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中欧丰泓沪港深灵活配置混合C(002686)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-11-08 管理人:中欧基金... 基金经理:罗佳明 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

中欧丰泓沪港深灵活配置混合:中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-06-21

 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

                                        (2019 年第 1 号)


基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一九年六月
本基金经 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予中欧
丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]684 号文)准予募集注册。本基
金合同于 2016 年 11 月 8 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对
本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金
投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额
分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,
港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)
、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港
股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”
章节的具体内容。
基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的
变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股,存
在不对港股进行投资的可能。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅速、低成本
地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金
资产变现能力,造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的
投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,
属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、
招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销
售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,
可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的
流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 5 月 7 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
目 录
第一部分基金管理人 5
第二部分基金托管人 11
第三部分相关服务机构 15
第四部分基金的名称 35
第五部分基金的类型 35
第六部分基金的投资目标 35
第七部分基金的投资范围 35
第八部分基金的投资策略 36
第九部分基金的业绩比较基准 39
第十部分基金的风险收益特征 39
第十一部分基金的投资组合报告 40
第十二部分基金的业绩 46
第十三部分基金费用与税收 48
第十四部分对招募说明书更新部分的说明 50
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
3、办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉
昱大厦 7 层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9、存续期限:持续经营
10、电话:021-68609600
11、传真:021-33830351
12、联系人:袁维
13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
14、注册资本:22000 万元人民币
15、股权结构:
序号 股东名称 出资额 (万元) 出资比例
1 意大利意联银行股份有限公司 5,500 25.0000%
2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%
3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%
4 万盛基业投资有限责任公司 4,400 20.0000%
5 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 1,100 5.00000%
6 窦玉明 726 3.3000%
7 周玉雄 328.35 1.4925%
8 卢纯青 163.8340 0.7447%
9 于洁 163.8340 0.7447%
10 赵国英 163.8340 0.7447%
11 方伊 117.0180 0.5319%
12 关子阳 117.0180 0.5319%
13 卞玺云 92.4660 0.4203%
14 魏博 87.7580 0.3989%
15 郑苏丹 87.7580 0.3989%
16 曲径 87.7580 0.3989%
17 黎忆海 64.3720 0.2926%
合计 22,000 100%
二、主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国籍。中欧基金管理有限公司董
事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任
职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
Marco   D’Este    先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行
(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(Credito   Italiano,现名:联合信贷银行 Unicredit)圣雷
莫分行、米兰分行、伦敦分行、纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。
朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想
集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行
业务董事及内核小组副组长。
刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。
现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、The Red Flag Group 非执
行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。
历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域
财务总监。
郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、
应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美
国康奈尔大学法学院客座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金
管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿
地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副
院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。
2.基金管理人监事会成员
唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)有限公司董事长,中国籍。历
任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公
司副总经理,国都证券股份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国籍。武汉大学法学博士、复旦
大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州
Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证券期货系学士。历任
申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济大学计算机应用专业学士。历
任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3.基金管理人高级管理人员
窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司策略组负责人,中国籍。
上海财经大学金融学硕士,18 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、
研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。
卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负
责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事
务所审计,中信基金管理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大学金融学硕士,18 年以上基
金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,
富国基金管理有限公司总经理助理。
卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士,11 年以上证
券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,
中欧基金管理有限公司风控总监。
4.本基金基金经理
姓名 曹名长 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业 上海财经大学数量经济学专业
其他公司历任          君安证券公司研究所研究员(1996.12-1998.01),闽发证券上海研发中心研究员
(1999.03-2002.08),红塔证券资产管理总部投资经理(2002.08-2003.04),百瑞信托有限责任公司信
托经理(2003.05-2004.12),新华基金管理公司总经理助理、基金经理(2005.01-2015.05)
本公司历任 无
本公司现任 策略组负责人、基金经理
本基金经理所管理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期
1 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2016 年 11 月 08 日
2 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 11 月 20 日
3 中欧价值发现混合型证券投资基金 2015 年 11 月 20 日
4 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 2017 年 11 月 01 日
5 中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 11 月 24 日
6 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 2017 年 11 月 30 日
7 中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 04 月 19 日
姓名 卢博森 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业 美国耶鲁大学化学工程专业
其他公司历任 中信证券高级研究员(2013.07-2016.07)
本公司历任 研究员
本公司现任 基金经理
本基金经理所管理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期
1 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2016 年 12 月 30 日
2 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 2018 年 03 月 28 日
3 中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金 2018 年 04 月 19 日
姓名 曲径 性别 女
国籍 中国 毕业院校及专业 美国卡耐基梅隆大学计算金融专业
其他公司历任 千禧年基金量化基金经理(2007.01-2010.06),博煊资产管理有限公司量化投资分析师、
量化投资经理(2010.06-2011.06),中信证券股份有限公司另类投资业务线高级副总裁(2011.07-
2015.03)
本公司历任 无
本公司现任 策略组负责人、基金经理
本基金经理所管理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期
1 中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金 2017 年 07 月 04 日
2 中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金 2016 年 12 月 01 日
3 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金 2016 年 01 月 13 日
4 中欧互通精选混合型证券投资基金 2015 年 05 月 18 日
5 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 11 月 17 日
6 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2017 年 11 月 17 日
7 中欧量化驱动混合型证券投资基金 2018 年 05 月 16 日
5.基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘建平,副总经理兼策略组负责
人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄
华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交
易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
第二部分 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本
科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信
用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和
专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业
银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003    年以来,本行连续十五年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证
券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成
绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重
视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、
2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全
措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服
务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能
力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的
内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和
经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管
资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计
局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风
险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的
内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独
立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理
活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透
到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设
机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与
完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落
实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当
分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流
程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确
保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下
级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检
查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三
道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培
育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险
防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从
而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对
业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险
隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控
设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四
个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练
标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有
关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有
这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体
业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方
法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制
度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新
兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和
控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托
管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、
基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计
算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载
基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开
始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,
应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托
管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)A 类份额的发售机构
1.直销机构(A 类)
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.代销机构(A 类)
1)名称:中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2)名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
3)名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
4)名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
5)名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
住所:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:李宜心
客服热线::96138
网址:www.nanhaibank.com
6)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客服热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
7)名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
客服热线:?95510
网址:http://fund.sinosig.com
8)名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
9)名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服热线:400-888-8108
网址:www.csc108.com
10)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
法定代表人:陈共炎
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
11)名称:中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
12)名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服热线:95521
网址:www.gtja.com
13)名称:安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:王连志
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn
14)名称:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服热线:95558
网址:www.citics.com
15)名称:中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:姜晓林
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
16)名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户热线:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
17)名称:财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
客服热线:95336,40086-96336
网址:www.ctsec.com
18)名称:中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
客服热线:95532、400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
19)名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人:丁益
客服热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
20)名称:上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
21)名称:长江证券股份有限公司
住所: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人: 李新华
客服热线: 95579 或 4008-888-999?
网址:www.95579.com
22)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
23)名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
24)名称:诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
25)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 楼 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
26)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
27)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
28)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
客户热线:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
29)名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
客户热线:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
30)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
31)名称:深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼法
定代表人:顾敏客服热线:400-999-8800 网址:www.webank.com
32)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人:钟斐斐
客服热线:4000-618-518
网址:https:// danjuanapp.com
33)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部
法定代表人:江卉
客服热线:4000988511/ 4000888816
网址:http://fund.jd.com/
34)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
客服热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
35)名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
36)名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
客服热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
37)名称:嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
客服热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn/
38)名称:腾安基金销售(深圳)有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表人: 刘明军
客服热线: 95017 转 1 再转 8
网址:http://www.tenganxinxi.com
39)名称:平安银行股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
客服热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
40)名称:大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人:陈占维
客服热线:4006640099
网址:www.bankofdl.com
41)名称:江苏银行股份有限公司
住所: 江苏省秦淮区中华路 26 号
办公地址: 江苏省秦淮区中华路 26 号
法定代表人:夏平
客服热线: 95319
网址:www.jsbchina.com
42)名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客服热线:?95177
网址:www.snjijin.com
43)名称:北京百度百盈基金销售有限公司 ?
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
客服热线:?95055-9
网址:www.baiyingfund.com
(二)C 类份额的发售机构
1.直销机构(C 类)
名称:中欧基金管理有限公司
住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.代销机构(C 类)
1)名称:中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2)名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
3)名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
4)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客服热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
5)名称:阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
客服热线:?95510
网址:http://fund.sinosig.com
6)名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
7)名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服热线:400-888-8108
网址:www.csc108.com
8)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
法定代表人:陈共炎
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
9)名称:中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
10)名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服热线:95521
网址:www.gtja.com
11)名称:安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:王连志
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn
12)名称:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服热线:95558
网址:www.citics.com
13)名称:中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:姜晓林
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
14)名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户热线:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
15)名称:财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
客服热线:95336,40086-96336
网址:www.ctsec.com
16)名称:中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
客服热线:95532、400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
17)名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人:丁益
客服热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
18)名称:上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
19)名称:长江证券股份有限公司
住所: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人: 李新华
客服热线: 95579 或 4008-888-999?
网址:www.95579.com
20)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
21)名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
22)名称:诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
23)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 楼 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
24)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
25)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
26)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
客户热线:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
27)名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
客户热线:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
28)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
29)名称:深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼法
定代表人:顾敏客服热线:400-999-8800 网址:www.webank.com
30)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人:钟斐斐
客服热线:4000-618-518
网址:https:// danjuanapp.com
31)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部
法定代表人:江卉
客服热线:4000988511/ 4000888816
网址:http://fund.jd.com/
32)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
客服热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
33)名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
34)名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
客服热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
35)名称:嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
客服热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn/
36)名称:腾安基金销售(深圳)有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表人: 刘明军
客服热线: 95017 转 1 再转 8
网址:http://www.tenganxinxi.com
37)名称:平安银行股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
客服热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
38)名称:南京苏宁基金销售有限公司
住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客服热线:?95177
网址:www.snjijin.com
39)名称:北京百度百盈基金销售有限公司 ?
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
客服热线:?95055-9
网址:www.baiyingfund.com
基金管理人可以根据情况针对某类份额变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情
况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,
具体请咨询各销售机构。
二、登记机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
总经理:刘建平
成立日期:2006 年 7 月 19 日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
联系人:杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238189
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:许康玮、俞伟敏
第四部分 基金的名称
中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型 开放式
第六部分 基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以
及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联交所上市的股
票(以下简称“港股通标的股票”)、固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资
券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、
股指期货、股票期权、国债期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国
证监会的相关规定)。
基金管理人在投资港股通标的股票等业务前,应与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支持等方面进
行确认,确保双方均准备就绪方可投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
基金的投资组合比例为:
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%(其中,投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产
的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),权证投资占基金资产净值的比例为 0%–
3%,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述
投资品种的投资比例。
第八部分 基金的投资策略
1、大类资产配置策略
根据本基金的投资目标、投资理念和投资范围,采用战术型资产配置策略。即不断评估各类资产的风险收
益状况,以调整投资组合中的大类资产配置,从变化的市场条件中获利,并强调通过自上而下的宏观分析
与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。
2、行业配置策略
动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价,参考国际竞争力比较因素,形成行业配置。
3、股票投资策略
(1)A 股投资策略
本基金主要采取自下而上的主动投资管理策略,精选价值被低估的个股,对公司的历史沿革、财务状况、
盈利能力及前景、资产及权益价值等进行全面深入的研究分析,反复推敲测算公司的合理价值;自上而下
判断公司所在行业在长周期中所处的位置以配合对公司合理价值的评估,注重安全边际,选择能为投资者
持续创造价值的股票;同时辅以合理价值发现和被市场认同的触发因素判断,提高选股的有效性。
(2)港股通标的股票投资策略
本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选:
-治理结构与管理层:良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层;
-行业集中度及行业地位:具备独特的核心竞争优势(如产品优势、成本优势、技术优势)和定价能力;
-公司业绩表现:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。
4、债券投资策略
本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取利率预期、久期管理、收益率
曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较基准的回报。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争
利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
6、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相
关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化
分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。
7、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险
的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指
期权定价模型,选择估值合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关要求做好人员培训工作,确保
投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票
期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。
8、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还
率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。
9、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险和高收益的显
著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择
风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政
策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债
券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人
财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;
④考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上
述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。
10、权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基金通过对权证标的公司的基本
面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中债综合指数收益率×40%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数,
其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股市场总体价格
走势。中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数,其选样债券信用
类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基
金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相
应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,
属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2019 年第 1 季度报告,所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中
所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 603,828,748.20 93.37
其中:股票 603,828,748.20 93.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 109,084.80 0.02
其中:债券 109,084.80 0.02
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 40,695,948.14 6.29
8 其他资产 2,066,832.75 0.32
9 合计 646,700,613.89 100.00
注:权益投资中通过港股机制的公允价值为 231,097,890.16 元,占基金总资产比例 35.73%。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 256,529,021.96 39.84
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 29,730,205.14 4.62
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 8,331,000.00 1.29
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,042,386.94 1.25
J 金融业 - -
K 房地产业 66,608,964.00 10.34
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 3,489,280.00 0.54
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 372,730,858.04 57.89
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
房地产 17,837,434.25 2.77
非日常生活消费品 60,199,513.50 9.35
工业 889,939.97 0.14
公用事业 925,726.97 0.14
金融 45,682,198.33 7.09
能源 2,143,617.21 0.33
日常消费品 27,861,632.52 4.33
通信服务 4,135,319.81 0.64
信息技术 2,390,660.73 0.37
医疗保健 67,853,243.41 10.54
原材料 1,178,603.46 0.18
合计 231,097,890.16 35.89
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 H02607 上海医药 2,298,000 33,707,544.28 5.23
2 H02196 复星医药 1,382,500 33,620,114.04 5.22
3 002048 宁波华翔 1,994,143 25,176,541.55 3.91
4 H01336 新华保险 680,000 23,331,888.00 3.62
5 H01458 周黑鸭 6,439,500 23,033,990.40 3.58
6 600409 三友化工 2,749,009 18,901,926.84 2.94
7 600048 保利地产 1,299,668 18,507,272.32 2.87
8 300459 金科文化 1,899,849 15,692,752.74 2.44
9 H02238 广汽集团 1,944,000 15,458,130.66 2.40
10 601965 中国汽研 1,682,456 14,031,683.04 2.18
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 109,084.80 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 109,084.80 0.02
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110049 海尔转债 880 109,084.80 0.02
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争
利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相
关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化
分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资国债期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的
多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。
11、投资组合报告附注
11.1   本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 91,397.69
2 应收证券清算款 1,841,452.22
3 应收股利 2,462.83
4 应收利息 9,026.34
5 应收申购款 122,493.67
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,066,832.75
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 600409 三友化工 9,967,653.80 1.55 非公开发行
2 002048 宁波华翔 3,315,225.80 0.51 非公开发行
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金合同生效日 2016 年 11 月 8 日,基金业绩截止日 2019 年 3 月 31 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧丰泓沪港深 A
阶段 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③
②-④
2016.11.8-2016.12.31 -0.70% 0.24% -1.76% 0.48% 1.06% -0.24%
2017.1.1-2017.12.31 21.96% 0.49% 11.14% 0.39% 10.82% 0.10%
2018.1.1-2018.12.31 -16.15% 1.30% -14.01% 0.80% -2.14% 0.50%
2019.1.1-2019.3.31 22.78% 1.38% 16.73% 0.93% 6.05% 0.45%
2016.11.8-2019.3.31 24.69% 1.00% 9.61% 0.66% 15.08% 0.34%
中欧丰泓沪港深 C
阶段 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③
②-④
2016.11.8-2016.12.31 -0.70% 0.24% -1.76% 0.48% 1.06% -0.24%
2017.1.1-2017.12.31 21.13% 0.49% 11.14% 0.39% 9.99% 0.10%
2018.1.1-2018.12.31 -16.82% 1.30% -14.01% 0.80% -2.81% 0.50%
2019.1.1-2019.3.31 22.57% 1.37% 16.73% 0.93% 5.84% 0.44%
2016.11.8-2019.3.31 22.64% 1.00% 9.61% 0.66% 13.03% 0.34%
数据来源:中欧基金
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、基金进行外汇兑换交易的相关费用;
11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%,销售服务费按前一
日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人,由基金管理
人支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列
入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人
在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于 2018 年 12 月刊登的《中欧丰泓沪
港深灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了“重要提示”部分中的相关内容。
更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 7 日(特别事项注明除外),有关财务数据和
净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。”。
(二)更新了“第三部分基金管理人”部分中的相关内容。
1、更新了基金管理人的住所、注册资本和股权结构。
2、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息。
(三)更新了“第五部分相关服务机构”部分中的相关内容。
1、更新了直销机构的住所。
2、更新了登记机构的住所。
(四)更新了“第九部分基金的投资”部分中的相关内容。
更新了“基金投资组合报告”,所载数据取自本基金 2019 年第 1 季度报告,所载数据截至 2019 年 3 月
31 日。
(五)更新了“第十部分基金的业绩”部分中的相关内容。
更新了基金业绩,截止日 2019 年 3 月 31 日。
(六) 更新了“第二十二部分其他应披露事项”部分中的相关内容。
更新了自 2018 年 11 月 8 日至 2019 年 5 月 7 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和公司网站的公告。
(七)更新了“附件二基金托管协议内容摘要”部分中的相关内容。
更新了管理人的信息。
以下为本基金管理人自 2018 年 11 月 8 日至 2019 年 5 月 7 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和公司网站的公告。
序号 公告事项 披露日期
1 中欧基金管理有限公司旗下基金 2019 年第一季度报告 2019-04-18
2 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2019-
04-12
3 中欧基金管理有限公司关于新增百度百盈为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的
公告 2019-04-01
4   中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展的电子银行及 AI 投申购费率优惠活动的公
告 2019-04-01
5 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报摘要 2019-03-28
6 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年基金年报 2019-03-28
7 中欧基金管理有限公司关于新增安信证券为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的
公告 2019-03-25
8 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金分红公告 2019-03-15
9 中欧基金管理有限公司关于新增中信建投为部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的
公告 2019-03-13
10 中欧基金管理有限公司关于新增长江证券为部分基金代销机构并享受费率优惠的公告 2019-03-04
11 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“长春高新”股票估值方法的公告 2019-02-27
12 中欧基金管理有限公司旗下基金 2018 年第四季度报告 2019-01-22
13 中欧基金管理有限公司关于新增腾安基金为部分基金代销机构同步开通转换定投业务的公告 2019-01-
22
14 中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公告 2019-01-18
15 中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程的公告 2019-01-18
16 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计
净值公告 2019-01-01
17   中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展的定期定额投资申购费率优惠活动的公告
2018-12-28
18 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 2018-12-22
19 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 2018-12-22
20   中欧基金管理有限公司关于新增阳光保险为部分基金代销机构同步开通转换、定投业务并享受费率优
惠的公告 2018-12-11
21   中欧基金管理有限公司关于新增苏宁基金为部分基金代销机构同步开通转换、定投业务并享受费率优
惠的公告 2018-11-30
中欧基金管理有限公司
2019 年 6 月 21 日
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