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国泰兴益灵活配置混合C(002055)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2015-05-14 管理人:国泰基金... 基金经理:王琳 等
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基金公告

国泰兴益:国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第二号)

公告日期:2019-12-31

                     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)




               国泰兴益灵活配置混合型
     证券投资基金更新招募说明书摘要
                            (2019 年第二号)
                基金管理人:国泰基金管理有限公司
                基金托管人:兴业银行股份有限公司

                                    重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 17 日证监许可[2015]631 号文注册募集。

本基金的基金合同生效日为 2015 年 5 月 14 日。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根

据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险

包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,

基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。

    本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股

票型基金。

    本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票

或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

    本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特

有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约
                      国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流

动性风险。

    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料

概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会

高于或低于投资人先前所支付的金额。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    自 2015 年 11 月 16 日起,本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资

人申购时可以自主选择 A 类基金份额(现有份额)或 C 类基金份额对应的基金代码进行申

购。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份

额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额余额为

A 类基金份额。

    本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协

议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上述内容更新截止日为

2019 年 11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 5 月 14 日,投资组合报

告为 2019 年 1 季度报告,净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。




第一部分 基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    成立时间:1998 年 3 月 5 日

    法定代表人:陈勇胜

    注册资本:壹亿壹仟万元人民币

    联系人:辛怡
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    联系电话: 021-31089000,400-888-8688

    股权结构:

                       股东名称                             股权比例

            中国建银投资有限责任公司                           60%

                   意大利忠利集团                              30%

                 中国电力财务有限公司                          10%

    二、基金管理人管理基金的基本情况

    截至 2019 年 11 月 15 日,本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金:国泰金鹰

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为

国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投

资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价

值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证

券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型

而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长

混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券

投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放

式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事

件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混

合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、

国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,

国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发

起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券

投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、

上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资

基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券

投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金

(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金
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(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食

品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有

色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活

配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投

资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国

泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基

金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车

指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰

国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金

转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型

开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基

金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰

润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合

型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景

气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰

民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金

(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变

更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、

国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智

能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利

交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵

活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、

国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收

益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚

利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国

泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯

债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资

基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国

泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰

新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰
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丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵

活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目

标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金

(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基

金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国

泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债

券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富

纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开

放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民

福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金

(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放

式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰

CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金

(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期

开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国

泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配

置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰

兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰

惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国

泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指

数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期

开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混

合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金

资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金

管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展

特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获

得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等

管理业务资格。

    三、主要人员情况

    1、董事会成员
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    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设

银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992

年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至

1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,

在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责

任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限

责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,

2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。

    方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。

2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有

限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处

长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017

年 11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后

任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公

开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略

发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。

    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总

监。2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任

Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional

Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。

    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994

年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有
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限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至

今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017

年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至

今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。

    丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力集团物资总

公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干

事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主

持工作)、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经

理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。

    周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国

建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011

年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011

年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副

总经理,2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。

    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法

律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际

经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理

事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲

裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公

司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6

月起任公司独立董事。

    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧

州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行

行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山

西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014

年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

    黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建
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设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工

作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,

在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012

年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中

金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。

    吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国

财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6

月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总

监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年

1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业

集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至

2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,

在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月

起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

    2、监事会成员

    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于

建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规

部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总

经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
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律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东

南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行

官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公

司监事。

    刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主

任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、

副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主

任。2017 年 3 月起任公司监事。

    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混

合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资

基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国

泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年

持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。2015 年

8 月起任公司职工监事。

    吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1

月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,

历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。

2019 年 5 月起任公司职工监事。

    宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监

察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。

    3、高级管理人员

    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

    周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7

月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7
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月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015

年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。

    封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商

银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司,任高级产

品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、

北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限

公司,任总经理助理;2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

    李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2

月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;

2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2

月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3

月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。

    刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、

公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公司督察长。

    倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;

2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部

总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

    4、本基金的基金经理

    (1)现任基金经理

    樊利安,硕士,13 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基

金管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。

2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘新灵活配置混

合型证券投资基金)和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月至

2018 年 8 月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月至 2019

年 1 月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任国泰

兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月至 2019 年 12 月任国泰睿吉灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月至 2018 年 2 月任国泰生益灵活配置混
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合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资

基金(由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2016 年 5 月至 2017 年 11 月任国泰融

丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 10 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2019 年 12 月任国泰普益灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理,2016 年 12 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

2016 年 12 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年

12 月至 2018 年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至

2018 年 6 月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年

8 月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月至 2018 年 9 月任国

泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月至 2018 年 5 月任国泰嘉益灵

活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3

月至 2018 年 9 月任国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月至

2018 年 11 月任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月至

2018 年 9 月任国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月至

2018 年 9 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 11 月起

兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混

合型证券投资基金转换而来)的基金经理,2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰恒益灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理,2018 年 9 月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)的基金经理,2019 年 5 月起兼

任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰民福策略价值灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理,2019 年 8 月起兼任国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监,2016 年 1 月至 2018 年 7 月任研

究部副总监(主持工作),2018 年 7 月至 2019 年 7 月任研究部总监。
    王琳,博士研究生,10 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,

历任研究员、基金经理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基

金经理,2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 6
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月至 2018 年 3 月任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月至 2018 年 3

月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰安康定期

支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)的基金经理,2017

年 8 月至 2018 年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019 年 5 月起

兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理,2019 年 8 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普

益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理。

    (2)历任基金经理

    本基金自成立之日起至 2017 年 1 月 24 日由樊利安担任基金经理,自 2017 年 1 月 25

日起至今由樊利安和王琳共同担任基金经理。

    5、本基金投资决策委员会成员

    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

    投资决策委员会成员组成如下:

    主任委员:

    周向勇:总经理

    执行委员:

    张玮:总经理助理

    委员:

    吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监

    邓时锋:FOF 投资总监

    吴向军:海外投资总监、国际业务部总监

    胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监

    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
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第二部分 基金托管人

    一、基金托管人基本情况

    1、基本情况

    名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)

    注册地址:福州市湖东路154号

    办公地址:上海市江宁路168号

    法定代表人:高建平

    成立时间:1988年8月22日

    注册资本:207.74亿元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号

    托管部门联系人:王颛

    电话:021-52629999

    传真:021-62159217

    2、发展概况及财务状况

    兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银

行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:

601166),注册资本207.74亿元。

    开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客

户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31日,兴业银行资产总额达6.71万亿

元,实现营业收入1582.87亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润606.20亿元。根据2017

年英国《银行家》杂志“全球银行1000强”排名,兴业银行按一级资本排名第28位,按总资产

排名第30位,跻身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜单,兴业银行

以426.216亿美元总营收排名第230位。同时,过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中,

先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。

    二、托管业务部的部门设置及员工情况

    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理

处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,

业务岗位人员均具有基金从业资格。
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          三、基金托管业务经营情况

          兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:

证监基金字[2005]74号。截至2018年12月31日,兴业银行已托管开放式基金248只,托管基

金财产规模8964.38亿元。



第三部分 相关服务机构

      一、基金份额销售机构

      1、直销机构

序号           机 构 名 称                                 机 构 信 息

                                  地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
             国泰基金管理有限
  1                               客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
               公司直销柜台
                                  传真:021-31081861               网址:www.gtfund.com

                                  电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

                 国泰基金         智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端
  2
               电子交易平台       “国泰基金”微信交易平台

                                  电话:021-31081738               联系人:李静姝

      2、其他销售机构

      (1)销售银行及券商
序号          机 构 名 称                                  机 构 信 息

                                   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
              中国建设银行股       办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
      1
                份有限公司         法定代表人:田国立              客服电话:95533

                                   网址:www.ccb.com

                                   注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

              招商银行股份有       法定代表人:李建红              联系人:邓炯鹏
      2
                  限公司           电话:0755-83198888             传真:0755-83195109

                                   客户服务热线:95555             网址:www.cmbchina.com

              上海浦东发展银       注册地址:上海市中山东一路 12 号
      3
              行股份有限公司       办公地址:上海市中山东一路 12 号
               国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


                      法定代表人:高国富              电话:021-61618888

                      联系人:高天、虞谷云            客户服务热线:95528

                      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     中国民生银行股   法定代表人:洪崎                联系人:王志刚、穆婷
4
       份有限公司     电话:010-58560666              传真:010-83914283

                      客服电话:95568                 网址:www.cmbc.com.cn

                      注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

5    兴业银行股份有   法定代表人:高建平
         限公司       客户服务热线:95561             传真:021-62159217

                      网址: www.cib.com.cn

                      注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

     上海农村商业银   法定代表人:胡平西              联系人:吴海平
6
     行股份有限公司   电话:021-38576977              传真:021-50105124

                      客服电话:021-962999            网址:www.srcb.com

                      注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

                      法定代表人:郭少泉              联系人:叶旻
     青岛银行股份有
7                     电话:0532-68629960             传真:0532-85709725
         限公司
                      客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)

                      网址:www.qdccb.com

                      注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

     大连银行股份有   法定代表人:陈占维              联系人:李鹏
8
         限公司       电话:0411-82308602             传真: 0411-82311420

                      客服电话:400-664-0099          网址:www.bankofdl.com

                      注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

     平安银行股份有   法定代表人:肖遂宁              联系人:王昕
9
         限公司       电话:0755-22168032             客服电话:95511-3 或 95501

                      网址:www.bank.pingan.com

                      注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
     哈尔滨银行股份
10                    法定代表人:郭志文              联系人:吴昊、冯小航
         有限公司
                      电话:0451-86779608             传真:0451-86779218
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                       客服电话:95537

                       网址:www.hrbb.com.cn

                       注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

     广州农村商业银    法定代表:王继康                联系人:卢媛薇、陈捷
11
     行股份有限公司    客服电话:95313                 电话:020-28852729

                       网址: www.grcbank.com

                       注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

                       法定代表:何沛良                联系人:林培珊、杨亢
     东莞农村商业银
12
     行股份有限公司    客服电话:0769-961122           电话:0769-22866254

                       网址:www.drcbank.com

                       注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

                       办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
13   九江银行股份有
                       法定代表人:刘羡庭             联系人:刘心皓
         限公司
                       电话:0792-2190262             传真:0792-8325029

                       客服电话:95316                网址:www.jjccb.com

                       注册地址:常州市和平中路 413 号

                       法定代表:陆向阳                 联系人:包静
     江苏江南农村商业
14                    电话:0519-89995170               传真:0519-89995170
     银行股份有限公司
                       客服电话:(0519)96005

                       网址:www.jnbank.com.cn.

                       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

                       办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
     国泰君安证券股    楼
15
       份有限公司
                       法定代表人:杨德红

                       客服电话:95521                 网址:www.gtja.com

                       注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                       法定代表人:王常青              联系人:许梦园
     中信建投证券股
16                     电话:010-85156398              传真:无
       份有限公司
                       客服电话:95587
                                                       网址:www.csc108.com
                       4008-888-108
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                      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
                      16-26 楼
     国信证券股份有   法定代表人:何如                联系人:周杨
17
         限公司
                      电话:0755-82130833             传真:0755-82133952

                      客服电话:95536                 网址:www.guosen.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

                      办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     中国银河证券股
18                    法定代表人:陈共炎
       份有限公司
                      客服电话:4008-888-888 或       网         址         :
                      95551                           www.chinastock.com.cn

                      注册地址:上海市广东路 689 号

                      法定代表人:王开国              联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
19                    电话:021-23219000              传真:021-63602722
         限公司
                      客服电话:95553

                      网址:www.htsec.com

                      注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                      法定代表人:李梅                联系人:陈飙
     申万宏源证券有
20                                                    客服电话:95523
         限公司       电话:021- 33388254
                                                      4008895523
                      网址:www.swhysc.com

                      注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
                      18、19 层
     万联证券股份有   法定代表人:罗钦城              联系人:甘蕾
21
         限公司
                      电话:020-38286026              传真:020-38286588

                      客服电话:95322                 网址:www.wlzq.cn

                      注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

     东吴证券股份有   法定代表人:范力                联系人:陆晓
22
         限公司       电话:0512-62938521             传真:0512-65588021

                      全国客服电话:95330             网址:www.dwzq.com.cn

                      注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
     上海证券有限责
23                    法定代表人:李俊杰              联系人:邵珍珍
         任公司
                      电话:021-53686888              传真:021-53686100-7008
                 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


                        客服电话:4008918918            网址:www.shzq.com

                        注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
                        银行南昌分行营业大楼
                        办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
     国盛证券有限责     银行南昌分行营业大楼
24
         任公司         法定代表人:徐丽峰              联系人:占文驰

                        电话:0791-86283372             传真:0791-86281305

                        网址:www.gszq.com

                        注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                        法定代表人:周健男              联系人:刘晨、李芳芳
     光大证券股份有
25                      电话:021-22169999              传真:021-22169134
         限公司
                        客服电话:95525
                        网址:www.ebscn.com

                        注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座

     中信证券股份有     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
26
         限公司
                        法定代表人:张佑君

                        客服电话:95548                 网址:www.cs.ecitic.com
                        注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
                        室
                        办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     渤海证券股份有
27                      法定代表人:王春峰              联系人:蔡霆
         限公司
                        电话:022-28451991              传真:022-28451892

                        客服电话:400-651-5988          网址:www.ewww.com.cn

                        注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

     中信证券(山东) 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
28
       有限责任公司   法定代表人:姜晓林

                        客服电话:95548                 网址:sd.citics.com

                        注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     长江证券股份有
29                      法定代表人:李新华              联系人:奚博宇
         限公司
                        电话:027-65799999              传真:027-85481900
               国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


                      客服电话:95579                 网址:www.95579.com

                      注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

     中泰证券股份有   办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
30
         限公司       法定代表人:李玮

                      客服电话:95538                 网址:www.zts.com.cn
                      注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
                      层 A02 单元
                      办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
     安信证券股份有   层 A02 单元
31
         限公司       法定代表人:王连志

                      客服电话:400-800-1001

                      网址:www.essence.com.cn
                      注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
                      层
     华宝证券有限责   法定代表人:陈林                联系人:刘闻川
32
         任公司
                      电话:021-68778081              传真 021-68778117

                      客服电话:400-820-9898          网址:www.cnhbstock.com

                      注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

     中国国际金融股   法定代表人:李剑阁              联系人:罗文雯
33
       份有限公司
                      电话:010-65051166              传真:010-65051156

                      网址:www.cicc.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     天相投资顾问有   办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
34
         限公司       法定代表人:林义相

                      客服电话:010-66045678          网址:www.txsec.com

                      注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     信达证券股份有   法定代表人:张志刚              联系人:唐静
35
         限公司       电话:95321                     传真:无

                      客服电话:95321                 网址:www.cindasc.com

     西部证券股份有   注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
36
         限公司       法定代表人:徐朝晖              联系人:梁承华
               国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


                      电话:029-87211522              传真:029-87211478

                      客服电话:95582                 网址:www.westsecu.com

                      注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层
                      -64 层
     平安证券股份有   法定代表人:何之江              联系人:王阳
37
         限公司
                      电话:021-38637436              传真:021-33830395

                      客服电话:95511-8               网址:stock.pingan.com

                      注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

     德邦证券股份有   法定代表人:武晓春              联系人:朱磊
38
         限公司       电话:021-68761616              传真: 021-68767880

                      客服电话:4008888128            网址:www.tebon.com.cn
                      注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌
                      国际金融大厦 A 栋 41 层
                      办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦
     中航证券有限公   35 层
39
           司
                      法定代表人: 王晓峰

                      客服电话:95335                 网址:www.avicsec.com

                      注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                      办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     东海证券股份有
40                    法定代表人:赵俊
         限公司
                      客 服 电 话 : 95531 ;
                                                      网址:www.longone.com.cn
                      400-888-8588

                      注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     江海证券有限公   法定代表人:赵洪波              联系人:姜志伟
41
           司         电话:0451-87765732             传真:0451-82337279

                      客服电话:400-666-2288          网址:www.jhzq.com.cn

                      注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                      塔 19 楼、20 楼
     广州证券股份有   法定代表人:刘东                联系人:林洁茹
42
         限公司
                      电话:020-88836655              传真:020-88836654

                      客服电话:95396                 网址:www.gzs.com.cn

43   中银国际证券股   注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
                国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


       份有限公司       办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

                        法定代表人:宁敏

                        客服电话:4006208888           网址:www.bocichina.com

                        注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

     新时代证券股份     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
44
         有限公司       法定代表人:叶顺德

                        客服电话:95399                网址: www.xsdzq.cn

                        注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

                        法定代表人:廖庆轩             联系人:周青
     西南证券股份有
45
         限公司         电话:023-67616310             传真:023-63786212

                        网址:www.swsc.com.cn

                        注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


     华安证券股份有限 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
46
           公司
                        法定代表人:章宏韬

                        客服电话:95318                网址:www.hazq.com
                        注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
                        B01(b)单元
     华鑫证券有限责任 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
47
           公司
                      法定代表人:俞洋

                        客服电话:95323                网址:www.cfsc.com.cn

                        注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

                        办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     国金证券股份有限
48                    法定代表人:冉云                 联系人:贾鹏
           公司
                        电话:028-86690058             传真:028-86690126

                        客户服务电话: 4006600109       网址:www.gjzq.com.cn
                        注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
49   中信期货有限公司
                        办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)



                          法定代表人:张皓

                          客服电话:400-990-8826         网址:www.citicsf.com
                          注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
                          厦
                          办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
       华西证券股份有
 50                       厦
           限公司
                          法定代表人:杨炯洋

                          客户服务电话:95584            网址:www.hx168.com.cn

  (2)第三方销售机构

序号     机 构 名 称                             机 构 信 息

                          注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                          办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
       诺亚正行基金销
  1                       法定代表人:汪静波              联系人:李娟
         售有限公司
                          电话:021-38602377              传真:021-38509777

                          客服电话:400-821-5399          网址:www.noah-fund.com

                          注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                          办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                          厦 903~906 室
       上海好买基金销
  2                       法定代表人:杨文斌              联系人:薛年
         售有限公司
                          电话:021-20613999              传真:021-68596916

                          客服电话:400-700-9665          网址:www.ehowbuy.com
                          注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
                          幢 5 层 599 室
                          办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
       蚂蚁(杭州)基金
  3                       座 6F
         销售有限公司
                          法定代表人:祖国明              联系人:韩爱彬

                          客服电话:4000-766-123          网址:www.fund123.cn

                          注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                          办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
       深圳众禄基金销
  4                       法定代表人:薛峰                联系人:童彩平
       售股份有限公司
                          电话:0755-33227950             传真:0755-82080798

                          客服电话:4006-788-887
                国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


                       网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                       注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                       办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
     上海长量基金销
5                      法定代表人: 张跃伟              联系人:邱燕芳
       售有限公司
                       电话:021-20691935               传真:021—20691861

                       客服电话:400-820-2899           网址:www.erichfund.com

                       注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                       法定代表人:闫振杰               联系人:李晓芳
     北京展恒基金销
6                      电话:010-59601366               传真:010-62020355
     售股份有限公司
                       客服电话:4008188000

                       网址:www.myfund.com

                       注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

                       办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
     浙江同花顺基金
7                      法定代表人:凌顺平               联系人:董一锋
     销售有限公司
                       电话:0571-88911818              传真:0571-86800423

                       客服电话:4008-773-772           网址:www.5ifund.com

                       注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
                       办公地址:无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号
     江苏金百临投资    楼
8    咨询股份有限公    法定代表:费晓燕                 联系人:卢娜
           司
                       电话:0510-82758877              传真:0510-88555858

                       客服电话:0510-9688988           网址: www.jsjbl.com

                       注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

                       办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     上海天天基金销
9                      法定代表:其实                   联系人:朱钰
       售有限公司
                       电话:021-54509977               传真:021-64383798

                       客服电话:4001818188             网址:www.1234567.com.cn

     众升财富(北京) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
10   基金销售有限公 室
           司         办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
                国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


                       法定代表:聂婉君                 联系人:李艳

                       电话:010-59497361               传真:010-64788016

                       客服电话:400-876-9988           网址:www.zscffund.com

                       注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                       办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
                       18 层
     上海利得基金销    法定代表:李兴春                联系人:郭丹妮
11
       售有限公司
                       电话:021-50583533              传真:021-50583633

                       客服电话:95733

                       网址:www.leadfund.com.cn

                       注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

                      办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
     鼎信汇金(北京)
12   投资管理有限公 法定代表:齐凌峰              联系人:阮志凌
           司
                      电话:010-82050520          传真:010-82086110

                       客服电话:400-158-5050           网址:www.9ifund.com
                       注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10
                       楼 1001 室
                       办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
                       富
     浙江金观诚基金    法定代表:徐黎云                联系人:孙成岩
13
     销售有限公司
                       电话:0571-88337888             传真:0571-56899710

                       客服电话:400-068-0058

                       网址:www.jincheng-fund.com
                       注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
                       楼二期 53 层 5312-15 单元
                       办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
                       (100022)
     嘉实财富管理有    法定代表:赵学军                 联系人:李雯
14
         限公司
                       电话:010-60842306               客服电话:400-021-8850

                       传真:021-20280110、010-85712195

                       网址:www.harvestwm.cn

15   宜信普泽(北京) 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
                国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


     基金销售有限公    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
           司
                       法定代表:戎兵                   联系人:魏晨

                       电话:010-52858244               传真:010-5964 4496

                       客服电话:400-6099-200           网址:www.yixinfund.com
                       注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
                       22 层 2208

     一路财富(北京) 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
16   基金销售股份有 法定代表人:吴雪秀          联系人:董宣
         限公司
                      客服电话:400-001-1566    联系电话:010-88312877

                       网址:www.yilucaifu.com

                       办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
     北京增财基金销
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20
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     北京钱景基金销
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     北京虹点基金销
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     北京微动利基金
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     深圳市新兰德证
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                      扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
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     北京新浪仓石基   法定代表:李昭琛                联系人:付文红
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                        B座
                        法定代表:黄祎                 联系人:徐亚丹
     上海万得基金销
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                        办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)

     南京苏宁基金销     法定代表:王锋                 联系人:张慧
31
       售有限公司       电话:025-66996699-882796      传真:025-66008800-882796

                        客服电话:95177

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     北京汇成基金销     法定代表:王伟刚               联系人:王骁骁
32
       售有限公司       电话:010-56251471             传真:010-62680827

                        客服电话:400-619-9059

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                        浙商大厦公寓 2-2413 室

     万家财富基金销     办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
33   售(天津)有限公   法定代表:李修辞               联系人:王芳芳
           司
                        电话:010-59013842

                        网址:www.wanjiawealth.com

                        注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

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     北京创金启富基     法定代表:梁蓉                 联系人:李慧慧
34
     金销售有限公司     电话:010-66154828             传真:010-63583991

                        客服电话:400-6262-818

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                      注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

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     北京格上富信基   法定代表:叶精一                联系人:张林
35
     金销售有限公司   电话:010-68983311              传真:010-65983333

                      客服电话:400-066-8586

                      网址:www.igesafe.com

                      注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

                      办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
     北京肯特瑞基金
36                    法定代表:江卉                  联系人:韩锦星
     销售有限公司
                      电话:010-89188343              客服电话:95118

                      网址:fund.jd.com
                      注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
                      层 222507
                      办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
                      17 层
     北京蛋卷基金销   法定代表:钟斐斐
37
       售有限公司
                      联系人:侯芳芳                  电话:010-61840688

                      客服电话:4001599288

                      APP 下载网址:danjuanapp.com
                      注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
                      室
                      办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
                      30 层 3001 室
     北京恒天明泽基   法定代表:周斌                  联系人:陈霞
38
     金销售有限公司
                      电话:010-59313555              传真:010-59313586

                      客服电话:4008980618

                      网址:www.chtwm.com

                      注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

     上海华夏财富投   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
39
     资管理有限公司   法定代表:毛淮平                联系人:张静怡

                      电话:010-88066632              传真:010-63136184
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                            客服电话:400-817-5666

                            网址:www.amcfortune.com

                            注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

                          办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
         通华财富(上海)
   40    基金销售有限公 法定代表:沈丹义              联系人:庄洁茹
               司
                          电话:021-60818056          客服电话:4001019301

                            网址:www.tonghuafund.com

                            注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

                            办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

          北京植信基金销    法定代表:于龙                  联系人:吴鹏
   41
            售有限公司      电话:010-56075718              传真:010-67767615

                            客服电话:4006-802-123

                            网址:www.zhixin-inv.com
                            注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
                            宁街北 6 号楼 5 楼 503
                            办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
                            宁街北 6 号楼 5 楼 503
          和耕传承基金销    法定代表:王旋                  联系人:胡静华
   42
            售有限公司
                            电话:0371-85518395             传真:0371-85518397

                            客服电话:4000-555-671

                            网址:www.hgccpb.com

    注:以上销售机构仅销售本基金 A 类份额,本基金 C 类基金份额的销售机构暂仅包括本

公司直销机构、中信银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、诺亚正行(上海)基金销

售投资顾问有限公司和九江银行股份有限公司,如有其他销售机构新增办理本基金 C 类基

金份额的申购赎回等业务,详见届时管理人网站公示。



    二、登记机构

    名称:国泰基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    法定代表人:陈勇胜
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  联系人:辛怡

  传真:021-31081800

  客户服务专线:400-888-8688,021-31089000



  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  负责人:俞卫锋

  联系电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:黎明、丁媛

  联系人:丁媛



  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

  办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:魏佳亮

  经办注册会计师:许康玮、魏佳亮



第四部分 基金的名称

  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
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第五部分 基金类型和存续期限

    1、基金类型:混合型证券投资基金

    2、基金运作方式:契约型开放式

    3、基金的存续期间:不定期



第六部分 投资目标

    在严格控制风险的前提下,追求稳健的绝对回报。



第七部分 投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类金融工具,债券等

固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业

私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分

离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银

行存款、货币市场工具等),以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但

须符合中国证监会相关规定。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中小企业私募债占基金资产

净值的比例不高于 20%;每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

    如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人

在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。



第八部分 投资策略

    1、资产配置策略

    本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市

场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,综合评价各

类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调
                       国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


整范围。

    2、股票投资策略

    本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。运用定性

和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,构建投资组合。

    3、固定收益类投资工具投资策略

    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投

资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将

密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而

下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

    4、中小企业私募债投资策略

    本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性

等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小

企业私募债券的投资。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿

收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数

量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

    6、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资

方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,

尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。



第九部分 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+2%

    其中,三年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构三年期人民币

存款基准利率。

    本基金以实现稳健的绝对收益作为投资目标。在目前国内的金融市场环境下,银行定期

存款可以近似理解为稳健定息产品。因此,本基金采用三年期银行定期存款税后利率+2%作

为业绩比较基准,与本基金追求稳定增值的特点相符,有助于投资人理性衡量本基金的风险
                        国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


 收益特征。

       如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

 较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

 证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额

 持有人大会审议。



 第十部分 风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股

 票型基金。



 第十一部分 基金的投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本

 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

 性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。

 1、报告期末基金资产组合情况

                                                                             占基金总资产的
序号                    项目                           金额(元)
                                                                                比例(%)

 1      权益投资                                      60,146,281.37                78.73

        其中:股票                                    60,146,281.37                78.73

 2      固定收益投资                                   5,004,500.00                6.55

        其中:债券                                     5,004,500.00                6.55

        资产支持证券                                         -                       -

 3       贵金属投资                                          -                       -
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  4      金融衍生品投资                                          -                      -

  5      买入返售金融资产                                        -                      -

         其中:买断式回购的买入返售金融资产                      -                      -

  6      银行存款和结算备付金合计                       10,640,421.40                 13.93

  7      其他资产                                         606,619.13                   0.79

  8      合计                                           76,397,821.90                 100.00

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                 占基金资产净值比
代码                  行业类别                        公允价值(元)
                                                                                    例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                      -                          -

 B     采矿业                                                                -                    -


 C     制造业                                          31,778,685.00                  42.58

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                      -                          -

 E     建筑业                                           3,039,338.00                   4.07

 F     批发和零售业                                     1,209,600.00                   1.62

 G     交通运输、仓储和邮政业                                -                          -

 H     住宿和餐饮业                                          -                          -

 I     信息传输、软件和信息技术服务业
                                                       10,426,752.27                  13.97

 J     金融业                                           6,323,012.10                   8.47

 K     房地产业                                         6,276,564.00                   8.41

 L     租赁和商务服务业                                 1,092,330.00                   1.46

 M     科学研究和技术服务业                                  -                          -

 N     水利、环境和公共设施管理业                            -                          -

 O     居民服务、修理和其他服务业                            -                          -

 P     教育                                                  -                          -

 Q     卫生和社会工作                                        -                          -

 R     文化、体育和娱乐业                                    -                          -

 S     综合                                                  -                          -

       合计                                            60,146,281.37                  80.59

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                           国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)



                                                                                     占基金资产净
序号        股票代码       股票名称        数量(股)           公允价值(元)
                                                                                     值比例(%)
 1           600030        中信证券          126,845                3,143,219.10         4.21
 2           601318        中国平安          39,500                 3,045,450.00         4.08
 3           600570        恒生电子          31,300                 2,740,628.00         3.67
 4           000961        中南建设          249,300                2,368,350.00         3.17
 5           000063        中兴通讯          78,700                 2,298,040.00         3.08
 6           600519        贵州茅台           2,600                 2,220,374.00         2.97
 7           600031        三一重工          172,900                2,209,662.00         2.96
 8           300451        创业慧康          79,100                 1,985,410.00         2.66
 9           600845        宝信软件          59,100                 1,940,844.00         2.60
10           000739        普洛药业          172,300                1,915,976.00         2.57
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                    占基金资产净值
序号                    债券品种                       公允价值(元)
                                                                                      比例(%)

 1         国家债券                                             -                         -

 2         央行票据                                             -                         -

 3         金融债券                                      5,004,500.00                    6.71

           其中:政策性金融债                            5,004,500.00                    6.71

 4         企业债券                                             -                         -

 5         企业短期融资券                                       -                         -

 6         中期票据                                             -                         -

 7         可转债(可交换债)                                   -                         -

 8         同业存单                                             -                         -

 9         其他                                                 -                         -

 10        合计                                          5,004,500.00                    6.71

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                    占基金资产净
 序号         债券代码         债券名称        数量(张)           公允价值(元)
                                                                                    值比例(%)
     1         160215         16 国开 15               50,000        5,004,500.00               6.71
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
                       国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

    本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

    本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

    法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

11、投资组合报告附注

    (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“恒生电子”公告其违规情况

外),没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

    杭州恒生电子股份有限公司于 2018 年 3 月 10 日和 2018 年 7 月 21 日分别公告控股子公

司杭州恒生网络技术服务有限公司涉及行政处罚事项进展公告。

    2018 年 3 月 8 日,恒生网络收到北京市西城区人民法院《执行通知书》、《报告财产令》、

《执行裁定书》主要内容分别如下:恒生网络与证监会一案裁决已经生效,恒生网络未在规

定时间内履行义务,证监会向西城法院申请强制执行,依法冻结被执行人财产。

2018 年 7 月 19 日,恒生网络收到西城法院出具的《失信决定书》以及《限制消费令》(两

个文件的签署时间为 2018 年 6 月 12 日)。主要内容分别如下:将杭州恒生网络技术服务有
                       国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


限公司纳入失信被执行人名单。根据规定,恒生网络及其法定代表人宗梅苓被下达了限制消

费令。

    本基金管理人此前投资恒生电子股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研

的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。

该情况发生后,本基金管理人就恒生电子处罚事项进行了及时分析和研究,认为恒生电子在

积极配合监管机构处理处罚事项后续事宜,事件对公司经营成果和现金流量未产生重大的实

质影响,对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。

    (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

    (3)其他各项资产构成

   序号                名称                                 金额(元)

    1       存出保证金                                       38,055.91

    2       应收证券清算款                                   493,741.03

    3       应收股利                                              -

    4       应收利息                                         63,438.84

    5       应收申购款                                       11,158.35

    6       其他应收款                                         225.00

    7       待摊费用                                              -

    8       其他                                                  -

    9       合计                                             606,619.13

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有可转换债券

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




第十二部分 基金的业绩

    基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。

    基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
                         国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

国泰兴益 A:

                                                         业绩比较基
                        净值增长率 净值增长率 业绩比较基
        阶段                                             准收益率标           ①-③    ②-④
                            ①       标准差② 准收益率③
                                                           准差④

2015 年 5 月 14 日至
                          2.80%        0.14%       3.22%         0.02%       -0.42%    0.12%
2015 年 12 月 31 日


     2016 年度            2.92%        0.18%       4.75%         0.02%       -1.83%    0.16%



     2017 年度            11.33%       0.27%       4.75%         0.01%       6.58%     0.26%



     2018 年度            -9.36%       0.62%       4.75%         0.01%      -14.11%    0.61%


2015 年 5 月 14 日至
                          6.76%        0.37%       17.47%        0.01%      -10.71%    0.36%
2018 年 12 月 31 日

    国泰兴益 C:

                                                         业绩比较基
                        净值增长率 净值增长率 业绩比较基
        阶段                                             准收益率标           ①-③    ②-④
                            ①       标准差② 准收益率③
                                                           准差④

2015 年 11 月 16 日至
                          0.78%        0.05%       0.59%         0.01%       0.19%     0.04%
 2015 年 12 月 31 日


     2016 年度            2.92%        0.18%       4.75%         0.02%       -1.83%    0.16%



     2017 年度            10.82%       0.27%       4.75%         0.01%       6.07%     0.26%



     2018 年度            -9.36%       0.61%       4.75%         0.01%      -14.11%    0.60%


2015 年 11 月 16 日至
                          4.18%        0.39%       14.84%        0.01%      -10.66%    0.38%
 2018 年 12 月 31 日

注:2015 年 5 月 14 日为基金合同生效日,自 2015 年 11 月 16 日起本基金增加 C 类份额。
                     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)



第十三部分 基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.00%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
                     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。

    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%的年费

率计提。销售服务费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管

人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,

支付日期顺延。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    五、基金管理费、基金托管费的调整

    在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可酌情降低基金管理

费和基金托管费费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率

实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。



第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
                      国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号)


理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其

他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019 年 6 月

27 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

    1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订,

更新《招募说明书》绪言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计

与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容;

    2、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期等相关内容;

    3、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。




                                                           国泰基金管理有限公司

                                                     二零一九年十二月三十一日
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