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工银新焦点灵活配置混合C(001998)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-10-10 管理人:工银瑞信... 基金经理:李昱
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

工银新焦点灵活配置混合:工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-11-09

工银瑞信新焦点灵活配置混合型
        证券投资基金

    更新的招募说明书摘要
          (2019 年第 2 号)




   基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
   基金托管人:招商银行股份有限公司
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                        更新的招募说明书摘要



                                           重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月2日证监许可﹝2015﹞1489号文注册募集。

    本基金基金合同于2016年10月10日正式生效,自该日起基金管理人开始管理本基金。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要,全

面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自

负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投

资者自行负担。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等。

    本基金为灵活配置混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金

与货币市场基金。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票

(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、国债期

货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债

券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、

资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的


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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                        更新的招募说明书摘要


其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%–95%,

每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低

于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等。

    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种

的投资比例。

    本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于

初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

    本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、

《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收

益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管

理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本招募说明书

所载其他内容截止日为2019年4月9日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31

日(财务数据未经审计)。




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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                           更新的招募说明书摘要




                                    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人:王海璐

    成立日期:2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

    (二)主要人员情况

    1.董事会成员

    郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银

行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin

先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前,

Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对

冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也


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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                          更新的招募说明书摘要


是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥

有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理

学士学位。

    王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月

至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理有

限公司。

    王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行

营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职

派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清

算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银

行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等

研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘

决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国

大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经

济等。

    Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数

顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香

港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲

金融》杂志评为“年度银行家”。

    程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究

生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学

位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。



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    2.监事会成员

    郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工商

银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责

风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工

商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

    黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

    倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入

工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。

    章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职

于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。

    3、高级管理人员

    王海璐女士,总经理,简历同上。

    朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、

督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券

总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005

年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历任

职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管理有限

公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年

5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任职

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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                            更新的招募说明书摘要


于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5

月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副

总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信

资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年

6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4、本基金基金经理

    李昱先生,12 年证券从业经验;曾先后在中投证券担任研究员,在华安基金担任高级

研究员、小组负责人,在中信产业基金从事二级市场投研;2017 年加入工银瑞信,现任养

老金投资中心基金经理。2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基

金经理;2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经

理;2018 年 1 月 23 日至今,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

2018 年 2 月 23 日至今,担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF)基金经理;2018

年 2 月 23 日至 2019 年 8 月 14 日,担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理;2018

年 2 月 23 日至今,担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理;2018 年 2 月 23 日

至 2019 年 1 月 15 日,担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 6

日至今,担任工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 1 月 24 日至今,担

任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理。

    本基金历任基金经理:

    游凛峰先生,2016 年 10 月 10 日至 2018 年 2 月 23 日管理本基金。

    胡志利先生,2016 年 10 月 10 日至 2018 年 2 月 23 日管理本基金。

    刘琦先生,2016 年 10 月 14 日至 2019 年 6 月 5 日管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    王海璐女士,简历同上。

    杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

    宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基

金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013

年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1

月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1

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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                           更新的招募说明书摘要


月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014

年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014 年 11 月 18

日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至

2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至 2018

年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银瑞信双利债券型证券

投资基金基金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经

理,2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2

月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至 2018

年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2

月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今,担任

工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,担任

工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日,担任工银瑞信精选平衡基

金基金经理;2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金

基金经理;2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金

基金经理;2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基

金基金经理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投

资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基

金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

    李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投

资中心总经理。

    郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产

管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益

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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                        更新的招募说明书摘要


投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪港

深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配

置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混

合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利优享灵

活配置混合型证券投资基金基金经理。

    石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,任

职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香港)

有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担

任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总

裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008

年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016

年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至 2018 年 6 月,

任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

    朱碧艳女士,简历同上。

    章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学

研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公

司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014

年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                    二、基金托管人

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987年4月8日

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    注册资本:252.20亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号


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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                           更新的招募说明书摘要


    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕




                                   三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

     1、直销柜台

     名   称:工银瑞信基金管理有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

     法定代表人:王海璐

     全国统一客户服务电话:400-811-9999

     传真:010-81042588、010-81042599

     联系人:宋倩芳

     公司网站:www.icbccs.com.cn

     投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。

     2、其他销售机构

     (1)中国工商银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     法定代表人:陈四清

     传真:010-66107914

     客户服务电话:95588

     网址:http://www.icbc.com.cn/

     (2)交通银行股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

     法定代表人:任德奇


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工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金        更新的招募说明书摘要


     联系人:王菁

     电话:021-58781234

     传真:021-58408483

     客户服务电话:95559

     网址:http://www.bankcomm.com/

     (3)中国银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     法定代表人:刘连舸

     联系人:侯燕鹏

     传真:010-66594431

     客户服务电话:95566

     网址:http://www.boc.cn/

     (4)招商银行股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

     法定代表人:李建红

     联系人:季平伟

     电话:0755-83198888

     传真:0755-83195049

     客户服务电话:95555

     网址:http://www.cmbchina.com/

     (5)上海浦东发展银行股份有限公司

     注册地址:上海市中山东一路 12 号

     办公地址:上海市中山东一路 12 号

     法定代表人:吉晓辉

     联系人:于慧

     电话:021-61618888

     传真:021-63602431

     客户服务电话:95528

                                           10
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     网址:http://www.spdb.com.cn

     (6)渤海银行股份有限公司

     注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

     办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

     法定代表人:李伏安

     联系人:王宏

     电话:022-58316666

     传真:022-58316569

     客户服务电话:95541

     网址:http://www.cbhb.com.cn

     (7)信达证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

     法定代表人:高冠江

     联系人:唐静

     电话:010-83252182

     传真:010-63080978

     客户服务电话:95321

     网址:http://www.cindasc.com

     (8)光大证券股份有限公司

     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

     法定代表人:薛峰

     联系人:刘晨

     电话:021-22169081

     传真:021-22169134

     客户服务电话:4008888788;95525

     网址:http://www.ebscn.com/

     (9)中国银河证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

                                           11
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     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     法定代表人:陈共炎

     联系人:辛国政

     电话:010-83574507

     传真:010-83574807

     客户服务电话:4008888888 或 95551

     网址:http://www.chinastock.com.cn/

     (10)中信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

     办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

     法定代表人:王东明

     联系人:陈忠

     电话:010-84588888

     传真:010-84865560

     客户服务电话:010-84588888

     网址:http://www.cs.ecitic.com/

     (11)中信证券(山东)有限责任公司

     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

     法定代表人:姜晓林

     联系人:刘晓明

     电话:0531-89606165

     传真:0532-85022605

     客户服务电话:95548

     网址:http://www.zxwt.com.cn

     (12)国信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     法定代表人:何如

     联系人:李颖

                                           12
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     电话:0755-82130833

     传真:0755-82133952

     客户服务电话:95536

     网址:http://www.guosen.com.cn/

     (13)安信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

     法定代表人:王连志

     联系人:陈剑虹

     电话:0755-82825551

     传真:0755-82558355

     客户服务电话:4008001001

     网址:http://www.essences.com.cn

     (14)渤海证券股份有限公司

     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

     法定代表人:王春峰

     联系人:蔡霆

     电话:022-28451991

     传真:022-28451892

     客户服务电话:4006515988

     网址:http://www.ewww.com.cn

     (15)中国国际金融股份有限公司

     注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

     办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

     法定代表人:金立群

     联系人:罗春蓉 武明明

     电话:010-65051166

     传真:010-65051156

     客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

                                           13
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     网址:http://www.cicc.com.cn/

     (16)西南证券股份有限公司

     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

     法定代表人:廖庆轩

     联系人:周青

     电话:023-63786633

     传真:023-67616310

     客户服务电话:95355、4008096096

     网址:http://www.swsc.com.cn

     (17)平安证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

     办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     法定代表人:何之江

     联系人:周驰

     电话:021-38643230

     传真:021-58991896

     客户服务电话:95511-8

     网址:http://stock.pingan.com

     (18)国泰君安证券股份有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:杨德红

     联系人:芮敏祺

     电话:021-38676666

     传真:021-38670161

     客户服务电话:400-8888-666/95521

     网址:http://www.gtja.com/

     (19)海通证券股份有限公司

     注册地址:上海市淮海中路 98 号

                                           14
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     办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

     法定代表人:王开国

     联系人:金芸、李笑鸣

     电话:021-23219275

     传真:021-63602722

     客户服务电话:95553

     网址:http://www.htsec.com/

     (20)国金证券股份有限公司

     注册地址:成都市东城根上街 95 号

     办公地址:成都市东城根上街 95 号

     法定代表人:冉云

     联系人:金喆

     电话:028-86690126

     传真:028-86690126

     客服电话:95310

     网址:www.gjzq.com.cn

     (21)国联证券股份有限公司

     注册地址:无锡市县前东街 168 号

     办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

     法定代表人:范炎

     联系人:沈刚

     电话:0510-82831662

     传真:0510-82830162

     客户服务电话:95570

     网址:http://www.glsc.com.cn

     (22)中信建投期货有限公司

     注册地址(详细):渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

     办公地址(详细):渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

                                           15
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     法定代表人:彭文德

     注册日期:1993.3.16

     注册资本:3.9 亿

     联系人:万恋

     电话:021-68762007

     客服电话:4008-877-780

     网址:http://www.cfc108.com/

     (23)长江证券股份有限公司

     注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     法定代表人:李新华

     联系人:奚博宇

     电话:027-65799999

     传真:027-85481900

     客户服务电话:95579;4008-888-999

     网址:http://www.95579.com/

     (24)第一创业证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

     法定代表人:刘学民

     联系人:吴军

     传真:0755-25838701

     客服电话:95358

     网址:www.firstcapital.com.cn

     (25)太平洋证券股份有限公司

     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

     办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

     法定代表人:李长伟

     联系人:唐昌田

     传真:010-88321763

                                           16
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        客户服务电话:4006650999

        网址:www.tpyzq.com

        (26)兴业证券股份有限公司

        注册地址:福州市湖东路 268 号

        办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

        法定代表人:杨华辉

        联系人:乔琳雪

        电话:021-38565547

        传真:021-38565783

        客户服务电话:95562

        网址:www.xyzq.com.cn

        (27)中信期货有限公司

        注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

        办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

        法定代表人:张皓

        联系人:韩钰

        电话:010-60833754

        传真:010-57762999

        客户服务电话:400-990-8826

        网址:www.citicsf.com

        (28)大同证券有限责任公司

        注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

        办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

        法定代表人:董祥

        联系人:薛津

        电话:0351-4130322

        传真:0351-7219891

        客户服务电话:4007121212

                                            17
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     网址:http://www.dtsbc.com.cn

     (29)大有期货有限公司

     注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

     办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

     法定代表人:沈众辉

     电话:0731-84409000

     传真:0731-84409009

     客户服务电话:4006-365-058

     网址:www.dayouf.com

     (30)江海证券有限公司

     注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

     法定代表人:赵洪波

     联系人:姜志伟

     电话:0451-87765732

     传真:0451-82337279

     客户服务电话:400-666-2288

     网址:www.jhzq.com.cn

     (31)华西证券股份有限公司

     注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

     办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

     法定代表人:杨炯阳

     联系人:金达勇

     电话:0755-83025723

     传真:0755-83025991

     客户服务电话:4008888818

     网址:http://www.hx168.com.cn

     (32)广发证券股份有限公司

     注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

     办公地址:广东省广州天河区马场路 26 号广发证券大厦

                                           18
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     法定代表人:孙树明

     联系人:黄岚

     电话:020-87555888

     传真:020-87555305

     客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

     网址:http://www.gf.com.cn/

     (33)汉口银行股份有限公司

     注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

     办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

     法定代表人:陈新民

     联系人:李欣

     电话:027-82656704

     传真:027-82656236

     客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

     网址:www.hkbchina.com

     (34)晋商银行股份有限公司

     注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

     办公地址:山西省太原市小店区长风街红星美凯龙长风街店晋商银行 32 层

     法定代表人:阎俊生

     联系人:杨瑞

     电话:0351-6819579

     传真:0351-6819926

     客服电话:9510-5588

     网址:www.jshbank.com

     (35)成都农村商业银行股份有限公司

     注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

     办公地址:四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

     法定代表人:陈萍

     联系人:杨琪

     电话:028-85315412

                                           19
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     传真:028-85190961

     客服电话:4006-028-666

     网址:www.cdrcb.com

     (36)东莞农村商业银行股份有限公司

     注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

     办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

     法定代表人:王耀球

     联系人:洪晓琳

     电话:0769-22866143

     传真:0679-22866282

     客服电话:0769-961122

     网址:www.drcbank.com

     (37)齐商银行股份有限公司

     注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

     办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

     法定代表人:杲传勇

     联系人:孙菁艺

     电话:0533-2178888-9910

     传真:0533-6120373

     客服电话:400-86-96588

     网址:www.qsbank.cc

     (38)德州银行股份有限公司

     注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

     办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

     法定代表人:孙玉芝

     联系人:王方震

     电话:0534-2297326

     传真:0533-2297327

     客服电话:40084-96588

     网址:www.dzbchina.com

                                           20
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     (39)威海市商业银行股份有限公司

     注册地址:威海市宝泉路 9 号

     办公地址:威海市宝泉路 9 号

     法定代表人:谭先国

     联系人:刘文静

     电话:0631-5211651

     传真:0631-5215726

     客服电话:40000-96636

     网址:www.whccb.com

     (40)宁波银行股份有限公司

     注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

     办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

     法定代表人:陆华裕

     联系人:胡技勋

     电话:0574-89068340

     传真:0574-87050024

     客服电话:95574

     网址:www.nbcb.com.cn

     (41)徽商银行股份有限公司

     注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

     办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

     法定代表人:吴学民联系人:陶锋电话:0551-65898113

     传真:0551-62667684

     客户服务电话:96588

     网址:www.hsbank.com.cn

     (42)长春农村商业银行股份有限公司

     注册地址:长春市二道区自由大路 5755 号

     办公地址:长春市绿园区正阳街 4288 号

     法定代表人:马铁刚

     联系人:高然巍

                                           21
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     电话:0431-89115152

     传真:0431-89115154

     客户服务电话:96888

     网址:http://www.cccb.cn

     (43)天津银行股份有限公司

     注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

     办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

     法定代表人:袁福华

     联系人:李岩

     电话:022-28405684

     传真:022-28405631

     客户服务电话:4006960296

     网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

     (44)云南红塔银行股份有限公司

     注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

     办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

     法定代表人:旃绍平

     联系人:常奕潍

     电话:0877-2060607

     传真:0877-2061603

     客户服务电话:0877-96522

     网址:http://www.yxccb.com.cn

     (45)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

     注册地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号

     办公地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号

     法定代表人:张小军

     联系人:游丹

     电话:025-88866645

     传真:025-88866724

     客户服务电话:025-96008

                                           22
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     网址:http://www.zjrcbank.com

     (46)富滇银行股份有限公司

     注册地址:昆明市拓东路 41 号

     办公地址:昆明市拓东路 41 号

     法定代表人:夏蜀

     联系人:杨翊琳

     电话:0871-63140324

     传真:0871-63194471

     客户服务电话:400-88-96533

     网址:www.fudian-bank.com

     (47)苏州银行股份有限公司

     注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

     办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

     法定代表人:王兰凤

     联系人:朱瑞良

     电话:0512-69868364

     传真:0512-69868370

     客户服务电话:96067

     网址:www.suzhoubank.com

     (48)中原银行股份有限公司

     注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

     办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

     法定代表人:窦荣兴

     联系人:牛映雪

     电话:0371-85517713

     传真:0371-85519313

     客户服务电话:95186

     网址:www.zybank.com.cn

     (49)中信建投证券股份有限公司

     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                                           23
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     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

     法定代表人:王常青

     联系人:权唐

     电话:010-85130588

     客户服务电话:4008888108

     网址:http://www.csc108.com/

   (50)天相投资顾问有限公司

   注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033

   办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

   法定代表人:林义相

   联系人:谭磊

   电话:010-66045182

   传真:010-66045518

   客户服务电话:010-66045678

   网址:http://www.txsec.com

   (51)深圳众禄基金销售股份有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

   办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

   法定代表人:薛峰

   联系人:童彩平

   联系电话: 0755-33227950

   传真: 0755- 33227951

   客户服务电话: 4006-788-887

   网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

   (52)北京展恒基金销售股份有限公司

   注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

   办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

   法定代表人:闫振杰

   联系人:李晓芳

   联系电话: 010-59601366-7167

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   客服电话:400-818-8000

   传真: 0351-4110714

   网址: www.myfund.com

   (53)上海天天基金销售有限公司

   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

   法定代表人:其实

   联系人:潘世友

   联系电话:021-54509977

   客服电话:95021/400-1818-188

   传真:021-64385308

   网址:www.1234567.com.cn

   (54)上海好买基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

   办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

   法定代表人:杨文斌

   联系人:王诗玙

   联系电话:021-20613999

   客服电话:400-700-9665

   传真:021-68596916

   网址:http://www.ehowbuy.com

   (55)诺亚正行基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

   办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

   法定代表人:汪静波

   联系人:余翼飞

   联系电话:021-80358749

   客服电话:400-821-5399

   传真:021-38509777

   网址: http://www.noah-fund.com/

                                           25
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   (56)和讯信息科技有限公司

   注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

   办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

   法定代表人:王莉

   联系人:刘洋

   联系电话:010-85650628

   客服电话:400-920-0022

   传真:010-65884788

   网址:http://www.licaike.com/

   (57)上海利得基金销售有限公司

   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

   办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

   法定代表人:李兴春

   联系人:郭丹妮

   联系电话:021-50583533

   客服电话:400-921-7755

   传真:021-61101630

   网址: www.leadfund.com.cn

   (58)嘉实财富管理有限公司

   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

   办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

   法定代表人:赵学军

   联系人:李雯

   联系电话:010- 60842306

   客服电话:400-021-8850

   传真:010-85097308

   网址: http://www.harvestwm.cn/

   (59)众升财富(北京)基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

   办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

                                           26
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   法定代表人:聂婉君

   联系人:李艳

   联系电话:010-59497361

   客服电话:400-876-9988

   传真:010-64788016

   网址:www.zscffund.com

   (60)浙江同花顺基金销售有限公司

   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

   办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

   法定代表人:凌顺平

   联系人:吴强

   联系电话:0571-88911818

   客服电话:4008-773-772

   网址: www.5ifund.com

   (61)上海长量基金销售有限公司

   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

   办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

   法定代表人:张跃伟

   联系人:常艳琴

   联系电话:021-20691832

   客服电话:400-089-1289

   传真:021-20691861

   网址: http://www.erichfund.com

   (62)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

   法定代表人:马勇

   联系人: 文雯

   联系电话:010-83363101

   客服电话:4008-166-1188

                                           27
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   传真:0010-83363072

   网址: http://8.jrj.com.cn/

   (63)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

   办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

   法定代表人:戎兵

   联系人:魏晨

   联系电话:010-52413385

   客服电话:400-609-9200

   网址: www.yixinfund.com

   (64)通华财富(上海)基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

   办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

   法定代表人:马刚

   联系人:杨徐霆

   联系电话:021-60818249

   客服电话:95193

   网址:https://www.tonghuafund.com

   (65)北京植信基金销售有限公司

   注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

   办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

   法定代表人:于龙

   联系人:吴鹏

   联系电话:010-56075718

   客服电话:4006-802-123

   网址:www.zhixin-inv.com

   (66) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

   注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

   办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

   法定代表人:吴雪秀

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   联系人:徐越

   联系电话:010-88312877-8032

   客服电话:400-001-1566

   网址:www.yilucaifu.com

   (67)中国国际期货有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

   办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

   法定代表人:王兵

   联系人:赵森

   联系电话:010-65807399

   客服电话:95162

   网址:www.cifco.net

   (68)北京中期时代基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

   法定代表人:姜新

   联系人:尹庆

   联系电话:010-65807865

   客服电话:010-65807609

   网址:www.cifcofund.com

   (69)北京中天嘉华基金销售有限公司

   注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

   办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

   法定代表人:洪少猛

   联系人:万里峰

   联系电话:010-58276999

   客服电话:400-650-9972

   网址:www.sinowel.com

   (70)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

   注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

                                           29
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   办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

   法定代表人:张冠宇

   联系人:王国壮

   联系电话:010-85934903

   客服电话:400-819-9868

   网址:www.tdyhfund.com

   (71)海银基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

   法定代表人:刘惠

   联系人:毛林

   电话:021-80133597

   传真:021-80133413

   客服电话:400-808-1016

   网址:www.fundhaiyin.com

   (72)泛华普益基金销售有限公司

   注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

   办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

   法定代表人:于海锋

   联系人:陈金红

   电话:028-86758820-803

   客服电话:400-020-0606

   网址:www.puyifund.com.cn/

   (73)上海陆金所基金销售有限公司

   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

   法定代表人:王之光

   联系人:宁博宇

   电话:021-20665952

   传真:021-22066653

                                           30
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   客户服务电话: 4008219031

   网址:www.lufunds.com

   (74)上海联泰基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

   办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

   法定代表人:燕斌

   联系人:兰敏

   电话:021-52822063

   传真:021-52975270

   客户服务电话:400-166-6788

   网址:www.66zichan.com

   (75)北京辉腾汇富基金销售有限公司

   注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

   办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

   法定代表人:李振

   联系人:魏尧

   电话:010-65181028

   传真:010-65174782/65231189

   客服电话:400-066-9355

   网址:www.kstreasure.com

   (76)上海凯石财富基金销售有限公司

   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

   法定代表人:陈继武

   联系人:高皓辉

   电话:021-63333389

   传真:021-63333390

   客户服务电话:4006433389

   网址:www.vstonewealth.com

   (77)北京微动利基金销售有限公司

                                           31
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   注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

   办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

   法定代表人:季长军

   联系人:何鹏

   电话:010-52609656

   传真:010-51957430

   客户服务电话:400-188-5687

   网址:www.buyforyou.com.cn

   (78)深圳富济基金销售有限公司

   注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

   办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

   法定代表人:刘鹏宇

   联系人:刘勇

   电话:0755-83999907-8814

   传真:0755-83999926

   客户服务电话:0755-83999907

   网址:www.fujiwealth.cn

   (79)北京创金启富基金销售有限公司

   注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

   办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

   法定代表人:梁蓉

   联系人:王瑶

   电话:010-66154828

   传真:010-63583991

   客户服务电话:010-66154828

   网址:www.5irich.com

   (80)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

   法定代表人:钱昊旻

                                           32
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   联系人:沈晨

   电话: 010-59336544

   传真: 010-59336586

   客户服务电话:4008-909-998

   网址: www.jnlc.com

   (81)和耕传承基金销售有限公司

   注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

   法定代表人:李淑慧

   联系人:胡静华

   电话:0371-85518396

   传真:0371-85518397

   客户服务电话:4000-555-671

   网址: www.hgccpb.com

   (82)奕丰基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

   书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   联系人: 叶健

   电话: 0755-89460500

   传真: 0755-21674453

   客户服务电话:400-684-0500

   网址: www.ifastps.com.cn

   (83)珠海盈米基金销售有限公司

   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   联系人:邱湘湘

   电话:020-89629099

                                           33
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   传真:020-89629011

   客服电话:020-89629066

   网址:www.yingmi.cn

   (84)北京晟视天下基金销售有限公司

   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

   法定代表人:蒋煜

   联系人:曲哲伦

   电话:010-58170911

   传真:010-58170800

   客户服务电话:400 818 8866

   网址:http://fund.shengshiview.com/

   (85)上海基煜基金销售有限公司

   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

   区)

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

   法定代表人:王翔

   联系人:吴鸿飞

   电话:021-65370077-268

   传真:021-55085991

   客户服务电话:400-820-5369

   网址: www.jiyufund.com.cn

   (86)北京汇成基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

   法定代表人:王伟刚

   联系人:李瑞真

   电话:010-56251471

   传真:010-62680827

   客户服务电话:400-619-9059

                                           34
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   网址:www.hcjijin.com

   (87)北京格上富信基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

   法定代表人:李悦章

   联系人:张林

   电话:010-85594745

   传真:010-85932427

   客户服务电话:400-066-8586

   网址: www.igesafe.com

   (88)北京广源达信基金销售有限公司

   注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

   办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

   法定代表人:齐剑辉

   联系人:姜英华

   电话:010-52798634

   传真:010-82055860

   客户服务电话:400-623-6060

   网址: www.niuniufund.com

   (89)上海万得基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

   办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

   法定代表人:王廷富

   联系人:徐亚丹

   电话:021-50712782

   传真: 021-5071 0161

   客户服务电话:400-821-0203

   网址:www.520fund.com.cn

   (90)天津国美基金销售有限公司

   注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

                                           35
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   办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

   法定代表人:丁东华

   联系人:郭宝亮

   电话:010-59287061

   传真:010-59287825

   客户服务电话:400-111-0889

   网址:www.gomefund.com

   (91)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

   注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   法定代表人:李春光

   联系人:徐江

   电话:0411-88891212

   传真:0411-84396536

   客户服务电话:400-0411-001

   网址:www.taichengcaifu.com

   (92)方德保险代理有限公司

   注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

   办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017

   法定代表人:夏予柱

   联系人:胡明哲

   电话:010-64068617

   传真:010-68091380

   客户服务电话:400-106-0101

   网址:www.fundsure.com

   (93)北京新浪仓石基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

   研楼 5 层 518 室

   办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

   研楼 5 层 518 室

                                           36
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   法定代表人:李昭琛

   联系人:吴翠

   电话:010-62675657

   传真: 8610-62676582

   客户服务电话: 010-62675369

   网址: www.xincai.com

   (94)北京肯特瑞基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

   办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

   法定代表人:江卉

   联系人:黄立影

   电话:010-89188345

   传真:89189566

   客户服务电话: 个人业务:95118          企业业务:400 088 8816

   网址:http://fund.jd.com

   (95)上海华夏财富投资管理有限公司

   注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:毛淮平

   联系人:仲秋玥

   电话: 010-88066632

   传真:010-63136184

   客户服务电话: 400-817-5666

   网址:www.amcfortune.com

   (96)北京蛋卷基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

   办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

   法定代表人:钟斐斐

   联系人: 侯芳芳

   电话:010-61840688

                                             37
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   传真:010-61840699

   客户服务电话:400-159-9288

   网址:https://danjuanapp.com

   (97)济安财富(北京)基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

   办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

   法定代表人:杨健

   联系人:李海燕

   电话: 010-65309516

   传真:010-65330699

   客户服务电话:400-673-7010

   网址:www.jianfortune.com

   (98)上海挖财基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

   法定代表人:冷飞

   联系人:李娟

   电话:021-50810683

   传真:021-50810687

   客户服务电话:021-50810673

   网址:www.wacaijijin.com

   (99)南京苏宁基金销售有限公司

   注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

   法定代表人:王锋

   联系人:张慧

   电话:025-66996699-882796

   传真:无

   客户服务电话:95177

   网址:www.snjijin.com

                                           38
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   (100)大连网金基金销售有限公司

   注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

   法定代表人:樊怀东

   联系人:贾伟刚

   电话:0411-39027808

   传真:0411-39027835

   客户服务电话:4000-899-100

   网址:www.yibaijin.com

   (101)北京百度百盈基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

   办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

   法定代表人:张旭阳

   联系人:霍博华

   电话:010-61952703

   传真:010-61951007

   客户服务电话:95055-4

   网址:www.baiyingfund.com

   (102)玄元保险代理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

   法定代表人:马永谙

   联系人:卢亚博

   电话:021-50701053

   传真:021-50701053

   客户服务电话:021-50701053

   网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

     基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求

的机构销售本基金,详见基金管理人网站。

                                           39
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    (二)基金登记机构

     名   称:工银瑞信基金管理有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

     注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

     法定代表人:王海璐

     全国统一客户服务电话:400-811-9999

     传   真:010-66583100

     联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师

    名    称:北京市天元律师事务所

    住    所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    负责人:朱小辉

    电话:010-57763888

    传真:010-57763777

    经办律师:吴冠雄、李晗

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名    称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住    所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    经办注册会计师:(验资报告签字人)单峰、张勇

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:(验资报告签字人)张勇

                                    四、基金的名称

    工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金




                                            40
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                                    五、基金的类型

    混合型基金

                                 六、基金的投资目标

    通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式,深入研究不同周期与市场背景下各

类型资产的价值与回报,通过“自上而下”的大类资产配置与“自下而上”的个券选择,在

风险可控的范围内追求组合收益的最大化。

                                 七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票

(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、国债期

货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债

券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、

资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%–95%,每

个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于

基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等。

    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种

的投资比例。

                                 八、基金的投资策略

    1、资产配置策略

    本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据对国际及国内宏观经济运行态

势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,

结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏

观形势判断和策略分析的基础上,通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略,将基金资

产在各类型证券上进行灵活配置。在市场上涨阶段中,增加权益类资产配置比例;在市场下

行周期中,增加固定收益类资产配置比例,最终力求实现基金资产组合收益的最大化,从而

                                           41
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有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

    2、股票投资策略

    本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理人

在行业分析的基础上,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景或价

值被低估的上市公司股票,以合理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体包括行

业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合优化等过程。

    (1)行业分析与配置

    本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行

业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价,并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业

的权重。

    一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替

代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构,并决定行业的长期盈利能力

及投资吸引力。另一方面,任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期

等阶段,同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下,亦具有不同的盈利

能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于

成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业,给予较高的权重;而对于

那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期,或者当前经济景

气不利于行业发展的行业,给予较低的权重。

    (2)公司财务状况评估

    在对行业进行深入分析的基础上,对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面分

析、财务指标分析和定量模型分析,根据上市公司的财务情况进行筛选,剔除财务异常和经

营不够稳健的股票,构建基本投资股票池。

    (3)价值评估

    基于对公司未来业绩发展的预测,采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在

价值,同时结合股票的市场价格,挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司,选择最具

有投资吸引力的股票构建投资组合。

    (4)股票选择与组合优化

    综合定性分析与定量价值评估的结果,选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组

合,并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最

大化。同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证

                                           42
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券。

    3、债券投资策略

    本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究

人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨

论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

    (1)利率策略

    研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,

预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及

结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

    组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综合

宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水

平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资

收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券价格上升

的收益,并获得较高利息收入。

    (2)信用策略

    根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、

企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根

据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。

    (3)债券选择与组合优化

    本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动性、

市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,选择

定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。

    (4)可转换债券投资

    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价

格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对

应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值

工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在

内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结

                                           43
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构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发

行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动

性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和

流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

    5、衍生品投资策略

    (1)股指期货投资策略

    本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎

原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应

和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多

头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提

前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股

指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步

卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期

保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性,精细化

确定投资方案比例。

    (2)国债期货投资策略

    本基金以提高对利率风险管理能力,在风险可控的前提下,本着谨慎原则参与国债期货

投资。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。

本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进

行定性和定量分析;构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波

动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,

力求实现基金资产的长期稳定增值。

    (3)权证投资策略

    本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基

金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权

证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走

势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易

组合,力求取得最优的风险调整收益。




                                           44
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                                   九、业绩比较基准

       本基金的业绩比较基准为:30%×中证 800 指数收益率+70%×一年期人民币定期存款

基准利率(税后)。

       中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,其成分股由中证 500 和沪深 300 成份股一

起构成,中证 800 指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。一年期人民币

定期存款利率系中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币整存整取定期存款利率。

       本基金是混合型证券投资基金,股票投资范围为 0%-95%,通过参考未来预期的大类资

产配置比例,本基金对中证 800 指数和一年期人民币定期存款基准利率(税后)分别赋予

30%和 70%的权重符合本基金的投资特性。

       如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告。

                                   十、风险收益特征

       本基金为灵活配置混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金

与货币市场基金。


                              十一、基金的投资组合报告

       本报告期为 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止(财务数据未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

 序号                项目                   金额(元)           占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                               15,869,717.00                      18.84
          其中:股票                             15,869,717.00                      18.84
   2      基金投资                                          -                           -
   3      固定收益投资                           19,721,353.70                      23.42
          其中:债券                             19,721,353.70                      23.42
          资产支持证券                                      -                           -
   4      贵金属投资                                        -                           -
   5      金融衍生品投资                                    -                           -
   6      买入返售金融资产                       32,000,000.00                      38.00
          其中:买断式回购的买入返
                                                            -                           -
          售金融资产
   7      银行存款和结算备付金合                 16,184,200.57                      19.22

                                            45
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        计
   8    其他资产                                    440,548.95                         0.52
   9    合计                                     84,215,820.22                       100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码              行业类别                公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
   A    农、林、牧、渔业                                     -                            -
   B    采矿业                                               -                            -
   C    制造业                                    9,341,694.00                        11.32
        电力、热力、燃气及水生产和
   D                                                         -                            -
        供应业
   E    建筑业                                               -                            -
   F    批发和零售业                                964,070.00                         1.17
   G    交通运输、仓储和邮政业                               -                            -
   H    住宿和餐饮业                                         -                            -
        信息传输、软件和信息技术服
   I                                              2,729,994.00                         3.31
        务业
   J    金融业                                    2,833,959.00                         3.43
   K    房地产业                                             -                            -
   L    租赁和商务服务业                                     -                            -
   M    科学研究和技术服务业                                 -                            -
   N    水利、环境和公共设施管理业                           -                            -
   O    居民服务、修理和其他服务业                           -                            -
   P    教育                                                 -                            -
   Q    卫生和社会工作                                       -                            -
   R    文化、体育和娱乐业                                   -                            -
   S    综合                                                 -                            -
        合计                                     15,869,717.00                        19.23
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                              占基金资产净
 序号        股票代码         股票名称     数量(股)      公允价值(元)
                                                                              值比例(%)
   1           601336         新华保险            28,500     1,530,165.00              1.85
   2           002384         东山精密            68,700     1,304,613.00              1.58
   3           000001         平安银行           101,700     1,303,794.00              1.58
   4           600297         广汇汽车           181,900         964,070.00            1.17
   5           002572         索菲亚              37,200         954,180.00            1.16

                                            46
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      6          002415        海康威视              26,600        932,862.00             1.13
      7          002410        广联达                30,400        906,224.00             1.10
      8          000333        美的集团              17,800        867,394.00             1.05
      9          300285        国瓷材料              38,000        832,200.00             1.01
   10            002174        游族网络              34,600        823,480.00             1.00


 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序                                                                   占基金资产净值比例
                  债券品种                   公允价值(元)
  号                                                                         (%)
  1       国家债券                                                -                          -
  2       央行票据                                                -                          -
  3       金融债券                                   10,027,000.00                       12.15
          其中:政策性金融债                         10,027,000.00                       12.15
  4       企业债券                                    8,084,300.00                        9.80
  5       企业短期融资券                                          -                          -
  6       中期票据                                                -                          -
  7       可转债(可交换债)                          1,610,053.70                        1.95
  8       同业存单                                                -                          -
  9       其他                                                    -                          -
  10      合计                                       19,721,353.70                       23.90
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                占基金资产净值
  序号       债券代码        债券名称       数量(张)      公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
      1    180209            18 国开 09         100,000       10,027,000.00              12.15
      2    112573            17 西煤 01         70,000         7,084,700.00               8.58
      3    136857            16 重汽 01         10,000          999,600.00                1.21
      4    120001            16 以岭 EB             7,180       732,647.20                0.89
      5    132012            17 巨化 EB             3,780       384,350.40                0.47
 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。

 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。




                                               47
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1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

      1、新华保险

      本报告期,本基金持有新华保险,其发行主体因信息披露虚假或严重误导性陈述等违规

事项,被中国银保监会处以罚款。

      2、平安银行

      本报告期,本基金持有平安银行,其发行主体因贷前审查不到位、贷后管理失职等违规

行为,被银保监会天津监管局处以罚款。

      上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制

度要求。

1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成
 序号               名称                             金额(元)
  1      存出保证金                                                                 -
  2      应收证券清算款                                                     9,889.32
  3      应收股利                                                                   -
  4      应收利息                                                         430,159.63
  5      应收申购款                                                            500.00


                                           48
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       6      其他应收款                                                                            -
       7      待摊费用                                                                              -
       8      其他                                                                                  -
       9      合计                                                                         440,548.95
  1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                               占基金资产净值比例
      序号          债券代码       债券名称              公允价值(元)
                                                                                     (%)
  1          120001              16 以岭 EB                       732,647.20                    0.89
  2          132012              17 巨化 EB                       384,350.40                    0.47
  3          132005              15 国资 EB                       348,206.00                    0.42
  4          113014              林洋转债                         144,850.10                    0.18
  注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。

  1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无。

  1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  无。


                                         十二、基金的业绩

           基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

  有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

           1、本基金合同生效日为2016年10月10日,基金合同生效以来(截至2019年3月31日)的

  投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

  工银新焦点灵活配置混合A
                                                          业绩比较
                                        净值增长 业绩比较
                               净值增长                   基准收益
             阶段                       率标准差 基准收益                       (1)-(3)      (2)-(4)
                               率(1)                    率标准差
                                          (2)  率(3)
                                                            (4)

2016.10.10-2016.12.31           0.00%       0.06%         0.54%       0.21%      -0.54%        -0.15%


           2017 年              8.40%       0.32%         5.54%       0.19%       2.86%         0.13%


           2018 年             -4.89%       0.56%        -7.76%       0.40%       2.87%         0.16%




                                                    49
  工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                                 更新的招募说明书摘要



 2019.1.1-2019.3.31        0.68%       0.16%        8.56%    0.46%         -7.88%       -0.30%


自基金合同生效起至今       3.80%       0.41%        6.26%    0.33%         -2.46%        0.08%

  工银新焦点灵活配置混合C
                                                     业绩比较
                                   净值增长 业绩比较
                        净值增长率                   基准收益
        阶段                       率标准差 基准收益                   (1)-(3)        (2)-(4)
                          (1)                      率标准差
                                     (2)  率(3)
                                                       (4)

2016.10.10-2016.12.31     -0.10%       0.07%        0.54%    0.21%         -0.64%       -0.14%


       2017 年             7.51%       0.32%        5.54%    0.19%         1.97%         0.13%


       2018 年            -5.40%       0.55%        -7.76%   0.40%         2.36%         0.15%


 2019.1.1-2019.3.31        0.49%       0.15%        8.56%    0.46%         -8.07%       -0.31%


自基金合同生效起至今       2.10%       0.41%        6.26%    0.33%         -4.16%        0.08%




    2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
                            (2016 年 10 月 10 日至 2019 年 3 月 31 日)




                                               50
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                                           51
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                       更新的招募说明书摘要


    注:1、本基金基金合同于 2016 年 10 月 10 日生效。

    2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资符合基

金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 0%–95%,每个交易

日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资

产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保

证金和应收申购款等。

                                    十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用

    1.基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    (6)基金份额持有人大会费用;

    (7)基金的证券、期货交易费用;

    (8)基金的银行汇划费用;

    (9)基金的相关账户的开户及维护费用;

    (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.0%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费


                                           52
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                        更新的招募说明书摘要


    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

日、公休日等,支付日期顺延。

    (3)证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自

本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费

用,由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付

开户费用义务。

    (4)C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金

份额的基金资产净值的 0.6%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计算方法如下:

    H=E×0.6%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与

基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取并

付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

延。

    上述“一、基金费用的种类中第(4)-(10)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3.不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    (3)《基金合同》生效前的相关费用;

                                           53
 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                           更新的招募说明书摘要


     (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

     4.基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

     5.费用调整

     在法律法规允许的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金

 托管费或调低 C 类基金份额销售服务费等相关费率,此项调整不需要基金份额持有人大会决

 议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

 介上刊登公告。

        (二)与基金销售有关的费用

     1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额在申购时支付

 申购费用,申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

     2、申购费

     本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计

 算。

     本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下表所示:

                                     基金的申购费率结构

费用种类          申购金额(M)                  A 类申购费率          C 类申购费率

                     M<100 万                       1.5%

                 100 万≤M<300 万                   1.0%
申购费                                                                       0%
                 300 万≤M<500 万                   0.8%

                  500 万≤M                 按笔收取,1,000 元/笔

        注:M 为申购金额

     本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

 费用,不列入基金财产。

     3、赎回费

     赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

 取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期不

 少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对

 持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费总额的 50%计入


                                                54
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                           更新的招募说明书摘要


基金财产;对持续持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费总额的 25%计入

基金财产(1 年以 365 天计)。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率

如下:

                                   基金的赎回费率结构
                                           持有期限                   赎回费率
                                           Y<7 天                      1.5%
                                      7 天≤Y<30 天                   0.75%
     A 类赎回费率
                                      30 天≤Y<1 年                   0.50%
                                       1 年≤Y<2 年                   0.30%
                                           Y≥2 年                       0%
                                           Y<7 天                     1.50%
                                      7 天≤Y<30 天                   0.50%
     C 类赎回费率
                                     30 天≤Y<90 天                   0.25%
                                           Y≥90 天                      0%

     注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。

    4、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

    5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

                        十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它

有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。

    2、根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,

更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计

与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn 查询。




                                              55
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金                 更新的招募说明书摘要


                                                工银瑞信基金管理有限公司

                                                    二〇一九年十一月九日




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