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东方金证通货币(002243)

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每万份单位收益:0.5694
2019-08-16
七日年化收益率:2.1080%

风险等级:低风险 投资类型:货币型 基金经理:周薇
申购状态:暂停 赎回状态:开放 类型:普通契约型开放式
基金规模:70,283.46份 基金管理人:东方基金管理有限责任公司
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方金证通:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-11-01

  东方金证通货币市场基金

  招募说明书(更新)摘要

      (2018 年第 2 号)




基金管理人:东方基金管理有限责任公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司
 东方金证通货币市场基金                        招募说明书(更新)摘要(2018 年第
                                      2 号)




                                 重要提示

    东方金证通货币市场基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 11 月 19 日

中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方金证通货

币市场基金注册的批复》(证监许可[2015]2652 号)准予募集注册。本基金基金

合同于 2016 年 3 月 18 日正式生效。

    东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方金证

通货币市场基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)

的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本

基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也

不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金

的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本

基金业绩表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文

件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险

收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购

(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收

益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券

市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴

跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券

引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

    本基金为货币市场基金,基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合

型基金、债券型基金。

                                          1
东方金证通货币市场基金                     招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

    投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融

机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门备

案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后

的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效,具体情况请参阅本基金管理

人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。

    有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计),

如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2018 年 9 月 18 日。




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东方金证通货币市场基金                        招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)



    一、基金合同生效日期

    2016 年 3 月 18 日

    二、基金管理人

    (一)基金管理人基本情况

    名称:东方基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    邮政编码:100033

    法定代表人:崔伟

    成立时间:2004 年 6 月 11 日

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:叁亿元人民币

    营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;

中国证监会许可的其他业务

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号

    统一社会信用代码:911100007635106822

    联系人:李景岩

    电话:010-66295888

    股权结构:
              股东名称                      出资金额(人民币)             出资比例
        东北证券股份有限公司                    19,200 万元                    64%
  河北省国有资产控股运营有限公司                 8,100 万元                    27%
      渤海国际信托股份有限公司                   2,700 万元                     9%
                合 计                           30,000 万元                   100%
    内部组织结构:

    股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风

险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负

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东方金证通货币市场基金                   招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权

益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发

部、机构业务一部、机构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、

财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、

财富管理部二十个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公

司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管

理和监察稽核工作。

    (二)基金管理人主要人员情况

    1、董事会成员

    崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中

心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外

汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼

党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现

任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉

林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司

董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事。

    张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处

处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助

理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总

经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监

事长。

    何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评

估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部

财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,

福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东

北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融

通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证
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东方金证通货币市场基金                   招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东

证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事,东证融汇证券资

产管理有限公司董事。

    庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华

联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产

经营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部

副部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司

董事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。



    董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有

限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信

息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副

总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

    雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经

学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计

师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。

现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术

咨询委员会主任委员。

    陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数

学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;

现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公

司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省

法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

    刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海

南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科

技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国

律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,

科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
                                    5
东方金证通货币市场基金                     招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


法律组专家。

    刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投

资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹

建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股

份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公

司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。



    2、监事会成员

    赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书

记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸

资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书

记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运

营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资本管理有限公司董事

长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。

    杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,

20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,

兼任监察稽核部总经理。

    肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总

行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。

    3、高级管理人员

    崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。

    刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。

    秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大

学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。

2011 年 7 月加盟本公司,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,历任董办主任、

董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部

门总经理职务。

    李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
                                     6
东方金证通货币市场基金                         招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公

司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经

理、总经理助理。

    4、本基金基金经理

 姓名            任职日期                              简历

                                     固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,

                                 中国人民大学工商管理硕士,14 年证券从业经历。

                                 曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。

                                 2010 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司,

                                 曾任债券交易员、东方金账簿货币市场证券投资

                                 基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型

                                 证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证

                                 券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证

                                 券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方

                                 成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经理、

 姚航                            东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金
            2016 年 3 月 18 日
(女士)                         基金经理(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民
                    至今
                                 丰回报赢安混合型证券投资基金)、东方成长收

                                 益平衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月

                                 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投

                                 资基金)基金经理、东方新思路灵活配置混合型

                                 证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型

                                 证券投资基金基金经理,现任东方金账簿货币市

                                 场证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配

                                 置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵

                                 活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元

                                 宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场

                                 基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投
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东方金证通货币市场基金                     招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)



                             资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资

                             基金基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。

    许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉林

大学工商管理硕士,17 年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部

分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;

德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金

管理有限责任公司,现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强

化收益债券型证券投资基金基金经理。

    彭成军先生,公司总经理助理,固定收益投资总监,投资决策委员会委员,

清华大学数学硕士,11 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生银

行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017 年 11 月加盟东方基

金管理有限责任公司,任公司总经理助理兼固定收益投资总监。现任东方双债添

利债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方

强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金

经理。

    蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕

士,8 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、

天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。

2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型

证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。

    刘志刚先生,量化投资部总经理,投资决策委员会委员,吉林大学数量经济

学博士,10 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开

发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年

5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务

部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投

资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)
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东方金证通货币市场基金                     招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


基金经理、东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券

投资基金基金经理、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    王然女士,研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产业经济

学硕士,10 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业

研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通运输、

纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于

2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理、

东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略

成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金

基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日转型为东

方成长收益平衡混合型基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金

经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起

转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平衡混

合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证

券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合型

开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东

方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券

投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家

保本混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。

    姚航女士,简历请参见基金经理介绍。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


    三、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    1、基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
                                      9
东方金证通货币市场基金                        招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,
同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。
多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行
有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生
银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快
速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂
牌上市。     2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式
挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次
级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为
国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成
功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管
理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,
在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、
“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处
理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目
标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

                                        10
东方金证通货币市场基金                    招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资
金融服务银行”大奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣
获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第
一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国
最佳企业公民大奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目
奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和
“2014 亚洲企业管治典范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服
务”称号。
    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得
《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报
“年度卓越私人银行”等。
    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中
国银行业社会责任发展指数第一名”。

                                     11
东方金证通货币市场基金                     招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。


    2016 年度,民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新
模式新金融企业奖。

    2、主要人员情况
    张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人
高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有
25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历
任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党
委书记。

    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。
为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产
托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服
务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工
68 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士
以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年
6 月 30 日,中国民生银行已托管 181 只证券投资基金。中国民生银行于 2007 年
推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优
异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广
泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融
理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新
力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖。

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东方金证通货币市场基金                      招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    (二)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自

觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,

保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

    2、内部风险控制组织结构

    中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生

银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中

心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管

部内设独立、专职的风险监督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与

计划,组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在

各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透

各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

    (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度

的独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

    (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约

的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。

    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理

更具客观性和操作性。

    (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操

作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

    4、内部风险控制制度和措施

    (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手

册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

    (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
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    (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,

制定并实施风险控制措施。

    (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音

像监控。

    (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与

控制理念,并签订承诺书。

    (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异

地灾备中心,保证业务不中断。

    5、资产托管部内部风险控制

    中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

    (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴

的中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规

范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着

市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行

股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风

险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共

同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有

限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业

务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

    (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向

双人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组

织结构。

    (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托

管部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括

业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环

节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
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东方金证通货币市场基金                        招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,

制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管

部内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行

一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

    (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险

比制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不

仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较

强的自动风险控制功能。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金

的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的

到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。



    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和

有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管

理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

通知基金管理人限期纠正。

    四、相关服务机构

    (一)直销机构

    1、柜台交易

    名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

    住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

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    法定代表人:崔伟

    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

    联系人:孙桂东

    电话:010-66295921

    传真:010-66578690

    网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

    2、电子交易

    投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具

体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

    网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。

    (二)其他销售机构

    1、东北证券股份有限公司

    住所:长春市生态大街 6666 号

    办公地址:长春市生态大街 6666 号

    法定代表人:李福春

    联系人:安岩岩

    电话:0431-85096517

    传真:0431-85096795

    客服电话:95360

    网址:www.nesc.cn

    2、武汉市伯嘉基金销售有限公司

    住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第

7 栋 23 层 1 号、4 号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第

7 栋 23 层 1 号、4 号

    法定代表人:陶捷

    联系人:孔繁

    电话:027-87006003*8020
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    传真:027-87006010

    客户服务电话:400-027-9899

    网址:www.buyfunds.cn

    3、天津市凤凰财富基金销售有限公司

    住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

    办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

    联系人:孟媛媛

    电话:18920017760

    传真:022-23297867

    客户服务电话:400-706-6880

    网址:www.fhcfjj.com

    4、和合期货有限公司

    住所:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号

    办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号

    联系人:张基甲

    电话:0351-7342798

    传真:0351-7342538

    客服电话:0351-7342798

    网址:www.jijin.hhqh.com.cn

    (三)登记机构

    名称:东方基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    法定代表人:崔伟

    联系人:刘博睿

    电话:010-66295824

    传真:010-66578680

    网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
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    (四)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    负责人:俞卫锋

    联系人:陆奇

    电话:021-31358666

    传真: 021-31358600

    经办律师:安东、陆奇

    (五)审计基金财产的会计师事务所

    名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市南京东路 61 号 4 楼

    办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

    法定代表人:朱建弟

    联系人:朱锦梅

    电话:010-68286868

    传真:010-88210608

    经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

    五、基金名称和基金类型

    (一)本基金名称:东方金证通货币市场基金

    (二)本基金类型:货币型

    (三)基金运作方式:契约型,开放式

    六、基金投资目标和投资方向

    (一)投资目标

    在确保基金资产低风险和高流动性的前提下,通过基金主动的投资管理,力

争获得超越业绩比较基准的投资回报。

    (二)投资范围
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    本基金投资于法律法规允许的金融工具,包括:现金;通知存款;期限在一

年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在

397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具及法律

法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

    七、基金的投资策略

    本基金结合自上而下和自下而上的分析,在保证资产的安全性和流动性的前

提下,进行积极的投资组合管理,追求基金的长期、稳定增值。

    (一)资产配置策略

    在类别资产的配置上,本基金结合宏观经济因素、政策因素、金融市场监管

因素、利差变化因素、流动性指标、法律法规等分析债券、银行存款等各类资产

的市场趋势和收益风险水平,综合运用平均剩余期限调整策略和收益率曲线策略

对各类资产资产配置比例进行动态调整。

    1、平均剩余期限调整策略

    根据对宏观经济指标、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化、市

场资金供求等因素的研究与分析,并结合本公司开发的债券超额回报率预测模型,

对未来一股时期的短期市场利率的走势进行判断,对投资组合平均剩余期限进行

动态调整。

    2、收益率曲线策略

    收益率曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置,通过考察收益率曲

线的动态变化及预期变化,通过积极使用买入并持有、骑乘收益率曲线等交易策

略,寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生

的超额收益。在期限配置方面,将在剩余期限决策的基础上,在不增加总体利率

风险的情况下,集中于决定期限利差变化的因素,从不同期限的债券的相对价值

变化中实现超额收益。

    (二)类属配置策略

                                       19
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    类属配置指组合在央行票据、债券回购、短期债券以及现金等投资品种之间

的配置比例。通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等

因素来确定类属配置比例,寻找具有投资价值的投资品种,增持相对低估、价格

将上升的,能给组合带来相对较高回报的类属;减持相对高估、价格将下降的,

给组合带来相对较低回报的类属,借以取得较高的总回报。并通过控制存款的比

例、保留充足的可变现资产和平均安排回购到期期限,保证组合的充分流动性。

    (三)个券选择策略

    在正确拟合收益率曲线的基础上,及时发现偏离市场收益率的债券,并找出

这些债券价格偏离的原因,同时,基于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的

期限段,从而指导相对价值投资,选择投资于定价低估的短期债券品种。

    (四)无风险套利操作策略

    由于市场环境差异以及市场参与成员的不同,市场中常常存在无风险套利机

会。随着市场有效性的提高,无风险套利的机会与收益会不断减少,但在较长一

段时间内市场中仍然会存在无风险套利机会。基金管理人将贯彻谨慎的原则,充

分把握市场无风险套利机会,为基金份额持有人带来更大收益。同时,随着市场

的发展、新的货币投资工具的推出,会产生新的无风险套利机会。本基金将加强

对市场前沿的研究,及时发现市场中新的无风险套利机会,扩大基金投资收益。

    (五)回购策略

    根据对市场走势的判断,合理选择恰当的回购策略,以实现资产的增值。通

过回购可以进行放大,在市场上升的时候增加获取收益的能力,并利用买入——

回购融资——再投资的机制提高资金使用效率,博取更大的差价收益。在市场下

跌时,则可使用买断式回购策略以规避风险。

    (六)资产支持证券投资策略

    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用

研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得

长期稳定收益。

    八、基金的业绩比较基准
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       人民币活期存款利率(税后)

       活期存款是具备最高流动性的存款,本基金期望通过主动的投资管理,使本

基金能够获得类似活期存款的高流动性,以及超越该业绩比较基准的投资回报,

因此选择人民币活期存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

       如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,经与

基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及

时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

       九、基金的风险收益特征

       本基金为货币市场基金,基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合

型基金、债券型基金。

       十、基金投资组合报告

       本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

       基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

       (一)报告期末基金资产组合情况
序号              项目                  金额(元)          占基金总资产的比例(%)
 1     固定收益投资                       247,685,089.96                                 59.02
       其中:债券                         247,685,089.96                                 59.02
       资产支持证券                                    -                                     -
 2     买入返售金融资产                    60,656,410.98                                 14.45
       其中:买断式回购的买入返                        -                                     -
       售金融资产
 3     银行存款和结算备付金合计           109,874,167.25                             26.18
 4     其他资产                             1,431,726.40                              0.34
 5     合计                               419,647,394.59                            100.00
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         (二)报告期债券回购融资情况
序号                      项目                         占基金资产净值的比例(%)
 1       报告期内债券回购融资余额                                                     2.41
         其中:买断式回购融资                                                            -
                                                                    占基金资产净值的比例
序号             项目                               金额
                                                                            (%)
 2       报告期末债券回购融资余额             65,699,767.15                                18.59
         其中:买断式回购融资                             -                                    -
         注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易

日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

         债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

                                 融资余额占基金资
  序号         发生日期                                          原因                 调整期
                                 产净值比例(%)
              2018 年 4 月                          连续多日出现巨额赎回,                 1
     1                              20.51
                 23 日                                导致该比例被动超标   天
         (三)基金投资组合平均剩余期限

         1、投资组合平均剩余期限基本情况
                  项目                                                  天数
报告期末投资组合平均剩余期限                                                                    81
报告期内投资组合平均剩余期限最高值                                                             109
报告期内投资组合平均剩余期限最低值                                                              39
         报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

         本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。

         2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
                                        各期限资产占基金资产        各期限负债占基金资产
 序号            平均剩余期限
                                          净值的比例(%)             净值的比例(%)
     1      30 天以内                                      23.06                          18.59
            其中:剩余存续期超过                               -                              -
            397 天的浮动利率债
     2      30 天(含)—60 天                               16.87                                -
            其中:剩余存续期超过                               -                                -
            397 天的浮动利率债
     3      60 天(含)—90 天                               58.88                                -
            其中:剩余存续期超过                               -                                -
            397 天的浮动利率债
     4      90 天(含)—120 天                               5.58                                -
                                             22
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          其中:剩余存续期超过                              -                                 -
          397 天的浮动利率债
          120 天(含)—397 天(含)                      13.93                                 -
   5
          其中:剩余存续期超过                              -                                 -
          397 天的浮动利率债
                  合计                                 118.31                          18.59
       (四)报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

       本报告期内基金不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。

        (五) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号           债券品种                摊余成本(元)          占基金资产净值比例(%)
   1      国家债券                                       -                                  -
   2      央行票据                                       -                                  -
   3      金融债券                           39,964,288.59                              11.31
          其中:政策性金融债                 39,964,288.59                              11.31
   4      企业债券                                       -                                  -
   5      企业短期融资券                                 -                                  -
   6      中期票据                                       -                                  -
   7      同业存单                          207,720,801.37                              58.76
   8      其他                                           -                                  -
   9      合计                              247,685,089.96                              70.07
          剩余存续期超过 397 天                          -                                  -
  10
          的浮动利率债券
       (六)期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
                                      债券数量(张)                      占基金资产净值
序号       债券代码      债券名称                      摊余成本(元)
                                                                            比例(%)
                         18 浦发银
   1       111809147                       300,000     29,817,248.38                        8.44
                          行 CD147
                         18 华夏银
   2       111818128                       300,000     29,817,132.52                        8.44
                          行 CD128
                         18 浦发银
   3       111809170                       300,000     29,759,458.05                        8.42
                          行 CD170
   4        170410       17 农发 10        200,000     19,994,478.83                        5.66
   5        180207       18 国开 07        200,000     19,969,809.76                        5.65
                         18 华夏银
   6       111818158                       200,000     19,834,129.42                        5.61
                          行 CD158
                         18 恒丰银
   7       111819120                       200,000     19,820,361.56                        5.61
                          行 CD120
   8       111811076     18 平安银         200,000     19,807,315.14                        5.60
                                           23
东方金证通货币市场基金                        招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


                          行 CD076
                         18 江苏银
   9      111814097                    200,000     19,601,895.24                         5.55
                          行 CD097
                         18 哈尔滨
  10      111893640         银行       100,000      9,897,541.24                         2.80
                            CD064
       (七)“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
                        项目                                          偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数                                          -
报告期内偏离度的最高值                                                            0.1183%
报告期内偏离度的最低值                                                           -0.0012%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值                                      0.0344%
       报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

       本基金报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

       报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

       本基金报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

       (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持

证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       (九)投资组合报告附注

       1、基金计价方法说明

       本基金采用摊余成本法计价。

       2、本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门

立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

       3、其他资产构成
序号                      名称                                金额(元)
  1     存出保证金                                                                     -
  2     应收证券清算款                                                                 -
  3     应收利息                                                            1,431,726.40
  4     应收申购款                                                                     -
  5     其他应收款                                                                     -
  6     待摊费用                                                                       -
  7     其他                                                                           -
  8     合计                                                                1,431,726.40
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     东方金证通货币市场基金                            招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


     十一、基金的业绩

         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

    现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

         (一)基金的净值表现

              本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                   业绩比  业绩比较
                                        净值收
                              净值收               较基准  基准收益
         阶段                           益率标                                ①-③         ②-④
                              益率①               收益率  率标准差
                                        准差②
                                                     ③        ④
2016.03.18-2016.12.31         1.6871%   0.0050%    0.2764%   0.0000%          1.4107%        0.0050%
2017.01.01-2017.12.31         3.6613%   0.0020%    0.3500%   0.0000%          3.3113%        0.0020%
2018.01.01-2018.06.30         1.8800%   0.0012%    0.1736%   0.0000%          1.7064%        0.0012%
         注:本基金每日分配收益,按日结转份额。

         (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




         十二、费用概览

         (一)基金费用的种类

         1、基金管理人的管理费;

         2、基金托管人的托管费;

         3、销售服务费;

         4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

                                                  25
东方金证通货币市场基金                      招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;



    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,

法律法规另有规定时从其规定。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次

月前三个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于

三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假

等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费

的计算方法如下:

    H=E×0.08%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
                                    26
东方金证通货币市场基金                       招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


月前三个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于

三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日

等,支付日期顺延。

     3、基金销售服务费

     本基金的年销售服务费率为 0.25%,销售服务费的计算方法具体如下:

     H=E×年销售服务费率÷当年天数

     H 为每日应计提的基金销售服务费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人

于次月前三个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管

人复核后于三个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付

给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日

期顺延至最近可支付日支付。

     上述“(一)、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应

协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



     (三)不列入基金费用的项目

     下列费用不列入基金费用:

     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

     3、《基金合同》生效前的相关费用;

     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项



     (四)基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

     十三、对招募说明书更新部分的说明
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东方金证通货币市场基金                      招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销

售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息

披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他

有关规定以及《东方金证通货币市场基金基金合同》及其他有关法律法规的要求,

结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:

       (一)在“重要提示”中,增加了《流动性风险管理规定》的相关内容并更

新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日

期”。

       (二)在“第一部分 绪言”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进

行了更新。

       (三)在“第二部分 释义”中,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进

行了更新。

       (四)在“第三部分   基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更

新。

       (五)在“第四部分   基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更

新。

    (六)在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。

    (七)在“第七部分      基金份额的申购与赎回”中,根据《流动性风险管理

规定》对相关内容进行了更新。

    (八)在“第八部分      基金的投资”中,更新了“基金的投资组合报告”的

内容,截止日期为 2018 年 6 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基

金托管人复核,但未经审计。同时,根据《流动性风险管理规定》对相关内容进

行了更新。

    (九)在“第九部分      基金的业绩”中,该部分内容均按照有关规定编制,

并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。

    (十)在“第十一部分      基金资产估值”中,根据《流动性风险管理规定》

对相关内容进行了更新。

    (十一)在“第十五部分      基金的信息披露”中,根据《流动性风险管理规
                                       28
东方金证通货币市场基金                      招募说明书(更新)摘要(2018 年第 2 号)


定》对相关内容进行了更新。

    (十二)在“第十六部分     风险揭示”中,增加了资金前端额度控制的相关

风险提示。

    (十三)在“第十九部分     基金托管协议的内容摘要”中,对相关内容进行

了更新。

    (十四)在“第二十一部分     其他应披露事项”中,更新了从上一次《招募

说明书(更新)》截止日 2018 年 3 月 18 日到本次《招募说明书(更新)》截止

日 2018 年 9 月 18 日之间的信息披露事项。

    上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明

书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管

理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。



                                                   东方基金管理有限责任公司

                                                                    2018 年 11 月




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