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工银瑞信沪港深股票A(002387)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2016-04-20 管理人:工银瑞信... 基金经理:郝康
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

工银沪港深股票:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

公告日期:2018-12-03

工银瑞信沪港深股票型证券投资基金
      更新的招募说明书摘要
            (2018 年第 2 号)




    基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
    基金托管人:北京银行股份有限公司
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金                              更新的招募说明书摘要




                                   重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会2015年10月13日证监许可﹝2015﹞2283号文注册募

集。本基金基金合同于2016年4月20日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。



    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利

和义务,应详细查阅基金合同。

    基金资产投资于相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联

合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机制下因投资环

境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较

大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出

比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、

港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能

正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

    本基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资比例

会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。本基金为

股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

    投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书,基金的过往业绩并不预

示其未来表现。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依

照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,


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工银瑞信沪港深股票型证券投资基金                             更新的招募说明书摘要


也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2018年10月19日,有关财务数据和净值表现数据截止

日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。




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                                   一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    邮政编码:100033

    法定代表人:郭特华

    成立日期:2005 年 6 月 21 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

    存续期间:持续经营

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。

复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、

国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副

行长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。

    Michael            Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。

Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还


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与机构和私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。   在 2011 年 8 月加入瑞士信

贷之前, Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位

于香港的对冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。

Levin 先生也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另

类投资行业拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并

获得经济学理学士学位。

    郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产

管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,

中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

    王一心女士,董事,高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银

行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

    王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified        Internal

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,

中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

    田国强先生,独立董事,经济学博士。上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等

研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政

府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设

计、中国经济等。

    葛蓉蓉女士,独立董事,管理学博士,高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴

教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇金公司

股权监事、银行一部副主任(董事总经理)。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发

行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司(北京)研究部副研究员。1994年7月至

1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。

    Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云

顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数

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顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,

香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被

《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

    2、监事会成员

    郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工

商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要

负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中

国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

事。

    黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

    洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;

2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

    倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信,现任人力资源部总监。

    章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任

职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。

    3、高级管理人员

    郭特华女士,总经理,简历同上。

    朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,

兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,

2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

    杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理

有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管

理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

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    赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年 8 月至

1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,

任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;

2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、

清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月,

任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

    4、本基金基金经理

    郝康先生,21 年证券从业经验。先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资

产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权

益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪

港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵

活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活

配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理。

    本基金历任基金经理:

    王筱苓女士,2016 年 4 月 20 日至 2017 年 8 月 8 日管理本基金。。

    唐明君先生,2016 年 4 月 20 日至 2017 年 12 月 22 日管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    郭特华女士,简历同上。

    杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

    宋炳珅先生,14 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月

28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月

20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年

1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;

2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日

至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至

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2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至今,

担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。

    欧阳凯先生,16 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

金经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理,

2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月

19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6 月 26 日至

2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理,        2013 年 7 月 4 日至

2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至

今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日,

担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

    黄安乐先生,15 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员 2010 年加入

工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证

券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;

2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;

2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;

2016 年 1 月 29 日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017 年 4 月

21 日至今,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,

担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银

瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

    李剑峰先生,15 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金

投资中心总经理。

    郝康先生,简历同上。

    石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年,

任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香

港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公

司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管

理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资

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总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;

2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;

2017 年至 2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                   二、基金托管人

    名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号

    法定代表人:张东宁

    成立时间:1996 年01月29日

    组织形式:股份有限公司(上市)

    注册资本:人民币 1520667.5685万元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]776号

    联系人:赵姝

     联系电话:(010) 6622 3695


                                   三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销中心

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    法定代表人:郭特华

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传真:010-66583111

    联系人:宋倩芳

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   公司网站:www.icbccs.com.cn

   2、其他销售机构

   (1)国信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

   法定代表人:何如

   联系人:周杨

   电话:0755-82130833

   传真:0755-82133952

   客户服务电话:95536

   网址:http://www.guosen.com.cn/

   (2)招商银行股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

   办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

   法定代表人:李建红

   联系人:季平伟

   电话:0755-83198888

   传真:0755-83195049

   客户服务电话:95555

   网址:http://www.cmbchina.com/

   (3)国都证券股份有限公司

   注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

   办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

   网址:www.guodu.com

   客户服务电话:400-818-8118

   (4)中国国际金融股份有限公司

   注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

   办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

   法定代表人:金立群

   联系人:罗春蓉、武明明

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   电话:010-65051166

   传真:010-65051156

   客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

   网址:http://www.cicc.com.cn/

   (5)天相投资顾问有限公司

   注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

   办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

   法定代表人:林义相

   联系人:谭磊

   电话:010-66045182

   传真:010-66045518

   客户服务电话:010-66045678

   网址:http://www.txsec.com

   (6)深圳众禄基金销售有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

   办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

   法定代表人:薛峰

   联系人:童彩萍

   联系电话:0755-33227950

   传真:0755-82080798

   客户服务电话:4006-788-887

   网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

   (7)北京展恒基金销售有限公司

   注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

   办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

   法定代表人:闫振杰

   联系人:宋丽冉

   联系电话:010-62020088

   客服电话:4008-886-661

   传真:62020088-8802

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   网址:www.myfund.com

   (8)上海天天基金销售有限公司

   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

   办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

   法定代表人:其实

   联系人:潘世友

   联系电话:021-54509988-7019

   客服电话:400-1818-188

   传真:021-64385308

   网址:www.1234567.com.cn

   (9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

   注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

   办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

   法定代表人:陈柏青

   联系人:周嬿旻

   电话:0571-28829790,021-60897869

   客服电话:4000-766-123

   传真:0571-26698533

   网址:http://www.fund123.cn/

   (10)上海好买基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

   办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

   法定代表人:杨文斌

   联系人:薛年

   联系电话:021-58870011-6705

   客服电话:400-700-9665

   传真:021-68596916

   网址:http://www.howbuy.com/

   (11)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

   注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

                                        11
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   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

   法定代表人:汪静波

   联系人:李玲

   联系电话:021-38602750

   客服电话:400-821-5399

   传真:021-38509777

   网址:http://www.noah-fund.com/

   (12)和讯信息科技有限公司

   注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

   办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

   法定代表人:王莉

   联系人:习甜

   联系电话:010-85650920

   客服电话:400-920-0022

   传真:010-85657357

   网址:http://licaike.hexun.com/

   (13)浙江金观诚财富管理有限公司

   注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

   办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

   法定代表人:陆彬彬

   联系人:鲁盛

   联系电话:0571-56028617

   客服电话:400-068-0058

   传真:0571-56899710

   网址:www.jincheng-fund.com

   (14)上海利得基金销售有限公司

   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室

   办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼

   法定代表人:李兴春

   联系人:曹怡晨

                                         12
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   联系电话:021-50583533

   客服电话:400-921-7755

   传真:021-50583633

   网址:www.leadfund.com.cn

   (15)嘉实财富管理有限公司

   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

   办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

   法定代表人:赵学军

   联系人:景琪

   联系电话:010-65215266

   客服电话:400-021-8850

   传真:010-65185678

   网址:http://www.harvestwm.cn/

   (16)众升财富(北京)基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

   办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

   法定代表人:李招弟

   联系人:李艳

   联系电话:010-59497361

   客服电话:400-876-9988

   传真:010-64788016

   网址:www.zscffund.com

   (17)浙江同花顺基金销售有限公司

   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

   办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

   法定代表人:凌顺平

   联系人:杨翼

   联系电话:0571-88911818

   客服电话:4008-773-772

   网址:www.5ifund.com

                                        13
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   (18)上海长量基金销售投资顾问有限公司

   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

   办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

   法定代表人:张跃伟

   联系人:单丙烨

   联系电话:021-20691832

   客服电话:400-089-1289

   传真:021-20691861

   网址:http://www.erichfund.com

   (19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

   法定代表人:杨懿

   联系人:张燕

   联系电话:0755-88394666

   客服电话:4008-166-1188

   传真:0755-88394677

   网址:http://8.jrj.com.cn/

   (20)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

   办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

   法定代表人:沈伟桦

   联系人:王巨明

   联系电话:010-52855713

   客服电话:400-609-9200

   网址:www.yixinfund.com

   (21)通华财富(上海)基金销售有限公司

   注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

   办公地址:上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼

   法定代表人:周盛

                                        14
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   联系人:金昌明

   联系电话:021-61766938

   客服电话:5156 转 6 或 400-66-95156 转 6

   (22)北京植信基金销售有限公司

   注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

   办公地址:北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大厦 2 号院 2 层

   法定代表人:杨纪峰

   联系人:陶翰辰

   联系电话:010-85721404

   客服电话:4006-802-123

   网址:www.zhixin-inv.com

   (23)一路财富(北京)信息科技有限公司

   注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

   办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

   法定代表人:吴雪秀

   联系人:苏昊

   联系电话:010-88312877-8033

   客服电话:400-001-1566

   网址:www.yilucaifu.com

   (24)中国国际期货有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

   办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

   法定代表人:王兵

   联系人:赵森

   联系电话:010-65807399

   客服电话:95162

   网址:www.cifco.net

   (25)中期资产管理有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

                                        15
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   法定代表人:路瑶

   联系人:侯英建

   联系电话:010-65807865

   客服电话:010-65807609

   网址:www.cifcofund.com

   (26)中天嘉华基金销售有限公司

   注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

   办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

   法定代表人:黄俊辉

   联系人:张立新

   联系电话:010-58276785

   客服电话:400-650-9972

   网址:www.sinowel.com

   (27)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

   注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

   法定代表人:杨涛

   联系人:周君

   联系电话:010-53570568

   客服电话:400-819-9868

   网址:www.tdyhfund.com

   (28)北京增财基金销售有限公司

   注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

   办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

   法定代表人:罗细安

   联系人:李皓

   联系电话:13521165454

   客服电话:400-001-8811

   网址:www.zengcaiwang.com

   (29)海银基金销售有限公司

                                        16
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   注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

   办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

   法定代表人:刘惠

   联系人:毛林

   电话:021-80133597

   传真:021-80133413

   客服电话:400-808-1016

   网址:www.fundhaiyin.com

   (30)上海大智慧财富管理有限公司

   注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

   办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

   法定代表人:申健

   联系人:付江

   联系电话:021-20219988*31781

   客服电话:020-20219931

   网址:https://8.gw.com.cn/

   (31)上海汇付金融服务有限公司

   注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

   办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

   法定代表人:冯修敏

   联系人:周丹

   电话:021-33323999*8318

   客服电话:4008213999

   网站:https://tty.chinapnr.com/

   (32)泛华普益基金销售有限公司

   注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

   办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

   联系人:付勇斌

   电话:028-86758820

   传真:028-86758820-805

                                       17
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   客服电话:4008-588-588

   网址:www.pyfund.com.cn/

   (33)上海陆金所资产管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

   法定代表人:郭坚

   联系人:宁博宇

   电话:021-20665952

   传真:021-22066653

   客户服务电话:4008219031

   网址:www.lufunds.com

   (34)北京虹点基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

   办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

   法定代表人:胡伟

   联系人:张婷婷

   电话:010-66045608

   传真:010-66045500

   客户服务电话:400-068-1176

   网址:www.hongdianfund.com

   (35)上海联泰资产管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

   办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

   法定代表人:燕斌

   联系人:凌秋艳

   电话:021-52822063

   传真:021-52975270

   客户服务电话:400-046-6788

   网址:www.66zichan.com

   (36)北京君德汇富基金销售有限公司

                                        18
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    注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

    法定代表人:李振

    联系人:魏尧

    电话:010-65181028

    传真:010-65174782/65231189

    客服电话:400-066-9355

    网址:www.kstreasure.com

    (37)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:王哲宇

    电话:021-63333389

    传真:021-63333390

    客户服务电话:4006433389

    网址:www.lingxianfund.com

    (38)北京微动利投资管理有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

    法定代表人:梁洪军

    联系人:季长军

    电话:010-52609656

    传真:010-51957430

    客户服务电话:400-819-6665

    网址:www.buyforyou.com.cn

    (39)深圳富济财富管理有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

                                         19
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   法定代表人:齐小贺

   联系人刘勇

   电话:0755-83999907-813

   传真:0755-83999926

   客户服务电话:0755-83999907

   网址:www.jinqianwo.cn

   (40)北京创金启富投资管理有限公司

   注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

   办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

   法定代表人:梁蓉

   联系人:赵海峰

   电话:010-66154828

   传真:010-88067526

   客户服务电话:010-66154828

   网址:www.5irich.com

   (41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

   法定代表人:彭运年

   联系人:孙雯

   电话:010-59336519

   传真:010-59336510

   客户服务电话:4008909998

   网址:www.jnlc.com

   (42)和耕传承基金销售有限公司

   注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

   办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

   法定代表人:李淑慧

   联系人:裴小龙

   电话:0371-55213196

                                        20
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    传真:0371-85518397

    客户服务电话:4000-555-671

    网址:www.hgccpb.com

    (43)北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    联系人:盛海娟

    电话:010-57418813

    传真:010-57569671

    客户服务电话:400-893-6885

    网址:www.qianjing.com

    (44)奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307 室

    法定代表人:TANYIKKUAN

    联系人:陈广浩

    电话:075589460500

    传真:075521674453

    客户服务电话:400-684-0500

    网址:www.ifastps.com.cn

    (45)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:钟琛

    电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    客服电话:020-89629066

                                         21
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   网址:www.yingmi.cn

   (46)北京晟视天下投资管理有限公司

   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

   法定代表人:蒋煜

   联系人:蒋宸

   电话:010-58170911

   传真:010-58170800

   客户服务电话:4008188866

   网址:http://fund.shengshiview.com/

   (47)南京途牛金融信息服务有限公司

   注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

   办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

   法定代表人:宋时琳

   联系人:贺杰

   电话:18551612276

   传真:025-86853960

   客户服务电话:4007-999-999 转 3

   网址:http://jr.tuniu.com/

   (48)北京汇成基金销售有限公司

   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

   法定代表人:王伟刚

   联系人:李瑞真

   电话:010-56282140

   传真:010-62680827

   客户服务电话:400-619-9059

   网址:www.fundzone.cn

   (49)北京格上富信基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                        22
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   办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

   法定代表人:李悦章

   联系人:曹庆展

   电话:010-85932450

   传真:010-65983333

   客户服务电话:400-066-8586

   网址:www.igesafe.com

   (50)北京广源达信基金销售有限公司

   注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

   办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

   法定代表人:齐剑辉

   联系人:王英俊

   电话:010-52798634

   传真:010-82055860

   客户服务电话:400-623-6060

   网址:www:niuniufund.com

   (51)上海万得基金销售有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

   法定代表人:王廷富

   联系人:沈杰

   电话:021-51327185

   传真:021-50710161

   客户服务电话:400-821-0203

   (52)北京恒天明泽基金销售有限公司

   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

   办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

   法定代表人:李悦

   联系人:张晔

   电话:010-56642600

                                        23
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   传真:010-56642623

   客户服务电话:4008-980-618

   网址:www.chtfund.com

   (53)天津国美基金销售有限公司

   注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

   办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

   法定代表人:丁东华

   联系人:郭宝亮

   电话:010-59287061

   传真:010-59287825

   客户服务电话:400-111-0889

   网址:www.gomefund.com

   (54)汉口银行股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

   办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

   法定代表人:陈新民

   联系人:李欣

   电话:027-82656704

   传真:027-82656236

   客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

   网址:www.hkbchina.com

   (55)晋商银行股份有限公司

   注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

   办公地址:山西省太原市小店区长风街红星美凯龙长风街店晋商银行 32 层

   法定代表人:阎俊生

   联系人:杨瑞

   电话:0351-6819579

   传真:0351-6819926

   客服电话:9510-5588

   网址:www.jshbank.com

                                       24
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   (56)成都农村商业银行股份有限公司

   注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

   办公地址:四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

   法定代表人:陈萍

   联系人:杨琪

   电话:028-85315412

   传真:028-85190961

   客服电话:4006-028-666

   网址:www.cdrcb.com

   (57)东莞农村商业银行股份有限公司

   注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

   办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

   法定代表人:何沛良

   联系人:林培珊

   电话:0769-22866254

   传真:0679-22866282

   客服电话:0769-961122

   网址:www.drcbank.com

   (58)齐商银行股份有限公司

   注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

   办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

   法定代表人:杲传勇

   联系人:郭媛媛

   电话:0533-2178888-9535

   传真:0533-2163766

   客服电话:400-86-96588

   网址:www.qsbank.cc

   (59)德州银行股份有限公司

   注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

   办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

                                        25
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   法定代表人:孙玉芝

   联系人:王方震

   电话:0534-2297326

   传真:0533-2297327

   客服电话:40084-96588

   网址:www.dzbchina.com

   (60)威海市商业银行股份有限公司

   注册地址:威海市宝泉路 9 号

   办公地址:威海市宝泉路 9 号

   法定代表人:谭先国

   联系人:刘文静

   电话:0631-5211651

   传真:0631-5215726

   客服电话:40000-96636

   网址:www.whccb.com

   (61)北京农村商业银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

   办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

   法定代表人:乔瑞

   联系人:王薇娜

   电话:010-63229475

   传真:010-63229478

   客户服务电话:96198

   网址:http://www.bjrcb.com

   (62)宁波银行股份有限公司

   注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

   办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

   法定代表人:陆华裕

   联系人:胡技勋

   电话:0574-89068340

                                        26
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   传真:0574-87050024

   客服电话:95574

   网址:www.nbcb.com.cn

   (63)徽商银行股份有限公司

   注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

   办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

   法定代表人:李宏鸣

   联系人:叶卓伟

   电话:0551-62667635

   传真:0551-62667684

   客户服务电话:96588

   网址:www.hsbank.com.cn

   (64)长春农村商业银行股份有限公司

   注册地址:长春市二道区自由大路 5755 号

   办公地址:长春市绿园区正阳街 4288 号

   法定代表人:马铁刚

   联系人:高然巍

   电话:0431-89115152

   传真:0431-89115154

   客户服务电话:96888

   网址:http://www.cccb.cn

   (65)天津银行股份有限公司

   注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

   办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

   法定代表人:袁福华

   联系人:李岩

   电话:022-28405684

   传真:022-28405631

   客户服务电话:4006960296

   网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

                                        27
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   (66)云南红塔银行股份有限公司

   注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

   办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

   法定代表人:旃绍平

   联系人:常奕潍

   电话:0877-2060607

   传真:0877-2061603

   客户服务电话:0877-96522

   网址:http://www.yxccb.com.cn

   (67)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

   注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

   办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 381 号

   法定代表人:张小军

   联系人:游丹

   电话:025-88866645

   传真:025-88866724

   客户服务电话:025-96008

   网址:http://www.zjrcbank.com

   (68)富滇银行股份有限公司

   注册地址:昆明市拓东路 41 号

   办公地址:昆明市拓东路 41 号

   法定代表人:夏蜀

   联系人:杨翊琳

   电话:0871-63140324

   传真:0871-63194471

   客户服务电话:400-88-96533

   网址:www.fudian-bank.com

   (69)苏州银行股份有限公司

   注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

   办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

                                         28
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    法定代表人:王兰凤

    联系人:朱瑞良

    电话:0512-69868364

    传真:0512-69868370

    客户服务电话:96067

    网址:www.suzhoubank.com

    (70)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发

展区)

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:蓝杰

    电话:021-65370077-220

    传真:021-55085991

    客户服务电话:021-65370077

    网址:www.jiyufund.com.cn

    (71)深圳前海京西票号基金销售有限公司

    注册地址:甚至是前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

    办公地址:深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606

    法定代表人:吴永宏

    联系人:邹冲

    电话:15920063836

    客户服务电话:400-800-8668

    网址:www.ph6.com

    (72)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    联系人:姜焕洋

    电话:0411-88891212

                                        29
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    传真:0411-84396536

    客户服务电话:400-6411-999

    网址:www.taichengcaifu.com

    (73)金惠家保险代理有限公司

    注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

    办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

    法定代表人:夏予柱

    联系人:胡明哲

    电话:15810201340

    传真:028-62825327

    客户服务电话:400-8557333

    网址:www.jhjhome.net

    (74)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    联系人:吴翠

    电话:010-60619607

    传真:8610-62676582

    客户服务电话:010-62675369

    网址:www.xincai.com

    (75)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

    法定代表人:江卉

    联系人:万容

    电话:010-89188345

    传真:89189566

                                         30
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   客户服务电话:个人业务:95118 企业业务:4000888816

   网址:http//;fund.jd.com

   (76)青岛农村商业银行股份有限公司

   注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号

   办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号

   法定代表人:刘仲生

   联系人:李洪姣

   电话:0532-66957228

   传真:0532-66957536

   客户服务电话:96668(青岛);400-11-96668(全国)

   网址:www.qrcb.com.cn

   (77)广东顺德农村商业银行股份有限公司

   注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

   办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

   法定代表人:姚真勇

   联系人:胡健强

   电话:0757-22386489

   传真:0757-22388226|

   客户服务电话:0757-22223388

   网址:www.sdebank.com

   (78)上海浦东发展银行股份有限公司

   注册地址:上海市中山东一路 12 号

   办公地址:上海市中山东一路 12 号

   法定代表人:吉晓辉

   联系人:于慧

   电话:021-61618888

   传真:021-63602431

   客户服务电话:95528

   网址:http://www.spdb.com.cn

   (79)江海证券有限公司

                                        31
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   注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

   办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

   法定代表人:赵洪波

   联系人:姜志伟

   电话:0451-87765732

   传真:0451-82337279

   客户服务电话:400-666-2288

   网址:www.jhzq.com.cn

   (80)交通银行股份有限公司

   注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

   法定代表人:牛锡明

   联系人:陆志俊

   电话:021-58781234

   传真:021-58408483

   客户服务电话:95559

   网址:http://www.bankcomm.com/

   (81)申万宏源证券有限公司

   注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

   办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

   法定代表人:李梅

   联系人:陈宇

   电话:021-33389888

   传真:021-33388224

   客户服务电话:95523 或 4008895523

   网址:www.swhysc.com

   (82)中信建投证券股份有限公司

   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

   法定代表人:王常青

                                         32
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    联系人:权唐

    电话:010-85130588

    传真:010-65182261

    客户服务电话:4008888108

    网址:http://www.csc108.com/

    (83)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    传真:010-66107914

    客户服务电话:95588

    网址:http://www.icbc.com.cn/

    (84)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    客户服务电话:4006008008

    网址:http://www.china-invs.cn/

    (85)大同证券有限责任公司

    注册地址:山西省大同市大北街 13 号

    办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

    法定代表人:董祥

    联系人:薛津

    电话:0351-4130322

    传真:0351-4192803

    客户服务电话:4007121212

                                         33
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    网址:http://www.dtsbc.com.cn

    (86)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    法定代表人:李庆萍

    联系人:丰靖

    传真:010-65550828

    客户服务电话:95558

    网址:http://bank.ecitic.com/

    (87)大有期货有限公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

    法定代表人:沈众辉

    电话:0731-84409000

    传真:0731-84409009

    客户服务电话:4006-365-058

    网址:www.dayouf.com

    (88)弘业期货股份有限公司

    注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦

    办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦

    法定代表人:周剑秋

    电话:025-52278870

    传真:025-52313068

    联系人:孙朝旺

    客户服务电话:400-828-1288

    网址:www.ftol.com.cn

    (89)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

                                        34
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14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:韩钰

    电话:010-60833754

    传真:010-57762999

    客户服务电话:400-990-8826

    网址:www.citicsf.com

    (90)上海华夏财富投资管理有限公司

    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

    法定代表人:毛淮平

    联系人:仲秋玥

    电话:010-88066632

    传真:010-88066214

    客户服务电话:400-817-5666

    网址:www.amcfortune.com

    (91)北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHOT3A 座 19 层

    法定代表人:钟斐斐

    联系人:戚晓强

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    客户服务电话:4000618518

    网址:https://danjuanapp.com

    (92)济安财富(北京)资本管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

    法定代表人:杨健

    联系人:李海燕

                                         35
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   电话:010-65309516

   传真:010-65330699

   客户服务电话:400-673-7010

   网址:www.jianfortune.com

   (93)大泰金石基金销售有限公司

   注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

   办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

   法定代表人:袁顾明

   联系人:赵明

   电话:021-20324155

   传真:021-20324199

   客户服务电话:400-928-2266

   网址:www.dtfunds.com

   (94)万联证券股份有限公司

   注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

   办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

   法定代表人:张建军

   联系人:罗创斌

   电话:020-37865070

   传真:020-22373718-1013

   客户服务电话:4008888133

   网址:http://www.wlzq.com.cn

   (95)江苏银行股份有限公司

   注册地址:南京市中华路 26 号

   办公地址:南京市中华路 26 号

   法定代表人:夏平

   联系人:张洪玮

   电话:025-58587036

   传真:025-58587820

   客户服务电话:95319

                                       36
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    网址:http://www.jsbchina.cn

    (96)中原银行股份有限公司

    注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

    办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

    法定代表人:窦荣兴

    联系人:牛映雪

    电话:0371-85517710

    传真:0371-85519869

    客户服务电话:95186

    网址:www.zybank.com.cn

    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的

规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。

    (二)基金登记机构

    名   称:工银瑞信基金管理有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

    注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

    法定代表人:郭特华

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    传   真:010-66583100

    联系人:朱辉毅

    (三)律师事务所及经办律师

    名   称:北京市天元律师事务所

    住   所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    负责人:朱小辉

    电   话:010-57763888

    传   真:010-57763777

    经办律师:吴冠雄、李晗

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

                                            37
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    名   称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住   所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人: 李丹

    经办注册会计师:单峰、张勇

    联系电话: (021)23238888

    传真: (021)23238800

    联系人: 张勇




                                   四、基金的名称

    工银瑞信沪港深股票型证券投资基金


                                   五、基金的类型

    股票型基金


                               六、基金的投资目标

    精选沪深两市优质个股及香港股票市场交易互联互通机制(以下简称“港股通”)下

的港股投资标的,通过积极有效的风险防控措施,力争获取超越业绩比较基准的最大化收

益。


                               七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票

(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、沪港股票市场交易互联

互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、债

券资产(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易

可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券逆

回购、银行存款等固定收益类资产、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

                                         38
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他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中投资于国内依法

发行上市的股票的比例占基金股票资产的 0-100%,投资于港股通投资标的股票的比例占基

金股票资产的 0-100%)。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括

结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

    如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品

种的投资比例。




                               八、基金的投资策略

    1、资产配置策略

    本基金将由投资研究团队及时跟踪国际市场环境变化,根据境内外宏观经济运行态势、

宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断国内

及香港证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资

产的风险收益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在

市场上涨阶段中,适当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资

产配置比例。以此为基础,本基金将参考 A 股市场与香港市场 H 股整体溢价情况,在 A 股

溢价率偏高时,适当增加香港市场股票资产配置比例;相反当 A 股与 H 股整体价格持平甚

至 A 股折价时,将综合考虑市场投资者结构、流动性及成长空间等因素后,适当增加 A 股

市场配置比例,最终力求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基

金资产的整体收益水平。

    2、股票选择策略

    本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法,精选具有核心竞争优势和持续增长

潜力,且估值水平相对合理的国内 A 股及香港股票市场交易互联互通机制下的港股投资标

的股票进行重点投资。

    (1)定性分析


                                         39
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    本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定

投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面:

    1)公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势,在细分市场是否占据领先位置,是否

具有品牌号召力或较高的行业知名度等;资源优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物

质资源,比如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力等以及

其他优势;

    2)公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征:



    ① 公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;

    ② 尊重公司相关利益者的权利;

    ③ 公司信息披露及时、准确、完整;

    ④ 公司董事会勤勉、尽责,运作透明;

    ⑤ 公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客

观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。

    3)公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程

度,考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性;

    (2)定量分析

    在定量分析方面,本基金将通过对成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增

长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的

定量评判,筛选出具有 GARP(合理价格成长)性质的股票。

    (3)港股通投资标的股票投资策略

    本基金将仅通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境

内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。

    本基金所投资香港市场股票标的除适用上述个股投资策略外,本基金投资香港市场股

票标的还需关注:

    1)香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响,比如行业分

布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等

方面;

    2)港股通总额度及每日额度应用情况;

    3)人民币与港币间的汇兑比率变化。

                                        40
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    3、债券投资策略

    本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研

究人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团

队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

    (1)利率策略

    研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情

景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化

趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度

变化趋势。

    组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综

合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利

率水平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的

再投资收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券

价格上升的收益,并获得较高利息收入。

    (2)信用策略

    根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景,发行人业务发展状

况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,

并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。



    (3)债券选择与组合优化

    本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动

性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,

选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。



    (4)可转换债券投资

    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票

价格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、

其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量

化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。

    4、资产支持证券投资策略

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    本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补

偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法

等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

    5、衍生品投资策略

    (1)股指期货投资策略

     本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨

慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆

效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略

包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场

冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货

建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头

寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金

在股指期货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的

稳定性,精细化确定投资方案比例。

    (2)权证投资策略

    本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本

基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在

对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券

价格走势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或

避险交易组合,力求取得最优的风险调整收益。


                            九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:40%×恒生指数收益率+40%×沪深 300 指数收益率+20%×中

债综合财富指数收益率。


                            十、基金的风险收益特征


    本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场

基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场


                                       42
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      制度以及交易规则等差异带来的特有风险。



                                 十一、基金的投资组合报告

          本报告期为 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。



      1.1 报告期末基金资产组合情况


序号                  项目                      金额(元)                   占基金总资产的比例(%)

 1      权益投资                                    2,917,874,803.38                             87.02
        其中:股票                                  2,917,874,803.38                             87.02
 2      基金投资                                                     -                                 -
 3      固定收益投资                                                 -                                 -
        其中:债券                                                   -                                 -
        资产支持证券                                                 -                                 -
 4      贵金属投资                                                   -                                 -
 5      金融衍生品投资                                               -                                 -
 6      买入返售金融资产                                             -                                 -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                                     -                                 -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                      422,855,370.15                             12.61
 8      其他资产                                       12,535,681.95                                 0.37
 9      合计                                        3,353,265,855.48                            100.00
     注:1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

     2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 2,721,332,276.46 元,占

      期末基金资产净值比例为 81.42%。

     1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

     1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码                  行业类别                      公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)

 A      农、林、牧、渔业                                                 -                              -
 B      采矿业                                                           -                              -
 C      制造业                                           159,956,269.26                              4.79
        电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                       -                              -
        业
 E      建筑业                                                           -                              -
 F      批发和零售业                                          39,232.11                              0.00


                                               43
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 G      交通运输、仓储和邮政业                              36,108,246.00                           1.08
 H      住宿和餐饮业                                                     -                             -
 I      信息传输、软件和信息技术服务业                                   -                             -
 J      金融业                                                           -                             -
 K      房地产业                                                         -                             -
 L      租赁和商务服务业                                                 -                             -
 M      科学研究和技术服务业                                    438,779.55                          0.01
 N      水利、环境和公共设施管理业                                       -                             -
 O      居民服务、修理和其他服务业                                       -                             -
 P      教育                                                             -                             -
 Q      卫生和社会工作                                                   -                             -
 R      文化、体育和娱乐业                                               -                             -
 S      综合                                                             -                             -
        合计                                               196,542,526.92                           5.88
     注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

     1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

            行业类别                       公允价值(人民币)           占基金资产净值比例(%)

Consumer Discretionary 非日
                                                       277,923,058.64                               8.32
常生活消费品
Consumer Staples 日常消费品                             70,397,845.00                               2.11
Energy 能源                                            166,161,960.00                               4.97
Financials 金融                                   1,053,948,451.82                              31.54
Health Care 医疗保健                                    84,571,880.00                               2.53
Information Technology 信息
                                                       127,951,078.00                               3.83
技术
Materials 原材料                                       152,568,800.00                               4.57
Real Estate 房地产                                     420,893,305.00                           12.59
Utilities 公用事业                                     152,288,066.00                               4.56
Industrials 工业                                       214,627,832.00                               6.42
合计                                              2,721,332,276.46                              81.42
     注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);

     2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

     1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                   占基金资产净值比
序号      股票代码          股票名称         数量(股)         公允价值(元)
                                                                                       例(%)
 1               00939          建设银行       39,774,000        239,439,480.00                     7.16
 2               01299          友邦保险        3,370,400        207,313,304.00                     6.20
 3               03968          招商银行        5,027,509        140,669,701.82                     4.21


                                                  44
     工银瑞信沪港深股票型证券投资基金                               更新的招募说明书摘要


4             00966           中国太平      5,768,800     139,316,520.00                   4.17
5             02318           中国平安      1,918,000     134,183,280.00                   4.01
6             01030      新城发展控股     20,890,000       93,169,400.00                   2.79
7             02313           申洲国际      1,047,000      92,502,450.00                   2.77
8             01288           农业银行    25,599,000       86,524,620.00                   2.59
9             00700           腾讯控股        282,900      80,456,760.00                   2.41
10            01109           华润置地      3,012,000      72,619,320.00                   2.17



     1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

     本基金本报告期末未持有债券。

     1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

     本基金本报告期末未持有债券。

     1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

     1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。

     1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

     1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

     1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

     本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

     1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

     1.10.1 本期国债期货投资政策

     本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

     1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

     1.10.3 本期国债期货投资评价

     本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。




                                              45
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     1.11 投资组合报告附注

     1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编

     制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

     1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

     1.11.3 其他资产构成

序号                    名称                                      金额(元)

 1        存出保证金                         2,383,327.57
 2        应收证券清算款                     -
 3        应收股利                           9,948,025.46
 4        应收利息                           201,391.77
 5        应收申购款                         2,937.15
 6        其他应收款                         -
 7        待摊费用                           -
 8        其他                               -
 9        合计                               12,535,681.95



     1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

     1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     无。

     1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

          无。


                                          十二、基金的业绩

          基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

     保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

     投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

          1、 本基金合同生效日为 2016 年 4 月 20 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 9 月

                 30 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
                                                                 业绩比
                                                        业绩比
                                           净值增长              较基准
                               净值增长                 较基准
                 阶段                      率标准差              收益率   ①-③      ②-④
                                 率①                   收益率
                                              ②
                                                   46
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                                                   ③     标准差
                                                            ④
    2016.4.20-
                       -7.00%       0.57%        5.29%     0.64%     -12.29%    -0.07%
    2016.12.31
      2017 年          35.27%       0.86%        19.38%    0.48%      15.89%    0.38%
    2018.1.1-
                       -8.58%       1.31%        -5.70%    0.88%      -2.88%    0.43%
    2018.9.30
  自基金合同生效
                       15.00%       0.97%        18.53%    0.67%      -3.53%    0.30%
      起至今



    2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

                       (2016 年 4 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日)




    注:1、本基金基金合同于 2016 年 4 月 20 日生效。

    2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例

符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中

投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金股票资产的 0-100%,投资于港股通投资标的

股票的比例占基金股票资产的 0-100%)。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交

易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,

                                            47
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金                              更新的招募说明书摘要


其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。


                                   十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券、期货交易费用;

    (7)基金的银行汇划费用;

    (8)基金的相关账户的开户及维护费用;

    (9)因投资港股通股票而产生的各项合理费用;

    (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径

进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可

支付日支付。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.25%÷当年天数


                                         48
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金                                    更新的招募说明书摘要


    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径

进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可

支付日支付。

    上述“(一)基金费用的种类中第(3)-(10)项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3. 不列入基金费用的项目

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    (3)《基金合同》生效前的相关费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费

    本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别

计算。

    本基金的申购费率如下表所示:

                                   基金的申购费率结构

            费用种类           申购金额(M)                 费率

                                   M<100 万                 1.5%

                             100 万≤M<300 万               1.0%
               申购费
                             300 万≤M<500 万               0.8%

                               500 万≤M            按笔收取,1,000 元/笔

    注:M 为申购金额

    本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各


                                               49
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金                               更新的招募说明书摘要


项费用,不列入基金财产。

    2、赎回费

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期

不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期

不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有

期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产(1 年以 365 天计)。赎回

费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,具体费率如下:

                                   基金的赎回费率结构
                                        持有期限                   赎回费率
                                           Y<7 天                   1.5%
                                     7 天≤Y<30 天                 0.75%
         赎回费率
                                     30 天≤Y<1 年                 0.50%
                                      1 年≤Y<2 年                 0.30%
                                           Y≥2 年                    0%

       注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。

    3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部

门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。


                     十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理

办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如

下:

    1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况的相关信息。

    2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的信息更新了基金托管人的相关

信息。


                                             50
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金                                更新的招募说明书摘要


    3、在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构的信息。

    4、在“九、基金的投资”部分,更新了风险收益特征和截至最近一期的投资组合报告。



    5、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2018年9月30日的基金的业绩。

    6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了 “关于联络方式”、 “关

于网站服务”相关的内容。

    7、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新期间有关本基金的所有公告。



    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登

陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。




                                                       工银瑞信基金管理有限公司

                                                            二〇一八年十二月三日




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