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工银瑞信沪港深股票A(002387)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2016-04-20 管理人:工银瑞信... 基金经理:郝康
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

工银沪港深股票:工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金修改基金合同、托管协议有关条款的公告

公告日期:2018-03-24

               工银瑞信基金管理有限公司
      关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金修改
          基金合同、托管协议有关条款的公告


    根据有关法律法规要求和《工银瑞信沪港深股票型证券
投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,工
银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本
公司”)经与基金托管人北京银行股份有限公司协商一致,
对工银瑞信沪港深股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)
的《基金合同》、《托管协议》有关条款进行修改。现将有关
情况说明如下:
    一、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》等有关法律法规的要求和《基金合同》的约定,对
《基金合同》的前言、释义、申购赎回、投资限制、估值和
信息披露等章节的相关内容进行了修改,《托管协议》对应
部分内容同步修改。同时,对《基金合同》、《托管协议》中
的基金管理人和基金托管人的基本信息进行了更新。
    《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件《工银瑞
信沪港深股票型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后
文对照表》。
    二、自 2018 年 4 月 1 日(含该日)起,投资者赎回时,
对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计
                           1
入基金财产。
    三、修改后的《基金合同》、《托管协议》自 4 月 1 日起
生效。本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、
《托管协议》登载于公司网站,并在下期更新的《工银瑞信
沪港深股票型证券投资基金招募说明书》中对上述相关内容
进行相应修改。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金
的《基金合同》、《招募说明书》及相关法律文件。
    投资者可登录本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn)
或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-811-9999)获取
相关信息。
    本公告的解释权归本公司所有。
    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保
证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有
风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适
合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
    特此公告。


                               工银瑞信基金管理有限公司
                               二○一八年三月二十四日




                           2
           附件:《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
一、基金合同修改前后文对照表
章节                 修改前                                                   修改后

一、前言             2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

(一)订立本基金合同 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

的目的、依据和原则   (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》

                     (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

                     (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理

                     办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式

                     规。                                                     证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性

                                                                              风险规定》”)和其他有关法律法规。

二、释义                                                                      新增:

                                                                              13.《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日

                                                                              颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资

                                                                              基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修



                                                                    3
                         订

二、释义                 新增:

                         57.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操

                         作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不

                         限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款

                         (含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、

                         流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

                         行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

                         58.摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通

                         过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场

                         冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存

                         量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权

                         益不受损害并得到公平对待

六、基金份额的申购       新增:

与赎回                   6.当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以

(三)申购与赎回的原       在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值

则                       的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以



                     4
                                                                         及监管部门、自律规则的规定。

六、基金份额的申购                                                       新增:

与赎回                                                                   4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在

(五) 申购和赎回的数                                                      重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申

量限制                                                                   购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

                                                                         暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合

                                                                         法权益,具体规定请参见相关公告。

六、基金份额的申购 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在

与赎回                基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基金 基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期

(六)申购和赎回的价 财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于 少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入

格、费用及其用途      支付登记费和其他必要的手续费。                     基金财产。对持续持有期为 7 日以上(含 7 日)的赎回费

                                                                         用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产

                                                                         的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

六、基金份额的申购 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的

与赎回                申购申请:                                         申购申请:

(七)拒绝或暂停申购 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。                   1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

的情形                2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。      2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前



                                                                5
……                                                一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

                                                    活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大

                                                    不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

                                                    当采取暂停接受基金申购申请的措施。

                                                    ……

                                                    新增:

                                                    5、接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有

                                                    基金份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情

                                                    形时。

                                                    6.某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申

                                                    购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

                                                    ……

发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金管 发生上述第 1、2、3、7、8 项暂停申购情形之一且基金管

理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当 理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当

根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资

人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投 人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本

资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复 金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理



                                           6
                      申购业务的办理。                             人应及时恢复申购业务的办理。

六、基金份额的申购 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。   2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前

与赎回                                                             一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

(八)暂停赎回或延缓                                                 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大

支付赎回款项的情形                                                 不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

                                                                   当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措

                                                                   施。

六、基金份额的申购                                                 新增:

与赎回                                                             (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎

(九)巨额赎回的情形                                                 回申请超过上一开放日基金总份额的 10%,基金管理人可

及处理方式                                                         以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实

2、巨额赎回的处理方                                                施延期办理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含

式                                                                 10%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请,基

                                                                   金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回

                                                                   份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。所有延期的

                                                                   赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以

                                                                   下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类



                                                             7
                                                                        推,直到全部赎回为止。具体见相关公告。

七、基金合同当事人 住所:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦       住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号

及权利义务                                                              601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲

(一)基金管理人                                                          5 号 9 层甲 5 号 901



七、基金合同当事人 (一) 基金托管人简况                                (一) 基金托管人简况

及权利义务          名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)        名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)

(二)基金托管人      住所:北京市西城区金融大街甲 17 号                  住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

                    法定代表人:闫冰竹                                  法定代表人:张东宁

                    成立时间: 1996 年 1 月 29 日                       成立时间: 1996 年 1 月 29 日

                    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行 1995 年 12 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行 1995 年 12

                    月 28 日《关于北京城市合作银行开业的批复》(银复 月 28 日《关于北京城市合作银行开业的批复》(银复

                    [1995]470 号)                                      [1995]470 号)

                    组织形式:股份有限公司(上市)                      组织形式:股份有限公司(上市)

                    注册资本:人民币 88 亿元                            注册资本:人民币 1520667.5685 万元

                    存续期间:持续经营                                  存续期间:持续经营

                    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]776 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]776



                                                               8
                   号                                                 号

十二、基金的投资   本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为
(二)投资范围       80%–95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的 80%–95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的
                   比例占基金股票资产的 0-100%,投资于港股通投资 比例占基金股票资产的 0-100%,投资于港股通投资
                   标的股票的比例占基金股票资产的 0-100%)。每个 标的股票的比例占基金股票资产的 0-100%)。每个交
                   交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
                   金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或 后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到
                   到期日在一年以内的政府债券。                       期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备
                                                                      付金、存出保证金和应收申购款等。
十二、基金的投资   基金的投资组合应遵循以下限制:                     基金的投资组合应遵循以下限制:

(四)投资限制       (1)股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中投资于国 (1)股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中投资于国

1.组合限制         内依法发行上市的股票的比例占基金股票资产的 0-100%, 内依法发行上市的股票的比例占基金股票资产的 0-100%,

                   投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的 投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的

                   0-100%);                                         0-100%);

                   (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

                   的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或 的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或

                   者到期日在一年以内的政府债券;……                 者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备



                                                             9
     付金、存出保证金和应收申购款等;……

     新增:

     (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过

     本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

     停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

     符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流

     动性受限资产的投资;

     (18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式

     基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司

     发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

     15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公

     司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

     30%,;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开

     放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

     述比例限制;

     (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的

     其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的



10
                                                                           资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

                                                                           (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定

                                                                           的其他投资限制。

                     因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 除第(2)、(12)、(17)、(19)项规定外,因证券、期货

                     等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人

                     规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

                     调整,但中国证监会规定的特殊情形或本合同另有约定的 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国

                     除外。                                                证监会规定的特殊情形或本合同另有约定的除外。

十四、基金资产估值                                                         新增:

(三)估值方法                                                               9、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可

                                                                           在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值

                                                                           的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以

                                                                           及监管部门、自律规则的规定。

十四、基金资产的估                                                         新增:

值                                                                         3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

(六)暂停估值的情形                                                         参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

                                                                           在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管



                                                                 11
                                                                        理人应当暂停基金估值;

十四、基金资产的估 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 10 项进行估

值                     值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。   值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

(八)特殊情形的处理

十八、基金的信息披                                                      新增:

露                                                                      本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报

(六)基金定期报告,包                                                    告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

括基金年度报告、基                                                      基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额

金半年度报告、基金                                                      达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的

季度报告                                                                权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者

                                                                        决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期

                                                                        末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

                                                                        的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

十八、基金的信息披                                                      新增:

露                                                                      27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在
(七)临时报告                                                            影响投资者赎回等重大事项;
                                                                        28、当基金管理人采用摆动定价机制进行估值;



                                                                 12
1、托管协议修改前后文对照表
章节                修改前                                           修改后

一、 基金托管协议当 (一)基金管理人                                 (一)基金管理人

       事人         名称:工银瑞信基金管理有限公司                   名称:工银瑞信基金管理有限公司

(一)基金管理人    住所:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦   住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号

                    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦      601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲

                    邮政编码:100033                                 5 号 9 层甲 5 号 901

                    法定代表人:郭特华                               办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9

                    成立时间:2005 年 6 月 21 日                     层

                    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字 邮政编码:100033

                    【2005】93 号                                    法定代表人:郭特华

                    组织形式:有限责任公司                           成立时间:2005 年 6 月 21 日

                    注册资本:贰亿元人民币                           批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字

                    存续期间:持续经营                               【2005】93 号

                    联系电话:400-811-9999                           组织形式:有限责任公司

                                                                     注册资本:贰亿元人民币

                                                                     存续期间:持续经营


                                                              13
                                                                                     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监

                                                                                     会许可的其它业务。




一、 基金托管协议当 名称:北京银行股份有限公司                                       名称:北京银行股份有限公司

    事人            住所:北京市西城区金融大街甲 17 号                               住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

(二)基金托管人    法定代表人:闫冰竹                                               法定代表人:张东宁

                    电话:(010)66223584                                            电话:(010)66223584

                    传真:(010)66226045                                            传真:(010)66226045

                    成立时间:1996 年 1 月 29 日                                     成立时间:1996 年 1 月 29 日

                    组织形式:股份有限公司(上市)                                   组织形式:股份有限公司(上市)

                    注册资本:人民币 88 亿元                                         注册资本:人民币 1520667.5685 万元

                    批准设立机关和设立文号:中国人民银行 1995 年 12 月 批准设立机关和设立文号:中国人民银行 1995 年 12 月

                    28 日 《 关 于 北 京 城 市 合 作 银 行 开 业 的 批 复 》( 银 复 28 日 《 关 于 北 京 城 市 合 作 银 行 开 业 的 批 复 》( 银 复

                    [1995]470 号)                                                   [1995]470 号)

                    存续期间:持续经营                                               存续期间:持续经营

二、基金托管协议的 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》

依据、目的和原则    (以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管 (以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管


                                                                         14
(一)订立托管协议 理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管

的依据               理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披 理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披

                     露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基 露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基

                     金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格 金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格

                     式〉》、《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金合同》 式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

                     (以下简称《基金合同》)及其他有关规定。               定》、《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金合同》 以

                                                                            下简称《基金合同》)及其他有关规定。

三、基金托管人对基 本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 80% 本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 80%

金管理人的业务监督 –95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基 –95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基

和核查               金股票资产的 0-100%,投资于港股通投资标的股票的比 金股票资产的 0-100%,投资于港股通投资标的股票的比

                     例占基金股票资产的 0-100%)。每个交易日日终在扣除股 例占基金股票资产的 0-100%)。每个交易日日终在扣除股

                     指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金 指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金

                     资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。      资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,

                                                                            其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款

                                                                            等。

三、基金托管人对基 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》

金管理人的业务监督 的约定对下述基金投融资比例进行监督:                     的约定对下述基金投融资比例进行监督:



                                                                  15
和核查   (1)股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中投资于国 (1)股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中投资于

         内依法发行上市的股票的比例占基金股票资产的 0-100%, 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 的 比 例 占 基 金 股 票 资 产 的

         投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的 0-100%,投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资

         0-100%);                                                 产的 0-100%);

         (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

         的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或 的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或

         者到期日在一年以内的政府债券;                             者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备

         ……                                                       付金、存出保证金和应收申购款等;

                                                                    ……

         ……                                                       新增:

                                                                    (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过

                                                                    本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票

                                                                    停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

                                                                    符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流

                                                                    动性受限资产的投资;

                                                                    (18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式

                                                                    基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司



                                                         16
                                                                          发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

                                                                          15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公

                                                                          司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

                                                                          30%,;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开

                                                                          放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前

                                                                          述比例限制;

                                                                          (19)本基金管理人承诺:本基金与私募类证券资管产品

                                                                          及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

                                                                          易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投

                                                                          资范围保持一致;

                                                                          ……

                    因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 除第(2)、(12)、(17)、(19)项规定外,因证券、期货

                    等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人

                    规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

                    调整,但中国证监会规定的特殊情形或本合同另有约定的 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国

                    除外。                                                证监会规定的特殊情形或本合同另有约定的除外。

三、基金托管人对基 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督              6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督



                                                                17
金管理人的业务监督 (1)基金投资流通受限证券,基金管理人应遵守《关于 (1)基金投资流通受限证券,基金管理人应遵守《关于

和核查               基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

                     知》等有关法律法规规定。                           知》等有关法律法规规定。

                     (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办 (2)本部分的流通受限证券,与上文提及的流动性受限

                     法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分 资产并不完全一致,流通受限证券,包括由《上市公司证

                     等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由 券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票

                     于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

                     上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。       证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的

                                                                        证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受

                                                                        限证券。

八、基金资产净值计 2.估值方法                                           2.估值方法

算和会计核算                                                            新增:

(二)基金资产估值                                                      (9)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人

方法                                                                    可在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估

                                                                        值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规

                                                                        以及监管部门、自律规则的规定。

八、基金资产净值计 (1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行 (1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(10)项



                                                               18
算和会计核算         估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。   进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处

(二)基金资产估值                                                      理。

方法

八、基金资产净值计                                                      新增:

算和会计核算                                                            3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可

(六)暂停估值的情                                                      参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

形                                                                      在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管

                                                                        理人应当暂停基金估值;




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