充
             金管理人可暂停接受投资 重大不确定性时,经与基金托管人协
             者的赎回申请或延缓支付     商确认后,基金管理人应当暂停接受
             赎回款项。                 基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
基金份额的   九、巨额赎回的情形及处理   九、巨额赎回的情形及处理方式
申购与赎回   方式                       2、巨额赎回的处理方式
             2、巨额赎回的处理方式      (2)部分延期赎回:当基金管理人认
             (2)部分延期赎回:当基    为支付投资者的赎回申请有困难或认
             金管理人认为支付投资者     为因支付投资者的赎回申请而进行的
             的赎回申请有困难或认为     财产变现可能会对基金资产净值造成
             因支付投资者的赎回申请     较大波动时,基金管理人在当日接受赎
             而进行的财产变现可能会     回比例不低于上一开放日基金总份额
             对基金资产净值造成较大     的 10%的前提下,可对其余赎回申请延
             波动时,基金管理人在当日   期办理。对于当日的赎回申请,应当
             接受赎回比例不低于上一     按单个账户赎回申请量占赎回申请总
             开放日基金总份额的 10%的   量的比例,确定当日受理的赎回份额;
             前提下,可对其余赎回申请   对于未能赎回部分,投资者在提交赎回
             延期办理。对于当日的赎回   申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
             申请,应当按单个账户赎回   选择延期赎回的,将自动转入下一个开
             申请量占赎回申请总量的     放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
             比例,确定当日受理的赎回   择取消赎回的,当日未获受理的部分赎
             份额;对于未能赎回部分,   回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
             投资者在提交赎回申请时     一开放日赎回申请一并处理,无优先权
             可以选择延期赎回或取消     并以下一开放日的基金份额净值为基 依据《流动
             赎回。选择延期赎回的,将   础计算赎回金额,以此类推,直到全部 性规定》第
             自动转入下一个开放日继     赎回为止。如投资者在提交赎回申请时 21 条修改
             续赎回,直到全部赎回为     未作明确选择,投资者未能赎回部分作
             止;选择取消赎回的,当日   自动延期赎回处理。
             未获受理的部分赎回申请
             将被撤销。延期的赎回申请   增加:
             与下一开放日赎回申请一     (3)当发生巨额赎回时,若存在单个
             并处理,无优先权并以下一   赎回申请人当日申请赎回的份额超过
             开放日的基金份额净值为     前一工作日基金总份额 20%(“大额赎
             基础计算赎回金额,以此类   回申请人”)的情形,基金管理人可以
             推,直到全部赎回为止。如   按照保护其他赎回申请人(“普通赎回
             投资者在提交赎回申请时     申请人”)利益的原则,优先确认普通
             未作明确选择,投资者未能   赎回申请人的赎回申请,在当日可接
             赎回部分作自动延期赎回     受赎回的范围内对普通赎回申请人的
             处理。                     赎回申请予以全部确认或按单个账户
                                        赎回申请量占普通赎回申请人赎回申
                                        请总量的比例确认;在普通赎回申请
                                        人的赎回申请全部确认且当日接受赎
                                        回比例不低于上一开放日基金总份额
                                        的 10%的前提下,在仍可接受赎回申
                                        请的范围内对大额赎回申请人的赎回
                                        申请按比例确认。对于未能赎回部分,
                                        投资者在提交赎回申请时可以选择延
                                        期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
                                        将自动转入下一个开放日继续赎回,
                                        直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
                                        当日未获受理的部分赎回申请将被撤
                                        销。延期的赎回申请与下一开放日赎
                                        回申请一并处理,无优先权并以下一
                                        开放日的基金份额净值为基础计算赎
                                        回金额,以此类推,直到全部赎回为
                                        止。如投资者在提交赎回申请时未作
                                        明确选择,投资者未能赎回部分作自
                                        动延期赎回处理。部分延期赎回不受
                                        单笔赎回最低份额的限制。
基金合同当   一、基金管理人             一、基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国         法定代表人:孔祥清                   更新基金管
义务                                                                         理人的信息
基金的投资   二、投资范围               二、投资范围:
             本基金投资于股票的比例     本基金投资于股票的比例为基金资产
             为基金资产的 0-95%,每个   的 0-95%,每个交易日日终在扣除股指
             交易日日终在扣除股指期     期货合约需缴纳的交易保证金后,本基 根据《流动
             货合约需缴纳的交易保证     金保留的现金(不包括结算备付金、 性规定》第
             金后,本基金保留的现金或   存出保证金、应收申购款等)或到期 18 条修改
             到期日在一年以内的政府     日在一年以内的政府债券不低于基金
             债券不低于基金资产净值     资产净值的 5%;股指期货的投资比例
             的 5%;股指期货的投资比    依照法律法规或监管机构的规定执行。
             例依照法律法规或监管机
             构的规定执行。
基金的投资   四、投资限制               四、投资限制
             1、组合限制                1、组合限制
             (2)每个交易日日终在扣    (2)每个交易日日终在扣除股指期货
             除股指期货合约需缴纳的     合约需缴纳的交易保证金后,本基金保
             交易保证金后,本基金保持   持不低于基金资产净值 5%的现金(不   根据《流动
             不低于基金资产净值 5%的   包括结算备付金、存出保证金、应收     性规定》第
             现金或者到期日在一年以     申购款等)或者到期日在一年以内的政   18 条修改
             内的政府债券;             府债券;
                                        增加:
                                        (8)本基金管理人管理的全部开放式
                                        基金持有一家上市公司发行的可流通     依据《流动
                                        股票,不得超过该上市公司可流通股     性规定》第
                                        票的 15%;本基金管理人管理的全部     15 条补充
                                        投资组合持有一家上市公司发行的可
                                        流通股票,不得超过该上市公司可流
                                        通股票的 30%;
                                        (9)本基金主动投资于流动性受限资
                                        产的市值合计不得超过基金资产净值         依据《流动
                                        的 15%;因证券市场波动、上市公司         性规定》第
                                        股票停牌、基金规模变动等基金管理         16 条补充
                                        人之外的因素致使基金不符合前款所
                                        规定比例限制的,基金管理人不得主
                                        动新增流动性受限资产的投资;
                                        (10)本基金与私募类证券资管产品         依据《流动
             除上述第(12)项外,因证   及中国证监会认定的其他主体为交易         性规定》第
             券/期货市场波动、上市公    对手开展逆回购交易的,可接受质押         17 条补充
             司合并、基金规模变动等基   品的资质要求应当与基金合同约定的
             金管理人之外的因素致使     投资范围保持一致;
             基金投资比例不符合上述     除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项
             规定投资比例的,基金管理   外,因证券/期货市场波动、上市公司
             人应当在 10 个交易日内进   合并、基金规模变动等基金管理人之外
             行调整,但中国证监会规定   的因素致使基金投资比例不符合上述
             的特殊情形除外。法律法规   规定投资比例的,基金管理人应当在
             另有规定的,从其规定。     10 个交易日内进行调整,但中国证监
                                        会规定的特殊情形除外。法律法规另有
                                        规定的,从其规定。
基金资产估                              六、暂停估值的情形
值                                      增加:
                                        3、当前一估值日基金资产净值 50%以
                                        上的资产出现无可参考的活跃市场价         依据《流动
                                        格且采用估值技术仍导致公允价值存         性规定》第
                                        在重大不确定性时,经与基金托管人         24 条补充
                                        协商确认后,应当暂停基金估值;
基金的信息                              (六)基金定期报告,包括基金年度报
披露                                    告、基金半年度报告和基金季度报告
                                        增加:
                                        基金运作期间,如报告期内出现单一
                                        投资者持有基金份额达到或超过基金         依据《流动
                                        总份额 20%的情形,为保障其他投资         性规定》第
                                        者利益,基金管理人至少应当在定期         27 条补充
                                        报告“影响投资者决策的其他重要信
                                        息”项下披露该投资者的类别、报告
                                        期末持有份额及占比、报告期内持有
                                        份额变化情况及本基金的特有风险,
                                        中国证监会认定的特殊情形除外。
                                        本基金持续运作过程中,应当在基金         依据《流动
                                        年度报告和半年度报告中披露基金组         性规定》第
                                        合资产情况及其流动性风险分析等。         26 条补充
                                        (七)临时报告
                                        增加:
                                        26、发生涉及基金申购、赎回事项调         依据《流动
                                        整或潜在影响投资者赎回等重大事项       性规定》第
                                        时;                                   26 条补充
  九、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同对照表
章节                 修订前                           修订后                     备注
前言                                    增加:
                                        《公开募集开放式证券投资基金流动       补充修订依
                                        性风险管理规定》(以下简称“《流动     据
                                        性规定》”)
释义                                    增加:
                                        13、 流动性规定》:指中国证监会 2017
                                        年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实   补充《流动
                                        施的《公开募集开放式证券投资基金       性规定》的
                                        流动性风险管理规定》及颁布机关对       释义
                                        其不时做出的修订
                                        14、流动性受限资产:指由于法律法
                                        规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                        法以合理价格予以变现的资产,包括       依据《流动
                                        但不限于到期日在 10 个交易日以上       性规定》第
                                        的逆回购与银行定期存款(含协议约       40 条补充
                                        定有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                        股票、流通受限的新股及非公开发行
                                        股票、资产支持证券、因发行人债务
                                        违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额的   五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
申购与赎回                            增加:
                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持
                                      有人利益构成潜在重大不利影响时,         依据《流动
                                      基金管理人应当采取设定单一投资者         性规定》第
                                      申购金额上限或基金单日净申购比例         19 条补充
                                      上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
                                      等措施,切实保护存量基金份额持有
                                      人的合法权益。具体请参见相关公告。
             4、基金管理人可在法律法 5、基金管理人可在法律法规允许的情
             规允许的情况下,调整上述 况下,调整上述规定申购金额和赎回
             规定申购金额和赎回份额 份额的数量限制、投资者每个基金交
             的数量限制、投资者每个基 易账户的最低基金份额余额限制、单
             金交易账户的最低基金份 个投资者累计持有的基金份额上限、
             额余额限制、单个投资者累 单个投资者单日或单笔申购金额上           依据《流动
             计持有的基金份额上限等。 限、本基金总规模限额和单日净申购         性规定》第
             基金管理人必须在调整实 比例上限等。基金管理人必须在调整           19 条补充
             施前依照《信息披露办法》 实施前依照《信息披露办法》的有关
             的有关规定在指定媒介上 规定在指定媒介上公告并报中国证监
             公告并报中国证监会备案。 会备案。
基金份额的   六、申购和赎回的价格、费   六、申购和赎回的价格、费用及其用
申购与赎回   用及其用途                  途
             5、赎回费用由赎回基金份     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
             额的基金份额持有人承担,    额持有人承担,在基金份额持有人赎
             在基金份额持有人赎回基      回基金份额时收取。赎回费用应根据
             金份额时收取。赎回费用应    相关规定比例归入基金财产,未归入
             根据相关规定比例归入基      基金财产的部分用于支付登记费和其        依据《流动
             金财产,未归入基金财产的    他必要的手续费。对持续持有期少于        性规定》第
             部分用于支付登记费和其      7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回       23 条补充
             他必要的手续费。            费并全额计入基金财产。
基金份额的   七、拒绝或暂停申购的情形   七、拒绝或暂停申购的情形
申购与赎回   2、发生基金合同规定的暂    2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             停基金资产估值情况时,基   估值情况时,基金管理人可暂停接受
             金管理人可暂停接受投资     投资者的申购申请。当前一估值日基         依据《流动
             者的申购申请。             金资产净值 50%以上的资产出现无可         性规定》第
                                        参考的活跃市场价格且采用估值技术         24 条补充
                                        仍 导 致公 允价 值存 在重大 不 确定 性
                                        时,经与基金托管人协商确认后,基
                                        金 管 理人 应当 暂停 接受基 金 申购 申
                                        请。
                                        增加:
                                        7、基金管理人接受某笔或者某些申购        根据《流动
                                        申请有可能导致单一投资者持有基金         性规定》第
                                        份额数的比例达到或者超过基金份额         19 条补充
                                        总数的 50%,或者变相规避 50%集中度
                                        的情形时。
                                        8、申请超过基金管理人设定的基金总        根据《流动
                                        规模、单日净申购比例上限、单一投         性规定》第
             发生上述第 1、2、3、5、6、 资者单日或单笔申购金额上限的。           19 条补充
             7 项暂停申购情形之一且基 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停
             金管理人决定暂停接受投 申购情形之一且基金管理人决定暂停
             资者的申购申请时,基金管 接受投资者的申购申请时,基金管理
             理人应当根据有关规定在 人应当根据有关规定在指定媒介上刊
             指定媒介上刊登暂停申购 登暂停申购公告。如果投资者的申购
             公告。如果投资者的申购申 申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退
             请被拒绝,被拒绝的申购款 还给投资者。在暂停申购的情况消除
             项将退还给投资者。在暂停 时,基金管理人应及时恢复申购业务
             申购的情况消除时,基金管 的办理。
             理人应及时恢复申购业务 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
             的办理。                   情形
             八、暂停赎回或延缓支付赎 2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             回款项的情形               估值情况时,基金管理人可暂停接受
             2、发生基金合同规定的暂 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款
             停基金资产估值情况时,基 项。当前一估值日基金资产净值 50%           依据《流动
             金管理人可暂停接受投资 以上的资产出现无可参考的活跃市场             性规定》第
             者的赎回申请或延缓支付     价格且采用估值技术仍导致公允价值         24 条补充
             赎回款项。                 存在重大不确定性时,经与基金托管
                                        人协商确认后,基金管理人应当暂停
                                        接受基金赎回申请或延缓支付赎回款
                                        项。
基金份额的   九、巨额赎回的情形及处理   九、巨额赎回的情形及处理方式
申购与赎回   方式                       2、巨额赎回的处理方式
             2、巨额赎回的处理方式      (2)部分延期赎回:当基金管理人认
             (2)部分延期赎回:当基    为支付投资者的赎回申请有困难或认
             金管理人认为支付投资者     为因支付投资者的赎回申请而进行的
             的赎回申请有困难或认为     财产变现可能会对基金资产净值造成
             因支付投资者的赎回申请     较大波动时,基金管理人在当日接受
             而进行的财产变现可能会     赎回比例不低于上一开放日基金总份
             对基金资产净值造成较大     额的 10%的前提下,可对其余赎回申请
             波动时,基金管理人在当日   延期办理。对于当日的赎回申请,应
             接受赎回比例不低于上一     当按单个账户赎回申请量占赎回申请
             开放日基金总份额的 10%的   总量的比例,确定当日受理的赎回份
             前提下,可对其余赎回申请   额;对于未能赎回部分,投资者在提
             延期办理。对于当日的赎回   交赎回申请时可以选择延期赎回或取
             申请,应当按单个账户赎回   消赎回。选择延期赎回的,将自动转
             申请量占赎回申请总量的     入下一个开放日继续赎回,直到全部
             比例,确定当日受理的赎回   赎回为止;选择取消赎回的,当日未
             份额;对于未能赎回部分,   获受理的部分赎回申请将被撤销。延
             投资者在提交赎回申请时     期的赎回申请与下一开放日赎回申请         依据《流动
             可以选择延期赎回或取消     一并处理,无优先权并以下一开放日         性规定》第
             赎回。选择延期赎回的,将   的 基 金份 额净 值为 基础计 算 赎回 金   21 条修改
             自动转入下一个开放日继     额,以此类推,直到全部赎回为止。
             续赎回,直到全部赎回为     如投资者在提交赎回申请时未作明确
             止;选择取消赎回的,当日   选择,投资者未能赎回部分作自动延
             未获受理的部分赎回申请     期赎回处理。
             将被撤销。延期的赎回申请
             与下一开放日赎回申请一     增加:
             并处理,无优先权并以下一   (3)当发生巨额赎回时,若存在单个
             开放日的基金份额净值为     赎回申请人当日申请赎回的份额超过
             基础计算赎回金额,以此类   前一工作日基金总份额 20%(“大额赎
             推,直到全部赎回为止。如   回申请人”)的情形,基金管理人可以
             投资者在提交赎回申请时     按照保护其他赎回申请人(“普通赎回
             未作明确选择,投资者未能   申请人”)利益的原则,优先确认普通
             赎回部分作自动延期赎回     赎回申请人的赎回申请,在当日可接
             处理。                     受赎回的范围内对普通赎回申请人的
                                        赎回申请予以全部确认或按单个账户
                                        赎回申请量占普通赎回申请人赎回申
                                        请总量的比例确认;在普通赎回申请
                                        人的赎回申请全部确认且当日接受赎
                                        回比例不低于上一开放日基金总份额
                                        的 10%的前提下,在仍可接受赎回申
                                        请的范围内对大额赎回申请人的赎回
                                        申请按比例确认。对于未能赎回部分,
                                        投资者在提交赎回申请时可以选择延
                                        期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
                                        将自动转入下一个开放日继续赎回,
                                        直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
                                        当日未获受理的部分赎回申请将被撤
                                        销。延期的赎回申请与下一开放日赎
                                        回申请一并处理,无优先权并以下一
                                        开放日的基金份额净值为基础计算赎
                                        回金额,以此类推,直到全部赎回为
                                        止。如投资者在提交赎回申请时未作
                                        明确选择,投资者未能赎回部分作自
                                        动延期赎回处理。部分延期赎回不受
                                        单笔赎回最低份额的限制。
基金合同当   一、基金管理人             一、基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国         法定代表人:孔祥清                   更新基金管
义务                                                                         理人的信息
基金的投资   二、投资范围               二、投资范围:
             本基金投资于股票的比例     本基金投资于股票的比例为基金资产
             为基金资产的 0-95%,每个   的 0-95%,每个交易日日终在扣除股指
             交易日日终在扣除股指期     期货合约需缴纳的交易保证金后,本 根据《流动
             货合约需缴纳的交易保证     基金保留的现金(不包括结算备付金、 性规定》第
             金后,本基金保留的现金或   存出保证金、应收申购款等)或到期 18 条修改
             到期日在一年以内的政府     日在一年以内的政府债券不低于基金
             债券不低于基金资产净值     资产净值的 5%;股指期货的投资比例
             的 5%;股指期货的投资比    依 照 法律 法规 或监 管机构 的 规定 执
             例依照法律法规或监管机     行。
             构的规定执行。
基金的投资   四、投资限制               四、投资限制
             1、组合限制                1、组合限制
             (2)每个交易日日终在扣    (2)每个交易日日终在扣除股指期货
             除股指期货合约需缴纳的     合约需缴纳的交易保证金后,本基金
             交易保证金后,本基金保持   保持不低于基金资产净值 5%的现金     根据《流动
             不低于基金资产净值 5%的   (不包括结算备付金、存出保证金、     性规定》第
             现金或者到期日在一年以     应收申购款等)或者到期日在一年以     18 条修改
             内的政府债券;             内的政府债券;
                                        增加:
                                        (8)本基金管理人管理的全部开放式
                                        基金持有一家上市公司发行的可流通
                                        股票,不得超过该上市公司可流通股     依据《流动
                                        票的 15%;本基金管理人管理的全部     性规定》第
                                        投资组合持有一家上市公司发行的可         15 条补充
                                        流通股票,不得超过该上市公司可流
                                        通股票的 30%;
                                        (9)本基金主动投资于流动性受限资
                                        产的市值合计不得超过基金资产净值
                                        的 15%;因证券市场波动、上市公司         依据《流动
                                        股票停牌、基金规模变动等基金管理         性规定》第
                                        人之外的因素致使基金不符合前款所         16 条补充
                                        规定比例限制的,基金管理人不得主
                                        动新增流动性受限资产的投资;
                                        (10)本基金与私募类证券资管产品         依据《流动
                                        及中国证监会认定的其他主体为交易         性规定》第
             因证券/期货市场波动、上    对手开展逆回购交易的,可接受质押         17 条补充
             市公司合并、基金规模变动   品的资质要求应当与基金合同约定的
             等基金管理人之外的因素     投资范围保持一致;
             致使基金投资比例不符合     除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项
             上述规定投资比例的,基金   外,因证券/期货市场波动、上市公司
             管理人应当在 10 个交易日   合并、基金规模变动等基金管理人之
             内进行调整,但中国证监会   外的因素致使基金投资比例不符合上
             规定的特殊情形除外。法律   述规定投资比例的,基金管理人应当
             法规另有规定的,从其规     在 10 个交易日内进行调整,但中国证
             定。                       监会规定的特殊情形除外。法律法规
                                        另有规定的,从其规定。
基金资产估                              六、暂停估值的情形
值                                      增加:
                                        3、当前一估值日基金资产净值 50%以
                                        上的资产出现无可参考的活跃市场价         依据《流动
                                        格且采用估值技术仍导致公允价值存         性规定》第
                                        在重大不确定性时,经与基金托管人         24 条补充
                                        协商确认后,应当暂停基金估值;
基金的信息                              (六)基金定期报告,包括基金年度
披露                                    报告、基金半年度报告和基金季度报
                                        告
                                        增加:
                                        基金运作期间,如报告期内出现单一         依据《流动
                                        投资者持有基金份额达到或超过基金         性规定》第
                                        总份额 20%的情形,为保障其他投资         27 条补充
                                        者利益,基金管理人至少应当在定期
                                        报告“影响投资者决策的其他重要信
                                        息”项下披露该投资者的类别、报告
                                        期末持有份额及占比、报告期内持有
                                        份额变化情况及本基金的特有风险,
                                        中国证监会认定的特殊情形除外。
                                        本基金持续运作过程中,应当在基金         依据《流动
                                          年度报告和半年度报告中披露基金组           性规定》第
                                          合资产情况及其流动性风险分析等。           26 条补充
                                          (七)临时报告
                                          增加:
                                          26、发生涉及基金申购、赎回事项调           依据《流动
                                          整或潜在影响投资者赎回等重大事项           性规定》第
                                          时;                                       26 条补充
  十、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)修改基金合同对照表
章节                   修订前                             修订后                       备注
前言                                      增加:
                                          《公开募集开放式证券投资基金流动           补充修订依
                                          性风险管理规定》(以下简称“《流动         据
                                          性规定》”)
释义                                      增加:
                                          14、《流动性规定》:指中国证监会 2017
                                          年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实       补充《流动
                                          施的《公开募集开放式证券投资基金           性规定》的
                                          流动性风险管理规定》及颁布机关对           释义
                                          其不时做出的修订
                                          15、流动性受限资产:指由于法律法
                                          规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                          法以合理价格予以变现的资产,包括           依据《流动
                                          但不限于到期日在 10 个交易日以上           性规定》第
                                          的逆回购与银行定期存款(含协议约           40 条补充
                                          定有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                          股票、流通受限的新股及非公开发行
                                          股票、资产支持证券、因发行人债务
                                          违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额的                            五、申购和赎回的数量限制
申购与赎回                            增加:
                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持
                                      有人利益构成潜在重大不利影响时,               依据《流动
                                      基金管理人应当采取设定单一投资者               性规定》第
                                      申购金额上限或基金单日净申购比例               19 条补充
                                      上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
                                      等措施,切实保护存量基金份额持有
                                      人的合法权益。具体请参见相关公告。
             5、基金管理人可在法律法 6、基金管理人可在法律法规允许的情
             规允许的情况下,调整上述 况下,调整上述规定申购金额和赎回份
             规定申购金额和赎回份额 额的数量限制、投资者每个基金交易账
             的数量限制、投资者每个基 户的最低基金份额余额限制、单个投资             依据《流动
             金交易账户的最低基金份 者累计持有的基金份额上限、单个投资               性规定》第
             额余额限制、单个投资者累 者单日或单笔申购金额上限、本基金               19 条补充
             计持有的基金份额上限等。 总 规 模 限 额 和 单 日 净 申 购 比 例 上 限
             基金管理人必须在调整实 等。基金管理人必须在调整实施前依照
             施前依照《信息披露办法》 《信息披露办法》的有关规定在指定媒
             的有关规定在指定媒介上 介上公告并报中国证监会备案。
             公告并报中国证监会备案。
基金份额的   六、申购和赎回的价格、费     六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申购与赎回   用及其用途                   5. 赎回费用由赎回基金份额的基金份
             5. 赎回费用由赎回基金份      额持有人承担,在基金份额持有人赎回
             额的基金份额持有人承担,     基金份额时收取。赎回费用归入基金财
             在基金份额持有人赎回基       产的比例详见招募说明书,未归入基金
             金份额时收取。赎回费用归     财产的部分用于支付登记费和其他必     依据《流动
             入基金财产的比例详见招       要的手续费。对持续持有期少于 7 日    性规定》第
             募说明书,未归入基金财产     的投资人收取不低于 1.5%的赎回费并    23 条补充
             的部分用于支付登记费和       全额计入基金财产。
             其他必要的手续费。
基金份额的   七、拒绝或暂停申购的情形     七、拒绝或暂停申购的情形
申购与赎回   2、发生基金合同规定的暂      2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             停基金资产估值情况时,基     估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             金管理人可暂停接受投资       资者的申购申请。当前一估值日基金     依据《流动
             者的申购申请。               资产净值 50%以上的资产出现无可参     性规定》第
                                          考的活跃市场价格且采用估值技术仍     24 条补充
                                          导致公允价值存在重大不确定性时,
                                          经与基金托管人协商确认后,基金管
                                          理人应当暂停接受基金申购申请。
                                          增加:
                                          9、基金管理人接受某笔或者某些申购
                                          申请有可能导致单一投资者持有基金     根据《流动
                                          份额数的比例达到或者超过基金份额     性规定》第
                                          总数的 50%,或者变相规避 50%集中度   19 条补充
                                          的情形时。
                                          10、申请超过基金管理人设定的基金     根据《流动
                                          总规模、单日净申购比例上限、单一     性规定》第
             发生上述第 1、2、3、5、6、   投资者单日或单笔申购金额上限的。     19 条补充
             7、8、9 项暂停申购情形之     发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11
             一且基金管理人决定暂停       项暂停申购情形之一且基金管理人决
             接受投资者的申购申请时,     定暂停接受投资者的申购申请时,基金
             基金管理人应当根据有关       管理人应当根据有关规定在指定媒介
             规定在指定媒介上刊登暂       上刊登暂停申购公告。如果投资者的申
             停申购公告。如果投资者的     购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退
             申购申请被拒绝,被拒绝的     还给投资者。在暂停申购的情况消除
             申购款项将退还给投资者。     时,基金管理人应及时恢复申购业务的
             在暂停申购的情况消除时,     办理。
             基金管理人应及时恢复申       八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
             购业务的办理。               形
             八、暂停赎回或延缓支付赎     2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             回款项的情形               估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             2、发生基金合同规定的暂    资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
             停基金资产估值情况时,基   当前一估值日基金资产净值 50%以上
             金管理人可暂停接受投资     的资产出现无可参考的活跃市场价格 依据《流动
             者的赎回申请或延缓支付     且采用估值技术仍导致公允价值存在 性规定》第
             赎回款项。                 重大不确定性时,经与基金托管人协 24 条补充
                                        商确认后,基金管理人应当暂停接受
                                        基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
基金份额的   九、巨额赎回的情形及处理   九、巨额赎回的情形及处理方式
申购与赎回   方式                       2、巨额赎回的场外处理方式
             2、巨额赎回的场外处理方    (2)部分延期赎回:当基金管理人认
             式                         为支付投资者的赎回申请有困难或认
             (2)部分延期赎回:当基    为因支付投资者的赎回申请而进行的
             金管理人认为支付投资者     财产变现可能会对基金资产净值造成
             的赎回申请有困难或认为     较大波动时,基金管理人在当日接受赎
             因支付投资者的赎回申请     回比例不低于上一开放日基金总份额
             而进行的财产变现可能会     的 10%的前提下,可对其余赎回申请延
             对基金资产净值造成较大     期办理。对于当日的赎回申请,应当
             波动时,基金管理人在当日   按单个账户赎回申请量占赎回申请总
             接受赎回比例不低于上一     量的比例,确定当日受理的赎回份额;
             开放日基金总份额的 10%     对于未能赎回部分,投资者在提交赎回
             的前提下,可对其余赎回申   申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
             请延期办理。对于当日的赎   选择延期赎回的,将自动转入下一个开 依据《流动
             回申请,应当按单个账户赎   放日继续赎回,直到全部赎回为止;选 性规定》第
             回申请量占赎回申请总量     择取消赎回的,当日未获受理的部分赎 21 条修改
             的比例,确定当日受理的赎   回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
             回份额;对于未能赎回部     一开放日赎回申请一并处理,无优先权
             分,投资者在提交赎回申请   并以下一开放日的基金份额净值为基
             时可以选择延期赎回或取     础计算赎回金额,以此类推,直到全部
             消赎回。选择延期赎回的,   赎回为止。如投资者在提交赎回申请时
             将自动转入下一个开放日     未作明确选择,投资者未能赎回部分作
             继续赎回,直到全部赎回为   自动延期赎回处理。
             止;选择取消赎回的,当日
             未获受理的部分赎回申请     增加:
             将被撤销。延期的赎回申请   (3)当发生巨额赎回时,若存在单个
             与下一开放日赎回申请一     赎回申请人当日申请赎回的份额超过
             并处理,无优先权并以下一   前一工作日基金总份额 20%(“大额赎
             开放日的基金份额净值为     回申请人”)的情形,基金管理人可以
             基础计算赎回金额,以此类   按照保护其他赎回申请人(“普通赎回
             推,直到全部赎回为止。如   申请人”)利益的原则,优先确认普通
             投资者在提交赎回申请时     赎回申请人的赎回申请,在当日可接
             未作明确选择,投资者未能   受赎回的范围内对普通赎回申请人的
             赎回部分作自动延期赎回     赎回申请予以全部确认或按单个账户
             处理。                     赎回申请量占普通赎回申请人赎回申
                                        请总量的比例确认;在普通赎回申请
                                        人的赎回申请全部确认且当日接受赎
                                        回比例不低于上一开放日基金总份额
                                        的 10%的前提下,在仍可接受赎回申
                                        请的范围内对大额赎回申请人的赎回
                                        申请按比例确认。对于未能赎回部分,
                                        投资者在提交赎回申请时可以选择延
                                        期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
                                        将自动转入下一个开放日继续赎回,
                                        直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
                                        当日未获受理的部分赎回申请将被撤
                                        销。延期的赎回申请与下一开放日赎
                                        回申请一并处理,无优先权并以下一
                                        开放日的基金份额净值为基础计算赎
                                        回金额,以此类推,直到全部赎回为
                                        止。如投资者在提交赎回申请时未作
                                        明确选择,投资者未能赎回部分作自
                                        动延期赎回处理。部分延期赎回不受
                                        单笔赎回最低份额的限制。
基金合同当   一、基金管理人             一、基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国         法定代表人:孔祥清                   更新基金管
义务                                                                         理人的信息
基金的投资   二、投资范围:             二、投资范围
             本基金投资于股票资产的     本基金投资于股票资产的比例不低于
             比例不低于基金资产的       基金资产的 80%,其中投资于标的指
             80%,其中投资于标的指数    数成份股及其备选成份股的比例不低
             成份股及其备选成份股的     于非现金基金资产的 80%;每个交易
             比例不低于非现金基金资     日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
             产的 80%;每个交易日日终   交易保证金后,基金保留的现金(不包   根据《流动
             在扣除股指期货合约需缴     括结算备付金、存出保证金、应收申     性规定》第
             纳的交易保证金后,基金保   购款等)或者投资于到期日在一年以内   18 条修改
             留的现金或者投资于到期     的政府债券的比例合计不低于基金资
             日在一年以内的政府债券     产净值的 5%。
             的比例合计不低于基金资
             产净值的 5%。
基金的投资   四、投资限制               四、投资限制
             1、组合限制                1、组合限制
             (2)每个交易日日终在扣    (2)每个交易日日终在扣除股指期货
             除股指期货合约需缴纳的     合约需缴纳的交易保证金后,基金保留
             交易保证金后,基金保留的   的现金(不包括结算备付金、存出保     根据《流动
             现金(不包括结算备付金、   证金、应收申购款等)或者投资于到     性规定》第
             存出保证金、应收申购款     期日在一年以内的政府债券的比例合     18 条修改
             等)或者投资于到期日在一   计不低于基金资产净值的 5%;;
             年以内的政府债券的比例
             合计不低于基金资产净值     除上述第(2)、(6)、(7)、(12)项外,
             的 5%;                    因证券/期货市场波动、证券发行人合
             除上述第(10)项外,因证   并、基金规模变动等基金管理人之外的
             券/期货市场波动、证券发    因素致使基金投资比例不符合上述规
             行人合并、基金规模变动等   定投资比例的,基金管理人应当在 10
             基金管理人之外的因素致     个交易日内进行调整,但中国证监会规
             使基金投资比例不符合上     定的特殊情形除外。法律法规另有规定
             述规定投资比例的,基金管   的,从其规定。
             理人应当在 10 个交易日内   增加:
             进行调整,但中国证监会规   (6)本基金主动投资于流动性受限资
             定的特殊情形除外。法律法   产的市值合计不得超过基金资产净值
             规另有规定的,从其规定。   的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                        股票停牌、基金规模变动等基金管理            依据《流动
                                        人之外的因素致使基金不符合前款所            性规定》第
                                        规定比例限制的,基金管理人不得主            16 条补充
                                        动新增流动性受限资产的投资;
                                        (7)本基金与私募类证券资管产品及           依据《流动
                                        中国证监会认定的其他主体为交易对            性规定》第
                                        手开展逆回购交易的,可接受质押品            17 条补充
                                        的资质要求应当与基金合同约定的投
                                        资范围保持一致;
基金资产估                              六、暂停估值的情形
值                                      增加:
                                        3、当前一估值日基金资产净值 50%以           依据《流动
                                        上的资产出现无可参考的活跃市场价            性规定》第
                                        格且采用估值技术仍导致公允价值存            24 条补充
                                        在重大不确定性时,经与基金托管人
                                        协商确认后,应当暂停基金估值;
基金的信息                              (七)基金定期报告,包括基金年度报
披露                                    告、基金半年度报告和基金季度报告
                                        增加:
                                        基金运作期间,如报告期内出现单一
                                        投资者持有基金份额达到或超过基金            依据《流动
                                        总份额 20%的情形,为保障其他投资            性规定》第
                                        者利益,基金管理人至少应当在定期            27 条补充
                                        报告“影响投资者决策的其他重要信
                                        息”项下披露该投资者的类别、报告
                                        期末持有份额及占比、报告期内持有
                                        份额变化情况及本基金的特有风险,
                                        中国证监会认定的特殊情形除外。
                                        本基金持续运作过程中,应当在基金            依据《流动
                                        年度报告和半年度报告中披露基金组            性规定》第
                                        合资产情况及其流动性风险分析等。            26 条补充
                                        (八)临时报告
                                       增加:
                                       28、发生涉及基金申购、赎回事项调        依据《流动
                                       整或潜在影响投资者赎回等重大事项        性规定》第
                                       时;                                    26 条补充


  十一、华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金修改基金合同对照表
章节                 修订前                           修订后                     备注
前言                                   增加:
                                       《公开募集开放式证券投资基金流动        补充修订依
                                       性风险管理规定》(以下简称“《流动      据
                                       性规定》”)
释义                                   增加:
                                       13、《流动性规定》:指中国证监会 2017
                                       年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实    补充《流动
                                       施的《公开募集开放式证券投资基金        性规定》的
                                       流动性风险管理规定》及颁布机关对        释义
                                       其不时做出的修订
                                       14、流动性受限资产:指由于法律法
                                       规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                       法以合理价格予以变现的资产,包括        依据《流动
                                       但不限于到期日在 10 个交易日以上        性规定》第
                                       的逆回购与银行定期存款(含协议约        40 条补充
                                       定有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                       股票、流通受限的新股及非公开发行
                                       股票、资产支持证券、因发行人债务
                                       违约无法进行转让或交易的债券等
基金份额的                            五、申购和赎回的数量限制
申购与赎回                            增加:
                                      4、当接受申购申请对存量基金份额持
                                      有人利益构成潜在重大不利影响时,         依据《流动
                                      基金管理人应当采取设定单一投资者         性规定》第
                                      申购金额上限或基金单日净申购比例         19 条补充
                                      上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
             5、基金管理人可在法律法 等措施,切实保护存量基金份额持有
             规允许的情况下,调整上述 人的合法权益。具体请参见相关公告。
             规定申购金额和赎回份额 5、基金管理人可在法律法规允许的情
             的数量限制、投资者每个基 况下,调整上述规定申购金额和赎回份
             金交易账户的最低基金份 额的数量限制、投资者每个基金交易账
             额余额限制、单个投资者累 户的最低基金份额余额限制、单个投资
             计持有的基金份额上限等。 者累计持有的基金份额上限、单个投资       依据《流动
             基金管理人必须在调整实 者单日或单笔申购金额上限、本基金           性规定》第
             施前依照《信息披露办法》 总规模限额和单日净申购比例上限           19 条补充
             的有关规定在指定媒介上 等。基金管理人必须在调整实施前依照
             公告并报中国证监会备案。 《信息披露办法》的有关规定在指定媒
                                        介上公告并报中国证监会备案。
基金份额的   六、申购和赎回的价格、费   六、申购和赎回的价格、费用及其用途
申购与赎回   用及其用途                 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
             5、赎回费用由赎回基金份    额持有人承担,在基金份额持有人赎回
             额的基金份额持有人承担,   基金份额时收取。赎回费用应根据相关
             在基金份额持有人赎回基     规定比例归入基金财产,未归入基金财
             金份额时收取。赎回费用应   产的部分用于支付登记费和其他必要
             根据相关规定比例归入基     的手续费。对持续持有期少于 7 日的    依据《流动
             金财产,未归入基金财产的   投资人收取不低于 1.5%的赎回费并全    性规定》第
             部分用于支付登记费和其     额计入基金财产。                     23 条补充
             他必要的手续费。
基金份额的   七、拒绝或暂停申购的情形   七、拒绝或暂停申购的情形
申购与赎回   2、发生基金合同规定的暂    2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             停基金资产估值情况时,基   估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             金管理人可暂停接受投资     资者的申购申请。当前一估值日基金     依据《流动
             者的申购申请。             资产净值 50%以上的资产出现无可参     性规定》第
                                        考的活跃市场价格且采用估值技术仍     24 条补充
                                        导致公允价值存在重大不确定性时,
                                        经与基金托管人协商确认后,基金管
                                        理人应当暂停接受基金申购申请。
                                        增加:
                                        7、基金管理人接受某笔或者某些申购    根据《流动
                                        申请有可能导致单一投资者持有基金     性规定》第
                                        份额数的比例达到或者超过基金份额     19 条补充
                                        总数的 50%,或者变相规避 50%集中度
                                        的情形时。
                                        8、申请超过基金管理人设定的基金总    根据《流动
                                        规模、单日净申购比例上限、单一投     性规定》第
                                        资者单日或单笔申购金额上限的。       19 条补充
             发生上述第 1、2、3、5、6、 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停
             7 项暂停申购情形之一且基 申购情形之一且基金管理人决定暂停
             金管理人决定暂停接受投 接受投资者的申购申请时,基金管理人
             资者的申购申请时,基金管 应当根据有关规定在指定媒介上刊登
             理人应当根据有关规定在 暂停申购公告。如果投资者的申购申请
             指定媒介上刊登暂停申购 被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投
             公告。如果投资者的申购申 资者。在暂停申购的情况消除时,基金
             请被拒绝,被拒绝的申购款 管理人应及时恢复申购业务的办理。
             项将退还给投资者。在暂停 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
             申购的情况消除时,基金管 形
             理人应及时恢复申购业务 2、发生基金合同规定的暂停基金资产
             的办理。                   估值情况时,基金管理人可暂停接受投
             八、暂停赎回或延缓支付赎 资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。     依据《流动
             回款项的情形               当前一估值日基金资产净值 50%以上     性规定》第
             2、发生基金合同规定的暂 的资产出现无可参考的活跃市场价格        24 条补充
             停基金资产估值情况时,基   且采用估值技术仍导致公允价值存在
             金管理人可暂停接受投资     重大不确定性时,经与基金托管人协
             者的赎回申请或延缓支付     商确认后,基金管理人应当暂停接受
             赎回款项。                 基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
基金份额的   九、巨额赎回的情形及处理   九、巨额赎回的情形及处理方式
申购与赎回   方式                       2、巨额赎回的处理方式
             2、巨额赎回的处理方式      (2)部分延期赎回:当基金管理人认
             (2)部分延期赎回:当基    为支付投资者的赎回申请有困难或认
             金管理人认为支付投资者     为因支付投资者的赎回申请而进行的
             的赎回申请有困难或认为     财产变现可能会对基金资产净值造成
             因支付投资者的赎回申请     较大波动时,基金管理人在当日接受赎
             而进行的财产变现可能会     回比例不低于上一开放日基金总份额
             对基金资产净值造成较大     的 10%的前提下,可对其余赎回申请延
             波动时,基金管理人在当日   期办理。对于当日的赎回申请,应当
             接受赎回比例不低于上一     按单个账户赎回申请量占赎回申请总
             开放日基金总份额的 10%的   量的比例,确定当日受理的赎回份额;
             前提下,可对其余赎回申请   对于未能赎回部分,投资者在提交赎回
             延期办理。对于未能赎回部   申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
             分,投资者在提交赎回申请   选择延期赎回的,将自动转入下一个开
             时可以选择延期赎回或取     放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
             消赎回。选择延期赎回的,   择取消赎回的,当日未获受理的部分赎
             将自动转入下一个开放日     回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
             继续赎回,直到全部赎回为   一开放日赎回申请一并处理,无优先权 依据《流动
             止;选择取消赎回的,当日   并以下一开放日的基金份额净值为基 性规定》第
             未获受理的部分赎回申请     础计算赎回金额,以此类推,直到全部 21 条修改
             将被撤销。延期的赎回申请   赎回为止。如投资者在提交赎回申请时
             与下一开放日赎回申请一     未作明确选择,投资者未能赎回部分作
             并处理,无优先权并以下一   自动延期赎回处理。
             开放日的基金份额净值为     增加:
             基础计算赎回金额,以此类   (3)当发生巨额赎回时,若存在单个
             推,直到全部赎回为止。如   赎回申请人当日申请赎回的份额超过
             投资者在提交赎回申请时     前一工作日基金总份额 20%(“大额赎
             未作明确选择,投资者未能   回申请人”)的情形,基金管理人可
             赎回部分作自动延期赎回     以按照保护其他赎回申请人(“普通
             处理。                     赎回申请人”)利益的原则,优先确
                                        认普通赎回申请人的赎回申请,在当
                                        日可接受赎回的范围内对普通赎回申
                                        请人的赎回申请予以全部确认或按单
                                        个账户赎回申请量占普通赎回申请人
                                        赎回申请总量的比例确认;在普通赎
                                        回申请人的赎回申请全部确认且当日
                                        接受赎回比例不低于上一开放日基金
                                        总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎
                                        回申请的范围内对大额赎回申请人的
                                        赎回申请按比例确认。对于未能赎回
                                        部分,投资者在提交赎回申请时可以
                                        选择延期赎回或取消赎回。选择延期
                                        赎回的,将自动转入下一个开放日继
                                        续赎回,直到全部赎回为止;选择取
                                        消赎回的,当日未获受理的部分赎回
                                        申请将被撤销。延期的赎回申请与下
                                        一开放日赎回申请一并处理,无优先
                                        权并以下一开放日的基金份额净值为
                                        基础计算赎回金额,以此类推,直到
                                        全部赎回为止。如投资者在提交赎回
                                        申请时未作明确选择,投资者未能赎
                                        回部分作自动延期赎回处理。部分延
                                        期赎回不受单笔赎回最低份额的限
                                        制。
基金合同当   一、基金管理人             一、基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国         法定代表人:孔祥清                       更新基金管
义务                                                                             理人的信息
基金的投资   二、投资范围               二、投资范围
             本基金投资于股票资产的     本基金投资于股票资产的比例不低于
             比例不低于基金资产的       基金资产的 80%,其中投资于沪深 300
             80%,其中投资于沪深 300    指数成分股及备选成分股的比例不低
             指数成分股及备选成分股     于非现金基金资产的 80%。每个交易日
             的比例不低于非现金基金     日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
             资产的 80%。每个交易日日   易保证金后,基金保留的现金(不包括       根据《流动
             终在扣除股指期货合约需     结算备付金、存出保证金、应收申购         性规定》第
             缴纳的交易保证金后,基金   款等)或到期日在一年以内的政府债券       18 条修改
             保留的现金或到期日在一     的比例合计不低于基金资产净值的
             年以内的政府债券的比例     5%。本基金投资股指期货、权证及其他
             合计不低于基金资产净值     金融工具的投资比例依照法律法规或
             的 5%。本基金投资股指期    监管机构的规定执行。
             货、权证及其他金融工具的
             投资比例依照法律法规或
             监管机构的规定执行。
基金的投资   四、投资限制               四、投资限制
             1、组合限制                1、组合限制
             (2)本基金每个交易日日    (2)本基金每个交易日日终在扣除股
             终在扣除股指期货合约需     指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
             缴纳的交易保证金后,应当   当保证现金(不包括结算备付金、存         根据《流动
             保证现金或到期日在一年     出保证金、应收申购款等)或到期日         性规定》第
             以内的政府债券的比例合     在一年以内的政府债券的比例合计不         18 条修改
             计不低于基金资产净值的     低于基金资产净值的 5%;
             5%;                       除上述第(2)、(9)、(10)、(15)条
             除上述第(12)条外,因证   外,因证券/期货市场波动、证券发行
             券/期货市场波动、证券发    人合并、基金规模变动等基金管理人之
             行人合并、基金规模变动等   外的因素致使基金投资比例不符合上
             基金管理人之外的因素致     述规定投资比例的,基金管理人应当在
             使基金投资比例不符合上     10 个交易日内进行调整,但中国证监
             述规定投资比例的,基金管   会规定的特殊情形除外。法律法规另有
             理人应当在 10 个交易日内   规定的,从其规定。
             进行调整,但中国证监会规   增加:
             定的特殊情形除外。法律法   (8)本基金管理人管理的全部开放式
             规另有规定的,从其规定。   基金持有一家上市公司发行的可流通
                                        股票,不得超过该上市公司可流通股
                                        票的 15%;本基金管理人管理的全部     依据《流动
                                        投资组合持有一家上市公司发行的可     性规定》第
                                        流通股票,不得超过该上市公司可流     15 条补充
                                        通股票的 30%;
                                        (9)本基金主动投资于流动性受限资
                                        产的市值合计不得超过基金资产净值
                                        的 15%;因证券市场波动、上市公司     依据《流动
                                        股票停牌、基金规模变动等基金管理     性规定》第
                                        人之外的因素致使基金不符合前款所     16 条补充
                                        规定比例限制的,基金管理人不得主
                                        动新增流动性受限资产的投资;
                                        (10)本基金与私募类证券资管产品
                                        及中国证监会认定的其他主体为交易     依据《流动
                                        对手开展逆回购交易的,可接受质押     性规定》第
                                        品的资质要求应当与基金合同约定的     17 条补充
                                        投资范围保持一致;
基金资产估                              六、暂停估值的情形
值                                      增加:
                                        3、当前一估值日基金资产净值 50%以
                                        上的资产出现无可参考的活跃市场价     依据《流动
                                        格且采用估值技术仍导致公允价值存     性规定》第
                                        在重大不确定性时,经与基金托管人     24 条补充
                                        协商确认后,应当暂停基金估值;
基金的信息                              (六)基金定期报告,包括基金年度报
披露                                    告、基金半年度报告和基金季度报告
                                        增加:
                                        基金运作期间,如报告期内出现单一
                                        投资者持有基金份额达到或超过基金     依据《流动
                                        总份额 20%的情形,为保障其他投资     性规定》第
                                        者利益,基金管理人至少应当在定期     27 条补充
                                        报告“影响投资者决策的其他重要信
                                        息”项下披露该投资者的类别、报告
                                        期末持有份额及占比、报告期内持有
                                        份额变化情况及本基金的特有风险,
                                      中国证监会认定的特殊情形除外。          依据《流动
                                      本基金持续运作过程中,应当在基金        性规定》第
                                      年度报告和半年度报告中披露基金组        26 条补充
                                      合资产情况及其流动性风险分析等。
                                      (七)临时报告
                                      增加:
                                      29、发生涉及基金申购、赎回事项调        依据《流动
                                      整或潜在影响投资者赎回等重大事项        性规定》第
                                      时;                                    26 条补充
基金资产净                            (四)暂停估值与公告基金份额净值
值计算和会                            的情形
计核算                                增加:
                                      (3)当前一估值日基金资产净值 50%       依据《流动
                                      以上的资产出现无可参考的活跃市场        性规定》第
                                      价格且采用估值技术仍导致公允价值        24 条补充
                                      存在重大不确定性时,经与基金托管
                                      人协商确认后,应当暂停基金估值;
  十二、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同对照表
   章节                 原文                            修订                    备注
             一、订立本基金合同的目的、依   修改:
             据和原则                       一、订立本基金合同的目的、依
             2、……和其他有关法律法规。    据和原则
第一部分前
                                            2、……、《公开募集开放式证券 补 充 修 订 依
    言
                                            投资基金流动性风险管理规定》 据
                                            (以下简称“《流动性规定》”)
                                            和其他有关法律法规。
                                            新增:
                                            13、《流动性规定》:指中国证监   补充《流动性
                                            会 2017 年 8 月 31 日颁布、      规定》的释义
                                            同年 10 月 1 日起实施的《公开
                                            募集开放式证券投资基金流动
                                            性风险管理规定》及颁布机关对
                                            其不时做出的修订
                                            14、流动性受限资产:指由于法
第二部分释                                  律法规、监管、合同或操作障碍     依据《流动性
    义                                      等原因无法以合理价格予以变       规定》第 40
                                            现的资产,包括但不限于到期日     条补充
                                            在 10 个交易日以上的逆回购
                                            与银行定期存款(含协议约定有
                                            条件提前支取的银行存款)、停
                                            牌股票、流通受限的新股及非公
                                            开发行股票、资产支持证券、因
                                            发行人债务违约无法进行转让
                                            或交易的债券等
第六部分基   五、申购和赎回的数量限制       新增:
金份额的申                                五、申购和赎回的数量限制
  购与赎回                                4、当接受申购申请对存量基金      依据《流动性
                                          份额持有人利益构成潜在重大       规定》第 19
                                          不利影响时,基金管理人应当采     条补充
                                          取设定单一投资者申购金额上
                                          限或基金单日净申购比例上限、
                                          拒绝大额申购、暂停基金申购等
             4、基金管理人可在法律法规允 措施,切实保护存量基金份额持
             许的情况下,调整上述规定申购 有人的合法权益。具体请参见相
             金额和赎回份额的数量限制、投 关公告。
             资者每个基金交易账户的最低 修改:
             基金份额余额限制、单个投资者 5、基金管理人可在法律法规允
             累计持有的基金份额上限等。基 许的情况下,调整上述规定申购
             金管理人必须在调整实施前依 金额和赎回份额的数量限制、投
             照《信息披露办法》的有关规定 资者每个基金交易账户的最低
             在指定媒介上公告并报中国证 基金份额余额限制、单个投资者
             监会备案。                   累计持有的基金份额上限、单个     依据《流动性
                                          投资者单日或单笔申购金额上       规定》第 19
                                          限、本基金总规模限额和单日净     条补充
                                          申购比例上限等。基金管理人必
                                          须在调整实施前依照《信息披露
                                          办法》的有关规定在指定媒介上
                                          公告并报中国证监会备案。
                                            新增:
                                            六、申购和赎回的价格、费用及
                                            其用途
                                            5、……对持续持有期少于 7 日   依据《流动性
                                            的投资者收取 1.5%的赎回费并    规定》第 23
                                            全额计入基金财产。             条补充
             七、拒绝或暂停申购的情形       修改:
             2、发生基金合同规定的暂停基    七、拒绝或暂停申购的情形
             金资产估值情况时,基金管理人   2、发生基金合同规定的暂停基
             可暂停接受投资者的申购申请。   金资产估值情况时,基金管理人
                                            可暂停接受投资者的申购申请。
                                            当前一估值日基金资产净值
                                            50%以上的资产出现无可参考的    依据《流动性
                                            活跃市场价格且采用估值技术     规定》第 24
                                            仍导致公允价值存在重大不确     条补充
                                            定性时,经与基金托管人协商确
                                            认后,基金管理人应当暂停接受
                                            基金申购申请。
                                            新增:
             发生上述第 1、2、3、5、6、7    7、基金管理人接受某笔或者某    根据《流动性
             项暂停申购情形之一且基金管     些申购申请有可能导致单一投     规定》第 19
理人决定暂停接受投资者的申     资者持有基金份额数的比例达     条补充
购申请时,基金管理人应当根据   到或者超过基金份额总数的
有关规定在指定媒介上刊登暂     50%,或者变相规避 50%集中度
停申购公告。如果投资者的申购   的情形时。
申请被拒绝,被拒绝的申购款项   8、申请超过基金管理人设定的    根据《流动性
将退还给投资者。在暂停申购的   基金总规模、单日净申购比例上   规定》第 19
情况消除时,基金管理人应及时   限、单一投资者单日或单笔申购   条补充
恢复申购业务的办理。           金额上限的。修改:
                               发生上述第 1、2、3、5、6、9
                               项暂停申购情形之一且基金管
                               理人决定暂停接受投资者的申
                               购申请时,基金管理人应当根据
                               有关规定在指定媒介上刊登暂
                               停申购公告。如果投资者的申购
                               申请被拒绝,被拒绝的申购款项
                               将退还给投资者。在暂停申购的
                               情况消除时,基金管理人应及时
                               恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款   修改:
项的情形                       八、暂停赎回或延缓支付赎回款
2、发生基金合同规定的暂停基    项的情形
金资产估值情况时,基金管理人   2、发生基金合同规定的暂停基
可暂停接收投资者的赎回申请     金资产估值情况时,基金管理人
或延缓支付赎回款项。           可暂停接收投资者的赎回申请
                               或延缓支付赎回款项。当前一估   依据《流动性
                               值日基金资产净值 50%以上的     规定》第 24
                               资产出现无可参考的活跃市场     条补充
                               价格且采用估值技术仍导致公
                               允价值存在重大不确定性时,经
                               与基金托管人协商确认后,基金
                               管理人应当暂停接受基金赎回
                               申请或延缓支付赎回款项。
九、巨额赎回的情形及处理方式   修改:
2、巨额赎回的处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管    2、巨额赎回的处理方式
理人认为支付投资者的赎回申     (2)部分延期赎回:
请有困难或认为因支付投资者     当基金管理人认为支付投资者
的赎回申请而进行的财产变现     的赎回申请有困难或认为因支
可能会对基金资产净值造成较     付投资者的赎回申请而进行的
大波动时,基金管理人在当日接   财产变现可能会对基金资产净
受赎回比例不低于上一开放日     值造成较大波动时,基金管理人
基金总份额的 10%的前提下,可   在当日接受赎回比例不低于上
对其余赎回申请延期办理。对于   一开放日基金总份额的 10%的     依据《流动性
当日的赎回申请,应当按单个账   前提下,可对其余赎回申请延期   规定》第 21
             户赎回申请量占赎回申请总量     办理。                         条修改
             的比例,确定当日受理的赎回份   在单个基金份额持有人超过基
             额;对于未能赎回部分,投资者   金总份额 20%以上的赎回申请
             在提交赎回申请时可以选择延     情形下,本基金将按照以下规则
             期赎回或取消赎回。选择延期赎   实施延期办理赎回申请:若发生
             回的,将自动转入下一个开放日   巨额赎回,存在单个基金份额持
             继续赎回,直到全部赎回为止;   有人超过基金总份额 20%以上
             选择取消赎回的,当日未获受理   (“大额赎回申请人”)的赎回申
             的部分赎回申请将被撤销。延期   请情形,基金管理人可以按照保
             的赎回申请与下一开放日赎回     护其他赎回申请人(“普通赎回
             申请一并处理,无优先权并以下   申请人”)利益的原则,优先确
             一开放日的基金份额净值为基     认普通赎回申请人的赎回申请,
             础计算赎回金额,以此类推,直   在当日可接受赎回的范围内对
             到全部赎回为止。如投资者在提   普通赎回申请人的赎回申请予
             交赎回申请时未作明确选择,投   以全部确认或按单个账户赎回
             资者未能赎回部分作自动延期     申请量占普通赎回申请人赎回
             赎回处理。                     申请总量的比例确认;在普通赎
                                            回申请人的赎回申请全部确认
                                            且当日接受赎回比例不低于上
                                            一开放日基金总份额的 10%的
                                            前提下,在仍可接受赎回申请的
                                            范围内对大额赎回申请人的赎
                                            回申请按比例确认。
                                            对于未能赎回部分,投资者在提
                                            交赎回申请时可以选择延期赎
                                            回或取消赎回。选择延期赎回
                                            的,将自动转入下一个开放日继
                                            续赎回,直到全部赎回为止;选
                                            择取消赎回的,当日未获受理的
                                            部分赎回申请将被撤销。延期的
                                            赎回申请与下一开放日赎回申
                                            请一并处理,无优先权并以下一
                                            开放日的基金份额净值为基础
                                            计算赎回金额,以此类推,直到
                                            全部赎回为止。如投资者在提交
                                            赎回申请时未作明确选择,投资
                                            者未能赎回部分作自动延期赎
                                            回处理。部分延期赎回不受单笔
                                            赎回最低份额的限制。
  第七部分   一、基金管理人                 修改:
基金合同当   (一)基金管理人简况           一、基金管理人
事人及权利   法定代表人:郑安国             (一)基金管理人简况          更新基金管
    义务                                    法定代表人:孔祥清            理人的信息
第十二部分   二、投资范围                   修改:
基金的投资   ……                           二、投资范围
             基金的投资组合比例为:本基金   ……
             的股票投资比例为基金资产的     基金的投资组合比例为:本基金
             0%-95%。本基金每个交易日日终   的股票投资比例为基金资产的
             在扣除股指期货合约需缴纳的     0%-95%。本基金每个交易日日终   根据《流动性
             交易保证金后,持有现金或者到   在扣除股指期货合约需缴纳的     规定》第 18
             期日在一年以内的政府债券不     交易保证金后,持有现金(不包   条修改
             低于基金资产净值的 5%。股指    括结算备付金、存出保证金、应
             期货的投资比例依照法律法规     收申购款等)或者到期日在一年
             或监管机构的规定执行。         以内的政府债券不低于基金资
                                            产净值的 5%。股指期货的投资
                                            比例依照法律法规或监管机构
                                            的规定执行。
             四、投资限制                 修改:
             1、组合限制                  四、投资限制
             基金的投资组合应遵循以下限   1、组合限制
             制:                         基金的投资组合应遵循以下限
             (2)每个交易日日终在扣除股  制:
             指期货合约需缴纳的交易保证   (2)每个交易日日终在扣除股
             金后,本基金保持不低于基金资 指期货合约需缴纳的交易保证
             产净值 5%的现金或者到期日在 金后,本基金保持不低于基金资     根据《流动性
             一年以内的政府债券;         产净值 5%的现金(不包括结算     规定》第 18
                                          备付金、存出保证金、应收申购     条修改
                                          款等)或者到期日在一年以内的
                                          政府债券;
                                          新增:
                                          (17)本基金主动投资于流动性     依据《流动性
                                          受限资产的市值合计不得超过       规定》第 16
                                          基金资产净值的 15%;因证券市     条补充
                                          场波动、上市公司股票停牌、基
                                          金规模变动等基金管理人之外
                                          的因素致使基金不符合前述比
                                          例限制的,基金管理人不得主动
                                          新增流动性受限资产的投资;
                                          (18)本基金管理人管理的全部
                                          开放式基金(包括开放式基金以      依据《流动性
                                          及处于开放期的定期开放基金)      规定》第 15
                                          持有一家上市公司发行的可流       条补充
             因证券/期货市场波动、证券发 通股票,不得超过该上市公司可
             行人合并、基金规模变动等基金 流通股票的 15%;本基金管理人
             管理人之外的因素致使基金投 管理的全部投资组合持有一家
             资比例不符合上述规定投资比 上市公司发行的可流通股票,不
             例的,基金管理人应当在 10 个 得超过该上市公司可流通股票
             交易日内进行调整,但中国证监 的 30%;
             会规定的特殊情形除外。法律法   (19)本基金与私募类证券资管
             规另有规定的,从其规定。       产品及中国证监会认定的其他 依据《流动性
                                            主体为交易对手开展逆回购交 规定》第 17
                                            易的,可接受质押品的资质要求 条补充
                                            应当与基金合同约定的投资范
                                            围保持一致;
                                            除上述第(2)、(12)、(17)、(19)
                                            项外,因证券/期货市场波动、
                                            证券发行人合并、基金规模变动
                                            等基金管理人之外的因素致使
                                            基金投资比例不符合上述规定
                                            投资比例的,基金管理人应当在
                                            10 个交易日内进行调整,但中国
                                            证监会规定的特殊情形除外。法
                                            律法规另有规定的,从其规定。
                                            新增:
                                            六、暂停估值的情形
                                            4、当前一估值日基金资产净值    依据《流动性
第十四部分
                                            50%以上的资产出现无可参考的    规定》第 24
基金资产估
                                            活跃市场价格且采用估值技术     条补充
    值
                                            仍导致公允价值存在重大不确
                                            定性时,经与基金托管人协商确
                                            认后,应当暂停基金估值;
                                            新增:
                                            五、公开披露的基金信息
                                            (六)基金定期报告,包括基金
                                            年度报告、基金半年度报告和基
                                            金季度报告
                                            报告期内出现单一投资者持有     依据《流动性
                                            基金份额达到或超过基金总份     规定》第 27
                                            额 20%的情形,为保障其他投资   条补充
                                            者利益,基金管理人至少应当在
第十八部分                                  定期报告“影响投资者决策的其
基金的信息                                  他重要信息”项下披露该投资者
  披露                                      的类别、报告期末持有份额及占
                                            比、报告期内持有份额变化情况
                                            及本基金的特有风险,中国证监
                                            会认定的特殊情形除外。
                                            本基金持续运作过程中,应当在   依据《流动性
                                            基金年度报告和半年度报告中     规定》第 26
                                            披露基金组合资产情况及其流     条补充
                                            动性风险分析等。
                                            新增:
                                            五、公开披露的基金信息
                                               (七)临时报告
                                               26、发生涉及基金申购、赎回事    依据《流动性
                                               项调整或潜在影响投资者赎回      规定》第 26
                                               等重大事项时;                  条补充



     十三、华宝品质生活股票型证券投资基金修改基金合同对照表


  章节                原文                            修订                      备注
           一、订立本基金合同的目的、 修改:
           依据和原则                  一、订立本基金合同的目的、依据和
           2、……和其他有关法律法规。 原则
第一部分
                                       2、……、《公开募集开放式证券投资    补充修订依
  前言
                                       基金流动性风险管理规定》(以下简     据
                                       称“《流动性规定》”)和其他有关法
                                       律法规。
                                         新增:
                                         13、《流动性规定》:指中国证监会   补充《流动性
                                         2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10    规定》的释义
                                         月 1 日起实施的《公开募集开放式
                                         证券投资基金流动性风险管理规定》
                                         及颁布机关对其不时做出的修订
                                         14、流动性受限资产:指由于法律法   依据《流动性
第二部分                                 规、监管、合同或操作障碍等原因无   规 定 》 第 40
  释义                                   法以合理价格予以变现的资产,包括   条补充
                                         但不限于到期日在 10 个交易日以
                                         上的逆回购与银行定期存款(含协议
                                         约定有条件提前支取的银行存款)、
                                         停牌股票、流通受限的新股及非公开
                                         发行股票、资产支持证券、因发行人
                                         债务违约无法进行转让或交易的债
                                         券等
           五、申购和赎回的数量限制      新增:
                                         五、申购和赎回的数量限制
                                         4、当接受申购申请对存量基金份额    依据《流动性
                                         持有人利益构成潜在重大不利影响     规 定 》 第 19
第六部分                                 时,基金管理人应当采取设定单一投   条补充
基金份额                                 资者申购金额上限或基金单日净申
的申购与                                 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
  赎回                                   金申购等措施,切实保护存量基金份
                                         额持有人的合法权益。具体请参见相
                                         关公告。
                                         修改:
           4、基金管理人可在法律法规允   5、基金管理人可在法律法规允许的
许的情况下,调整上述规定申        情况下,调整上述规定申购金额和赎
购 金 额和 赎 回份 额的 数量 限   回份额的数量限制、投资者每个基金
制、投资者每个基金交易账户        交易账户的最低基金份额余额限制、
的最低基金份额余额限制、单        单个投资者累计持有的基金份额上
个投资者累计持有的基金份额        限、单个投资者单日或单笔申购金额 依据《流动性
上限等。基金管理人必须在调        上限、本基金总规模限额和单日净申 规 定 》 第 19
整实施前依照《信息披露办法》      购比例上限等。基金管理人必须在调 条补充
的有关规定在指定媒介上公告        整实施前依照《信息披露办法》的有
并报中国证监会备案。              关规定在指定媒介上公告并报中国
                                  证监会备案。
                                  新增:
                                  六、申购和赎回的价格、费用及其用
                                  途                                 依据《流动性
                                  5、……对持续持有期少于 7 日的投   规 定 》 第 23
                                  资者收取 1.5%的赎回费并全额计入    条补充
                                  基金财产。
七、拒绝或暂停申购的情形          修改:
2、发生基金合同规定的暂停基       七、拒绝或暂停申购的情形
金资产估值情况时,基金管理        2、发生基金合同规定的暂停基金资
人可暂停接受投资者的申购申        产估值情况时,基金管理人可暂停接
请。                              受投资者的申购申请。当前一估值日   依据《流动性
                                  基金资产净值 50%以上的资产出现     规 定 》 第 24
                                  无可参考的活跃市场价格且采用估     条补充
                                  值技术仍导致公允价值存在重大不
                                  确定性时,经与基金托管人协商确认
                                  后,基金管理人应当暂停接受基金申
                                  购申请。
                                  新增:
                                  7、基金管理人接受某笔或者某些申    根据《流动性
                                  购申请有可能导致单一投资者持有     规 定 》 第 19
                                  基金份额数的比例达到或者超过基     条补充
                                  金份额总数的 50%,或者变相规避
                                  50%集中度的情形时。
                                  8、申请超过基金管理人设定的基金    根据《流动性
                                  总规模、单日净申购比例上限、单一   规 定 》 第 19
发生上述第 1、2、3、5、6、7       投资者单日或单笔申购金额上限的。   条补充
项暂停申购情形之一且基金管        修改:
理人决定暂停接受投资者的申        发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂
购申请时,基金管理人应当根        停申购情形之一且基金管理人决定
据有关规定在指定媒介上刊登        暂停接受投资者的申购申请时,基金
暂停申购公告。如果投资者的        管理人应当根据有关规定在指定媒
申购申请被拒绝,被拒绝的申        介上刊登暂停申购公告。如果投资者
购款项将退还给投资者。在暂        的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款
停申购的情况消除时,基金管        项将退还给投资者。在暂停申购的情
理人应及时恢复申购业务的办        况消除时,基金管理人应及时恢复申
理。                              购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回        修改:
款项的情形                        八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的
2、发生基金合同规定的暂停基       情形
金资产估值情况时,基金管理        2、发生基金合同规定的暂停基金资
人可暂停接收投资者的赎回申        产估值情况时,基金管理人可暂停接
请或延缓支付赎回款项。            收投资者的赎回申请或延缓支付赎
                                  回款项。当前一估值日基金资产净值 依据《流动性
                                  50%以上的资产出现无可参考的活跃 规 定 》 第 24
                                  市场价格且采用估值技术仍导致公 条补充
                                  允价值存在重大不确定性时,经与基
                                  金托管人协商确认后,基金管理人应
                                  当暂停接受基金赎回申请或延缓支
                                  付赎回款项。
九、巨额赎回的情形及处理方        修改:
式                                九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式             2、巨额赎回的处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管       (2)部分延期赎回:
理人认为支付投资者的赎回申        当基金管理人认为支付投资者的赎
请有困难或认为因支付投资者        回申请有困难或认为因支付投资者
的赎回申请而进行的财产变现        的赎回申请而进行的财产变现可能
可能会对基金资产净值造成较        会对基金资产净值造成较大波动时,
大波动时,基金管理人在当日        基金管理人在当日接受赎回比例不
接受赎回比例不低于上一开放        低于上一开放日基金总份额的 10%
日基金总份额的 10%的前提          的前提下,可对其余赎回申请延期办 依据《流动性
下,可对其余赎回申请延期办        理。                              规 定 》 第 21
理。对于当日的赎回申请,应        在单个基金份额持有人超过基金总 条修改
当按单个账户赎回申请量占赎        份额 20%以上的赎回申请情形下,本
回申请总量的比例,确定当日        基金将按照以下规则实施延期办理
受理的赎回份额;对于未能赎        赎回申请:若发生巨额赎回,存在单
回部分,投资者在提交赎回申        个基金份额持有人超过基金总份额
请时可以选择延期赎回或取消        20%以上(“大额赎回申请人”)的赎
赎回。选择延期赎回的,将自        回申请情形,基金管理人可以按照保
动 转 入下 一 个开 放日 继续 赎   护其他赎回申请人(“普通赎回申请
回,直到全部赎回为止;选择        人”)利益的原则,优先确认普通赎
取消赎回的,当日未获受理的        回申请人的赎回申请,在当日可接受
部分赎回申请将被撤销。延期        赎回的范围内对普通赎回申请人的
的赎回申请与下一开放日赎回        赎回申请予以全部确认或按单个账
申请一并处理,无优先权并以        户赎回申请量占普通赎回申请人赎
下一开放日的基金份额净值为        回申请总量的比例确认;在普通赎回
基础计算赎回金额,以此类推,      申请人的赎回申请全部确认且当日
直到全部赎回为止。如投资者        接受赎回比例不低于上一开放日基
在提交赎回申请时未作明确选        金总份额的 10%的前提下,在仍可接
           择,投资者未能赎回部分作自   受赎回申请的范围内对大额赎回申
           动延期赎回处理。             请人的赎回申请按比例确认。
                                        对于未能赎回部分,投资者在提交赎
                                        回申请时可以选择延期赎回或取消
                                        赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                        下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                        回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                        受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                        的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                        一并处理,无优先权并以下一开放日
                                        的基金份额净值为基础计算赎回金
                                        额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                        如投资者在提交赎回申请时未作明
                                        确选择,投资者未能赎回部分作自动
                                        延期赎回处理。部分延期赎回不受单
                                        笔赎回最低份额的限制。
第七部分   一、基金管理人               一、基金管理人
基金合同   (一) 基金管理人简况        (一) 基金管理人简况
当事人及   法定代表人:郑安国           法定代表人:孔祥清                 更新基金管
权利义务                                                                   理人的信息
                                        修改:
           二、投资范围                 二、投资范围
第十二部   ……                         ……
分基金的   ……其中,持有现金或者到期   ……其中,持有现金(不包括结算备 根据《流动性
  投资     日在一年以内的政府债券不低   付金、存出保证金、应收申购款等) 规 定 》 第 18
           于基金资产净值的 5%。        或者到期日在一年以内的政府债券 条修改
                                        不低于基金资产净值的 5%。
           四、投资限制                  修改:
           1、组合限制                   四、投资限制
           基金的投资组合应遵循以下限    1、组合限制
           制:                          基金的投资组合应遵循以下限制:
           (2)保持不低于基金资产净值   (2)保持不低于基金资产净值 5%的
           5%的现金或者到期日在一年     现金(不包括结算备付金、存出保证        根据《流动性
           以内的政府债券;              金、应收申购款等)或者到期日在一        规 定 》 第 18
                                         年以内的政府债券;                      条修改
                                         新增:
                                         (16)本基金主动投资于流动性受限
                                         资产的市值合计不得超过基金资产
                                         净值的 15%;因证券市场波动、上市        依据《流动性
                                         公司股票停牌、基金规模变动等基金        规 定 》 第 16
                                         管理人之外的因素致使基金不符合          条补充
                                         前述比例限制的,基金管理人不得主
                                         动新增流动性受限资产的投资;
                                         (17)本基金管理人管理的全部开放
                                         式基金(包括开放式基金以及处于开         依据《流动性
                                         放期的定期开放基金)持有一家上市         规 定 》 第 15
                                         公司发行的可流通股票,不得超过该        条补充
                                         上市公司可流通股票的 15%;本基金
                                         管理人管理的全部投资组合持有一
                                         家上市公司发行的可流通股票,不得
                                         超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                         (18)本基金与私募类证券资管产品        依据《流动性
                                         及中国证监会认定的其他主体为交          规 定 》 第 17
                                         易对手开展逆回购交易的,可接受质        条补充
                                         押品的资质要求应当与基金合同约
           因证券/期货市场波动、证券发   定的投资范围保持一致;
           行人合并、基金规模变动等基    除上述第(2)、(12)、(16)、(18)
           金管理人之外的因素致使基金    项外,因证券/期货市场波动、证券
           投资比例不符合上述规定投资    发行人合并、基金规模变动等基金管
           比例的,基金管理人应当在 10   理人之外的因素致使基金投资比例
           个交易日内进行调整,但中国    不符合上述规定投资比例的,基金管
           证监会规定的特殊情形除外。    理人应当在 10 个交易日内进行调整,
           法律法规另有规定的,从其规    但中国证监会规定的特殊情形除外。
           定。                          法律法规另有规定的,从其规定。
                                         新增:
                                         六、暂停估值的情形
第十四部                                 4、当前一估值日基金资产净值 50% 依据《流动性
分基金资                                 以上的资产出现无可参考的活跃市 规 定 》 第 24
  产估值                                 场价格且采用估值技术仍导致公允 条补充
                                         价值存在重大不确定性时,经与基金
                                         托管人协商确认后,应当暂停基金估
                                          值;

                                          新增:
                                          五、公开披露的基金信息
                                          (六)基金定期报告,包括基金年度
                                          报告、基金半年度报告和基金季度报
                                          告                                        依据《流动性
                                          报告期内出现单一投资者持有基金            规 定 》 第 27
                                          份额达到或超过基金总份额 20%的            条补充
                                          情形,为保障其他投资者利益,基金
                                          管理人至少应当在定期报告“影响投
                                          资者决策的其他重要信息”项下披露
                                          该投资者的类别、报告期末持有份额
第十八部
                                          及占比、报告期内持有份额变化情况
分基金的
                                          及本基金的特有风险,中国证监会认
信息披露
                                          定的特殊情形除外。                        依据《流动性
                                          本基金持续运作过程中,应当在基金          规 定 》 第 26
                                          年度报告和半年度报告中披露基金            条补充
                                          组合资产情况及其流动性风险分析
                                          等。
                                          新增:
                                          五、公开披露的基金信息
                                          (七)临时报告
                                          26、发生涉及基金申购、赎回事项调          依据《流动性
                                          整或潜在影响投资者赎回等重大事            规 定 》 第 26
                                          项时;                                    条补充


     十四、华宝大盘精选混合型证券投资基金修改基金合同对照表
   章节                   原文                                 修订                      备注
            (一)订立《华宝大盘精选混合型        修改:
            证券投资基金基金合同》(以下简称      (一)订立《华宝大盘精选混合
            “本基金合同”)的目的、依据和原      型证券投资基金基金合同》 以下
            则                                    简称“本基金合同”)的目的、依
            2、订立本基金合同的依据               据和原则
            订立本基金合同的依据是《中华人        2、订立本基金合同的依据
            民共和国民法通则》、《中华人民共      订立本基金合同的依据是《中华
            和国合同法》、《中华人民共和国证      人民共和国民法通则》、《中华人
 一、前言
            券投资基金法》(以下简称《基金        民共和国合同法》、《中华人民共
            法》)、《公开募集证券投资基金运作    和国证券投资基金法》 以下简称
            管理办法》 以下简称《运作办法》)、   《基金法》)、 公开募集证券投资
            《证券投资基金信息披露管理办          基金运作管理办法》(以下简称
            法》(以下简称《信息披露办法》)      《运作办法》)、 证券投资基金信
            和《证券投资基金销售管理办法》        息披露管理办法》(以下简称《信
            (以下简称《销售办法》)及其他法      息披露办法》)、 证券投资基金销
            律法规的有关规定。                    售管理办法》(以下简称《销售办
                                               法》)、《公开募集开放式证券投 补充修订依
                                               资基金流动性风险管理规定》 据
                                               (以下简称“《流动性规定》”)
                                               及其他法律法规的有关规定。
                                               新增:
                                               《流动性规定》指中国证监会     补充《流动
                                               2017 年 8 月 31 日颁布、同年   性规定》的
                                               10 月 1 日起实施的《公开募集   释义
                                               开放式证券投资基金流动性风
                                               险管理规定》及颁布机关对其不
                                               时做出的修订
                                               流动性受限资产指由于法律法     依据《流动
                                               规、监管、合同或操作障碍等原   性规定》第
二、释义
                                               因无法以合理价格予以变现的     40 条补充
                                               资产,包括但不限于到期日在
                                               10 个交易日以上的逆回购与银
                                               行定期存款(含协议约定有条件
                                               提前支取的银行存款)、停牌股
                                               票、流通受限的新股及非公开发
                                               行股票、资产支持证券、因发行
                                               人债务违约无法进行转让或交
                                               易的债券等
                                               新增:
                                               (五)申购与赎回的数额限制
                                               2、当接受申购申请对存量基金    依据《流动
                                               份额持有人利益构成潜在重大     性规定》第
                                               不利影响时,基金管理人应当采   19 条补充
                                               取设定单一投资者申购金额上
                                               限或基金单日净申购比例上限、
                                               拒绝大额申购、暂停基金申购等
                                               措施,切实保护存量基金份额持
六、基金份                                     有人的合法权益。具体请参见相
额的申购、                                     关公告。
赎回与转                                       新增:
    换                                         (七)申购和赎回的费用及其用
                                               途                             依据《流动
                                               4、……对持续持有期少于 7 日   性规定》第
                                               的投资者收取 1.5%的赎回费并    23 条补充
                                               全额计入基金财产。
             (九)巨额赎回的情形及处理方式    修改:
             2、巨额赎回的处理方式             (九)巨额赎回的认定及处理方
             (2)部分延期赎回:当基金管理人   式
             认为兑付投资者的赎回申请有困      2、巨额赎回的处理方式
             难,或认为兑付投资者的赎回申请    (2)部分延期赎回:
进行的资产变现可能使基金资产净     当基金管理人认为支付投资者
值发生较大波动时,基金管理人在     的赎回申请有困难或认为因支
当日接受赎回比例不低于上一日基     付投资者的赎回申请而进行的
金总份额 10%的前提下,对其余赎    财产变现可能会对基金资产净
回申请延期办理。对于当日的赎回     值造成较大波动时,基金管理人
申请,应当按单个基金份额持有人     在当日接受赎回比例不低于上
申请赎回份额占当日申请赎回总份     一开放日基金总份额的 10%的前     依据《流动
额的比例,确定该基金份额持有人     提下,可对其余赎回申请延期办     性规定》第
当日受理的赎回份额;未受理部分     理。                             21 条修改
除投资者在提交赎回申请时选择将     在单个基金份额持有人超过基
当日未获受理部分予以撤销者外,     金总份额 20%以上的赎回申请情
延迟至下一开放日办理,赎回价格     形下,本基金将按照以下规则实
为下一个开放日的价格。转入下一     施延期办理赎回申请:若发生巨
开放日的赎回申请不享有赎回优先     额赎回,存在单个基金份额持有
权,以此类推,直到全部赎回为止。   人超过基金总份额 20%以上(“大
                                   额赎回申请人”)的赎回申请情
                                   形,基金管理人可以按照保护其
                                   他赎回申请人(“普通赎回申请
                                   人”)利益的原则,优先确认普
                                   通赎回申请人的赎回申请,在当
                                   日可接受赎回的范围内对普通
                                   赎回申请人的赎回申请予以全
                                   部确认或按单个账户赎回申请
                                   量占普通赎回申请人赎回申请
                                   总量的比例确认;在普通赎回申
                                   请人的赎回申请全部确认且当
                                   日接受赎回比例不低于上一开
                                   放日基金总份额的 10%的前提
                                   下,在仍可接受赎回申请的范围
                                   内对大额赎回申请人的赎回申
                                   请按比例确认。
                                   对于未能赎回部分,投资者在提
                                   交赎回申请时可以选择延期赎
                                   回或取消赎回。选择延期赎回
                                   的,将自动转入下一个开放日继
                                   续赎回,直到全部赎回为止;选
                                   择取消赎回的,当日未获受理的
                                   部分赎回申请将被撤销。延期的
                                   赎回申请与下一开放日赎回申
                                   请一并处理,无优先权并以下一
                                   开放日的基金份额净值为基础
                                   计算赎回金额,以此类推,直到
                                   全部赎回为止。如投资者在提交
                                   赎回申请时未作明确选择,投资
                                  者未能赎回部分作自动延期赎
                                  回处理。部分延期赎回不受单笔
                                  赎回最低份额的限制。
(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回    修改:
的情形及处理                      (十)拒绝或暂停申购、暂停赎
1、在如下情况下,基金管理人可以   回的情形及处理
拒绝或暂停接受投资者的申购申      1、在如下情况下,基金管理人可
请:                              以拒绝或暂停接受投资者的申购
(3)发生本基金合同规定的暂停基   申请:
金资产估值情况;                  (3)发生本基金合同规定的暂停
                                  基金资产估值情况时,基金管理
                                  人可暂停接受投资者的申购申      依据《流动
                                  请。当前一估值日基金资产净值    性规定》第
                                  50%以上的资产出现无可参考的     24 条补充
2、在如下情况下,基金管理人可以   活跃市场价格且采用估值技术
暂停接受投资者的赎回申请:        仍导致公允价值存在重大不确
(4)发生本基金合同规定的暂停基   定性时,经与基金托管人协商确
金资产估值的情况;                认后,基金管理人应当暂停接受
                                  基金申购申请;
                                  2、在如下情况下,基金管理人可
                                  以暂停接受投资者的赎回申请:
                                  (4)发生本基金合同规定的暂停
                                  基金资产估值的情况时,基金管    依据《流动
                                  理人可暂停接受投资者的赎回      性规定》第
                                  申请或延缓支付赎回款项。当前    24 条补充
                                  一估值日基金资产净值 50%以上
                                  的资产出现无可参考的活跃市
                                  场价格且采用估值技术仍导致
                                  公允价值存在重大不确定性时,
                                  经与基金托管人协商确认后,基
                                  金管理人应当暂停接受基金赎
                                  回申请或延缓支付赎回款项;
                                  新增:
                                  1、在如下情况下,基金管理人可
                                  以拒绝或暂停接受投资者的申购
                                  申请:
                                  (5)基金管理人接受某笔或者     依据《流动
                                  某些申购申请有可能导致单一      性规定》第
                                  投资者持有基金份额数的比例      19 条补充
                                  达到或者超过基金份额总数的
                                  50%,或者变相规避 50%集中度的
                                  情形时;
                                  (6)申请超过基金管理人设定     依据《流动
                                  的基金总规模、单日净申购比例    性规定》第
                                                上限、单一投资者单日或单笔申     19 条补充
                                                购金额上限的;


八、基金合   (一)基金管理人                   (一)基金管理人
同当事人     法定代表人:郑安国                 法定代表人:孔祥清               更新基金管
及其权利                                                                         理人的信息
  义务
             (三)投资策略                     修改:
             1、资产配置策略                    (三)投资策略
             ……                               1、资产配置策略
             ……(其中,现金或到期日在一年     ……
             以内的政府债券不低于基金资产净     ……(其中,现金(不包括结算     根据《流动
             值的 5%)。本基金的大盘股指沪深   备付金、存出保证金、应收申购     性规定》第
             A 股按照流通市值从大至小排名在     款等)或到期日在一年以内的政     18 条修改
             前 1/3 的股票。                    府债券不低于基金资产净值的
                                                5%)。本基金的大盘股指沪深 A
                                                股按照流通市值从大至小排名在
                                                前 1/3 的股票。
             (六)投资禁止行为与限制           修改:
             2、基金投资组合比例限制            (六)投资禁止行为与限制
             (6) 本基金股票、权证、债券、现     2、基金投资组合比例限制
             金的投资比例范围为:股票占基金     (6) 本基金股票、权证、债券、
             资产净值的 60%-95%,权证占基金    现金的投资比例范围为:股票占
             资产净值的 0%-3%,资产支持证    基金资产净值的 60%-95%,权证
             券占基金资产净值的 0%-20%,债券    占基金资产净值的 0%-3%,资
十四、基金
             及现金占基金资产净值的 5%-40%     产支持证券占基金资产净值的
  的投资
             (其中,现金或到期日在一年以内     0%-20%,债券及现金占基金资产
             的政府债券不低于基金资产净值的     净值的 5%-40%(其中,现金(不   根据《流动
             5%);                            包括结算备付金、存出保证金、     性规定》第
                                                应收申购款等)或到期日在一年     18 条修改
                                                以内的政府债券不低于基金资产
                                                净值的 5%);
                                                新增:
                                                (17)本基金主动投资于流动性     依据《流动
                                                受限资产的市值合计不得超过       性规定》第
                                                基金资产净值的 15%;因证券市     16 条补充
                                                场波动、上市公司股票停牌、基
                                                金规模变动等基金管理人之外
                                                的因素致使基金不符合前述比
                                                例限制的,基金管理人不得主动
                                                新增流动性受限资产的投资;
                                                (18)本基金管理人管理的全部     依据《流动
                                                开放式基金(包括开放式基金以      性规定》第
                                                及处于开放期的定期开放基金)      15 条补充
                                                持有一家上市公司发行的可流
                                                通股票,不得超过该上市公司可
             因证券市场波动、上市公司合并、     流通股票的 15%;本基金管理人
             基金规模变动、股权分置改革中支     管理的全部投资组合持有一家
             付对价等基金管理人之外的因素致     上市公司发行的可流通股票,不
             使基金投资比例不符合上述规定投     得超过该上市公司可流通股票
             资比例的,基金管理人应当在 10 个   的 30%;
             交易日内进行调整。……             (19)本基金与私募类证券资管 依据《流动
                                                产品及中国证监会认定的其他 性规定》第
                                                主体为交易对手开展逆回购交 17 条补充
                                                易的,可接受质押品的资质要求
                                                应当与基金合同约定的投资范
                                                围保持一致;
                                                除上述第(2)、(12)、(17)、(19)
                                                项外,因证券市场波动、上市公
                                                司合并、基金规模变动、股权分
                                                置改革中支付对价等基金管理人
                                                之外的因素致使基金投资比例不
                                                符合上述规定投资比例的,基金
                                                管理人应当在 10 个交易日内进
                                                行调整,但中国证监会规定的特
                                                殊情形除外。法律法规另有规定
                                                的,从其规定。……
                                                新增:
                                                (六)暂停估值的情形
                                                3、当前一估值日基金资产净值    依据《流动
十七、基金                                      50%以上的资产出现无可参考的    性规定》第
资产估值                                        活跃市场价格且采用估值技术     24 条补充
                                                仍导致公允价值存在重大不确
                                                定性时,经与基金托管人协商确
                                                认后,应当暂停基金估值;
                                                新增:
                                                (五)定期报告
                                                ……
                                                报告期内出现单一投资者持有     依据《流动
                                                基金份额达到或超过基金总份     性规定》第
二十一、基                                      额 20%的情形,为保障其他投资   27 条补充
金的信息                                        者利益,基金管理人至少应当在
  披露                                          定期报告“影响投资者决策的其
                                                他重要信息”项下披露该投资者
                                                的类别、报告期末持有份额及占
                                                比、报告期内持有份额变化情况
                                                及本基金的特有风险,中国证监
                                                会认定的特殊情形除外。
                                                     本基金持续运作过程中,应当在    依据《流动
                                                     基金年度报告和半年度报告中      性规定》第
                                                     披露基金组合资产情况及其流      26 条补充
                                                     动性风险分析等。
                                                     新增:
                                                     (六)临时报告与公告            依据《流动
                                                     26、发生涉及基金申购、赎回事    性规定》第
                                                     项调整或潜在影响投资者赎回      26 条补充
                                                     等重大事项时;


             十五、华宝创新优选混合型证券投资基金修改基金合同对照表
  章节                       原文                                 修订                         备注
               一、订立本基金合同的目的、依据和   修改:
               原则                               一、订立本基金合同的目的、依据和原则
第一部分前
               2、……和其他有关法律法规。        2、……、《公开募集开放式证券投资基金    补充修订依
    言
                                                  流动性风险管理规定》(以下简称“《流动   据
                                                  性规定》”)和其他有关法律法规。
                                                  新增:
                                                  13、《流动性规定》:指中国证监会 2017    补充《流动性
                                                  年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起     规定》的释义
                                                  实施的《公开募集开放式证券投资基金流
                                                  动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
                                                  做出的修订
                                                  14、流动性受限资产:指由于法律法规、     依据《流动性
第二部分释
                                                  监管、合同或操作障碍等原因无法以合理     规 定 》 第 40
    义
                                                  价格予以变现的资产,包括但不限于到期     条补充
                                                  日在 10 个交易日以上的逆回购与银行
                                                  定期存款(含协议约定有条件提前支取的
                                                  银行存款)、停牌股票、流通受限的新股
                                                  及非公开发行股票、资产支持证券、因发
                                                  行人债务违约无法进行转让或交易的债
                                                  券等
               五、申购和赎回的数量限制         新增:
                                                五、申购和赎回的数量限制
                                                4、当接受申购申请对存量基金份额持有        依据《流动性
                                                人利益构成潜在重大不利影响时,基金管       规 定 》 第 19
                                                理人应当采取设定单一投资者申购金额         条补充
第六部分基
                                                上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大
金份额的申
                                                额申购、暂停基金申购等措施,切实保护
  购与赎回
                                                存量基金份额持有人的合法权益。具体请
               4、基金管理人可在法律法规允许的 参见相关公告。
               情况下,调整上述规定申购金额和赎 修改:
               回份额的数量限制、投资人每个基金 5、基金管理人可在法律法规允许的情况
               交易账户的最低基金份额余额限制、 下,调整上述规定申购金额和赎回份额的
单个投资人累计持有的基金份额上     数量限制、投资人每个基金交易账户的最
限等。基金管理人必须在调整实施前   低基金份额余额限制、单个投资人累计持    依据《流动性
依照《信息披露办法》的有关规定在   有的基金份额上限、单个投资者单日或单    规 定 》 第 19
指定媒介上公告并报中国证监会备     笔申购金额上限、本基金总规模限额和单    条补充
案。                               日净申购比例上限等。基金管理人必须在
                                   调整实施前依照《信息披露办法》的有关
                                   规定在指定媒介上公告并报中国证监会
                                   备案。
                                   新增:
                                   六、申购和赎回的价格、费用及其用途    依据《流动性
                                   5、……对持续持有期少于 7 日的投资者 规 定 》 第 23
                                   收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 条补充

七、拒绝或暂停申购的情形           修改:
2、发生基金合同规定的暂停基金资    七、拒绝或暂停申购的情形
产估值情况时,基金管理人可暂停接   2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
受投资人的申购申请。               值情况时,基金管理人可暂停接受投资人
                                   的申购申请。当前一估值日基金资产净值    依据《流动性
                                   50%以上的资产出现无可参考的活跃市场     规 定 》 第 24
                                   价格且采用估值技术仍导致公允价值存      条补充
                                   在重大不确定性时,经与基金托管人协商
                                   确认后,基金管理人应当暂停接受基金申
                                   购申请。
                                   新增:
                                   7、基金管理人接受某笔或者某些申购申     根据《流动性
                                   请有可能导致单一投资者持有基金份额      规 定 》 第 19
                                   数的比例达到或者超过基金份额总数的      条补充
                                   50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂   8、申请超过基金管理人设定的基金总规     根据《流动性
停申购情形之一且基金管理人决定     模、单日净申购比例上限、单一投资者单    规 定 》 第 19
暂停接受投资人的申购申请时,基金   日或单笔申购金额上限的。                条补充
管理人应当根据有关规定在指定媒     修改:
介上刊登暂停申购公告。如果投资人   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申
的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款   购情形之一且基金管理人决定暂停接受
项将退还给投资人。在暂停申购的情   投资人的申购申请时,基金管理人应当根
况消除时,基金管理人应及时恢复申   据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购
购业务的办理。                     公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被
                                   拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停
                                   申购的情况消除时,基金管理人应及时恢
                                   复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的   修改:
情形                               八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
2、发生基金合同规定的暂停基金资    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
产估值情况时,基金管理人可暂停接   值情况时,基金管理人可暂停接受投资人
受投资人的赎回申请或延缓支付赎     的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一
回款项。                           估值日基金资产净值 50%以上的资产出
                                   现无可参考的活跃市场价格且采用估值     依据《流动性
                                   技术仍导致公允价值存在重大不确定性     规 定 》 第 24
                                   时,经与基金托管人协商确认后,基金管   条补充
                                   理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓
                                   支付赎回款项。
九、巨额赎回的情形及处理方式       修改:
2、巨额赎回的处理方式              九、巨额赎回的情形及处理方式
(2)当基金管理人认为支付投资人    2、巨额赎回的处理方式
的赎回申请有困难或认为因支付投     (2)部分延期赎回:
资人的赎回申请而进行的财产变现     当基金管理人认为支付投资者的赎回申
可能会对基金资产净值造成较大波     请有困难或认为因支付投资者的赎回申
动时,基金管理人在当日接受赎回比   请而进行的财产变现可能会对基金资产
例不低于上一开放日基金总份额的     净值造成较大波动时,基金管理人在当日
10%的前提下,可对其余赎回申请延    接受赎回比例不低于上一开放日基金总
期办理。对于当日的赎回申请,应当   份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请
按单个账户赎回申请量占赎回申请     延期办理。                             依据《流动性
总量的比例,确定当日受理的赎回份   在单个基金份额持有人超过基金总份额     规 定 》 第 21
额;对于未能赎回部分,投资人在提   20%以上的赎回申请情形下,本基金将按    条修改
交赎回申请时可以选择延期赎回或     照以下规则实施延期办理赎回申请:若发
取消赎回。选择延期赎回的,将自动   生巨额赎回,存在单个基金份额持有人超
转入下一个开放日继续赎回,直到全   过基金总份额 20%以上(“大额赎回申请
部赎回为止;选择取消赎回的,当日   人”)的赎回申请情形,基金管理人可以
未获受理的部分赎回申请将被撤销。   按照保护其他赎回申请人(“普通赎回申
延期的赎回申请与下一开放日赎回     请人”)利益的原则,优先确认普通赎回
申请一并处理,无优先权并以下一开   申请人的赎回申请,在当日可接受赎回的
放日的基金份额净值为基础计算赎     范围内对普通赎回申请人的赎回申请予
回金额,以此类推,直到全部赎回为   以全部确认或按单个账户赎回申请量占
止。如投资人在提交赎回申请时未作   普通赎回申请人赎回申请总量的比例确
明确选择,投资人未能赎回部分作自   认;在普通赎回申请人的赎回申请全部确
动延期赎回处理。                   认且当日接受赎回比例不低于上一开放
                                   日基金总份额的 10%的前提下,在仍可接
                                   受赎回申请的范围内对大额赎回申请人
                                   的赎回申请按比例确认。
                                   对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申
                                   请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
                                   延期赎回的,将自动转入下一个开放日继
                                   续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎
                                   回的,当日未获受理的部分赎回申请将被
                                   撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
                                   申请一并处理,无优先权并以下一开放日
                                   的基金份额净值为基础计算赎回金额,以
                                   此类推,直到全部赎回为止。如投资者在
                                   提交赎回申请时未作明确选择,投资者未
                                                能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延
                                                期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
第七部分基   一、基金管理人                     一、基金管理人
金合同当事   (一)基金管理人简况               (一)基金管理人简况                          更新基金管
人及权利义   法定代表人:郑安国                 法定代表人:孔祥清                            理人的信息
    务
             二、投资范围                       修改:
             ……                               二、投资范围
             ……其中,持有现金或者到期日在一   ……
             年以内的政府债券不低于基金资产     ……其中,持有现金(不包括结算备付金、 根据《流动性
             净值的 5%。                        存出保证金、应收申购款等)或者到期日 规 定 》 第 18
                                                在一年以内的政府债券不低于基金资产 条修改
                                                净值的 5%。
             四、投资限制                       修改:
             1、组合限制                        四、投资限制
             基金的投资组合应遵循以下限制:     1、组合限制
             (2)保持不低于基金资产净值 5%    基金的投资组合应遵循以下限制:
             的现金或者到期日在一年以内的政     (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金         根据《流动性
             府债券;                           (不包括结算备付金、存出保证金、应收          规 定 》 第 18
                                                申购款等)或者到期日在一年以内的政府          条修改
                                                债券;
                                                新增:
                                                (16)本基金主动投资于流动性受限资产          依据《流动性
                                                的市值合计不得超过基金资产净值的              规 定 》 第 16
第十二部分                                      15%;因证券市场波动、上市公司股票停           条补充
基金的投资                                      牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
                                                素致使基金不符合前述比例限制的,基金
                                                管理人不得主动新增流动性受限资产的
                                                投资;
                                                (17)本基金管理人管理的全部开放式基          依据《流动性
                                                金(包括开放式基金以及处于开放期的定           规 定 》 第 15
                                                期开放基金)持有一家上市公司发行的可           条补充
                                                流通股票,不得超过该上市公司可流通股
                                                票的 15%;本基金管理人管理的全部投资
                                                组合持有一家上市公司发行的可流通股
                                                票,不得超过该上市公司可流通股票的
             因证券/期货市场波动、证券发行人    30%;
             合并、基金规模变动等基金管理人之   (18)本基金与私募类证券资管产品及中          依据《流动性
             外的因素致使基金投资比例不符合     国证监会认定的其他主体为交易对手开            规 定 》 第 17
             上述规定投资比例的,基金管理人应   展逆回购交易的,可接受质押品的资质要          条补充
             当在 10 个交易日内进行调整,但中   求应当与基金合同约定的投资范围保持
             国证监会规定的特殊情形除外。法律   一致;
             法规另有规定的,从其规定。         除上述第(2)、(12)、(16)、(18)项外,
                                                因证券/期货市场波动、证券发行人合并、
                                                 基金规模变动等基金管理人之外的因素
                                                 致使基金投资比例不符合上述规定投资
                                                 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日
                                                 内进行调整,但中国证监会规定的特殊情
                                                 形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

                                                 新增:
                                                 六、暂停估值的情形
第十四部分                                       4、当前一估值日基金资产净值 50%以上      依据《流动性
基金资产估                                       的资产出现无可参考的活跃市场价格且       规 定 》 第 24
    值                                           采用估值技术仍导致公允价值存在重大       条补充
                                                 不确定性时,经与基金托管人协商确认
                                                 后,应当暂停基金估值;
                                                 新增:
                                                 五、公开披露的基金信息
                                                 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
                                                 基金半年度报告和基金季度报告
                                                 报告期内出现单一投资者持有基金份额       依据《流动性
                                                 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保     规 定 》 第 27
                                                 障其他投资者利益,基金管理人至少应当     条补充
                                                 在定期报告“影响投资者决策的其他重要
                                                 信息”项下披露该投资者的类别、报告期
第十八部分
                                                 末持有份额及占比、报告期内持有份额变
基金的信息
                                                 化情况及本基金的特有风险,中国证监会
  披露
                                                 认定的特殊情形除外。
                                                 本基金持续运作过程中,应当在基金年度     依据《流动性
                                                 报告和半年度报告中披露基金组合资产       规 定 》 第 26
                                                 情况及其流动性风险分析等。               条补充
                                                 新增:
                                                 五、公开披露的基金信息
                                                 (七)临时报告                           依据《流动性
                                                 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或     规 定 》 第 26
                                                 潜在影响投资者赎回等重大事项时;         条补充

             十六、华宝国策导向混合型证券投资基金修改基金合同对照表
  章节                      原文                                  修订                         备注
              一、订立本基金合同的目的、依据和   修改:
              原则                               一、订立本基金合同的目的、依据和原则
第一部分前
              2、……和其他有关法律法规。        2、……、《公开募集开放式证券投资基金     补充修订
    言
                                                 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动    依据
                                                 性规定》”)和其他有关法律法规。
                                                       新增:
                                                       13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年   补充《流动
                                                       8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施      性规定》的
                                                       的《公开募集开放式证券投资基金流动性       释义
                                                       风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
                                                       的修订
第二部分释                                             14、流动性受限资产:指由于法律法规、
    义                                                 监管、合同或操作障碍等原因无法以合理       依据《流动
                                                       价格予以变现的资产,包括但不限于到期       性规定》第
                                                       日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定       40 条补充
                                                       期存款(含协议约定有条件提前支取的银
                                                       行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非
                                                       公开发行股票、资产支持证券、因发行人
                                                       债务违约无法进行转让或交易的债券等
             五、申购和赎回的数量限制                  新增:
                                                       五、申购和赎回的数量限制
                                                       4、当接受申购申请对存量基金份额持有人      依据《流动
                                                       利益构成潜在重大不利影响时,基金管理       性规定》第
                                                       人应当采取设定单一投资者申购金额上限       19 条补充
                                                       或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
                                                       购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
                                                       基金份额持有人的合法权益。具体请参见
             4、基金管理人可在法律法规允许的情         相关公告。
             况下,调整上述规定申购金额和赎回          修改:
             份额的数量限制、投资者每个基金交          5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,
             易账户的最低基金份额余额限制、单          调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
             个 投 资 者累 计 持有 的基金 份 额 上限   限制、投资者每个基金交易账户的最低基金
             等。基金管理人必须在调整实施前依          份额余额限制、单个投资者累计持有的基金     依据《流动
第六部分基   照《信息披露办法》的有关规定在指          份额上限、单个投资者单日或单笔申购金       性规定》第
金份额的申   定媒介上公告并报中国证监会备案。          额上限、本基金总规模限额和单日净申购       19 条补充
  购与赎回                                             比例上限等。基金管理人必须在调整实施前
                                                       依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
                                                       介上公告并报中国证监会备案。
                                                       新增:
                                                       六、申购和赎回的价格、费用及其用途         依据《流动
                                                       5、……对持续持有期少于 7 日的投资者收     性规定》第
                                                       取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。        23 条补充

             七、拒绝或暂停申购的情形                  修改:
             2、发生基金合同规定的暂停基金资产         七、拒绝或暂停申购的情形
             估值情况时,基金管理人可暂停接受          2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值
             投资者的申购申请。                        情况时,基金管理人可暂停接受投资者的申
                                                       购申请。当前一估值日基金资产净值 50%       依据《流动
                                                       以上的资产出现无可参考的活跃市场价格       性规定》第
                                                       且采用估值技术仍导致公允价值存在重大       24 条补充
                                     不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                     基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
                                     新增:
                                     7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请    根据《流动
                                     有可能导致单一投资者持有基金份额数的     性规定》第
                                     比例达到或者超过基金份额总数的 50%,     19 条补充
                                     或者变相规避 50%集中度的情形时。
                                     8、申请超过基金管理人设定的基金总规      根据《流动
                                     模、单日净申购比例上限、单一投资者单     性规定》第
                                     日或单笔申购金额上限的。                 19 条补充
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停   修改:
申购情形之一且基金管理人决定暂停     发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购
接受投资者的申购申请时,基金管理     情形之一且基金管理人决定暂停接受投资
人应当根据有关规定在指定媒介上刊     者的申购申请时,基金管理人应当根据有关
登暂停申购公告。如果投资者的申购     规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退     投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款
还给投资者。在暂停申购的情况消除     项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除
时,基金管理人应及时恢复申购业务     时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
的办理。                             理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的     修改:
情形                                 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
2、发生基金合同规定的暂停基金资产    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值
估值情况时,基金管理人可暂停接收     情况时,基金管理人可暂停接收投资者的赎
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款     回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日
项。                                 基金资产净值 50%以上的资产出现无可参
                                     考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致     依据《流动
                                     公允价值存在重大不确定性时,经与基金     性规定》第
                                     托管人协商确认后,基金管理人应当暂停     24 条补充
                                     接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
九、巨额赎回的情形及处理方式         修改:
2、巨额赎回的处理方式                九、巨额赎回的情形及处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管理人认    2、巨额赎回的处理方式
为支付投资者的赎回申请有困难或认     (2)部分延期赎回:
为因支付投资者的赎回申请而进行的     当基金管理人认为支付投资者的赎回申请
财产变现可能会对基金资产净值造成     有困难或认为因支付投资者的赎回申请而
较大波动时,基金管理人在当日接受     进行的财产变现可能会对基金资产净值造
赎回比例不低于上一开放日基金总份     成较大波动时,基金管理人在当日接受赎
额的 10%的前提下,可对其余赎回申     回比例不低于上一开放日基金总份额的
请延期办理。对于当日的赎回申请,     10%的前提下,可对其余赎回申请延期办
应当按单个账户赎回申请量占赎回申     理。                                     依据《流动
请总量的比例,确定当日受理的赎回     在单个基金份额持有人超过基金总份额       性规定》第
份额;对于未能赎回部分,投资者在     20%以上的赎回申请情形下,本基金将按照    21 条修改
提交赎回申请时可以选择延期赎回或     以下规则实施延期办理赎回申请:若发生
取消赎回。选择延期赎回的,将自动     巨额赎回,存在单个基金份额持有人超过
             转入下一个开放日继续赎回,直到全   基金总份额 20%以上(“大额赎回申请人”)
             部赎回为止;选择取消赎回的,当日   的赎回申请情形,基金管理人可以按照保
             未获受理的部分赎回申请将被撤销。   护其他赎回申请人(“普通赎回申请人”)
             延期的赎回申请与下一开放日赎回申   利益的原则,优先确认普通赎回申请人的
             请一并处理,无优先权并以下一开放   赎回申请,在当日可接受赎回的范围内对
             日的基金份额净值为基础计算赎回金   普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认
             额,以此类推,直到全部赎回为止。   或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请
             如投资者在提交赎回申请时未作明确   人赎回申请总量的比例确认;在普通赎回
             选择,投资者未能赎回部分作自动延   申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎
             期赎回处理。                       回比例不低于上一开放日基金总份额的
                                                10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围
                                                内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确
                                                认。
                                                对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申
                                                请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
                                                延期赎回的,将自动转入下一个开放日继
                                                续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎
                                                回的,当日未获受理的部分赎回申请将被
                                                撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
                                                申请一并处理,无优先权并以下一开放日
                                                的基金份额净值为基础计算赎回金额,以
                                                此类推,直到全部赎回为止。如投资者在
                                                提交赎回申请时未作明确选择,投资者未
                                                能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延
                                                期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
第七部分基   一、基金管理人                     一、基金管理人                             更新基金
金合同当事   法定代表人:郑安国                 法定代表人:孔祥清                         管理人的
人及权利义                                                                                 信息
    务
             二、投资范围                       修改:
             ……                               二、投资范围
             ……本基金每个交易日日终在扣除股   ……
第十二部分   指期货合约需缴纳的交易保证金后,   ……本基金每个交易日日终在扣除股指期       根据《流动
基金的投资   持有现金或者到期日在一年以内的政   货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金       性规定》第
             府债券不低于基金资产净值的 5%。    (不包括结算备付金、存出保证金、应收       18 条修改
                                                申购款等)或者到期日在一年以内的政府债
                                                券不低于基金资产净值的 5%。
             四、投资限制                        修改:
             1、组合限制                         四、投资限制
             基金的投资组合应遵循以下限制:      1、组合限制
             (2)每个交易日日终在扣除股指期货   基金的投资组合应遵循以下限制:
             合约需缴纳的交易保证金后,本基金    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约         根据《流动
             保持不低于基金资产净值 5%的现金    需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于        性规定》第
             或者到期日在一年以内的政府债券;    基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付        18 条修改
                                                 金、存出保证金、应收申购款等)或者到
                                                 期日在一年以内的政府债券;
                                                 新增:
                                                 (17)本基金主动投资于流动性受限资产
                                                 的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;        依据《流动
                                                 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基          性规定》第
                                                 金规模变动等基金管理人之外的因素致使          16 条补充
                                                 基金不符合前述比例限制的,基金管理人
                                                 不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                 (18)本基金管理人管理的全部开放式基          依据《流动
                                                 金(包括开放式基金以及处于开放期的定期         性规定》第
                                                 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通         15 条补充
                                                 股票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                                 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持
                                                 有一家上市公司发行的可流通股票,不得
                                                 超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                                 (19)本基金与私募类证券资管产品及中
                                                 国证监会认定的其他主体为交易对手开展          依据《流动
                                                 逆回购交易的,可接受质押品的资质要求          性规定》第
                                                 应当与基金合同约定的投资范围保持一            17 条补充
                                                 致;
             因证券/期货市场波动、上市公司合     除上述第(2)、(12)、(17)、(19)项外,
             并、基金规模变动等基金管理人之外    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基
             的因素致使基金投资比例不符合上述    金规模变动等基金管理人之外的因素致使
             规定投资比例的,基金管理人应当在    基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
             10 个交易日内进行调整,但中国证监    基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
             会规定的特殊情形除外。法律法规另    整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法
             有规定的,从其规定。                律法规另有规定的,从其规定。
                                                 新增:
                                                 六、暂停估值的情形
第十四部分                                       3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的         依据《流动
基金资产估                                       资产出现无可参考的活跃市场价格且采用          性规定》第
    值                                           估值技术仍导致公允价值存在重大不确定          24 条补充
                                                 性时,经与基金托管人协商确认后,应当
                                                 暂停基金估值;
第十八部分                                       新增:
基金的信息                                       五、公开披露的基金信息
   披露                                        (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
                                               基金半年度报告和基金季度报告
                                               报告期内出现单一投资者持有基金份额达     依据《流动
                                               到或超过基金总份额 20%的情形,为保障     性规定》第
                                               其他投资者利益,基金管理人至少应当在     27 条补充
                                               定期报告“影响投资者决策的其他重要信
                                               息”项下披露该投资者的类别、报告期末
                                               持有份额及占比、报告期内持有份额变化
                                               情况及本基金的特有风险,中国证监会认
                                               定的特殊情形除外。
                                               本基金持续运作过程中,应当在基金年度     依据《流动
                                               报告和半年度报告中披露基金组合资产情     性规定》第
                                               况及其流动性风险分析等。                 26 条补充
                                               新增:
                                               五、公开披露的基金信息
                                               (七)临时报告                           依据《流动
                                               26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或     性规定》第
                                               潜在影响投资者赎回等重大事项时;         26 条补充


           十七、华宝先进成长混合型证券投资基金修改基金合同对照表
    章节                   原文                               修订                       备注
                                               新增:
                                               (一)订立本基金合同的目的、依据和
                                               原则
                                               2、订立本基金合同的依据是《中华人民
                                               共和国民法通则》、《中华人民共和国合
                                               同法》、《中华人民共和国证券投资基金
                                               法》(以下简称《基金法》)、《公开募集
一、前言                                       证券投资基金运作管理办法》(以下简称
                                               《运作办法》)、《证券投资基金信息披露
                                               管理办法》 以下简称《信息披露办法》)、
                                               《证券投资基金销售管理办法》(以下简
                                               称《销售办法》)、《公开募集开放式证券 补充修订依据
                                               投资基金流动性风险管理规定》(以下简
                                               称“《流动性规定》”)及其他法律法规的
                                               有关规定。
                                                  新增:
                                                  《流动性规定》指《公开募集开放式证     补充《流动性
                                                  券投资基金流动性风险管理规定》及颁     规定》的释义
                                                  布机关对其不时做出的修订
                                                  流动性受限资产指由于法律法规、监管、   依据《流动性
                                                  合同或操作障碍等原因无法以合理价格     规定》第 40 条
二、释义                                          予以变现的资产,包括但不限于到期日     补充
                                                  在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                                  期存款(含协议约定有条件提前支取的
                                                  银行存款)、停牌股票、流通受限的新股
                                                  及非公开发行股票、资产支持证券、因
                                                  发行人债务违约无法进行转让或交易的
                                                  债券等
                                                  新增:
                                                  (五)申购和赎回的数量限制
                                                  3、当接受申购申请对存量基金份额持有    依据《流动性
                                                  人利益构成潜在重大不利影响时,基金     规定》第 19 条
                                                  管理人应当采取设定单一投资者申购金     补充
                                                  额上限或基金单日净申购比例上限、拒
                                                  绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
                                                  实保护存量基金份额持有人的合法权
                                                  益。具体请参见相关公告。
                                                  新增:
                                                  (七)申购和赎回的费用及其用途         依据《流动性
                                                                                         规定》第 23 条
                                                  对持续持有期少于 7 日的投资者收取
                                                                                         补充
                                                  1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
               (九)巨额赎回的认定及处理方式     修改:
六、基金份额   2、巨额赎回的处理方式              (九)巨额赎回的认定及处理方式
的申购、赎回   (2)部分延期赎回:                2、巨额赎回的处理方式
与转换             当基金管理人认为兑付投资者     (2)部分延期赎回:
               的赎回申请有困难,或认为兑付投          当基金管理人认为支付投资者的赎
               资者的赎回申请进行的资产变现可     回申请有困难或认为因支付投资者的赎
               能使基金资产净值发生较大波动       回申请而进行的财产变现可能会对基金
               时,基金管理人在当日接受赎回比     资产净值造成较大波动时,基金管理人
               例不低于上一日基金总份额 10%的    在当日接受赎回比例不低于上一开放日
               前提下,对其余赎回申请延期办理。   基金总份额的 10%的前提下,可对其余
               对于当日的赎回申请,应当按单个     赎回申请延期办理。                     根据《流动性
               基金份额持有人申请赎回份额占当          在单个基金份额持有人超过基金总    规定》第 21 条
               日申请赎回总份额的比例,确定该     份额 20%以上的赎回申请情形下,本基     修改
               基金份额持有人当日受理的赎回份     金将按照以下规则实施延期办理赎回申
               额;未受理部分除投资者在提交赎     请:若发生巨额赎回,存在单个基金份
               回申请时选择将当日未获受理部分     额持有人超过基金总份额 20%以上(“大
               予以撤销者外,延迟至下一开放日     额赎回申请人”)的赎回申请情形,基金
               办理,赎回价格为下一个开放日的     管理人可以按照保护其他赎回申请人
价格。转入下一开放日的赎回申请    (“普通赎回申请人”)利益的原则,优
不享有赎回优先权,以此类推,直    先确认普通赎回申请人的赎回申请,在
到全部赎回为止。                  当日可接受赎回的范围内对普通赎回申
                                  请人的赎回申请予以全部确认或按单个
                                  账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回
                                  申请总量的比例确认;在普通赎回申请
                                  人的赎回申请全部确认且当日接受赎回
                                  比例不低于上一开放日基金总份额的
                                  10%的前提下,在仍可接受赎回申请的
                                  范围内对大额赎回申请人的赎回申请按
                                  比例确认。
                                        对于未能赎回部分,投资者在提交
                                  赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
                                  回。选择延期赎回的,将自动转入下一
                                  个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;
                                  选择取消赎回的,当日未获受理的部分
                                  赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与
                                  下一开放日赎回申请一并处理,无优先
                                  权并以下一开放日的基金份额净值为基
                                  础计算赎回金额,以此类推,直到全部
                                  赎回为止。如投资者在提交赎回申请时
                                  未作明确选择,投资者未能赎回部分作
                                  自动延期赎回处理。部分延期赎回不受
                                  单笔赎回最低份额的限制。
(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回    修改:
的情形及处理                      (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情
1、在如下情况下,基金管理人可以   形及处理
拒绝或暂停接受投资者的申购申      1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝
请:                              或暂停接受投资者的申购申请:
(3)发生本基金合同规定的暂停基   (3)发生本基金合同规定的暂停基金资
金资产估值情况;                  产估值情况时,基金管理人可暂停接受     依据《流动性
                                  投资者的申购申请。当前一估值日基金     规定》第 24 条
                                  资产净值 50%以上的资产出现无可参考     补充
                                  的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                  公允价值存在重大不确定性时,经与基
                                  金托管人协商确认后,基金管理人应当
                                  暂停接受基金申购申请;
                                  新增:
                                  (5)基金管理人接受某笔或者某些申购
                                  申请有可能导致单一投资者持有基金份     依据《流动性
                                  额数的比例达到或者超过基金份额总数     规定》第 19 条
                                  的 50%,或者变相规避 50%集中度的情形   补充
                                  时;
                                  (6)申请超过基金管理人设定的基金总
               2、在如下情况下,基金管理人可以    规模、单日净申购比例上限、单一投资     根据《流动性
               暂停接受投资者的赎回申请:         者单日或单笔申购金额上限的;           规定》第 19 条
               (4)发生本基金合同规定的暂停基    2、在如下情况下,基金管理人可以暂停    补充
               金资产估值的情况;                 接受投资者的赎回申请:
                                                  (4)发生本基金合同规定的暂停基金资
                                                  产估值的情况时,基金管理人可暂停接     依据《流动性
                                                  受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款     规定》第 24 条
                                                  项。当前一估值日基金资产净值 50%以     补充
                                                  上的资产出现无可参考的活跃市场价格
                                                  且采用估值技术仍导致公允价值存在重
                                                  大不确定性时,经与基金托管人协商确
                                                  认后,基金管理人应当暂停接受基金赎
                                                  回申请或延缓支付赎回款项;
八、基金合同   法定代表人:郑安国                 法定代表人:孔祥清                     更新基金管理
当事人及其权                                                                             人的信息
利义务
               (四)投资策略                     修改:
               1、资产配置策略                    (四)投资策略
               ……                               1、资产配置策略
十四、基金的   ……债券及现金投资比例为 5%       ……
投资           -40%(其中,现金或到期日在一年     ……债券及现金投资比例为 5%-40%(其   根据《流动性
               以内的政府债券不低于 5%)。……   中,现金(不包括结算备付金、存出保     规定》第 18 条
                                                  证金、应收申购款等)或到期日在一年     修改
                                                  以内的政府债券不低于 5%)。……
(七)投资禁止行为与限制          修改:
2、基金投资组合比例限制           (七)投资禁止行为与限制
(5)本基金股票、权证、债券、现   2、基金投资组合比例限制
金的投资比例范围为:股票占基金    (5)本基金股票、权证、债券、现金的
资产净值的 60%-95%,权证占 0%   投资比例范围为:股票占基金资产净值
-3%,债券及现金占 5%-40%(其   的 60%-95%,权证占 0%-3%,债券及
中现金或者到期日在一年内的政府    现金占 5%-40%(其中现金(不包括结     根据《流动性
债券占 5%以上);                 算备付金、存出保证金、应收申购款等)   规定》第 18 条
                                  或者到期日在一年内的政府债券占 5%以    修改
                                  上);
                                  新增:
                                  (9)本基金主动投资于流动性受限资产
                                  的市值合计不得超过基金资产净值的       依据《流动性
                                  15%;因证券市场波动、上市公司股票      规定》第 16 条
                                  停牌、基金规模变动等基金管理人之外     补充
                                  的因素致使基金不符合前述比例限制
                                  的,基金管理人不得主动新增流动性受
                                  限资产的投资;
                                  (10)本基金管理人管理的全部开放式
                                  基金(包括开放式基金以及处于开放期
                                  的定期开放基金)持有一家上市公司发      依据《流动性
                                  行的可流通股票,不得超过该上市公司     规定》第 15 条
                                  可流通股票的 15%;本基金管理人管理     补充
                                  的全部投资组合持有一家上市公司发行
                                  的可流通股票,不得超过该上市公司可
因证券市场波动、上市公司合并、    流通股票的 30%;
基金规模变动、股权分置改革中支    (11)本基金与私募类证券资管产品及     依据《流动性
付对价等基金管理人之外的因素致    中国证监会认定的其他主体为交易对手     规定》第 17 条
使基金投资比例不符合上述          开展逆回购交易的,可接受质押品的资     补充
(1)-(5)项规定的投资比例的,基金   质要求应当与基金合同约定的投资范围
管理人应当在 10 个交易日内进行    保持一致;
调整。                            除上述第(9)、(11)项外,因证券市
                                  场波动、上市公司合并、基金规模变动、
                                  股权分置改革中支付对价等基金管理人
                                  之外的因素致使基金投资比例不符合上
                                  述规定的投资比例的,基金管理人应当
                                  在 10 个交易日内进行调整。法律法规
                                  另有规定的,从其规定。基金管理人应
                                  当自基金合同生效之日起 6 个月内使基
                                  金的投资组合比例符合基金合同的有关
                                  约定。
                                                    新增:
                                                    (六)暂停估值的情形
                                                    3、当前一估值日基金资产净值 50%以
十七、基金资
                                                    上的资产出现无可参考的活跃市场价格      依据《流动性
产估值
                                                    且采用估值技术仍导致公允价值存在重      规定》第 24 条
                                                    大不确定性时,经与基金托管人协商确      补充
                                                    认后,应当暂停基金估值;
                                                    新增:
                                                    (五)定期报告
                                                    报告期内出现单一投资者持有基金份额      依据《流动性
                                                    达到或超过基金总份额 20%的情形,为      规定》第 27 条
                                                    保障其他投资者利益,基金管理人至少      补充
                                                    应当在定期报告“影响投资者决策的其
                                                    他重要信息”项下披露该投资者的类别、
                                                    报告期末持有份额及占比、报告期内持
二十一、基金                                        有份额变化情况及本基金的特有风险,
的信息披露                                          中国证监会认定的特殊情形除外。
                                                    本基金持续运作过程中,应当在基金年      依据《流动性
                                                    度报告和半年度报告中披露基金组合资      规定》第 26 条
                                                    产情况及其流动性风险分析等。            补充
                                                    新增:
                                                    (六)临时报告与公告
                                                    26、发生涉及基金申购、赎回事项调整      依据《流动性
                                                    或潜在影响投资者赎回等重大事项时;      规定》第 26 条
                                                                                            补充


            十八、华宝动力组合混合型证券投资基金修改基金合同对照表
   章节                     原文                                 修订                        备注
               (一)订立华宝动力组合混合型证券   修改:
               投资基金基金合同(以下简称“本基   (一)订立华宝动力组合混合型证券投
               金合同”)的目的、依据和原则。     资基金基金合同(以下简称“本基金合
               2、订立本基金合同的依据            同”)的目的、依据和原则。
               ……和其他有关法律法规及规定。
 一、前言
                                                  2、订立本基金合同的依据
                                                  ……、《公开募集开放式证券投资基金     补充修订依据
                                                  流动性风险管理规定》(以下简称“《流
                                                  动性规定》”)和其他有关法律法规及规
                                                  定。
                                                新增:
                                                《流动性规定》指中国证监会 2017      补充《流动性规
                                                年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日   定》的释义
                                                起实施的《公开募集开放式证券投资
                                                基金流动性风险管理规定》及颁布机
                                                关对其不时做出的修订
                                                流动性受限资产指由于法律法规、监     依据《流动性规
 二、释义                                       管、合同或操作障碍等原因无法以合     定》第 40 条补
                                                理价格予以变现的资产,包括但不限     充
                                                于到期日在 10 个交易日以上的逆回
                                                购与银行定期存款(含协议约定有条
                                                件提前支取的银行存款)、停牌股票、
                                                流通受限的新股及非公开发行股票、
                                                资产支持证券、因发行人债务违约无
                                                法进行转让或交易的债券等
                                                新增:
                                                (五)申购与赎回的数额限制
                                                2、当接受申购申请对存量基金份额持 依据《流动性规
                                                有人利益构成潜在重大不利影响时, 定》第 19 条补
                                                基金管理人应当采取设定单一投资者 充
                                                申购金额上限或基金单日净申购比例
                                                上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
                                                等措施,切实保护存量基金份额持有
                                                人的合法权益。具体请参见相关公告。
                                                新增:
                                                (七)申购和赎回的费用及其用途
                                                                                     依据《流动性规
                                                ……对持续持有期少于 7 日的投资者
                                                                                     定》第 23 条补
                                                收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财
六、基金份                                                                           充
                                                产。
额的申购、   (九)巨额赎回的认定及处理方式     修改:
赎回与转换   2、巨额赎回的处理方式              (九)巨额赎回的认定及处理方式
             (2)部分延期赎回:                2、巨额赎回的处理方式
             当基金管理人认为兑付投资人的赎     (2)部分延期赎回:
             回申请有困难,或认为兑付投资人的   当基金管理人认为支付投资者的赎回
             赎回申请可能使基金资产净值发生     申请有困难或认为因支付投资者的赎
             较大波动时,基金管理人在当日接受   回申请而进行的财产变现可能会对基
             赎回比例不低于上一日基金总份额     金资产净值造成较大波动时,基金管
             10%的前提下,对其余赎回申请延期   理人在当日接受赎回比例不低于上一
             办理。对于当日的赎回申请,应当按   开放日基金总份额的 10%的前提下,
             单个账户申请赎回份额占当日申请     可对其余赎回申请延期办理。           依据《流动性规
             赎回总份额的比例,确定该单个账户   在单个基金份额持有人超过基金总份     定》第 21 条修
             当日办理的赎回份额;未受理部分除   额 20%以上的赎回申请情形下,本基     改
             投资人在提交赎回申请时选择将当     金将按照以下规则实施延期办理赎回
             日未获受理部分予以撤销者外,自动   申请:若发生巨额赎回,存在单个基
延迟至下一开放日办理赎回。转入下   金份额持有人超过基金总份额 20%以
一开放日的赎回申请不享有赎回优     上(“大额赎回申请人”)的赎回申请情
先权并将以下一个开放日的基金份     形,基金管理人可以按照保护其他赎
额净值为准进行计算,以此类推,直   回申请人(“普通赎回申请人”)利益的
到全部赎回为止。                   原则,优先确认普通赎回申请人的赎
                                   回申请,在当日可接受赎回的范围内
                                   对普通赎回申请人的赎回申请予以全
                                   部确认或按单个账户赎回申请量占普
                                   通赎回申请人赎回申请总量的比例确
                                   认;在普通赎回申请人的赎回申请全
                                   部确认且当日接受赎回比例不低于上
                                   一开放日基金总份额的 10%的前提下,
                                   在仍可接受赎回申请的范围内对大额
                                   赎回申请人的赎回申请按比例确认。
                                   对于未能赎回部分,投资者在提交赎
                                   回申请时可以选择延期赎回或取消赎
                                   回。选择延期赎回的,将自动转入下
                                   一个开放日继续赎回,直到全部赎回
                                   为止;选择取消赎回的,当日未获受
                                   理的部分赎回申请将被撤销。延期的
                                   赎回申请与下一开放日赎回申请一并
                                   处理,无优先权并以下一开放日的基
                                   金份额净值为基础计算赎回金额,以
                                   此类推,直到全部赎回为止。如投资
                                   者在提交赎回申请时未作明确选择,
                                   投资者未能赎回部分作自动延期赎回
                                   处理。部分延期赎回不受单笔赎回最
                                   低份额的限制。
(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的   修改:
情形及处理                         (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情
1、在如下情况下,基金管理人可以    形及处理
拒绝或暂停接受投资人的申购申请:   1、在如下情况下,基金管理人可以拒
(3)发生本基金合同规定的暂停基    绝或暂停接受投资人的申购申请:
金资产估值情况;                   (3)发生本基金合同规定的暂停基金
                                   资产估值情况时,基金管理人可暂停 依据《流动性规
                                   接受投资者的申购申请。当前一估值 定》第 24 条补
                                   日基金资产净值 50%以上的资产出现 充
                                   无可参考的活跃市场价格且采用估值
                                   技术仍导致公允价值存在重大不确定
                                   性时,经与基金托管人协商确认后,
                                   基金管理人应当暂停接受基金申购申
                                   请;
2、在如下情况下,基金管理人可以    2、在如下情况下,基金管理人可以拒
暂停接受投资人的赎回申请:         绝接受或暂停接受投资人的赎回申请:
             (4)发生本基金合同规定的暂停基    (4)发生本基金合同规定的暂停基金
             金资产估值的情况;                 资产估值的情况时,基金管理人可暂     根据《流动性规
                                                停接受投资者的赎回申请或延缓支付     定》第 24 条补
                                                赎回款项。当前一估值日基金资产净     充
                                                值 50%以上的资产出现无可参考的活
                                                跃市场价格且采用估值技术仍导致公
                                                允价值存在重大不确定性时,经与基
                                                金托管人协商确认后,基金管理人应
                                                当暂停接受基金赎回申请或延缓支付
                                                赎回款项;
                                                新增:
                                                1、在如下情况下,基金管理人可以拒
                                                绝或暂停接受投资人的申购申请:
                                                (6)基金管理人接受某笔或者某些申    根据《流动性规
                                                购申请有可能导致单一投资者持有基     定》第 19 条补
                                                金份额数的比例达到或者超过基金份     充
                                                额总数的 50%,或者变相规避 50%集中
                                                度的情形时;
                                                (7)申请超过基金管理人设定的基金    根据《流动性规
                                                总规模、单日净申购比例上限、单一     定》第 19 条补
                                                投资者单日或单笔申购金额上限的;     充
七、基金合   (一)基金管理人                   (一)基金管理人
同当事人及   1、基金管理人基本情况              1、基金管理人基本情况                更新基金管理
其权利义务   法定代表人:郑安国                 法定代表人:孔祥清                   人的信息
             (四)投资策略                     修改:
             ……                               (四)投资策略
             在正常的市场情况下,本基金的投资   ……
             比例范围为:股票占基金资产净值的   在正常的市场情况下,本基金的投资比
十三、基金
             60%-95%;债券占 0%-40%,现金或   例范围为:股票占基金资产净值的 60%   根据《流动性规
  的投资
             者到期日在一年内的政府债券比例     -95%;债券占 0%-40%,现金(不包    定》第 18 条修
             在 5%以上。                        括结算备付金、存出保证金、应收申     改
                                                购款等)或者到期日在一年内的政府债
                                                券比例在 5%以上。
             新增:
             (七)投资禁止行为与限制
             2、基金投资组合比例限制
             (5)本基金主动投资于流动性受限资   依据《流动性规
             产的市值合计不得超过基金资产净值    定》第 16 条补
             的 15%;因证券市场波动、上市公司    充
             股票停牌、基金规模变动等基金管理
             人之外的因素致使基金不符合前述比
             例限制的,基金管理人不得主动新增
             流动性受限资产的投资;
             (6)本基金管理人管理的全部开放式   依据《流动性规
             基金(包括开放式基金以及处于开放期   定》第 15 条补
             的定期开放基金)持有一家上市公司发   充
             行的可流通股票,不得超过该上市公
             司可流通股票的 15%;本基金管理人
             管理的全部投资组合持有一家上市公
             司发行的可流通股票,不得超过该上
             市公司可流通股票的 30%;
             (7)本基金与私募类证券资管产品及   依据《流动性规
             中国证监会认定的其他主体为交易对    定》第 17 条补
             手开展逆回购交易的,可接受质押品    充
             的资质要求应当与基金合同约定的投
             资范围保持一致;
             新增:
             (八)投资组合比例调整
             ……但中国证监会规定的特殊情形除 依据《流动性规
             外。法律法规另有规定的,从其规定。 定》完善表述

             新增:
             (六)暂停估值的情形
             3、当前一估值日基金资产净值 50%以   依据《流动性规
十六、基金
             上的资产出现无可参考的活跃市场价    定》第 24 条补
  资产估值
             格且采用估值技术仍导致公允价值存    充
             在重大不确定性时,经与基金托管人
             协商确认后,应当暂停基金估值;
             新增:
             (四)定期报告
             ……
             报告期内出现单一投资者持有基金份 依据《流动性规
二十、基金   额达到或超过基金总份额 20%的情形, 定》第 27 条补
的信息披露   为保障其他投资者利益,基金管理人 充
             至少应当在定期报告“影响投资者决
             策的其他重要信息”项下披露该投资
             者的类别、报告期末持有份额及占比、
             报告期内持有份额变化情况及本基金
                                              的特有风险,中国证监会认定的特殊
                                              情形除外。                             依据《流动性规
                                              本基金持续运作过程中,应当在基金       定》第 26 条补
                                              年度报告和半年度报告中披露基金组       充
                                              合资产情况及其流动性风险分析等。
                                              新增:
                                              (五)临时报告与公告
                                              27、发生涉及基金申购、赎回事项调       依据《流动性规
                                              整或潜在影响投资者赎回等重大事项       定》第 26 条补
                                              时;                                   充


           十九、华宝资源优选混合型证券投资基金修改基金合同对照表
  章节                   原文                                修订                         备注
           一、订立本基金合同的目的、依据和   修改:
           原则                               一、订立本基金合同的目的、依据和原
           2、……和其他有关法律法规。        则
第一部分
                                              2、……、《公开募集开放式证券投资      补充修订依据
  前言
                                              基金流动性风险管理规定》(以下简称
                                              “《流动性规定》”)和其他有关法律法
                                              规。
                                              新增:
                                              13、《流动 性规定》:指中 国证监会     补充《流动性规
                                              2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月     定》的释义
                                              1 日起实施的《公开募集开放式证券
                                              投资基金流动性风险管理规定》及颁
                                              布机关对其不时做出的修订
                                              14、流动性受限资产:指由于法律法       依据《流动性规
第二部分
                                              规、监管、合同或操作障碍等原因无       定》第 40 条补
  释义
                                              法以合理价格予以变现的资产,包括       充
                                              但不限于到期日在 10 个交易日以上
                                              的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                              定有条件提前支取的银行存款)、停牌
                                              股票、流通受限的新股及非公开发行
                                              股票、资产支持证券、因发行人债务
                                              违约无法进行转让或交易的债券等
                                              新增:
                                              五、申购和赎回的数量限制
                                              4、当接受申购申请对存量基金份额持 依据《流动性规
第六部分
                                              有人利益构成潜在重大不利影响时, 定》第 19 条补
基金份额
                                              基金管理人应当采取设定单一投资者 充
的申购与
                                              申购金额上限或基金单日净申购比例
  赎回
                                              上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
                                              等措施,切实保护存量基金份额持有
                                              人的合法权益。具体请参见相关公告。
                                    新增:
                                    六、申购和赎回的价格、费用及其用途   依据《流动性规
                                    5、……对持续持有期少于 7 日的投资   定》第 23 条补
                                    者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金    充
                                    财产。
七、拒绝或暂停申购的情形            修改:
2、发生基金合同规定的暂停基金资产   七、拒绝或暂停申购的情形
估值情况时,基金管理人可暂停接收    2、发生基金合同规定的暂停基金资产
投资人的申购申请。                  估值情况时,基金管理人可暂停接收投
                                    资人的申购申请。当前一估值日基金     依据《流动性规
                                    资产净值 50%以上的资产出现无可参     定》第 24 条补
                                    考的活跃市场价格且采用估值技术仍     充
                                    导致公允价值存在重大不确定性时,
                                    经与基金托管人协商确认后,基金管
                                    理人应当暂停接受基金申购申请。
                                    新增:
                                    6、基金管理人接受某笔或者某些申购    根据《流动性规
                                    申请有可能导致单一投资者持有基金     定》第 19 条补
                                    份额数的比例达到或者超过基金份额     充
                                    总数的 50%,或者变相规避 50%集中
                                    度的情形时。
                                    7、申请超过基金管理人设定的基金总    根据《流动性规
                                    规模、单日净申购比例上限、单一投     定》第 19 条补
                                    资者单日或单笔申购金额上限的。       充
                                    修改:
发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申
购情形时,基金管理人应当根据有关    购情形时,基金管理人应当根据有关规
规定 在指定媒介上 刊登暂停 申购公   定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
告。如果投资人的申购申请被拒绝,    果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的
被拒绝的申购款项将退还给投资人。    申购款项将退还给投资人。在暂停申购
在暂停申购的情况消除时,基金管理    的情况消除时,基金管理人应及时恢复
人应及时恢复申购业务的办理。        申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的    修改:
情形                                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
2、发生基金合同规定的暂停基金资产   形
估值情况时,基金管理人可暂停接收    2、发生基金合同规定的暂停基金资产
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款    估值情况时,基金管理人可暂停接收投
项。                                资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
                                    当前一估值日基金资产净值 50%以上 依据《流动性规
                                    的资产出现无可参考的活跃市场价格 定》第 24 条补
                                    且采用估值技术仍导致公允价值存在 充
                                    重大不确定性时,经与基金托管人协
                                    商确认后,基金管理人应当暂停接受
                                    基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
九、巨额赎回的情形及处理方式        修改:
2、巨额赎回的处理方式               九、巨额赎回的情形及处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管理人认   2、巨额赎回的处理方式
为支付投资人的赎回申请有困难或认    (2)部分延期赎回:
为因支付投资人的赎回申请而进行的    当基金管理人认为支付投资者的赎回
财产变现可能会对基金资产净值造成    申请有困难或认为因支付投资者的赎
较大波动时,基金管理人在当日接受    回申请而进行的财产变现可能会对基
赎回比例不低于上一开放日基金总份    金资产净值造成较大波动时,基金管
额的 10%的前提下,可对其余赎回申   理人在当日接受赎回比例不低于上一
请延期办理。对于当日的赎回申请,    开放日基金总份额的 10%的前提下,
应当按单个账户赎回申请量占赎回申    可对其余赎回申请延期办理。           依据《流动性规
请总量的比例,确定当日受理的赎回    在单个基金份额持有人超过基金总份     定》第 21 条修
份额;对于未能赎回部分,投资人在    额 20%以上的赎回申请情形下,本基     改
提交赎回申请时可以选择延期赎回或    金将按照以下规则实施延期办理赎回
取消赎回。选择延期赎回的,将自动    申请:若发生巨额赎回,存在单个基
转入下一个开放日继续赎回,直到全    金份额持有人超过基金总份额 20%以
部赎回为止;选择取消赎回的,当日    上(“大额赎回申请人”)的赎回申请
未获受理的部分赎回申请将被撤销。    情形,基金管理人可以按照保护其他
延期的赎回申请与下一开放日赎回申    赎回申请人(“普通赎回申请人”)利
请一并处理,无优先权并以下一开放    益的原则,优先确认普通赎回申请人
日的基金份额净值为基础计算赎回金    的赎回申请,在当日可接受赎回的范
额,以此类推,直到全部赎回为止。    围内对普通赎回申请人的赎回申请予
如投资人在提交赎回申请时未作明确    以全部确认或按单个账户赎回申请量
选择,投资人未能赎回部分作自动延    占普通赎回申请人赎回申请总量的比
期赎回处理。                        例确认;在普通赎回申请人的赎回申
                                    请全部确认且当日接受赎回比例不低
                                    于上一开放日基金总份额的 10%的前
                                    提下,在仍可接受赎回申请的范围内
                                    对大额赎回申请人的赎回申请按比例
                                    确认。
                                    对于未能赎回部分,投资者在提交赎
                                    回申请时可以选择延期赎回或取消赎
                                    回。选择延期赎回的,将自动转入下
                                    一个开放日继续赎回,直到全部赎回
                                    为止;选择取消赎回的,当日未获受
                                    理的部分赎回申请将被撤销。延期的
                                    赎回申请与下一开放日赎回申请一并
                                    处理,无优先权并以下一开放日的基
                                    金份额净值为基础计算赎回金额,以
                                    此类推,直到全部赎回为止。如投资
                                    者在提交赎回申请时未作明确选择,
                                    投资者未能赎回部分作自动延期赎回
                                    处理。部分延期赎回不受单笔赎回最
                                    低份额的限制。
第七部分   一、基金管理人                       修改:
基金合同   (一)基金管理人简况                 一、基金管理人                            更新基金管理
当事人及   法定代表人:郑安国                   (一)基金管理人简况                      人的信息
权利义务                                        法定代表人:孔祥清
           二、投资范围                         修改:
           ……                                 二、投资范围
           ……其中,持有现金或者到期日在一     ……
           年以内的政府债券不低于基金资产净     ……其中,持有现金(不包括结算备          根据《流动性规
           值的 5%。                            付金、存出保证金、应收申购款等)          定》第 18 条修
                                                或者到期日在一年以内的政府债券不          改
                                                低于基金资产净值的 5%。
           四、投资限制                         修改:
           1、组合限制                          四、投资限制
           基金的投资组合应遵循以下限制:       1、组合限制
           (2)保持不低于基金资产净值 5%的    基金的投资组合应遵循以下限制:
           现金或者到期日在一年以内的政府债     (2)保持不低于基金资产净值 5%的         根据《流动性规
           券;                                 现金(不包括结算备付金、存出保证          定》第 18 条修
                                                金、应收申购款等)或者到期日在一          改
                                                年以内的政府债券;
                                                新增:
                                                (16)本基金主动投资于流动性受限          依据《流动性规
                                                资产的市值合计不得超过基金资产净          定》第 16 条补
                                                值的 15%;因证券市场波动、上市公          充
第十二部
                                                司股票停牌、基金规模变动等基金管
分基金的
                                                理人之外的因素致使基金不符合前述
  投资
                                                比例限制的,基金管理人不得主动新
                                                增流动性受限资产的投资;
                                                (17)本基金管理人管理的全部开放          依据《流动性规
                                                式基金(包括开放式基金以及处于开放         定》第 15 条补
                                                期的定期开放基金)持有一家上市公司         充
                                                发行的可流通股票,不得超过该上市
                                                公司可流通股票的 15%;本基金管理
                                                人管理的全部投资组合持有一家上市
                                                公司发行的可流通股票,不得超过该
           因证券市场波动、上市公司合并、基     上市公司可流通股票的 30%;
           金规模变动、股权分置改革中支付对     (18)本基金与私募类证券资管产品          依据《流动性规
           价等基金管理人之外的因素致使基金     及中国证监会认定的其他主体为交易          定》第 17 条补
           投资 比例不符合上 述规定投 资比例    对手开展逆回购交易的,可接受质押          充
           的,基金管理人应当在 10 个交易日内   品的资质要求应当与基金合同约定的
           进行调整。                           投资范围保持一致;
                                                除上述第(2)、(12)、(16)、(18)项
                                                外,因证券市场波动、上市公司合并、
                                                基金规模变动、股权分置改革中支付对
                                                价等基金管理人之外的因素致使基金
                                              投资比例不符合上述规定投资比例的,
                                              基金管理人应当在 10 个交易日内进行
                                              调整。法律法规另有规定的,从其规
                                              定。
                                              新增:
                                              六、暂停估值的情形
第十四部                                      3、当前一估值日基金资产净值 50%以       依据《流动性规
分基金资                                      上的资产出现无可参考的活跃市场价        定》第 24 条补
  产估值                                      格且采用估值技术仍导致公允价值存        充
                                              在重大不确定性时,经与基金托管人
                                              协商确认后,应当暂停基金估值;
                                              新增:
                                              五、公开披露的基金信息
                                              (六)基金定期报告,包括基金年度报
                                              告、基金半年度报告和基金季度报告
                                              报告期内出现单一投资者持有基金份        依据《流动性规
                                              额达到或超过基金总份额 20%的情形,      定》第 27 条补
                                              为保障其他投资者利益,基金管理人        充
                                              至少应当在定期报告“影响投资者决
                                              策的其他重要信息”项下披露该投资
                                              者的类别、报告期末持有份额及占比、
第十八部
                                              报告期内持有份额变化情况及本基金
分基金的
                                              的特有风险,中国证监会认定的特殊
信息披露
                                              情形除外。
                                              本基金持续运作过程中,应当在基金        依据《流动性规
                                              年度报告和半年度报告中披露基金组        定》第 26 条补
                                              合资产情况及其流动性风险分析等。        充
                                              新增:
                                              五、公开披露的基金信息
                                              (七)临时报告                          依据《流动性规
                                              26、发生涉及基金申购、赎回事项调        定》第 26 条补
                                              整或潜在影响投资者赎回等重大事项        充
                                              时;


           二十、华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金修改基金合同对照表
  章节                   原文                                 修订                         备注
           一、订立本基金合同的目的、依据和   修改:
           原则                               一、订立本基金合同的目的、依据和原
第一部分   2、……和其他有关法律法规。        则
  前言                                        2、……、《公开募集开放式证券投资基      补充修订依
                                              金流动性风险管理规定》 以下简称“《流    据
                                              动性规定》”)和其他有关法律法规。
                                               新增:
                                               13、《流动性规定》:指中国证监会 2017   补充《流动性
                                               年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日      规定》的释义
                                               起实施的《公开募集开放式证券投资基
                                               金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                               其不时做出的修订
                                               14、流动性受限资产:指由于法律法规、    依据《流动性
第二部分
                                               监管、合同或操作障碍等原因无法以合      规 定 》 第 40
  释义
                                               理价格予以变现的资产,包括但不限于      条补充
                                               到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
                                               银行定期存款(含协议约定有条件提前
                                               支取的银行存款)、停牌股票、流通受限
                                               的新股及非公开发行股票、资产支持证
                                               券、因发行人债务违约无法进行转让或
                                               交易的债券等
           五、申购和赎回的数量限制            新增:
                                               五、申购和赎回的数量限制
                                               4、当接受申购申请对存量基金份额持有     依据《流动性
                                               人利益构成潜在重大不利影响时,基金      规 定 》 第 19
                                               管理人应当采取设定单一投资者申购金      条补充
                                               额上限或基金单日净申购比例上限、拒
                                               绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
           4、基金管理人可在法律法规允许的情   实保护存量基金份额持有人的合法权
           况下,调整上述规定申购金额和赎回    益。具体请参见相关公告。
           份额的数量限制、投资人每个基金交    修改:
           易账户的最低基金份额余额限制、单    5、基金管理人可在法律法规允许的情况
           个投资人累计持有的基金份额上限,    下,调整上述规定申购金额和赎回份额
           以及本基金的总份额限制等。基金管    的数量限制、投资人每个基金交易账户
第六部分
           理人必须在调整实施前依照《信息披    的最低基金份额余额限制、单个投资人
基金份额
           露办法》的有关规定在指定媒体上公    累计持有的基金份额上限、单个投资者      依据《流动性
的申购与
           告并报中国证监会备案。              单日或单笔申购金额上限、本基金总规      规 定 》 第 19
  赎回
                                               模限额和单日净申购比例上限等。基金      条补充
                                               管理人必须在调整实施前依照《信息披
                                               露办法》的有关规定在指定媒体上公告
                                               并报中国证监会备案。
                                               新增:
                                               六、申购和赎回的价格、费用及其用途
                                               5、……对持续持有期少于 7 日的投资      依据《流动性
                                               者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财     规 定 》 第 23
                                               产。                                    条补充
           七、拒绝或暂停申购的情形            修改:
           2、发生基金合同规定的暂停基金资产   七、拒绝或暂停申购的情形
           估值情况时,基金管理人可暂停接受    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
           投资人的申购申请。                  值情况时,基金管理人可暂停接受投资
                                     人的申购申请。当前一估值日基金资产     依据《流动性
                                     净值 50%以上的资产出现无可参考的活     规 定 》 第 24
                                     跃市场价格且采用估值技术仍导致公允     条补充
                                     价值存在重大不确定性时,经与基金托
                                     管人协商确认后,基金管理人应当暂停
                                     接受基金申购申请。
                                     新增:
                                     7、基金管理人接受某笔或者某些申购申    根据《流动性
                                     请有可能导致单一投资者持有基金份额     规 定 》 第 19
                                     数的比例达到或者超过基金份额总数的     条补充
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停   50%,或者变相规避 50%集中度的情形
申购情形之一且基金管理人决定暂停     时。
接受投资人的申购申请时,基金管理     8、申请超过基金管理人设定的基金总规    根据《流动性
人应当根据有关规定在指定媒体上刊     模、单日净申购比例上限、单一投资者     规 定 》 第 19
登暂停申购公告。如果投资人的申购     单日或单笔申购金额上限的。             条补充
申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退     修改:
还给投资人。在暂停申购的情况消除     发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申
时,基金管理人应及时恢复申购业务     购情形之一且基金管理人决定暂停接受
的办理。                             投资人的申购申请时,基金管理人应当
                                     根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申
                                     购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,
                                     被拒绝的申购款项将退还给投资人。在
                                     暂停申购的情况消除时,基金管理人应
                                     及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的     修改:
情形                                 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
2、发生基金合同规定的暂停基金资产    形
估值情况时,基金管理人可暂停接受     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款     值情况时,基金管理人可暂停接受投资
项。                                 人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当
                                     前一估值日基金资产净值 50%以上的资     依据《流动性
                                     产出现无可参考的活跃市场价格且采用     规 定 》 第 24
                                     估值技术仍导致公允价值存在重大不确     条补充
                                     定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                     基金管理人应当暂停接受基金赎回申请
                                     或延缓支付赎回款项。
九、巨额赎回的情形及处理方式         修改:
2、巨额赎回的处理方式                九、巨额赎回的情形及处理方式
(2)部分延期赎回:当基金管理人认    2、巨额赎回的处理方式
为支付投资人的赎回申请有困难或认     (2)部分延期赎回:
为因支付投资人的赎回申请而进行的     当基金管理人认为支付投资者的赎回申
财产变现可能会对基金资产净值造成     请有困难或认为因支付投资者的赎回申
较大波动时,基金管理人在当日接受     请而进行的财产变现可能会对基金资产
赎回比例不低于上一开放日基金总份     净值造成较大波动时,基金管理人在当
           额的 10%的前提下,可对其余赎回申   日接受赎回比例不低于上一开放日基金
           请延期办理。对于当日的赎回申请,   总份额的 10%的前提下,可对其余赎回
           应当按单个账户赎回申请量占赎回申   申请延期办理。                         依据《流动性
           请总量的比例,确定当日受理的赎回   在单个基金份额持有人超过基金总份额     规 定 》 第 21
           份额;对于未能赎回部分,投资人在   20%以上的赎回申请情形下,本基金将      条修改
           提交赎回申请时可以选择延期赎回或   按照以下规则实施延期办理赎回申请:
           取消赎回。选择延期赎回的,将自动   若发生巨额赎回,存在单个基金份额持
           转入下一个开放日继续赎回,直到全   有人超过基金总份额 20%以上(“大额赎
           部赎回为止;选择取消赎回的,当日   回申请人”)的赎回申请情形,基金管理
           未获受理的部分赎回申请将被撤销。   人可以按照保护其他赎回申请人(“普通
           延期的赎回申请与下一开放日赎回申   赎回申请人”)利益的原则,优先确认普
           请一并处理,无优先权并以下一开放   通赎回申请人的赎回申请,在当日可接
           日的基金份额净值为基础计算赎回金   受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎
           额,以此类推,直到全部赎回为止。   回申请予以全部确认或按单个账户赎回
           如投资人在提交赎回申请时未作明确   申请量占普通赎回申请人赎回申请总量
           选择,投资人未能赎回部分作自动延   的比例确认;在普通赎回申请人的赎回
           期赎回处理。                       申请全部确认且当日接受赎回比例不低
                                              于上一开放日基金总份额的 10%的前提
                                              下,在仍可接受赎回申请的范围内对大
                                              额赎回申请人的赎回申请按比例确认。
                                              对于未能赎回部分,投资者在提交赎回
                                              申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
                                              选择延期赎回的,将自动转入下一个开
                                              放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
                                              择取消赎回的,当日未获受理的部分赎
                                              回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
                                              一开放日赎回申请一并处理,无优先权
                                              并以下一开放日的基金份额净值为基础
                                              计算赎回金额,以此类推,直到全部赎
                                              回为止。如投资者在提交赎回申请时未
                                              作明确选择,投资者未能赎回部分作自
                                              动延期赎回处理。部分延期赎回不受单
                                              笔赎回最低份额的限制。
第七部分   一、基金管理人                     修改:
基金合同   (一) 基金管理人简况              一、基金管理人
当事人及   法定代表人:郑安国                 (一) 基金管理人简况                  更新基金管
权利义务                                      法定代表人:孔祥清                     理人的信息
           二、投资范围                       修改:
           ……                               二、投资范围
第十二部   在扣除股指期货合约需缴纳的交易保   ……
分基金的   证金后,基金保留的现金或到期日在   在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证     根据《流动性
  投资     一年以内的政府债券的比例合计不低   金后,基金保留的现金(不包括结算备     规 定 》 第 18
           于基金资产净值的 5%。              付金、存出保证金、应收申购款等)或     条修改
                                              到期日在一年以内的政府债券的比例合
                                                计不低于基金资产净值的 5%。
           四、投资限制                         修改:
           1、组合限制                          四、投资限制
           基金的投资组合应遵循以下限制:       1、组合限制
           (3)在扣除股指期货合约需缴纳的交    基金的投资组合应遵循以下限制:
           易保证金后,保持不低于基金资产净     (3)在扣除股指期货合约需缴纳的交易           根据《流动性
           值 5%的现金或者到期日在一年以内     保证金后,保持不低于基金资产净值 5%          规 定 》 第 18
           的政府债券;                         的现金(不包括结算备付金、存出保证            条修改
                                                金、应收申购款等)或者到期日在一年
                                                以内的政府债券;
                                                新增:
                                                (16)本基金主动投资于流动性受限资            依据《流动性
                                                产的市值合计不得超过基金资产净值的            规 定 》 第 16
                                                15%;因证券市场波动、上市公司股票             条补充
                                                停牌、基金规模变动等基金管理人之外
                                                的因素致使基金不符合前述比例限制
                                                的,基金管理人不得主动新增流动性受
                                                限资产的投资;
                                                (17)本基金管理人管理的全部开放式            依据《流动性
                                                基金(包括开放式基金以及处于开放期             规 定 》 第 15
                                                的定期开放基金)持有一家上市公司发             条补充
                                                行的可流通股票,不得超过该上市公司
                                                可流通股票的 15%;本基金管理人管理
                                                的全部投资组合持有一家上市公司发行
                                                的可流通股票,不得超过该上市公司可
                                                流通股票的 30%;
                                                (18)本基金与私募类证券资管产品及            依据《流动性
                                                中国证监会认定的其他主体为交易对手            规 定 》 第 17
                                                开展逆回购交易的,可接受质押品的资            条补充
                                                质要求应当与基金合同约定的投资范围
                                                保持一致;
           因证券、期货市场波动、上市公司合     除上述第(2)、(13)、(16)、(18)项外,
           并、基金规模变动、股权分置改革中     因证券、期货市场波动、上市公司合并、
           支付对价等基金管理人之外的因素致     基金规模变动、股权分置改革中支付对
           使基金投资比例不符合上述规定投资     价等基金管理人之外的因素致使基金投
           比例的,基金管理人应当在 10 个交易   资比例不符合上述规定投资比例的,基
           日内进行调整。                       金管理人应当在 10 个交易日内进行调
                                                整。法律法规另有规定的,从其规定。
                                                新增:
                                                六、暂停估值的情形
第十四部
                                                3、当前一估值日基金资产净值 50%以             依据《流动性
分基金资
                                                上的资产出现无可参考的活跃市场价格            规 定 》 第 24
  产估值
                                                且采用估值技术仍导致公允价值存在重            条补充
                                                大不确定性时,经与基金托管人协商确
                                              认后,应当暂停基金估值;

                                              新增:
                                              五、公开披露的基金信息
                                              (六)基金定期报告,包括基金年度报
                                              告、基金半年度报告和基金季度报告
                                              报告期内出现单一投资者持有基金份额      依据《流动性
                                              达到或超过基金总份额 20%的情形,为      规 定 》 第 27
                                              保障其他投资者利益,基金管理人至少      条补充
                                              应当在定期报告“影响投资者决策的其
                                              他重要信息”项下披露该投资者的类别、
第十八部
                                              报告期末持有份额及占比、报告期内持
分基金的
             &n