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东方荣家保本混合(002480)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-03-29 管理人:东方基金... 基金经理:周薇 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方荣家保本混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-05-12

东方荣家保本混合型证券投资基金

    招募说明书(更新)摘要

        (2017 年第 1 号)




   基金管理人:东方基金管理有限责任公司

   基金托管人:中国民生银行股份有限公司
   东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)




                                    重要提示

    东方荣家保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2016 年 2

月 22 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方荣

家保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]300 号)准予募集注

册。本基金基金合同于 2016 年 3 月 29 日生效。

    东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方荣家

保本混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说

明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证

监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场

前景等作出实质性判断或者保证。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金

合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的

其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和《东方荣家保本混合型证券投

资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等信息披露文件,自主判断基金的投

资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,

充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、

时机、数量等投资行为做出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出

现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统

性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基

金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投

资对象与投资策略引致的本基金的特有风险,等等。

    本基金为保本混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和
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东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



债券型基金,但低于股票型基金、非保本混合型基金,属于低风险水平的投资品

种。

     投资者投资于保本基金并不等于将基金作为存款放在银行或存款类金融机

构,保本基金在极端情况下仍然存在损失投资本金的风险。

     本基金以定期开放的方式运作,即在基金保本周期内采取封闭式运作(保本

周期到期日除外),期间不开放申购、转换及赎回;本基金的保本周期为 24 个月;

到期操作期间开放赎回和转换转出业务,不开放申购和转换转入业务;过渡期只

可进行过渡期申购,不开放赎回、转换转出业务。本基金的保本周期到期操作期

间为保本周期到期日及之后的 5 个工作日(含第 5 个工作日),共计 6 个工作日。

过渡期为到期操作期间截止日次一工作日(含该日)起至下一保本周期开始日前

一工作日(含该日)的时间,最长不超过 20 个工作日。到期操作期间和过渡期

的具体日期由基金管理人在当期保本周期到期前的公告中确定。

     本基金基金合同生效后首个保本周期的目标收益率为 15%,在保本周期内,

如果基金份额净值累计收益率连续 5 个工作日达到或超过预设目标收益率,则基

金管理人将在满足条件之日起 30 日内公告本基金当前保本周期提前到期,基金

管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期的起始

时间。请投资者留意。

     投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。

     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

     有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计),

如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年 3 月 29 日。




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东方荣家保本混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



      一、基金合同生效日期

     2016 年 3 月 29 日


      二、基金管理人

     (一)基金管理人概况

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     邮政编码:100033

     法定代表人:崔伟

     成立时间:2004 年 6 月 11 日

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:贰亿元人民币

     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日

     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;

中国证监会许可的其他业务

     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号

     统一社会信用代码:911100007635106822

     联系人:李景岩

     电话:010-66295888

     股权结构:
                  股东名称                  出资金额(人民币)        出资比例
            东北证券股份有限公司                12,800 万元               64%
      河北省国有资产控股运营有限公司             5,400 万元               27%
          渤海国际信托股份有限公司               1,800 万元                9%
                    合 计                       20,000 万元             100%
     内部组织结构:

     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风

险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负

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东方荣家保本混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和

权益投资部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、机

构业务一部、机构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务

部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十八个

职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,

分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

     (二)基金管理人主要人员情况

     1、董事会成员

     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中

心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外

汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼

党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现

任东方基金管理有限责任公司董事长兼总经理,兼任东北证券股份有限公司副董

事长,吉林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会理事,东方汇智资产管理

有限公司董事长。

     张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处

处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助

理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事,副总

经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监

事长,东证融达投资有限公司副总经理。

     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评

估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部

财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,

福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东

北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融

通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证

券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,兼任吉林省证

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东方荣家保本混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



券业协会副会长,吉林省总会计师协会副会长,渤海期货股份有限公司董事,东

证融汇证券资产管理有限公司董事。

     郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,

河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副

主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派

员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资

产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、

董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。

     陈雷先生,董事,大学本科。历任北京清华消防研究所秘书,深圳国土资源

与房产管理局产权科科员,华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治

理室副主任、董事会办公室主任助理,渤海国际信托股份有限公司董事会办公室

副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。

     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财

经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会

计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计

师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业

技术咨询委员会主任委员。

     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数

学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;

现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公

司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省

法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海

南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科

技(中国)股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会

副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食

品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。

     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投

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东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹

建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股

份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本

公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经

理。

     2、监事会成员

     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书

记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸

资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书

记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运

营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。

     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,

20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经

理,兼任监察稽核部总经理。

     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总

行;现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。

     3、其他高级管理人员

     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。

     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。

     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智董事,中央财经大学经济学博士。历

任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本

公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合

管理部、风险管理部等部门总经理职务。

     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有

限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本

公司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部

经理、总经理助理。

     4、本基金基金经理

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   姓名              任职日期                           简历

   周薇         2016 年 3 月 29 日       中国人民银行研究生部金融学博士,8

(女士)                至今         年证券从业经历,曾任中国银行总行外汇期

                                     权投资经理。2012 年 7 月加盟东方基金管理

                                     有限责任公司,曾任固定收益部债券研究

                                     员、投资经理、东方金账簿货币市场证券投

                                     资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场

                                     证券投资基金基金经理。现任东方鼎新灵活

                                     配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠

                                     新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

                                     东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资

                                     基金基金经理、东方新价值混合型证券投资

                                     基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投

                                     资基金基金经理、东方荣家保本混合型证券

                                     投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合

                                     型证券投资基金基金经理、东方永熙 18 个

                                     月定期开放债券型证券投资基金。

   王然         2016 年 3 月 29 日       北京交通大学产业经济学硕士,9 年证

(女士)                至今         券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织

                                     服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加

                                     盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投

                                     资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研

                                     究员,东方策略成长股票型开放式证券投资

                                     基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略

                                     成长混合型开放式证券投资基金)基金经理

                                     助理、东方策略成长股票型开放式证券投资

                                     基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略

                                     成长混合型开放式证券投资基金)基金经

                                         7
东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



                                   理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金

                                   经理,现任东方保本混合型开放式证券投资

                                   基金基金经理、东方策略成长混合型开放式

                                   证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合

                                   型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活

                                   配置混合型证券投资基金基金经理、东方荣

                                   家保本混合型证券投资基金基金经理、东方

                                   盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经

                                   理、东方合家保本混合型证券投资基金基金

                                   经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证

                                   券投资基金基金经理。

李仆(先生)于 2016 年 3 月 29 日至 2017 年 3 月 24 日期间担任本基金基金经理。

     5、投资决策委员会成员

     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。

     刘志刚先生,量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金

基金经理、投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,9 年基金从业经

历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理

有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管

理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开

发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015

年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。

     朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士,8 年证券从业经历。2009 年

12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、

食品饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经

理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开

放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基

金)基金经理。现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合

型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经

                                       8
东方荣家保本混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证

券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核

心动力混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型

证券投资基金基金经理。

     徐昀君先生,对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,9 年证券从业经历。

曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理,华西证券资产管理部投资经理。2013

年 3 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任固定收益部总经理助理、东方安心

收益保本混合型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金

基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润 18

个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。现任固定收益部副总经理,投资决

策委员会委员,东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券

型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

东方双债添利债券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、

东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基

金基金经理。

     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


      三、基金托管人

     (一)基本情况

     1、基本情况介绍

     名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     法定代表人:洪崎

     成立时间:1996 年 2 月 7 日

     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号

     组织形式:其他股份有限公司(上市)

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东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     注册资本:28,365,585,227 元人民币

     存续期间:持续经营

     电话:010-58560666

     联系人:罗菲菲

     中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公

有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业

银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实

现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为

国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规

模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。

     2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所

挂牌上市。2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正

式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了

58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行

次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,

成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供

了成功范例。2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

     中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管

理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,

在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两

率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商

业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,

树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

     2009 年 6 月,民生银行在“2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中

获 2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。

     2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银

行被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证

券网站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网

                                      10
东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



站”两项大奖。

     2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评

为“2009 年亚洲最佳风险管理银行”。

     2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行

评选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009

年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖

项。

     2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国

民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好

评,荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

     2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民

生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为

表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方

面创新表现卓著的银行而特别设立的。

     2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举

办的 2011 中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银

安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,

民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全

性的高度肯定。

     2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其

2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”

奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最

佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。

     2012 年 11 月 29 日,民生银行在《TheAsset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国

家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。

     2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中

国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的

2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。

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     2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

     在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资

金融服务银行”大奖。

     在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越

竞争力品牌建设银行”奖。

     在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣

获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一

名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。

     在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国

最佳企业公民大奖”。

     2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

     2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目

奖”。

     2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014

亚洲企业管治典范奖”。

     2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服

务”称号。

     2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得

《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》

报“年度卓越私人银行”等。

     2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评

选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。

     2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资

银行”称号。

     2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中

国银行业社会责任发展指数第一名”。

     2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金

融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大

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奖。

     2、主要人员情况

     杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投

资银行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产

托管部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,

中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有

近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的视野和前瞻性

的战略眼光。

     3、基金托管业务经营情况

     中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中

华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了

更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管

部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的

原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 68

人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以

上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

     中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的

经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平

台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。

     截至 2016 年 12 月 31 日,中国民生银行已托管 147 只证券投资基金,托管

的证券投资基金总净值达到 2946.99 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付

民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先

进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深

化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志

颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”

奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

     (二)基金托管人的内部控制制度

     1、内部控制目标

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     强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自

觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,

保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

     2、内部风险控制组织结构

     中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民

生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务

中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托

管部内设独立、专职的风险监督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路

与计划,组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心

在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

     3、内部风险控制原则

     (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透

各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

     (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度

的独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

     (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约

的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。

     (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理

更具客观性和操作性。

     (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操

作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

     4、内部风险控制制度和措施

     (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手

册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

     (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

     (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,

制定并实施风险控制措施。

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     (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音

像监控。

     (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与

控制理念,并签订承诺书。

     (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地

灾备中心,保证业务不中断。

     5、资产托管部内部风险控制

     中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

     (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴

的中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规

范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着

市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行

股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风

险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

     (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共

同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有

限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业

务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

     (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向

双人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组

织结构。

     (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托

管部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括

业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环

节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

     (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,

制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管

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部内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行

一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

     (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险

比制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不

仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较

强的自动风险控制功能。

     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的

投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的

到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

     基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

通知基金管理人限期纠正。


     四、相关服务机构


     (一)直销机构

     1、柜台交易

     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     法定代表人:崔伟

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

     联系人:孙桂东

     电话:010-66295921

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     传真:010-66578690

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     2、电子交易

     投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具

体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。

     (二)其他销售机构

     1、中国民生银行股份有限公司

     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     法定代表人:洪崎

     联系人:刘健

     电话:010-57092637

     传真:010-57092611

     客户服务电话:95568

     网址:www.cmbc.com.cn

     2、交通银行股份有限公司

     住所:上海市银城中路 188 号

     办公地址:上海市银城中路 188 号

     法定代表人:牛锡明

     客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话

     网址:www.95559.com.cn

     3、兴业银行股份有限公司

     住所:福州市湖东路 154 号

     办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

     法定代表人:高建平

     联系人:刘玲

     电话:021-52629999

     传真:021-62569070

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     客户服务电话:95561

     网址:www.cib.com.cn

     4、中国邮政储蓄银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 3 号

     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

     法定代表人:李国华

     联系人:王硕

     传真:010-68858117

     客户服务电话:95580

     网址:www.psbc.com

     5、中信银行股份有限公司

     住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

     法定代表人:李庆萍

     客户服务电话:95558

     网址:bank.ecitic.com

     6、吉林银行股份有限公司

     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

     法定代表人:唐国兴

     联系人:孟明

     电话:0431-84992680

     传真:0431-84992649

     客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

     网址:www.jlbank.com.cn

     7、长江证券股份有限公司

     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

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     法定代表人:杨泽柱

     联系人:奚博宇

     电话:027-65799999

     传真:027-85481900

     客户服务电话:95579 或 4008-888-999

     网址:www.95579.com

     8、东北证券股份有限公司

     住所:长春市自由大路 1138 号

     办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号

     法定代表人:李福春

     联系人: 潘锴

     电话:0431-85096709

     客户服务电话: 4006000686

     网址:www.nesc.cn

     9、东海证券股份有限公司

     住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

     法定代表人:朱科敏

     联系人:梁旭

     电话:021-20333333

     传真:021-50498825

     客户服务电话:95531 或 400-888-8588

     网址:www.longone.com.cn

     10、东莞证券股份有限公司

     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

     法定代表人:张运勇

     联系人:孙旭

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     电话:0769-22119348

     客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)

     网址:www.dgzq.com.cn

     11、光大证券股份有限公司

     住所:上海市静安区新闸路 1508 号

     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:李芳芳

     电话:021-22169999

     传真:021-22169134

     客户服务电话:95525

     网址:www.ebscn.com

     12、国泰君安证券股份有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:杨德红

     联系人:芮敏祺/朱雅崴

     电话:021-38676161

     传真:021-38670161

     客户服务电话:95521

     网址:www.gtja.com

     13、海通证券股份有限公司

     住所:上海市淮海中路 98 号

     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

     法定代表人:王开国

     联系人:李笑鸣

     电话:021-23219275

     传真:021-23219100

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     客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

     网址:www.htsec.com

     14、华安证券股份有限公司

     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

     法定代表人:李工

     联系人:甘霖

     电话:0551-65161666

     传真:0551-5161600

     客户服务电话:95318 或 4008096518

     网址:www.hazq.com

     15、华泰证券股份有限公司

     住所:江苏省南京市江东中路 228 号

     办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

     法定代表人:周易

     联系人:庞晓芸

     电话:0755-82492193

     传真:0755-82492962(深圳)

     客户服务电话:95597

     网址:www.htsc.com.cn

     16、华鑫证券有限责任公司

     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

     法定代表人:俞洋

     联系人:王逍

     电话:021-64339000

     传真:021-54967293

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     客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

     网址:www.cfsc.com.cn

     17、江海证券有限公司

     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     法定代表人:孙名扬

     联系人:刘爽

     电话:0451-85863719

     传真:0451-82287211

     客户服务热线:400-666-2288

     网址:www.jhzq.com.cn

     18、联讯证券股份有限公司

     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四



     办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

     法定代表人:徐刚

     联系人: 陈思

     电话:021-33606736

     传真:021-33606760

     客户服务电话: 95564

     网址:www.lxzq.com.cn

     19、上海证券有限责任公司

     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号

     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

     法定代表人:龚德雄

     联系人:张向纯

     电话:021-53686888

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     传真:021-53686100,021-53686200

     客户服务电话:021-962518

     网址:www.962518.com

     20、山西证券股份有限公司

     住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     法定代表人:侯巍

     联系人:郭熠

     电话:0351-8686659

     传真:0351-8686619

     客户服务电话:400-666-1618

     网址:www.i618.com.cn

     21、申万宏源证券有限公司

     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:曹晔

     电话:021-33388215

     传真:021-33388224

     客户服务电话:95523 或 4008895523

     网址:www.swhysc.com

     22、五矿证券有限公司

     住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

     法定代表人:赵立功

     联系人:马国栋

     电话:0755-83252843

     传真:0755-82545500

                                      23
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     客户服务电话:40018-40028

     网址:www.wkzq.com.cn

     23、兴业证券股份有限公司

     住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

     办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦

     法定代表人:兰荣

     联系人:谢高得

     电话:021-68419393-1098

     传真:021-68419867

     客户服务电话:95562

     网址:www.xyzq.com.cn

     24、招商证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     法定代表人:宫少林

     联系人:林迎生

     电话:0755-82943666

     传真:0755-82943636

     客户服务电话:95565、4008888111

     网址:www.newone.com.cn

     25、中国银河证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     法定代表人:陈有安

     联系人:宋明

     电话:010-66568450

     传真:010-66568990

     客户服务电话:400-888-8888

                                       24
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     网址:www.chinastock.com.cn

     26、中山证券有限责任公司

     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

     办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

     法定代表人:黄扬录

     联系人:罗艺琳

     电话:0755- 82570586

     传真:0755-82960582

     客户服务电话:4001-022-011

     网址:www.zszq.com

     27、中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

     法定代表人:王常青

     联系人:权唐

     电话:010-85130588

     传真:010-65182261

     客户服务电话:400-8888-108

     网址:www.csc108.com

     28、中信证券(山东)有限责任公司

     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071

     法定代表人:杨宝林

     联系人:吴忠超

     电话:0532-85022326

     传真:0532-85022605

     客户服务电话:95548

     网址:www.zxwt.com.cn

                                      25
东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     29、中信证券股份有限公司

     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

     办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号

     法定代表人:王东明

     联系人:陈忠

     电话:010-60838888

     传真:010-60833799

     客户服务电话:95548

     网址:www.ecitic.com

     30、中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

     法定代表人:张皓

     联系人:洪诚

     电话:0755-23953913

     传真:0755-83217421

     客户服务电话:400-990-8826

     网址:www.citicsf.com

     31、嘉实财富管理有限公司

     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10

单元

     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

     法定代表人:赵学军

     联系人:余永键

     电话:010-85097570

     传真:010-85097308

                                       26
东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     客户服务电话:400-021-8850

     网址:www.harvestwm.cn

     32、上海中正达广投资管理有限公司

     住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     联系人:戴珉微

     电话:021-33768132

     传真:021-33768132*802

     客户服务电话:400-6767-523

     网址:www.zzwealth.cn

     33、中国国际金融股份有限公司

     住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     法定代表人:丁学东

     联系人:杨涵宇

     电话:010-65051166

     传真:010-85679203

     客户服务电话:400-910-1166

     网址:www.cicc.com.cn

     34、平安证券股份有限公司

     住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

     法定代表人:谢永林

     联系人:周一涵

     电话:021-38637436

     传真:021-58991896

     客户服务电话:95511-8

     网址:stock.pingan.com

                                      27
东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     35、奕丰金融服务(深圳)有限公司

     住所(注册地址):深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住

深圳市前海商务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307



     法定代表人: TAN YIK KUAN

     联系人:陈广浩

     电话:0755- 89460506

     传真:0755-21674453

     客户服务电话:400-684-0500

     网址:www.ifastps.com.cn

     36、东兴证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     法定代表人:魏庆华

     联系人:汤漫川

     电话:010-66555316

     传真:010-66555147

     客户服务电话:400-888-8993

     网址:www.dxzq.net

     37、国金证券股份有限公司

     住所:四川省成都市东城根上街 95 号

     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

     法定代表人:冉云

     联系人:刘婧漪

     电话:028-86690057

     传真:028-86690126

     客户服务电话:95310

                                      28
东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     网址:www.gjzq.com.cn

     38、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

     法定代表人:高锋

     联系人:李勇

     电话:0755-83655588

     传真:0755-83655518

     客户服务电话:400-804-8688

     网址:www.keynesasset.com

     39、武汉市伯嘉基金销售有限公司

     住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7

栋 23 层 1 号、4 号

     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)

第 7 栋 23 层 1 号、4 号

     法定代表人:陶捷

     联系人:孔繁

     电话:027-87006003*8020

     传真:027-87006010

     客户服务电话:400-027-9899

     网址:www.buyfunds.cn

     40、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

     住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

     法定代表人:陈柏青

     联系人:韩爱彬

     传真:0571-26698533

                                      29
东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     客户服务电话:400 076 6123

     网址:www.fund123.cn

     41、深圳众禄基金销售有限公司

     住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:童彩平

     电话:0755-33227950

     传真:0755-33227951

     客户服务电话:400 678 8887

     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

     42、上海好买基金销售有限公司

     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

     法定代表人:杨文斌

     联系人:张茹

     电话:021-20613999

     传真:021-68596916

     客户服务电话:400 700 9665

     网址:www.ehowbuy.com

     43、上海天天基金销售有限公司

     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

     法定代表人:其实

     联系人:彭远芳

     电话:021-54509998-2010

     传真:021-64385308

     客户服务电话:400 1818 188

                                       30
东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     网址:www.1234567.com.cn

     44、北京展恒基金销售股份有限公司

     住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     法定代表人:闫振杰

     联系人:宋丽冉

     电话:010-62020088

     传真:010-62020355

     客户服务电话:400 888 6661

     网址:http://www.myfund.com

     45、北京钱景财富投资管理有限公司

     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     法定代表人: 赵荣春

     联系人:申泽灏

     电话:010-57418813

     传真:010-57569671

     客服电话:400 678 5095

     网址:www.niuji.net

     46、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层

727 室

     法定代表人:杨懿

     联系人:张燕

     电话:010-58325388-1588

     传真:010-58325282

     客服电话:400-166-1188

                                      31
东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     网址:https:// 8.jrj.com.cn

     47、浙江同花顺基金销售有限公司

     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室

     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

     法定代表人:凌顺平

     联系人:刘晓倩

     联系电话:0571-88911818

     传真:0571-88910240

     客服电话:4008-773-772

     网址:www.5ifund.com

     48、北京增财基金销售有限公司

     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     法定代表人:罗细安

     联系人:史丽丽

     电话:010-67000988

     传真:010-67000988

     客户服务电话:400-001-8811

     网址:www.zcvc.com.cn

     49、上海利得基金销售有限公司

     住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

     法定代表人:沈继伟

     联系人:赵沛然

     电话:021-50583533

     传真:021-50583633

     客服电话:400 067 6266

     网址:www.leadfund.com.cn

                                        32
东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     50、北京恒天明泽基金销售有限公司

     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

     法定代表人:梁越

联系人:马鹏程

     联系电话:13501068175

     传真:010-56810628

     客服:4008980618

     网址:www.chtfund.com

     51、上海陆金所资产管理有限公司

     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

     法定代表人:郭坚

     联系人:宁博宇

     联系电话:021-20665952

     传真:021-22066653

     客服:4008219031

     网址:www.lufunds.com

     52、北京乐融多源投资咨询有限公司

     住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

     办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

     北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

     法定代表人:董浩

     联系人:牛亚楠

     联系电话:18610807009

     传真:010-65951887

     客服:400-068-1176

     网址:www.jimufund.com

                                      33
东方荣家保本混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     53、上海汇付金融服务有限公司

     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     法定代表人:冯修敏

     联系人:陈云卉

     联系电话:021-33323999-5611

     传真:021-33323837

     客服:400-820-2819

     网址: http://www.chinapnr.com/

     54、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

     法定代表人:汪静波

     联系人:李娟

     联系电话:021-38509735

     传真:021-38509777

     客服:400-821-5399

     网址: http://www.noah-fund.com/

     55、上海凯石财富基金销售有限公司

     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

     法定代表人:陈继武

     联系人:葛佳蕊

     联系电话:021-63333389

     传真:021-63332523

     客服:4000178000

     网址: www.lingxianfund.com

     56、珠海盈米财富管理有限公司

                                       34
东方荣家保本混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

     办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼

B1201-1203

     法定代表人:肖雯

     联系人:李孟军

     联系电话:020-89629012

     传真:020-89629011

     57、大泰金石投资管理有限公司

     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

     法定代表人:袁顾明

     联系人:朱海涛

     联系电话:021-20324158

     传真:021-20324199

     客服电话:400-928-2266

     网址:www.dtfunds.com

     58、海银基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

     法定代表人:刘惠

     联系人:毛林

     联系电话:021-80133597

     传真:021-80133413

     客服电话:400-808-1016

     网址: www.fundhaiyin.com

     59、上海联泰资产管理有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

                                            35
东方荣家保本混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     法定代表人:燕斌

     联系人:陈东

     联系电话:021-52822063

     传真:021-52975270

     客服电话:4000-466-788

     网址: www.66zichan.com

     60、北京汇成基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

     法定代表人:王伟刚

     联系人:丁向坤

     联系电话:010-56282140

     传真:010-62680827

     客服电话:400-619-9059

     网址:www.fundzone.cn

     61、凤凰金信(银川)投资管理有限公司

     住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

1402 办公用房

     办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼

     法定代表人:程刚

     联系人:张旭

     联系电话:010-58160168

     传真:010-58160181

     客服:400-810-5919

     网址: www.fengfd.com

     (三)登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

                                      36
东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:王骁骁

     电话:010-66295873

     传真:010-66578680

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (四)出具法律意见书的律师事务所

     名称:上海市通力律师事务所

     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     负责人:俞卫锋

     联系人:陆奇

     电话:021-31358666

     传真:021-31358600

     经办律师:黎明、陆奇

     (五)审计基金财产的会计师事务所

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层

     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

     法定代表人:朱建弟

     联系人:朱锦梅

     电话:010-68286868

     传真:010-88210608

     经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿


      五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方荣家保本混合型证券投资基金

     (二)本基金类型:混合型基金

                                      37
东方荣家保本混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     (三)基金运作方式:契约型、开放式

     本基金以定期开放的方式运作,即在基金保本周期内采取封闭式运作(保本

周期到期日除外),期间不开放申购、转换及赎回;到期操作期间开放赎回和转

换转出业务,不开放申购和转换转入业务;过渡期只可进行过渡期申购,不开放

赎回、转换转出业务。

     本基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后的 5 个工作日(含

第 5 个工作日),共计 6 个工作日。过渡期为到期操作期间截止日次一工作日(含

该日)起至下一保本周期开始日前一工作日(含该日)的时间,最长不超过 20

个工作日。到期操作期间和过渡期的具体日期由基金管理人在当期保本周期到期

前的公告中确定。


      六、基金的投资目标和投资方向

     (一)基金的投资目标

     运用保本策略,通过动态调整股票与债券等资产的组合,在有效控制投资风

险、确保保本周期内本金安全的前提下,力求实现基金资产的长期稳定增值。

     (二)基金的投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币

市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

     本基金将主要根据 CPPI 固定比例投资组合保险策略,将投资对象主要分为

固定收益类资产和权益类资产两类,并动态调整两类资产的投资比例,从而达到

防御下跌、实现增值的目的。其中,固定收益类资产包括国债、中央银行票据、

地方政府债、金融债(含政策性金融债)、企业债、公司债、中期票据、短期融

资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等金融工具以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具;权益类资产包括股

票、权证、可转换债券(含可分离交易可转债)等权益类资产。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

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程序后,可以将其纳入投资范围。

     基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例不高于 40%,

固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%。本基金投资于权证的比例不超过

基金资产净值的 3%。在到期操作期间和过渡期,本基金持有现金或投资于到期

日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,在保本周期内

(保本周期到期日除外),本基金不受该比例的限制。

     当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产

配置比例进行适当调整。


      七、基金的投资策略

     本基金运用 CPPI 固定比例投资组合保险机制,动态分配基金资产在权益类

资产和固定收益类资产上的投资比例。

     (一)保本期投资策略

     1、大类资产配置策略

     CPPI 组合保险机制的核心思想是将本金投入到固定收益类资产和权益类资

产,通过投资固定收益类资产实现保本目标,投资权益类资产谋求本金的增值。

     其中,固定收益类资产主要投资于到期日小于或与保本周期到期日相当的国

债、企业债与金融债等低权益类资产,确保基金在保本周期到期时,基金资产实

现本金安全的目标;权益类资产以投资于股票、权证等较高风险类资产博取更高

的投资收益。

     CPPI 策略的基本公式可表达为:E=M×(A-F)

     其中:

     E=权益类资产可投资额度

     A=基金资产总值

     F=最低保证额度(本基金为 100%)的折现值

     M 为风险乘数,M≥1

     A-F 被称为缓冲额度或安全垫

     基于此,以 CPPI 策略进行大类资产配置时,需要计算 F 和 M 的值。

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     (1)最低保证额度折现值 F 的确定

     F 主要根据保本周期内固定收益工具的收益率水平和距离保本周期的剩余

期限来确定。在保本周期内,随着距离保本周期的剩余期限的缩小,F 值逐步向

上调整,直至达到 100%。

     (2)风险乘数 M 的确定

     本基金基金管理人将基于保本周期内中国经济运行周期的变动和证券市场

的风险特征,确定风险乘数 M,并经投资决策委员会审核,通过控制风险乘数 M

的大小,动态调整本基金在权益类资产和固定收益类资产之间的配置比例。

     为了能够更有效地运用 CPPI 组合保险机制,灵活地将基金资产分配于权益

类资产和固定收益类资产两个市场中,使其能够充分分享股票市场和债券市场在

不同时期的投资机会,并确保在证券市场出现剧烈波动时,依然有机会实现保本

增值的目标,本基金将保持风险乘数处于一个合理的区间。

     此外,CPPI 的核心思想是充分利用安全垫来进行操作,以前期基金收益作

为后期风险投资的损失上限,乘以风险乘数后,作为权益类资产投资的上限。随

着安全垫的增厚,增加对权益类资产的投资,适当减少对固定收益类资产的投资;

随着安全垫的变薄,减少对权益类资产的投资,同时增加对固定收益类资产的投

资。

     2、固定收益类资产的投资策略

     本基金对固定收益类资产的配置主要为未来现金流稳定、风险可预期的固定

收益工具。本基金将通过持有相当数量剩余期限小于或者等于本基金保本周期

(24 个月)的债券并持有到期,以确保债券资产的稳定收益。对于此类债券,

基金采取买入持有策略,追求获得稳定的利息支付和本金偿还。本基金本着风险

收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。

     另外,在收益性和流动性的基础上,适量持有其他固定收益类证券。在实际

的投资运作中,本基金将运用久期调整策略、收益率曲线策略、类属券种配置策

略、期限结构策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

     (1)久期调整策略

     本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判

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断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合

的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,

本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得

债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩

短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收

益。

     (2)期限结构策略

     在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的

合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策

略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格

变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线

变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。

     (3)类属资产配置策略

     根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金

将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券

(含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资

产支持证券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售

及赎回选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过

对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因

素进行综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,

确定类属资产的最优配置比例。

     3、权益类资产的投资策略

     本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式选择具有较高投资价值的股

票。定量分析主要依据上市公布的相关数据等,通过对主营业务收入增长率、净

利润等相关指标的分析对公司的成长能力、盈利能力、未来发展潜力、股票估值

水平等形成判断。

     (1)成长能力分析

     本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,

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因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率

指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。

     主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长

所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定

性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期

的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。

     净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利

润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最

新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。

     经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险

能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,

并与同行业相比较。

     (2)盈利能力分析

     本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量

/净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。

     总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资

产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资

产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司

过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。

     盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动

产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质

量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平

进行比较。

     此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析

其盈利能力和质量。

     (3)未来增长潜力分析

     公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史

成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未

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来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行

判断。

     (4)估值水平分析

     本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上

市公司股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以

规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。

     定性分析主要考察公司的资源配置、技术创新力、品牌竞争力、受国家政策

影响程度等。

     本基金综合上述条件筛选具有投资价值的个股,构建股票组合。

     4、资产支持证券投资策略

     本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用

研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得

长期稳定收益。

     5、股指期货投资策略

     本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目

的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势

的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,

通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

     (二)到期操作期间和过渡期的投资策略

     到期操作期间和过渡期内,除暂时无法变现的基金财产外,本基金应使基金

财产保持较高的流动性(如有无法变现的基金财产,如在到期操作期间和过渡期

内具备变现条件,基金管理人可根据市场情况安排变现),持有现金、银行存款

和到期日在一年以内的政府证券等。到期操作期间和过渡期内(保本周期到期日

除外),基金管理人、基金托管人和销售机构免收基金管理费、基金托管费和销

售服务费。


      八、基金的业绩比较基准

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      本基金的业绩比较基准为:两年期银行定期存款收益率(税后)

      本基金以定期开放式运作,保本周期为 24 个月,以“两年期银行定期存款

 收益率(税后)”为本基金的业绩比较基准能够较好地反映本基金的投资目标。

      如果今后商业银行可以自由调整存款利率,基金管理人将与基金托管人协商

 确定基准利率。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍

 接受的业绩比较基准推出时,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资

 范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管

 理人和基金托管人协商一致,由基金管理人报中国证监会备案并及时公告,但不

 需要召开基金份额持有人大会。


        九、基金的风险收益特征

      本基金为保本混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和

 债券型基金,但低于股票型基金、非保本混合型基金,属于低风险水平的投资品

 种。


        十、基金的投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记

 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

 连带责任。

      基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、

 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

 者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。

      (一)报告期末基金资产组合情况
序号           项目                金额(元)      占基金总资产的比例(%)
  1 权益投资                         52,738,954.99                     7.50
     其中:股票                      52,738,954.99                     7.50
  2 固定收益投资                   601,065,458.40                    85.51
     其中:债券                    601,065,458.40                    85.51
     资产支持证券                                -                        -
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 3     贵金属投资                                      -                                     -
 4     金融衍生品投资                                  -                                     -
 5     买入返售金融资产                                -                                     -
       其中:买断式回购的买入                          -                                     -
       返售金融资产
 6     银行存款和结算备付金合            33,324,246.53                                 4.74
       计
 7     其他各项资产                      15,758,331.28                                2.24
 8     合计                             702,886,991.20                              100.00
       (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别             公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                           -                              -
  B     采矿业                                     -                              -
  C     制造业                         39,366,582.76                           9.23
        电力、热力、燃气及水生
 D                                                 -                                         -
        产和供应业
 E      建筑业                         4,799,592.23                                   1.13
 F      批发和零售业                   3,098,000.00                                   0.73
 G      交通运输、仓储和邮政业                    -                                      -
 H      住宿和餐饮业                              -                                      -
        信息传输、软件和信息技
 I                                                 -                                         -
        术服务业
 J      金融业                         5,474,780.00                                   1.28
 K      房地产业                                  -                                      -
 L      租赁和商务服务业                          -                                      -
 M      科学研究和技术服务业                      -                                      -
        水利、环境和公共设施管
 N                                                 -                                         -
        理业
        居民服务、修理和其他服
 O                                                 -                                         -
        务业
 P      教育                                      -                                     -
 Q      卫生和社会工作                            -                                     -
 R      文化、体育和娱乐业                        -                                     -
 S      综合                                      -                                     -
        合计                          52,738,954.99                                 12.36
       (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的的所有股票投资

 明细
                                                             占基金资产净值比例
序号    股票代码      股票名称    数量(股) 公允价值(元)
                                                                   (%)
 1       603866       桃李面包      150,000     6,585,000.00               1.54
                                           45
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 2      600104        上汽集团        250,000     5,862,500.00                          1.37
 3      601169        北京银行        550,000     5,368,000.00                          1.26
 4      600298        安琪酵母        280,000     4,989,600.00                          1.17
 5      601186        中国铁建        400,000     4,784,000.00                          1.12
 6      600276        恒瑞医药        100,000     4,550,000.00                          1.07
 7      600519        贵州茅台         13,000     4,343,950.00                          1.02
 8      600887        伊利股份        230,000     4,048,000.00                          0.95
 9      600872        中炬高新        264,823     3,728,707.84                          0.87
 10     600779         水井坊         170,000     3,248,700.00                          0.76
       (三)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号            债券品种              公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  1       国家债券                                  -                             -
  2       央行票据                                  -                             -
  3       金融债券                       9,933,000.00                          2.33
            其中:政策性金融债           9,933,000.00                          2.33
  4       企业债券                     589,074,100.00                        138.10
  5       企业短期融资券                            -                             -
  6       中期票据                                  -                             -
  7       可转债(可交换债)             2,058,358.40                          0.48
  8         同业存单                                -                             -
  9       其他                                      -                             -
 10       合计                         601,065,458.40                        140.91
       (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资

 明细
                                                                           占基金资产净
序号    债券代码         债券名称      数量(张) 公允价值(元)
                                                                           值比例(%)
 1      1480184        14 防城港债      300,000        32,214,000.00               7.55
 2      1480151       14 永州城建债     300,000        32,211,000.00               7.55
 3      1480262        14 太仓港债      300,000        31,962,000.00               7.49
 4      1480074       14 泉港石建债     300,000        31,869,000.00               7.47
 5      1180103         11 四平债       300,000        31,359,000.00               7.35
       (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持

 证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

 资明细
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      本基金本报告期末未持有贵金属。

      (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资

明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      本基金本报告期末未持有股指期货。

      (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      本基金本报告期末未持有国债期货。

      (十)投资组合报告附注

      本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立

案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

      2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库

之外的股票。
    3、报告期末其他各项资产构成
序号                 名称                                金额(元)
  1    存出保证金                                                       55,798.67
  2    应收证券清算款                                                           -
  3    应收股利                                                                 -
  4    应收利息                                                     15,702,532.61
  5    应收申购款                                                               -
  6    其他应收款                                                               -
  7    待摊费用                                                                 -
  8    其他                                                                     -
  9    合计                                                         15,758,331.28
      4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                              占基金资产净值
序号 债券代码            债券名称           公允价值
                                                                比例(%)
  1      128012          辉丰转债                  532,729.60           0.12
      5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


       十一、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
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但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

     (一)基金的净值表现

     本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                              业绩比
                                          份额净   业绩比
                                 份额净                       较基准
                                          值增长   较基准
         阶段                    值增长                       收益率      ①-③      ②-④
                                          率标准   收益率
                                   率①                       标准差
                                            差②     ③
                                                                ④
2016.3.29-2016.12.31              1.57%    0.15%    1.59%      0.01%      -0.02%        0.14%

     (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比

较基准收益率变动的比较




       注:本基金基金合同于 2016 年 3 月 29 日生效,建仓期为 6 个月,建仓期

结束时各项资产配置比例符合合同规定。


      十二、费用概览

     (一)管理费率

     本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.30%年费率计提。
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东方荣家保本混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     (二)托管费率

     本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。

     (三)销售服务费

     本基金的销售服务费每日按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。


       十三、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售

管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关规定以及《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》及

其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行

了更新,主要内容如下:

       (一)在“重要提示”部分,更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”

及“其他内容的截止日期”。

     (二)在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。

     (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。

       (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、其他销售机构的信

息。

     (五)在“十一、基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”的内容,

基金投资组合报告截止日期更新为 2016 年 12 月 31 日,该部分内容均按有关规

定编制,并经本基金托管人复核。

     (六)在“十二、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照

有关规定编制,并经本基金托管人复核。

     (七)在“二十四、其他应披露事项”部分,更新了自上次招募说明书(更

新)截止日 2016 年 9 月 29 日,至本次招募说明书(更新)截止日 2017 年 3 月

29 日之间的信息披露事项。

     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明

书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管

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东方荣家保本混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



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