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嘉实新优选灵活配置混合(002149)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-04-08 管理人:嘉实基金... 基金经理:刘宁 等
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基金公告

嘉实新优选混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-11-20

         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
                         更新招募说明书摘要
                                  (2018 年第 2 号)

                   基金管理人:嘉实基金管理有限公司

                   基金托管人:中国民生银行股份有限公司



                                   重要提示
     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会

2015年7月7日证监许可[2015 ] 1523 号《关于准予嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基

金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2016年4月8日正式生效,自该日起本基金管

理人开始管理本基金。

     投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

同。

     基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不

保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

     本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月

8日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)


嘉实基金管理有限公司       嘉实新优选混合更新招募说明书摘要




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嘉实基金管理有限公司                                    嘉实新优选混合更新招募说明书摘要




                                      一、基金管理人


    (一)基金管理人基本情况

    1、基本信息

      名称       嘉实基金管理有限公司

    注册地址     中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-
                 11 单元
    办公地址     北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

   法定代表人    赵学军

    成立日期     1999 年 3 月 25 日

    注册资本     1.5 亿元

    股权结构     中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立
                 信投资有限责任公司 30%。
    存续期间     持续经营

      电话       (010)65215588

      传真       (010)65185678

     联系人      胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月

25 日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,

总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。

公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督

管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副

局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性

担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公


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嘉实基金管理有限公司                                   嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障

基金有限责任公司董事。

    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年

12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任

中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、

深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利

息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以

来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行

长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    Jonathan     Paul    Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定

收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德

意志银行资产管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任

公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建

设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,

美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。

2004 至今任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研

究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会

成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海

证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中

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嘉实基金管理有限公司                                  嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商

学院院长兼 MBA 教育中心主任。

    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资

银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理

总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经

理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执

行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副

书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业

(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今

任立信投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,

2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至

今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融

分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担

任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资

总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事

总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年

10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。

1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实

基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆

通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理

有限公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研

究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、副总经理。



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    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证

券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司副总经理。
    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    刘宁女士,经济学硕士,14年证券从业经验。2004 年5月加入嘉实基金管理有限公司,

在公司多个业务部门工作,2005 年开始从事投资相关工作,先后担任债券专职交易员、投

资经理助理、机构投资部投资经理。2013年7月30日至2014年9月19日任嘉实丰益策略定期

开放债券基金经理,2015年12月15日至2017年12月26日任嘉实新起点混合基金经理,

2017年3月1日至2018年10月8日任嘉实新添程混合基金经理。2013 年3 月8 日起至今任嘉

实增强信用定期债券基金经理职务。2013年6月4日至今任嘉实如意宝定期开放债券基金经

理,2013年8月21日至今任嘉实丰益信用定期开放债券基金经理职务, 2016年12月2日至今

任嘉实稳荣债券基金经理,2017年1月7日至今任嘉实新添瑞混合基金经理,           2017年3月

17日至今任嘉实新添华定期混合基金经理。2017年7月14日至今任嘉实新添泽定期混合基金

经理,2017年7月20日至今任嘉实合润双债两年期定期债券基金经理,2017年8月24日至今

任嘉实新添丰定期混合基金经理,2018年1月20日至今任嘉实润泽量化定期混合基金经理,

2018年3月27日至今任嘉实润和量化定期混合基金经理,2018年4月26日至今任嘉实新添荣

定期混合基金经理,2018年7月5日至今任嘉实战略配售混合基金经理,2018年9月27日至今

任嘉实新添康定期混合基金经理。2018年11月2日至今任嘉实致盈债券基金经理。2016年

4月8日任嘉实新趋势混合及本基金基金经理。

     曲扬女士,曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主

管,2010 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。硕士研究生,具有基金从业

资格,14 年证券从业经验。中国国籍。2011 年 11 月 18 日起至 2012 年 11 月 21 日任嘉实

稳固收益债券基金经理。2016 年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券基金

经理。2017 年 8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日至今任嘉实稳悦纯债债券基金经理。2017 年

2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程混合基金经理,2011 年 11 月 18 日至今任嘉实

债券基金经理。2012 年 12 月 11 日至今任嘉实纯债债券基金经理。2013 年 5 月 21 日至今

任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券。2015 年

4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中期国债

ETF 联接基金经理。2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券基金经

理。2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富混合、嘉实新起航混合基金经理。2016 年 4 月

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26 日至今任嘉实新思路混合基金经理、嘉实新常态混合基金经理。2016 年 7 月 15 日至今

任嘉实稳鑫纯债债券基金经理。2016 年 8 月 25 日至今任嘉实安益混合基金经理。2016 年

9 月 13 日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理。2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选混合、

嘉实主题增强混合基金经理。2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增强混合基金经理。

2016 年 12 月 21 日至今任嘉实新添瑞混合基金经理。2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债

债券基金经理,2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券基金经理。2017 年 6 月 21 日至

今任嘉实稳怡债券基金经理,     2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。

2016 年 4 月 26 日至今任本基金基金经理。

    胡永青先生,15年证券从业经历。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理,信

诚基金管理有限公司投资经理,国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。

2013年11月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部,现任固定收益业务体系全回报策略组

组长。硕士研究生,具有基金从业资格。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司固定收益

部。2016年4月18日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券基金经理。2016年4月29日至2017年

11月9日任嘉实稳丰纯债债券基金经理。2017年7月12日至2018年4月10日任嘉实稳愉债券基

金经理。2014年3月28日至今任嘉实信用债券、嘉实丰益策略定期债券基金经理、嘉实增强

收益定期开放债券基金经理。2014年10月9日至今任嘉实元和基金经理。2015年4月18日至

今任嘉实稳固收益债券基金经理,2015年12月15日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)

基金经理。2016年3月14日至今任嘉实新财富混合基金经理。2016年3月30日至今任嘉实新

常态混合基金经理。2016年4月12日至今任嘉实新丝路混合基金经理。2016年5月5日至今任

嘉实新起航混合、嘉实新趋势混合基金经理。2016年6月3日至今任嘉实稳盛债券基金经理。

2016年12月1日至今任嘉实策略优选混合基金经理。2016年12月1日至今任嘉实主题增强混

合基金经理。2016年12月14日至今任嘉实价值增强混合基金经理。2017年6月2日至今任嘉

实稳宏债券基金经理,2017年6月21日至今任嘉实稳怡债券基金经理,2018年1月19日至今

任嘉实润泽量化定期混合基金经理,2018年2月9日至今任嘉实润和量化定期混合基金经理。

2016年5月5日至今任本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    无。

    3、股票投资决策委员会

    股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,



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公司总经理经雷先生,各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先

生、谭丽女士,人工智能投资部负责人张自力先生。
    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                  二、基金托管人


     (一)     基金托管人概况

     1. 基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又
是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在
中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商
业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,
规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。
2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年
11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为
中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,
民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资
本市场股权分置改革提供了成功范例。      2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所
挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范

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行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理
等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”
工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,
实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形
象。
    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金
融服务托管银行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务
银行”大奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国
企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银
行业社会责任指数第一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业
公民大奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业
管治典范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。


    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪
经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银
行”等。
    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获
“金牌创新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称
号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业
社会责任发展指数第一名”。
    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中


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荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
    2016 年度,民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金
融企业奖。
    2、主要人员情况
    张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理
人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25 年金融从业经历,
不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行
长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优
势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保
护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、
组织人员。资产托管部目前共有员工 70 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上
学历,65%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

     中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,

依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提

供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月 30 日,中国民生银行已托

管 178 只证券投资基金。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生安享财富”托管业务品

牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得

了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民

生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、

“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的

“最佳金融服务托管银行”奖。

     (二)     基金托管人的内部控制制度
     1. 内部风险控制目标
    强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规依
法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运行,
维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
     2. 内部风险控制组织结构
    中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份
有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行
审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监

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督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划,组织、指导、协调、监督各业
务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
     3. 内部风险控制原则
    (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透各项业务过程
和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责
范围内的风险负责。
    (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度的独立性和权
威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
    (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立
不同岗位之间的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和
操作性。
    (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。
     4. 内部风险控制制度和措施
    (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
    (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
    (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定并实施风
险控制措施。
    (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
    (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并
签订承诺书。
    (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,
保证业务不中断。
     5. 资产托管部内部风险控制
    中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五
个方面构建了托管业务风险控制体系。
    (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务,
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一
个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理
放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有


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这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施
全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每位员工对自己岗位职
责范围内的风险负责。
    (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横向
多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视
内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控
制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外
部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
    (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落实检查
是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监
督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资
产托管部进行稽核检查。
    (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制风
险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风
险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

     (三)     基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投资对
象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬
的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通
知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。




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                                        三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构:

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

     办公地址          北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

     电话              (010)65215588              传真    (010)65215577

     联系人            赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

     办公地址          上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

     电话              (021)38789658              传真    (021)68880023

     联系人            邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

     办公地址          成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-

                       05 单元

     电话              (028)86202100              传真    (028)86202100

     联系人            王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

     办公地址          深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

     电话              (0755)84362200             传真    (0755)25870663

     联系人            陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

     办公地址          青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

     电话              (0532)66777997             传真    (0532)66777676

     联系人            胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

     办公地址          杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

     电话              (0571)88061392               传真    (0571)88021391

     联系人            王振



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    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

       办公地址        福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

       电话            (0591)88013670              传真        (0591)88013670

       联系人          吴志锋

    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

       办公地址        南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

       电话            (025)66671118               传真        (025)66671100

       联系人          徐莉莉

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址        广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话            (020)88832125               传真        (020)81552120

       联系人          周炜

    2、代销机构
(1)     中国银行股份有限公司

办公地址                 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址                 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人               陈四清
电话                     (010)66596688              传真                   (010)66594946
网址                     http://www.boc.cn          客服电话               95566
(2)     交通银行股份有限公司

办公地址                上海市浦东新区银城中路 188 号
注册地址                上海市自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人              彭纯                          联系人                张宏革
电话                    021-58781234                 传真                  021-58408483
网址                    http://www.bankcomm.co        客服电话              95559
                        m
(3)     中信银行股份有限公司

住所、办公地址           北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址                 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人               李庆萍                      联系人                 廉赵峰
网址                     http://www.citicbank.co     客服电话               95558
                         m
(4)     上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址                 上海市中山东一路 12 号

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注册地址               上海市中山东一路 12 号
法定代表人             高国富                       联系人               高天、虞谷云
电话                   (021)61618888                传真                 (021)63604199
网址                   http://www.spdb.com.c        客服电话             95528
                       n
(5)    兴业银行股份有限公司

住所                   福州市湖东路 154
办公地址               福建省福州市湖东路 154 号
注册地址               福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人             高建平                       联系人               卞晸煜
电话                   (021)52629999              传真                 (021)62569070
网址                   http://www.cib.com.cn        客服电话             95561
(6)    中国民生银行股份有限公司

住所                   北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址               中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
注册地址               中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人             洪崎                         联系人                王志刚
电话                   (010)58560666
网址                   http://www.cmbc.com.c        客服电话              95568
                       n
(7)    上海银行股份有限公司

住所、办公地址         上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址               上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人             金煜                         联系人               汤征程
电话                   021-68475888                 传真                 021-68476111
网址                   http://www.bosc.cn           客服电话             95594
(8)    上海农村商业银行股份有限公司

住所                   上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
办公地址               上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
注册地址               上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人             冀光恒                       联系人               施传荣
电话                   021-38523692                 传真                 021-50105124
网址                   http://www.srcb.com          客服电话             (021)962999
(9)    北京农村商业银行股份有限公司

办公地址               北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址               北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人             王金山                       联系人               王薇娜
电话                   (010)85605006                传真                 (010)85605345
网址                   http://www.bjrcb.com         客服电话             96198


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(10)   江苏银行股份有限公司

住所                    南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
办公地址                江苏省南京市中华路 26 号
注册地址                江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人              夏平                          联系人                 张洪玮
电话                    (025)58587036                 传真                   (025)58587820
网址                    http://www.jsbchina.cn        客服电话               95319
(11)   渤海银行股份有限公司

住所                    天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址                天津市河东区海河东路 218 号
注册地址                天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人              李伏安                        联系人                 王宏
电话                    (022)58316666                 传真                   (022)58316569
网址                    http://www.cbhb.com.c         客服电话               400-888-8811
                        n
(12)   深圳农村商业银行股份有限公司

住所                   广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址               中国广东省深圳市深南东路 3038 号
注册地址               深圳市罗湖区深南东路 3038 号
法定代表人             李光安                           联系人                常志勇
电话                   0755-25188781                    传真                  0755-25188785
网址                   http://www.4001961200.co         客服电话              961200(深圳)
                       m
(13)   乌鲁木齐银行股份有限公司

住所                    乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址                新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址                新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人              杨黎                          联系人                 何佳
电话                    (0991)8824667                 传真                   (0991)8824667
网址                    http://www.uccb.com.c         客服电话               (0991)96518
                        n
(14)   哈尔滨银行股份有限公司

住所                    哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址                黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
注册地址                黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人              郭志文                        联系人                 王超
电话                    0451-86779007                 传真                   0451-86779218
网址                    http://www.hrbb.com.c         客服电话               95537
                        n


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(15)   东莞农村商业银行股份有限公司

住所                    东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。
办公地址                广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
注册地址                广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人              王耀球                       联系人                谭少筠
电话                    0769-22866255                传真                  0769-22866282
网址                    http://www.drcbank.com       客服电话              (0769)961122
                        /
(16)   天津银行股份有限公司

住所、办公地址         天津市河西区友谊路 15 号
注册地址               天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人             李宗唐                          联系人               杨森
电话                   (022)28405330                 传真                 (022)28405631
网址                   http://www.bankoftianjin.co     客服电话             4006-960296
                       m
(17)   河北银行股份有限公司

住所                    石家庄市平安北大街 28 号
办公地址                河北省石家庄市平安北大街 28 号
注册地址                河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人              乔志强                       联系人                王娟
电话                    0311-88627587                传真                  0311-88627027
网址                    http://www.hebbank.co        客服电话              4006129999
                        m
(18)   江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址               江苏省常州市和平中路 413 号
注册地址               江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人             陆向阳                        联系人                包静
电话                   13951229068                   传真                  0519-89995170
网址                   http://www.jnbank.com.c       客服电话              96005
                       n
(19)   苏州银行股份有限公司

办公地址               江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址               江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人             王兰凤                         联系人               熊志强
电话                   0512-69868390                  传真                 0512-69868370
网址                   http://www.suzhoubank.co       客服电话             0512-96067
                       m
(20)   福建海峡银行股份有限公司



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办公地址               福州市六一北路 158 号
注册地址               福州市六一北路 158 号
法定代表人             苏素华                         联系人                吴白玫
电话                   0591-87838759                  传真                  0591-87388016
网址                   http://www.fjhxbank.co         客服电话              4008939999
                       m
(21)   泉州银行股份有限公司

办公地址               泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址               泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人             傅子能                         联系人                董培姗、王燕玲
电话                   0595-22551071                  传真                  0595-22578871
网址                   http://www.qzccbank.com        客服电话              4008896312
                       /
(22)   天相投资顾问有限公司

办公地址                西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址                北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人              林义相                       联系人                 谭磊
电话                    010-66045182                 传真                   010-66045518
网址                    txsec.com                    客服电话               010-66045678
(23)   和讯信息科技有限公司

办公地址                北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
注册地址                北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人              王莉                         联系人                 刘洋
传真                    8610-65884788
网址                    http://www.hexun.com/        客服电话               4009200022
(24)   诺亚正行基金销售有限公司

办公地址               上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址               上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人             汪静波                         联系人                张裕
电话                   021-38509735                   传真                  021-38509777
网址                   http://www.noah-               客服电话              400-821-5399
                       fund.com
(25)   深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址      深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址      深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表      薛峰                                               联系人        童彩平

电话          0755-33227950                                      传真          0755-33227951
网址          http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.c          客服电话      4006-788-887


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              n
(26)   上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址               上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
注册地址               浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人             张跃伟                          联系人               单丙烨
电话                   021-20691869                    传真                 021-20691861
网址                   http://www.erichfund.co         客服电话             400-089-1289
                       m
(27)   浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址               浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址               杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人             凌顺平                         联系人                林海明
传真                   0571-86800423
网址                   http://www.5ifund.com          客服电话              4008-773-772
(28)   北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址               北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址               北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人             闫振杰                         联系人                李静如
电话                   010-59601366-7024
网址                   http://www.myfund.co           客服电话              4008886661
                       m
(29)   嘉实财富管理有限公司

住所                   上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址               上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
                       53 层 5312-15 单元
法定代表人             赵学军                         联系人                景琪
电话                   021-20289890                   传真                  021-20280110
网址                   http://www.harvestwm.c         客服电话              400-021-8850
                       n
(30)   众升财富(北京)基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人             李招弟                         联系人                高晓芳
电话                   010-59393923                   传真                  010-59393074
网址                   http://www.wy-                 客服电话              400-876-9988
                       fund.com
(31)   深圳腾元基金销售有限公司



                                                 20
嘉实基金管理有限公司                                               嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


办公地址               深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
注册地址               深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人             曾革                             联系人                鄢萌莎
电话                   0755-33376922                    传真                  0755-33065516
网址                   http://www.tenyuanfund.co        客服电话              4006877899
                       m
(32)   北京加和基金销售有限公司

办公地址                 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室
注册地址                 北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人               曲阳                         联系人                 徐娜
电话                     010-68292940                 传真                   010-68292941
网址                     http://www.bzfunds.co        客服电话               010-68292745
                         m
(33)   上海汇付基金销售有限公司

办公地址                 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址                 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代表人               金佶                         联系人                 陈云卉
电话                     021-33323998                 传真                   021-33323837
客服电话                 400-820-2819
(34)   北京虹点基金销售有限公司

办公地址               北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地址               北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人             郑毓栋                            联系人               姜颖
电话                   13522549431                       传真                 010-65951887
网址                   http://www.hongdianfund.co        客服电话             400-068-1176
                       m
(35)   上海陆金所基金销售有限公司

办公地址                 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址                 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人               胡学勤                       联系人                 宁博宇
电话                     021-20665952                 传真                   021-22066653
网址                     http://www.lufunds.co        客服电话               4008219031
                         m
(36)   珠海盈米财富管理有限公司

办公地址                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人               肖雯                         联系人                 黄敏嫦
电话                     020-89629019                 传真                   020-89629011
网址                     http://www.yingmi.cn         客服电话               020-89629066


                                                 21
嘉实基金管理有限公司                                               嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


(37)   国泰君安证券股份有限公司

住所                    上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址                上海市静安区南京西路 768 号
注册地址                中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人              杨德红                         联系人                芮敏祺
电话                    (021)38676666                  传真                  (021)38670666
网址                    http://www.gtja.com            客服电话              4008888666
(38)   中信建投证券股份有限公司

住所                    北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址                北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址                北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人              王常青                         联系人                权唐
电话                    (010)65183880                传真                  (010)65182261
网址                    http://www.csc108.com          客服电话              400-8888-108
(39)   国信证券股份有限公司

办公地址               广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
                       层
注册地址               深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人             何如                             联系人               周杨
电话                   0755-82130833                    传真                 0755-82133952
网址                   http://www.guosen.com.c          客服电话             95536
                       n
(40)   招商证券股份有限公司

住所、办公地址         深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址               深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人             霍达                             联系人               林生迎
电话                   (0755)82943666                   传真                 (0755)82943636
网址                   http://www.cmschina.co           客服电话             4008888111、95565
                       m
(41)   中信证券股份有限公司

住所                    北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址                深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路
                        48 号中信证券大厦
注册地址                深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人              张佑君                         联系人                 郑慧
电话                    010-60838888
网址                    http://www.cs.ecitic.co        客服电话               95558
                        m
(42)   中国银河证券股份有限公司


                                                  22
嘉实基金管理有限公司                                               嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


住所                   北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址               北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
注册地址               北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人             陈共炎                             联系人              辛国政
电话                   010-83574507                       传真                010-83574807
网址                   http://www.chinastock.com.c        客服电话            400-8888-888
                       n
(43)   海通证券股份有限公司

住所                     上海淮海中路 98 号
办公地址                 上海市广东路 689 号
注册地址                 上海市广东路 689 号
法定代表人               周杰                          联系人                金芸、李笑鸣
电话                     (021)23219000                 传真                  (021)23219100
网址                     http://www.htsec.com          客服电话              95553 或拨打各城市
                                                                             营业网点咨询电话
(44)   华泰证券股份有限公司

办公地址                 江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址                 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人               周易                          联系人               庞晓芸
电话                     0755-82492193                 传真                 0755-82492962(深圳)
网址                     http://www.htsc.com.cn        客服电话             95597
(45)   中信证券(山东)有限责任公司

住所                     青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址                 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址                 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人               姜晓林                        联系人                吴忠超
电话                     (0532)85022326              传真                  (0532)85022605
网址                     http://www.zxwt.com.c         客服电话              95548
                         n
(46)   中国中投证券有限责任公司

住所                    深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-
                        21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
                        20、21、22、23 单元
办公地址                深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址                深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
                        及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人              高涛                           联系人                胡芷境
电话                    0755-88320851                  传真                  0755-82026539
网址                    http://www.china-              客服电话              400 600 8008
                        invs.cn


                                                  23
嘉实基金管理有限公司                                              嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


(47)   长城证券股份有限公司

住所                     深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址                 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址                 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法定代表人               丁益                          联系人               金夏
电话                     (021)62821733                 传真                 (0755)83515567
网址                     http://www.cgws.com           客服电话             4006666888、
                                                                            (0755)33680000
(48)   光大证券股份有限公司

住所、办公地址           上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址                 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人               周健男                        联系人               刘晨、李芳芳
电话                     (021)22169999               传真                 (021)22169134
网址                     http://www.ebscn.com          客服电话             4008888788、
                                                                            10108998
(49)   广州证券股份有限公司

住所                     广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址                 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址                 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人               胡伏云                        联系人               林洁茹
电话                     020-88836999                  传真                 020-88836654
网址                     http://www.gzs.com.cn         客服电话             (020)961303
(50)   第一创业证券股份有限公司

住所                   深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址               深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼
注册地址               深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人             刘学民                            联系人              毛诗莉
电话                   (0755)23838750                    传真                (0755)25838701
网址                   http://www.firstcapital.com.c     客服电话            95358
                       n
(51)   中国国际金融股份有限公司

住所                     北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址                 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址                 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人               丁学东                        联系人               杨涵宇
电话                     (010)65051166                 传真                 (010)85679203
网址                     http://www.cicc.com.cn        客服电话             400 910 1166
(52)   宏信证券有限责任公司



                                                  24
嘉实基金管理有限公司                                            嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


办公地址               成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址               成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人             吴玉明                        联系人               刘进海
电话                   028-86199278                  传真                 028-86199382
网址                   http://www.hx818.com          客服电话             4008366366
(53)   中信期货有限公司

办公地址               深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1303-
                       1305 室、14 层
注册地址               广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
                       1301-1305、14 层
法定代表人             张皓                          联系人               刘宏莹
电话                   010-60833754                  传真                 0755-83217421
网址                   http://www.citicsf.com        客服电话             400-990-8826
(54)   长江证券股份有限公司

住所                   湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址               湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址               湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人             尤习贵                        联系人               李良
电话                   (027)65799999               传真                 (027)85481900
网址                   http://www.cjsc.com           客服电话             95579 或 4008-888-
                                                                          999
(55)   万联证券股份有限公司

住所                   广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址               广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址               广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人             张建军                        联系人              罗创斌
电话                   (020)37865070               传真                020-22373718-1013
网址                   http://www.wlzq.com.c         客服电话            4008888133
                       n
(56)   渤海证券股份有限公司

住所                   天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址               天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址               天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人             王春峰                        联系人               蔡霆
电话                   (022)28451991                 传真                 (022)28451892
网址                   http://www.bhzq.com           客服电话             4006515988
(57)   东吴证券股份有限公司

住所                   苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址               江苏省苏州工业园区星阳街 5 号


                                                25
嘉实基金管理有限公司                                              嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


注册地址                江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人              范力                         联系人                 方晓丹
电话                    (0512)65581136               传真                   (0512)65588021
网址                    http://www.dwzq.com.c        客服电话               95330
                        n
(58)   上海证券有限责任公司

住所                    上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址                上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
注册地址                上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人              李俊杰                       联系人                邵珍珍
电话                    (021)53686888                传真                  (021)53686100-7008
网址                    http://www.shzq.com          客服电话              (021)962518、
                                                                           4008918918
(59)   平安证券股份有限公司

住所                   深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址               深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
注册地址               深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人             何之江                          联系人                周一涵
电话                   021-38637436                    传真                  021-58991896
网址                   http://www.stock.pingan.co      客服电话              95511—8
                       m
(60)   国都证券股份有限公司

住所                     北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址                 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
注册地址                 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人               王少华                      联系人                 黄静
电话                     (010)84183389               传真                   (010)84183311
网址                     http://www.guodu.com        客服电话               400-818-8118
(61)   东海证券股份有限公司

住所、办公地址         江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
注册地址               江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人             赵俊                           联系人                王一彦
电话                   (021)20333333                  传真                  (021)50498825
网址                   http://www.longone.com.c       客服电话              95531;400-888-8588
                       n
(62)   西部证券股份有限公司

住所                   陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
办公地址               陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址               陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室


                                                26
嘉实基金管理有限公司                                             嘉实新优选混合更新招募说明书摘要


法定代表人             徐朝晖                         联系人               梁承华
电话                   (029)87416168                  传真                 (029)87406710
网址                   http://www.west95582.co        客服电话             95582
                       m
(63)   华龙证券股份有限公司

办公地址                甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址                甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人              李晓安                       联系人                范坤
电话                    (0931)4890208              传真                  (0931)4890628
网址                    http://www.hlzq.com          客服电话              95368
(64)   华鑫证券有限责任公司

住所         深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址     深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
注册地址     深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表     俞洋                      联系人           杨莉娟

电话         021-54967552              传真             021-54967032
网址         http://www.cfsc.com.cn    客服电话         021-32109999;029-68918888;4001099918
(65)   国金证券股份有限公司

办公地址                四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址                四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人              冉云                         联系人                刘婧漪、贾鹏
电话                    028-86690057、028-           传真                  028-86690126
                        86690058
网址                    http://www.gjzq.com.c        客服电话              95310
                        n
(66)   华融证券股份有限公司

住所                   北京市西城区金融大街 8 号
办公地址               北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
注册地址               北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人             祝献忠                        联系人                李慧灵
电话                   010-85556100                  传真                  010-85556088
网址                   http://www.hrsec.com.c        客服电话              400-898-4999
                       n
(67)   天风证券股份有限公司

办公地址                湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址                湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人              余磊                         联系人                岑妹妹
电话                    027-87617017                 传真                  027-87618863


                                                27
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网址                     http://www.tfzq.com         客服电话               4008005000
(68)    深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址               深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址               深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人             马勇                            联系人                文雯
电话                   010-83363101                    传真                  010-83363072
网址                   http://www.xinlande.com.c       客服电话              400-118-1166
                       n
(69)    北京汇成基金销售有限公司

办公地址                 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址                 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人               王伟刚                      联系人                 丁向坤
电话                     010-56282140                传真                   010-62680827
网址                     http://www.hcjijin.com/     客服电话               400-619-9059
(70)    北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址                 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址                 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人               江卉                        联系人                 江卉
电话                     4000988511                  传真                   010-89188000
网址                     http://fund.jd.com          客服电话               010-89188462
(71)    北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址                 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址                 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人               钟斐斐                      联系人                 袁永姣
电话                     010-61840688                传真                   010-61840699
网址                     http://www.ncfjj.com        客服电话               4000-618-518



    (二)登记机构


       名称            嘉实基金管理有限公司

       住所            中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期

                       53 层 09-11 单元

       办公地址        北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

       法定代表人      赵学军

       联系人          彭鑫

       电话            (010)65215588


                                                28
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     传真              (010)65185678

    (三)出具法律意见书的律师事务所


     名称                 上海市源泰律师事务所

     住所、办公地址       上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

     负责人               廖海                    联系人   范佳斐

     电话                 (021)51150298-827     传真     (021) 51150398

     经办律师             刘佳、范佳斐

    (四)审计基金财产的会计师事务所


     名称                  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所                  上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

     办公地址              上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                           11 楼

     法定代表人            李丹                   联系人   张勇

     电话                  (021)23238888        传真     (021)23238800

     经办注册会计师        薛竞、张勇




                                             29
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                                 四、基金的名称


本基金名称:嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金


                                 五、基金的类型


本基金类型:混合型证券投资基金,契约型开放式


                               六、基金的投资目标


本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券,力争

实现基金资产的长期稳健增值。


                               七、基金的投资范围


    本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市

的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债

券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中

期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收

益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0—95%;在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权证

及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


                               八、基金的投资策略


    1、资产配置策略

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    本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,在控制风险

的前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观

经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。

    2、股票投资策略

    本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核

心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信,无论经

济环境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现,获得高于市场平均水平的

回报。因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、

成长前景及其他特征。在行业配置方面,本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进

行动态调整。

    3、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及

不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以

收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    4、中小企业私募债券投资策略

    本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募

债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风

险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产

流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风

险。

    5、衍生品投资策略

    本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、

权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,

控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

    6、资产支持证券投资策略

    本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等

因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化

对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合

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运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险

的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期

获得长期稳定收益。

    7、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结

合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调

整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

    具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小

组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单

一个股投资风险。

    8、投资决策依据和决策程序

    (1)投资决策依据

                  法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和

          基金的有关规定。

                  宏观经济和上市公司的基本面数据。

                  投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险

          的范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

    (2)投资决策程序

                  公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成

          宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金

          经理提供决策依据。

                  投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场

          的判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或

          重大投资决定。

                  在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资

          模型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。

                  独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控

          功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。

                  动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结

          合本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行

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             动态的调整,使之不断得到优化。
    风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小
组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。


                                    九、基金的业绩比较基准


         沪深 300*50%+中债总指数*50%

         如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较

基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。


                                       十、风险收益特征


         本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股

票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。


                                   十一、基金的投资组合报告


         基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

         基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

         本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数

据未经审计。

1.       报告期末基金资产组合情况
                                                                             占基金总资产的比例
 序号                       项目                      金额(元 )
                                                                                   (%)
     1       权益投资                                     55,227,761.39                           6.20
             其中:股票                                   55,227,761.39                           6.20
     2       基金投资                                                  -                             -
     3       固定收益投资                             809,561,528.81                             90.95
             其中:债券                               809,561,528.81                             90.95
                   资产支持证券                                        -                             -


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     4      贵金属投资                                                 -                            -
     5      金融衍生品投资                                             -                            -
     6      买入返售金融资产                                           -                            -
            其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                       -                            -
            产
     7      银行存款和结算备付金合计                        9,372,357.38                         1.05
     8      其他资产                                    15,996,506.67                            1.80
     9      合计                                       890,158,154.25                       100.00

2.       报告期末按行业分类的股票投资组合
 代码                    行业类别                  公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
     A      农、林、牧、渔业                                           -                            -
     B      采矿业                                                     -                            -
     C      制造业                                      43,961,004.39                            5.93
            电力、热力、燃气及水生产和供应
     D                                                                 -                            -
            业
     E      建筑业                                                     -                            -
     F      批发和零售业                                    7,715,924.00                         1.04
     G      交通运输、仓储和邮政业                                     -                            -
     H      住宿和餐饮业                                               -                            -
     I      信息传输、软件和信息技术服务业                             -                            -
     J      金融业                                          3,550,833.00                         0.48
     K      房地产业                                                   -                            -
     L      租赁和商务服务业                                           -                            -
     M      科学研究和技术服务业                                       -                            -
     N      水利、环境和公共设施管理业                                 -                            -
     O      居民服务、修理和其他服务业                                 -                            -
     P      教育                                                       -                            -
     Q      卫生和社会工作                                             -                            -
     R      文化、体育和娱乐业                                         -                            -
     S      综合                                                       -                            -
                           合计                         55,227,761.39                            7.44

3.       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                     占基金资产净
     序号     股票代码     股票名称      数量(股)             公允价值(元)
                                                                                     值比例(%)
      1        000651      格力电器               363,600          14,616,720.00                 1.97
      2        000333      美的集团               340,300          13,714,090.00                 1.85
      3        000963      华东医药               183,800           7,715,924.00                 1.04
      4        600276      恒瑞医药               120,300           7,639,050.00                 1.03
      5        600426      华鲁恒升               424,959           7,313,544.39                 0.99
      6        600036      招商银行               115,700           3,550,833.00                 0.48
      7        000513      丽珠集团                20,000             677,600.00                 0.09

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         注:报告期末,本基金仅持有上述 7 只股票。

  4.     报告期末按债券品种分类的债券投资组合
       序号              债券品种               公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
        1       国家债券                                             -                                  -
        2       央行票据                                             -                                  -
        3       金融债券                                200,414,400.00                              27.01
                其中:政策性金融债                      129,385,000.00                              17.44
        4       企业债券                                112,282,443.71                              15.13
        5       企业短期融资券                                       -                                  -
        6       中期票据                                222,987,000.00                              30.06
        7       可转债(可交换债)                        5,071,685.10                               0.68
        8       同业存单                                268,806,000.00                              36.23
        9       其他                                                 -                                  -
        10      合计                                    809,561,528.81                         109.12

  5.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                    占基金资产净值
序号         债券代码           债券名称         数量(张)        公允价值(元)
                                                                                      比例(%)
 1           111895290      18 南京银行 CD061          500,000      48,080,000.00               6.48
 2            170206           17 国开 06              400,000      40,172,000.00               5.41
 3            090208           09 国开 08              400,000      39,640,000.00               5.34
 4           101558018      15 陕延油 MTN002           300,000      30,201,000.00               4.07
 5           101775005      17 杭城建 MTN001           300,000      30,087,000.00               4.06

  6.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

         报告期末,本基金未持有资产支持证券。

  7.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

         报告期末,本基金未持有贵金属投资。

  8.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

         报告期末,本基金未持有权证。

  9.     报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

         报告期内,本基金未参与股指期货交易。

  10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

         报告期内,本基金未参与国债期货交易。




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11. 投资组合报告附注

1)       声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报

         告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

           (1)2018 年 5 月 4 日,     中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表

(银监罚决字〔2018〕1 号),对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则,

违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实,于 2018 年 2 月 12 日作出行政处

罚决定,罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。

           本基金投资于“招商银行(600036)”的决策程序说明:基于对招商银行基本面研

究以及二级市场的判断,本基金投资于“招商银行”股票的决策流程,符合公司投资管理

制度的相关规定。

         (2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他九名证券发行主体无被监管部门立案

调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

2)

         本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

3)       其他资产构成
  序
                          名称                               金额(元)
  号
     1     存出保证金                                                          142,024.23
     2     应收证券清算款                                                                -
     3     应收股利                                                                      -
     4     应收利息                                                         15,853,482.44
     5     应收申购款                                                            1,000.00
     6     其他应收款                                                                    -
     7     待摊费用                                                                      -
     8     其他                                                                          -
     9     合计                                                             15,996,506.67

4)       报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

         报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5)       报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                            流通受限部分的
                                                           占基金资产净值     流通受限情况
序号          股票代码           股票名称         公允
                                                             比例(%)            说明
                                              价值(元)


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1              000333        美的集团       13,714,090.00               1.85 重大事项停牌



                                     十二、基金的业绩


      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                      业绩比较基
                  净值增    净值增长率   业绩比较基
      阶段                                            准收益率标       ① -③      ② -④
                  长率①      标准差②   准收益率③
                                                        准差④
自基金合同
 生效起至
                    2.40%        0.08%        1.86%         0.44%       0.54%        -0.36%
  2016 年
12 月 31 日
     2017 年       6.15%        0.09%        9.83%          0.32%     -3.68%        -0.23%
2018 年上半
                   1.54%        0.12%       -4.19%          0.57%      5.73%        -0.45%
     年



2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比






图:嘉实新优选混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比


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                                          图
                       (2016 年 4 月 8 日至 2018 年 9 月 30 日)
    注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限

制)的有关约定。




                                十三、基金的费用与税收


    (一)      基金费用的种类

    1.   基金管理人的管理费;

    2.   基金托管人的托管费;

    3.   《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4.   《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;

    5.   基金份额持有人大会费用;

    6.   基金的证券、期货交易费用;

    7.   基金的银行汇划费用;
    8. 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
     基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)     基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:



    H=E×0.60%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托

管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最

近可支付日支付。

    (2)     基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如



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下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起

3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

顺延至最近可支付日支付。

    (二) 与基金销售有关的费用

    1、     本基金认购费率按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。

投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:

    投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费,费率按认购金额递减,具体如下:

                       认购金额(含认购费)         认购费率

                       M<100 万元                  1.2%

                       100 万元≤M<200 万元        0.8%

                       200 万元≤M<500 万元        0.5%

                       M≥500 万元                  按笔收取,1000 元/笔

    本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

       个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,

其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡、招

商银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规

定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率

不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%

执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购

费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相

关公告规定的优惠费率执行。

       注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端

收费基金产品的公告》,自 2016 年 5 月 9 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的



                                               39
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后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销

系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
                                                         基金网上直销
                          持有期限(T)
                                                       后端申购优惠费率

                            0
                          1 年≤T<3 年                      0.10%
                             T≥3 年                        0.00%

      本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的

公告。

2、    本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率

按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

      本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的

赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回

费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,

并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取

0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于

365天的投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于

等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。

      本基金基金份额的赎回费率具体如下:

      持有期限(T)                             赎回费率

      T<7天                                     1.5%

      7天≤T<30天                               0.75%

      30天≤T<365天                             0.5%

      365天≤T<730天                            0.25%

      T≥730天                                  0

      基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。
3、基金转换

      基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人



                                           40
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管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。

    (三)       不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)       基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                          十四、对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生
效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:
    1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。


    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
    4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构信息。
    5.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
    6.在“十、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2018 年 9 月 30 日。
    7.在“二十二、其他应披露事项”部分:更新了自 2018 年 4 月 8 日至 2018 年 10 月 8 日
的披露事项。



                                                                嘉实基金管理有限公司

                                                                       2018年11月20日




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