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中海沪港深价值优选灵活配置混合(002214)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-04-28 管理人:中海基金... 基金经理:陈玮 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中海沪港深:中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

公告日期:2019-12-11

           中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金
                       更新招募说明书摘要
                         (2019年第2号)

   本基金基金合同于2016年4月28日生效。

                                 重要提示
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

    本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性

风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资

策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。具

体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

    本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风

险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基

金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金

合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月28日,有关财务数据和净值

表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。



一、基金管理人
    (一)基金管理人概况

    名称:中海基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

    邮政编码:200120

    成立日期:2004 年 3 月 18 日

    法定代表人:杨皓鹏

    总经理:杨皓鹏

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

    【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:证监基金字[2004]24 号

    组织形式:有限责任公司(中外合资)

    注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

    存续期间:持续经营

    联系人:葛玮赓

    联系电话:021-38429808

    股东名称及其出资比例:

    中海信托股份有限公司                   41.591%

    国联证券股份有限公司                   33.409%

    法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司     25.000%



    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托

股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家

海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、

保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金

部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托

股份有限公司总裁。

    庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油

                                   1
财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会

计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联

管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第

三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限

公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查

经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石

油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油

国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

   杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理

兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司

综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经

理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金

管理有限公司总经理助理、代理督察长。

   彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事,

兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易

员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投

资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部

总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风

险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副

总裁、总裁。

    江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会

主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财

富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。

    Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。

现任爱德蒙得洛希尔(法国)执行委员、总干事。历任Mazars & Guerard

审计咨询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级审计经理,汇丰

银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和计划主管,爱德

蒙得洛希尔(巴黎)执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔(南非)

                                 2
执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监、爱德蒙得洛希尔(法国)执行

副总监。

    陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发

展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展

研究中心金融研究所综合研究室主任。

    WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)

芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德

恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

    张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中

国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦

发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经

济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副

教授。

   2、监事会成员

    张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股

份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易部副经理,中国海洋石

油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目

计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部经理,中海信托股份有限

公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合

规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。

    Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕

士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限

公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人

员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)业务发

展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行

项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希

尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、

                                 3
爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。

       吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源

部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。

       章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核

部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中

国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内

审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。

       3、高级管理人员

       杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份

有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综

合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。

2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经

理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今

任本公司董事, 2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事

长。

       宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任

无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经

理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本

公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经

理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本

公司常务副总经理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。

       黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限

公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海

富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3

月至今任本公司督察长。

       4、基金经理
       姚晨曦先生,复旦大学金融学专业硕士。曾任上海申银万国证券研究所
二级分析师。2009 年 5 月进入本公司工作,历任分析师、分析师兼基金经理

                                    4
助理。2015 年 4 月至今任中海消费主题精选混合型证券投资基金基金经理,
2015 年 4 月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理, 2016 年 4 月
至今任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    陈玮先生,美国约翰霍普金斯大学化学专业硕士。历任美国 Vertex Inc.
项目经理,南方基金管理股份有限公司研究员、高级研究员、投资经理助理,
深圳市玮越达私募证券投资基金管理有限公司董事长、总经理兼投资总监,
宁波市梅山保税港区荟金投资管理有限公司股票投资总监。2019 年 5 月进
入中海基金管理有限公司工作,任拟任基金经理。2019 年 7 月至今任中海
沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019 年 7 月至今
任中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    5、历任基金经理
    本基金基金合同于 2016 年 4 月 28 日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名                            管理本基金时间

姚晨曦、林翠萍                           2016年4月28日-2019年5月17日

姚晨曦                                   2019年5月18日-2019年7月18日

姚晨曦、陈玮                             2019年7月19日-至今

       6、投资决策委员会成员

       杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

       陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收

益部总经理、代固定收益投资总监,代资产管理一部总经理、代投资总监。

       许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权

益投资总监、基金经理。

       邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经

理。

       刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。

       7、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                    5
二 、基金 托管人



    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

    住所:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

    成立日期:2009年1月15日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

    注册资本:34,998,303.4万元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    联系人:贺倩

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在

北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司

并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业

银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国

城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最

多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通

过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。

作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银

行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立

足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务

品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,


                                 6
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,

服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银

行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意

见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控

标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运

作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力

加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10

颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财

务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜

“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托

管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”

称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”

称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;

2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。

    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人

民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、

客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营

运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施

和基金托管业务系统。

    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家

60名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均

有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

    截止到2019年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

放式证券投资基金共486只。



                                  7
三、相关服务机构

   (一)基金份额发售机构

   1、直销机构

   (1)中海基金管理有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

   法定代表人:杨皓鹏

   电话:021-68419518

   传真:021-68419328

   联系人:周颖

   客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788

   公司网址:www.zhfund.com

   (2)中海基金管理有限公司北京分公司

   住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218

   负责人:刘承来

   电话:010-66493583

   传真:010-66425292

   联系人:郑健

   客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

   公司网站:www.zhfund.com


   2、其他销售机构
   (1)中国农业银行股份有限公司
   住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
   法定代表人:周慕冰


                                  8
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
 (2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
 (3)中国银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755—83199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(5)平安银行股份有限公司

                               9
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人:高希泉
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
电话:021-61616206,021-61162137
传真:021-63604196
联系人:虞谷云、周毅
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(7)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(8)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇

                               10
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(9)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(10)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(11)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣

                                11
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(12)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(14)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(15)西南证券股份有限公司

                               12
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355 、4008096096
公司网址: www.swsc.com.cn
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38676666
联系人:钟伟镇
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com
(17)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(18)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

                               13
法定代表人:王作义
电话:0755-83025693
传真:0755-83025625
联系人:刘萍
客户服务电话:95372
公司网址:www.jyzq.cn
(19)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(20)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(21)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134

                              14
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(22)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(23)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:https://www.zts.com.cn/
(24)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-82485081
客户服务电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(25)万联证券股份有限公司

                               15
住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
法定代表人:甘蕾
电话:020-37865070
联系人:王鑫
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn
(26)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(27)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(28)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号

                                  16
办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
法定代表人:冉云
联系人:武晋婧
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(29)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(30)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:王一通
客户服务电话: 95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(31)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360

                              17
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
 (32)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(33)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(34)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0532-89606165
客服电话:95548

                              18
公司网址:www.zxzqsd.com.cn
(35)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(36)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和 4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(37)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(38)联讯证券股份有限公司

                               19
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(39)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(40)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(41)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇

                              20
电话:0769-22115712、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
客户服务电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/

(42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(43)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(44)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

                              21
(45)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(46)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(47)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509977

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(48)浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招娣

                               22
   联系人:李艳

   联系电话:010-59497361

   客服电话:400-876-9988

   公司网址:www.wy-fund.com

   (49)上海好买基金销售有限公司

   住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

   办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

906 室

   法定代表人:杨文斌

   联系人:王诗玙

   联系电话:021-20613999

   客服电话:400-700-9665

   公司网址:www.ehowbuy.com

   (50)上海利得基金销售有限公司

   住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

   办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

   法定代表人:李兴春

   联系人:陈孜明

   联系电话:021-50583533

   传真:021-61101630

   客服电话:400-921-7755

   公司网址:www.leadfund.com.cn

   (51)北京恒天明泽基金销售有限公司

   住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

   办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

   法定代表人:梁越

   联系人:周斌

   联系电话:010-57756019

                                  23
    客服电话:400-786-8868-5

    公司网址:www.chtfund.com

    (52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7

层 727 室

    法定代表人:杨懿

    联系人:刘宝文

    联系电话:010-63130889-8369

    客服电话:400-166-1188

    公司网址:8.jrj.com.cn

    (53)浙江同花顺基金销售有限公司

    住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:胡璇

    联系电话:0571-88911818

    客服电话:4008-773-772

    公司网址:www.5ifund.com

   (54)中期资产管理有限公司

   住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

   法定代表人:姜新

   联系人:方艳美

   联系电话:010-65807865

   客服电话:010-65807865

   公司网址:www.cifcofund.com

   (55)浙江金观诚基金销售有限公司

                                  24
   住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

   办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

   法定代表人:徐黎云

   联系人:周圣熙

   联系电话:0571-88337560

   客服电话:400-068-0058

   公司网址:www.jincheng-fund.com

   注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认

购、申购、定期定额投资及转换等业务。

   (56)上海汇付基金销售有限公司

   住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

   办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总

部大楼 2 楼

   法定代表人:金佶

   联系人:甄宝林

   联系电话:021-34013996

   客服电话:021-34013999

   公司网址:https://www.hotjijin.com

   (57)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

   住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   法定代表人:林卓

   联系人:徐江

   联系电话:0411-88891212-119

   传真:0411-84396536

   客服电话:400-0411-001

   公司网址:www.taichengcaifu.com

   (58)上海陆金所基金销售有限公司

                                  25
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

   法定代表人:王之光

   联系人:宁博宇

   联系电话:021-20665952

   传真:021-22066653

   客服电话:4008219031

   公司网址:www.lufunds.com

   (59)北京虹点基金销售有限公司

   住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

   办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

   法定代表人:董浩

   联系人:陈铭洲

   联系电话:010-65951887

   传真:010-65951887

   客服电话:4000681176

   公司网址:www.hongdianfund.com

   (60)大泰金石基金销售有限公司

   住所:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

       办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

   法定代表人:姚杨

   联系人:孟召社

   联系电话:021-20324176

   传真:021-20324199

   客服电话:400-928-2266

   公司网址:www.dtfunds.com

   注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的

认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

                                 26
   (61)上海凯石财富基金销售有限公司

   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

   法定代表人:陈继武

   联系人:高皓辉

   联系电话:021-63333389

   传真:021-63333390

   客服电话:4006-433-389

   公司网址:www.vstonewealth.com

   (62)珠海盈米基金销售有限公司

   住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   联系人:邱湘湘

   联系电话:020-89629099

   传真:020-89629011

   客服电话:020-89629066

   公司网址:www.yingmi.cn

   (63)奕丰基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前

海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   联系人:叶健

   联系电话:0755-89460500

   传真:0755-21674453

   客服电话:400-684-0500

                                 27
公司网址:www.ifastps.com.cn

(64)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(65)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话:010-57418813

客服电话:400-893-6885

公司网址 : www.qianjing.com

(66)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

(67)深圳市金斧子基金销售有限公司

                               28
    住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

单元 11 层 1108

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B

栋 3 单元 11 层 1108

    法定代表人:赖任军

    电话:0755-29330513

    传真:0755-26920530

    联系人:刘昕霞

    客户服务电话:400-930-0660

    公司网址:www.jfzinv.com

    (68)北京广源达信基金销售有限公司

    住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

    法定代表人:齐剑辉

    电话:4006236060

    传真:010-82055860

    联系人:王英俊

    客户服务电话:400-623-6060

    公司网址:www.niuniufund.com

    (69)上海中正达广基金销售有限公司

    住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

    法定代表人:黄欣

    电话:021-33768132

    传真:021-33768132-802

    联系人:戴珉微

    客户服务电话:4006767523

    公司网址:www.zhongzhengfund.com

                                   29
   (70)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

   办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

   住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

   法定代表人:王兴吉

   联系人:高雪超

   联系电话:18601207732

   传真:010-82057741

   客服电话:4000888080

   公司网址:www.qiandaojr.com

   (71)深圳前海微众银行股份有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

   办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7

栋A座

   法定代表人:顾敏

   电话:0755-89462447

   传真:0755-86700688

   联系人:罗曦

   客户服务电话:400-999-8877

   公司网址:www.webank.com

   (72)上海基煜基金销售有限公司

   住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

和经济发展区)

   办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

   法定代表人:王翔

   联系人:蓝杰

   电话:021-65370077-220

   传真:021-55085991

                                 30
客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(73)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

法定代表人:许现良

电话:010-57649619

传真:010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话:010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(74)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(75)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话:95177

                              31
公司网址:www.snjijin.com

(76)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(77)上海景谷基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(78)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com

                               32
   (79)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

   住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

   办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

   法定代表人:陈洪生

   电话:0592-3122672

   传真:0592-3122701

   联系人:梁云波

   客户服务电话:400-9180808

   公司网址:www.xds.com.cn

   (80)上海攀赢基金销售有限公司

   住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼

   法定代表人:田为奇

   联系人:沈捷睿

   电话:13816320097

   传真:021-68889283

   客户服务电话:021-68889082

   公司网址:http://www.pytz.cn/

   (81)北京新浪仓石基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

   办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

   法定代表人:赵芯蕊

   电话:010-62675768

   传真:010-62676582

   联系人:赵芯蕊

   客户服务电话:010-62675369

   公司网址:www.xincai.com

                                 33
   (82)天津国美基金销售有限公司

   住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

202-1 室

   办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

   法定代表人:丁东华

   电话:010-59287984

   传真:010-59287825

   联系人:郭宝亮

   客服电话:400-111-0889

   公司网址:www.gomefund.com

   (83)上海华信证券有限责任公司

   住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

   办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

   法定代表人:郭林

   电话:021-63898427

   传真:021-68776977-8427

   联系人:徐璐

   客户服务电话:400-820-5999

   公司网址:www.shhxzq.com

   (84)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

   住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14

层 1402

   办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

   法定代表人:程刚

   电话:010-58160168

   传真:010-58160173

   联系人:张旭

   客户服务电话:400-810-5919

                                 34
公司网址:www.fengfd.com

(85)上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(86)南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(87)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(88)杭州科地瑞富基金销售有限公司

                                35
     住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

     办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

     法定代表人:陈刚

     联系人:张丽琼

     联系电话:0571-85262700

     传真:0571-85269200

     客服电话:0571-86915761

     公司网址:www.cd121.com

     (89)北京植信基金销售有限公司

     住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

     办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

     法定代表人:杨纪锋

     联系人:吴鹏

     电话:010-56075718

     传真:010-67767615

     客服电话:400-680-2123

     网址:www.zhixin-inv.com

     (90)北京肯特瑞基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

     办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A



     法定代表人:江卉

     联系人:赵德赛

     电话:4000988511/ 4000888816

     传真:010-89188000

     客服电话:95118

     网址:http://fund.jd.com/

     (91)上海朝阳永续基金销售有限公司

                                    36
   住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

   办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

   法定代表人:廖冰

   联系人:郑秋月

   联系电话:021-802348888-6694

   传真:021-80234898

   客服电话:4006991888

   公司网址:www.998fund.com

   (92)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

   法定代表人:钱昊旻

   联系人:徐英

   电话:010-59336539

   传真:010-59336500

   客服电话:4008-909-998

   (93)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:毛淮平

   联系人:仲秋玥

   电话:010-88066632

   传真:010-63136184

   客服电话:400-817-5666

   网址:www.amcfortune.com

   (94)武汉市伯嘉基金销售有限公司

   住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)

第七幢 23 层 1 号 4 号

                                  37
     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一

期)第七幢 23 层 1 号 4 号

     法定代表人:陶捷

     联系人:陆锋

     客户服务电话:4000279899

     公司网址:www.buyfunds.cn

     (95)和耕传承基金销售有限公司
     住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

     办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

     法定代表人:李淑慧

     联系人:罗聪

     客户服务电话:0371-85518396

     公司网址:www.hgccpb.com

     (96)徽商期货有限责任公司

     住所:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层

     办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2



     法定代表人:吴国华

     联系人:申倩倩

     客户服务电话:4008878707

     公司网址:www.hsqh.net

     (97)北京微动利基金销售有限公司

     住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

     办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

     法定代表人:季长军

     联系人:何鹏

     客户服务电话:400-819-6665

     公司网址:www.buyforyou.com.cn

                                    38
     (98)成都华羿恒信基金销售有限公司

     住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32

楼2号

     办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号

楼 32 楼 2 号

     法定代表人:赵壁

     联系人:徐莉

     客户服务电话:400-8010-009

     公司网址:http://www.huayihengxin.com

     (99)上海挖财基金销售有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03



     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

03 室

     法定代表人:冷飞

     联系人:李娟

     联系电话:021-50810687

     客服电话:021-50810673

     公司网址: www.wacaijijin.com

     (100)上海大智慧基金销售有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

单元

     法定代表人:申健

     联系人:宋楠

     联系电话:021-20219988

     客服电话:021-20292031

     网址:https://www.wg.com.cn/

                                     39
(101)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292940

传真:010-68292964

客户服务电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(102)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话:010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户服务电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(103)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(104)北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

                                40
   法定代表人:程刚

   联系人:赵立芳

   客户服务电话:400-100-3391

   公司网址:http://www.dianyingfund.com/

   (105)万家财富基金销售(天津)有限公司

   住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

2-2413 室

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

   法定代表人:李修辞

   联系人:邵玉磊

   客户服务电话:010-59013825

   公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

   (106)深圳前海财厚基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

   办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11

栋 A 座 3608 室

   法定代表人:杨艳平

   联系人:胡闻智

   客户服务电话:400-128-6800

   公司网址:www.caiho.cn

   (107)西藏东方财富证券股份有限公司

   住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

   法定代表人:陈宏

   联系人:付佳

   联系电话:021-23586603

   客服电话:95357

                                 41
   公司网址:http://www.18.cn

   (108)北京百度百盈基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦

   办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

   法定代表人:张旭阳

   联 系 人:孙博超

   电    话:010-61952703

   客服电话: 95055-4

   公司网址: www.baiyingfund.com


    基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更或增减其他符合要求的机
构销售本基金,并及时公告。


    (二)登记机构

    名称:中海基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

    法定代表人:杨皓鹏

    总经理:杨皓鹏

    电话:021-38429808

    传真:021-68419328

    联系人:周琳


    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    负责人:俞卫锋

                                   42
    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:丁媛

    经办律师:黎明、丁媛


    (四)审计基金财产的会计师事务所

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12

   室

   执行事务合伙人:毛鞍宁

   联系电话:010-58153000

   传真:010-58153000

   联系人:徐艳
    经办会计师:徐艳、蔺育化



四、基金的名称

    中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金



五、基金的类型

    混合型证券投资基金



六、基金的投资目标

    本基金通过对国家政策导向以及行业发展趋势的研究,在沪深港三地

证券市场中优选出具备估值优势或成长潜力的公司进行投资,在严格控制

投资组合风险的前提下力争获得超越业绩比较基准的投资回报。



七、基金的投资范围

                                43
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上

市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股

通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股

票”)、权证、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券等)、

资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例占基金资产的 0-95%

(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于

港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),本基金持有的现金或到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,前述现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。



八、基金的投资策略

    1、资产配置策略

    本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展

趋势等分析判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融产

品的收益及风险特征,动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置

比例。



    2、股票投资策略

    本基金将在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调整国内 A 股和

港股两地股票配置比例及投资策略:

    (1)A股投资策略

    本基金对于国内A股选择将采用自上而下的分析方法,在行业发展趋势中

选择具有优势的上市公司进行投资。

                                   44
   1)行业精选策略

   本基金主要从宏观经济周期和行业生命周期两个层次来分析不同行业的

周期性属性。

   本基金基于“投资时钟理论”对宏观经济周期进行分析,将宏观经济周

期分解为复苏、过热、滞胀和衰退四个阶段,根据不同行业在宏观经济周期

各阶段的表现进行最优配置。

   本基金还将根据行业本身的生命周期分析,将行业生命周期分为创始期、

成长期、成熟期和收缩期四个阶段,本基金重点加强对成长期行业和成熟期

行业的配置。

   本基金将采用宏观经济周期分析为主,兼顾行业生命周期分析的最优选

择进行行业精选。

   2)股票精选策略

   本基金对精选行业内的个股选择将采用定量分析与定性分析相结合的方

法,选择其中具有优势的上市公司进行投资。

   ① 定量方式

   本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估

值指

   标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

   本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利润增长率。

   本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率。

   本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率。

   ② 定性方式

   本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,

重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那

些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。



   (2)港股投资策略

   本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票

                                45
市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。

   本基金主要采用自上而下、重点挑选最符合国家产业政策和行业发展方

向的主题,然后自下而上、精选个股的投资策略,重点投资于受益于经济结

构转型及相关主题且具备估值优势的股票。

   1)主题及行业发掘

   本基金通过投资研究团队持续关注政府财政及货币政策等宏观经济因

素、产业振兴计划等政府政策导向来发掘具有以下特性的行业:

   - 行业具有长期可持续增长模式/享有强劲的长期增长

   - 行业具有高进入壁垒和健康的竞争格局

   - 行业受益于政策支持

   - 新兴行业以及有升级潜力的行业
   - 具有催化剂的行业
   2)股票精选策略
   对上市公司进行系统性分析,其中主要关注:
   ①采用预期市盈率 (P/E)、市净率(P/B)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)
及企业价值倍数(EV/EBITDA)等方法优选出财务透明稳健、管理出色且成长
性较好的个股。
   ②低估值、相对于A股折价或股价没有充分反映投资价值的、具有持续竞
争优势的企业。
   ③相对于A股较为稀缺或具有独特投资属性的公司。
   ④符合国家战略导向、具备高成长性的企业。
   ⑤具有股价催化剂、具有估值重估潜力的股票。


   3、债券投资策略
   (1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。
   利用宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变
化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,


                                 46
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组
合的久期配置。


   (2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。
   在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组
合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方
案。
   子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布;
   杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布;
   梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。


   (3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资
产配置。
   本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历史价格关系的
数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析各个
品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融
资券、可分离可转债等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债等利率债
券,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
   个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。

   个券选择应遵循如下原则:

   相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的

品种。

   流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。



   4、资产支持证券投资策略

       本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和

构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量

                                   47
的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投

资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。



   5、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,

有利于基金资产增值。本基金将运用期权估值模型,根据隐含波动率、剩余

期限、正股价格走势,并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。


九、基金的投资决策依据和决策程序

    (一) 投资决策依据

   1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合

分析研究进行决策;

   2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行

决策;

   3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策;

   4、风险控制贯穿投资过程各环节。



    (二) 投资决策程序

   为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的

投资流程。

   1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基

金投资的投资决议。

   2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案,为

基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

   3、基金经理根据投资决策委员会的决议,在研究部和金融工程部等提

出的方案的基础上构建投资组合。

   4、交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员

及时反馈市场信息。

                                   48
   5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资

组合的绩效进行分析。



十、基金的投资限制

    (一)组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金投资于股票的比例占基金资产的 0-95%,其中投资于国内

依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的

比例占基金资产的 0-95%;

    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政

府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和

香港同时上市的 A+H 股合计计算)不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家

公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),不超过该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证

的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基

金资产净值的 0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得

超过基金资产净值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值

的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得

超过该资产支持证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

                                  49
       (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,

应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

       (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金

的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的

总量;

       (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超

过基金资产净值的 40%,最长期限不超过一年且不得展期;

       (15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

       (16)本基金持有的全部流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值

的 20%;

       (17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于

开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上

市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

       (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资

产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金

管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得

主动新增流动性受限资产的投资;

       (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的

投资范围保持一致;

       (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限

制。

       除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券市场波动、上市公司

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监

会规定的特殊情形除外。

                                      50
       基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略

应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合

同生效之日起开始。

       法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理

人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执

行。



       (二)禁止行为

       为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活

动:

       (1)承销证券;

       (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

       (3)从事承担无限责任的投资;

       (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

       (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

       (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

       (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

       法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基

金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

       基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证

券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,

遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机

制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托

管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每

半年对关联交易事项进行审查。

                                   51
十一、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:

    沪深 300 指数×45%+恒生指数×45%+中证全债指数×10%

    沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权

威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编

制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量 A 股股票投资部分的绩效。

    恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家

上市股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香

港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股股

票投资部分的绩效。

    中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深

交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易

所市场的国债、金融债券及企业债券组成。本基金选择该指数来衡量债券投

资部分的绩效。

    根据本基金的投资范围和投资比例,设定本基金的业绩比较基准为: 沪

深 300 指数×45%+恒生指数×45%+中证全债指数×10% ”,该基准能客观

衡量本基金的投资绩效。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准

时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协

商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,适当调整业绩比较基准并在指

定媒介上及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



十二、基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风

险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

    本基金除了投资 A 股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所

                                 52
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般

投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险。



十三、基金投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

     基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数

据未经审计。



     1、基金资产组合情况

     截至 2019 年 9 月 30 日,中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资

基金资产净值为 263,772,030.54 元,基金份额净值为 1.332 元,累计基金份

额净值为 1.452 元。其资产组合情况如下:

                 项目                   金额(元)     占基金总资产的比例(%)

 1             权益投资             237,771,089.09             88.99
             其中:股票             237,771,089.09             88.99
 2             基金投资                     -                    -
 3          固定收益投资                    -                    -
             其中:债券                     -                    -
            资产支持证券                    -                    -
 4           贵金属投资                     -                    -
 5         金融衍生品投资                   -                    -
 6        买入返售金融资产                  -                    -
      其中:买断式回购的买入返售
                                            -                    -
               金融资产
 7    银行存款和结算备付金合计      28,378,005.75              10.62


                                   53
8              其他资产                      1,037,307.26                    0.39
9                   合计                 267,186,402.10                     100.00



     2、报告期末按行业分类的股票投资组合

     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代                                                                   占基金资产净值比例
                    行业类别                  公允价值(元)
码                                                                            (%)
A            农、林、牧、渔业                         -                        -
B                    采矿业                           -                        -
C                    制造业                    4,621,734.40                   1.75
       电力、热力、燃气及水生产和供
D                                                     -                        -
                      应业
E                    建筑业                           -                        -
F              批发和零售业                           -                        -
G         交通运输、仓储和邮政业                      -                        -
H              住宿和餐饮业                    3,965,798.00                   1.50
       信息传输、软件和信息技术服务
I                                                     -                        -
                       业
J                    金融业                    3,939,892.00                   1.49
K                   房地产业                          -                        -
L            租赁和商务服务业                         -                        -
M          科学研究和技术服务业                       -                        -
N       水利、环境和公共设施管理业                    -                        -
O       居民服务、修理和其他服务业                    -                        -
P                     教育                            -                        -
Q             卫生和社会工作                          -                        -
R           文化、体育和娱乐业                        -                        -
S                     综合                            -                        -
                      合计                     12,527,424.40                  4.74



     (2)报告期末按行业分类的境外股票投资组合
         行业类别                公允价值(人民币)         占基金资产净值比例(%)
        A 基础材料                  6,183,080.00                     2.34
     B 消费者非必需品              33,245,718.00                    12.60
     C 消费者常用品                18,126,695.00                     6.87
          D 能源                         -                             -
          E 金融                   23,463,801.86                     8.90
        F 医疗保健                 40,580,490.04                    15.38


                                        54
           G 工业                    32,853,445.00                12.46
         H 信息技术                  22,726,908.25                    8.62
         I 电信服务                  21,556,012.88                    8.17
         J 公用事业                  13,351,793.66                    5.06
          K 房地产                   13,155,720.00                    4.99
            合计                     225,243,664.69               85.39



     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细
序                                                                           占基金资产净值
         股票代码       股票名称        数量(股)    公允价值(元)
号                                                                             比例(%)

 1        00700         腾讯控股          66,782      19,890,350.88               7.54


 2        02382       舜宇光学科技        174,575     18,140,088.25               6.88


 3        01109         华润置地          444,000     13,155,720.00               4.99

                      北京首都机场
 4        00694                          2,002,000    12,072,060.00               4.58
                          股份

 5        00570         中国中药         3,624,000    11,778,000.00               4.47


 6        00027         银河娱乐          234,000     10,288,980.00               3.90


 7        01299         友邦保险          149,800     10,005,142.00               3.79


 8        02607         上海医药          773,800      9,912,378.00               3.76

                      金沙中国有限
 9        01928                           275,600      8,824,712.00               3.35
                          公司
                      中国南方航空
10        01055                          2,018,000     8,637,040.00               3.27
                          股份



     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

     本基金本报告期末未持有债券。

     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

资明细


                                          55
   本基金本报告期末未持有债券。

       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持

证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

资明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。
   8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资

明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末未持有股指期货合约。

       (2)本基金投资股指期货的投资政策

       根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       (1)本期国债期货投资政策

       根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

       (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末未持有国债期货合约。

       (3)本期国债期货投资评价

       根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

       11、投资组合报告附注

       (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立

案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况 。

       (2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股

票库之外的股票。

       (3)截至 2019 年 9 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:

                                      56
   序号               名称                              金额(元)
    1              存出保证金                            48,798.36
    2            应收证券清算款                                 -
    3               应收股利                            882,230.88
    4               应收利息                             4,427.94
    5              应收申购款                           101,850.08
    6              其他应收款                                   -
    7               待摊费用                                    -
    8                 其他                                      -
    9                 合计                             1,037,307.26



          (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

          本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

          (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

          本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

           (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

          本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


  十四、基金的业绩

          基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

  财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代

  表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的

  招募说明书。

          基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期

  2019年9月30日):
                                                     业绩比较
                               净值增长   业绩比较   基准收益
                净值增长       率标准差   基准收益   率标准差
   阶段           率①            ②        率③        ④           ①-③   ②-④
2016.4.28-2
 016.12.31       9.80%          0.74%      3.79%      0.71%         6.01%    0.03%
2017.1.1-20
 17.12.31        44.33%         0.91%     25.66%      0.52%         18.67%   0.39%


                                          57
2018.1.1-20
 18.12.31      -18.72%     1.46%     -16.86%    1.10%     -1.86%     0.36%
2019.1.1-20
  19.6.30      12.18%      1.13%     16.99%     1.05%     -4.81%     0.08%
2019.7.1-20
  19.9.30      -0.22%      1.01%     -3.85%     0.78%      3.63%     0.23%
自基金成立
 以来至今      44.19%      1.11%     21.96%     0.86%     22.23%     0.25%

      注:本基金合同生效日为 2016 年 4 月 28 日,基金的过往业绩并不预示

  其未来表现。




  十五、基金的费用与税收

       (一)基金费用的种类

       1、基金管理人的管理费;

       2、基金托管人的托管费;

       3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

       4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

       5、基金份额持有人大会费用;

       6、基金的证券交易费用;

       7、基金的银行汇划费用;

       8、账户开户费用和账户维护费用;

       9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

       10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的

  其他费用。



       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       1、基金管理人的管理费

       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的

  计算方法如下:


                                     58
       H=E×1.50%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金管理费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

       2、基金托管人的托管费

       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费

的计算方法如下:

       H=E×0.25%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财

产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

       上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支

付。



       (三)不列入基金费用的项目

       下列费用不列入基金费用:

       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

       3、《基金合同》生效前的相关费用;

       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。



                                     59
    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。


十六、对招募说明书更新部分的说明

   (一)在“重要提示”部分,对相关内容进行补充。

   (二)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

   (三)对“基金托管人”部分进行了更新。

   (四)对“相关服务机构”部分进行了更新。

   (五)在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”按最新资料进

行了更新。

   (六)对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。

   (八)在“风险揭示”部分,增加了“投资科创板股票的特有风险”的

相关内容。

   (八)在“其他应披露的事项”部分,披露了本期间本基金的公告信息。




                                                中海基金管理有限公司

                                              二〇一九年十二月十一日




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