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工银瑞信沪港深股票A(002387)

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投资类型:股票型 成立日期:2016-04-20 管理人:工银瑞信... 基金经理:郝康
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基金公告

工银沪港深股票:工银瑞信基金管理有限公司关于以通讯方式召开工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告

公告日期:2019-04-27

工银瑞信基金管理有限公司关于以通讯方式召开工银瑞信沪港深股

             票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
一、会议基本情况
工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依据中国证监会证监许可
[2015]2283 号文注册募集的工银瑞信沪港深股票型证券投资基金成立于 2016 年 4 月 20 日。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金
合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,本基金管理人决定召开本基金的基金
份额持有人大会,审议《关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的议案》

1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自 2019 年 4 月 28 日起,至 2019 年 5 月 27 日 17:00 止(以
表决票收件人收到表决票时间为准)。
3、通讯表决票将送达至本基金管理人,具体地址和联系方式如下:
收件人:工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信沪港深股票型证券投资基金持有人大会投票

地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 8 层
邮政编码:100033
联系电话:400-811-9999
二、会议审议事项
本次持有人大会审议的事项为《关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的
议案》(以下简称“《议案》”),《议案》详见附件一。
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为 2019 年 5 月 6 日,即在 2019 年 5 月 6 日交易时间结束后,在登
记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、投票方式
(一)纸质表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件四。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站
(http://www.icbccs.com.cn/)下载等方式获取表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件复印件;
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或相关的业务专用章,并提供
加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的
事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机
构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签
字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该
合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投
资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或
者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

(3)基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机构代其在本次基
金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的,应由受
托人在表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件以及本公告“五、授权(三)授权方
式 1、纸面方式授权”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或机构主体
资格证明文件,但下述第(4)项另有规定的除外;
(4)基金份额持有人使用基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权基金管理人投票或
通过本公告规定的电话授权方式授权基金管理人、基金托管人(即北京银行股份有限公司)
和代销机构投票的,接受有效委托的基金管理人、基金托管人和代销机构应在表决票上加
盖本单位公章,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件。
3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时
间内(自 2019 年 4 月 28 日起,至 2019 年 5 月 27 日 17:00 止,以本基金管理人收到表
决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址(北京市西城
区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 8 层),并请在信封表面注明:“工银瑞信沪港深股票型证
券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
(二)短信投票
为方便基金份额持有人参与本次基金份额持有人大会,自 2019 年 4 月 28 日起,至
2019 年 5 月 27 日 17:00 以前(以基金管理人系统记录时间为准),基金管理人提供以下
短信通道供投资者进行投票。
基金管理人通过短信平台向已获取手机号码的个人基金份额持有人发送征集投票短信,基
金份额持有人回复短信表明表决意见。
基金份额持有人通过短信投票的方式仅适用于个人基金份额持有人,对机构基金份额持有
人暂不开通。
基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的,可选择其他方式进行投票。
如因上述短信通道或通讯故障等不可抗力或非基金管理人人为因素,导致上述投票短信无
法接收到或逾期接收到,短信投票失效,基金管理人不承担责任,基金份额持有人可以选
择基金管理人认可的其他投票方式进行投票。
(三)电话投票
为方便基金份额持有人参与本次基金份额持有人大会,基金管理人于会议投票表决起止时
间内(自 2019 年 4 月 28 日起,至 2019 年 5 月 27 日 17:00 止)在客服电话上增设持有
人专用通道,基金份额持有人可拨打并按提示转人工坐席进行电话投票。
基金管理人、基金托管人和主要代销机构的呼叫中心也将主动与基金份额持有人取得联系,
在通话过程中以回答提问方式核实持有人身份后,由人工坐席根据客户意愿向基金份额持
有人征集表决意见。为保护基金份额持有人利益,整个通话过程将被录音。
基金份额持有人通过电话投票的方式仅适用于个人基金份额持有人,对机构基金份额持有
人暂不开通。
五、授权
为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次基金份额持有人大会,使基金份额持有
人在本次基金份额持有人大会上充分表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还
可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的
约定,基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则:
(一)委托人
本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大
会的表决权。投资者在申购本基金的同时也可以签署授权委托书,待申购申请确认后,授
权委托书自动生效。
基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基
金份额数计算,一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基
金基金份额的,授权无效。
基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机构
的登记为准。
(二)受托人
基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法律
规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
为使基金份额持有人的权利得到有效行使,建议基金份额持有人委托本基金的基金管理人,
或基金托管人为受托人。基金管理人可发布临时公告向基金份额持有人建议增加的受托人
名单。
(三)授权方式
本基金的基金份额持有人可通过纸面、电话等其他法律法规和中国证监会认可的授权方式
授权受托人代为行使表决权。
基金份额持有人通过纸面方式授权的,授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持
有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站(http://www.icbccs.com.cn/)下载等方式获
取授权委托书样本。
基金份额持有人通过非纸面方式授权的,授权形式及程序应符合本公告的规定。
1、纸面方式授权
(1)基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件
①个人基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书
原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本),并提供基金份额持有人的个人身份证明
文件复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,
还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位
可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件
等)。
如果个人基金份额持有人使用其收到的基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权时,
无需提供身份证明文件复印件,在专用回邮信函上填写个人姓名、身份证明文件号码和具
体表决意见,并回寄给基金管理人,该授权委托书即视为有效授权。
②机构基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件
(授权委托书的格式可参考附件三的样本),并在授权委托书上加盖该机构公章,并提供
该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使
用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。
如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该
受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖
公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。
(2)对基金管理人、基金托管人或代销机构的纸面授权文件的送达
基金份额持有人通过纸面方式对基金管理人、基金托管人或代销机构进行授权的,可通过
邮寄授权文件或在基金管理人或受托人柜台办理授权事宜。
基金份额持有人也可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件送交基金管理人或受托人营
业机构。
基金份额持有人也可在授权截止时间前至基金管理人、基金托管人或代销机构的柜台办理
授权,填写授权委托书,并提交基金份额持有人身份证明文件。投资者通过直销柜台及指
定代销机构网点柜台办理基金交易业务时,直销柜台及指定代销机构网点柜台将为投资者
提供纸面方式授权的服务。为保护投资者利益,投资者在交易时,不论投资者是否授权或
选择何种授权方式,均不影响交易的进行。
2、电话授权方式
为方便基金份额持有人参与本次基金份额持有人大会,基金管理人在客服电话上增设持有
人专用通道,基金份额持有人可拨打并按提示转人工坐席进行授权。
基金管理人、基金托管人和主要代销机构的呼叫中心也将主动与基金份额持有人取得联系,
在通话过程中以回答提问方式核实持有人身份后,由人工坐席根据客户意愿进行授权记录
从而完成授权。为保护基金份额持有人利益,整个通话过程将被录音。
基金份额持有人通过电话等其他授权的方式仅适用于个人基金份额持有人,对机构基金份
额持有人暂不开通。
3、授权效力确定规则
(1)如果同一基金份额存在包括有效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授权的,以有效
的纸面授权为准。多次以有效纸面方式授权的,以最后一次纸面授权为准。不能确定最后
一次纸面授权的,如最后时间收到的授权委托有多次,以表示具体表决意见的纸面授权为
准;最后时间收到的多次纸面授权均未表示具体表决意见的,若授权表示一致,以一致的
授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表
决权;
(2)如果同一基金份额在只存在有效纸面方式授权时,委托人签署的授权委托书没有表示
具体表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人意志行使表决权;
(3)如果同一基金份额无有效纸面方式授权,但存在有效的其他非纸面方式授权的,以有
效的其他非纸面方式的授权为准;
(4)如果同一基金份额以非纸面方式进行多次授权的,以时间在最后的授权为准。如最后
时间收到的授权委托有多项,以表示具体表决意见的授权为准;最后时间收到的多次授权
其授权表示一致的,以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人
选择其中一种授权表示行使表决权;
(5)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人
的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受
托人选择其中一种授权表示行使表决权。
(6)如委托人既进行委托授权,又送达了有效表决票,则以有效表决票为准。
4、对基金管理人的授权开始时间及截止时间
基金管理人接受基金份额持有人授权的开始及截止时间为 2019 年 4 月 28 日至 2019 年
5 月 27 日 16:30 时。将纸面授权委托书寄送或专人送达给基金管理人、基金托管人或代
销机构的指定地址的,授权时间以收到时间为准;通过其他非纸面方式授权的,授权时间
以系统记录时间为准。
六、计票
1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(北京银
行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期后 2 个工作日内进行计票,并由公证
机关对其计票过程予以公证。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下:
(1)纸面表决票通过专人送交、邮寄送达本公告规定的收件人的,表决时间以收到时间为
准;通过其他非纸面方式表决的,表决时间以系统记录时间为准。2019 年 4 月 28 日前及
2019 年 5 月 27 日 17:00 以后送达收件人的纸面表决票,均为无效表决。非纸面方式的表
决起讫时间以本公告为准。
(2)如果同一基金份额存在包括有效纸面方式表决和其他非纸面方式有效表决的,以有效
的纸面表决为准。
(3)纸面表决票的效力认定
①纸面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达本公告
规定的收件人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表
的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
②如纸面表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认,但其他各项符合会议通知规定的,
视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份
额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
③如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份
额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告规定
的收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基
金份额总数。
④基金份额持有人重复提交纸面表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;
如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:
i.送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤
回;
ii.送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;
iii.送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收
件人收到的时间为准。
(4)如果同一基金份额以非纸面方式进行多次表决的,以时间在最后的表决为准。
七、决议生效条件
1、本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所代表的
本基金基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一);
2、《关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的议案》应当由提交有效表决
票的本基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方
为有效;
3、本基金份额持有人大会决议,将由本基金管理人在自通过之日起 5 日内报中国证监会备
案,基金份额持有人大会决议自持有人大会表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,
从其规定。
八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》及《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金合同》的规定,本次持有人
大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的
本基金基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)。如果本次基金
份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,本基金管理人可在规定时间内就同一
议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有
载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如
果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,
详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
九、本次大会相关机构
1、召集人:工银瑞信基金管理有限公司
客服电话:400-811-9999
联系人:胡金平
联系电话:010-66583052
电子邮件:hu.jinping@icbccs.com.cn
传真:010-66583100
网址:http://www.icbccs.com.cn
2、公证机构:北京市方圆公证处
地址: 北京市东城区东水井胡同 5 号北京 INN 大厦五层 A528
联系人:原莹
联系电话:010-85197530
邮政编码:100010
3、见证律师:上海市通力律师事务所
注册及办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系电话:(021) 3135 8666
十、重要提示
1、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。
2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过工银瑞信基金管理有限公司网站
(http://www.icbccs.com.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电 400-811-9999 咨询。
3、本公告的有关内容由工银瑞信基金管理有限公司解释。
附件一:《关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的议案》
附件二:《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更方案说明书》
附件三:授权委托书(样本)
附件四:工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决票
工银瑞信基金管理有限公司
2019 年 4 月 27 日
附件一:
《关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的议案》
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金份额持有人:
随着深港通互联互通机制的开通,公募基金通过港股通机制投资香港股市的范围进一步扩
大,为更好地保护基金份额持有人的利益,满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《工银瑞信沪港深股票
型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金管理人经与基金托管人北京银行股份有限
公司协商一致,提议对基金合同进行修改,内容包括调整工银瑞信沪港深股票型证券投资
基金的投资目标、投资范围、投资策略等,并增加 C 类份额。《工银瑞信沪港深股票型证
券投资基金变更方案说明书》见附件二。
为实施工银瑞信沪港深股票型证券投资基金的变更方案,提议授权基金管理人办理本次工
银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更的有关具体事宜,并可在不涉及基金合同当事人权
利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下对《工银瑞信沪港深
股票型证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。
以上议案,请予审议。
工银瑞信基金管理有限公司
2019 年 4 月 27 日
附件二:
《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更方案说明书》
一、声明
1、随着深港通互联互通机制的开通,公募基金通过港股通机制投资香港股市的范围进一步
扩大,为更好地保护基金份额持有人利益,满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《工银瑞信沪港深股票
型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人经与
基金托管人北京银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开基金份额持有人大会,
审议《关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的议案》。本次工银瑞信沪
港深股票型证券投资基金变更事宜属于实质性调整,经基金管理人向中国证监会申请,已
经中国证监会准予变更注册。
2、本次工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更方案需经本人直接出具表决意见和授权他
人代表出具表决意见的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过,
因此变更方案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。参加基金份额持有
人大会表决的基金份额持有人为权益登记日登记在册的工银瑞信沪港深股票型证券投资基
金基金份额持有人,本人直接出具表决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额须占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)。
3、基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金
份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,并在生效后方可执行。法律法规另有规定
的,从其规定。中国证监会对本次工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更方案所作的任
何决定或意见,均不表明其对本次变更方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判
断或保证。
二、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更方案要点
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更方案的主要内容如下:
(一)修改投资目标,变更后的投资目标如下:
“重点通过精选内地与香港股票市场交易互联互通机制下的港股投资标的和沪深两市优质
上市公司,通过积极有效的风险防控措施,力争获取超越业绩比较基准的最大化收益。”
(二)修改投资范围,将深港通纳入本基金的投资范围,并完善投资范围的表述。变更后
的投资范围如下:
“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交
易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通
投资标的股票”)、股指期货、债券资产(包括但不限于国债、地方政府债、政府支持机
构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、
央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行
存款、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中投资于港股通投资
标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%)。每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政
府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的
投资比例。”
(三)变更投资策略
对原基金合同“投资策略”项下的“(一)资产配置策略”,与“(二)股票选择策略”
进行修改,具体如下:
“(一)资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策
变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断香港及国内证券市
场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益
水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段
中,适当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例。
(二)股票选择策略
本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法,精选具有核心竞争优势和持续增长潜力,
且估值水平相对合理的股票进行重点投资。本基金将主要通过港股通投资于香港股票市场。

此外,本基金将同时参考 A 股市场与香港 H 股整体溢价情况,在 A 股与 H 股整体价格持平
甚至 A 股折价时,综合考虑市场投资者结构、流动性及成长空间等因素后,适当增加 A 股
市场配置比例。
1、定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投资
价值的重要依据,主要包括以下几个方面:
(1)公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势,在细分市场是否占据领先位置,是否具
有品牌号召力或较高的行业知名度等;资源优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质
资源,比如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力等以及其
他优势;
(2)公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征:
1)公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;
2)尊重公司相关利益者的权利;
3)公司信息披露及时、准确、完整;
4)公司董事会勤勉、尽责,运作透明;
5)公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客观地
履行审计职责。不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。
(3)公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度,
考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性;
2、定量分析
在定量分析方面,本基金将通过对成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增长率、
PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的定量评
判,筛选出具有 GARP(合理价格成长)性质的股票。
3、港股通投资标的股票投资策略
本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格
境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
本基金所投资香港市场股票标的除适用上述个股投资策略外,本基金投资香港市场股票标
的还需关注:
(1)香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响,比如行业分布、
交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面;

(2)港股通每日额度应用情况;
(3)人民币与港币间的汇兑比率变化。”
(四)对组合限制进行修改,修改后的“组合限制”如下:
“(1)股票占基金资产的比例为 80%–95%(其中投资于港股通投资标的股票占非现金基
金资产的比例不低于 80%);
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港市场同时上市的
A+H 股合并计算)不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,完
全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出;
(10)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;
(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后
不得展期;
(13)本基金投资股指期货,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超
过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一
年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何
交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任
何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资
产净值的 20%;在任何交易日终,持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计
(轧差计算)占基金资产的比例为 80%–95%;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
司可流通股票的 30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国
证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第(2)、(9)、(14)、(16)项规定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形或本基金合同另有
约定的除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对
基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,
从其规定。
法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的,本基金应当按照法
律法规或监管部门的规定执行;如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁
止性规定,且该等调整或修改属于非强制性的,基金管理人有权在履行适当程序后按照法
律法规或监管部门调整或修改后的规定执行,并应向投资者履行信息披露义务,但无需基
金份额持有人大会审议决定。”
(五)对业绩比较基准行调整,修改后的“业绩比较基准”如下:
“1、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:80%×恒生指数收益率(经汇率调整)+5%×沪深 300 指数收益
率+15%×中债综合财富(总值)指数收益率。
2、选择理由
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样
本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股
价指数。沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、
规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表
性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中
债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体
走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场,成份债券包括国
债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类,具有广泛的市场代
表性,能够反映债券市场总体走势。中债综合财富(总值)指数是以债券全价计算的指数
值,考虑了付息日利息再投资因素,即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。
本基金是股票型证券投资基金,股票投资比例为 80-95%,主要通过港股通投资于香港股票
市场。本基金对恒生指数、沪深 300 指数和中债综合财富(总值)指数分别赋予 80%、
5%和 15%的权重符合本基金的投资特性。
如果上述业绩比较基准停止发布或变更名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权威
的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金可按照
监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准,无须召开基金份额持有人大会,但应于
变更实施日前在指定媒介公告。”
(六)根据实际操作,增加“估值原则”的内容:
“基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交
易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允
价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在
估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制
是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人
不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观
察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才
可以使用不可观察输入值。
(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允
价值。”
(七)根据实际操作,对估值方法的表述进行完善,修改后的“估值方法”如下:
“1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后
经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
(4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂
牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
(6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活
跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允
价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或
市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行
股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新
发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定
公允价值;
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回
售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行
间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不
存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
5、同一股票同时在两个或两个以上市场交易的,按股票所处的市场分别估值。
6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结
算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
7、本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估
值机构未提供估值价格的,按成本估值。
8、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
9、港股通投资持有外币证券资产估值涉及到的主要货币对人民币汇率,以估值日中国人民
银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价格的方法估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规
定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见的,基金管理人向基金托管人出具加盖
公章的书面说明后,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。托管人不
承担由此造成的任何后果。”
(八)对基金份额净值保留小数位数进行调整,由“精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四
舍五入”调整为“精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入”,同时补充“基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制”的内容。
同时,估值错误的认定相应的由“基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。”调整为“基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发
生估值错误时,视为基金份额净值错误。”
(九)增设 C 类份额,并对 C 类份额收取销售服务费。
对本基金增设 C 类份额,与现有份额(变更注册后为 A 类份额)在收费方式上实现差异化
处理。具体而言,C 类份额收取销售服务费,不收取申购费,赎回费的收取与 A 类份额存
在一定差异。增设 C 类份额后,本基金的费率结构如下:
费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额
申购费率 申购金额(M)<100 万 1.5% 0%
100 万≤M<300 万 1.0%
300 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔
赎回费率 持有期限 费率 持有期限 费率
Y<7 天 1.50% Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.75% 7 天≤Y<30 天 0.50%
30 天≤Y<1 年 0.50% 30 天≤Y 0%
1 年≤Y<2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
销售服务费率 0% 0.60%
基金管理费率 1.50%
基金托管费率 0.25%
注: M 为认购、申购金额,Y 为持有期限,1 年为 365 天。
(十)基金费用的种类中,增加“《基金合同》生效后与基金相关的公证费”。
(十一)对本基金的收益分配原则进行调整,修改后的“基金收益分配原则”为:
“1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金
份额类别对应的可供分配利润将有所不同;
2、若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为相应类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方
式是现金分红;
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
5、同一类别每一基金份额享有同等分配权;
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在遵守法律法规的前提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配的有关业务规则进行
调整,并及时公告。”
(十二)因上述修改、基金托管人信息更新及基金实际运作需要而相应做出的其他必要修
改。
三、基金管理人就方案相关事项的说明
(一)工银瑞信沪港深股票型证券投资基金的历史沿革
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金经中国证监会 2015 年 10 月 13 日《关于准予工银瑞
信沪港深股票型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]2283 号文)注册募集,基金
管理人为工银瑞信基金管理有限公司,基金托管人为北京银行股份有限公司。
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金自 2016 年 4 月 12 日至 2016 年 4 月 18 日进行公开募
集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《工银
瑞信沪港深股票型证券投资基金基金合同》于 2016 年 4 月 20 日起正式生效。
(二)基金变更的可行性
1、法律层面不存在障碍
根据基金合同约定,“第八部分 基金份额持有人大会——一、召开事由——1、除法律法
规、中国证监会和基金合同另有规定的以外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召
开基金份额持有人大会:(8)变更基金投资目标、范围或策略;(12)对基金当事人权利
和义务产生重大影响的其他事项;”
本次持有人大会审议的事项须经一般决议通过,以通讯方式召开。在同时符合以下条件时,
通讯开会的方式视为有效:
(1)召集人按基金合同规定公告会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;
(2)召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额不少于权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
(4)直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提
交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证
和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
(含二分之一)通过。
基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《基金法》第
八十六条的规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。
因此,工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更的方案符合基金合同和有关法律法规的规
定。
2、基金变更不存在技术障碍
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更后,将进行基金份额变更登记。基金管理人已就
变更登记有关事项进行了充分准备,技术可行。基金变更不存在技术障碍。
四、基金变更的主要风险及预备措施
(一)变更方案被持有人大会否决的风险,在设计变更方案之前,基金管理人已对部分基
金份额持有人进行了走访,认真听取了基金份额持有人意见,拟定议案综合考虑了基金份
额持有人的要求。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对基金变更方案进
行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召
开时间。
(二)基金变更后运作过程中的相关运作风险,基金管理人将提前做好充分的内部沟通及
外部沟通,避免基金变更后基金运作过程中出现相关操作风险和管理风险。
五、基金管理人联系方式
基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系:基金管理人:
工银瑞信基金管理有限公司
联系电话:400-811-9999
网址:www.icbccs.com.cn
附件三:
授权委托书
本人(或本机构)持有了工银瑞信沪港深股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的
基金份额,就工银瑞信基金管理有限公司官网 www.icbccs.com.cn 及 2019 年 4 月 27 日
《上海证券报》公布的《工银瑞信基金管理有限公司关于以通讯方式召开工银瑞信沪港深
股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项,
本人(或本机构)的意见为(请在意见栏下方划“√”):
审议事项 同意 反对 弃权
关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的议案
本人(或本机构)特此授权代表本人(或本机构)参加审议上述事项的基金份额持有人大
会,并按照上述意见行使表决权。本人(或本机构)同意受托人转授权,转授权仅限一次。

上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若工
银瑞信沪港深股票型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的,本授权继续有
效。
委托人(签字/盖章):
委托人证件号码(填写):
委托人开放式基金账户号(填写):
以上表决意见代表委托人本开放式基金账户下全部基金份额的表决意见,委托人所持基金
份额数以持有人大会权益登记日为准。
签署日期:年月日
授权委托书填写注意事项:
1.本授权委托书仅为样本供基金份额持有人参考使用。基金份额持有人也可以自行制作符
合法律规定及《工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金合同》要求的授权委托书。
2. 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他符合法
律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。
3. 如委托人未在授权委托书表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人
的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受
托人选择其中一种授权表示行使表决权。
4. 本授权委托书(样本)中“委托人证件号码”,指基金份额持有人认购或申购本基金时
的证件号码或该证件号码的更新。
5. 如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。
附件四:
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金份额持有人大会
表决票
基金份额持有人姓名或名称:

证件号码(身份证件号/营业执照号) :

开放式基金账户号:
审议事项 同意 反对 弃权
关于工银瑞信沪港深股票型证券投资基金变更相关事项的议案
基金份额持有人(或受托人)签名或盖章:
年月日
说明:
请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决
意见。表决意见代表基金份额持有人本开放式基金账户下全部基金份额的表决意见。表决
意见未选、多选或字迹无法辨认或意愿无法判断或表决意见空白的表决票均视为投票人放
弃表决权利,委托人本开放式基金账户下全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。签名
或盖章部分填写不完整、不清晰的表决票计为无效表决票。
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