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广发优企精选灵活配置混合(002624)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-08-04 管理人:广发基金... 基金经理:程琨 等
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基金公告

广发优企精选混合:2018年第三季度报告

公告日期:2018-10-25

                    广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告




广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金
           2018 年第 3 季度报告
                 2018 年 9 月 30 日




     基金管理人:广发基金管理有限公司
     基金托管人:中国银行股份有限公司
     报告送出日期:二〇一八年十月二十五日




                          1
                             广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告




                               §1    重要提示


    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月
24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告中财务资料未经审计。
    本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。


                            §2     基金产品概况


 基金简称                  广发优企精选混合

 基金主代码                002624

 交易代码                  002624

 基金运作方式              契约型开放式

 基金合同生效日            2016 年 8 月 4 日

 报告期末基金份额总额      991,288,659.64 份

                           本基金力图把握优质企业的投资机会,通过深度
                           研究、精选个股,在控制风险并保持基金资产良
 投资目标
                           好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期
                           稳健增值。

                           本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面
 投资策略
                           等多种因素的基础上,根据经济周期不同阶段各


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                               广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



                              类资产市场表现变化情况,对股票、债券和现金
                              等大类资产投资比例进行战略配置和调整

                              中证 800 指数收益率×65%+中债全债指数收益率
 业绩比较基准
                              ×35%

                              本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高
 风险收益特征                 于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,
                              属于中高收益风险特征的基金。

 基金管理人                   广发基金管理有限公司

 基金托管人                   中国银行股份有限公司


                      §3    主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标

                                                                      单位:人民币元

                                                          报告期
          主要财务指标
                                        (2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日)

 1.本期已实现收益                                                          -3,150,779.49

 2.本期利润                                                             -33,785,138.06

 3.加权平均基金份额本期利润                                                     -0.0367

 4.期末基金资产净值                                                   1,275,416,476.17

 5.期末基金份额净值                                                                1.287

    注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公
允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本
期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

   阶段         净值增      净值增     业绩比       业绩比         ①-③         ②-④

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                              广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



             长率①      长率标        较基准       较基准
                         准差②        收益率       收益率

                                          ③        标准差

                                                      ④
过去三个
             -3.60%      1.36%         -1.83%       0.85%        -1.77%        0.51%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
                 广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金
           累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                      (2016 年 8 月 4 日至 2018 年 9 月 30 日)




                                 §4   管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                         任本基金的基金经
                                 理期限             证券从业
 姓名       职务                                                             说明
                         任职日        离任日         年限

                            期            期

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                          广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告


                                                              傅友兴先生,经济学硕
                                                              士,持有中国证券投资
                                                              基金业从业证书。曾任
                                                              天同基金管理有限公司
                                                              研究员、基金经理助理、
                                                              投委会秘书,广发基金
                                                              管理有限公司研究发展
                                                              部研究员、基金经理助
                                                              理、研究发展部副总经
                                                              理、研究发展部总经理、
                                                              权益投资一部副总经理、
                                                              广发聚丰混合型证券投
                                                              资基金的基金经理(自
                                                              2013 年 2 月 5 日至
                                                              2016 年 2 月 23 日)、
                                                              广发稳安保本混合型证
                                                              券投资基金的基金经理
       本基金的基金
                                                              (自 2016 年 2 月 4 日
       经理;广发稳
                                                              至 2017 年 8 月 4 日)、
       健增长混合基
                                                              广发多因子灵活配置混
傅友   金的基金经理; 2016-08-
                                        -        16 年        合型证券投资基金的基
  兴   广发鑫和基金      04
                                                              金经理(自 2016 年
       的基金经理;
                                                              12 月 30 日至 2018 年
       价值投资部总
                                                              1 月 9 日)、广发聚安
           经理
                                                              混合型证券投资基金的
                                                              基金经理(自 2017 年
                                                              3 月 1 日至 2018 年
                                                              3 月 14 日)。现任广发
                                                              基金管理有限公司价值
                                                              投资部总经理、广发稳
                                                              健增长开放式证券投资
                                                              基金的基金经理(自
                                                              2014 年 12 月 8 日起任
                                                              职)、广发优企精选灵
                                                              活配置混合型证券投资
                                                              基金的基金经理(自
                                                              2016 年 8 月 4 日起任职)
                                                              、广发鑫和灵活配置混
                                                              合型证券投资基金基金
                                                              经理(自 2018 年 1 月
                                                              29 日起)。
  注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关


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                           广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》
及其配套法规、《广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其
他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金
运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规
及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
    公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,
并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
    在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源
于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库,投资的债券必须来自
公司债券库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可
以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,
中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分
配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易
过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、
研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
    本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到
了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
    本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如
果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批
并留痕备查。
    本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理
的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况;与本公司管理的被动型


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                              广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



 投资组合发生过同日反向交易的情况,但成交较少的单边交易量不超过该证券
 当日成交量的 5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
       三季度,中美贸易战逐渐升级,美国对中国出口征税范围从最初的 500 亿
 美元扩到最新的 2000 亿美元。此外,随着社融月度增量持续负增长,高频数据
 显示经济增速开始下行,之前市场预期景气度上行的消费行业也出现增速下降
 迹象,叠加疫苗事件以及带量采购等政策的负面冲击,消费、医药行业股票大
 幅补跌。三季度,沪深 300 跌 2.05;中证 500 跌 7.99%;中小板指跌 11.22%;
 创业板指跌 12.16%。行业方面,低估值的银行、石化、保险等涨幅靠前,家电、
 服装、电子、医药等行业跌幅较大。
       本基金在三季度主要减持农业、建筑、轻工等行业,增持了消费、交运等
 行业,基金的股票仓位有所下降。三季度,组合的消费、医药持仓下跌造成组
 合净值表现不理想。贸易战、去杠杆、经济放缓、行业政策冲击等等,综合造
 成今年的投资遭遇较大的困难。管理人认为,随着市场整体估值趋近底部区域,
 上市公司的分化将逐步展开。管理人将以审慎、严谨的态度对组合持仓保持紧
 密的基本面跟踪与评估,积极应对当下的困难与挑战。
 4.5 报告期内基金的业绩表现
       本报告期内,本基金净值增长率为-3.60%,同期业绩比较基准收益率-1.83%。




                              §5   投资组合报告


 5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                         占基金总资产
序号                项目                         金额(元)
                                                                           的比例(%)

 1     权益投资                                     915,940,520.74                  71.13

       其中:股票                                   915,940,520.74                  71.13

 2     固定收益投资                                   59,634,000.00                   4.63

       其中:债券                                     59,634,000.00                   4.63



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                                  广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



                   资产支持证券                                          -                      -

  3         贵金属投资                                                   -                      -

  4         金融衍生品投资                                               -                      -

  5         买入返售金融资产                            200,000,000.00                    15.53

            其中:买断式回购的买入返售
                                                                         -                      -
            金融资产

  6         银行存款和结算备付金合计                      96,933,170.97                    7.53

  7         其他各项资产                                  15,235,545.77                    1.18

  8         合计                                      1,287,743,237.48                   100.00

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                 占基金资产净值
代码                   行业类别                  公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
 A 农、林、牧、渔业                                                          -                  -
                                                           19,409,400.00                   1.52
 B 采矿业

 C 制造业                                                 767,402,700.47                  60.17
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                           -                  -
       业
 E 建筑业                                                                    -                  -
 F 批发和零售业                                                              -                  -
 G 交通运输、仓储和邮政业                                  40,548,420.27                   3.18
 H 住宿和餐饮业                                            24,300,000.00                   1.91
       信息传输、软件和信息技术服务业
 I                                                                           -                  -

 J 金融业                                                  64,280,000.00                   5.04
 K 房地产业                                                                  -                  -
 L 租赁和商务服务业                                                          -                  -
 M 科学研究和技术服务业                                                      -                  -
 N 水利、环境和公共设施管理业                                                -                  -
 O 居民服务、修理和其他服务业                                                -                  -


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                                广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



P 教育                                                                     -                      -
Q 卫生和社会工作                                                           -                      -
R 文化、体育和娱乐业                                                       -                      -
S 综合                                                                     -                      -
     合计                                               915,940,520.74                  71.82
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                               占基金资产
 序号       股票代码      股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                                               净值比例(%)
   1        300357        我武生物      1,800,000       80,730,000.00                  6.33
   2        002202        金风科技      5,086,000       61,082,860.00                  4.79
   3        002557        洽洽食品      3,281,626       56,640,864.76                  4.44
   4        600332          白云山      1,500,000       54,900,000.00                  4.30
   5        603517        绝味食品      1,300,000       54,470,000.00                  4.27
   6        600529        山东药玻      3,165,876       54,104,820.84                  4.24
   7        603866        桃李面包        900,000       52,650,000.00                  4.13
   8        600132        重庆啤酒      1,800,000       52,578,000.00                  4.12
   9        600009        上海机场        689,951       40,548,420.27                  3.18
  10        601601        中国太保      1,000,000       35,510,000.00                  2.78
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                               占基金资产净
序号                 债券品种                   公允价值(元)
                                                                                值比例(%)

 1       国家债券                                                      -                      -

 2       央行票据                                                      -                      -

 3       金融债券                                       59,634,000.00                   4.68

         其中:政策性金融债                             59,634,000.00                   4.68

 4       企业债券                                                      -                      -

 5       企业短期融资券                                                -                      -

 6       中期票据                                                      -                      -

 7       可转债(可交换债)                                            -                      -

 8       同业存单                                                      -                      -


                                          9
                                   广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



 9        其他                                                            -                      -

10        合计                                              59,634,000.00                 4.68

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                               占基金资产
     序号        债券代码     债券名称      数量(张)        公允价值(元)
                                                                              净值比例(%)
                               16 国开
      1           160215                          600,000   59,634,000.00                4.68
                                  15
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

      本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
      (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
      (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门
立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成

     序号               名称                                  金额(元)

      1          存出保证金                                                      437,468.68

      2          应收证券清算款                                               10,391,484.63



                                             10
                                广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



    3      应收股利                                                                       -

    4      应收利息                                                         1,386,763.13

    5      应收申购款                                                       3,019,829.33

    6      其他应收款                                                                     -

    7      待摊费用                                                                       -

    8      其他                                                                           -

    9      合计                                                            15,235,545.77

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


                          §6     开放式基金份额变动


                                                                               单位:份

本报告期期初基金份额总额                                                 715,602,982.58

本报告期基金总申购份额                                                   347,483,547.04

减:本报告期基金总赎回份额                                                 71,797,869.98

本报告期基金拆分变动份额                                                                  -

本报告期期末基金份额总额                                                 991,288,659.64


              §7     基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

                                                                               单位:份
 报告期期初管理人持有的本基金份额                                          53,516,055.05
 本报告期买入/申购总份额                                                                  -
 本报告期卖出/赎回总份额                                                   13,379,013.72
 报告期期末管理人持有的本基金份额                                          40,137,041.33
 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比
                                                                                      4.05
 例(%)

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                                  广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告



 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
                                          交易份额(份)交易金额(元)
序号        交易方式      交易日期                                                  适用费率

  1           赎回        2018-07-16        -1,114,917.81        -1,525,346.93           -
  2           赎回        2018-07-20        -1,114,917.81        -1,506,488.10           -
  3           赎回        2018-07-24        -1,114,917.81        -1,483,191.88           -
  4           赎回        2018-07-31        -1,114,917.81        -1,449,911.59           -
  5           赎回        2018-08-07        -1,114,917.81        -1,350,070.70           -
  6           赎回        2018-08-14        -1,114,917.81        -1,415,521.95           -
  7           赎回        2018-08-21        -1,114,917.81        -1,350,070.70           -
  8           赎回        2018-08-28        -1,114,917.81        -1,431,052.75           -
  9           赎回        2018-09-04        -1,114,917.81        -1,397,772.46           -
 10           赎回        2018-09-11        -1,114,917.81        -1,370,038.88           -
 11           赎回        2018-09-18        -1,114,917.81        -1,336,758.58           -
 12           赎回        2018-09-26        -1,114,917.81        -1,391,116.40           -
合计                                      -13,379,013.72        -17,007,340.92
       注:赎回费 85464.02 元。


                              §8       备查文件目录


 8.1 备查文件目录
       (一)中国证监会注册广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金募集的
 文件
       (二)《广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
       (三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
       (四)《广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
       (五)法律意见书
       (六)《广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更
 新版
 8.2 存放地点
       广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
 8.3 查阅方式
       1.书面查阅:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费
 查阅,也可按工本费购买复印件;
       2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn

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广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告




                               广发基金管理有限公司
                            二〇一八年十月二十五日




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