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嘉实新优选灵活配置混合(002149)

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投资类型:混合型 成立日期:2016-04-08 管理人:嘉实基金... 基金经理:刘宁 等
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基金公告

嘉实新优选混合:嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年9月26日更新)

公告日期:2019-09-26

 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
           更新招募说明书摘要
                              (2019年9月26日)




                       基金管理人:嘉实基金管理有限公司
                   基金托管人:中国民生银行股份有限公司


                                   重要提示
    嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2015
年 7 月 7 日证监许可[2015 ] 1523 号《关于准予嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2016 年 4 月 8 日正式生效,自该日起本基金管
理人开始管理本基金。
    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
    根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,本次更新招募说明书更新了基
金管理人的基本信息和基金经理信息,涉及“基金管理人”、“相关服务机构”和“基金
托管协议的内容摘要”章节。
         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)



                                     一、基金管理人


(一) 基金管理人基本情况


1、基本信息


名称              嘉实基金管理有限公司

注册地址          中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

办公地址          北京市建国门北大街8号华润大厦8层

法定代表人        经雷

成立日期          1999年3月25日

注册资本          1.5 亿元

股权结构          中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立

                  信投资有限责任公司30%。

存续期间          持续经营

电话              (010)65215588

传真              (010)65185678

联系人            胡勇钦

       嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公

司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。



(二) 主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况

       牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委

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      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
    韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
    Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。




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      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。
    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年
10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
    罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。



2、基金经理

    (1)现任基金经理




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      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    曲扬女士,硕士研究生,15 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中
信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入
嘉实基金管理有限公司任基金经理助理,现任职于固定收益业务体系全回报策略组。2011
年 11 月 18 日至 2012 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年
4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016
年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12
月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年
12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2017 年 8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金基金经理。2011
年 11 月 18 日至今任嘉实债券开放式证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至今任嘉
实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定期开
放债券型证券投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基
金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基
金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)
基金经理、2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3
月 18 日至今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实
新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新起航灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 8 月
25 日至今任嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至今任嘉实
稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 21 日至今任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券投资基金基金经理、
2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至
今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期开放
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 8 日至今任嘉实丰益策略定期开放债
券型证券投资基金基金经理。
    刘宁女士,经济学硕士,14 年证券从业经历,具有基金从业资格。2004 年 5 月加入嘉
实基金管理有限公司,在公司多个业务部门工作,2005 年开始从事投资相关工作,曾任债
券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月
30 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2015 年


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      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


12 月 15 日至 2017 年 12 月 26 日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017
年 3 月 1 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2013
年 3 月 8 日至今任嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013 年 6 月 4 日
至今任嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013 年 8 月 21 日至今任嘉实丰
益信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8 日至今任嘉实新优选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8 日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、2016 年 12 月 2 日至今任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、2017
年 1 月 7 日至今任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 17 日至
今任嘉实新添华定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 14 日至今任嘉实新添
泽定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 20 日至今任嘉实合润双债两年期定
期开放债券型证券投资基金基金经理、2017 年 8 月 24 日至今任嘉实新添丰定期开放混合型
证券投资基金基金经理、2018 年 1 月 20 日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投
资基金基金经理、2018 年 3 月 27 日至今任嘉实润和量化 6 个月定期开放混合型证券投资基
金基金经理、2018 年 4 月 26 日至今任嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、2018 年 7 月 5 日至今任嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
( LOF)基金经理、2018 年 9 月 27 日至今任嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、2018 年 11 月 2 日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经理、2019 年 4
月 3 日至今任嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 9 日至今任
嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金基金经理。
    (2)历任基金经理
    胡永青先生,管理时间为 2016 年 5 月 5 日至 2019 年 9 月 24 日。



3、股票投资决策委员会

    股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理
经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,研究部执
行总监张丹华先生。



4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  二、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    1. 基本情况


                                                                                         6
         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是
严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,
而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断
扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行
为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方
面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
    民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融服务银
行”;
    民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”奖项;
    民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项;
    民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;
    民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”;


                                                                                            7
       嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易商”、
“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀债券交
易商”奖项;
    民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和“2016
年度优秀信用债做市商”奖项;
    民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价值中国
品牌 100 强”;
    民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。
    2、主要人员情况
    张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理人
员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25 年金融从业经历,不
仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长,
中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 71 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%
以上员工具有硕士以上文凭。

     中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,

依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供

安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 3 月 31 日,中国民生银行已托管

182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,

近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中

心,致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服

务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,

也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今,中

国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、

“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的

“最佳金融服务托管银行”奖。

     (二)基金托管人的内部控制制度


                                                                                          8
      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    1. 内部风险控制目标

   (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机制和监督机

制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。

   (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,严格控

制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。

   (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,以落实到

位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系统、动态、主动、有

利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信

息真实、准确、完整、及时。
    2. 内部风险控制组织结构

总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设

的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险

控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。
    3. 总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分工如下:
总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的统筹部门,
对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、
协议等文本的审定,负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行
托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理
中心)与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声
誉风险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全国性
媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则
(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。
(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,并涵盖资
产托管业务各环节。
(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行,任何人都
没有超越制度约束的权力。
(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风险发生的源
头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经
营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改
变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。
(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托管


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      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开,以
保证风险控制机构的工作不受干扰。
(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行的相互制衡
措施来消除风险控制的盲点。
(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常操作部门与
行政、研发和营销等部门隔离。
    4. 内部风险控制制度和措施
    (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
    (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
    (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制定并实施风
险控制措施。
    (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
    (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并
签订承诺书。
    (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,保
证业务不中断。
    5. 资产托管部内部风险控制
    中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个
方面构建了托管业务风险控制体系。
    (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务,
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个
系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有
这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全
员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。
    (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横向
多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视
内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控制
制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环


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      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


境和业务的发展还会不断增加和完善。
    (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落实检查
是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督
中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托
管部进行稽核检查。
    (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制风
险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险
控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

    (三)      基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投资对象、
基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提
和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。



                                 三、相关服务机构


(一) 基金份额发售机构


1、直销机构


   (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址       北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

    电话           (010)65215588               传真        (010)65215577

    联系人         赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址       上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元


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电话           (021)38789658               传真        (021)68880023

联系人         邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址       成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

               单元

电话           (028)86202100               传真        (028)86202100

联系人         王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址       深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话           0755-84362200                 传真        (0755)25870663

联系人         陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址       青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话           (0532)66777997              传真        (0532)66777676

联系人         胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址       杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

电话           (0571)88061392              传真        (0571)88021391

联系人         王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址       福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

电话           (0591)88013670              传真        (0591)88013670

联系人         吴志锋

 (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址       南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话           (025)66671118               传真        (025)66671100

联系人         徐莉莉

 (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址       广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元


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    电话             (020)88832125               传真        (020)81552120

    联系人           周炜




2、代销机构

序 号    代销机构名称                      代销机构信息
    1    中国银行股份有限公司              办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
                                           法定代表人:陈四清
                                           电话:(010)66596688
                                           传真:(010)66594946
                                           客服电话:95566
                                           网址:http://www.boc.cn
    2    交通银行股份有限公司              办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
                                           法定代表人:任德奇(代)
                                           联系人:王菁
                                           电话:021-58781234
                                           传真:021-58408483
                                           客服电话:95559
                                           网址:http://www.bankcomm.com
    3    中信银行股份有限公司              办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                           法定代表人:李庆萍
                                           联系人:丰靖
                                           客服电话:95558
                                           网址:http://www.citicbank.com
    4    上海浦东发展银行股份有限公        办公地址:上海市中山东一路 12 号
         司                                法定代表人:高国富
                                           联系人:高天、虞谷云
                                           电话:(021)61618888
                                           传真:(021)63604199
                                           客服电话:95528
                                           网址:http://www.spdb.com.cn
    5    兴业银行股份有限公司              办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
                                           法定代表人:高建平
                                           联系人:卞晸煜
                                           电话:(021)52629999
                                           传真:(021)62569070
                                           客服电话:95561
                                           网址:http://www.cib.com.cn
    6    中国民生银行股份有限公司          办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民
                                           生银行大厦
                                           法定代表人:洪崎
                                           联系人:王志刚

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                                        电话:(010)58560666
                                        客服电话:95568
                                        网址:http://www.cmbc.com.cn
 7    上海银行股份有限公司              办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                        法定代表人:金煜
                                        联系人:汤征程
                                        电话:021-68475888
                                        传真:021-68476111
                                        客服电话:95594
                                        网址:http://www.bosc.cn
 8    上海农村商业银行股份有限公        办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
      司                                法定代表人:冀光恒
                                        联系人:施传荣
                                        电话:021-38523692
                                        传真:021-50105124
                                        客服电话:(021)962999
                                        网址:http://www.srcb.com
 9    北京农村商业银行股份有限公        办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
      司                                法定代表人:王金山
                                        联系人:王薇娜
                                        电话:(010)85605006
                                        传真:(010)85605345
                                        客服电话:96198
                                        网址:http://www.bjrcb.com
10    江苏银行股份有限公司              办公地址:江苏省南京市中华路 26 号
                                        法定代表人:夏平
                                        联系人:张洪玮
                                        电话:(025)58587036
                                        传真:(025)58587820
                                        客服电话:95319
                                        网址:http://www.jsbchina.cn
11    渤海银行股份有限公司              办公地址:天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层
                                        法定代表人:李伏安
                                        联系人:王宏
                                        电话:(022)58316666
                                        传真:(022)58316569
                                        客服电话:400-888-8811
                                        网址:http://www.cbhb.com.cn
12    深圳农村商业银行股份有限公        办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号
      司                                法定代表人:李光安
                                        联系人:常志勇
                                        电话:0755-25188781
                                        传真:0755-25188785
                                        客服电话:961200(深圳)


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                                        网址:http://www.4001961200.com
13    乌鲁木齐银行股份有限公司          办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
                                        法定代表人:任思宇
                                        联系人:何佳
                                        电话:(0991)8824667
                                        传真:(0991)8824667
                                        客服电话:(0991)96518
                                        网址:http://www.uccb.com.cn
14    哈尔滨银行股份有限公司            办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160
                                        号
                                        法定代表人:郭志文
                                        联系人:王超
                                        电话:0451-86779007
                                        传真:0451-86779218
                                        客服电话:95537
                                        网址:http://www.hrbb.com.cn
15    东莞农村商业银行股份有限公        办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
      司                                法定代表人:王耀球
                                        联系人:谭少筠
                                        电话:0769-22866255
                                        传真:0769-22866282
                                        客服电话:(0769)961122
                                        网址:http://www.drcbank.com/
16    天津银行股份有限公司              办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                        法定代表人:李宗唐
                                        联系人:杨森
                                        电话:(022)28405330
                                        传真:(022)28405631
                                        客服电话:4006-960296
                                        网址:http://www.bankoftianjin.com
17    河北银行股份有限公司              办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号
                                        法定代表人:乔志强
                                        联系人:王娟
                                        电话:0311-88627587
                                        传真:0311-88627027
                                        客服电话:4006129999
                                        网址:http://www.hebbank.com
18    江苏江南农村商业银行股份有        办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
      限公司                            法定代表人:陆向阳
                                        联系人:包静
                                        电话:13951229068
                                        传真:0519-89995170
                                        客服电话:96005
                                        网址:http://www.jnbank.com.cn


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19    苏州银行股份有限公司              办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
                                        法定代表人:王兰凤
                                        联系人:熊志强
                                        电话:0512-69868390
                                        传真:0512-69868370
                                        客服电话:0512-96067
                                        网址:http://www.suzhoubank.com
20    四川天府银行股份有限公司          办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
                                        号 26 栋
                                        法定代表人:邢敏
                                        联系人:樊海波
                                        电话:028-67676033
                                        传真:028-67676033
                                        网址:http://www.tf.cn
21    福建海峡银行股份有限公司          办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号
                                        海峡银行大厦
                                        法定代表人:俞敏
                                        联系人:吴白玫
                                        电话:0591-87838759
                                        传真:0591-87388016
                                        客服电话:4008939999
                                        网址:http://www.fjhxbank.com
22    泉州银行股份有限公司              办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                        法定代表人:傅子能
                                        联系人:董培姗、王燕玲
                                        电话:0595-22551071
                                        传真:0595-22578871
                                        客服电话:4008896312
                                        网址:http://www.qzccbank.com/
23    天相投资顾问有限公司              办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
                                        法定代表人:林义相
                                        联系人:谭磊
                                        电话:010-66045182
                                        传真:010-66045518
                                        客服电话:010-66045678
                                        网址:txsec.com
24    和讯信息科技有限公司              办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
                                        法定代表人:王莉
                                        联系人:刘洋
                                        传真:8610-65884788
                                        客服电话:4009200022
                                        网址:http://www.hexun.com/
25    诺亚正行基金销售有限公司          办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
                                        法定代表人:汪静波


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     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        联系人:张裕
                                        电话:021-38509735
                                        传真:021-38509777
                                        客服电话:400-821-5399
                                        网址:http://www.noah-fund.com
26    深圳众禄基金销售股份有限公        办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
      司                                置地大厦 8 楼 801
                                        法定代表人:薛峰
                                        联系人:童彩平
                                        电话:0755-33227950
                                        传真:0755-33227951
                                        客服电话:4006-788-887
                                        网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
27    上海长量基金销售投资顾问有        办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
      限公司                            金融服务广场二期 11 层
                                        法定代表人:张跃伟
                                        联系人:单丙烨
                                        电话:021-20691869
                                        传真:021-20691861
                                        客服电话:400-089-1289
                                        网址:http://www.erichfund.com
28    浙江同花顺基金销售有限公司        办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
                                        法定代表人:凌顺平
                                        联系人:林海明
                                        传真:0571-86800423
                                        客服电话:4008-773-772
                                        网址:http://www.5ifund.com
29    北京展恒基金销售股份有限公        办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
      司                                厦
                                        法定代表人:闫振杰
                                        联系人:李静如
                                        电话:010-59601366-7024
                                        客服电话:4008886661
                                        网址:http://www.myfund.com
30    嘉实财富管理有限公司              办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
                                        二期 53 楼
                                        法定代表人:赵学军
                                        联系人:景琪
                                        电话:021-20289890
                                        传真:021-20280110
                                        客服电话:400-021-8850
                                        网址:http://www.harvestwm.cn
31    众升财富(北京)基金销售有限        办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
      公司                              楼 3201 内 3201 单元


                                                                                        17
     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        法定代表人:李招弟
                                        联系人:高晓芳
                                        电话:010-59393923
                                        传真:010-59393074
                                        客服电话:400-876-9988
                                        网址:http://www.wy-fund.com
32    深圳腾元基金销售有限公司          办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
                                        号田面城市大厦 18 层 b
                                        法定代表人:曾革
                                        联系人:鄢萌莎
                                        电话:0755-33376922
                                        传真:0755-33065516
                                        客服电话:4006877899
                                        网址:http://www.tenyuanfund.com
33    北京加和基金销售有限公司          办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
                                        C 座 709 室
                                        法定代表人:曲阳
                                        联系人:徐娜
                                        电话:010-68292940
                                        传真:010-68292941
                                        客服电话:010-68292745
                                        网址:http://www.bzfunds.com
34    上海汇付基金销售有限公司          办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
                                        19 楼
                                        法定代表人:金佶
                                        联系人:陈云卉
                                        电话:021-33323998
                                        传真:021-33323837
                                        客服电话:400-820-2819
35    北京虹点基金销售有限公司          办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙
                                        房 2 层 222 单元
                                        法定代表人:郑毓栋
                                        联系人:姜颖
                                        电话:13522549431
                                        传真:010-65951887
                                        客服电话:400-068-1176
                                        网址:http://www.hongdianfund.com
36    上海陆金所基金销售有限公司        办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                                        楼 09 单元
                                        法定代表人:胡学勤
                                        联系人:宁博宇
                                        电话:021-20665952
                                        传真:021-22066653
                                        客服电话:4008219031


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     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        网址:http://www.lufunds.com
37    珠海盈米基金销售有限公司          办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                        法定代表人:肖雯
                                        联系人:黄敏嫦
                                        电话:020-89629019
                                        传真:020-89629011
                                        客服电话:020-89629066
                                        网址:http://www.yingmi.cn
38    国泰君安证券股份有限公司          办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层
                                        法定代表人:杨德红
                                        联系人:芮敏祺
                                        电话:(021)38676666
                                        传真:(021)38670666
                                        客服电话:4008888666
                                        网址:http://www.gtja.com
39    中信建投证券股份有限公司          办公地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                        法定代表人:王常青
                                        联系人:权唐
                                        电话:(010)65183880
                                        传真:(010)65182261
                                        客服电话:400-8888-108
                                        网址:http://www.csc108.com
40    国信证券股份有限公司              办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
                                        法定代表人:何如
                                        联系人:李颖
                                        电话:0755-82130833
                                        传真:0755-82133952
                                        客服电话:95536
                                        网址:http://www.guosen.com.cn
41    招商证券股份有限公司              办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
                                        法定代表人:霍达
                                        联系人:林生迎
                                        电话:(0755)82943666
                                        传真:(0755)82943636
                                        客服电话:4008888111、95565
                                        网址:http://www.cmschina.com
42    中信证券股份有限公司              办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大
                                        厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                        法定代表人:张佑君
                                        联系人:郑慧
                                        电话:010-60838888
                                        客服电话:95558
                                        网址:http://www.cs.ecitic.com
43    中国银河证券股份有限公司          办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业

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     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        大厦 C 座 2-6 层
                                        法定代表人:陈共炎
                                        联系人:辛国政
                                        电话:010-83574507
                                        传真:010-83574807
                                        客服电话:400-8888-888
                                        网址:http://www.chinastock.com.cn
44    海通证券股份有限公司              办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大
                                        厦
                                        法定代表人:周杰
                                        联系人:金芸、李笑鸣
                                        电话:(021)23219000
                                        传真:(021)23219100
                                        客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
                                        网址:http://www.htsec.com
45    华泰证券股份有限公司              办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
                                        法定代表人:周易
                                        联系人:庞晓芸
                                        电话:0755-82492193
                                        传真:0755-82492962(深圳)
                                        客服电话:95597
                                        网址:http://www.htsc.com.cn
46    中信证券(山东)有限责任公司        办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金
                                        融广场 1 号楼第 20 层
                                        法定代表人:姜晓林
                                        联系人:焦刚
                                        电话:(0531)89606166
                                        传真:(0532)85022605
                                        客服电话:95548
                                        网址:http://www.zxwt.com.cn
47    中国中投证券有限责任公司          办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中
                                        心 A 座 4 层、18-21 层
                                        法定代表人:高涛
                                        联系人:胡芷境
                                        电话:0755-88320851
                                        传真:0755-82026539
                                        客服电话:400 600 8008
                                        网址:http://www.china-invs.cn
48    长城证券股份有限公司              办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
                                        业大厦 16、17 层
                                        法定代表人:曹宏
                                        联系人:金夏
                                        电话:(021)62821733
                                        传真:(0755)83515567


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     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        客服电话:4006666888、(0755)33680000
                                        网址:http://www.cgws.com
49    光大证券股份有限公司              办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                        法定代表人:周健男
                                        联系人:刘晨、李芳芳
                                        电话:(021)22169999
                                        传真:(021)22169134
                                        客服电话:4008888788、10108998
                                        网址:http://www.ebscn.com
50    广州证券股份有限公司              办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
                                        融中心主塔 19 层、20 层
                                        法定代表人:胡伏云
                                        联系人:林洁茹
                                        电话:020-88836999
                                        传真:020-88836654
                                        客服电话:(020)961303
                                        网址:http://www.gzs.com.cn
51    第一创业证券股份有限公司          办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦
                                        9、16-20 楼
                                        法定代表人:刘学民
                                        联系人:毛诗莉
                                        电话:(0755)23838750
                                        传真:(0755)25838701
                                        客服电话:95358
                                        网址:http://www.firstcapital.com.cn
52    中国国际金融股份有限公司          办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大
                                        厦 2 座 27 层及 28 层
                                        法定代表人:毕明建
                                        联系人:杨涵宇
                                        电话:(010)65051166
                                        传真:(010)85679203
                                        客服电话:400 910 1166
                                        网址:http://www.cicc.com.cn
53    宏信证券有限责任公司              办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10
                                        楼
                                        法定代表人:吴玉明
                                        联系人:刘进海
                                        电话:028-86199278
                                        传真:028-86199382
                                        客服电话:4008366366
                                        网址:http://www.hx818.com
54    中信期货有限公司                  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
                                        场(二期)北座 13 层 1303-1305 室、14 层
                                        法定代表人:张皓


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     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        联系人:刘宏莹
                                        电话:010-60833754
                                        传真:0755-83217421
                                        客服电话:400-990-8826
                                        网址:http://www.citicsf.com
55    长江证券股份有限公司              办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
                                        法定代表人:陈佳(代)
                                        联系人:李良
                                        电话:(027)65799999
                                        传真:(027)85481900
                                        客服电话:95579 或 4008-888-999
                                        网址:http://www.cjsc.com
56    万联证券股份有限公司              办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
                                        广场 F 座 18、19 楼
                                        法定代表人:罗钦城
                                        联系人:甘蕾
                                        电话:020-38286026
                                        客服电话:95322
                                        网址:http://www.wlzq.com.cn
57    渤海证券股份有限公司              办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
                                        厦A座
                                        法定代表人:王春峰
                                        联系人:蔡霆
                                        电话:(022)28451991
                                        传真:(022)28451892
                                        客服电话:4006515988
                                        网址:http://www.bhzq.com
58    东吴证券股份有限公司              办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
                                        法定代表人:范力
                                        联系人:方晓丹
                                        电话:(0512)65581136
                                        传真:(0512)65588021
                                        客服电话:95330
                                        网址:http://www.dwzq.com.cn
59    上海证券有限责任公司              办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6
                                        楼
                                        法定代表人:李俊杰
                                        联系人:邵珍珍
                                        电话:(021)53686888
                                        传真:(021)53686100-7008
                                        客服电话:(021)962518、4008918918
                                        网址:http://www.shzq.com
60    平安证券股份有限公司              办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融
                                        中心 61 层-64 层


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     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        法定代表人:何之江
                                        联系人:周一涵
                                        电话:021-38637436
                                        传真:021-58991896
                                        客服电话:95511—8
                                        网址:stock.pingan.com
61    国都证券股份有限公司              办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
                                        资大厦 9 层
                                        法定代表人:王少华
                                        联系人:黄静
                                        电话:(010)84183389
                                        传真:(010)84183311
                                        客服电话:400-818-8118
                                        网址:http://www.guodu.com
62    东海证券股份有限公司              办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
                                        18 层
                                        法定代表人:赵俊
                                        联系人:王一彦
                                        电话:(021)20333333
                                        传真:(021)50498825
                                        客服电话:95531;400-888-8588
                                        网址:http://www.longone.com.cn
63    西部证券股份有限公司              办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
                                        10000 室
                                        法定代表人:徐朝晖
                                        联系人:梁承华
                                        电话:(029)87416168
                                        传真:(029)87406710
                                        客服电话:95582
                                        网址:http://www.west95582.com
64    华龙证券股份有限公司              办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰
                                        州财富中心 21 楼
                                        法定代表人:李晓安
                                        联系人:范坤
                                        电话:(0931)4890208
                                        传真:(0931)4890628
                                        客服电话:95368
                                        网址:http://www.hlzq.com
65    华鑫证券有限责任公司              办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
                                        28 层 A01、B01(b)单元
                                        法定代表人:俞洋
                                        联系人:杨莉娟
                                        电话:021-54967552
                                        传真:021-54967032


                                                                                        23
     嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


                                        客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
                                        网址:http://www.cfsc.com.cn
66    国金证券股份有限公司              办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                                        成证大厦 16 楼
                                        法定代表人:冉云
                                        联系人:刘婧漪、贾鹏
                                        电话:028-86690057、028-86690058
                                        传真:028-86690126
                                        客服电话:95310
                                        网址:http://www.gjzq.com.cn
67    华融证券股份有限公司              办公地址:北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险
                                        大厦 18 层
                                        法定代表人:祝献忠
                                        联系人:李慧灵
                                        电话:010-85556100
                                        传真:010-85556088
                                        客服电话:400-898-4999
                                        网址:http://www.hrsec.com.cn
68    天风证券股份有限公司              办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
                                        广场 A 座 37 楼
                                        法定代表人:余磊
                                        联系人:岑妹妹
                                        电话:027-87617017
                                        传真:027-87618863
                                        客服电话:4008005000
                                        网址:http://www.tfzq.com


69    深圳市新兰德证券投资咨询有        办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
      限公司                            10 层 1006
                                        法定代表人:马勇
                                        联系人:文雯
                                        电话:010-83363101
                                        传真:010-83363072
                                        客服电话:400-118-1166
                                        网址:http://www.xinlande.com.cn
70    腾安基金销售(深圳)有限公司        办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                                        大厦 15 楼
                                        法定代表人:刘明军
                                        联系人:谭广锋
                                        电话:0755-86013388-80618
                                        传真:-
                                        客服电话:95017
                                        网址:http://www.tenganxinxi.com 或
                                        http://www.txfund.com


                                                                                        24
         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


   71     北京百度百盈基金销售有限公        办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
          司                                101
                                            法定代表人:张旭阳
                                            联系人:杨琳
                                            电话:010-61952702
                                            传真:010-61951007
                                            客服电话:95055
   72     北京汇成基金销售有限公司          办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
                                            1108 室
                                            法定代表人:王伟刚
                                            联系人:丁向坤
                                            电话:010-56282140
                                            传真:010-62680827
                                            客服电话:400-619-9059
                                            网址:http://www.hcjijin.com/
   73     北京肯特瑞基金销售有限公司        办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
                                            22 层 2603-06
                                            法定代表人:江卉
                                            联系人:江卉
                                            电话:4000988511
                                            传真:010-89188000
                                            客服电话:010-89188462
                                            网址:http://fund.jd.com
   74     北京蛋卷基金销售有限公司          办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
                                            2 单元 21 层 222507
                                            法定代表人:钟斐斐
                                            联系人:侯芳芳
                                            电话:010-61840688
                                            传真:010-61840699
                                            客服电话:400-159-9288
                                            网址:http://www.ncfjj.com


(二) 登记机构


名称             嘉实基金管理有限公司

住所             中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53

                 层 09-11 单元

办公地址         北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人       经雷

联系人           彭鑫



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         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)



电话             (010)65215588

传真             (010)65185678




(三) 出具法律意见书的律师事务所


名称                 上海市源泰律师事务所

住所、办公地址       上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人               廖海                     联系人       范佳斐

电话                 (021)51150298-827      传真         (021) 51150398

经办律师             刘佳、范佳斐




(四) 审计基金财产的会计师事务所


名称                  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所                  中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

                      厦 507 单元 01 室

办公地址              上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

                      11 楼

法定代表人            李丹                    联系人       张勇

电话                  (021)23238888         传真         (021)23238800

经办注册会计师        薛竞、张勇




                                       四、基金名称

   本基金名称:嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金



                                     五、基金的类型

   本基金类型:混合型证券投资基金,契约型开放式




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      嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)



                               六、基金的投资目标

    本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券,
力争实现基金资产的长期稳健增值。



                               七、基金的投资范围

    本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的
股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以
及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0—95%;在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权证
及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。



                               八、基金的投资策略

    1、资产配置策略
    本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,在控制风险
的前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观
经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
    2、股票投资策略
    本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核
心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信,无论经
济环境或行业环境如何变化,总是有一些个股能超越市场表现,获得高于市场平均水平的
回报。因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、
成长前景及其他特征。在行业配置方面,本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进
行动态调整。


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       嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


   3、债券投资策略
   本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以
收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
   4、中小企业私募债券投资策略
   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
   基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。
   5、衍生品投资策略
   本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、
权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,
控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
   6、资产支持证券投资策略
   本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
获得长期稳定收益。
   7、风险管理策略
   本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结
合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调
整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
   具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单
一个股投资风险。
   8、投资决策依据和决策程序
   (1)投资决策依据
    法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有
关规定。


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       嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    宏观经济和上市公司的基本面数据。
   投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
   (2)投资决策程序
    公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政
策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依
据。
    投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决
定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
    在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由
基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
    独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保
证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
    动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金
的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之
不断得到优化。
   风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小
组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。



                              九、基金业绩比较基准

   沪深 300*50%+中债总指数*50%
   如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。



                                  十、风险收益特征

   本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股
票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。



                             十一、基金投资组合报告




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        嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   本基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 17 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。


1. 报告期末基金资产组合情况
  序号                项目                  金额(元 )                 占基金总资产的比例(%)
    1        权益投资                                             -                                -
             其中:股票                                           -                                -
    2        基金投资                                             -                                -
    3        固定收益投资                            3,100,660.30                               19.77
             其中:债券                              3,100,660.30                               19.77
                     资产支持证
                                                                  -                                -
             券
    4        贵金属投资                                           -                                -
    5        金融衍生品投资                                       -                                -
    6        买入返售金融资产                                     -                                -
             其中:买断式回购
             的买入返售金融资                                     -                                -
             产
             银行存款和结算备
    7                                              12,383,656.95                                78.97
             付金合计
    8        其他资产                                  197,128.12                                1.26
    9        合计                                  15,681,445.37                           100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
   报告期末,本基金未持有股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
   报告期末,本基金未持有股票。


4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号               债券品种               公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
   1      国家债券                                                 -                               -
   2      央行票据                                                 -                               -
   3      金融债券                                    3,100,459.80                              20.03
          其中:政策性金融债                          2,998,299.80                              19.37


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       4      企业债券                                           200.50                                  -
       5      企业短期融资券                                           -                                 -
       6      中期票据                                                 -                                 -
       7      可转债(可交换债)                                       -                                 -
       8      同业存单                                                 -                                 -
       9      其他                                                     -                                 -
       10     合计                                        3,100,660.30                                20.03

 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                        占基金资产净值
序号        债券代码      债券名称           数量(张)            公允价值(元)
                                                                                          比例(%)
 1           018005      国开 1701                    29,980           2,998,299.80              19.37
 2           143337      17 国君 G3                     1,000              102,160.00             0.66
 3           122607      PR 渝地产                         10                 200.50              0.00
        注:报告期末,本基金仅持有上述 3 支债券。


 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
 投资明细
        报告期末,本基金未持有资产支持证券。


 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
 细
        报告期末,本基金未持有贵金属投资。


 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
        报告期末,本基金未持有权证。


 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        报告期内,本基金未参与股指期货交易。

 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
        报告期内,本基金未参与国债期货交易。


 11. 投资组合报告附注

 (1)
        报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。



                                                                                                 31
         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)



(2)
       本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。


(3)其他资产构成
  序
                        名称                                    金额(元)
  号
  1       存出保证金                                                               80,645.06
  2       应收证券清算款                                                                     -
  3       应收股利                                                                           -
  4       应收利息                                                                116,286.01
  5       应收申购款                                                                  197.05
  6       其他应收款                                                                         -
  7       待摊费用                                                                           -
  8       其他                                                                               -
  9       合计                                                                    197,128.12

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       报告期末,本基金未持有股票。


                                     十二、基金业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                        业绩比较
                               净值增长   业绩比较
                 净值增长                               基准收益
   阶段                        率标准差   基准收益                      ①-③        ②-④
                   率①                                 率标准差
                                 ②         率③
                                                          ④
自基金合             2.40%        0.08%        1.86%        0.44%         0.54%        -0.36%
同生效起
至 2016 年
12 月 31 日
2017 年              6.15%        0.09%        9.83%        0.32%        -3.68%        -0.23%
2018 年              2.89%        0.11%       -8.98%        0.66%        11.87%        -0.55%


                                                                                                 32
         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


2019 年 1          1.97%         0.10%       14.26%         0.76%       -12.29%        -0.66%
月 1 日至 3
月 31 日


(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较




图:嘉实新优选混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                           (2016 年 4 月 8 日至 2019 年 3 月 31 日)
    注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,

建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)

的有关约定。



                               十三、基金的费用与税收


(一) 与基金运作有关的费用

    1. 基金管理人的管理费;
    2. 基金托管人的托管费;
    3. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;



                                                                                                33
       嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    5. 基金份额持有人大会费用;
    6. 基金的证券、期货交易费用;
    7. 基金的银行汇划费用;
    8. 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)    基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
    H=E×0.60%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内向基金托
管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最
近可支付日支付。
    (2)    基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起
3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺
延至最近可支付日支付。



(二) 与基金销售有关的费用

    1、 本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申
购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

               申购金额(含申购费)                       申购费率

               M<100万元                                  1.5%

               100万元≤M<200万元                        1.0%



                                                                                          34
         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)



                 200万元≤M<500万元                        0.6%

                 M≥500万元                                 按笔收取,单笔1000元


    本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
    个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,
其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡持
卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金
管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金
额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规
定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系
统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
    注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后
端收费基金产品的公告》,自 2016 年 5 月 9 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销
系统的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金
网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:

                                                              基金网上直销
                             持有期限(T)
                                                            后端申购优惠费率

                               0
                              1 年≤T<3 年                         0.10%

                                T≥3 年                            0.00%



    本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊
载的公告。
    2、 本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回
费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%
的赎回费,对持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述
赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎
回费,并将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投
资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期大于等于 180
天少于 365 天的投资人收取 0.5%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金财产;对持续持有
期大于等于 365 天少于 730 天的投资人收取 0.25%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金
财产。

                                                                                            35
         嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)


    本基金基金份额的赎回费率具体如下:

    持有期限(T)                                     赎回费率

   T<7天                                              1.5%

   7天≤T<30天                                        0.75%

   30天≤T<365天                                      0.5%

   365天≤T<730天                                     0.25%

   T≥730天                                           0


    3、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    4、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。
     (三)      不列入基金费用的项目
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)       基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                       十四、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金
管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下:
    1.在“重要提示”部分:明确本次更新招募说明书更新的主要内容。
    2. 在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
    3. 在“五、相关服务机构”部分:更新了登记机构信息。
    4. 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分:更新了基金管理人信息。


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嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年 9 月 26 日更新)




                                                               嘉实基金管理有限公司
                                                                   2019 年 09 月 26 日




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