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德邦新添利债券C(002441)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2015-06-19 管理人:德邦基金... 基金经理:黎莹 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

新添利:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

公告日期:2016-08-01

 德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金
         更新招募说明书摘要
                            (2016 年第 2 号)

    德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监

会证监许可【2015】882 号文注册募集。自 2015 年 5 月 29 日至 2015 年 6 月 16 日

通过销售机构公开发售。本基金为契约开放式基金。本基金的基金合同于 2015 年

6 月 19 日成立正式生效。


                                  重要提示

    德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2015年5月12日中

国证券监督管理委员会证监许可[2015]882号文准予募集注册,本基金的基金合同于2015年6

月19日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息

披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,自主做出投资

决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格

产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎

回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投

资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策

略引致的特有风险,等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但

低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
    投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者

作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书

所载内容截止日为 2016 年 6 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31

日。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:德邦基金管理有限公司
    住所:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层
    办公地址:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层
    法定代表人:姚文平
    成立时间:2012年3月27日
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:人民币2亿元
    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249号
    经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务
    存续期间:持续经营
    联系人:刘利
    联系电话:021-26010999
    公司的股权结构如下:

                           股东名称                      持股比例
              德邦证券股份有限公司                         70%
              浙江省土产畜产进出口集团有限
                                                           20%
          公司
              西子联合控股有限公司                         10%


    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    姚文平先生,董事长,硕士,国籍中国。复星集团总裁高级助理、复星财富管理集团总
裁,德邦证券股份有限公司董事长。中国证券业协会互联网证券专业委员会副主任委员,上
海新金融研究院创始理事。曾先后于南京大学、华泰证券、东海证券工作,对于证券经纪、
投资银行、固定收益、资产管理等业务具有丰富的管理经验,同时在财富管理、资产证券化、
对冲基金等方面颇有创新。
    陈春林先生,董事,硕士,国籍中国。现任复星财富管理集团CFO。历任上海浦东发展
银行信贷科科长,上海金丰投资股份有限公司总会计师,上海金岳投资发展有限公司副总裁、
财务总监,易居中国控股有限公司副总裁、财务总监,上海复星创业投资发展有限公司CFO。
    董振东先生,董事,硕士,国籍中国。现任西子联合控股有限公司战略投资部长。曾任
中国银行江苏省分行担任计划部职员,新利软件集团股份有限公司担任投资部副总监,浙江
国信创业投资有限公司高级经理,杭州锅炉集团股份有限公司证券事务代表。
    骆敏华女士,董事,学士,国籍中国。审计师,高级会计师。现任浙江省国际贸易集团
有限公司副总裁。
    易强先生,董事,硕士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理,历任招商基金
管理有限公司业务发展部副总监,比利时联合资产管理有限公司中国地区业务发展总监,比
利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表,金元比联基金管理有限公司总经理。
    吕红兵先生,独立董事,硕士,国籍中国。高级律师,国浩律师事务所首席执行合伙人。
中华全国律师协会党组成员、副会长,金融证券业务委员会主任,第七届上海市律师协会会
长。中国证监会第六届股票发行审核委员会专职委员、中国证监会重组委咨询委员、上海证
券交易所上市委员会委员。上海国际贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会委员及仲裁员。复旦
大学、中国人民大学、华东政法大学、上海外贸大学等高校兼职或客座教授。
    肖斌卿先生,独立董事,博士,国籍中国。南京大学管理科学与工程博士,南京大学工
程管理学院任副教授。

    王志伟先生,独立董事,硕士,国籍中国。高级经济师,历任广东省第十届政协委员,

广发基金管理有限公司董事长,广发证券股份有限公司董事长兼党委书记,广东发展银行

党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展

银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。曾兼任中国基金业协会

公司治理专业委员会委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融学会常

务理事,中南财经政法大学客座教授,江西财经大学客座教授。

    2、监事会成员

    李力先生,监事会主席,硕士,国籍中国。现任复星财富管理集团法务总监。历任通

力律师事务所律师,北京市中伦律师事务所上海分所资深律师。

    陈亮先生,监事,国籍中国。现任浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部专员。曾

任浙江省国际贸易集团有限公司金融资产管理(金融与产业)部助理专员,信中利资本集

团投资部投资经理。

    王刚先生,职工监事,硕士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司监察稽核部总经

理,曾任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理、职工董事、子公司监事。

    栾家斌先生,职工监事,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司信息技术部副

总监,曾任职于恒川软件系统有限公司。

    3、高级管理人员
    姚文平先生,董事长,硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    易强先生,总经理,硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    汪晖先生,副总经理兼投资研究部总经理,硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、

投资经理、高级投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理有限公司研究

员、基金经理助理、基金经理、投资总监,具有 15 年以上的证券投资管理经历。

    李定荣先生,督察长,硕士。曾任长城证券研究员,华安证券研究所副所长,华富基

金管理有限公司监察稽核部总监,金元比联基金管理有限公司监察稽核部总监。

    4、基金经理

    许文波先生,硕士,毕业于吉林大学工商管理硕士,从业 14 年。曾任东北证券股份有

限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主办助理、定向资产管

理计划投资主办人、集合资产管理计划投资主办人;东北证券股份有限公司研究所策略研

究员;新华证券有限责任公司证券投资分析师。2015 年 7 月加入德邦基金,现任公司投资

研究部副总经理兼研究部总监。目前担任德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金、德邦

鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金、德邦

鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金的基金经

理。

    本基金历任基金经理:

    何晶先生,2015 年 6 月 19 日至 2015 年 9 月 11 日管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    汪晖先生,副总经理兼投资研究部总经理。(简历请参见上述高级管理人员介绍)

    雷鸣先生,硕士,毕业于上海财经大学 EMBA,从业 21 年。历任上海瑞盈财富管理有

限公司副总裁兼首席宏观分析师、德邦证券首席策略师、上海国联投资管理有限公司研究

部经理、华龙证券分析师、上海证联投资服务有限公司分析师、上海新兰德投资服务有限

公司分析师。2013 年 1 月加入德邦基金,现任公司投资研究部首席策略师。

    黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业 5 年。曾任群益证券(医药行

业)研究员。2014 年 4 月加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目前担任德邦大

健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

    陈利女士,硕士,毕业于上海财经大学数量经济学专业,从业 4 年。自 2011 年 11 月

硕士毕业后即加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目前担任德邦德信中证中高

收益企债指数分级证券投资基金、德邦德利货币市场基金、德邦纯债 18 个月定期开放债券
型证券投资基金、德邦如意货币市场基金、德邦纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金

的基金经理。

    许文波先生,硕士,毕业于吉林大学工商管理硕士,从业 14 年。曾任东北证券股份有

限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主办助理、定向资产管

理计划投资主办人、集合资产管理计划投资主办人;东北证券股份有限公司研究所策略研

究员;新华证券有限责任公司证券投资分析师。2015 年 7 月加入德邦基金,现任公司投资

研究部副总经理兼研究部总监。目前担任德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金、德邦

鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金、德邦

鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金的基金经

理。

    韩庭博先生,硕士,毕业于英国雷丁大学金融工程专业,从业 9 年。曾任首都银行资

金总部交易员、东方汇理银行资金总部交易员、中国建设银行天津分行资金部交易员。2015

年 9 月加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目前担任德邦鑫星稳健灵活配置混

合型证券投资基金、德邦纯债 18 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦纯债 9 个月定期

开放债券型证券投资基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。

    张翔先生,硕士,毕业于荷兰代尔夫特理工大学风险分析专业,从业 9 年。历任华富

基金管理有限公司机构投资部理财经理、机构理财部高级经理,派杰亚洲证券有限公司上

海分部研究员及产品协调员,上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁。2014 年 10 月

加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目前担任德邦福鑫灵活配置混合型证券投

资基金、德邦增利货币市场基金、德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系



       二、基金托管人
    (一)基金托管人概况

    名称:中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:姜建清

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799
    联系人:洪渊

    (二)主要人员情况

    截至 2015 年 12 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规

范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外

广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异

的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投

资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、

QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商

业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全

的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户

提供个性化的托管服务。截至 2015 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 522 只。

自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财

资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的

49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金

融领域的持续认可和广泛好评。



    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
     1、直销机构

    (1)德邦基金管理有限公司上海直销中心

    住所:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

    办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

    法定代表人:姚文平

    联系人:王伟

    公司总机:021-26010999

    直销电话:021-26010928
直销传真:021-26010960

客服热线:400-821-7788

(2)德邦基金管理有限公司网上交易平台

网址:www.dbfund.com.cn

2、销售机构

(1)德邦证券股份有限公司

注册地址:普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:刘熠

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:400-8888-128

公司网址:www.tebon.com.cn

(2)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服热线:400-8888-666/95521

网址:www.gtja.com

(3)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人:陶涛

客服电话: 400-181-8188

联系人: 王超

电话:021-54509988
传真:021-54509981

网址: www.1234567.com.cn

(4) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

联系人:李娟

电话:021-80359115

传真:021-38509777

网址:www.noah-fund.com

(5) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

客服电话:400-033-7933

联系人:徐鹏

电话:021-50583533

传真:021-50583633

网址:www.leadbank.com.cn

(6)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

客服电话:400-808-1016

联系人:毛林

电话:18916295537

传真:021-80133413

网址:www.fundhaiyin.com

(7)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

客服电话:400-001-8811

联系人:李皓

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

网址:www.zcvc.com.cn

(8)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

客服电话:400-6411-999

联系人:鞠言

电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

网址:www.taichengcaifu.com

(9) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

客服电话:400-821-9031

联系人:何雪

电话:021-20662010

网址:www.lufunds.com

(10) 上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

客服电话:400-046-6788
联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

网址:www.66zichan.com

(11)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:苗明

电话:021-20691923

传真:021-58787698

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

(12)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835785

传真号码:021-20835879

客服热线:400-920-0022

公司网址:www.licaike.com

(13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006

法定代表人:杨懿

客服电话:400-166-1188

联系人:文雯

联系电话:010-83363101

网址:http://8.jrj.com.cn/
(14)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人: 杨文斌

客服电话:400-700-9665

联系人:陆敏

联系电话:021-20613999

网址:www.ehowbuy.com

(15)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

客服电话:400-8773-772

联系人:董一锋

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

公司网址:www.5ifund.com

(16)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

客服电话:400-820-2819

电话:86-021-33323999

传真:86-021-33323921

网址:https://tty.chinapnr.com/

(17)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

法定代表人:徐黎云

客服电话:400-068-0058
联系人:孙成岩

电话:0571-88337717

网址:www.jincheng-fund.com

(18)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

电话:029-63387256

传真:029-81887060

(19)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

法定代表人:李玮

客服电话:95538

联系人:许曼华

联系电话:021-20315290

传真:021-20315137

网址:www.qlzq.com.cn

(20) 北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-893-6885

联系人:崔丁元

电话:010-57418813

网址:www.qianjing.com

(21) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武
客服电话:4000-178-000

联系人:葛佳蕊

电话:021-63333319

网址:www.lingxianfund.com

(22) 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

网址:www.zlfund.cn

(23)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

客服电话:0755-83999907

联系人: 马力佳

电话:0755-83999907

传真:0755-83999926

网址:www.jinqianwo.cn

(24) 上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

法定代表人:申健

客服电话:021-20219931

联系人: 施燕华

电话:021-20219988

传真:021-20219988

网址:www.gw.com.cn
(25) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

联系人:钟琛

电话:020-89629012

传真:020-89629011

网址:www.yingmi.cn

(26) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

客服电话:400-600-0030

网址:http://www.bzfunds.com/

(27)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

法定代表人:梁越

客服电话:4008-980-618

联系人:张晔

电话:010-58845312

传真:010-58845306

公司网址:www.chtfund.com

(28) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址:杭州市西湖区黄龙时代广场

法定代表人:陈柏青

客服电话:400-076-6123

联系人:黄毅
   电话:0571-81634030

   网址:www.fund123.cn

   (29)其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整

销售机构的相关公告。

   (二)登记机构

   名称:德邦基金管理有限公司

   住所:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

   办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

   法定代表人:姚文平

   联系电话:021-26010999

   联系人:吴培金

   (三)出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所

   住所:上海市银城中路 68 号 19 楼

   办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼

   负责人:俞卫锋

   电话:021-31358666

   传真:021-31358600

   联系人:孙睿

   经办律师:黎明、孙睿

   (四)审计基金财产的会计师事务所

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   法定代表人:葛明

   住所:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

   办公地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

   邮政编码:100738

   公司电话:010-58153000

   公司传真:010-85188298

   签章会计师:陈露、蔺育化

   业务联系人:蔺育化
    四、基金的名称

    德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金



    五、基金的类型

    本基金类型:契约型开放式、混合型基金



    六、基金的投资目标

    在严格控制风险的前提下,本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理,在

精选个股、个债的基础上,追求基金资产的长期稳健增值。



    七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货

等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、

企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可

转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关

规定)。

    基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%;投资于债券、债券

回购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具不低于基金资产的 5%;每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交

易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

的 5%。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规

定执行。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

序后,可以将其纳入投资范围。



    八、基金的投资策略

    1、资产配置策略
    本基金根据对宏观经济周期、国家财政和货币政策以及资产市场资金环境、证

券市场走势的分析,通过战略资产配置决策对权益类资产、固定收益类资产进行动

态配置。本基金同时还将基于经济结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配

置把握市场时机,来追求基金资产的长期稳健增值。

    2、股票投资策略

    (1)行业配置策略

    在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外

宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的

深入研究,对不同行业进行横向、纵向比较,并在此基础上判断行业的可持续发展

能力,从而确定本基金的行业布局。

    (2)个股投资策略

    本基金将在确定行业配置之后在备选行业中,“自下而上”地精选出具有持续

成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股。

    (1)基本面定性分析:本基金将重点考察分析包括公司投资价值、核心竞争

力、公司治理结构、市场开发能力、商业模式优势、资源优势等方面的综合竞争实

力,挖掘具有较大成长潜力的公司。

    (2)价值定量分析:本基金通过对上市公司的成长能力、收益质量、财务品

质、估值水平进行价值量化评估,选择价值被低估、未来具有相对成长空间的上市

公司股票,形成优化的股票池。

    3、固定收益投资策略

    本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,

以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金

通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水

平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金

将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,

获取债券市场的长期稳定收益。

    4、股指期货投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、

交易活跃的股指期货合约。

    5、权证投资策略
    本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基

金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手段,

综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易

制度设计等多种因素估计权证合理价值,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进

行投资,追求基金资产稳定的当期收益。



    九、基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率

×50%。

    本基金选择该业绩比较基准的原因如下:

    沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国

A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发展趋

势,适合作为本基金股票投资的比较基准。债券组合的业绩基准则采用了中证综合

债券指数,中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业

债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数旨在更全面地反映

我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。

    如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后

变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。



    十、基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场

基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。



    十一、基金投资组合报告
   本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指

标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截止 2016 年 03 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。

     1、报告期末基金资产组合情况
                                                                金额单位:人民币元

                                                                       占基金总资产的比例
序号                      项目                       金额
                                                                             (%)

 1       权益投资                                       2,909,720.00                    5.49

         其中:股票                                     2,909,720.00                    5.49

 2       基金投资                                                -                      -

 3       固定收益投资                                     255,391.33                    0.48

         其中:债券                                       255,391.33                    0.48

               资产支持证券                                      -                      -

 4       贵金属投资                                              -                      -

 5       金融衍生品投资                                          -                      -
 6       买入返售金融资产                              40,000,270.00                   75.52

         其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                 -                      -
         产

 7       银行存款和结算备付金合计                       9,548,027.17                   18.03

 8       其他资产                                         255,794.34                    0.48

 9                        合计                         52,969,202.84                  100.00


     2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                金额单位:人民币元

                                                                       占基金资产净值比例
代码                    行业类别                   公允价值
                                                                             (%)

 A       农、林、牧、渔业                                        -                      -

 B       采矿业                                                  -                      -

 C       制造业                                         2,295,720.00                    4.38

 D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                 614,000.00                    1.17

 E       建筑业                                                  -                      -

 F       批发和零售业                                            -                      -

 G       交通运输、仓储和邮政业                                  -                      -

 H       住宿和餐饮业                                            -                      -

 I       信息传输、软件和信息技术服务业                          -                      -
 J      金融业                                                     -                      -

 K      房地产业                                                   -                      -

 L      租赁和商务服务业                                           -                      -

 M      科学研究和技术服务业                                       -                      -

 N      水利、环境和公共设施管理业                                 -                      -

 O      居民服务、修理和其他服务业                                 -                      -

 P                       教育                                      -                      -

 Q                 卫生和社会工作                                  -                      -

 R               文化、体育和娱乐业                                -                      -

 S                       综合                                      -                      -

                         合计                            2,909,720.00                   5.55


     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                  金额单位:人民币元

                                                                             占基金资产净值
序号    股票代码      股票名称        数量(股)          公允价值
                                                                              比例(%)

 1       600519       贵州茅台               3,000              742,920.00              1.42

 2       000333       美的集团              20,000              617,000.00              1.18

 3       600900       长江电力              50,000              614,000.00              1.17

 4       000858       五 粮 液              20,000              562,200.00              1.07

 5       002372       伟星新材              20,000              373,600.00              0.71


     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                  金额单位:人民币元

                                                                         占基金资产净值比例
序号                  债券品种                       公允价值
                                                                               (%)

 1      国家债券                                                   -                      -
 2      央行票据                                                   -                      -

 3      金融债券                                                   -                      -

        其中:政策性金融债                                         -                      -
 4      企业债券                                                101.33                     -

 5      企业短期融资券                                             -                      -

 6      中期票据                                                                           -
  7      可转债(可交换债)                                255,290.00                    0.49

  8      同业存单                                               -                        -

  9      其他                                                   -                        -

  10                      合计                           255,391.33                    0.49


      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                               金额单位:人民币元

                                                                           占基金资产净值
 序号    债券代码         债券名称       数量(张)     公允价值
                                                                             比例(%)

  1        113010     江南转债                 1,320        132,000.00                 0.25

  2        110035     白云转债                 1,000        123,290.00                 0.24

  3        112050     11报喜01                    1             101.33                 0.00


      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      本基金本报告期末未投资股指期货。
      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      本基金本报告期末未投资国债期货。
      11、投资组合报告附注
      (1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (2)报告期内,本基金投资的前十名股票中,无超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
      (3)其他资产构成
                                                                      单位:人民币元

 序号                     名称                                  金额
  1      存出保证金                                                             236,616.44

  2      应收证券清算款                                                                   -

  3      应收股利                                                                         -
   4       应收利息                                                                 14,076.78

   5       应收申购款                                                                5,101.12

   6       其他应收款                                                                       -

   7       待摊费用                                                                         -

   8       其他                                                                             -

   9                      合计                                                     255,794.34

       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
       (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
       本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与

合计可能存在尾差。



       十二、基金的业绩

       本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       1、本基金合同生效日为 2015 年 6 月 19 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 03 月

31 日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

德邦新添利A

                                                               业绩比较
                                         净值增长   业绩比较
                             净值增长                          基准收益
             阶段                        率标准差   基准收益              ①-③         ②-④
                                 率①                          率标准差
                                           ②         率③
                                                                 ④

  2016年1月1日-2016年3
                                 1.21%    0.17%      -5.93%     1.22%     7.14%      -1.05%
            月31日
 2015年06月19日-2015年
                                 5.74%    0.22%      -8.83%     1.42%     14.57%     -1.20%
           12月31日

德邦新添利C

                                         净值增长   业绩比较   业绩比较
                             净值增长
             阶段                        率标准差   基准收益   基准收益   ①-③         ②-④
                                 率①
                                           ②         率③     率标准差
                                                                              ④

 2016年02月17日-2016年
                                  0.32%          0.06%        3.10%          0.93%        -2.78%      -0.87%
           03月31日

    注:本公司于 2016 年 02 月 17 日发布了《德邦基金管理有限公司关于德邦新添利灵

活配置混合型证券投资基金增加 C 类基金份额类别及修改基金合同的公告》,投资者自 2016

年 02 月 18 日起持有本基金 C 类份额。本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×50%

+中证综合债券指数收益率×50%。

    2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较


    5%


    0%


    -5%


   -10%


   -15%


   -20%

    2015-06-19   2015-07-29    2015-09-08     2015-10-22   2015-11-30   2016-01-07    2016-02-22   2016-03-31

                                                德邦新添利A      业绩比较基准



    注:本基金基金合同生效日为2015年6月19日,基金合同生效日至2016年3月31日,本基
金运作时间未满一年。本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金基金合同规定。图示日期为2015年6月19日至2016年3月31日。
    3.5%
      3%
    2.5%
      2%
    1.5%
      1%
    0.5%
      0%
   -0.5%
     -1%
   -1.5%
     -2%
   -2.5%

    2016-02-18   2016-02-24   2016-03-01    2016-03-07     2016-03-14   2016-03-18   2016-03-24    2016-03-31

                                                德邦新添利C      业绩比较基准


    注:投资者自2016年2月18日起持有本基金C类份额,上述图示为2016年2月18日至2016
年3月31日基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较。本基金的
建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。


       十三、基金费用与税收
    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的相关账户的开户及维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.0%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、基金销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。

    销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

     H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,在基金管理人与基金托管人

核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、

公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《证券投资基金法》、 公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情

况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

    1、在“重要提示”部分:更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。

    2、在“第二部分 释义”中新增“销售服务费”及“基金份额类别”的描述。

    3、更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息。

    4、更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。

    5、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息。

    6、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中新增 A 类、C 类份额申购与赎

回的相关表述。

    7、更新了“第九部分 基金的投资”中最近一期(截至 2016 年 3 月 31 日)投

资组合报告内容。

    8、更新了“第十部分 基金的业绩”,说明了 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月

31 日及 2015 年 6 月 19 日至 2015 年 12 月 31 日的基金业绩。

    9、在“第十二部分 基金资产的估值”中新增“各类基金份额的”表述。

    10、在“第十三部分 基金的收益分配”中新增 A 类、C 类基金份额的收益分

配原则。

    11、在“第十四部分 基金的费用与税收”中新增销售服务费的内容。

    12、在“第十六部分 基金的信息披露”中新增“各类基金份额的”表述。

    13、在“第十九部分 基金合同的内容摘要”中根据新增 C 类份额后的基金合

同修订了相应摘要部分的内容。

    14、在“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”中根据新增 C 类份额后的托

管协议修订了相应摘要部分的内容。

    15、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,列示了自 2015 年 12 月 19 日

至 2016 年 6 月 18 日涉及本基金的信息披露事项。



    注:2016 年 7 月 27 日,基金管理人发布了《德邦基金管理有限公司关于德邦

新添利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》,德邦

新添利灵活配置混合型证券投资基金现已转型为德邦新添利债券型证券投资基金。

基金管理人将在下一次更新招募说明书中对有关转型后的事项予以更新。
德邦基金管理有限公司
  二○一六年八月一日
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