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嘉实新优选灵活配置混合(002149)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-04-08 管理人:嘉实基金... 基金经理:刘宁 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

嘉实新优选混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-05-20

        嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
                        更新招募说明书摘要
                                  (2017 年第 1 号)

                  基金管理人:嘉实基金管理有限公司

                   基金托管人:中国民生银行股份有限公司



                                   重要提示
    嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015

年7月7日证监许可[2015 ] 1523 号《关于准予嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金注册

的批复》注册募集。本基金基金合同于2016年4月8日正式生效,自该日起本基金管理人开

始管理本基金。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年4月8日

(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(未经审计)。
嘉实基金管理有限公司                                    嘉实新优选混合更新招募说明书摘要




                                      一、基金管理人


    (一)基金管理人基本情况

    1、基本信息

      名称       嘉实基金管理有限公司

    注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
                 单元
    办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

   法定代表人    邓红国

     总经理      赵学军

    成立日期     1999 年 3 月 25 日

    注册资本     1.5 亿元

    股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信
                 投资有限责任公司 30%。
    存续期间     持续经营

      电话       (010)65215588

      传真       (010)65185678

     联系人      胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保

基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    邓红国先生,董事长,硕士,中共党员,1983 年 3 月至 1992 年 2 月任物资部研究室、

政策体制法规司副处长,1992 年 3 月至 2003 年 4 月任中国人民银行国际司、外资金融机构

管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员,2003 年 5 月至 2010 年 3 月

任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任,2010 年 4 月至 2014 年 10 月任中诚信托有


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嘉实基金管理有限公司                                     嘉实新优选混合更新招募说明书摘要



限责任公司董事长、党委书记、法定代表人,2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司

董事长。

    赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司董事、总经理。
    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。2016 年 8 月至今任中诚宝捷思货币经

纪有限公司董事长。

    Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting

公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区

CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产

管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。



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曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、副总经理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司副总经理。
    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    刘宁女士,经济学硕士,13年证券从业经验。2004 年5月加入嘉实基金管理有限公司,

在公司多个业务部门工作,2005 年开始从事投资相关工作,先后担任债券专职交易员、投

资经理助理、机构投资部投资经理。2013年7月30日至2014年9月19日任嘉实丰益策略定期开

放债券基金经理,2013 年3 月8 日起至今任嘉实增强信用定期债券基金经理职务。2013年6


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月4日至今任嘉实如意宝定期开放债券基金经理,2013年8月21日至今任嘉实丰益信用定期开

放债券基金经理职务,2015年12月15日至今任嘉实新起点混合基金经理,2016年12月2日至

今任嘉实稳荣债券基金经理,2017年1月7日至今任嘉实新添瑞混合基金经理,2017年3月1

日至今任嘉实新添程混合基金经理。2017年3月17日至今任嘉实新添华定期混合基金经理。

2016年4月8日任嘉实新趋势混合及本基金基金经理。

     曲扬女士,曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主

管,2010 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。硕士研究生,具有基金从业

资格,12 年证券从业经验。中国国籍。2011 年 11 月 18 日起至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳

固收益债券基金经理。2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券基金经理。2012 年 12 月 11 日至

今任嘉实纯债债券基金经理。2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。2014

年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券。2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数

(LOF)、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中期国债 ETF 联接基金经理。2016 年 3 月 18 日至今

任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富混

合、嘉实新起航混合基金经理。2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路混合基金经理、嘉实新

常态混合基金经理。2016 年 5 月 17 日至今任嘉实稳丰纯债债券基金经理。2016 年 7 月 15

日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理。2016 年 8 月 25 日至今任嘉实安益混合基金经理。2016

年 9 月 13 日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理。2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选混

合、嘉实主题增强混合基金经理。2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强混合基金经理。

2016 年 12 月 21 日至今任嘉实新添瑞混合基金经理。2017 年 2 月 28 日至今任嘉实新添程混

合基金经理,2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理,2017 年 3 月 16 日至今任

嘉实稳熙纯债债券基金经理。2016 年 4 月 26 日至今任本基金基金经理。

    胡永青先生,14年证券从业经历。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理,信诚

基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。2013

年11月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部,现任固定收益业务体系全回报策略组组长。

硕士研究生,具有基金从业资格。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部。2014

年3月28日至今任嘉实信用债券、嘉实丰益策略定期债券基金经理、嘉实增强收益定期开放

债券基金经理。2014年10月9日至今任嘉实元和基金经理。2015年4月18日至今任嘉实稳固收

益债券基金经理,2015年12月15日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)基金经理。2016

年3月14日至今任嘉实新财富混合基金经理。2016年3月30日至今任嘉实新常态混合基金经

理。2016年4月12日至今任嘉实新丝路混合基金经理。2016年4月18日至今任嘉实稳泰债券基

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金经理。2016年4月29日至今任嘉实稳丰纯债债券基金经理。2016年5月5日至今任嘉实新起

航混合、嘉实新趋势混合基金经理。2016年6月3日至今任嘉实稳盛债券基金经理。2016年12

月1日至今任嘉实策略优选混合基金经理。2016年12月1日至今任嘉实主题增强混合基金经

理。2016年12月14日至今任嘉实价值增强混合基金经理。2016年5月5日至今任本基金基金经

理。

    (2)历任基金经理

    无。

    3、股票投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票

投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少

平女士,助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,资深

基金经理邹唯先生、胡涛先生。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                  二、基金托管人


       (一)   基金托管人概况

       1. 基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是


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严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银
行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模
不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行
为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方
面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年
中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
    2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评为“2009
中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中,民生银行
荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。
    2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009 年
亚洲最佳风险管理银行”。
    2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评选暨 2009
年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中国最受尊敬银行”、
“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖项。
    2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
    2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得
评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励
机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立
的。
    2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中
国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009


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年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
    2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年
度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银
行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次
获此殊荣。
    2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融
服务托管银行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企
业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会
责任指数第一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公
民大奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管
治典范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪经
济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”
等。
    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金
牌创新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社
会责任发展指数第一名”。


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    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
    2、主要人员情况
    杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,
意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银
行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资
产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工
作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 68 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

     中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,

依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供

安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 12 月 31 日,中国民生银行已托管

147 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 2946.99 亿元。中国民生银行于 2007

年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程

先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客

户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托

管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》

颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。




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                                      三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构:

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

     办公地址          北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

     电话              (010)65215588             传真      (010)65215577

     联系人            赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

     办公地址          上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

     电话              (021)38789658             传真      (021)68880023

     联系人            邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

     办公地址          成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

                       单元

     电话              (028)86202100             传真      (028)86202100

     联系人            王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

     办公地址          深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

     电话              (0755)84362200            传真      (0755)25870663

     联系人            陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

     办公地址          青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

     电话              (0532)66777997            传真      (0532)66777676

     联系人            胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

     办公地址          杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

     电话              (0571)88061392              传真      (0571)88021391



                                              12
嘉实基金管理有限公司                                         嘉实新优选混合更新招募说明书摘要



       联系人          王振

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

       办公地址        福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

       电话            (0591)88013673            传真      (0591)88013670

       联系人          吴志锋

    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

       办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

       电话            (025)66671118             传真      (025)66671100

       联系人          徐莉莉

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址        广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话            (020)88832125             传真      (020)81552120

       联系人          周炜

    2、代销机构
(1)     中国银行股份有限公司

办公地址                 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址                 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人               田国立
电话                     (010)66596688          传真                 (010)66594946
网址                     www.boc.cn               客服电话             95566
(2)     交通银行股份有限公司

办公地址                 上海市银城中路 188 号
注册地址                 上海市银城中路 188 号
法定代表人               牛锡明                   联系人               张宏革
电话                     021-58781234            传真                 021-58408483
网址                     www.bankcomm.com         客服电话             95559
(3)     中信银行股份有限公司

住所、办公地址           北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人               李庆萍                   联系人               廉赵峰
网址                     bank.ecitic.com          客服电话             95558
(4)     上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址                 上海市中山东一路 12 号
注册地址                 上海市中山东一路 12 号


                                             13
嘉实基金管理有限公司                                         嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


法定代表人             吉晓辉                    联系人                高天、虞谷云
电话                   (021)61618888           传真                  (021)63604199
网址                   www.spdb.com.cn           客服电话              95528
(5)    兴业银行股份有限公司

住所                   福州市湖东路 154
办公地址               上海市江宁路 168
法定代表人             高建平                    联系人                卞晸煜
电话                   (021)52629999           传真                  (021)62569070
网址                   www.cib.com.cn            客服电话              95561
(6)    中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址          北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人              洪崎                     联系人                王志刚
电话                    (010)58560666
网址                    www.cmbc.com.cn          客服电话              95568
(7)    上海银行股份有限公司

住所、办公地址         上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人             金煜                       联系人               汤征程
电话                   021-68475888               传真                 021-68476111
网址                   www.bankofshanghai.com     客服电话             95594
(8)    上海农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址          上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
法定代表人              冀光恒                   联系人                施传荣
电话                    021-38523692             传真                  021-50105124
网址                    www.srcb.com             客服电话              (021)962999
(9)    北京农村商业银行股份有限公司

办公地址               北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
注册地址               北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
法定代表人             王金山                    联系人                王薇娜
电话                   (010)85605006             传真                  (010)85605345
网址                   www.bjrcb.com             客服电话              96198
(10) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址         南京市中华路 26 号
法定代表人             夏平                      联系人                张洪玮
电话                   (025)58587036             传真                  (025)58587038
网址                   www.jsbchina.cn           客服电话              95319
(11) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址         天津市河西区马场道 201-205 号


                                            14
嘉实基金管理有限公司                                         嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


法定代表人             刘宝凤                    联系人                王宏
电话                   (022)58316666             传真                  (022)58316569
网址                   www.cbhb.com.cn           客服电话              400-888-8811
(12) 深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址         广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人             李伟                      联系人                王璇
电话                   0755-25188269             传真                  0755-25188785
网址                   www.4001961200.com        客服电话              961200(深圳)
(13) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

住所                   乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址               乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人             农惠臣                    联系人                何佳
电话                   (0991)8824667             传真                  (0991)8824667
网址                   www.uccb.com.cn           客服电话              (0991)96518
(14) 哈尔滨银行股份有限公司

住所、办公地址         哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人             郭志文                    联系人                王超
电话                   0451-86779007             传真                  0451-86779218
网址                   www.hrbb.com.cn           客服电话              95537
(15) 东莞农村商业银行股份有限公司

住所                   东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址               东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人             何沛良                    联系人                谭少筠
电话                   0769-22866255             传真                  0769-22866282
网址                   www.drcbank.com?          客服电话              (0769)961122
(16) 天津银行股份有限公司

住所、办公地址         天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人             王金龙                     联系人               杨森
电话                   (022)28405330            传真                 (022)28405631
网址                   www.bank-of-tianjin.com    客服电话             4006-960296
(17) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址         石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人             乔志强                    联系人                王娟
电话                   0311-88627587             传真                  0311-88627027
网址                   www.hebbank.com           客服电话              4006129999
(18) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址               常州市和平中路 413 号


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嘉实基金管理有限公司                                           嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


注册地址               常州市和平中路 413 号
法定代表人             陆向阳                       联系人               包静
电话                   13951229068                  传真                 0519-89995170
网址                   www.jnbank.com.cn            客服电话             96005
(19) 苏州银行股份有限公司

办公地址               江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址               江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人             王兰凤                       联系人               熊志强
电话                   0512-69868390                传真                 0512-69868370
网址                   www.suzhoubank.com           客服电话             0512-96067
(20) 福建海峡银行股份有限公司

办公地址               福建省福州市国货西路 188 号
注册地址               福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人             郭运濂                       联系人               吴白玫
电话                   0591-87838759                传真                 0591-87388016
网址                   www.fjhxbank.com             客服电话             4008939999
(21) 泉州银行股份有限公司

办公地址               福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址               福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人             傅子能                        联系人              董培姗、王燕玲
电话                   0595-22551071                 传真                0595-22578871
网址                   http://www.qzccbank.com 客服电话                  4008896312
(22) 天相投资顾问有限公司

办公地址               北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
注册地址               北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人             林义相                       联系人               尹伶
电话                   010-66045529                 传真                 010-66045518
网址                   http://www.jjm.com.cn        客服电话             010-66045678
(23) 和讯信息科技有限公司

办公地址               北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址               北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人             王莉                         联系人               刘洋
传真                   8610-65884788
网址                   www.licaike.com              客服电话             4009200022
(24) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址               上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址               上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人             汪静波                       联系人               张裕


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嘉实基金管理有限公司                                        嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


电话                   021-38509735             传真                  021-38509777
网址                   www.noah-fund.com        客服电话              400-821-5399
(25) 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址               深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址               深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人             薛峰                     联系人                童彩平
电话                   0755-33227950            传真                  0755-33227951
网址                   www.zlfund.cn            客服电话              4006-788-887
(26) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址               上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
注册地址               上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人             张跃伟                   联系人                单丙烨
电话                   021-20691869             传真                  021-20691861
网址                   www.erichfund.com        客服电话              400-089-1289
(27) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址               浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址               浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人             凌顺平                   联系人                林海明
传真                   0571-86800423
网址                   www.5ifund.com           客服电话              4008-773-772
(28) 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址               北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址               北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人             闫振杰                   联系人                李静如
电话                   010-59601366-7024
网址                   www.myfund.com           客服电话              4008886661
(29) 嘉实财富管理有限公司

住所                   上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址               上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
                       建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人             赵学军                   联系人                景琪
电话                   021-20289890             传真                  021-20280110
网址                   www.harvestwm.cn         客服电话              400-021-8850
(30) 众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人             李招弟                   联系人                高晓芳
电话                   010-59393923             传真                  010-59393074


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嘉实基金管理有限公司                                         嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


网址                   www.wy-fund.com            客服电话             400-059-8888
(31) 深圳腾元基金销售有限公司

办公地址               广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
                       室
注册地址               广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
                       室
法定代表人             曾革                       联系人               鄢萌莎
电话                   0755-33376922              传真                 0755-33065516
网址                   www.tenyuanfund.com        客服电话             4006877899
(32) 中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址               北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址               北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人             徐福星                     联系人               徐娜
电话                   010-68292940               传真                 010-68292941
网址                   www.bzfunds.com            客服电话             010-68292745
(33) 上海汇付金融服务有限公司

办公地址               上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址               上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人             冯修敏                     联系人               陈云卉
电话                   021-33323998               传真                 021-33323837
网址                   暂无                       客服电话             400-820-2819
(34) 北京乐融多源投资咨询有限公司

办公地址               北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址               北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人             董浩                       联系人               姜颖
电话                   13522549431                传真                 010-65951887
网址                   www.jimufund.com           客服电话             400-068-1176
(35) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人             郭坚                       联系人               宁博宇
电话                   021-20665952               传真                 021-22066653
网址                   www.lufunds.com            客服电话             4008219031
(36) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址               广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
                       B1201-1203
注册地址               广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人             肖雯                       联系人               黄敏嫦


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嘉实基金管理有限公司                                         嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


电话                   020-89629019               传真                 020-89629011
网址                   www.yingmi.cn              客服电话             020-89629066
(37) 国泰君安证券股份有限公司

住所                   上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址               上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人             杨德红                     联系人               芮敏祺
电话                   (021)38676666              传真                 (021)38670666
网址                   www.gtja.com               客服电话             4008888666
(38) 国信证券股份有限公司

注册地址               深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人             何如                       联系人               周杨
电话                   0755-82130833              传真                 0755-82133952
网址                   www.guosen.com.cn          客服电话             95536
(39) 招商证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人             宫少林                     联系人               林生迎
电话                   (0755)82943666             传真                 (0755)82943636
网址                   www.newone.com.cn          客服电话             4008888111、95565
(40) 中信证券股份有限公司

住所、办公地址         北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人             张佑君                     联系人               郑慧
电话                   010-60834817
网址                   www.cs.ecitic.com          客服电话             95558
(41) 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址         北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人             陈共炎                     联系人               田薇
电话                   (010)66568430              传真                 010-66568990
网址                   www.chinastock.com.cn      客服电话             400-8888-888
(42) 海通证券股份有限公司

住所                   上海淮海中路 98 号
办公地址               上海市广东路 689 号
法定代表人             王开国                     联系人               金芸、李笑鸣
电话                   (021)23219000              传真                 (021)23219100
网址                   www.htsec.com              客服电话             95553 或拨打各城市
                                                                       营业网点咨询电话
(43) 华泰证券股份有限公司



                                             19
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办公地址               江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
注册地址               江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人             周易                     联系人              庞晓芸
电话                   0755-82492193            传真                0755-82492962(深圳)
网址                   www.htsc.com.cn          客服电话            95597
(44) 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址         青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人             杨宝林                   联系人               吴忠超
电话                   (0532)85022326         传真                 (0532)85022605
网址                   www.citicssd.com         客服电话             95548
(45) 中国中投证券有限责任公司

住所                   深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
                       层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
                       21、22、23 单元
办公地址               深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人             高涛                     联系人               刘毅
电话                   0755-82023442            传真                 0755-82026539
网址                   www.china-invs.cn        客服电话             400 600 8008
(46) 长城证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人             黄耀华                   联系人               刘阳
电话                   (0755)83516289           传真                 (0755)83515567
网址                   www.cgws.com             客服电话             4006666888         、
                                                                     (0755)33680000
(47) 光大证券股份有限公司

住所、办公地址         上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人             薛峰                     联系人               刘晨、李芳芳
电话                   (021)22169999          传真                 (021)22169134
网址                   www.ebscn.com            客服电话             4008888788         、
                                                                     10108998
(48) 广州证券股份有限公司

住所、办公地址         广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人             邱三发                   联系人               林洁茹
电话                   020-88836999             传真                 020-88836654
网址                   www.gzs.com.cn           客服电话             (020)961303
(49) 第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人             刘学民                   联系人               毛诗莉


                                           20
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电话                   (0755)23838750               传真                 (0755)25838701
网址                   www.firstcapital.com.cn      客服电话             95358
(50) 宏信证券有限责任公司

办公地址               四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址               四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼
法定代表人             吴玉明                       联系人               刘进海
电话                   028-86199278                 传真                 028-86199382
网址                   www.hxzq.cn                  客服电话             4008366366
(51) 长江证券股份有限公司

住所、办公地址         湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人             杨泽柱                       联系人               李良
电话                   (027)65799999              传真                 (027)85481900
网址                   www.95579.com                客服电话             95579               或
                                                                         4008-888-999
(52) 渤海证券股份有限公司

住所                   天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址               天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人             杜庆平                       联系人               王兆权
电话                   (022)28451861              传真                 (022)28451892
网址                   www.bhzq.com                 客服电话             4006515988
(53) 东吴证券股份有限公司

住所、办公地址         苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人             范力                         联系人               方晓丹
电话                   (0512)65581136               传真                 (0512)65588021
网址                   www.dwzq.com.cn              客服电话             95330
(54) 上海证券有限责任公司

住所、办公地址         上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人             李俊杰                       联系人              邵珍珍
电话                   (021)53686888                传真                (021)53686100-7008
网址                   www.962518.com               客服电话            (021)962518          、
                                                                        4008918918
(55) 平安证券有限责任公司

住所                   深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址               深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人             詹露阳                       联系人               石静武
电话                   021-38631117                 传真                 021-58991896
网址                   http://www.pingan.com        客服电话             95511—8
(56) 国都证券股份有限公司


                                               21
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住所、办公地址         北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人             常喆                      联系人              黄静
电话                   (010)84183389           传真                (010)84183311-3389
网址                   www.guodu.com             客服电话            400-818-8118
(57) 东海证券股份有限公司

住所、办公地址         江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人             赵俊                      联系人              王一彦
电话                   (021)20333333             传真                (021)50498825
网址                   www.longone.com.cn        客服电话            95531;400-888-8588
(58) 西部证券股份有限公司

住所、办公地址         陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人             刘建武                    联系人               梁承华
电话                   (029)87416168             传真                 (029)87406710
网址                   www.westsecu.com          客服电话             95582
(59) 华龙证券有限责任公司

住所、办公地址         甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人             李晓安                    联系人               李昕田
电话                   (0931)4890208           传真                 (0931)4890628
网址                   www.hlzqgs.com            客服电话             ( 0931 ) 96668 、
                                                                      4006898888
(60) 华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址         深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人             洪家新?                   联系人               孔泉
电话                   (0755)82083788          传真                 (0755)82083408
网址                   www.cfsc.com.cn           客服电话             ( 021 ) 32109999 ,
                                                                      (029)68918888
(61) 国金证券股份有限公司

住所、办公地址         成都市东城根上街 95 号
法定代表人             冉云                      联系人               金喆
电话                   (028)86690126           传真                 (028)86690126
网址                   www.gjzq.com.cn           客服电话             4006600109
(62) 华融证券股份有限公司

住所                   北京市西城区金融大街 8 号
办公地址               北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人寿保险大厦十二层、十五层、
                       十六层、十七层、十八层
法定代表人             祝献忠                    联系人               李慧灵
电话                   010-85556100              传真                 010-85556088
网址                   www.hrsec.com.cn          客服电话             400-898-4999


                                            22
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(63) 天风证券股份有限公司

办公地址                 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址                 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人               余磊                      联系人               崔成
电话                     027-87610052              传真                 027-87618863
网址                     www.tfzq.com              客服电话             4008005000
(64) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址                 北京市西城区广安门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
注册地址                 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人               张彦                      联系人               文雯
电话                     010-83363101              传真                 010-83363072
网址                     8.jrj.com.cn              客服电话             400-118-1166
(65) 北京汇成基金销售有限公司

办公地址                 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
注册地址                 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人               王伟刚                    联系人               丁向坤
电话                     010-56282140              传真                 010-62680827
网址                     www.fundzone.cn           客服电话             400-619-9059
(66) 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址                 北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507
注册地址                 北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507
法定代表人               钟斐斐                    联系人               袁永姣
电话                     010-61840688              传真                 010-61840699
网址                     www.ncfjj.com             客服电话             4000-618-518



    (二)登记机构


       名称            嘉实基金管理有限公司

       住所            中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

                       层 09-11 单元

       办公地址        北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

       法定代表人      邓红国

       联系人          彭鑫

       电话            (010)65215588

       传真            (010)65185678



                                              23
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    (三)出具法律意见书的律师事务所


     名称              上海市源泰律师事务所

     住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

     负责人            廖海                   联系人   范佳斐

     电话              (021)51150298-827    传真     (021) 51150398

     经办律师          刘佳、范佳斐

    (四)审计基金财产的会计师事务所


     名称              普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所              上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

     办公地址          上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11

                       楼

     法定代表人        李丹                   联系人   张勇

     电话              (021)23238888        传真     (021)23238800

     经办注册会计师    许康玮、张勇




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                                四、基金的名称


本基金名称:嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金


                                五、基金的类型


本基金类型:混合型证券投资基金,契约型开放式


                              六、基金的投资目标


本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券,力争实

现基金资产的长期稳健增值。


                              七、基金的投资范围


    本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股

票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含

分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、

中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以

及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的

相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0—95%;在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

净值的 5%;股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


                              八、基金的投资策略


    1、资产配置策略

    本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,在控制风险的

                                       25
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前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观经济

形势和市场时机的变化适时进行动态调整。

    2、股票投资策略

    本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核心

优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信,无论经济环

境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现,获得高于市场平均水平的回报。

因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景

及其他特征。在行业配置方面,本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。

    3、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    4、中小企业私募债券投资策略

    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债

券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞

口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性

造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

    5、衍生品投资策略

    本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权

证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制

下跌风险,实现保值和锁定收益。

    6、资产支持证券投资策略

    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因

素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标

的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久

期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,

通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定

收益。

                                         26
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    7、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合

公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投

资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

    具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组

进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个

股投资风险。

    8、投资决策依据和决策程序

    (1)投资决策依据

                  法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基

         金的有关规定。

                  宏观经济和上市公司的基本面数据。

                  投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的

         范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

    (2)投资决策程序

                  公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏

         观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经

         理提供决策依据。

                  投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的

         判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重

         大投资决定。

                  在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模

         型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

                  独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功

         能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

                  动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合

         本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动

         态的调整,使之不断得到优化。
    风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组
进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。


                                         27
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                                九、基金的业绩比较基准


     沪深 300*50%+中债总指数*50%

     如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。


                                   十、风险收益特征


     本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票

型基金,属于较高风险、较高收益的品种。


                              十一、基金的投资组合报告


     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 16 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。

1.   报告期末基金资产组合情况

序号                   项目                    金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                    30,456,202.07                             5.33
       其中:股票                                  30,456,202.07                             5.33
 2     基金投资                                                 -                              -
 3     固定收益投资                               528,676,937.97                            92.57
       其中:债券                                 528,676,937.97                            92.57
               资产支持证券                                     -                              -
 4     贵金属投资                                               -                              -
 5     金融衍生品投资                                           -                              -
 6     买入返售金融资产                                         -                              -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                -                              -
       金融资产


                                          28
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 7      银行存款和结算备付金合计                      501,388.99                            0.09
 8      其他资产                                    11,481,042.81                           2.01
 9      合计                                       571,115,571.84                       100.00



2.    报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                        占基金资产净值比例
代码                行业类别                   公允价值(元)
                                                                                (%)
 A      农、林、牧、渔业                                            -                         -
 B      采矿业                                                      -                         -
 C      制造业                                         5,104,944.46                         0.96
        电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                     4,519,620.00                         0.85
        业
 E      建筑业                                            15,592.23                         0.00
 F      批发和零售业                                                -                         -
 G      交通运输、仓储和邮政业                         4,847,856.00                         0.91
 H      住宿和餐饮业                                                -                         -
 I      信息传输、软件和信息技术服务业                   151,817.10                         0.03
 J      金融业                                        11,401,507.28                         2.14
 K      房地产业                                                    -                         -
 L      租赁和商务服务业                               4,414,865.00                         0.83
 M      科学研究和技术服务业                                        -                         -
 N        水利、环境和公共设施管理业                                -                         -
 O        居民服务、修理和其他服务业                                -                         -
 P                     教育                                         -                         -
 Q               卫生和社会工作                                     -                         -
 R             文化、体育和娱乐业                                   -                         -
 S                     综合                                         -                         -
                       合计                           30,456,202.07                         5.72

3.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 序                                                                     占基金资产净值
         股票代码       股票名称    数量(股)       公允价值(元)
 号                                                                       比例(%)
 1        601169        北京银行         668,000        6,519,680.00                1.22
 2        600009        上海机场         182,800        4,847,856.00                0.91
 3        600104        上汽集团         193,000        4,525,850.00                0.85
 4        600900        长江电力         357,000        4,519,620.00                0.85
 5        601888        中国国旅         101,725        4,414,865.00                0.83
 6        601009        南京银行         261,092        2,830,237.28                0.53
 7        601398        工商银行         441,000        1,944,810.00                0.37
 8        603986        兆易创新           1,133          201,640.01                0.04

                                          29
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 9        603258         电魂网络          2,543          151,817.10                0.03
 10       601375         中原证券         26,695          106,780.00                0.02



4.    报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                债券品种                   公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                                 -                             -
 2      央行票据                                                 -                             -
 3      金融债券                                     75,707,600.00                          14.22
        其中:政策性金融债                           75,707,600.00                          14.22
 4      企业债券                                    123,763,439.57                          23.25
 5      企业短期融资券                              150,132,000.00                          28.20
 6      中期票据                                    177,366,500.00                          33.31
 7      可转债(可交换债)                            1,707,398.40                           0.32
 8      同业存单                                                 -                             -
 9      其他                                                     -                             -
 10     合计                                        528,676,937.97                          99.30

5.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 序                                                                      占基金资产净值
         债券代码        债券名称   数量(张)       公允价值(元)
 号                                                                        比例(%)
                        16 中石油
 1       101651023                      500,000        49,710,000.00                9.34
                         MTN002
                        16 深圳特
 2       011699725                      300,000        30,093,000.00                5.65
                        发 SCP002
                        16 沪城建
 3       011698105                      300,000        29,955,000.00                5.63
                         SCP003
 4        120223       12 国开 23       300,000        29,913,000.00                5.62
                        15 青岛地
 5       101556041                      300,000        29,553,000.00                5.55
                        铁 MTN001

6.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。




                                          30
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9.       报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

1)

         报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

2)

         本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

3) 其他资产构成

 序号                    名称                               金额(元)
     1      存出保证金                                                           13,817.88
     2      应收证券清算款                                                      292,724.83
     3      应收股利                                                                       -
     4      应收利息                                                        11,174,499.11
     5      应收申购款                                                                  0.99
     6      其他应收款                                                                     -
     7      待摊费用                                                                       -
     8      其他                                                                           -
     9      合计                                                            11,481,042.81

4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                            占基金资产
 序                                        流通受限部分的                 流通受限情况说
             股票代码           股票名称                      净值比例
 号                                          公允价值(元)                       明
                                                                (%)
 1            603986            兆易创新      201,640.01           0.04     重大事项停牌
 2            601375            中原证券      106,780.00           0.02        未上市




                                              31
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                                  十二、基金的业绩


     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                   业绩比较基
                净值增   净值增长率   业绩比较基
     阶段                                          准收益率标     ① -③      ② -④
                长率①   标准差②     准收益率③
                                                     准差④
 自基金合同
  生效起至
                 2.40%        0.08%        1.86%        0.44%      0.54%       -0.36%
2016 年 12 月
    31 日



2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比






图:嘉实新优选混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                                         32
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                       (2016 年 4 月 8 日至 2016 年 12 月 31 日)

注 1:本基金基金合同生效日 2016 年 4 月 8 日至报告期末未满 1 年。按基金合同和招募说

明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投

资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。

注 2:2016 年 4 月 26 日,本基金管理人发布《关于新增嘉实新优选混合基金经理的公告》,

增聘曲扬女士担任本基金基金经理职务,与基金经理刘宁女士共同管理本基金。
注 3:2016 年 5 月 5 日,本基金管理人发布《关于新增嘉实新优选混合基金经理的公告》,
增聘胡永青先生担任本基金基金经理职务,与基金经理刘宁女士、曲扬女士共同管理本基金。



                               十三、基金的费用与税收


    (一)     基金费用的种类

    1. 基金管理人的管理费;

    2. 基金托管人的托管费;

    3. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;

    5. 基金份额持有人大会费用;

    6. 基金的证券、期货交易费用;

    7. 基金的银行汇划费用;
    8. 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
     基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)    基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.8 %÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起 3

个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支

付的,顺延至最近可支付日支付。

    (2)    基金托管人的托管费

                                           33
嘉实基金管理有限公司                                       嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起 3

个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至

最近可支付日支付。

    (二) 与基金销售有关的费用

    1、 本基金认购费率按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。投

资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:

    投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费,费率按认购金额递减,具体如下:

                       认购金额(含认购费)         认购费率

                       M<100 万元                  1.2%

                       100 万元≤M<200 万元        0.8%

                       200 万元≤M<500 万元        0.5%

                       M≥500 万元                  按笔收取,1000 元/笔

    本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

       个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、招商

银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的

费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申

购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。

基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个

人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规

定的优惠费率执行。

       注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收



                                               34
嘉实基金管理有限公司                                        嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


费基金产品的公告》,自 2016 年 5 月 9 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端

收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交

易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:

                                                           基金网上直销
                           持有期限(T)
                                                         后端申购优惠费率

                             0
                            1 年≤T<3 年                      0.10%
                              T≥3 年                         0.00%

       本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公

告。

2、 本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按

照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

       本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的

赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费

全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将

赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%

的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于365天的

投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等于365

天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。

       本基金基金份额的赎回费率具体如下:

       持有期限(T)                              赎回费率

       T<7天                                      1.5%

       7天≤T<30天                                0.75%

       30天≤T<365天                              0.5%

       365天≤T<730天                             0.25%

       T≥730天                                   0

       基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。
3、基金转换



                                            35
嘉实基金管理有限公司                                    嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

    (三)     不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)     基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                         十四、对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,
结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书
进行了更新。主要更新内容如下:
    1.在“重要提示”部分:增加了本基金合同生效日,明确了更新招募说明书内容的截止日期及
有关财务数据的截止日期。
    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
    4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关直销机构、代销机构信息。
    5.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
    6.增加“十、基金的业绩”:基金业绩更新至 2016 年 12 月 31 日。
    7.在“二十二、其他应披露事项”部分:更新了自 2016 年 10 月 8 日至 2017 年 4 月 8 日的
披露事项。



                                                                嘉实基金管理有限公司

                                                                        2017年5月20日



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