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南方益和混合(002293)

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投资类型:混合型 成立日期:2016-01-11 管理人:南方基金... 基金经理:黄春逢
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基金公告

南方益和混合:南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20190925更新)摘要

公告日期:2019-09-25

                                 南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




      南方益和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (20190925 更新)摘要


                       基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                       基金托管人:中国建设银行股份有限公司


                                     重要提示
    南方益和灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《南方益和保
本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由南方益和保本混合型证券投资基金转型而来。


    南方益和保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证券监督管
理委员会《关于准予南方益和保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2015]2794 号)注册募集,于 2016 年 1 月 7 日      至 2016 年 1 月 29 日进行募集,并于
2016 年 1 月 11 日正式成立。南方益和保本混合型证券投资基金保本期为三年,第一个保
本期自 2016 年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 11 日。南方益和保本混合型证券投资基金第一个
保本期于 2019 年 1 月 11 日到期,由于不符合保本基金存续条件,将按照《南方益和保本
混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型基金,名称相应变更为
“南方益和灵活配置混合型证券投资基金”。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金
合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对南方益和保本混合型证
券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债
是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,
一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流
动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。



                                                                                       1
                                   南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本次更新主要涉及调整本基金基金经理的事项,并已在本招募说明书中对相应表述做
出了修订。其他信息内容截止日为 2019 年 7 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019 年 6 月 30 日(未经审计)。



                                   §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。
2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿
元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况

                                                                                         2
                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳市投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。




                                                                                     3
                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副
会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会
副会长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务
所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师
工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。




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                                南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限
公司副董事长。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事。
    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
    徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业,
2010 年 6 月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995 年 11 月参加工作,就职于深圳期
货投资公司,任职职员、项目经理,2003 年 6 月加入公司,先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公
司董事。
    董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业,2002 年 6 月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991 年 11 月参加
工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011 年 2 月加入公司,先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。




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                                南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    本基金历任基金经理为:2019 年 1 月至 2019 年 9 月,孙鲁闽、黄春逢;2019 年 9 月
至今,黄春逢。

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                                    南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




    黄春逢先生,上海交通大学金融学硕士,具有基金从业资格。2011 年 7 月至 2014 年
12 月,任职于国泰君安研究所,担任银行业分析师;2015 年 1 月加入南方基金研究部,任
金融行业高级研究员;2015 年 4 月至 2015 年 12 月,任南方避险、南方保本、南方利淘的
基金经理助理;2015 年 5 月至 2015 年 12 月,任南方利鑫的基金经理助理;2015 年 6 月至
2015 年 12 月,任南方丰合的基金经理助理;2015 年 12 月至今,任南方成份基金经理;
2017 年 7 月至今,任南方平衡配置基金经理;2017 年 8 月至今,任南方金融混合基金经理;
2019 年 1 月至今,任南方益和混合基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先
生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先
生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经
理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,
权益专户投资部总经理刘树坤先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                §2 基金托管人

    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010)6759

    5096

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                                 南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增
幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅
6.08%。
    2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金
融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、
“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全
球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。


    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有
托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会
计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况


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                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中
国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托
管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、
存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金




                                                                                     9
                                 南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。



                                §3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

    南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
    法定代表人:张海波
    电话:0755-82763905、82763906
    传真:0755-82763900
    联系人:张锐珊



3.1.2 代销机构

代销银行:
 序号            代销机构名称                            代销机构信息
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
                                         1 号楼
                                         法定代表人:田国立
   1    中国建设银行股份有限公司         电话:010-66275654
                                         传真:010-66275654
                                         联系人:王嘉朔
                                         客服电话:95533
                                         网址:www.ccb.com
   2    中国农业银行股份有限公司         注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


                                                                                      10
                           南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                   法定代表人:周慕冰
                                   客服电话:95599
                                   网址:www.abchina.com
                                   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
3   中国银行股份有限公司           客服电话:95566
                                   网址:www.boc.cn
                                   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银
                                   城中路 188 号
                                   办公地址:上海市银城中路 188 号
4   交通银行股份有限公司           联系人:王菁
                                   联系电话:021-58781234
                                   客服电话:95559
                                   网址:www.bankcomm.com
                                   注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
                                   大厦
                                   法定代表人:李建红
5   招商银行股份有限公司
                                   联系人:季平伟
                                   客服电话:95555
                                   网址:www.cmbchina.com
                                   注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                   法定代表人:李国华
    中国邮政储蓄银行股份有限公
6                                  联系人:王硕
    司
                                   传真:(010)68858057
                                   客服电话:95580
                                   网址:www.psbc.com
                                   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                   办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                   法定代表人:高国富
    上海浦东发展银行股份有限公
7                                  联系人:吴斌
    司
                                   联系电话:021-61618888
                                   客服电话:95528
                                   网址:www.spdb.com.cn
                                   注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                   办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                   方文化大厦
                                   法定代表人:李庆萍
8   中信银行股份有限公司
                                   联系人:丰靖
                                   电话:010-89937330
                                   客服电话:95558
                                   网址:http://bank.ecitic.com/
                                   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
9   中国民生银行股份有限公司
                                   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


                                                                                11
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:洪崎
                                    联系人:穆婷
                                    电话:010-58560666
                                    传真:010-57092611
                                    客服电话:95568
                                    网址:www.cmbc.com.cn
                                    注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
                                    甲 25 号中国光大中心
                                    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
                                    国光大中心
                                    法定代表人:李晓鹏
10   中国光大银行股份有限公司
                                    联系人:朱红
                                    电话:010-63636153
                                    传真:010-63639709
                                    客服电话:95595
                                    网址:www.cebbank.com
                                    注册地址:福州市湖东路 154 号
                                    办公地址:福州市湖东路 154 号
                                    法定代表人:高建平
11   兴业银行股份有限公司           联系人:李博
                                    联系电话:021-52629999-218966
                                    客服电话:95561
                                    网址:www.cib.com.cn
                                    地址:深圳市深南东路 5047 号
                                    法定代表人:谢永林
                                    联系人:施艺帆
12   平安银行股份有限公司
                                    联系电话:021-50979384
                                    客服电话:95511-3
                                    网址:bank.pingan.com
                                    注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                    办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                    法定代表人:李伏安
                                    联系人:王宏
13   渤海银行股份有限公司
                                    电话:022-58316666
                                    传真:022-58316569
                                    客服电话:95541
                                    网址:www.cbhb.com.cn
                                    注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
                                    行大厦
                                    办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
14   杭州银行股份有限公司           行大厦
                                    法定代表人:陈震山
                                    联系人:金超龙
                                    联系电话:0571-85157105


                                                                                 12
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:95398
                                    网址:www.hzbank.com.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                    法定代表人:金煜
15   上海银行股份有限公司           联系人:汤征程
                                    联系电话:021-68475521
                                    客服电话:95594
                                    网址:www.bosc.cn
                                    注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首
                                    层
                                    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                    法定代表人:张东宁
16   北京银行股份有限公司
                                    联系人:周黎
                                    传真:010-66225309
                                    客服电话:95526
                                    网址:www.bankofbeijing.com.cn
                                    注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院
                                    2 号楼
                                    办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院
                                    2 号楼
     北京农村商业银行股份有限公     法定代表人:王金山
17
     司                             联系人:鲁娟
                                    电话:010-89198762
                                    客服电话:96198;400-88-96198;400-66-
                                    96198
                                    网址:www.bjrcb.com
                                    注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                    办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                    法定代表人:叶文君
                                    联系人:王淑华
18   烟台银行股份有限公司
                                    电话:0535-6699660
                                    传真:0535-6699884
                                    客服电话:4008-311-777
                                    网址:www.yantaibank.net
                                    注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                    办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                    法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
19                                  联系人:陈玲
     司
                                    联系电话:021-38576830
                                    客服电话:021-962999、4006962999
                                    网址:www.srcb.com
                                    注册地址:南京市中华路 26 号
20   江苏银行股份有限公司
                                    办公地址:南京市中华路 26 号


                                                                                 13
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:夏平
                                    联系人:张洪玮
                                    电话:025-58587036
                                    客服电话:95319
                                    网址:www.jsbchina.cn
                                    注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                    办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                    法定代表:卢国锋
21   东莞银行股份有限公司           联系人:朱杰霞
                                    联系电话:0769-22865177
                                    客服电话:400-119-6228
                                    网址:www.dongguanbank.cn
                                    注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
                                    68 号华普大厦
                                    办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                    法定代表人:郭少泉
22   青岛银行股份有限公司           联系人:徐伟静
                                    联系电话:0532-68629925
                                    客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-
                                    96588
                                    网址:www.qdccb.com
                                    注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
                                    700 号
                                    办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路
                                    345 号
23   宁波银行股份有限公司           法定代表人:陆华裕
                                    联系人:胡技勋
                                    联系电话:0574-89068340
                                    客服电话:95574
                                    网址:www.nbcb.com.cn
                                    注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                    办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                    法定代表人:胡升荣
24   南京银行股份有限公司           联系人:赵世光
                                    联系电话:025-86775305
                                    客服电话:95302
                                    网址:www.njcb.com.cn
                                    注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
                                    口银行大厦
                                    办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
25   汉口银行股份有限公司           口银行大厦
                                    法定代表人:陈新民
                                    联系人:周田
                                    联系方式:027-82656785


                                                                                 14
                              南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
                                      国)
                                      网址:www.hkbchina.com
                                      注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                      办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                      法定代表人:王自忠
     江苏张家港农村商业银行股份
26                                    联系人:施圆圆
     有限公司
                                      联系电话:0512-56968212
                                      客服电话:0512-96065
                                      网址:www.zrcbank.com
                                      注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                      办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                      法定代表人:甘为民
                                      联系人:孔文超
27   重庆银行股份有限公司
                                      电话:023-63799379
                                      传真:023-63792412
                                      客服电话:400-70-96899
                                      网址:www.cqcbank.com
                                      注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                      3038 号合作金融大厦
                                      办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                      3038 号合作金融大厦
     深圳农村商业银行股份有限公       法定代表人:李光安
28
     司                               联系人:常志勇
                                      联系电话:0755-25188781
                                      传真:0755-25188785
                                      客服电话:4001961200
                                      网址:www.4001961200.com
                                      注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
                                      2号
                                      办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                      农商银行大厦
     东莞农村商业银行股份有限公       法定代表人:王耀球
29
     司                               联系人:洪晓琳
                                      电话:0769-22866143
                                      传真:0769-22866282
                                      客服电话:0769-961122
                                      网址:www.drcbank.com
                                      注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
                                      办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
                                      法定代表人:郭志文
30   哈尔滨银行股份有限公司
                                      联系人:李至北
                                      电话:0451-87792450
                                      传真:0451-87792682


                                                                                   15
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:95537,400-60-95537
                                    网址:www.hrbb.com.cn
                                    注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                    办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                    法定代表人:杨黎
                                    联系人:余戈
31   乌鲁木齐银行股份有限公司
                                    电话:0991-4525212
                                    传真:0991-8824667
                                    客服电话:0991-96518
                                    网址:www.uccb.com.cn
                                    注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                    办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                    法定代表人:乔志强
                                    联系人:郑夏芳
32   河北银行股份有限公司
                                    电话:0311-67807030
                                    传真:0311-88627027
                                    客服电话:400-612-9999
                                    网址:www.hebbank.com
                                    注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦
                                    A座
                                    办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
                                    法定代表人:李宏鸣
                                    联系人:叶卓伟
33   徽商银行股份有限公司
                                    电话:0551-62667635
                                    传真:0551-62667684
                                    客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安
                                    徽省内)
                                    网址:www.hsbank.com.cn
                                    注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                    翠路 2 号
                                    办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                    翠路 2 号
     广东顺德农村商业银行股份有     法定代表人:姚真勇
34
     限公司                         联系人:陈素莹
                                    电话:0757-22385879
                                    传真:0757-22388235
                                    客服电话:0757-22223388
                                    网址:www.sdebank.com
                                    注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                    办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                    法定代表人:李宗唐
35   天津银行股份有限公司
                                    联系人:李岩
                                    电话:022-28405684
                                    传真:022-28405631


                                                                                 16
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:4006-960296
                                    网址:www.bank-of-tianjin.com
                                    注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
                                    6号
                                    办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
                                    6号
                                    法定代表人:李镇西
36   包商银行股份有限公司
                                    联系人:张晶
                                    联系电话:0472-5189165
                                    传真:010-64596546
                                    客服电话:95352
                                    网址:www.bsb.com.cn
                                    注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
                                    1号
                                    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
                                    1号
     广州农村商业银行股份有限公     法定代表人:王继康
37
     司                             联系人:刘强
                                    电话:020-22389067
                                    传真:020-22389031
                                    客服电话:95313
                                    网址:www.grcbank.com
                                    注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                    1346 号
                                    办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                    1346 号
                                    法定代表人:刘晓勇
38   珠海华润银行股份有限公司       联系人:李阳
                                    电话:96588(广东省外加拨 0756)
                                    传真:0
                                    客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
                                    4008800338
                                    网址:www.crbank.com.cn
                                    注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                    办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                    法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份有     联系人:包静
39
     限公司                         电话:0519-80585939
                                    传真:0519-89995066
                                    客服电话:96005
                                    网址:www.jnbank.cc
                                    注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
40   吉林银行股份有限公司           办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                    法定代表人:张宝祥


                                                                                 17
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系人:孙琦
                                    电话:0431-84999627
                                    传真:0431-84992649
                                    客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林
                                    省)
                                    网址:www.jlbank.com.cn
                                    注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
                                    办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
                                    258 号
                                    法定代表人:邢敏
41   四川天府银行股份有限公司
                                    联系人:樊海波
                                    电话:028-67676033
                                    客服电话:400-16-96869
                                    网址:www.tf.cn
                                    注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                    大厦
                                    办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                    大厦
                                    法定代表人:吴世群
42   厦门银行股份有限公司
                                    联系人:孙瑜
                                    电话:0592-5310251
                                    传真:0592-5373973
                                    客服电话:400-858-8888
                                    网址:www.xmbankonline.com
                                    注册地址:威海市宝泉路 9 号
                                    办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
                                    法定代表人:谭先国
                                    联系人:武芳
43   威海市商业银行股份有限公司
                                    电话:0531-68978175
                                    传真:0531-68978176
                                    客服电话:省内 96636、境内 4000096636
                                    网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
                                    注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
                                    办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
                                    法定代表人:郭军
                                    联系人:白智
44   西安银行股份有限公司
                                    电话:029-88992881
                                    传真:029-88992891
                                    客服电话:4008696779
                                    网址:www.xacbank.com
                                    注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                    728 号
45   苏州银行股份有限公司
                                    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                    728 号


                                                                                 18
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:王兰凤
                                    联系人:吴骏
                                    电话:0512-69868373
                                    传真:0512-69868373
                                    客服电话:96067
                                    网址:www.suzhoubank.com
                                    注册地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
                                    办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
                                    法定代表人:阎俊生
                                    联系人:卫奕信
46   晋商银行股份有限公司
                                    电话:0351-6819926
                                    传真:0351-6819926
                                    客服电话:9510-5588
                                    网址:www.jshbank.com
                                    注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                    436 号
                                    办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                    436 号
                                    法定代表人:张建辉
47   龙江银行股份有限公司
                                    联系人:闫勇
                                    电话:0451-85706107
                                    传真:0451-85706036
                                    客服电话:4006458888
                                    网址:www.lj-bank.com
                                    注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
                                    办公地址:北京市西城区金融街 1 号 B 座
                                    法定代表人: 闫宏
                                    联系人: 张碧华
48   昆仑银行股份有限公司
                                    电话:010-89026813
                                    传真:010-89025421
                                    客服电话:4006696569
                                    网址:www.klb.cn
                                    注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区乐
                                    山大道 60 号
                                    办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道
                                    5 号保利中心 30 层
                                    法定代表人: 韩春剑
49   广东南粤银行股份有限公司
                                    联系人: 陈静
                                    电话:020-28099040
                                    传真:0759—2631600
                                    客服电话:4000961818
                                    网址:http://www.gdnybank.com
                                    注册地址:桂林市中山南路 76 号
50   桂林银行股份有限公司
                                    办公地址:桂林市中山南路 76 号


                                                                                 19
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人: 王能
                                    联系人: 刘兴运
                                    电话:0773-3879905
                                    传真:0773-3851691
                                    客服电话:400-86-96299
                                    网址:www.guilinbank.com.cn.
                                    注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                    办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                    法定代表人:傅子能
                                    联系人:谢婷枫
51   泉州银行股份有限公司
                                    电话:0595-22551071
                                    传真:0595-22578871
                                    客服电话:96312
                                    网址:http://www.qzccbank.com/
                                    注册地址:四川省成都市武侯区科华中路
                                    88 号
                                    办公地址:四川省成都市武侯区科华中路
                                    88 号
     成都农村商业银行股份有限公     法定代表人:陈萍
52
     司                             联系人:杨琪
                                    电话:028-85315412
                                    传真:028-85190961
                                    客服电话:95392
                                    网址:http://www.cdrcb.com/
                                    注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                    四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
                                    办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                    四路 13 号
53   长安银行股份有限公司           法定代表人:毛亚社
                                    联系人: 闫石
                                    传真:029-88609566
                                    客服电话:(029)96669、400-05-96669
                                    网址:www.ccabchina.com
                                    注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
                                    68 号
                                    办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
                                    68 号
                                    法定代表人:张伟
54   锦州银行股份有限公司
                                    联系人:庞璐璐
                                    电话:0416-3220085
                                    传真:0416-3220186
                                    客服电话:400-66-96178
                                    网址:www.jinzhoubank.com
55   浙江泰隆商业银行股份有限公     注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道


                                                                                 20
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     司                             188 号
                                    办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路
                                    59 号
                                    法定代表人:王钧
                                    联系人:陈妍宇
                                    电话:0571-87788979
                                    传真:0571-87788818
                                    客服电话:400-88-96575
                                    网址:www.zjtlcb.com
                                    注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                    大街 72 号
                                    办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                    大街 72 号
     浙江杭州余杭农村商业银行股     法定代表人:来煜标
56
     份有限公司                     联系人:蔡亮
                                    电话:0571-86209980
                                    传真:0571-86137150
                                    客服电话:96596,4008896596
                                    网址:www.yhrcb.com
                                    注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                    501 号第 1 幢
                                    办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                    501 号第 1 幢
     浙江富阳农村商业银行股份有     法定代表人:丁松茂
57
     限公司                         联系人:陈硕
                                    电话:0571-63280253
                                    传真:0571-63360418
                                    客服电话:4008896596
                                    网址:www.fyrcbk.com
                                    注册地址:吉林省长春市二道区自由大路
                                    5755 号
                                    办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街
                                    4288 号
     长春农村商业银行股份有限公     法定代表人:马铁刚
58
     司                             联系人:张俊峰
                                    电话:0431-89115109
                                    传真:0431-89115154
                                    客服电话:96888-0-1
                                    网址:http://www.cccb.cn
                                    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                    105 号
59   齐商银行股份有限公司           办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                    105 号
                                    法定代表人:杲传勇


                                                                                 21
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系人:焦浦
                                    电话:0533-2178888-9907
                                    传真:0533-6120373
                                    客服电话:96588
                                    网址:www.qsbank.cc
                                    注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                    外环路 23 号中科金座大厦
                                    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                    外环路 23 号中科金座大厦
60   中原银行股份有限公司           法定代表人:窦荣兴
                                    联系人:张星强
                                    电话:0371-85517713
                                    客服电话:95186
                                    网址:www.zybank.com.cn
                                    注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                    办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                    法定代表人:王云龙
     浙江萧山农村商业银行股份有     联系人:朱光锋
61
     限公司                         电话:0571-82739513
                                    传真:0571-82739513
                                    客服电话:96596
                                    网址:http://www.zjxsbank.com
                                    注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                    65 号
                                    办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                    65 号
62   晋中银行股份有限公司           法定代表人: 刘海滨
                                    联系人: 贺莎莎
                                    电话:18634889009
                                    客服电话:95105678
                                    网址:www.jzbank.com
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                    纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层
                                    A 座)
                                    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                    纪大道 800 号三层、六层至九层(不含六层
     南洋商业银行(中国)有限公     A 座)
63
     司                             法定代表人:陈孝周
                                    联系人:宋雯
                                    电话:021-38566409
                                    传真:021-20337790
                                    客服电话:8008302066,4008302066
                                    网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
64   东亚银行(中国)有限公司       注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号


                                                                                 22
                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                       办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号
                                       法定代表人: 李国宝
                                       联系人: 杨俊
                                       电话:021-3866 3752
                                       传真:021-3867 5314
                                       客服电话:95382
                                       网址:www.hkbea.com.cn
代销券商及其他代销机构:
 序号           代销机构名称                           代销机构信息
                                       注册地址:南京市江东中路 228 号
                                       法定代表人:周易
                                       联系人:庞晓芸
   1    华泰证券股份有限公司
                                       联系电话:0755-82492193
                                       客服电话:95597
                                       网址:www.htsc.com.cn
                                       注册地址:福州市湖东路 268 号
                                       办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                       法定代表人:杨华辉
   2    兴业证券股份有限公司           联系人:乔琳雪
                                       联系电话:021-38565547
                                       客服电话:95562
                                       网址:www.xyzq.com.cn
                                       注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                       信证券大厦十六层至二十六层
                                       办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
                                       信证券大厦十六层至二十六层
                                       法定代表人:何如
   3    国信证券股份有限公司
                                       联系人:李颖
                                       电话:0755-82130833
                                       传真:0755-82133952
                                       客服电话:95536
                                       网址:www.guosen.com.cn
                                       注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-
                                       6层
                                       办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
                                       企业大厦 C 座
   4    中国银河证券股份有限公司       法定代表人:陈共炎
                                       联系人:辛国政
                                       联系电话:010-83574507
                                       客服电话:4008-888-888 或 95551
                                       网址:www.chinastock.com.cn
                                       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
   5    国泰君安证券股份有限公司       城路 618 号
                                       办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号


                                                                                    23
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:杨德红
                                    联系人:芮敏祺
                                    电话:021-38676666
                                    客服电话:4008888666
                                    网址:www.gtja.com
                                    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                    法定代表人:李玮
                                    联系人:许曼华
6    中泰证券股份有限公司
                                    电话:021-20315290
                                    传真:021-20315137
                                    客服电话:95538
                                    网址:www.zts.com.cn
                                    注册地址:上海市广东路 689 号
                                    办公地址:上海市广东路 689 号
                                    法定代表人:周杰
                                    电话:021-23219000
7    海通证券股份有限公司
                                    传真:021-23219100
                                    联系人:李笑鸣
                                    客服电话:95553
                                    网址:www.htsec.com
                                    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                    法定代表人:王常青
8    中信建投证券股份有限公司       联系人:刘畅
                                    联系电话:010-65608231
                                    客服电话:4008888108
                                    网址:www.csc108.com
                                    注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
                                    飞一街 2 号 618 室
                                    办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证
                                    券大厦
9    广发证券股份有限公司
                                    法定代表人:孙树明
                                    联系人:黄岚
                                    客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                    网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
                                    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
                                    区报业大厦 14、16、17 层
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                    大厦 14、16、17 层
10   长城证券股份有限公司
                                    法定代表人:丁益
                                    联系人:金夏
                                    联系电话:0755-83516289
                                    客服电话:0755-33680000   4006666888


                                                                                 24
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:www.cgws.com
                                    注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
                                    办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招
                                    商证券大厦 23 楼
                                    法定代表人:霍达
11   招商证券股份有限公司
                                    联系人:黄婵君
                                    联系电话:0755-82960167
                                    客服电话:95565、4008888111
                                    网址:www.newone.com.cn
                                    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
                                    8 号卓越时代广场(二期)北座
                                    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
                                    证券大厦
                                    法定代表人:张佑君
12   中信证券股份有限公司
                                    联系人:王一通
                                    电话:010-60838888
                                    传真:010-60833739
                                    客服电话:95558
                                    网址:www.cs.ecitic.com
                                    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                    法定代表人:李梅
                                    联系人:李玉婷
13   申万宏源证券有限公司
                                    电话:021-33389888
                                    传真:021-33388224
                                    客服电话:95523 或 4008895523
                                    网址: www.swhysc.com
                                    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                    法定代表人:周健男
14   光大证券股份有限公司           联系人:龚俊涛
                                    联系电话:021-22169999
                                    客服电话:95525
                                    网址:www.ebscn.com
                                    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                    界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                    04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
                                    16、18、19、20、21、22、23 单元
                                    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
15   中国中投证券有限责任公司
                                    商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
                                    法定代表人:高涛
                                    联系人:万玉琳
                                    联系电话:0755-82026907
                                    传真 0755-82026539


                                                                                 25
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:400-600-8008、95532
                                    网址:www.china-invs.cn
                                    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                    区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                    2005 室
                                    办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                    北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
16   申万宏源西部证券有限公司       法定代表人:李琦
                                    电话:0991-5801913
                                    传真:0991-5801466
                                    联系人:王怀春
                                    客服电话:400-800-0562
                                    网址:www.hysec.com
                                    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
                                    198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
                                    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
                                    198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
17   湘财证券股份有限公司           法定代表人:孙永祥
                                    联系人:李欣
                                    联系电话:021-38784580-8918
                                    客服电话:95351
                                    网址:www.xcsc.com
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                    大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                    1栋9层
18   安信证券股份有限公司           法定代表人:王连志
                                    联系人:陈剑虹
                                    联系电话:0755-82825551
                                    客服电话:4008001001
                                    网址:www.essence.com.cn
                                    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                    国际金融广场 1 号楼 20 层
                                    办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
                                    28 号龙翔广场东座 5 层
     中信证券(山东)有限责任公
19                                  法定代表人:姜晓林
     司
                                    联系人:焦刚
                                    联系电话:0531-89606166
                                    客服电话:95548
                                    网址:sd.citics.com
                                    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                    街 9 号院 1 号楼
20   信达证券股份有限公司
                                    法定代表人:张志刚
                                    联系人:尹旭航


                                                                                 26
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系电话:010-63081000
                                    传真:010-63080978
                                    客服电话:95321
                                    网址:www.cindasc.com
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                    办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                    中国人保寿险大厦 12-18 层
                                    法定代表人:祝献忠
21   华融证券股份有限公司           基金业务联系人:孙燕波
                                    联系电话:010-85556048
                                    传真:010-85556088
                                    客服电话:95390
                                    网址:www.hrsec.com.cn
                                    注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                    198 号华西证券大厦
                                    办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                    198 号华西证券大厦
22   华西证券股份有限公司
                                    法定代表人:杨炯洋
                                    联系人:谢国梅
                                    客服电话:95584
                                    网址:www.hx168.com.cn
                                    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                    厦
                                    法定代表人:李新华
                                    联系人:奚博宇
23   长江证券股份有限公司
                                    电话:027-65799999
                                    传真:027-85481900
                                    客服电话:95579 或 4008-888-999
                                    网址:www.95579.com
                                    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                    商银行大厦 40/42 层
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
                                    商银行大厦 40/42 层
24   世纪证券有限责任公司           法定代表人:姜昧军
                                    联系人:王雯
                                    联系电话:0755-83199511
                                    客服电话:4008323000
                                    网址:www.csco.com.cn
                                    注册地址:长春市生态大街 6666 号
                                    办公地址:长春市生态大街 6666 号
                                    法定代表人:李福春
25   东北证券股份有限公司
                                    联系人:安岩岩
                                    联系电话:0431-85096517
                                    客服电话:95360


                                                                                 27
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:www.nesc.cn
                                    注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号
                                    7楼
                                    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
                                    事商务大厦 7 楼
                                    法定代表人:李俊杰
26   上海证券有限责任公司
                                    联系人:邵珍珍
                                    联系电话:021-53686888
                                    传真:021-53686100-7008
                                    客服电话:4008918918
                                    网址:www.shzq.com
                                    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                    56 号
                                    办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三
                                    路 833 号
                                    法定代表人:赵洪波
27   江海证券有限公司
                                    联系人:姜志伟
                                    电话:0451-87765732
                                    传真:0451-82337279
                                    客服电话:400-666-2288
                                    网址:www.jhzq.com.cn
                                    注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
                                    街 8 号 7-9 层
                                    办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                    一街 8 号 7-9 层
28   国联证券股份有限公司           法定代表人:姚志勇
                                    联系人:祁昊
                                    联系电话:0510-82831662
                                    客服电话:95570
                                    网址:www.glsc.com.cn
                                    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                    金源中心
                                    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
                                    金源中心
29   东莞证券股份有限公司           联系人:李荣
                                    联系电话:0769-22115712
                                    传真:0769-22115712
                                    客服电话:95328
                                    网址:www.dgzq.com.cn
                                    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                    42 号写字楼 101 室
30   渤海证券股份有限公司           办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                    法定代表人:王春峰
                                    联系人:蔡霆


                                                                                 28
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    电话:022-28451991
                                    传真:022-28451892
                                    客服电话:400-651-5988
                                    网址:www.ewww.com.cn
                                    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                    荣超大厦 16-20 层
                                    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
                                    荣超大厦 16-20 层
31   平安证券股份有限公司           法定代表人:何之江
                                    联系人:王阳
                                    联系电话:021-38637436
                                    客服电话:95511-8
                                    网址:stock.pingan.com
                                    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                    国华投资大厦 9 层 10 层
                                    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                    国华投资大厦 9 层 10 层
32   国都证券股份有限公司           联系人:黄静
                                    电话:010-84183333
                                    传真:010-84183311-3389
                                    客服电话:400-818-8118
                                    网址:www.guodu.com
                                    注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                    办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                    法定代表人:范力
                                    联系人:陆晓
33   东吴证券股份有限公司
                                    电话:0512-62938521
                                    传真:0512-65588021
                                    客服电话:95330
                                    网址:www.dwzq.com.cn
                                    注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                    国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                    办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                    国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
34   广州证券股份有限公司           法定代表人:胡伏云
                                    联系人:梁微
                                    联系电话:95396
                                    客服电话: 95396
                                    网址:www.gzs.com.cn
                                    注册地址:南京市江东中路 389 号
                                    办公地址:南京市江东中路 389 号
35   南京证券股份有限公司           法定代表人:歩国旬
                                    联系人:王万君
                                    联系电话:025-58519523


                                                                                 29
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:95386
                                    网址:www.njzq.com.cn
                                    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                    湖路 198 号
                                    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                    湖路 198 号财智中心 B1 座
36   华安证券股份有限公司           法定代表人:章宏韬
                                    联系人:范超
                                    联系电话:0551-65161821
                                    客服电话:95318
                                    网址:www.hazq.com
                                    办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商
                                    证券大楼
                                    法定代表人:吴承根
                                    联系人:陈姗姗
37   浙商证券股份有限公司
                                    电话:021-80108643
                                    传真:021-80106010
                                    客服电话:95345
                                    网址:www.stocke.com.cn
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                    纪大道 100 号 57 层
                                    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                    纪大道 100 号 57 层
                                    法定代表人:陈林
38   华宝证券有限责任公司
                                    联系人:刘闻川
                                    电话:021-20657517
                                    传真:021-68408217-7517
                                    客服电话:4008209898
                                    网址:www.cnhbstock.com
                                    注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                    际贸易中心东塔楼
                                    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
                                    际贸易中心东塔楼
39   山西证券股份有限公司           法定代表人:侯巍
                                    联系人:郭熠
                                    联系电话:0351-8686659
                                    客服电话:400-666-1618,95573
                                    网址:www.i618.com.cn
                                    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
                                    大厦 20 楼
                                    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
40   第一创业证券股份有限公司
                                    大厦 18 楼
                                    法定代表人:刘学民
                                    联系人:王叔胤


                                                                                 30
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系电话:0755-23838776
                                    客服电话:95358
                                    网址:www.firstcapital.com.cn
                                    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
                                    7、8 层
                                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                    1088 号招商银行大厦 18 楼
                                    法定代表人:黄金琳
41   华福证券有限责任公司
                                    联系人:王虹
                                    电话:021-20655183
                                    传真:021-20655196
                                    客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                                    网址:www.hfzq.com.cn
                                    注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
                                    南方大厦 21、22 层
                                    办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
                                    南方大厦 21、22 层
42   中山证券有限责任公司           法定代表人:林炳城
                                    联系人:罗艺琳
                                    联系电话:0755-82570586
                                    客服电话:95329
                                    网址:www.zszq.com
                                    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
                                    法定代表人:菅明军
                                    联系人:程月艳 李盼盼
43   中原证券股份有限公司
                                    电话:0371-69099882
                                    传真:0371-65585899
                                    客服电话:95377
                                    网址:www.ccnew.com
                                    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                    法定代表人:廖庆轩
                                    联系人:周青
44   西南证券股份有限公司
                                    联系电话:023-63786633
                                    客服电话:4008096096
                                    网址:www.swsc.com.cn
                                    注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
                                    幢9楼
                                    办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                                    建国际中心 26 楼
45   德邦证券股份有限公司
                                    法定代表人:武晓春
                                    联系人:刘熠
                                    电话:021-68761616
                                    传真:021-68767032


                                                                                 31
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:4008888128
                                    网址:www.tebon.com.cn
                                    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                    1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号
                                    中航资本大厦 35 层
                                    法定代表人:王晓峰
46   中航证券有限公司
                                    联系人:王紫雯
                                    电话:010-59562468
                                    传真:010-59562637
                                    客服电话:95335
                                    网址:http://www.avicsec.com/
                                    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                    道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
                                    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
                                    道 1115 号北京银行大楼
47   国盛证券有限责任公司           法定代表人:徐丽峰
                                    联系人:占文驰
                                    联系电话:0791-86283372
                                    客服电话:4008222111
                                    网址:www.gszq.com
                                    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                    厦 2 座 27 层及 28 层
                                    办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
                                    厦
48   中国国际金融股份有限公司
                                    联系人:杨涵宇
                                    联系电话:010-65051166
                                    客服电话:400-910-1166
                                    网址:www.cicc.com.cn
                                    注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
                                    21 层
                                    办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                    世贸中心 A 座 F12、F13
                                    法定代表人:董祥
49   大同证券有限责任公司
                                    联系人:薛津
                                    电话:0351-4130322
                                    传真:0351-4192803
                                    客服电话:4007121212
                                    网址:http://www.dtsbc.com.cn
                                    注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二
                                    段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
50   方正证券股份有限公司           办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大
                                    观 A 座 40 层
                                    法定代表人:施华


                                                                                 32
                              南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      联系人:程博怡
                                      联系电话:010-59355997
                                      客服电话:95571
                                      网址:www.foundersc.com
                                      注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
                                      广场 18 楼
                                      办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
                                      海证券大厦
51   东海证券股份有限公司
                                      法定代表人:赵俊
                                      联系人:王一彦
                                      客服电话:95531;400-888-8588
                                      网址:www.longone.com.cn
                                      注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                      10000 室
                                      办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
                                      10000 室
                                      法定代表人:徐朝晖
52   西部证券股份有限公司
                                      联系人:梁承华
                                      电话:029-87211526
                                      传真:029-87211478
                                      客服电话:95582
                                      网址:http://www.westsecu.com/
                                      注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                                      1 号楼 15 层 1501
                                      办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                                      1 号楼 15 层 1501
53   新时代证券股份有限公司           法定代表人:叶顺德
                                      联系人:田芳芳
                                      联系电话:010-83561146 
                                      客服电话:95399
                                      网址:www.xsdzq.cn
                                      注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                      办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
                                      中心 17 层
                                      法定代表人:王作义
54   金元证券股份有限公司
                                      联系人:刘萍
                                      联系电话:0755-83025693
                                      客服电话:95372
                                      网址:www.jyzq.cn
                                      注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                      办公地址:成都市东城根上街 95 号
55   国金证券股份有限公司             法定代表人:冉云
                                      联系人:刘婧漪、贾鹏
                                      联系电话:028-86690057、028-86690058


                                                                                   33
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    传真:028-86690126
                                    客服电话:95310
                                    网址:www.gjzq.com.cn
                                    注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰
                                    州财富中心 21 楼
                                    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
                                    19 楼
                                    法定代表人:陈牧原
56   华龙证券股份有限公司
                                    联系人:范坤
                                    电话:0931-4890208
                                    传真:0931-4890628
                                    客服电话:95368
                                    网址:www.hlzq.com
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
                                    大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
                                    法定代表人:俞洋
                                    联系人:杨莉娟
57   华鑫证券有限责任公司
                                    电话:021-54967552
                                    传真:021-54967032
                                    客服电话:021-32109999;029-68918888;
                                    4001099918
                                    网址:www.cfsc.com.cn
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                                    经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
                                    经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                    法定代表人:赵立功
58   五矿证券有限公司
                                    联系人:马国栋
                                    电话:0755-82560892
                                    传真:0755-82545500
                                    客服电话:40018-40028
                                    网址:www.wkzq.com.cn
                                    注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                                    129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
                                    38、39 层
                                    办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
                                    连期货大厦 39 层
59   大通证券股份有限公司           法定代表人:赵玺
                                    联系人:谢立军
                                    电话:0411-39991807
                                    传真:0411-39991833
                                    客服电话:4008-169-169
                                    网址:www.daton.com.cn


                                                                                 34
                              南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                      注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
                                      厦 B 座 701
                                      办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号
                                      C座5层
                                      法定代表人:林义相
60   天相投资顾问有限公司
                                      联系人:谭磊
                                      客服电话:010-66045678
                                      传真:010-66045518
                                      网址:http://www.txsec.com
                                      公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/
                                      注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                                      路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                      办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                                      路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                      法定代表人:徐刚
61   联讯证券股份有限公司
                                      联系人:郭晴
                                      电话:0752-2119391
                                      传真:0752-2119369
                                      客服电话:95564
                                      网址:www.lxzq.com.cn
                                      注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                      大厦 B 座 12、15 层
                                      办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                      大厦 B 座 12、15 层
                                      法定代表人:魏庆华
62   东兴证券股份有限公司
                                      联系人:夏锐 和志鹏
                                      电话:010-66559079/010-66559371
                                      传真:010-66555133
                                      客服电话:95309
                                      网址:www.dxzq.net
                                      注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                      门B座5层
                                      办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                      门B座5层
                                      法定代表人:李刚
63   开源证券股份有限公司
                                      联系人:张梦薇
                                      电话:029-88365805
                                      传真:029-88365835
                                      客服电话:95325
                                      网址:www.kysec.cn
                                      注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
                                      大厦 18 层
64   太平洋证券股份有限公司
                                      办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
                                      企业号 D 座三单元


                                                                                   35
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人: 李长伟
                                    联系人:王婧
                                    电话:010-88695182
                                    传真:010-88321763
                                    客服电话:400-665-0999
                                    网址:www.tpyzq.com
                                    注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                    段 18 号川信大厦 10 楼
                                    办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                    段 18 号川信大厦 10 楼
                                    法定代表人:吴玉明
65   宏信证券有限责任公司
                                    联系人:张鋆
                                    电话:010-64083702
                                    传真:028-86199382
                                    客服电话:4008366366
                                    网址:www.hxzq.cn
                                    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
                                    关东园路 2 号高科大厦四楼
                                    办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路
                                    99 号保利广场 A 座 48 楼
                                    法定代表人: 余磊
66   天风证券股份有限公司
                                    联系人:程晓英
                                    电话:18064091773
                                    传真:
                                    客服电话:4008005000 或 95391
                                    网址:www.tfzq.com
                                    注册地址: 北京市西城区德胜门外大街
                                    115 号德胜尚城 E 座
                                    办公地址: 北京市西城区德胜门外大街
                                    115 号德胜尚城 E 座
                                    法定代表人:毕劲松
67   首创证券有限责任公司
                                    联系人: 刘宇
                                    电话:010-59366070
                                    传真:010-59366055
                                    客服电话:400-620-0620
                                    网址:www.sczq.com.cn
                                    注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
                                    中心大厦 9 楼
                                    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路
                                    333 号金砖大厦 8 楼
68   联储证券有限责任公司
                                    法定代表人: 吕春卫
                                    联系人: 丁倩云
                                    电话:010-86499427
                                    传真:010-86499401


                                                                                 36
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:400-620-6868
                                    网址:www.lczq.com
                                    注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
                                    都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
                                    B 座 17 楼
                                    办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成
                                    都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
                                    B 座 17 楼
69   川财证券有限责任公司
                                    法定代表人:孟建军
                                    联系人:匡婷
                                    电话:028-86583053
                                    传真:028-86583002
                                    客服电话:95105118
                                    网址:www.cczq.com
                                    注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
                                    站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-
                                    B、C
                                    办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
                                    平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
70   中信建投期货有限公司           法定代表人: 彭文德
                                    联系人:万恋
                                    电话:021-68762007
                                    传真:021-68763048
                                    客服电话:400-8877-780
                                    网址:www.cfc108.com
                                    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                    时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                    14 层
                                    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                    时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                    14 层
71   中信期货有限公司
                                    法定代表人:张皓
                                    联系人:刘宏莹
                                    电话:010-60833754
                                    传真:0755-83217421
                                    客服电话:400-990-8826
                                    网址:http://www.citicsf.com
                                    注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                    办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                    法定代表人: 吴国华
72   徽商期货有限责任公司           联系人: 申倩倩
                                    电话:0551-62865215
                                    传真:0551-62865899
                                    客服电话:4008-878-707


                                                                                 37
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:www.hsqh.net
                                    注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
                                    办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业
                                    大厦 2-10 楼
                                    法定代表人: 周剑秋
73   弘业期货股份有限公司           联系人: 张苏怡
                                    电话:025-52278981
                                    传真:025-52278733
                                    客服电话:4008281288
                                    网址:www.ftol.com.cn
                                    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                    3724 室
                                    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                    法定代表人:汪静波
74   诺亚正行基金销售有限公司       联系人:李娟
                                    电话:021-80359127
                                    传真:021-38509777
                                    客服电话:400-821-5399
                                    网址:www.noah-fund.com
                                    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                    地大厦 8 楼
                                    办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号
                                    HALO 广场 4 楼
     深圳众禄基金销售股份有限公     法定代表人:薛峰
75
     司                             联系人:龚江江
                                    电话:0755-33227950
                                    传真:0755-33227951
                                    客服电话:4006-788-887
                                    网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                                    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
                                    楼 2 楼 41 号
                                    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
                                    鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
                                    区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼
                                    2楼
76   上海好买基金销售有限公司
                                    法定代表人:杨文斌
                                    联系人:张茹
                                    电话:021-20613999
                                    传真:021-68596916
                                    客服电话:400-700-9665
                                    网址:www.ehowbuy.com
                                    注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
     蚂蚁(杭州)基金销售有限公
77                                  一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
     司
                                    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号


                                                                                 38
                           南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   黄龙时代广场 B 座 6F
                                   法定代表人:祖国明
                                   联系人:韩爱彬
                                   客服电话:4000-766-123
                                   公司网址:www.fund123.cn
                                   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号
                                   2 幢 220 室
                                   办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号
                                   11 层
                                   法定代表人:张跃伟
78   上海长量基金销售有限公司
                                   联系人:邱燕芳
                                   电话:021-20691831
                                   传真:021-20691861
                                   客服电话:400-820-2899
                                   网址:www.erichfund.com
                                   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                   楼2层
                                   办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                                   大楼(东方财富大厦)
                                   法定代表人:其实
79   上海天天基金销售有限公司
                                   联系人:潘世友
                                   电话:021-54509977
                                   传真:021-64385308
                                   客服电话:95021 / 4001818188
                                   网址:www.1234567.com.cn
                                   注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
                                   6号
                                   办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
     北京展恒基金销售股份有限公    新闻大厦西侧楼 6 层
80
     司                            联系人:李晓芳
                                   电话:010-59601366-7167
                                   客服电话:4008188000
                                   网址:www.myfund.com
                                   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                   大厦 903 室
                                   办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
                                   18 号 同花顺大楼 4 层
                                   法定代表人:吴强
81   浙江同花顺基金销售有限公司
                                   联系人:吴强
                                   电话:0571-88911818
                                   传真:0571-86800423
                                   客服电话:4008-773-772
                                   网址:www.5ifund.com
82   北京中期时代基金销售有限公    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路


                                                                                39
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     司                             14 号 1 幢 11 层 1103 号
                                    办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大
                                    厦2层
                                    法定代表人:姜新
                                    联系人:尹庆
                                    电话:010-65807865
                                    传真:010-65807864
                                    客服电话:010-65807609
                                    网址:http://www.cifcofund.com
                                    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
                                    楼 A 座 9 层 908 室
                                    办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
                                    9 层 04-08
                                    法定代表人:聂婉君
83   浦领基金销售有限公司
                                    联系人:李艳
                                    电话:010-59497361
                                    传真:010-64788016
                                    客服电话:400-876-9988
                                    网址:www.zscffund.com
                                    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                    大厦 10 层
                                    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
                                    大厦 10 层
                                    法定代表人:王莉
84   和讯信息科技有限公司
                                    联系人:陈慧慧
                                    电话:010-85657353
                                    传真:010-65884788
                                    客服电话:4009200022
                                    网址:licaike.hexun.com
                                    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
                                    15 层 1809
                                    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
                                    SOHO 现代城 C 座 1809
     宜信普泽(北京)基金销售有     法定代表人:戎兵
85
     限公司                         联系人: 魏晨
                                    电话:010-52413385
                                    传真:010-85894285
                                    客服电话:4006099200
                                    网址:www.yixinfund.com
                                    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
                                    大厦)1 幢 10 楼 1001 室
86   浙江金观诚基金销售有限公司     办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
                                    团(锦昌大厦)13 楼
                                    法人:徐黎云


                                                                                 40
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    联系人:来舒岚
                                    电话:0571-88337888
                                    传真:0571-88337666
                                    客服电话:400-068-0058
                                    网址:www.jincheng-fund.com
                                    注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                                    高地中心 1101 室
                                    办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大
                                    街 99 号平安金融中心 1501 室
                                    法定代表人:于海锋
87   泛华普益基金销售有限公司
                                    联系人:陈金红
                                    电话:18591999779
                                    传真:028-84252474-801
                                    客服电话:400-8588588
                                    网址:http://www.puyifund.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
                                    B 座 46 楼 06-10 单元
                                    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
                                    B 座 46 楼 06-10 单元
                                    法定代表人:赵学军
88   嘉实财富管理有限公司
                                    联系人:景琪
                                    电话:021-20289890
                                    传真:021-20280110
                                    客服电话:400-021-8850
                                    网址:www.harvestwm.cn
                                    注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
                                    178 号华融大厦 27 层 2704
                                    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
                                    富卓大厦 7 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有     法定代表人:洪弘
89
     限公司                         联系人:文雯
                                    电话:010-83363101
                                    传真:010-83363072
                                    客服电话:400-166-1188
                                    网址:https://8.jrj.com.cn
                                    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
                                    10 号五层 5122 室
                                    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
                                    SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
     北京恒天明泽基金销售有限公
90                                  法定代表人:周斌
     司
                                    联系人:侯艳红
                                    电话:13910678503
                                    传真:010-57756199
                                    客服电话:4008980618


                                                                                 41
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:www.chtwm.com
                                    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
                                    9 层 1008-1012
                                    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
                                    9 层 1008-1012
                                    法定代表人:赵荣春
91   北京钱景基金销售有限公司
                                    联系人:李超
                                    电话:010-56200948
                                    传真:010-57569671
                                    客服电话:400-893-6885
                                    网址:www.qianjing.com
                                    注册地址:     北京市西城区民丰胡同 31 号
                                    5 号楼 215A
                                    办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                    经济日报社综合楼 A 座 712 室
     北京创金启富基金销售有限公     法定代表人:梁蓉
92
     司                             联系人:魏素清
                                    电话:010-66154828-8006
                                    传真:010-63583991
                                    客服电话:400-6262-818
                                    网址:www.5irich.com
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
                                    路 8 号 402 室
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                    4楼
                                    法定代表人:惠晓川
93   海银基金销售有限公司
                                    联系人:刘晖
                                    电话:021-60206991
                                    传真:021-80133413
                                    客服电话:400-808-1016
                                    网址:www.fundhaiyin.com
                                    注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院
                                    2 号楼 106-67
                                    办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑
                                    10 号楼
                                    法定代表人: 于龙
94   北京植信基金销售有限公司
                                    联系人:吴鹏
                                    电话:010-56075718
                                    传真:010-67767615
                                    客服电话:4006-802-123
                                    网址:http://www.zhixin-inv.com
                                    注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
95   上海大智慧基金销售有限公司     10-11 层
                                    办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼


                                                                                 42
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    10-11 层
                                    法定代表人: 申健
                                    联系人:张蜓
                                    电话:021-20219988(35346)
                                    传真:021-20219923
                                    客服电话:021-20292031
                                    网址:http://www.wg.com.cn
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                    特北路 277 号 3 层 310 室
                                    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号
                                    8座3层
                                    法定代表人:尹彬彬
96   上海联泰基金销售有限公司
                                    联系人:陈东
                                    电话:021-52822063
                                    传真:021-52975270
                                    客服电话:400-166-6788
                                    网址:http://www.66liantai.com
                                    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
                                    1033 室
                                    办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
                                    江国际金融广场 18 层
                                    法定代表人:李兴春
97   上海利得基金销售有限公司
                                    联系人:陈孜明
                                    电话:18516109631
                                    传真:021-61101630
                                    客服电话:95733
                                    网址:www.leadfund.com.cn
                                    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
                                    19 层
                                    上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广
                                    场 19 楼
                                    法定代表人: 金佶
98   汇付基金销售有限公司
                                    联系人: 陈云卉
                                    电话:021-33323999
                                    传真:021-33323837
                                    客服电话:400-821-3999
                                    网址:http://tty.chinapnr.com
                                    注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
                                    场 1501-1504
                                    办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
99   厦门市鑫鼎盛控股有限公司       场 1501-1504
                                    法定代表人:陈洪生
                                    联系人:梁云波
                                    电话:0592-3122757


                                                                                 43
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    传真:0592-3122701
                                    客服电话:400-918-0808
                                    网址:www.xds.com.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                    1333 号 14 楼 09 单元
                                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                    1333 号 14 楼
                                    法定代表人:王之光
100   上海陆金所基金销售有限公司
                                    联系人:宁博宇
                                    电话:021-20665952
                                    传真:021-22066653
                                    客服电话:4008219031
                                    网址:www.lufunds.com
                                    注册地址:    北京市西城区车公庄大街 4 号
                                    5 号楼 1 层
                                    办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
                                    法定代表人: 徐福贺
101   北京加和基金销售有限公司      联系人:张巍
                                    电话:010-5086 6176
                                    传真:010-5086 6173
                                    客服电话:400-600-0030
                                    网址:www.bzfunds.com
                                    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
                                    2 号裙房 2 层 222 单元
                                    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
                                    2 号裙房 2 层 222 单元
102   北京虹点基金销售有限公司      法定代表人:郑毓栋
                                    联系人:陈铭洲
                                    电话: 010-65951887
                                    客服电话:400-618-0707
                                    网址:www.hongdianfund.com
                                    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                    软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                                    研楼 5 层 518 室
                                    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                    软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
      北京新浪仓石基金销售有限公
103                                 研楼 5 层 518 室
      司
                                    法定代表人: 李昭琛
                                    联系人:李唯
                                    电话:010-60619607
                                    客服电话:010-62675369
                                    网址:http://www.xincai.com
                                    注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
104   深圳富济基金销售有限公司
                                    金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元


                                                                                 44
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区
                                    金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
                                    法定代表人:刘鹏宇
                                    联系人:刘勇
                                    电话:0755-83999907-8814
                                    传真:0755-83999926
                                    客服电话:0755-83999907
                                    网址:www.fujifund.cn
                                    注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
                                    泉街 10 号 2 栋 236 室
                                    办公地址:        北京市朝阳区建国门外大街
                                    19 号 A 座 1505 室
      北京唐鼎耀华基金销售有限公
105                                 法定代表人:张冠宇
      司
                                    联系人: 王丽敏
                                    电话:010-85932810
                                    客服电话:400-819-9868
                                    网址:https://www.tdyhfund.com
                                    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                    602-115 室
                                    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                                    大厦 4 楼
      上海凯石财富基金销售有限公    法定代表人: 陈继武
106
      司                            联系人:高皓辉
                                    电话:021-63333389-230
                                    传真:021-63333390
                                    客服电话:4006-433-389
                                    网址: www.vstonewealth.com
                                    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南
                                    京奥体中心现代五项馆 2105 室
                                    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东
                                    方纯一大厦 15 楼
                                    法定代表人:袁顾明
107   大泰金石基金销售有限公司
                                    联系人:孟召社
                                    电话:15621569619
                                    传真:021-20324199
                                    客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                    网址:www.dtfunds.com
                                    注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
                                    院 1 号楼 3 层 307
                                    办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
      济安财富(北京)基金销售有
108                                 院 1 号楼 3 层 307
      限公司
                                    法定代表人: 杨健
                                    联系人:李海燕
                                    电话:010-65309516


                                                                                 45
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    传真:010-65330699
                                    客服电话:400-673-7010
                                    网址:http://www.jianfortune.com
                                    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                                    2-45 室
                                    办公地址:    北京市西城区宣武门外大街甲
                                    1 号环球财讯中心 A 座 5 层
      中证金牛(北京)投资咨询有    法定代表人:钱昊旻
109
      限公司                        联系人: 沈晨
                                    电话:010-59336544
                                    传真:010-59336586
                                    客服电话:4008-909-998
                                    网址:www.jnlc.com
                                    注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
                                    521 室
                                    办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
                                    521 室
      鼎信汇金(北京)投资管理有    法定代表人: 齐凌峰
110
      限公司                        联系人:阮志凌
                                    电话:010-82050520
                                    传真:010-82086110
                                    客服电话:400-158-5050
                                    网址:www.9ifund.com
                                    注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                    1108
                                    办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                    1108
                                    法定代表人:王伟刚
111   北京汇成基金销售有限公司
                                    联系人: 王骁骁
                                    电话:010-56282140
                                    传真:010-62680827
                                    客服电话:4006199059
                                    网址:www.hcjijin.com
                                    注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                    法定代表人: 王锋
                                    联系人: 张云飞
112   南京苏宁基金销售有限公司
                                    电话:025-66996699-887226
                                    传真:025-66996699
                                    客服电话:95177
                                    网址:www.snjijin.com
                                    注册地址:       北京市西城区新街口外大街
      北京广源达信投资管理有限公
113                                 28 号 C 座六层 605 室
      司
                                    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项


                                                                                 46
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    中心 B 座 19 层
                                    法定代表人: 齐剑辉
                                    联系人:姜英华
                                    电话:4006236060
                                    传真:010-82055860
                                    客服电话:4006236060
                                    网址:www.niuniufund.com
                                    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
                                    山路 33 号 11 楼 B 座
                                    办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号
                                    万得大厦 11 楼
114   上海万得基金销售有限公司      法定代表人:王廷富
                                    联系人:徐亚丹
                                    电话:021-50712782
                                    传真:021-50710161
                                    客服电话:400-821-0203
                                    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                    6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                    办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
                                    楼 15 层 1501 室
                                    法定代表人:钟斐斐
115   北京蛋卷基金销售有限公司
                                    联系人:侯芳芳
                                    电话:010-61840688
                                    传真:010-84997571
                                    客服电话:4001599288
                                    网址:https://www.danjuanapp.com
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                    金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
                                    1、103-2 办公区
                                    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                    金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-
                                    1、103-2 办公区
116   上海云湾基金销售有限公司
                                    法定代表人: 冯轶明
                                    联系人: 王宁
                                    电话:021-20538888
                                    传真:021-20538999
                                    客服电话:400-820-1515
                                    网址:www.zhengtongfunds.com
                                    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                    302 室
      上海中正达广基金销售有限公    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
117
      司                            302 室
                                    法定代表人:黄欣
                                    联系人:戴珉微


                                                                                  47
                            南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    电话:021-33768132
                                    传真:021-33768132-802
                                    客服电话:400-6767-523
                                    网址:www.zhongzhengfund.com
                                    注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                    办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
                                    法定代表人: 宋时琳
118   南京途牛基金销售有限公司      联系人: 贺杰
                                    电话:025-86853969-66727
                                    客服电话:4007-999-999
                                    网址:http://jr.tuniu.com
                                    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
                                    1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

                                    办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场
                                    A 栋 1002-1003 室
119   上海基煜基金销售有限公司      法定代表人: 王翔
                                    联系人: 蓝杰
                                    电话: 021-35385521
                                    传真:021-55085991
                                    客服电话:400-820-5369
                                    网址:www.jiyufund.com.cn
                                    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中
                                    区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
                                    1108
                                    办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中
                                    区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
      深圳市金斧子基金销售有限公    1108
120
      司                            法定代表人:赖任军
                                    联系人:刘昕霞
                                    电话:0755-29330513
                                    传真:0755-26920530
                                    客服电话:400-9302-888
                                    网址:www.jfzinv.com
                                    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                    1 号楼 22 层 2603-06
                                    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
                                    创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
                                    法定代表人: 江卉
121   北京肯特瑞基金销售有限公司
                                    联系人: 徐伯宇
                                    电话:010-89188356
                                    传真:010-89189566
                                    客服电话:95118
                                    网址:jr.jd.com


                                                                                 48
                             南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号
                                     1 幢 2 楼 268 室
                                     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
                                     大厦 B 座 8 层
       上海华夏财富投资管理有限公    法定代表人:毛淮平
 122
       司                            联系人:仲秋玥
                                     电话:010-88066632
                                     传真:010-88066552
                                     客服电话:400-817-5666
                                     网址:www.amcfortune.com
                                     注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-
                                     134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                     办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-
                                     134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                     法定代表人: 王荻
 123   大河财富基金销售有限公司
                                     联系人:潘建
                                     电话:0851-88405605
                                     传真:0851-88405602
                                     客服电话:0851-88235678
                                     网址:www.urainf.com
                                     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                     1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                                     有限公司)
                                     办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
                                     滨海大厦 15 楼
       腾安基金销售(深圳)有限公
 124                                 法定代表人:刘明军
       司
                                     联系人:谭广锋
                                     电话:0755-86013388 转 80618
                                     传真:/
                                     客服电话:95017
                                     网址:www.tenganxinxi.com
                                     注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大
                                     道 47 号
                                     办公地址: 南京市鼓楼区中山北路 105 号中
                                     环国际 1413 号
       江苏汇林保大基金销售有限公
 125                                 法定代表人:吴言林
       司
                                     传真:025-56663409
                                     客服电话:025-66046166
                                     网址:http://www.huilinbd.com/


 126   本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告


3.2 登记机构


                                                                                  49
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   名称:南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
   法定代表人:张海波
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763889
   联系人:古和鹏



3.3 出具法律意见书的律师事务所

   名称:北京市盈科(深圳)律师事务所
   注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
   负责人:姜敏
   电话:(0755)88064192
   传真:(0755)36866661
   经办律师:戴瑞冬、付强



3.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系人:曹阳
   联系电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   经办注册会计师:薛竞、曹阳



                                 §4 基金名称

   南方益和灵活配置混合型证券投资基金



                                §5 基金的类型

   混合型证券投资基金




                                                                                     50
                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                           §6 基金的投资目标

    在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,力争实现基
金资产的长期稳定增值。



                           §7 基金的投资范围

    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交
换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产支持证券、债
券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规
定。
    本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。



                           §8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    1、资产配置策略
    本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将
持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
    2、股票投资策略
    本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,
争取抓住新经济成长,努力探寻具备长期价值增长潜力的上市公司。
    (1)定性分析


                                                                                    51
                                  南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
    A、新经济体制下受益于改革,分享改革红利的优质企业;
    B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的竞争优势;


    C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力;
    D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制,
并且企业的信息披露公开透明;
    E、公司具有良好的创新能力。
    (2)定量分析
    本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
    A、成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
    B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润
总额等;
    C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总
市值。
    (3)组合股票的投资吸引力评估分析
    本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国
际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际
公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模
型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力争选择最具有
投资吸引力的股票构建投资组合。
    (4)投资组合构建与优化
    基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平
下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合
理价值时适时卖出证券。
    3、债券投资策略
    在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断
未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;
其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述
基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
    本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,
并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营


                                                                                       52
                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债
券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。
    4、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策
略等。
    基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
    5、股指期货等投资策略
    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



                            §9 基金业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
    沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制
的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和
市场代表性,业内也普遍采用。因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基
准。
    上证国债指数由上交所编制,具有较长的编制和发布历史,以及较高的知名度和市场
影响力,适合作为本基金债券投资部分的基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开


                                                                                    53
                                  南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大
会。



                         §10 基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型
基金、货币市场基金。



                          §11 基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
    本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(未经审计)。



1 报告期末基金资产组合情况

                                                                   占基金总资产的比
         序号              项目                 金额(元)
                                                                       例(%)
          1         权益投资                     129,171,884.24                   77.26
                    其中:股票                   129,171,884.24                   77.26
          2         基金投资                                   -                      -
          3         固定收益投资                   30,140,000.00                  18.03
                    其中:债券                     30,140,000.00                  18.03
                          资产支持证                           -                      -
                    券
          4         贵金属投资                                 -                      -
          5         金融衍生品投资                             -                      -
          6         买入返售金融资产                           -                      -
                    其中:买断式回购                           -                      -


                                                                                          54
                              南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                 的买入返售金融资
                 产
       7         银行存款和结算备               7,111,135.76                   4.25
                 付金合计
       8         其他资产                         758,719.76                   0.45
       9         合计                        167,181,739.76                  100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                               占基金资产净值比
      代码              行业类别          公允价值(元)
                                                                   例(%)
A                农、林、牧、渔业               9,307,930.00                   5.64
B                采矿业                         2,362,195.10                   1.43
C                制造业                        70,526,285.84                  42.70
D                电力、热力、燃气                          -                      -
                 及水生产和供应业
E                建筑业                                    -                      -
F                批发和零售业                              -                      -
G                交通运输、仓储和                          -                      -
                 邮政业
H                住宿和餐饮业                              -                      -
I                信息传输、软件和               6,826,533.76                   4.13
                 信息技术服务业
J                金融业                        20,356,332.94                  12.32
K                房地产业                       3,340,400.00                   2.02
L                租赁和商务服务业               5,833,500.00                   3.53
M                科学研究和技术服               2,563,500.00                   1.55
                 务业
N                水利、环境和公共                          -                      -
                 设施管理业
O                居民服务、修理和                          -                      -
                 其他服务业
P                教育                           3,020,600.00                   1.83
Q                卫生和社会工作                 5,011,500.00                   3.03
R                文化、体育和娱乐                  23,106.60                   0.01
                 业
S                综合                                      -                      -
                 合计                        129,171,884.24                   78.21


2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

                                                                                      55
                                       南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                占基金资产
                                                                  公允价值
   序号          股票代码           股票名称     数量(股)                       净值比例
                                                                    (元)
                                                                                    (%)
    1           600519           贵州茅台               7,600   7,478,400.00            4.53
    2           603986           兆易创新              76,000   6,589,200.00            3.99
    3           601009           南京银行             750,050   6,195,413.00            3.75
    4           300498           温氏股份             153,000   5,486,580.00            3.32
    5           300347           泰格医药              65,000   5,011,500.00            3.03
    6           600030           中信证券             200,000   4,762,000.00            2.88
    7           601336           新华保险              85,000   4,677,550.00            2.83
    8           601012           隆基股份             180,000   4,159,800.00            2.52
    9           002714           牧原股份              65,000   3,821,350.00            2.31
    10          600276           恒瑞医药              57,500   3,795,000.00            2.30


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                        占基金资产净值比
         序号                   债券品种           公允价值(元)
                                                                            例(%)
          1              国家债券                                   -                      -
          2              央行票据                                   -                      -
          3              金融债券                       20,141,000.00                  12.19
                         其中:政策性金融               20,141,000.00                  12.19
                         债
          4              企业债券                        9,999,000.00                   6.05
          5              企业短期融资券                             -                      -
          6              中期票据                                   -                      -
          7              可转债(可交换债)                         -                      -


          8              同业存单                                   -                      -
          9              其他                                       -                      -
          10             合计                           30,140,000.00                  18.25


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                                占基金资产
                                                                  公允价值
   序号          债券代码           债券名称     数量(张)                       净值比例
                                                                    (元)
                                                                                    (%)
    1           150203           15 国开 03           150,000   15,097,500.0            9.14


                                                                                               56
                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                                                    0
     2       136636       16 供销 01          100,000   9,999,000.00            6.05
     3       018007       国开 1801            50,000   5,043,500.00            3.05


6   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    无。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    无。



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

    无。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    无。



10.3 本期国债期货投资评价

                                                                                       57
                                  南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    无。



11 投资组合报告附注


11.1       声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相

关证券的投资决策程序做出说明

    报告期内基金投资的前十名证券除新华保险(证券代码 601336)外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    2018 年 10 月 12 日,新华保险公告,新华保险存在涉嫌违法违规行为,中国保险监督管
理委员会湖南监管局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。2018 年 9 月 29 日,新华保险
公告,新华保险存在涉嫌违法违规行为,中国银行保险监督管理委员会根据相关法律法规对
公司进行处罚决定。
    对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2   声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,

还应对相关股票的投资决策程序做出说明

    本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3 其他资产构成

            序号                        名称                       金额(元)
             1             存出保证金                                        162,325.67
             2             应收证券清算款                                             -
             3             应收股利                                                   -
             4             应收利息                                          596,214.35
             5             应收申购款                                            179.74
             6             其他应收款                                                 -
             7             待摊费用                                                   -
             8             其他                                                       -
             9             合计                                              758,719.76


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                          58
                                   南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



                                  §12 基金业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                                    业绩比较
                          净值增长    业绩比较
            净值增长                                基准收益
    阶段                  率标准差    基准收益                    ①-③       ②-④
              率①                                  率标准差
                             ②          率③
                                                       ④
2019.1.18       2.59%        0.66%        14.32%        0.96%      -11.73%       -0.30%
-
2019.06.3
0
自基金成        2.59%        0.66%        14.32%        0.96%      -11.73%       -0.30%
立起至今




                             §13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的证券、期货交易费用;
     7、基金的银行汇划费用;

                                                                                          59
                                 南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    8、基金相关账户的开户及维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整




                                                                                      60
                                   南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、
托管费率,无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通
过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。


    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2 与基金销售有关的费用

    1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示

                申购金额(M)                   申购费率

                M<100 万                       1.5%

                100 万≤M<500 万               0.9%

                500 万≤M<1000 万              0.3%

                M≥1000 万                      每笔 1000 元

    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
    2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表
所示(其中 1 年指 365 天):

                申请份额持有时间(N)                  赎回费率

                N<7 日                                1.50%

                7 日≤N<30 日                         0.75%

                30 日≤N<6 个月                       0.50%

                6 个月≤N<1 年                        0.30%

                N≥1 年                                0.00%

    投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所
收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含 30 日)但少于
3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月
(含 3 个月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对
于持有期长于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财
产。

                                                                                        61
                               南方益和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,调整后的申购费率和
赎回费率在更新的招募说明书中列示。
    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记结算等各项费用。
    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。
    6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。


                  §14 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
    2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

                                                          南方基金管理股份有限公司
                                                                  2019 年 9 月 25 日




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