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中信建投睿溢混合A(002640)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-05-19 管理人:中信建投... 基金经理:刘锋
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中信建投睿溢:中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第【1】号)

公告日期:2019-07-09

中信建投睿溢混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)




     中信建投睿溢混合型证券投资基金
           招募说明书(更新)

                         2019 年第【1】号




         基金管理人:中信建投基金管理有限公司
     基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司




                                 二零一九年七月
中信建投睿溢混合型证券投资基金                             招募说明书(更新)



                                 重要提示


     中信建投睿溢混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中信建投稳溢
保本混合型证券投资基金转型而来。中信建投稳溢保本混合型证券投资基金申请
募集的准予注册文件名称为:《关于准予中信建投稳溢保本混合型证券投资基金
注册的批复》(中国证监会证监许可〔2016〕687 号)。本基金基金合同于 2018
年 5 月 25 日正式生效。
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对中信建投稳溢保本混合型证券投资基金的注册及
其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
     投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,
应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对申购基金的意愿、时机、数量等投
资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在
投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资
人自行负担。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基
金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金将投资中
小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非
公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、
市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。


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中信建投睿溢混合型证券投资基金                              招募说明书(更新)



流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风
险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定
性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定
的负面影响和损失。
     本基金为混合型基金,预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金,
低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。本更新的招募说明书所载内容截止日为 2019
年 5 月 25 日,有关财务数据和净值截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经
审计)。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招
募说明书。




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                                                                     目录
重要提示........................................................................................................................................... 1

第一部分 前言................................................................................................................................. 1

第二部分 释义................................................................................................................................. 2

第三部分 基金管理人..................................................................................................................... 6

第四部分 基金托管人................................................................................................................... 15

第五部分 相关服务机构............................................................................................................... 21

第六部分 基金的历史沿革 ........................................................................................................... 35

第七部分 基金的存续................................................................................................................... 36

第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 37

第九部分 基金的投资................................................................................................................... 47

第十部分 基金的业绩................................................................................................................... 58

第十一部分 基金的财产............................................................................................................... 60

第十二部分 基金资产估值 ........................................................................................................... 61

第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................... 67

第十四部分 基金费用与税收 ....................................................................................................... 69

第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................... 72

第十六部分 基金的信息披露 ....................................................................................................... 73

第十七部分 风险揭示................................................................................................................... 78

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 83

第十九部分 基金合同内容摘要 ................................................................................................... 85

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 101

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 122

第二十二部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 124

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................. 126

第二十四部分 备查文件............................................................................................................. 127




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中信建投睿溢混合型证券投资基金                               招募说明书(更新)



                                 第一部分 前言


     《中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书》 以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法
律、法规及《中信建投睿溢混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)编写。
     本招募说明书的内容涵盖中信建投睿溢混合型证券投资基金(以下简称“本
基金”)的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率
等与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招
募说明书,并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
     本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备案。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                                 第二部分 释义


     在招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指中信建投睿溢混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指中信建投基金管理有限公司
     3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
     4、基金合同:指《中信建投睿溢混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投睿溢
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书:指《中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新
     7、法律法规:指中国(为基金合同之目的,不包括香港、澳门和台湾地区)
现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及
其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     8、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     9、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布


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机关对其不时做出的修订
     13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
     15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     22、销售机构:指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
     23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信建投基金管
理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户


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     26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
     27、基金合同生效日:指《中信建投睿溢混合型证券投资基金基金合同》生
效日,《中信建投稳溢保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效
     28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     29、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     31、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     32、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     35、《业务规则》:指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
     36、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
     37、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     38、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
     39、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
     40、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式


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     41、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     42、元:指人民币元
     43、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     44、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
     45、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     46、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     47、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     48、流动性受限资产:是由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
     49、基金份额类别:指本基金根据申购费、销售服务费等收取方式的不同,
将基金份额分为不同的类别
     50、A 类基金份额:指在投资者申购时收取申购费用而不从本类别基金资产
中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
     51、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者申购
时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
     52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。




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                                 第三部分 基金管理人


     一、基金管理人概况
     名称:中信建投基金管理有限公司
     住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
     办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
     邮政编码:100010
     法定代表人:蒋月勤
     成立日期:2013 年 9 月 9 日
     批准设立机关:中国证监会
     批准设立文号:证监许可〔2013〕1108 号
     经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:30000 万元
     联系人:杨露露
     电话:010-59100288
     存续期间:永久存续
     股权结构:中信建投证券股份有限公司占 55%、航天科技财务有限责任公司
占 25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。
     二、主要人员情况
     1、董事会成员
     蒋月勤先生,董事长,成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任中信证券股
份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理等,现任中信建投证券
股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理,兼任中信建投证券股份有限
公司资产管理部行政负责人、中信建投基金管理有限公司董事长。
     邱黎强先生,副董事长、总经理,北京大学硕士研究生学历。曾任中信建投
证券股份有限公司资产管理部行政负责人等,现任中信建投基金管理有限公司副
董事长、总经理,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行董事。


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     陈瑛女士,董事,北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院 211 厂总会
计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航
天投资控股有限公司财务总监等,现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中
信建投基金管理有限公司董事。
     周艳丽女士,董事,南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台(集
团)财务资产部副主任等,现任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部主任、
中信建投基金管理有限公司董事,兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江
苏广行天下汽车销售服务有限公司董事。
     袁野先生,常务副总经理、职工董事,德国特里尔大学硕士研究生学历。曾
任德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总
监、中信建投基金管理有限公司总经理等,现任中信建投基金管理有限公司常务
副总经理、职工董事。
     杜宝成先生,独立董事,北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师
协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等,
现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。
     王军先生,独立董事,中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经
济管理学院金融系讲师及系副主任、中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中
心副主任兼秘书长、中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记、中信建投
基金管理有限公司独立董事。
     王宏利女士,独立董事,北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计
师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事
务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师
事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等,现任大华会计师事务
所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司
独立董事。
     胡家勇先生,独立董事,中南财经大学博士研究生学历。曾任中南财经大学
助教、讲师、副教授、教授等,现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建
投基金管理有限公司独立董事,兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博士后
科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会


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副主任。
     2、监事会成员
     陆亚女士,监事会主席,中国人民大学硕士学历。曾就职于中国人民大学教
务秘书、中国证券市场研究设计中心分析员、京都会计师事务所注册会计师、华
夏证券业务主管等,现任中信建投证券股份有限公司首席风控师、风险管理部行
政负责人、董事总经理、中信建投基金管理有限公司监事会主席。
     许会芳女士,监事,中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任航天科技
财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理等,现任航天科技财务有
限责任公司风险管理与法律部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。
     周琰女士,监事,南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资
管理部业务拓展科副科长等,现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科
长、中信建投基金管理有限公司监事,兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公
司董事、江苏展响实业有限公司董事。
     张全先生,职工监事,中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中
信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部、曾任中信
建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等,现任元达信资本
管理(北京)有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
     陈晨先生,职工监事,北京工业大学本科学历。曾就职于华夏证券股份有限
公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、
中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人等,现任中信建投基金管理有限公
司项目经理、职工监事。
     王琦先生,职工监事,中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份有
限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员、中信建投证
券股份有限公司交易部总监等,现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职
工监事。
     3、高级管理人员
     蒋月勤先生,现任公司董事长,简历同上。
     邱黎强先生,现任公司副董事长、总经理,简历同上。
     袁野先生,现任公司常务副总经理、职工董事,简历同上。


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     周建萍女士,北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部
总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长
等,现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
     高翔先生,太原机械学院(现中北大学)本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣
软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏
华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、
中信建投基金管理有限公司总经理助理等,现任中信建投基金管理有限公司副总
经理,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行监事。
     张乐久先生,加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有
限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等,现任中信建投基金管
理有限公司督察长。
     4、本基金基金经理
     刘锋,北京大学工程硕士。曾任中信建投基金管理有限公司投资研究部研究
员,现任中信建投基金管理有限公司投资部-股票投资部基金经理。
     5、投资决策委员会成员
     王琦先生,简历同上。
     栾江伟先生,北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限
公司基金经理,现任中信建投基金管理有限公司投资部-股票投资部负责人。
     刘博先生, 英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经
理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究
员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁,现任中信建投基金管理
有限公司投资部-固收投资部负责人。
     周户先生,南开大学经济学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发
证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中
信建投基金管理有限公司投资研究部研究员,现任中信建投基金管理有限公司投
资部-股票投资部基金经理。
     许健先生,中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中
信银行股份有限公司固定收益投资经理,现任中信建投基金管理有限公司投资部


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-固收投资部基金经理。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
     三、基金管理人的职责

     1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜。
     2、办理基金备案手续。
     3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产。
     4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产。
     5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资。
     6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产。
     7、依法接受基金托管人的监督。
     8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基
金份额申购、赎回的价格。
     9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
     10、编制季度、半年度和年度基金报告。
     11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务。
     12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露。
     13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益。
     14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项。
     15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会


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或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
     16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上。
     17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。
     18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。
     19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人。
     20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。
     21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿。
     22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任。
     23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为。
     24、执行生效的基金份额持有人大会的决议。
     25、建立并保存基金份额持有人名册。
     26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     四、基金管理人承诺
     1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销
售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
     2、基金管理人的禁止行为:
     (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
     (2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;


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     (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     (5)侵占、挪用基金财产;
     (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
     (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
     (8)法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。
     3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
     (1)越权或违规经营;
     (2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
     (3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;
     (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
     (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便利获取的未公开信息,利
用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
     (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
     (9)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
     (10)贬损同行,以提高自己;
     (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份;
     (12)以不正当手段谋求业务发展;
     (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
     (14)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
     4、基金经理承诺
     (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;


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     (2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
     (3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动;
     (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制制度
     内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人
发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况,建立了
科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制
制度。
     1、内部控制目标
     (1)保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
     (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。
     (3)确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
     2、内部控制原则
     (1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
     (2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制
程序,维护内部控制的有效执行。
     (3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
     (4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
     (5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


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     3、内部控制内容
     基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合
法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部
控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系
统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。
     4、基金管理人关于内部控制制度声明书
     (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
     (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。




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                                 第四部分 基金托管人


     一、基金托管人概况
     本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“上海浦东发展
银行”),基本信息如下:
     名称:上海浦东发展银行股份有限公司
     注册地址:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:高国富
     成立时间: 1992 年 10 月 19 日
     经营范围:经中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会批准,公司主营
业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票
据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱
业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;
外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股
票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证
业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经
中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会批准经营的其他业务。
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:293.52 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
     联系人:胡波
     联系电话:021-61618888
     上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
     上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管


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部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
     目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
     二、主要人员情况
     高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾
任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;
上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公
司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
     刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展
银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务
办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
     孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。
     三、基金托管业务经营情况
     截止 2019 年 3 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20
亿元,比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、


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汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配
置混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定
期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开
债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰
宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国
泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、
国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新
价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱
基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、
国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利
债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活
配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、
长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定
开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方
红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合
基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈
18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、
中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、
广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南
方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、
兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易
方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华
纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益
混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、
国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数
增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券
投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券
基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、


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易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万
家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资
基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基
金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基
金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置
混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式
基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改
革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳
灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前
海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基
金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券
投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型
证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投
资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、
永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳
达债券型证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、
东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证
券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基
金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消
费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、
广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、
广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、
华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资
基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿
安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时
中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、
博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债
券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开


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放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基
金、永赢合益债券型证券投资基金等。
     四、基金托管人的内部控制制度
     1、上海浦东发展银行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关
法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度,形成守法经营、规
范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确
保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。
     2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控
制的牵头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总
行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务
的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管
业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务
的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。
     3、内部控制制度及措施:上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。
内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各
操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风
险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。
     具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急
方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,
排查风险隐患。
     五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
     1、监督依据


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     托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括:
     (1)《中华人民共和国证券法》;
     (2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
     (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;
     (4)《证券投资基金销售管理办法》
     (5)《基金合同》、《基金托管协议》;
     (6)法律、法规、政策的其他规定。
     2、监督内容
     上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托
管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人
违规风险。
     3、监督方法
     (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资
人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
     (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
     (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人
工监督的方法。
     4、监督结果的处理方式
     (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
     (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,
基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,
基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;


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     (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应
及时提供有关情况和资料。



                            第五部分 相关服务机构

     一、基金份额销售机构
     1、直销机构

     名称:中信建投基金管理有限公司
     住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
     法定代表人:蒋月勤
     办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
     传真:010-59100298
     联系人:贾欣欣
     客户服务电话:4009-108-108
     网址:www.cfund108.com
     2、其他销售机构
     (1)上海浦东发展银行股份有限公司
     住所:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:吉晓辉
     传真:021-63602431
     联系人:虞谷云、周毅
     客户服务电话:95528
     网址:www.spdb.com.cn
     (2)北京银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
     法定代表人:张东宁
     传真:010-66226045


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     联系人:周黎
     客户服务电话:95526
     网址:www.bankofbeijing.com.cn
     (3)北京农村商业银行股份有限公司
     住所:北京市西城区阜成门内大街 410 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
     法定代表人:乔瑞
     传真:010-63229478
     联系人:董张丽
     客户服务电话:96198
     网址:www.bjrcb.com
     (4)上海天天基金销售有限公司
     住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
     法定代表人:其实
     传真:021-64385308
     联系人:夏雯
     网址:www.1234567.com.cn
     客户服务电话:95021、4001818188
     (5)上海陆金所基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人:王之光
     传真:021-22066653
     联系人:程晨
     客户服务电话:400-821-9031
     网址:www.lufunds.com
     (6)渤海银行股份有限公司
     注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

                                      22
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     法定代表人:李伏安
     联系人:王婷婷
     联系方式:022-58555896
     传真:022-58316259
     网址:www.cbhb.com.cn
     (7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
     客户服务电话:95188
     网址:www.antfortune.com
     (8)浙江同花顺基金销售有限公司
     住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
     法定代表人:凌顺平
     传真:0571-88910240
     联系人:李珍珍
     客户服务电话:400-877-3772
     网址:www.5ifund.com
     (9)大泰金石基金销售有限公司
     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
     法定代表人:袁顾明
     传真:021-20324199
     联系人:赵明
     客户服务电话:400-928-2266
     网址:www.dtfunds.com
     (10)北京电盈基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

                                     23
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     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
     法定代表人: 程刚
     联系人:张旭
     传真:010-56176117
     客服电话:400-100-3391
     网址:www.dianyingfund.com
     (11)上海凯石财富基金销售有限公司
     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     传真:021-63332523
     联系人:李晓明
     客服电话:4000 178 000
     网址:www.lingxianfund.com
     (12)珠海盈米基金销售有限公司
     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办 公 地 址 :广 东 省 广州 市 海 珠 区琶 洲 大 道东 1 号 保利 国 际 广场 南塔
B1201-1203
     法定代表人:肖雯
     传真:020-89629011
     联系人:邱香香
     客户服务电话:020-89629066
     网址:www.yingmi.cn
     (13)北京钱景基金销售有限公司
     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人:赵荣春
     传真:010-57569671
     联系人:魏争
     客户服务电话:400-678-5095

                                        24
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     网址:www.niuji.net
     (14)武汉市伯嘉基金销售有限公司
     地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第
7 栋 23 层 1 号、4 号
     法定代表人:陶捷
     联系人:孔繁
     客户服务电话:027-87006003
     网址:www.buyfunds.cn
     (15)北京汇成基金销售有限公司
     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     法定代表人:王伟刚
     传真:010-62680827
     联系人:于伟伟
     客户服务电话:400-619-9059
     网址: www.hcjijin.com
     (16)北京恒天明泽基金销售有限公司
     住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     法定代表人:梁越
     传真:010-56810630
     联系人:张敏
     客户服务电话:400-898-0618
     网址:www.chtfund.com
     (17)北京肯特瑞基金销售有限公司
     住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
     法定代表人:江卉
     传真:010-89180000
     联系人:黄立影

                                   25
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     客户服务电话:95118、400-098-8511
     网址:http://fund.jd.com
     (18)上海利得基金销售有限公司
     住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:沈继伟
     传真:021-50583633
     联系人:陈洁
     客户服务电话:400-067-6266
     网址:http://a.leadfund.com.cn/
     (19)中信证券股份有限公司
     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
     法定代表人:张佑君
     传真:010-60833739
     联系人:马静懿
     客户服务电话:95548
     网址:www.cs.ecitic.com
     (20)中信期货有限公司
     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305、14 层
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305、14 层
     法定代表人:张皓
     传真:0755-83217421
     联系人:王佳
     网址:www.citicsf.com
     客户服务电话:400-990-8826
     (21)中信证券(山东)有限责任公司
     住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

                                       26
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     办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
     法定代表人:姜晓林
     传真:0532-68722193
     联系人:孙秋月
     网址:www.citicssd.com
     客户服务电话:95548
     (22)北京格上富信基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
     法定代表人:李悦章
     联系人:张林
     传真:010-65983333
     客户服务电话:400-066-8586
     网址:www.igesafe.com
     (23)北京微动利基金销售有限公司
     注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     法定代表人:季长军
     联系人:王伟丽
     传真:010-68854009
     客户服务电话:400-8196-665
     网址:www.buyforyou.com.cn
     (24)上海好买基金销售有限公司
     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

     法定代表人:杨文斌
     传真:021-68596916
     联系人:徐超逸
     网址:www.ehowbuy.com

                                    27
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     客户服务电话:400-700-9665
     (25)北京中期时代基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
     办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
     法定代表人:姜新
     联系人:侯英建
     传真:010-65807864
     客服电话:010-65807609
     网址:www.cifcofund.com
     (26)上海云湾基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     法定代表人:戴新装
     联系人:江辉
     传真:021-20538999
     客服电话:400-820-1515
     网址:www.zhengtongfunds.com
     (27)中信建投期货有限公司
     办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 11-B, 名 义 层
11-A,8-B4,9-B、C
     法定代表人:彭文德
     联系人:刘芸
     客户服务电话:400-8877-780、023-63600049
     网址:www.cfc108.com
     (28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
     法定代表人:陈操
     传真:010-58325282
     联系人:刘宝文

                                        28
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     网址:http://8.jrj.com.cn/
     客户服务电话:400-850-7771
     (29)深圳前海汇联基金销售有限公司
     注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B815
     办公地址:深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼
     法定代表人:万勇
     联系人:蒋晋文
     传真:0755-86725180
     客服电话:0755-86722851
     网址:www.flyingfund.com.cn
     (30)长城证券股份有限公司
     住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     法定代表人:黄耀华
     传真:0755-83515567
     联系人:徐锦山
     网址:www.cgws.com
     客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000
     (31)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
     住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
     法定代表人:王兴吉
     传真:010-82057741
     联系人:赵靖伟
     网址:www.qiandaojr.com
     客户服务电话:4000888080
     (32)喜鹊财富基金销售有限公司
     注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
     办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层
     法定代表人:陈皓

                                   29
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     传真:010-50877697
     联系人:张萌
     网址:www.xiquefund.com
     客户服务电话:0891-6177483
     (33)万家财富基金销售(天津)有限公司
     住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

     办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
     法定代表人:李修辞
     联系人:李明然
     网址:www.wanjiawealth.com
     客户服务电话:010-59013895
     (34)上海长量基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
     法定代表人:张跃伟
     传真:021-20691861
     联系人:党敏
     网址:www.erichfund.com
     客户服务电话:400-820-2899
     (35)天津国美基金销售有限公司
     住 所:天津经济技术开发 区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
     办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
     法定代表人:丁东华
     传真:010-59287825
     联系人:郭宝亮
     网址:www.gomefund.com
     客户服务电话:400-111-0889
     (36)中信建投证券股份有限公司

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     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
     法定代表人:王常青
     传真:010-65182261
     联系人:权唐
     网址:www.csc108.com
     客户服务电话:400-8888-108
     (37)南京苏宁基金销售有限公司
     住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:王锋
     传真:025-66008800-887226
     联系人:张慧
     网址:www.snjijin.com
     客户服务电话:95177
     (38)北京蛋卷基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     法定代表人:钟斐斐
     传真:010-61840699
     联系人:侯芳芳
     网址:https://danjuanapp.com
     客户服务电话:400-159-9288
     (39)东海证券股份有限公司
     住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     法定代表人:赵俊
     传真:021-50498825
     联系人:王一彦
     网址:www.longone.com.cn

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     客户服务电话:95531、400-888-8588
     (40)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     法定代表人:林卓
     传真:0411-84396536
     联系人:张晓辉
     网址:www.haojiyoujijin.com
     客户服务电话:400-6411-999
     (41)上海联泰基金销售有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     法定代表人:燕斌
     传真:021-52975270
     联系人:兰敏
     网址:www.66zichan.com
     客户服务电话:400-166-6788
     (42)北京植信基金销售有限公司
     住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
     办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
     法定代表人:杨纪峰
     传真:010-67767615
     联系人:吴鹏
     网址:www.zhixin-inv.com
     客户服务电话:400-680-2123
     (43)济安财富(北京)基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
     办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
     法定代表人:杨健
     联系人:李海燕

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      网址:www.jianfortune.com
      客户服务电话:400-673-7010
      (44)上海基煜基金销售有限公司
      住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
      办公地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
经济发展区)
      法定代表人:王翔
      传真:021-55085991
      联系人:李关洲
      网址:www.jiyufund.com.cn
      客户服务电话:400-820-5369
      (45)和耕传承基金销售有限公司
      住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼
503
      办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街新发展大厦 503
      法定代表人:王璇
      联系人:董亚芳
      网址:www.hgcpb.com
      客户服务电话:4000-555-671
      (46)深圳前海财厚基金销售有限公司
      住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
      办公地址:深圳市南山区深圳湾科技生态园三千 11 栋 A 座 3608 室
      法定代表人:杨艳平
      传真:0755-26640652
      联系人:莫婉
      网址:www.caiho.cn
      客户服务电话:400-1286-800

      3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金

                                     33
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合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
     二、登记机构
     名称:中信建投基金管理有限公司
     住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
     法定代表人:蒋月勤
     办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
     电话:010-59100228
     传真:010-59100298
     联系人:陈莉君
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
     负责人:俞卫锋
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     经办律师:黎明、陆奇
     联系人:陆奇
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11

     法定代表人:李丹
     电话:021-23238888
     传真:021-23238800
     联系人:张勇
     经办注册会计师:张勇、郭蕙心




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                          第六部分 基金的历史沿革


     中信建投睿溢混合型证券投资基金根据《中信建投稳溢保本混合型证券投资
基金基金合同》的约定由中信建投稳溢保本混合型证券投资基金第一个保本周期
届满后转型而来。
     中信建投稳溢保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2016〕687
号文注册,自 2016 年 4 月 20 日至 2016 年 5 月 31 日期间公开募集。基金管理人
中信建投基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后,于 2016 年
5 月 19 日获书面确认,《中信建投稳溢保本混合型证券投资基金基金合同》自该
日起生效。
     2018 年 5 月 21 日,中信建投稳溢保本混合型证券投资基金第一个保本周期
届满。由于不符合避险策略基金存续条件,中信建投稳溢保本混合型证券投资基
金按照该基金基金合同的约定转型为非保本的混合型证券投资基金,名称相应变
更为“中信建投睿溢混合型证券投资基金”。
     中信建投稳溢保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期期间为 2018 年
5 月 21 日(含)至 2018 年 5 月 24 日(含),自 2018 年 5 月 25 日起,“中信建
投稳溢保本混合型证券投资基金”转型为“中信建投睿溢混合型证券投资基金”。
中信建投睿溢混合型证券投资基金的基金合同即日起生效。




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                                 第七部分 基金的存续


     《基金合同》生效后,连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于人民币 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披
露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基
金份额持有人大会进行表决。
     法律法规另有规定时,从其规定。




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                     第八部分 基金份额的申购与赎回


     一、申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     本基金已于 2018 年 5 月 25 日开始办理日常申购、赎回业务。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
     三、申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,但申请
经登记机构确认的不得撤销;
     4、赎回按照“先进先出”的原则,以确定所适用的赎回费率。基金份额持
有期将从原份额取得之日起连续计算;


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     5、基金管理人有权决定本基金的总规模限额。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     四、申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     2、申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
     基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
     3、申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功,则申购款项退还给投资人。基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对
上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
     销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况,投资者应及时查询。
     五、申购和赎回的数量限制
     1、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次申购基金份额的最
低限额为人民币 1,000 元,追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心首
次申购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元,追加申购单笔金额不设限制。
各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定


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为准。
     2、基金份额持有人在销售机构办理赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 1
份基金份额;基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔交易类业
务(如赎回、基金转换、转托管等)导致单个交易账户的基金份额余额少于 1
份时,余额部分基金份额必须一同赎回。
     3、对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。
     4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
     5、基金管理人有权决定本基金的总规模限额,但应最迟在新的限额实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额
的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
     六、基金的申购费和赎回费
     1、申购费用
     本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额申购人承担,不列入
基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类基金
份额不收取申购费用。
     投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。A 类基金
份额的申购费率如下:
                  申购金额(含申购费)        申购费率
                  100 万元以下                1.20%
                  100 万元(含)至 500 万元   0.80%
                  500 万元以上(含)          每笔 1000 元



     2、赎回费率
     赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。
     (1)本基金 A 类基金份额的赎回费率

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     A 类基金份额的赎回费率随基金份额的持有时间递减,A 类基金份额赎回费
率如下:
                  持有期限                  赎回费率
                  1 年以下                  2%
                  1 年(含)至 2 年         1%
                  2 年(含)以上            0

    (注:1 个月按 30 日计算,一年为 365 日,下同)

     本基金 A 类基金份额对持续持有期少于 30 日的投资人,将赎回费全额计入
基金财产;对持续持有期大于 30 日(含)但少于 3 个月的投资人,赎回费总额
的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月(含)但少于 6 个月的投资人,
将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月(含)的投资人,
将赎回费总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

     (2)本基金 C 类基金份额的赎回费率

     本基金 C 类基金份额赎回费率如下:
                  持有期限(Y)                    赎回费率
                     Y<7 日                      1.50%
                 7 日≤Y<30 日                   0.50%
                    30 日≤Y                       0%

     本基金 C 类基金份额收取的赎回费将全额计入基金财产。

     3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
     4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基
金申购费率、赎回费率。
     七、申购和赎回的数额和价格
     1、申购和赎回数额、余额的处理方式
     (1)申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单
位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收

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益或损失由基金财产承担。
     (2)赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除
相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数
点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     2、申购份额的计算
     (1)若投资者选择申购 A 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
     申购总金额=申请总金额
     净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
     (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定
申购费用金额)
     申购费用=申购总金额-净申购金额
     (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
     申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日 A 类基金份额净值
     例一:某投资人投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额,对应的申购费
率为 1. 20%,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购
份额为:
     申购总金额=40,000.00 元
     净申购金额=40,000.00/(1+1. 20%)=39,525.69 元
     申购费用=40,000-39,525.69=474.31 元
     申购份额=(40,000.00-474.31)/1.0400=38,005.47 份
     投资人投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基
金份额净值为 1.0400 元,可得到 38,005.47 份 A 类基金份额。
     (2)若投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
     申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值
     例二:某投资人投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当
日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到的申购份额为:
     申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份
     投资人投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额,可得到 47,619.05 份 C
类基金份额。


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     3、赎回金额的计算
     赎回费用=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率
     赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回费用
     例三:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时间为两年六个月,
对应的赎回费率为 0%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得
到的赎回金额为:
     赎回费用=10,000×1.2500×0%=0.00 元
     赎回金额=10,000×1.2500-0=12,500.00 元
     投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为两年六个月,假设赎
回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
     4、基金份额净值的计算公式
     某类基金份额净值=该类基金份额基金资产净值总额/该类基金份额发行在
外的基金份额总数
     本基金 T 日的各类基金份额净值在当天收市后分别计算,并在 T+1 日内
分别公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金
各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
     八、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
     3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
     4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
     5、当日超出基金管理人规定的总规模限额。
     6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。


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     7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资人变相规
避前述 50%比例要求的情形。
     8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
     9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停
申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
     九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
     3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
     6、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
     7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配


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给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
     十、巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
     (3)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一
开放日基金总份额的比例超过 30%时,本基金管理人可以对该单个基金份额持有
人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回,具体措施为:
     对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人有权根据前段


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“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的
赎回申请一并办理。如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧
超出前述比例约定的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开
放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。
     (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     3、巨额赎回的公告
     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
       十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
     2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
     3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根
据《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登公告。
       十二、基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前在合理时间内告知基金托管人与相关机构。
       十三、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;


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捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
     十四、基金的转托管
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
     十五、定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
     十六、基金份额的冻结和解冻
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
     十七、基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




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                                 第九部分 基金的投资


     一、投资目标
     本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具,通过科
学的资产配置与严谨的风险管理,力争超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳
定增值。
     二、投资范围
     本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指
期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银
行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-40%;其余资产投资
于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。权证投资占基金资产净值的比例
不超过 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,现金(不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
     三、投资策略
     1、资产配置策略
     本基金采用自上而下的策略,通过对宏观经济基本面(包括经济运行周期、
财政及货币政策、产业政策等)的分析判断,和对流动性水平(包括资金面供需
情况、证券市场估值水平等)的深入研究,分析股票市场、债券市场、货币市场
三大类资产的预期风险和收益,并据此对本基金资产在股票、债券、现金之间的
投资比例进行动态调整。


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     2、股票投资策略
     本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。
     (1)行业配置策略
     本基金关注的重点包括行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行
业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经
济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、
业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成
对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企业内竞争的关键成功要素的判断,
为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
     (2)个股投资策略
     本基金在选定品牌类上市公司的股票作为主要配置方向后,将对个股逐一进
行梳理和筛选,对企业基本面和估值水平进行综合的研判,自下而上精选个股。
     3、债券投资策略
     对于固定收益类资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研究的基
础上实施积极主动的组合管理,并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合
分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合
类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。在券种选择上,本基
金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收
益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、
到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
     4、中小企业私募债券投资策略
     本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。本基金依靠内部信用评
级,以深入的企业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿
债能力的分析评估,并及时跟踪其信用风险的变化。
     对于中小企业私募债券,本基金的投资策略以持有到期为主,所投资的中小
企业私募债券的剩余期限不超过每一运作周期的剩余封闭运作期。在综合考虑债
券信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好、期


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限匹配的中小企业私募债券进行投资。
     5、股指期货投资策略
     本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择,谨慎进行投资,旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
     (1) 套保时机选择策略
     根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪
分析,决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
     (2) 期货合约选择和头寸选择策略
     在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素
选择合适的期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对
套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸。
     (3) 保证金管理
     本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准
备金,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
     6、权证投资策略
     权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上,立足于无风险套利,尽量减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。
     四、投资限制
     1、组合限制
     (1)股票资产占基金资产的 0-40%;其余资产投资于债券、货币市场工具、
股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具;
     (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,保持不低
于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或者到期日在一年以内的政府债券;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;


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     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
     (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
     (16)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
     2)在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不
得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;
     3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20%;


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     4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当占基金资产的 0-40%;
     5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
     (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;
     (20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项以外,因证券/期货市场波动、上市公
司合并等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。
     基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日
起开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:


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     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
     (5)向基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则基金
管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的标准执行。
       五、业绩比较基准
     沪深 300 指数收益率*20%+中债总财富指数收益率*80%
     沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只股票作为
其成份股,较好地反映了 A 股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股
票投资业绩比较基准。中债总财富指数的编制参考了中国债券市场中部分核心成
员的收益率估值数据,以更好地反映债券价格信息,是目前市场上较有影响力的
债券投资业绩比较基准。
     如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者市场推出更具权威、且更能够表征混合型基金风险收益特征的指数,则本
基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整业绩比较基准,并及时公
告,但不需要召开基金份额持有人大会。




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       六、风险收益特征
       本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基
金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
       七、基金的投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019
年 6 月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(摘自本基金 2019 年第 1
季度报告),本报告中所列财务数据未经审计。
       (一)报告期末基金资产组合情况
                                                          占基金总资产的比例
 序号               项目                金额(元)
                                                                (%)
   1      权益投资                      11,935,147.00                    39.66
          其中:股票                    11,935,147.00                    39.66
   2      基金投资                                    -                        -
   3      固定收益投资                  15,941,580.00                    52.97
          其中:债券                    15,941,580.00                    52.97
                   资产支持证券                       -                        -
   4      贵金属投资                                  -                        -
   5      金融衍生品投资                              -                        -
   6      买入返售金融资产                            -                        -
          其中:买断式回购的买
                                                      -                        -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付
   7                                       1,446,554.99                    4.81
          金合计
   8      其他资产                           771,663.56                    2.56
   9      合计                          30,094,945.55                   100.00




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       (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
       1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                        占基金资产净值比例
 代码            行业类别          公允价值(元)
                                                              (%)
   A      农、林、牧、渔业                          -                        -
   B      采矿业                                    -                        -
   C      制造业                     10,511,547.00                     35.11
          电力、热力、燃气及水
   D                                                -                        -
          生产和供应业
   E      建筑业                                    -                        -
   F      批发和零售业                              -                        -
          交通运输、仓储和邮政
   G                                                -                        -
          业
   H      住宿和餐饮业                              -                        -
          信息传输、软件和信息
   I                                                -                        -
          技术服务业
   J      金融业                           169,600.00                    0.57
   K      房地产业                                  -                        -
   L      租赁和商务服务业               1,254,000.00                    4.19
          科学研究和技术服务
   M                                                -                        -
          业
          水利、环境和公共设施
   N                                                -                        -
          管理业
          居民服务、修理和其他
   O                                                -                        -
          服务业
   P      教育                                      -                        -
   Q      卫生和社会工作                            -                        -
   R      文化、体育和娱乐业                        -                        -
   S      综合                                      -                        -
          合计                       11,935,147.00                     39.86


       2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       无。

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       (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
                                                                      占基金资产
 序号        股票代码      股票名称   数量(股)       公允价值(元)       净值比例
                                                                           (%)
   1        600519        贵州茅台           2,300   1,964,177.00              6.56
   2        000651        格力电器          40,000   1,888,400.00              6.31
   3        002415        海康威视          45,000   1,578,150.00              5.27
   4        002008        大族激光          33,500   1,413,700.00              4.72
   5        002304        洋河股份          10,000   1,304,200.00              4.36
   6        002027        分众传媒      200,000      1,254,000.00              4.19
   7        002311        海大集团          42,000   1,184,400.00              3.96
   8        002035        华帝股份          84,000   1,178,520.00              3.94
   9        600036        招商银行           5,000     169,600.00              0.57


       (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                               占基金资产净值比
   序号                 债券品种            公允价值(元)
                                                                    例(%)
       1       国家债券                                    -                       -
       2       央行票据                                    -                       -
       3       金融债券                      15,941,580.00                   53.24
               其中:政策性金融债            15,941,580.00                   53.24
       4       企业债券                                    -                       -
       5       企业短期融资券                              -                       -
       6       中期票据                                    -                       -
       7       可转债(可交换债)                          -                       -
       8       同业存单                                    -                       -
       9       其他                                        -                       -
       10      合计                          15,941,580.00                   53.24




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       (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
                                                                   占基金资产
 序号      债券代码      债券名称   数量(张)   公允价值(元)        净值比例
                                                                      (%)
   1       180211       18国开11       100,000   10,141,000.00            33.87
   2       018005       国开1701        58,000    5,800,580.00            19.37


       (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
       无。
       (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
       无。
       (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
       无。
       (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       无。
       (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       无。
       (十一)投资组合报告附注
       1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基
金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
       2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
       3、其他资产构成
    序号                     名称                       金额(元)
       1      存出保证金                                              7,601.64
       2      应收证券清算款                                        309,510.20
       3      应收股利                                                          -

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      4       应收利息                                        454,057.65
      5       应收申购款                                          494.07
      6       其他应收款                                                 -
      7       其他                                                       -
      8       合计                                            771,663.56


     4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     无。
     5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     无。
     6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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                               第十部分 基金的业绩


        基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。
        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
  现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
        一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                   业绩比较基
              净值增长   净值增长率   业绩比较基
     阶段                                          准收益率标   ①-③          ②-④
                率①      标准差②    准收益率③
                                                    准差④

过去三个
               12.36%         0.68%       6.22%        0.29%       6.14%           0.39%





2018 年 5

月 25 日
                -6.15%        0.47%       -0.10%        0.28%     -6.05%           0.19%
-2018 年

12 月 31 日




  注:1、本基金由中信建投稳溢保本混合型证券投资基金转型而来并于 2018 年 5
  月 25 日合同生效,因此上表报告期间的起始日为 2018 年 5 月 25 日。截止本报
  告期末本基金合同生效未满一年。
  2、本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×20%+中债总财富指数收益率
  ×80%。




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     二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




注:1、本基金由中信建投稳溢保本混合型证券投资基金转型而来并于 2018 年 5
月 25 日合同生效,上图报告期间的起始日为 2018 年 5 月 25 日。截止本报告期
末本基金合同生效未满一年。
2、根据本基金基金合同的约定,本基金自基金合同生效之日起 6 个月为建仓期,
建仓期结束后本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。




                                   59
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                            第十一部分 基金的财产


     一、基金资产总值
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
     二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     三、基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
     四、基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登
记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对
本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规
定处分外,基金财产不得被处分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                          第十二部分 基金资产估值


       一、估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
       二、估值对象
     基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
其它投资等资产及负债。
       三、估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。
     (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(法律法规另有规
定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
     (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全
价。
     (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募证券,估值
日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体
现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的


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情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,
确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用
估值技术确定公允价值;
     (4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未
提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
     4、存款的估值方法
     持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利
息收入。
     5、投资衍生品的估值方法
     (1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证
券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定或者类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。
     (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估
值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按
成本进行估值。
     6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日


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无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。
     7、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。
     8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
     9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     四、估值程序
     1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当
日相应类别的基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四
舍五入。国家另有规定的,从其规定。
     基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定
公告。
     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
理人按约定对外公布。
     五、估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含
第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。


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     基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     1、估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     2、估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     3、估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生


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的原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
       六、暂停估值的情形
     1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托
管人协商确认后,应当暂停基金估值;
     4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
       七、基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公
布。




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     八、特殊情形的处理
     1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第 8 项进行估值时,
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理;
     2、由于不可抗力,或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行发送
的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管
理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




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                       第十三部分 基金的收益与分配

      一、基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
      二、基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
      三、基金收益分配原则
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4
次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次
可供分配利润的 5%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     2、本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红;如投资者在不同销售机构选择的分红方式
不同,基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准;
     3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     4、本基金两类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所
不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
     5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
      四、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
      五、收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。


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      六、基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                         第十四部分 基金费用与税收


       一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券/期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、账户开户费用和账户维护费;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.50%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.20%÷当年天数


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     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     3、销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
     C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年
费率计提。计算方法如下:
     H=E×0.40%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值
     销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给登记机构,经登记机构代付给各个基金销售机构。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执


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行。




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                       第十五部分 基金的会计与审计


     一、基金会计政策
     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
     二、基金的年度审计
     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                         第十六部分 基金的信息披露


       一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
       二、信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。
       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。
     如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。
两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
       五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:
     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资


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者重大利益的事项的法律文件。
     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之
日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登
载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证
监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     (二)基金资产净值、基金份额净值
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产
净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
     (三)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度


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报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策
的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险。
     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
     (五)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止《基金合同》;
     3、转换基金运作方式;
     4、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     5、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     6、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
     7、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     8、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
     9、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;


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     10、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     11、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     12、重大关联交易事项;
     13、基金收益分配事项;
     14、管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更;
     15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     16、基金改聘会计师事务所;
     17、变更基金销售机构;
     18、更换基金登记机构;
     19、本基金开始办理申购、赎回;
     20、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     21、本基金发生巨额赎回并延期办理;
     22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     23、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
     25、中国证监会规定及基金合同约定的其他事项。
     (六)澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (七)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     (八)投资于股指期货的信息
     基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标。


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     (九)投资于中小企业私募债券的信息
     基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
     基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
     (十)中国证监会规定的其他信息。
       六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
       七、信息披露文件的存放与查阅
     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




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                                 第十七部分 风险揭示


     证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
     基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的
余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持
有的全部基金份额。
     基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
     投资人应当认真阅读基金合同、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金
的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
     投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,
也不是替代储蓄的等效理财方式。
     因分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会
降低基金投资风险或提高基金投资收益。因分红等行为导致基金份额净值调整至
1 元初始面值或 1 元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现
亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

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则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资
人自行负担。
     基金份额持有人须了解并承受以下风险:
     一、市场风险
     证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括:
     1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
     2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响,而经济运行具有周期
性的特点,而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对基金
收益造成影响。
     3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
     4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于
分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险,但不能完全规避。
     5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨
胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际收
益下降,影响基金资产的保值增值。
     二、管理风险
     在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水
平。因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
     三、流动性风险

     本基金将面临因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金
的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足

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够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。
     1、基金申购、赎回安排
     投资人具体请参见招募说明书“第八部分    基金份额的申购与赎回”章节。
     2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
     本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指
期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银
行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
     本基金的标的资产大部分为标准化股票、债券金融工具,一般情况下具有较
好的流动性,同时,本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产的比例。
     3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
     为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险,基金管理人在认为支付投资
人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会
对基金资产净值造成较大波动时,可能采取延期支付部分赎回款项或者延期办理
部分赎回申请的流动性风险管理措施,详细规则参见招募说明书第八部分的相关
约定。未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基
金净资产产生的负面影响。
     4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
     基金管理人经与基金托管人协商一致,在确保投资者得到公平对待的前提下,
可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回
申请进行适度调整。基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措施,包括
但不限于:
     (1)暂停接受赎回申请
     在此情形下,投资人的部分或全额赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基
金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
     (2)延缓支付赎回款项


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     在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
     (3)收取短期赎回费
     本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上
述赎回费全额计入基金财产。
     (4)暂停基金估值
     在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,同时赎回申请可能被暂
停接受,或被延缓支付赎回款项。
       四、信用风险
     基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。
       五、本基金投资策略所特有的风险
     1、本基金是混合型基金,股票资产占基金资产的 0%-40%,每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金管理人将发挥专业研究优势,
加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,
以控制特定风险。
     2、本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交
易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益
遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补
足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
       六、未知价风险
     基金资产净值可能受证券市场影响有所波动,产生未知价风险。
       七、投资中小企业私募债券的风险
     中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。
信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是
由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是
未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,
它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损
失。

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     八、其他风险
     1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
     2、因基金业务快速发展,在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的
不完善产生的风险;
     3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
     4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
     5、因业务竞争压力可能产生的风险;
     6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失,影响基金收益水
平,从而带来风险;
     7、其他意外导致的风险。




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      第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     一、《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
并自决议生效后两日内在指定媒介公告,基金份额持有人大会决议应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会备案。
     二、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     三、基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


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     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
     四、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     五、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     六、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     七、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                       第十九部分 基金合同内容摘要

       一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
     (一) 基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为


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基金提供服务的外部机构;
     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户等业务规则;

     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定
基金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;

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     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (25)建立并保存基金份额持有人名册;
     (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (二) 基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;

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     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交
割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明


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基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (三)基金份额持有人的权利与义务
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
     同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。


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     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
     (一)召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:


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     (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费,但法律
法规要求提高该等报酬标准或提高销售服务费的除外;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
     2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
     (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低销售服务费或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更
收费方式;
     (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     (5)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
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     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;


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     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
     (四)基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三


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个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
       (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金可采用其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行,具体方式由会议召集人确定并在会议通


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知中列明。
     4、在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的,授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式,具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证


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机关监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当


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场公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
     (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人大会审议。
     三、《基金合同》变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
     (一)《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人


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大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
并自决议生效后两日内在指定媒介公告,基金份额持有人大会决议应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会备案。
     (二)《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;


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     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
     (四)清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     (五)基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     (六)基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     (七)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
     四、争议解决方式
     各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力,仲裁费、律师费由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行
政区及台湾地区法律)管辖。
     五、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式
     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构


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的办公场所和营业场所查阅。




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                  第二十部分 基金托管协议的内容摘要

     一、托管协议当事人
     (一)基金管理人:中信建投基金管理有限公司
     住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
     法定代表人:蒋月勤
     成立时间:2013 年 9 月 9 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2013〕1108 号
     注册资本:30000 万元
     组织形式: 有限责任公司
     存续期间:永久存续
     电话:4009-108-108
     (二)基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:高国富
     成立日期:1992 年 10 月 19 日
     基金托管业务资格批准机关:中国证监会
     基金托管业务资格文号:证监基金字[2003]105 号
     组织形式:股份有限公司(上市)
     注册资本:人民币 293.52 亿元
     经营期限:永久存续
     二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
     (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
     1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
     本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指
期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、


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可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银
行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种,以便基金托管人运用相关技术系统,对
基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在
疑义的事项进行核查。
     本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
     2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督:
     (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比
例为:
     本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-40%;其余资产投资
于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。权证投资占基金资产净值的比例
不超过 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,现金(不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。
     (2)根据法律法规的规定及本合同的约定,本基金投资组合遵循以下投资
限制:

     1)股票资产占基金资产的 0-40%;其余资产投资于债券、货币市场工具、
股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具;
     2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,保持不低于
基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或
者到期日在一年以内的政府债券;


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     3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
     5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
     11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
     15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
     16)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
     A.本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
     B.在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不
得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;
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     C.本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20%;
     D.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当占基金资产的 0-40%;
     E.本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
     19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;

     20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     基金托管人对上述指标的监督义务,仅限于监督由基金管理人管理且由基金
托管人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
     除投资资产配置外,基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效
之日起开始。
     (3)法律法规允许的基金投资比例调整期限
     除基金合同另有约定外由于证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模
变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。


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     基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施,便于基金托
管人实施交易监督。
     (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
     (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
     3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督:
     根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制或按照调整后的标准执行。
     4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
律法规予以披露。
     如法律法规或《基金合同》有关于基金禁止从事关联交易的规定,基金管理
人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大
利害关系的公司名单及其更新,并加盖业务章并书面提交,确保关联交易名单真
实、完整、全面。基金管理人有责任保管关联交易名单,名单变更后基金管理人


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应及时发送基金托管人。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管
理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任。
     5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
     (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
的资信风险控制措施进行监督。
     基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对
手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。
基金管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并及
时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手
是否符合上述名单进行监督。
     (2)基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
     基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进行
评估,控制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,
在具体的交易中,应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引
起的损失,基金托管人不承担赔偿责任。
     6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
     基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的
约定,事先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基
金管理人可以根据实际情况的变化,及时对存款银行的名单予以更新和调整,并
通知基金托管人。基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述
名单进行监督。
     基金管理人负责对存款银行的资信控制,并对投资银行存款的信用风险(包
括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等)进行评估。对于基金
投资的银行存款,由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时,先由基金管理
人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。




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     7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
     如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”
定义存在不同。就流动性受限资产定义,请参照基金合同的“第二部分: 释义”
部分。
     基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金
投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
     (1)本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
     (2)基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资
比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施,以及有关
异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基
金投资非公开发行股票的相关流动性风险处置预案。
     基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取
积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨
额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时,基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资受
限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导
致本基金出现损失的,基金托管人不承担任何责任。
     (3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于执行投资指令之前
两个工作日将有关资料书面提交基金托管人,并保证向基金托管人提供的有关资
料真实、准确、完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。
上述书面资料包括但不限于:
     1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
     2)有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。


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     3)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
     4)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理
人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有
权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的
风险评估报告等资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝
执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国
证监会。

     如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致,应及时上报中国证监
会请求解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后,不承担任何责任。

     8、基金托管人对基金投资中小企业私募债券、中期票据的监督责任仅限于
依据本协议第二条第(一)款第 2 项对投资比例和投资限制进行事后监督;除此
外,无其它监督责任。如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基
金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。基金因投资中小企业私
募债券、中期票据导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担任何责任。
如因基金管理人原因导致基金出现损失的,基金托管人不承担任何责任。

     基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前,基金管理人须
根据法律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于投资中小企业私募债、中期
票据的风险控制制度和流动性风险处置预案,管理人在此承诺将严格执行该风险
控制制度和流动性风险处置预案。
     (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
     (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议等有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向
基金托管人发出回函,进行解释或举证。

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     在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。
     基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本
托管协议对基金业务的监督和核查,对基金托管人发出的书面提示,必须在规定
时间内答复基金托管人并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金
托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
     若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》
约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。基金管理人的上述违规
失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失,由基金管理人承担。
     对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,
应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
     基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
     三、基金管理人对基金托管人的业务核查

     基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券
账户以及投资所需的其他专用账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和
各类基金份额净值、是否根据管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。
     基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以


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书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面
形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重大违
规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限
期纠正。
     基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
     基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
     四、基金财产的保管
     (一)基金财产保管的原则
     1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
     2、基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令,
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产(基金托管人主动扣收的汇划费除外)。
基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
     3、基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户以及投
资所需的其他专用账户。
     4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
     5、对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金
托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金
造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此
不承担责任。
     (二)基金资产托管专户的开立和管理
     基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,并根据基金管理
人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相

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关要求,提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预
留印鉴的印章由基金托管人保管和使用,预留印鉴由基金管理人刻制在托管账户
开立前移交基金托管人。
     本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进
行。基金的资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。除因
本基金业务需要,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何
银行账户;亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
     资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他有关规定。
     (三)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
     基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
     基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得
使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
     基金证券账户的开立由基金托管人负责,管理和运用由基金管理人负责。
     基金托管人保管证券账户卡原件。
     基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立结算备付金账户,基金托管人代表所托管的基金完成与中
国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。
结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规
定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。
     (四)银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
     《基金合同》生效后,在符合监管机构要求的情况下,基金管理人负责以基
金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行
交易;基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司的有关规定,以本基金的名义分别在中央国债登记结算
有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账


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户,并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共
同负责完成银行间债券市场准入备案。
     (五)其他账户的开设和管理
     1、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据《基金合同》或有关法律
法规的规定,经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金
开立。新账户按有关规则使用并管理。
     2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定
办理。
     (六)基金投资银行存款账户的开立和管理
     基金投资银行定期存款,基金管理人与基金托管人应比照证监会《关于货币
市场基金投资银行存款有关问题的通知》的规定,就本基金投资银行存款业务签
订书面协议。
     基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订
总体合作协议,并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
     存款账户必须以基金名义开立,账户名称为基金名称,存款账户开户文件上
加盖预留印鉴及基金管理人公章。
     本基金投资银行存款时,基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,明
确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细
则。
     为防范特殊情况下的流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定
期对账机制,确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
     (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
     基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金




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托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、
银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。
     (八)与基金财产有关的重大合同的保管
     由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
     五、基金资产净值计算与复核

     (一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指
计算日各类基金资产净值除以该计算日各类基金份额总份额后的数值。各类基金
份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误
差计入基金财产。
     每个工作日,基金管理人应对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基
金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并以双方认可的
方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发
送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
     根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人,就与
本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一
致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     (二)基金资产估值方法
     1、估值对象
     基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
其它投资等资产及负债。


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     2、估值方法
     本基金的估值方法为:
     (1)证券交易所上市的有价证券的估值
     ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市
价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。
     ②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(法律法规另有规定的
除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
     ③对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。
     ④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募证券,估值日不
存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公
允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。
     (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     ③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况
下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃
市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确
认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估
值技术确定公允价值;
     ④首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。
     (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提


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供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于
含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
     (4)存款的估值方法
     持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利
息收入。
     (5)投资衍生品的估值方法
     1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券
交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。
     2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值
技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成
本进行估值。
     (6)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当
日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结
算价估值。
     (7)本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估
值价格数据。
     (8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。




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     (9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     (三)估值差错处理
     1、当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金
份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净
值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差
达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,
由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管
理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿,基金托管人不
承担任何责任。
     2、当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和
基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际
情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:
     (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问
题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失,由基金管理人负责
赔付。
     (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的,在基金份
额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的,应根据法律法规的规定对基金份
额持有人或基金支付赔偿金,对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额,基
金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。
     (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重
新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,
以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的直接损
失,由基金管理人负责赔付。




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     (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额
等),导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,
由基金管理人负责赔付。
     3、基金管理人或基金托管人按上述估值方法第(8)项进行估值时,所造成
的误差不作为基金资产估值错误处理。
     由于不可抗力,或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行发送的
数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查,但是仍未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误,基金管理
人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措
施消除或减轻由此造成的影响。
     4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。
     5、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
     (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
     1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

     3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托
管人协商确认后,应当暂停基金估值;
     4、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
     (五)基金账册的建立
     基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,
对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
     经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,


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暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
     (六)基金定期报告的编制和复核
     基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
     在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。
基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在
会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。
     基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加
盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3
个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复
核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告
提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成当日,
将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核
结果书面通知基金管理人。
     基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和
基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖
托管业务部门业务章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与
基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
     基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。




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     基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
     六、基金份额持有人名册的登记与保管

     基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。
     基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以
采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
     在基金托管人编制半年报和年报前,基金管理人应将每年 6 月 30 日、12 月
31 日的基金持有人名册送交基金托管人,文件方式可以采用电子或文档的形式
并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管,不得将基金份额持有
人名册用于基金托管业务以外的其他用途。
     七、争议解决方式

     (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律),并从其解释。
     (二)相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,
除经友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关
各方均有约束力,仲裁费、律师费用由败诉方承担。
     争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。
     八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
     (一)托管协议的变更与终止
     1、托管协议的变更程序
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并需经基金管理


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人、基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签
字(或盖章)确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
     2、基金托管协议终止的情形
     发生以下情况,本托管协议终止:
     (1)《基金合同》终止;
     (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产;
     (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权;
     (4)发生法律法规规定或《基金合同》约定的终止事项。
     (二)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作
日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
     2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人
应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
     3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     5、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报告中国证监会备案并公告;


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        (7)对基金剩余财产进行分配。
     基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。
       6、清算费用
       清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
       7、基金财产按下列顺序清偿:
       (1)支付清算费用;
       (2)交纳所欠税款;
       (3)清偿基金债务;
       (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
       基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有
人。
       (三)基金财产清算的公告
       清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事
务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金
财产清算小组进行公告。
       (四)基金财产清算账册及文件的保存
       基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。




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                第二十一部分 对基金份额持有人的服务


     基金管理人承诺为基金份额持有人提供全面和可靠的服务。基金管理人将根
据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目,并另行公告。基
金管理人主要服务内容如下:
     一、公开信息披露服务
     1、披露基金管理人信息;
     2、披露基金信息;
     3、其他信息的披露。
     二、对账服务
     1、对账信息;
     2、其他资料。
     三、查询服务
     1、账户信息查询
     基金管理人所管理基金的基金份额持有人,都有基金管理人给予的查询账户
及初始密码。为基金份额持有人方便起见,客户查询账户将和客户基金账户唯一
对应。基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人网站都可以凭借客户查询账
户、基金账户或身份证号进入本人的账户,了解账户信息,包括本人的基本资料、
基金品种、基金份额、基金投资收益率等。
     2、客户账户信息的修改
     基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息,如联
系地址、电话等等,也可以亲自到直销网点或致电客户服务中心,由服务人员提
供相关服务。为了维护基金份额持有人的利益,客户身份证号码、登记银行卡信
息等重要信息的更改由基金份额持有人亲自到指定的基金销售网点进行。
     3、信息公开
     基金份额持有人可以在基金管理人网站浏览自己所需要的信息,包括基金管
理人新闻、市场行情、基金信息等方面的内容。
     四、基金投资的服务
     1、免费红利再投资服务;


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     2、定期定额投资计划服务:基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计
划,具体开放时间和规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中
确定。
     五、投诉管理服务
     基金管理人客户服务中心统一进行客户的投诉管理,市场部负责监督投诉的
登记、处理和答复等。客户可通过以下方式反映投诉和提出建议:
     1、拨打基金管理人全国统一客户服务电话 4009-108-108;
     2、登录基金管理人网址 www.cfund108.com 进行在线提问;
     3、向基金管理人客服邮箱 service@cfund108.com 发送电子邮件。
     六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                       第二十二部分 其他应披露事项


     本基金管理人于 2018 年 12 月 5 日发布《关于增加上海基煜基金销售有限公
司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构及参加费率优惠的公告》;
     本基金管理人于 2018 年 12 月 8 日发布《中信建投基金管理有限公司高级管
理人员变更公告》;
     本基金管理人于 2018 年 12 月 11 日发布《关于增加深圳前海财厚基金销售
有限公司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构及参加费率优惠
的公告》;
     本基金管理人于 2018 年 12 月 13 日发布《关于增加北京植信基金销售有限
公司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构及参加费率优惠的公
告》;
     本基金管理人于 2018 年 12 月 25 日发布《关于公司旗下部分基金在中信证
券股份有限公司开通定投业务及参加费率优惠的公告》;
     本基金管理人于 2018 年 12 月 29 日发布《中信建投基金管理有限公司关于
旗下开放式证券投资基金 2018 年年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金
份额净值和基金份额累计净值的公告》;
     本基金管理人于 2019 年 1 月 2 日发布《中信建投基金管理有限公司关于旗
下开放式证券投资基金 2018 年年度最后一个自然日基金资产净值、基金份额净
值和基金份额累计净值的公告》;
     本基金管理人于 2019 年 1 月 4 日发布《关于中信建投睿溢混合型证券投资
基金增加 C 类基金份额并修改基金合同和托管协议中相关条款的公告》、《中信
建投睿溢混合型证券投资基金基金合同》、《中信建投睿溢混合型证券投资基金托
管协议》;
     本基金管理人于 2019 年 1 月 22 日发布《中信建投睿溢混合型证券投资基金
2018 年第 4 季度报告》;
     本基金管理人于 2019 年 1 月 22 日发布《关于公司旗下部分基金在东海证券
股份有限公司开通定投业务及参加费率优惠的公告》;
     本基金管理人于 2019 年 1 月 26 日发布《中信建投基金管理有限公司高级管


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理人员变更公告》;
     本基金管理人于 2019 年 3 月 15 日发布《关于增加济安财富(北京)基金销
售有限公司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构及参加费率优
惠的公告》;
     本基金管理人于 2019 年 3 月 28 日发布《中信建投睿溢混合型证券投资基金
(中信建投稳溢保本混合型证券投资基金)2018 年年度报告》、《中信建投睿溢
混合型证券投资基金(中信建投稳溢保本混合型证券投资基金)2018 年年度报
告摘要》;
     本基金管理人于 2019 年 4 月 2 日发布《中信建投基金管理有限公司关于临
时调整旗下基金所持有的部分停牌股票估值方法的公告》;
     本基金管理人于 2019 年 4 月 10 日发布《关于公司旗下部分基金在深圳前海
财厚基金销售有限公司开通定投业务及参加费率优惠的公告》;
     本基金管理人于 2019 年 4 月 19 日发布《中信建投睿溢混合型证券投资基金
2019 年第 1 季度报告》;
     本基金管理人于 2019 年 5 月 23 日发布《关于增加和耕传承基金销售有限公
司为中信建投基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开展定投业务及参加
费率优惠的公告》。




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               第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取
得上述文件复印件。投资者也可以直接登录基金管理人的网站
www.cfund108.com)进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,
基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。




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                            第二十四部分 备查文件

     一、中国证监会准予中信建投睿溢混合型证券投资基金募集注册的文件
     二、《中信建投睿溢混合型证券投资基金基金合同》
     三、《中信建投睿溢混合型证券投资基金托管协议》
     四、法律意见书
     五、基金管理人业务资格批件和营业执照
     六、基金托管人业务资格批件和营业执照
     以上第一至五项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所,第(六)
项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅,在支
付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。




                                               中信建投基金管理有限公司
                                                             2019 年 7 月




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