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前海开源人工智能主题混合(001986)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-05-04 管理人:前海开源... 基金经理:曲扬
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

前海开源人工智能:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-06-17

前海开源人工智能主题灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书(更新)摘要
         (2017 年第 1 号)




    基金管理人:前海开源基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司
          截止日:2017 年 5 月 4 日
                                    重要提示



    本基金经 2015 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2425 号文
注册募集,基金合同已于 2016 年 5 月 4 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险
等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 4
日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。




                                           1
                                                              招募说明书(更新)摘要


一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    1、名称:前海开源基金管理有限公司
    2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
    3、设立日期:2013 年 1 月 23 日
    4、法定代表人:王兆华
    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
    6、组织形式:有限责任公司
    7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
    8、电话:0755-88601888        传真:0755-83181169
    9、联系人:胥阿南
    10、注册资本:人民币 2 亿元
    11、存续期限:持续经营
    12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出
资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限
合伙)出资 25%。
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限
公司董事长。
    龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香
港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联
席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合
公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
    王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,
国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副
总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。

                                           2
                                                              招募说明书(更新)摘要


    朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑
工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华
泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员
会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,
现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
    蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、
广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理
有限公司董事长。
    Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起,
曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老
金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理,美国橡树资本中国区主管、
董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协
会(ILPA)创始会员,中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。
    范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
    向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战
略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理
事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛
(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革
分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
    申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),
国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副
教授,北京师范大学副教授、教授。
    Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代
中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业
大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;
英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会
会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代
中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,
英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。


                                           3
                                                              招募说明书(更新)摘要


    周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学
院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助
理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会
副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室
特聘研究员。
    2、基金管理人监事会成员
    骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
    李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理
硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、
华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香
港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、
公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监,前海开源基金管理有限公司联
席监事会主席。
    张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。
    任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
    刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部执行总监。
    3、高级管理人员情况
    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限
公司董事长。
    蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州
分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限


                                          4
                                                              招募说明书(更新)摘要


公司董事长。
    傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
    4、本基金基金经理
    曲扬先生,博士研究生,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助
理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经
理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票
型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港
深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基
金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具
备基金从业资格。
    5、投资决策委员会成员情况
    投资决策委员会主席王厚琼,联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹,联席投资总监
侯燕琳、刘静、丁骏,执行投资总监曲扬、徐立平、薛小波、邱杰、王霞、孙亚超、谢屹。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                          5
                                                                 招募说明书(更新)摘要


二、基金托管人

    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:田国立
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至 2017 年 03 月 31 日,中国银行已托管 576 只证券投资基金,其中境内基金 541 只,
QDII 基金 35 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

                                            6
                                                             招募说明书(更新)摘要


双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国
务院证券监督管理机构报告。




                                         7
                                                                    招募说明书(更新)摘要



三、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构
    1、直销机构
    (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层
    联系人:胥阿南
    电话:(0755)83181190
    传真:(0755)83180622
    (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
    客服电话:4001-666-998
    网址:www.qhkyfund.com
    微信公众号:qhkyfund
    2、代销机构:

代码   代销机构                     销售机构信息
                                    中国银行股份有限公司
                                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                    法定代表人:田国立
1      中国银行股份有限公司
                                    联系人:宋亚平
                                    客服电话:95566
                                    网址:www.boc.cn
                                    交通银行股份有限公司
                                    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
2      交通银行股份有限公司         法定代表人:牛锡明
                                    联系人:张宏革
                                    客服电话:95559
                                    网址:www.bankcomm.com
                                    深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
                                    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10
                                    层 1006#
                                    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦
                                    16 层
       深圳市新兰德证券投资咨询有
3                                   法定代表人:杨懿
       限公司
                                    联系人:张燕
                                    电话:010-58325388-1588
                                    传真:010-58325300
                                    客服电话:400-166-1188
                                    网址:http://8.jrj.com.cn/
                                    和讯信息科技有限公司
                                    地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
                                    法定代表人:王莉
4      和讯信息科技有限公司         联系人:于杨
                                    电话:(021)20835779
                                    客服电话:4009-200-022
                                    网址:www.hexun.com
                                    厦门市鑫鼎盛控股有限公司
5      厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                    注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一

                                            8
                                                                      招募说明书(更新)摘要


                                    广场西座 1501-1504 室
                                    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
                                    1501-1504
                                    法定代表人:陈洪生
                                    联系人:梁云波
                                    电话:0592-3122757
                                    传真:0592-3122701
                                    客服电话:400-918-0808
                                    网址:www.xds.com.cn
                                    诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
                                    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
                                    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座
                                    12F
     诺亚正行(上海)基金销售投资   法定代表人:汪静波
6
     顾问有限公司                   联系人:徐诚
                                    电话:(021)38509639
                                    传真:(021)38509777
                                    客服电话:400-821-5399
                                    网址:www.noah-fund.com
                                    深圳众禄金融控股股份有限公司
                                    地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                                    法定代表人:薛峰
     深圳众禄金融控股股份有限公
7                                   联系人:童彩平
     司
                                    电话:(0755)33227950
                                    客服电话:4006-788-887
                                    网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
                                    上海天天基金销售有限公司
                                    地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
8    上海天天基金销售有限公司       法定代表人:其实
                                    客服电话:4001-818-188
                                    网址:www.1234567.com.cn
                                    上海好买基金销售有限公司
                                    地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
9    上海好买基金销售有限公司       法定代表人:杨文斌
                                    客服电话:400-700-9665
                                    网址:www.ehowbuy.com
                                    蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
                                    注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路
                                    1218 号 1 幢 202 室
                                    法定代表人:陈柏青
10   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   联系人:徐昳绯
                                    电话:(021)60897840
                                    传真:(0571)26697013
                                    客服电话:4000-766-123
                                    网址:www.fund123.cn
                                    上海长量基金销售投资顾问有限公司
                                    地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
                                    法定代表人:张跃伟
     上海长量基金销售投资顾问有
11                                  电话:(021)20691832
     限公司
                                    传真:(021)20691861
                                    客服电话:400-820-2899
                                    网址:www.erichfund.com
                                    浙江同花顺基金销售有限公司
                                    注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
12   浙江同花顺基金销售有限公司     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产
                                    业园 2 号楼 2 楼
                                    法定代表人:凌顺平


                                             9
                                                                     招募说明书(更新)摘要


                                    联系人:吴强
                                    电话:(0571)88911818
                                    传真:(0571)88910240
                                    客服电话:4008-773-772
                                    网址:www.5ifund.com
                                    北京展恒基金销售股份有限公司
                                    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                                    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦
                                    2层
     北京展恒基金销售股份有限公     法定代表人:闫振杰
13
     司                             联系人:马林
                                    电话:010-59601366-7024
                                    传真:010-62020355
                                    客服电话:400-818-8000
                                    网址:www.myfund.com
                                    上海利得基金销售有限公司
                                    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼
                                    12 楼
                                    法定代表人:李兴春
14   上海利得基金销售有限公司
                                    联系人:徐鹏
                                    电话:86-021-50583533
                                    传真:86-021-50583633
                                    客服电话: 400-921-7755
                                    网址:www.leadbank.com.cn
                                    北京创金启富投资管理有限公司
                                    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                                    办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社
     北京创金启富投资管理有限公     A 综合楼 712 室
15
     司                             法定代表人:梁蓉
                                    联系人:李婷婷
                                    客服电话:400-6262-818
                                    网址:www.5irich.com
                                    宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
                                    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城
     宜信普泽投资顾问(北京)有限   C 座 18 层 1809
16
     公司                           法人代表:沈伟桦
                                    客服热线:400-609-9200
                                    网站:www.yixinfund.com
                                    北京格上富信投资顾问限公司
                                    地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
17   北京格上富信投资顾问限公司     法定代表人:李悦章
                                    客服电话:400-066-8586
                                    网址:www.igesafe.com
                                    众升财富(北京)基金销售有限公司
                                    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9
                                    层 908 室
                                    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
     众升财富(北京)基金销售有限   法定代表人:李招弟
18
     公司                           联系人:李艳
                                    电话:010-59497361
                                    传真:010-64788016
                                    客服电话:400-059-8888
                                    网址:www.zscffund.com
                                    北京增财基金销售有限公司
19   北京增财基金销售有限公司       注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
                                    1208 号


                                            10
                                                                     招募说明书(更新)摘要


                                    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
                                    1208 号
                                    法定代表人:罗细安
                                    联系人:李皓
                                    电话:010-67000988
                                    传真:010-67000988-6000
                                    客服电话:400-001-8811
                                    网址:www.zcvc.com.cn
                                    深圳腾元基金销售有限公司
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心
                                    1 号楼 1806-1808 单元
                                    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心
                                    1 号楼 1806-1808 单元
20   深圳腾元基金销售有限公司       法定代表人:曾革
                                    联系人:叶健
                                    电话:0755-33376853
                                    传真:0755-33065516
                                    客服电话:400-990-8600
                                    网址:www.tenyuanfund.com
                                    北京恒天明泽基金销售有限公司
                                    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
                                    5122 室
                                    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A
                                    座 23 层
     北京恒天明泽基金销售有限公
21                                  法定代表人:梁越
     司
                                    联系人:马鹏程
                                    电话:010-57756084
                                    传真:010-57756199
                                    客服电话:4008-980-618
                                    网址:www.chtfund.com
                                    北京汇成基金销售有限公司
                                    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
                                    室
                                    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
                                    室
22   北京汇成基金销售有限公司       法定代表人:王伟刚
                                    联系人:丁向坤
                                    电话:18001102931
                                    传真:010-62680827
                                    客服电话:400-619-9059
                                    网址:www.hcjijin.com
                                    北京晟视天下投资管理有限公司
                                    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
                                    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D
                                    座 21 层
     北京晟视天下投资管理有限公     法定代表人:蒋煜
23
     司                             联系人:许骜
                                    电话:010-58170859
                                    传真:010-58170800
                                    客服电话:400-818-8866
                                    网址:www.shengshiview.com
                                    一路财富(北京)信息科技有限公司
                                    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C
     一路财富(北京)信息科技有限   座 702 室
24
     公司                           办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世
                                    界广场 A 座 2208
                                    法定代表人:吴雪秀


                                            11
                                                                     招募说明书(更新)摘要


                                    联系人:段京璐
                                    电话:010-88312877
                                    传真:010-88312099
                                    客服电话:400-001-1566
                                    网址:www.yilucaifu.com
                                    北京钱景基金销售有限公司
                                    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                    1008-1012
                                    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                    1008-1012
25   北京钱景基金销售有限公司       法定代表人:赵荣春
                                    联系人:高静
                                    电话:010-59158282
                                    传真:010-57569671
                                    客服电话:400-893-6885
                                    网址:www.qianjing.com
                                    北京广源达信投资管理有限公司
                                    注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层
                                    605 室
                                    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中
                                    心 B 座 19 层
     北京广源达信投资管理有限公
26                                  法定代表人:齐剑辉
     司
                                    联系人:王英俊
                                    电话:4006236060
                                    传真:82055860
                                    客服电话:400-623-6060
                                    网站:www.niuniufund.com
                                    北京新浪仓石基金销售有限公司
                                    注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
                                    厦 906
                                    办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
     北京新浪仓石基金销售有限公     厦 906
27
     司                             法定代表人:张琪
                                    联系人:付文红
                                    电话:010-62676405
                                    客服电话:010-62675369
                                    网址:www.xincai.com
                                    中经北证(北京)资产管理有限公司
                                    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
                                    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
                                    法定代表人:徐福星
     中经北证(北京)资产管理有限
28                                  联系人:李美
     公司
                                    电话:010-68292745
                                    传真:010-68292964
                                    客服电话:400-600-0030
                                    网址:www.bzfunds.com
                                    上海万得投资顾问有限公司
                                    地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
29   上海万得投资顾问有限公司       法定代表人:王廷富
                                    客服电话:400-821-0203
                                    网址: www.520fund.com.cn
                                    扬州国信嘉利投资理财有限公司
     扬州国信嘉利投资理财有限公     地址:广陵产业园创业路 7 号
30
     司                             法定代表人:王浩
                                    客服电话:4000216088
                                    上海联泰资产管理有限公司
31   上海联泰资产管理有限公司
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277


                                            12
                                                                     招募说明书(更新)摘要


                                    号 3 层 310 室
                                    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
                                    联系人:陈东
                                    电话:021-52822063
                                    传真:021-52975270
                                    客服电话:4000-466-788
                                    网址:www.66zichan.com
                                    泰诚财富基金销售(大连)有限公司
                                    地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
                                    法定代表人:林卓
     泰诚财富基金销售(大连)有限   联系人:李春光
32
     公司                           电话:18640999991
                                    传真:0411-84396536
                                    客服电话:400-6411-999
                                    网址:www.taichengcaifu.com
                                    上海汇付金融服务有限公司
                                    办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19
                                    楼
33   上海汇付金融服务有限公司       法定代表人:张皛
                                    电话:021-33323999-8318
                                    客服电话:400-820-2819
                                    网址:www.chinapnr.com
                                    北京微动利投资管理有限公司
                                    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富
                                    中心 341
                                    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富
                                    中心 341
34   北京微动利投资管理有限公司     法定代表人:梁洪军
                                    联系人:季长军
                                    电话:010-52609656
                                    传真:010-51957430
                                    客服电话:4008-196-665
                                    网址:www.buyforyou.com.cn
                                    深圳前海京西票号基金销售有限公司
                                    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                                    201 室
                                    办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211
     深圳前海京西票号基金销售有
35                                  法定代表人:吴永宏
     限公司
                                    联系人:张媛媛
                                    电话:0755-66606451
                                    客服电话:400-800-8668
                                    网址:www.ph6.com
                                    北京虹点基金销售有限公司
                                    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层
                                    1603
                                    办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层
                                    1603
36   北京虹点基金销售有限公司
                                    法定代表人:董浩
                                    联系人:付瑞华
                                    电话:010-56580666
                                    客服电话:400-068-1176
                                    网址:www.jimufund.com
                                    深圳富济财富管理有限公司
                                    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七
37   深圳富济财富管理有限公司       道惠恒集团二期 418 室
                                    办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二
                                    期 418 室


                                            13
                                                                    招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:刘鹏宇
                                    联系人:马力佳
                                    电话:0755-83999907-815
                                    传真:0755-83999926
                                    客服电话:0755-83999913
                                    网址:www.jinqianwo.cn
                                    武汉市伯嘉基金销售有限公司
                                    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海
                                    国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
                                    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海
                                    国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
38   武汉市伯嘉基金销售有限公司     法定代表人:陶捷
                                    联系人:郭成
                                    电话:027-87006009
                                    传真:027-87006010
                                    客服电话:027-87006003
                                    网址:www.buyfunds.cn
                                    上海陆金所资产管理有限公司
                                    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                                    09 单元
                                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                                    法定代表人:鲍东华
39   上海陆金所资产管理有限公司
                                    联系人:宁博宇
                                    电话:021-20665952
                                    传真:021-22066653
                                    客服电话:4008219031
                                    网址:www.lufunds.com
                                    大泰金石基金销售有限公司
                                    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一
                                    号楼 B 区 4 楼 A506 室
                                    办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15
                                    楼
40   大泰金石基金销售有限公司       法定代表人:袁顾明
                                    联系人:何庭宇
                                    电话:13917225742
                                    传真:021-22268089
                                    客服电话:400-928-2266
                                    公司网址:www.dtfunds.com
                                    珠海盈米财富管理有限公司
                                    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
                                    场南塔 12 楼
                                    法定代表人:肖雯
41   珠海盈米财富管理有限公司
                                    联系人:吴煜浩
                                    电话:020-89629021
                                    传真:020-89629011
                                    客服电话:020-89629066
                                    网址:www.yingmi.cn
                                    奕丰金融服务(深圳)有限公司
                                    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
                                    201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
                                    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115
42   奕丰金融服务(深圳)有限公司   室,1116 室及 1307 室 邮编 518054
                                    法定代表人:TAN YIK KUAN
                                    联系人:叶健
                                    办公电话:0755 8946 0500
                                    传真号码:0755 2167 4453


                                            14
                                                                   招募说明书(更新)摘要


                                  客服电话:400-684-0500
                                  网址:www.ifastps.com.cn
                                  北京肯特瑞财富投资管理有限公司
                                  注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
                                  法定代表人:陈超
     北京肯特瑞财富投资管理有限
43                                联系人:江卉
     公司
                                  客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业
                                  业务)
                                  网址:http://fund.jd.com/
                                  北京电盈基金销售有限公司
                                  注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼
                                  36 层 3603 室
                                  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
                                  F 座 12 层 B 室
44   北京电盈基金销售有限公司     法定代表人: 程刚
                                  联系人:张旭
                                  电话:010-56176118
                                  传真:010-56176117
                                  客服电话:400-100-3391
                                  网址:www.dianyingfund.com
                                  深圳市金斧子投资咨询有限公司
                                  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科
                                  技大厦 18 楼
                                  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
                                  B3 单元 7 楼
     深圳市金斧子投资咨询有限公
45                                法定代表人:赖任军
     司
                                  联系人:张烨
                                  电话:0755-66892301
                                  传真:0755-66892399
                                  客服电话:400-9500-888
                                  网址:www.jfzinv.com
                                  北京蛋卷基金销售有限公司
                                  住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元
                                  21 层 222507
                                  法定代表人:钟斐斐
46   北京蛋卷基金销售有限公司     联系人:吴季林
                                  电话:010-61840688
                                  传真:010-61840699
                                  客服电话:400-0618-518
                                  网址:danjuanapp.com
                                  深圳市华融金融服务有限公司
                                  注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座
                                  裙楼 A302
                                  办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座
                                  裙楼 A302
47   深圳市华融金融服务有限公司   法定代表人:喻天柱
                                  联系人:王攀峰
                                  电话:0755-83191351
                                  传真:0755-82945664
                                  客服电话:400-600-0583
                                  网址:www.hrjijin.com
                                  深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
                                  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
     深圳前海凯恩斯基金销售有限   201 室(入驻前海商务秘书有限公司)
48
     公司                         办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦
                                  23A
                                  法定代表人:高锋


                                          15
                                                                 招募说明书(更新)摘要


                                联系人:廖苑兰
                                电话:0755-83655588
                                传真:0755-83655518
                                客服电话:4008-048-688
                                网址:www.keynesasset.com
                                中信期货有限公司
                                地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二
                                期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                                法定代表人:张磊
49   中信期货有限公司
                                联系人:韩钰
                                电话:010-60833754
                                客服电话:400-990-8826
                                网址:www.citicsf.com
                                国泰君安证券股份有限公司
                                注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618
                                号
                                办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行
                                大厦 29 楼
50   国泰君安证券股份有限公司
                                法定代表人:杨德红
                                联系人:朱雅崴
                                电话:(021)38676767
                                客服电话:95521
                                网址:www.gtja.com
                                中信建投证券股份有限公司
                                注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                办公地址:北京市朝内大街 188 号
                                法定代表人:王常青
51   中信建投证券股份有限公司   联系人:张颢
                                电话:(010)85156398
                                传真:(010)65182261
                                客服电话:4008-888-108
                                网址:www.csc108.com
                                国信证券股份有限公司
                                注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大
                                厦 16-26 层
                                法定代表人:何如
52   国信证券股份有限公司       联系人:周杨
                                电话:(0755)82130833
                                传真:(0755)82133952
                                客服电话:95536
                                网址:www.guosen.com.cn
                                中信证券股份有限公司
                                注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
                                代广场(二期)北座
                                办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
53   中信证券股份有限公司       法定代表人:王东明
                                联系人:顾凌
                                电话:(010)60838696
                                客服电话:95548
                                网址:www.cs.ecitic.com
                                中国银河证券股份有限公司
                                地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
                                法定代表人:陈共炎
54   中国银河证券股份有限公司   联系人:邓颜
                                电话:(010)66568292
                                传真:(010)66568990
                                客服电话:4008-888-888


                                        16
                                                             招募说明书(更新)摘要


                            网址:www.chinastock.com.cn
                            海通证券股份有限公司
                            注册地址:上海市广东路 689 号
                            办公地址:上海市广东路 689 号
                            法定代表人:王开国
55   海通证券股份有限公司
                            联系人:李笑鸣
                            电话:(021)23219000
                            客服电话:95553
                            网址:www.htsec.com
                            申万宏源证券有限公司
                            注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                            办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                            法定代表人:李梅
                            联系人:曹晔
56   申万宏源证券有限公司
                            电话:(021)33389888
                            传真:(021)33388224
                            电话委托:(021)962505
                            客服电话:95523,4008-895-523
                            网址:www.swhysc.com
                            安信证券股份有限公司
                            注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
                            楼、28 层 A02 单元
                            办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
57   安信证券股份有限公司   楼、28 层 A02 单元
                            法定代表人:牛冠兴
                            电话:(0755)82555551
                            客服电话:4008-001-001
                            网址:www.essence.com.cn
                            西南证券股份有限公司
                            地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
58   西南证券股份有限公司   法定代表人:吴坚
                            客服电话: 95355、4008096096
                            网址:http://www.swsc.com.cn
                            万联证券有限责任公司
                            地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座
                            18、19 楼
59   万联证券有限责任公司
                            法定代表人:张建军
                            客服电话:4008-888-133
                            网址:www.wlzq.com.cn
                            渤海证券股份有限公司
                            注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字
                            楼 101 室
                            办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                            法定代表人:王春峰
60   渤海证券股份有限公司
                            联系人:蔡霆
                            电话:022-28451991
                            传真:022-28451958
                            客服电话:400-651-5988
                            网址:www.ewww.com.cn
                            华泰证券股份有限公司
                            注册地址:南京市江东中路 228 号
                            办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广
                            场
61   华泰证券股份有限公司
                            法定代表人:周易
                            联系人:庞晓芸
                            电话:0755-82492193
                            传真:0755-82492962


                                    17
                                                                     招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:95597
                                    网址:www.htsc.com.cn
                                    山西证券股份有限公司
                                    地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东
                                    塔楼
62   山西证券股份有限公司
                                    法定代表人:侯巍
                                    客服电话:400-666-1618、95573
                                    网址:www.i618.com.cn
                                    中信证券(山东)有限责任公司
                                    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
                                    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
                                    5层
63   中信证券(山东)有限责任公司   法定代表人:杨宝林
                                    联系人:吴忠超
                                    电话:(0532)85022326
                                    客服电话:95548
                                    网址:www.zxwt.com.cn
                                    东兴证券股份有限公司
                                    地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、
                                    15 层
                                    法定代表人:魏庆华
64   东兴证券股份有限公司
                                    联系人:汤漫川
                                    电话:(010)66555316
                                    客服电话:4008-888-993
                                    网址:www.dxzq.net
                                    信达证券股份有限公司
                                    地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                                    法定代表人:张志刚
65   信达证券股份有限公司           联系人:唐静
                                    电话:(010)63080985
                                    客服电话:95321
                                    网址:www.cindasc.com
                                    长城证券股份有限公司
                                    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
                                    厦 16、17 层
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
                                    厦 14、16、17 层
66   长城证券股份有限公司           法定代表人:黄耀华
                                    联系人:胡永君
                                    电话:0755-83516289
                                    传真:0755-83515567
                                    客服电话:400-666-6888
                                    网址:www.cgws.com
                                    光大证券股份有限公司
                                    地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                    法定代表人:薛峰
                                    联系人:刘晨
67   光大证券股份有限公司
                                    电话:(021)22169081
                                    传真:(021)22169134
                                    客服电话:95525
                                    网址:www.ebscn.com
                                    广州证券股份有限公司
                                    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
                                    中心主塔 19 层、20 层
68   广州证券股份有限公司
                                    办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
                                    中心主塔 19 层、20 层
                                    法定代表人:邱三发


                                            18
                                                              招募说明书(更新)摘要


                              联系人:梁微
                              电话:(020)88836999
                              客服电话:95396
                              网址:www.gzs.com.cn
                              新时代证券股份有限公司
                              注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
                              15 层 1501
                              办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
                              15 层 1501
69   新时代证券股份有限公司   法定代表人:叶顺德
                              联系人:田芳芳
                              联系电话: 010-83561146
                              传真:(010)83561094
                              客户服务电话: 95399
                              网址:www.xsdzq.com.cn
                              大同证券有限责任公司
                              注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
                              办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心
                              A 座 12、13 层
70   大同证券有限责任公司     法定代表人:董祥
                              联系人:薛津
                              电话:(0351)4130322
                              客服电话:4007-121-212
                              网址:www.dtsbc.com.cn
                              平安证券股份有限公司
                              注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
                              16-20 层
                              办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
                              16-20 层
71   平安证券股份有限公司     法定代表人:谢永林
                              联系人:周一涵
                              电话:021-38637436
                              传真:021-33830395
                              客服电话:95511-8
                              网址:http://stock.pingan.com
                              华安证券股份有限公司
                              注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                              办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华
                              安证券 B1 座 0327 室
                              法定代表人:李工
72   华安证券股份有限公司
                              联系人:范超
                              电话:(0551)65161821
                              传真:(0551)65161672
                              客服电话:95318
                              网址:www.hazq.com
                              国海证券股份有限公司
                              注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
                              办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大
                              厦
                              法定代表人:何春梅
73   国海证券股份有限公司
                              电话:(0755)82047857
                              传真:(0755)82835785
                              客服电话:95563
                              电话委托:95563
                              网址:www.ghzq.com.cn
                              东莞证券股份有限公司
74   东莞证券股份有限公司
                              地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心


                                      19
                                                                 招募说明书(更新)摘要


                                法定代表人:张运勇
                                客服电话:(0769)961130
                                网址:www.dgzq.com.cn
                                恒泰证券股份有限公司
                                注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君
                                座D座
                                办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君
                                座D座
75   恒泰证券股份有限公司       法定代表人:庞介民
                                联系人:魏巍
                                电话:0471-3953168
                                传真:0471-4979545
                                客服电话:4001-966-188
                                网址:www.cnht.com.cn
                                申万宏源西部证券有限公司
                                注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
                                路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
                                路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
76   申万宏源西部证券有限公司   法定代表人:许建平
                                联系人:唐岚
                                电话:(010)88085258
                                传真:(010)88085195
                                客服电话:400-800-0562
                                网址:www.hysec.com
                                中泰证券股份有限公司
                                地址:山东省济南市经七路 86 号
                                法定代表人:李玮
77   中泰证券股份有限公司       联系人:吴阳
                                电话:(0531)68889155
                                客服电话:95538
                                网址:www.zts.com.cn
                                华龙证券股份有限公司
                                注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
                                办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
                                法定代表人:李晓安
78   华龙证券股份有限公司       联系人:邓鹏怡
                                电话:0931-4890208
                                传真:0931-4890628
                                客服电话:400-689-8888
                                网址:www.hlzq.com
                                中国国际金融股份有限公司
                                地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28
                                层
                                法定代表人:丁学东
79   中国国际金融股份有限公司   联系人:秦朗
                                电话:(010)85679888-6035
                                传真:(010)85679535
                                客服电话:400-910-1166
                                网址:www.cicc.com.cn
                                华鑫证券有限责任公司
                                注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28
                                层 A01、B01(b)单元
80   华鑫证券有限责任公司       办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
                                法定代表人:俞洋
                                联系人:杨丽娟
                                电话:(021)54967202


                                        20
                                                                 招募说明书(更新)摘要


                                客服电话:4001-099-918,(021)32109999,
                                (029)68918888
                                网址:www.cfsc.com.cn
                                中国中投证券有限责任公司
                                地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋
                                第 04、18 层至 21 层
                                法定代表人:龙增来
81   中国中投证券有限责任公司
                                联系人:刘毅
                                联系电话:(0755)82023442
                                客服电话:95532,4006-008-008
                                网址:www.china-invs.cn
                                中山证券有限责任公司
                                注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
                                大楼 7 层、8 层
                                办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
                                大楼 7 层、8 层
82   中山证券有限责任公司       法定代表人:黄扬录
                                联系人:刘军
                                电话:(0755)82943755
                                传真:(0755)82960582
                                客服电话:95329
                                网址:www.zszq.com
                                联讯证券股份有限公司
                                注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
                                播电视新闻中心三、四楼
                                办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
                                播电视新闻中心三、四楼
83   联讯证券股份有限公司
                                法定代表人:徐刚
                                联系人:彭莲
                                电话:0752-2119700
                                客服电话:95564
                                网址:www.lxsec.com
                                国金证券股份有限公司
                                注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
                                办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
                                法定代表人:冉云
84   国金证券股份有限公司       联系人:刘婧漪、贾鹏
                                电话:028-86690057、028-86690058
                                传真:028-86690126
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                                爱建证券有限责任公司
                                地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广
                                场 32 楼
                                法定代表人:钱华
85   爱建证券有限责任公司       联系人:王薇
                                电话:(021)32229888
                                传真:(021)68728703
                                客服电话:4001-962-502
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                                英大证券有限责任公司
                                注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
                                十一层
86   英大证券有限责任公司       办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
                                十一层
                                法定代表人:吴骏
                                联系人:吴尔晖


                                        21
                                                                  招募说明书(更新)摘要


                                  电话:0755-83007159
                                  传真:0755-83007034
                                  客服电话:400-018-8688
                                  网址:www.ydsc.com.cn
                                  华融证券股份有限公司
                                  地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保
                                  寿险大厦 12 层
                                  法定代表人:祝献忠
87      华融证券股份有限公司
                                  联系人:李慧灵
                                  联系电话:(010)85556100
                                  传真:(010)85556153
                                  客服电话:400-898-9999
                                  网址:www.hrsec.com.cn
                                  财达证券股份有限公司
                                  注册地址:河北省石家庄市自强路 35 号
                                  办公地址:河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦
                                  24 层
                                  法定代表人:翟建强
88      财达证券股份有限公司
                                  联系人:马辉
                                  电话:0311-66006342
                                  传真:0311-66006427
                                  客服电话:400-612-8888
                                  网址:www.s10000.com
                                  天风证券股份有限公司
                                  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
                                  2 号高科大厦 4 楼
                                  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场
                                  A 座 37 楼
89      天风证券股份有限公司      法定代表人:余磊
                                  联系人:杨晨
                                  电话:027-87610052
                                  传真:027-87618863
                                  客服电话:400-800-5000
                                  网址:www.tfzq.com
                                  开源证券股份有限公司
                                  注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5
                                  层
                                  办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5
                                  层
90      开源证券股份有限公司
                                  法定代表人:李刚
                                  联系人:袁伟涛
                                  电话:(029)63387289
                                  客服电话:400-860-8866
                                  网址:www.kysec.cn
                                  长江证券股份有限公司
                                  注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                  办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                                  法定代表人:杨泽柱
91      长江证券股份有限公司      联系人:奚博宇
                                  电话:027-65799999
                                  传真:027-85481900
                                  客服电话:95579
                                  网址:www.95579.com
     (二)登记机构
     名称:前海开源基金管理有限公司


                                          22
                                                              招募说明书(更新)摘要


   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
   办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
   法定代表人:王兆华
   联系人:任福利
   电话:(0755)83180910
   传真:(0755)83181121
    (三)律师事务所和经办律师
   名称:广东信达律师事务所
   注册地址:中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
   负责人:麻云燕
   经办律师:杨扬、胡云云
   电话:(0755)88265288
   传真:(0755)88265537
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
   名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
   办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
   法定代表人:杨剑涛
   联系人:郭红霞
   经办会计师:张富根、郭红霞
   电话:(010)88095588
   传真:(010)88091199




                                         23
                                                    招募说明书(更新)摘要


四、基金名称

   前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金



五、基金的类别

    混合型证券投资基金



六、基金的运作

    开放式




                                       24
                                                             招募说明书(更新)摘要


七、基金的投资

    (一)投资目标
    本基金主要通过精选投资于人工智能主题相关证券,在合理控制风险并保持基金资产良
好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

    (二)投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%,投资于人工智能
主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
内的政府债券。
    本基金所指的人工智能主题是指模拟、延伸和扩展人类智能,使客观事物智能化的理论、
方法、技术和应用,包括但不限于大数据、云计算、模式识别、机器学习、智能芯片等为人
工智能提供基础资源、技术以及应用支持的细分领域。具体的投资方向为信息采集技术及设
备、人工智能认知技术、人工智能基础设施以及人工智能应用支持等领域相关的公司。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
    本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。

    (三)投资策略
    本基金的投资策略主要有以下六方面内容:
    1、大类资产配置
    在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充
分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市
场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股
票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
    本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济


                                           25
                                                             招募说明书(更新)摘要


运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵
活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中
的比例。
    2、股票投资策略
    (1)人工智能主题的界定
    智能是感知客观世界、分析客观世界、适应客观世界的智慧和能力,包括逻辑、语言、
空间、运动、内省等方面。人工智能是模拟、延伸和扩展人类智能,使客观事物智能化的理
论、方法、技术和应用。智能化的技术和产品在人类生产和生活中的应用将越来越广泛,并
对企业的生产模式和运营效率,以及人们的生活行为和消费习惯带来深刻影响和巨大变化。
    具体的,本基金所指的人工智能主题包括但不限于大数据、云计算、模式识别、机器学
习、智能芯片等为人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的细分领域。基于前述概念的
界定,本基金将主要投资于以下几类公司:
    1)信息采集技术及设备提供公司
    在人工智能时代,首先需要让机器能够采集到和人类的感觉器官能够采集到的一致的外
界信息,计算机才能够进而对这些信息进行“拟人化”的处理并作出“拟人化”的决策。因
此,首先需要突破的是以传感器为代表的信息搜集环节的技术,而掌握这类技术的公司将成
为本基金的一个重要投资方向。
    2)人工智能认知技术提供公司
    在人工智能时代,机器必须具备和人类接近或类似的认知能力,才能够对采集到的外界
信息进行合理的分析和决策。因此,信息处理环节人工智能需要突破的是以语音和图像识别
为代表的智能认知技术。因此,以机器学习、机器视觉、人脸识别、语音语义识别为代表的
认知技术将大放异彩。本基金将从以上方向中,精选为人工智能提供前沿技术的公司进行投
资。
    3)人工智能基础设施提供公司
    人工智能的实现不仅需要认知技术等软件支持,也需要云计算中心、IDC、交换机、服
务器等提供硬件支持。为了支撑对计算资源消耗极大的人工智能应用,必须要加大对 IT 基
础设施的投资。因此,以大数据、云计算、云存储等为代表的 IT 基础设施投资将焕发第二
春。本基金将从以上方向中,精选为人工智能提供基础设施的公司进行投资。
    4)人工智能应用支持公司
    随着机器智能化水平的提高,人工智能技术将逐渐应用于人类生产、生活当中,使人类
社会更加高效、智能的同时将产生溢出效应,例如无人驾驶汽车、无人飞机、服务机器人、
智能家居等,具有广阔市场空间。智能水平的领先将为该类公司获得相对竞争优势并占领市
场,为人工智能提供应用支持的公司也将成为本基金的重要投资方向之一。


                                         26
                                                              招募说明书(更新)摘要


    (2)个股投资策略
    本基金将精选具有巨大增长潜力、与人工智能主题相关的上市公司股票构建股票投资组
合,投资于人工智能主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。
    本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,对前述人工智能主题的上市公司进行
研究,形成本基金的股票库。在此基础上,本基金将通过定量与定性相结合的分析方法,筛
选出估值合理、基本面良好且具有良好成长性的股票进行投资。
    3、债券投资策略
    在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏
观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合
对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资
产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最
优权重。
    在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币
政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、
风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策
略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
    4、权证投资策略
    在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现
市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来
达到改善组合风险收益特征的目的。
    5、资产支持证券投资策略
    本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必
要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益
和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
    本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    6、股指期货投资策略
    本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,
结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证
监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
    基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,


                                         27
                                                              招募说明书(更新)摘要


以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货
的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,
并经基金管理人董事会批准后执行。
    若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法
律法规和监管要求的变化。

    (四)投资决策依据及程序
    1、决策依据
    以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
    2、决策程序
    (1)投资决策委员会制定整体投资战略。
    (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟
投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
    (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和
比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
    (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
    (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。
    (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
    (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
    (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重
点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
场风险和流动性风险。
    (五)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。
    业绩比较基准选择理由:
    沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由
上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深
市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩
效。
    中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场


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                                                             招募说明书(更新)摘要


的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业
债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指
数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实
际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
    根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×70%
+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的
业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩
比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。
    (六)风险收益特征

    本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于
货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。
    (七)投资限制

    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%,投资于人工智能主题相关证券的比
例不低于非现金基金资产的 80%;
    (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于
基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;


                                           29
                                                             招募说明书(更新)摘要


    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等
各种风险;
    (16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基
金净值的 10%;
    (17)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%;
    (18)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    (19)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
    (20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    (21)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%;
    (22)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
    (23)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
    基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,
应当符合中国证监会的有关规定。
    本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等
事宜另行具体协商。
    因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基


                                         30
                                                             招募说明书(更新)摘要


金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中
国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
    (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    2、有利于基金资产的安全与增值;
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益;
    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益。
    (九)基金的投资组合报告


                                        31
                                                                   招募说明书(更新)摘要


     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。
     1. 报告期末基金资产组合情况

序号              项目               金额(元)         占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                         67,273,493.19                        71.86
       其中:股票                       67,273,493.19                        71.86
 2     基金投资                                     -                             -
 3     固定收益投资                                 -                             -
       其中:债券                                   -                             -
              资产支持证券                          -                             -
 4     贵金属投资                                   -                             -
 5     金融衍生品投资                               -                             -
 6     买入返售金融资产                             -                             -
       其中:买断式回购的买入
                                                    -                             -
       返售金融资产
       银行存款和结算备付金
 7                                      21,335,994.96                        22.79
       合计
 8     其他资产                          5,001,529.58                         5.34
 9     合计                           93,611,017.73                         100.00
     2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
     2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码            行业类别           公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
 A     农、林、牧、渔业                             -                             -
 B     采矿业                                       -                             -
 C     制造业                           64,520,284.29                        72.69
       电力、热力、燃气及水生
 D                                                  -                             -
       产和供应业
 E     建筑业                                       -                             -
 F     批发和零售业                                 -                             -
 G     交通运输、仓储和邮政业                       -                             -
 H     住宿和餐饮业                                 -                             -
 I     信息传输、软件和信息技            2,753,208.90                         3.10


                                           32
                                                                      招募说明书(更新)摘要



          术服务业
    J     金融业                                           -                          -
    K     房地产业                                         -                          -
    L     租赁和商务服务业                                 -                          -
    M     科学研究和技术服务业                             -                          -
    N     水利、环境和公共设施管
                                                           -                          -
                     理业
    O     居民服务、修理和其他服
                                                           -                          -
                     务业
    P                教育                                  -                          -
    Q        卫生和社会工作                                -                          -
    R      文化、体育和娱乐业                              -                          -
    S                综合                                  -                          -
                  合计                    67,273,493.19                         75.79
        2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
        本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。
        3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序                                                                    占基金资产净值
         股票代码       股票名称   数量(股)        公允价值(元)
号                                                                       比例(%)
1         300136        信维通信    212,900           7,313,115.00           8.24
2         601689        拓普集团    222,254           7,243,257.86           8.16
3         300115        长盈精密    214,610           6,236,566.60           7.03
4         002236        大华股份    390,089           6,229,721.33           7.02
5         002475        立讯精密    220,267           5,572,755.10           6.28
6         002415        海康威视    157,603           5,027,535.70           5.66
7         002179        中航光电    123,000           4,660,470.00           5.25
8         300100        双林股份    171,924           4,466,585.52           5.03
9         300433        蓝思科技    100,431           3,085,240.32           3.48
10        002230      科大讯飞      78,439            2,753,208.90           3.10
        4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
        本基金本报告期末未持有债券。
        5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
        本基金本报告期末未持有债券。
        6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
        本基金本报告期末未持有资产支持证券。
        7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

                                                33
                                                                招募说明书(更新)摘要


      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未投资股指期货。
      9.2 本基金投资股指期货的投资政策
      本基金本报告期未投资股指期货。
      10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      10.1 本期国债期货投资政策
      本基金本报告期未投资国债期货。
      10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未投资国债期货。
      10.3 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期未投资国债期货。
      11.投资组合报告附注
      11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
      11.3 其他资产构成

 序号                 名称                      金额(元)
  1      存出保证金                                          24,014.98
  2      应收证券清算款                                              -
  3      应收股利                                                    -
  4      应收利息                                             2,492.93
  5      应收申购款                                        4,975,021.67
  6      其他应收款                                                  -
  7      待摊费用                                                    -
  8      其他                                                        -
  9       合计                                             5,001,529.58
      11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有可转换债券。
      11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


                                           34
                                               招募说明书(更新)摘要


11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




                                    35
                                                                     招募说明书(更新)摘要


八、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金

                                  净值增长                业绩比较基
                         净值增              业绩比较基
         阶段                     率标准差                准收益率标    ①-③    ②-④
                         长率①              准收益率③
                                    ②                      准差④
 2016.5.04-2016.12.31     0.10%    0.76%          2.63%       0.59%     -2.53%      0.17%
  2017.1.1-2017.3.31     11.59%    0.88%          2.98%       0.36%      8.61%      0.52%
 2016.5.04-2017.3.31     11.70% 0.80%         5.69%      0.54%   6.01%     0.26%
   注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。




                                             36
                                                               招募说明书(更新)摘要



九、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

                                         37
                                                             招募说明书(更新)摘要


损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率
等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                        38
                                                                招募说明书(更新)摘要


十、其他应披露事项

     (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产
管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况
如下:
     本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
     本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
     本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
     上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况。
     (二)2016 年 11 月 4 日至 2017 年 5 月 4 日披露的公告:

2017-04-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公

2017-04-21 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
2017-04-17 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加格上富信为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-04-11 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万得投顾为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-03-31 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
2017-03-30 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
2017-03-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加西南证券为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-02-24 前海开源基金管理有限公司关于开源证券费率调整的公告
2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公

2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加蚂蚁基金申购补差费
率优惠活动的公告
2017-01-20 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告
2017-01-03 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2016 年度最后一个交易日基金资产净值、
基金份额净值及基金份额累计净值公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过蛋卷基金定投申购起点
金额的公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于泰诚财富费率调整的公告
2016-12-28 前海开源基金管理有限公司关于北京微动利费率调整的公告


                                             39
                                                                招募说明书(更新)摘要



2016-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公

2016-12-17 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2016-12-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宜信普泽为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2016-12-02 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告
2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公

2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在肯特瑞财富 开通定投和转换业
务并参与其费率优惠活动的公告
2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于广源达信费率调整的公告
2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于新浪仓石费率调整的公告
2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于钱景财富费率调整的公告
2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于华融金融费率调整的公告
2016-11-04 前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在同花顺销售平台申购金
额下限的公告
2016-11-04 前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在创金启富销售平台申购
金额下限的公告




                                           40
十一、备查文件

     (一)备查文件包括:
     1、中国证监会准予注册前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金募集的文

     2、《前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
     3、《前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
     4、法律意见书
     5、基金管理人业务资格批件、营业执照
     6、基金托管人业务资格批件、营业执照
     (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
     1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放在基金管理人处。
     2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。
十二、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
    2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
    3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
    4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
    5、在“基金的投资”部分,对“基金的投资组合报告”、“基金的业绩”相关信息进行
了更新。
    6、在“风险揭示”部分,增加了“本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险
评价可能不一致的风险”。
    7、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。
    8、对部分表述进行了更新。




                                                          前海开源基金管理有限公司

                                                              二○一七年六月十七日
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