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工银瑞信沪港深股票A(002387)

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投资类型:股票型 成立日期:2016-04-20 管理人:工银瑞信... 基金经理:郝康
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基金公告

工银沪港深股票:关于按照《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》修改基金合同的公告

公告日期:2017-07-12

关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金按照《通过港股通
机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》修改
                       基金合同的公告

    为保护投资者利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《工银瑞信沪港深股票型证

券投资基金基金合同》和《通过港股通机制参与香港股票市场交易的

公募基金注册审核指引》(以下简称《审核指引》)的有关规定,工银

瑞信沪港深股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人

工银瑞信基金管理有限公司经与基金托管人北京银行股份有限公司

协商一致,按照《审核指引》关于信息披露的相关要求及时修改《工

银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合

同》”)、《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金托管协议》(以下简称

“《托管协议》”)和《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金招募说明

书》(以下简称“《招募说明书》”)相应条款。具体修改如下:

    一、《基金合同》修改内容
     章节               原表述                  调整后表述
                 无                         六、基金资产投资于相
                                        关股票市场交易互联互通机
                                        制试点允许买卖的规定范围
                                        内的香港联合交易所上市的
                                        股票(以下简称“港股通标
                                        的股票”)的,会面临港股通
 第一部分 前言
                                        机制下因投资环境、投资标
                                        的、市场制度以及交易规则
                                        等差异带来的特有风险,包
                                        括港股市场股价波动较大的
                                        风险(港股市场实行 T+0 回
                                        转交易,且对个股不设涨跌
                                           幅限制,港股股价可能表现
                                           出比 A 股更为剧烈的股价波
                                           动)、汇率风险(汇率波动可
                                           能对基金的投资收益造成损
                                           失)、港股通机制下交易日不
                                           连贯可能带来的风险(在内
                                           地开市香港休市的情形下,
                                           港股通不能正常交易,港股
                                           不能及时卖出,可能带来一
                                           定的流动性风险)等。具体
                                           风险烦请查阅本基金招募说
                                           明书的“风险揭示”章节的
                                           具体内容。
                                                 七、本基金名称仅表明
                                           基金可以通过港股通机制投
                                           资港股,基金资产对港股标
                                           的投资比例会根据市场情
                                           况、投资策略等发生较大的
                                           调整,存在不对港股进行投
                                           资的可能。
                      六、风险收益特征           六、风险收益特征
                  本基金为股票型基金,预期 本基金为股票型基金,预期
                  收益和风险水平高于混合型 收益和风险水平高于混合型
                  基金、债券型基金与货币市 基金、债券型基金与货币市
第十二部分 基金
                  场基金。                 场基金。本基金将投资港股
    的投资
                                           通标的股票,需承担港股通
                                           机制下因投资环境、投资标
                                           的、市场制度以及交易规则
                                           等差异带来的特有风险。

    二、《托管协议》修改内容
     章节                  原表述                   调整后表述
                  无                            基金资产投资于相关股
                                            票市场交易互联互通机制试
                                            点允许买卖的规定范围内的
                                            香港联合交易所上市的股票
                                            (以下简称“港股通标的股
                                            票”)的,会面临港股通机制
     前言
                                            下因投资环境、投资标的、
                                            市场制度以及交易规则等差
                                            异带来的特有风险,包括港
                                            股市场股价波动较大的风险
                                            (港股市场实行 T+0 回转交
                                            易,且对个股不设涨跌幅限
                             制,港股股价可能表现出比 A
                             股更为剧烈的股价波动)、汇
                             率风险(汇率波动可能对基
                             金的投资收益造成损失)、港
                             股通机制下交易日不连贯可
                             能带来的风险(在内地开市
                             香港休市的情形下,港股通
                             不能正常交易,港股不能及
                             时卖出,可能带来一定的流
                             动性风险)等。
                                  本基金名称仅表明基金
                             可以通过港股通机制投资港
                             股,基金资产对港股标的投
                             资比例会根据市场情况、投
                             资策略等发生较大的调整,
                             存在不对港股进行投资的可
                             能。

三、《招募说明书》修改内容
  章节             原表述              调整后表述
            无                     基金资产投资于相关股
                             票市场交易互联互通机制试
                             点允许买卖的规定范围内的
                             香港联合交易所上市的股票
                             (以下简称“港股通标的股
                             票”)的,会面临港股通机制
                             下因投资环境、投资标的、
                             市场制度以及交易规则等差
                             异带来的特有风险,包括港
                             股市场股价波动较大的风险
                             (港股市场实行 T+0 回转交
                             易,且对个股不设涨跌幅限
重要提示
                             制,港股股价可能表现出比 A
                             股更为剧烈的股价波动)、汇
                             率风险(汇率波动可能对基
                             金的投资收益造成损失)、港
                             股通机制下交易日不连贯可
                             能带来的风险(在内地开市
                             香港休市的情形下,港股通
                             不能正常交易,港股不能及
                             时卖出,可能带来一定的流
                             动性风险)等。
                                   本基金名称仅表明基金
                             可以通过港股通机制投资港
                                          股,基金资产对港股标的投
                                          资比例会根据市场情况、投
                                          资策略等发生较大的调整,
                                          存在不对港股进行投资的可
                                          能。
                     (五)风险收益特征       (五)风险收益特征
                     本基金为股票型基金,      本基金将投资港股通标
                 预期收益和风险水平高于混 的股票,需承担港股通机制
                 合型基金、债券型基金与货 下因投资环境、投资标的、
                 币市场基金。             市场制度以及本基金将投资
九、基金的投资                            港股通标的股票,需承担港
                                          股通机制下因投资环境、投
                                          资标的、市场制度以及交易
                                          规则等差异带来的特有风
                                          险。

                      (5)本基金特定风险          (5)本基金特定风险
                      ……                         ……
                      2)港股交易失败风险:        2)港股交易失败风险:
                 港股通业务试点期间存在每     港股通业务试点期间存在每
                 日额度和总额度限制。总额     日额度限制。在香港联合交
                 度余额少于一个每日额度       易所有限公司开市前阶段,
                 的,上交所证券交易服务公     当日额度使用完毕的,新增
                 司自下一港股通交易日起停     的买单申报将面临失败的风
                 止接受买入申报,本基金将     险;在联交所持续交易时段,
                 面临不能通过港股通进行买     当日额度使用完毕的,当日
                 入交易的风险;在香港联合     本基金将面临不能通过港股
                 交易所有限公司开市前阶       通进行买入交易的风险。
                 段,当日额度使用完毕的,          3)港股通机制特定风
十七、基金的风险 新增的买单申报将面临失败     险。
      揭示       的风险;在联交所持续交易          ……
                 时段,当日额度使用完毕的,        ②香港市场交易规则有
                 当日本基金将面临不能通过     别于内地 A 股市场规则,本
                 港股通进行买入交易的风       基金将会面临港股通机制下
                 险。                         因投资环境、投资标的、市
                      3)境外市场的风险。     场制度以及交易规则等差异
                      ……                    带来的特有风险,包括但不
                      ②香港市场交易规则有    限于如下特有风险:a. 港股
                 别于内地 A 股市场规则,此    市场股价波动较大的风险
                 外,通过“沪港通”参与香     (港股市场实行 T+0 回转交
                 港股票投资还将面临包括但     易,且对个股不设涨跌幅限
                 不限于如下特殊风险:a.香     制,港股股价可能表现出比 A
                 港市场证券交易价格并无涨     股更为剧烈的股价波动);b、
                 跌幅上下限的规定,因此每     港股通机制下交易日不连贯
日涨跌幅空间相对较大;b.     可能带来的风险(在内地开
只有沪港两地均为交易日且     市香港休市的情形下,港股
能够满足结算安排的交易日     通不能正常交易,港股不能
才为港股通交易日;c.香港     及时卖出,可能带来一定的
出现台风、黑色暴雨或者联     流动性风险);c.香港出现台
交所规定的其他情形时,联     风、黑色暴雨或者联交所规
交所将可能停市,投资者将     定的其他情形时,联交所将
面临在停市期间无法进行港     可能停市,投资者将面临在
股通交易的风险;出现上交     停市期间无法进行港股通交
所证券交易服务公司认定的     易的风险;出现上交所证券
交易异常情况时,上交所证     交易服务公司认定的交易异
券交易服务公司将可能暂停     常情况时,上交所证券交易
提供部分或者全部港股通服     服务公司将可能暂停提供部
务,投资者将面临在暂停服     分或者全部港股通服务,投
务期间无法进行港股通交易     资者将面临在暂停服务期间
的风险;d.投资者因港股通     无法进行港股通交易的风
股票权益分派、转换、上市     险;d.投资者因港股通股票
公司被收购等情形或者异常     权益分派、转换、上市公司
情况,所取得的港股通股票     被收购等情形或者异常情
以外的联交所上市证券,只     况,所取得的港股通股票以
能通过港股通卖出,但不得     外的联交所上市证券,只能
买入,上交所另有规定的除     通过港股通卖出,但不得买
外;因港股通股票权益分派     入,上交所另有规定的除外;
或者转换等情形取得的联交     因港股通股票权益分派或者
所上市股票的认购权利在联     转换等情形取得的联交所上
交所上市的,可以通过港股     市股票的认购权利在联交所
通卖出,但不得行权;因港     上市的,可以通过港股通卖
股通股票权益分派、转换或     出,但不得行权;因港股通
者上市公司被收购等所取得     股票权益分派、转换或者上
的非联交所上市证券,可以     市公司被收购等所取得的非
享有相关权益,但不得通过     联交所上市证券,可以享有
港股通买入或卖出;e.代理     相关权益,但不得通过港股
投票。由于中国结算是在汇     通买入或卖出;e.代理投票。
总投资者意愿后再向香港结     由于中国结算是在汇总投资
算提交投票意愿,中国结算     者意愿后再向香港结算提交
对投资者设定的意愿征集期     投票意愿,中国结算对投资
比香港结算的征集期稍早结     者设定的意愿征集期比香港
束;投票没有权益登记日的,   结算的征集期稍早结束;投
以投票截止日的持有作为计     票没有权益登记日的,以投
算基准;投票数量超出持有     票截止日的持有作为计算基
数量的,按照比例分配持有     准;投票数量超出持有数量
基数。 以上所述因素可能会    的,按照比例分配持有基数。
给本基金投资带来特殊交易     以上所述因素可能会给本基
风险。                       金投资带来特殊交易风险。
    上述变更事项为依据相应的法律法规调整而对《基金合同》进行

的修订,对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响,符合相关

法律法规和《基金合同》的规定。本公司将更新上述基金的《基金合

同》,并在今后发布的本基金招募说明书(更新)中相应变更相关表

述。

    注意事项:

    1、本公告未尽事宜,敬请投资者参见基金的《基金合同》和《招

募说明书》及其更新等相关的文件;

    2、投资者也可通过以下渠道咨询相关详情:

    (1)本公司网站:www.icbccs.com.cn;

    (2)本公司客户服务电话:400-811-9999;

    3、本公告的解释权归本公司所有。

    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理

和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金

的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读

基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行

投资。

    特此公告。



                                      工银瑞信基金管理有限公司

                                          二〇一七年七月十二日
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