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华富华鑫灵活配置混合A(002730)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-11-11 管理人:华富基金... 基金经理:尹培俊
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基金公告

华富华鑫灵活配置混合:2018年年度报告

公告日期:2019-03-26

华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
          2018 年年度报告

                 2018 年 12 月 31 日




     基金管理人:华富基金管理有限公司

     基金托管人:中国工商银行股份有限公司

     送出日期:2019 年 3 月 26 日
                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                                §1 重要提示及目录
1.1 重要提示
   基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以

上独立董事签字同意,并由董事长签发。

   基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 3 月 25 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

   本报告期自 2018 年 01 月 01 日起至 2018 年 12 月 31 日止。




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                                                                               华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



1.2 目录
§1 重要提示及目录................................................................................................................................. 2
      1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
      1.2 目录.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介............................................................................................................................................... 5
      2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
      2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
      2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
      2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
      2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况............................................................................. 7
      3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
      3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................ 10
      3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 14
§4 管理人报告......................................................................................................................................... 15
      4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 15
      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 16
      4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 16
      4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 17
      4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 18
      4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 18
      4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 19
      4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 20
      4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 20
§5 托管人报告......................................................................................................................................... 21
      5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 21
      5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 21
      5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 21
§6 审计报告............................................................................................................................................. 22
      6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 22
      6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 22
§7 年度财务报表..................................................................................................................................... 25
      7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 25
      7.2 利润表........................................................................................................................................ 26
      7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................................................................ 27
      7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 28
§8 投资组合报告..................................................................................................................................... 52
      8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 52
      8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 52
      8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 53
      8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 64
      8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 66
      8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 66
      8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 .................... 67

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                                                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


     8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 67
     8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 67
     8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 67
     8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 67
     8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 67
§9 基金份额持有人信息....................................................................................................................... 69
     9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 69
     9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 69
     9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 69
§10 开放式基金份额变动..................................................................................................................... 70
§11 重大事件揭示................................................................................................................................. 71
     11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 71
     11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 71
     11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 73
     11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 73
     11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 73
     11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 73
     11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 73
     11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 75
§12 影响投资者决策的其他重要信息................................................................................................... 77
     12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 77
     12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 77
§13 备查文件目录................................................................................................................................... 78
     13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 78
     13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 78
     13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 78




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                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                                   §2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称                                 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称                                 华富华鑫灵活配置混合
基金主代码                               002730
基金运作方式                             契约型开放式
基金合同生效日                           2016 年 11 月 11 日
基金管理人                               华富基金管理有限公司
基金托管人                               中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额                     131,618,444.36 份
基金合同存续期                           不定期
下属分级基金的基金简称:                 华富华鑫灵活配置混合 A        华富华鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码:                 002730                        002731
报告期末下属分级基金的份额总额           123,193,148.55 份             8,425,295.81 份



2.2 基金产品说明
投资目标         在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金
                 资产的长期稳健增值。
投资策略         本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险
                 -收益-投资策略关系原理,本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个
                 股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资,高层策略作用是规避风
                 险,低层策略用于提高收益。
业绩比较基准     沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。
风险收益特征     本基金为混合型基金,属于中等收益风险特征的基金,其长期平均风险和预期
                 收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。



2.3 基金管理人和基金托管人
             项目                        基金管理人                       基金托管人
名称                            华富基金管理有限公司           中国工商银行股份有限公司
                    姓名        满志弘                         郭明
信息披露负责人      联系电话    021-68886996                   (010)66105798
                    电子邮箱    manzh@hffund.com               custody@icbc.com.cn
客户服务电话                    400-700-8001                   95588
传真                            021-68887997                   (010)66105799
注册地址                        中国(上海)自由贸易试验       北京市西城区复兴门内大街 55
                                区陆家嘴环路 1000 号 31 层     号
办公地址                        上海市浦东新区陆家嘴环         北京市西城区复兴门内大街 55
                                路 1000 号 31 层               号
邮政编码                        200120                         100140
法定代表人                      章宏韬                         易会满

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                                           华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告




2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称            《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
                                        http://www.hffund.com

基金年度报告备置地点                    基金管理人及基金托管人的办公场所



2.5 其他相关资料
      项目                       名称                                办公地址
会计师事务所                                           浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大
                   天健会计师事务所(特殊普通合伙)
                                                                           厦 B 座 31 层
注册登记机构                                           上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号
                               华富基金管理有限公司
                                                                                  31 层




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                                               华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



              §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
                                                                           金额单位:人民币元
3.1.
1


                                                                  2016 年 11 月 11 日(基金合同
数              2018 年                       2017 年
                                                                  生效日)-2016 年 12 月 31 日




                      华富华鑫灵                    华富华鑫灵
         华富华鑫灵                   华富华鑫灵                    华富华鑫灵       华富华鑫灵
                      活配置混合                    活配置混合
       活配置混合 A                 活配置混合 A                  活配置混合 A     活配置混合 C
                              C                             C



       -20,532,758    -1,418,387    20,868,667.     2,903,697.
实                                                                  872,277.24       585,589.04
               .49           .08             35             64




期     -33,038,110    -2,201,962    23,717,230.     3,957,436.     -1,729,470.     -1,424,476.
利             .25           .58             88             53              21              18







           -0.2601        -0.2468        0.0706          0.0654         -0.0076         -0.0082








加         -27.72%        -26.28%          6.96%          6.49%          -0.74%          -0.82%



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                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告













额        -26.25%         -26.33%         4.84%          4.54%          -0.80%          -0.80%





3.1.
2


数            2018 年末                    2017 年末                       2016 年末







供     -28,651,311   -1,989,211     5,949,721.3                   -1,667,088.     -1,137,963.
                                                   491,359.04
分             .76          .18               6                            27              92








配        -0.2326         -0.2361       0.0396          0.0370         -0.0075         -0.0079





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                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告






金     94,541,836.   6,436,084.     156,341,876    13,786,896     219,887,434     142,912,352
资              79           63             .66           .90             .77             .36







           0.7670         0.7640        1.0400          1.0370          0.9920          0.9920




3.1.
3


              2018 年末                    2017 年末                       2016 年末









计        -21.78%         -22.08%         6.07%          5.76%          -0.80%          -0.80%





注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎

回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,

表中的“期末”均指报告期最后一日,即 12 月 31 日。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


                              华富华鑫灵活配置混合 A
                           份额净值    业绩比较    业绩比较基准
              份额净值增
    阶段                   增长率标    基准收益    收益率标准差       ①-③        ②-④
                长率①
                             准差②      率③          ④
 过去三个月      -11.33%       1.71%     -5.41%            0.82%        -5.92%          0.89%
 过去六个月      -18.23%      1.51%      -5.83%            0.75%       -12.40%          0.76%
  过去一年       -26.25%      1.32%     -10.68%            0.67%       -15.57%          0.65%
 自基金合同
                 -21.78%      0.92%      -2.45%            0.52%       -19.33%          0.40%
 生效起至今



                              华富华鑫灵活配置混合 C
                           份额净值    业绩比较    业绩比较基准
              份额净值增
    阶段                   增长率标    基准收益    收益率标准差       ①-③        ②-④
                长率①
                             准差②      率③          ④
 过去三个月      -11.27%       1.71%     -5.41%            0.82%        -5.86%          0.89%
 过去六个月      -18.29%      1.50%      -5.83%            0.75%       -12.46%          0.75%
  过去一年       -26.33%      1.32%     -10.68%            0.67%       -15.65%          0.65%
 自基金合同
                 -22.08%      0.92%      -2.45%            0.52%       -19.63%          0.40%
 生效起至今
注:业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%,业绩比较基准在

每个交易日实现再平衡。




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                                       华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较




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                                           华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告




注:业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%,业绩比较基

准在每个交易日实现再平衡。




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                                       华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较




                             第 13 页 共 78 页
                                               华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告




注:合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况
                                                                                单位:人民币元
                                       华富华鑫灵活配置混合 A
          每 10 份 基 金                       再投资形式发放        年度利润分配合
 年度                      现金形式发放总额                                         备注
          份额分红数                           总额                  计
 2018                 -                    -                     -                   -    注:-
 2017           0.2000         7,679,251.58             22,084.91      7,701,336.49       注:-
 2016                 -                    -                     -                   -    注:-
 合计           0.2000         7,679,251.58             22,084.91      7,701,336.49       注:-

                                                                                单位:人民币元
                                        华富华鑫灵活配置混合 C
          每 10 份 基 金                       再投资形式发放        年度利润分配合
 年度                      现金形式发放总额                                         备注
          份额分红数                           总额                  计
 2018                 -                    -                     -                   -    注:-
 2017           0.2000           894,738.67                576.33         895,315.00      注:-
 2016                 -                    -                     -                   -    注:-
 合计           0.2000           894,738.67                576.33         895,315.00      注:-



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                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                                    §4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基金字[2004]47 号

文核准开业,4 月 19 日在上海正式注册成立。注册资本 2.5 亿元,公司股东为华安证券股份有限

公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股(集团)有限公司。截止 2018 年 12 月

31 日,本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长

趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证

券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华

富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型

证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富 18

个月定期开放债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债

债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证

券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富

物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享债券型证券投资基金、华富安福保本混合型证

券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、

华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货币

市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金、华富星玉衡一

年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖 3 个月定期开放债券型证券投资基金、华富富瑞 3 个

月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券投资基金、华富恒悦定期开放债

券型证券投资基金、华富恒财定期开放债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金

共三十六只基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
                       任本基金的基金经理(助理)期限
   姓名       职务                                           证券从业年限        说明
                         任职日期           离任日期
            华富华鑫                                                          兰州大学工商管理硕
            灵活配置                                                          士,研究生学历。曾
            混合型基                                                          任上海君创财经顾问
                       2016 年 11 月
 尹培俊     金基金经                   -                     十二年           有限公司顾问部项目
                       11 日
            理、华富                                                          经理、上海远东资信
            强化回报                                                          评估有限公司集团部
            债券型基                                                          高级分析师、新华财

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                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


            金基金经                                                        经有限公司信用评级
            理、华富                                                        部高级分析师、上海
            货币市场                                                        新世纪资信评估投资
            基金基金                                                        服务有限公司高级分
            经理、华                                                        析师、德邦证券有限
            富安享债                                                        责任公司固定收益部
            券型基金                                                        高级经理。2012 年加
            基 金 经                                                        入华富基金管理有限
            理、华富                                                        公司,曾任固定收益
            收益增强                                                        部信用研究员、固定
            债券型基                                                        收益部总监助理、固
            金基金经                                                        定收益部副总监,
            理、华富                                                        2016 年 5 月 5 日至
            可转债债                                                        2018 年 9 月 4 日任华
            券型基金                                                        富诚鑫灵活配置混合
            基 金 经                                                        型基金基金经理。
            理、固定
            收益部总
            监、公司
            公募投资
            决策委员
            会委员
注:这里的任职日期指该基金成立之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业

协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、

基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基金

份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
    根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华富基金管

理有限公司公平交易管理制度》,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,公司的公平交易制度

所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同

时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。具体

控制措施如下:

    在研究分析和投资决策环节,公司通过建立规范、完善的研究管理平台,为所有的投资组合

经理提供公平的研究服务和支持。公司的各类投资组合,在保证其决策相对独立的同时,在获取

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                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


投资信息、投资建议及决策实施方面均享有公平的机会。各投资组合经理根据其管理的投资组合

的投资风格和投资策略,制定客观、完整的交易决策规则,并按照这些规则进行投资决策,保证

各投资组合投资决策的客观性和独立性。

    在交易执行环节,公司设立独立的集中交易部门,通过实行集中交易制度和公平的交易分配

制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。交易执行的公平原则:“价格优先、时间优先、

综合平衡、比例实施”,保证交易在各投资组合间的公正实施,保证各投资组合间的利益公平对待。

公司通过完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,确保各投资

组合获得公平的交易机会。

    在行为监控和分析评估环节,公司将公平交易作为日常交易监控的重要关注内容,加强对投

资交易行为的监察稽核力度,公司集中交易部、监察稽核部等相关部门严格按照公司关于异常交

易的界定规则对违反公平交易原则的异常交易进行识别、监控与分析。每日交易时间结束后,集

中交易部对每一笔公平交易的执行结果进行登记,逐笔备注发生公平交易各指令的先后顺序及实

际执行结果,由具体执行的交易员签字确认留档,并交监察稽核部备案。公司监察稽核部分别于

每季度和每年度对公司管理的不同投资组合整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行分析,

对连续四个季度期间内、不同时间窗下(如 1 日内、3 日内、5 日内)同向交易的交易价差进行分

析。本报告期内,根据纳入样本内的数据分析结果,未发现明显异常情况。

4.3.2 公平交易制度的执行情况
    本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规

要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申

购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部

纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上

确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。

    本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.3 异常交易行为的专项说明
    本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价

同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
    从基本面来看,2018 年国内政治和金融去杠杆层面冲击超出预期,经济呈现逐步下行趋势,

社融、投资、工业增加值等数据持续疲弱,更为超预期的是中美贸易战从三月份开始一直持续至

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                                             华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


今并仍未有明确停滞的迹象,这直接严重打击了市场的风险偏好,风险溢价大幅上行,风险资产

大幅调整。我们对于市场的超预期变化带来的冲击预判不足。虽然在政策层面货币政策转向宽松,

减税等财政政策也有所推出,但市场仍然对国内长期债务问题、改革问题、中美贸易摩擦等问题

持续担忧。从资本市场表现来看,在低迷的经济表现和悲观预期下,全年债券资产表现仍显著好

于风险资产,但结构有所分化,利率债和中高等级信用债收益率大幅下行,但低等级信用债,特

别是民企债信用利差走阔;股票市场各种利空不断冲击,市场情绪持续低迷,全年大幅下跌,市

场熊市特征明显。本基金以债券、新股申购等低风险资产投资为主,但权益底仓占比较高,全年

受底仓波动影响波动较大,组合净值出现较大回撤,整体表现欠佳。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    本基金于 2016 年 11 月 11 日正式成立。截止到 2018 年 12 月 31 日,华富华鑫 A 类基金份额

净值为 0.767 元,累计份额净值为 0.787 元,本报告期的份额累计净值增长率为-26.25%,同期业

绩比较基准收益率为-10.68%;华富华鑫 C 基金份额净值为 0.764 元,累计份额净值为 0.784 元,

本报告期的份额累计净值增长率为-26.33%,同期业绩比较基准收益率为-10.68%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    展望 2019 年,经济下行压力仍大,市场所担心的内部债务杠杆问题,外部中美贸易摩擦问题

仍然需要相当的时间和空间才可能得以解决。但短期来看,政府已经在通过货币和财政政策来对

冲经济下行,美国经济也开始出现疲弱迹象,美联储货币政策进一步收紧预期也开始大幅减弱。

我们倾向于认为 2019 年市场可能出现基本面继续向下探底,无风险利率继续下行,风险偏好小幅

修复的局面,但由于各种因素的复杂性,政府决策也存在相机抉择的问题,我们很难去预测由于

情绪波动而导致的市场极端波动位置。从大类资产配置角度,我们仍然相信“均值回归”,债券

市场仍然会受益于基本面和宽松货币政策驱动继续有所表现,收益率曲线有望进一步走向牛平,

但由于绝对收益率水平已处较低位置,阶段性波动可能加大;而股票、转债等风险资产在经过 2018

年大幅调整后,估值已经接近历史最低水平,风险溢价处在高位,在无风险利率持续下行的背景

下,性价比相对纯债资产在不断改善,已经具备较强的配置价值。本基金权益仓位尽量控制大幅

波动和回撤,并利用新股申购增强收益,稳健地做好配置策略,均衡投资,力争为基金持有人获

取合理的投资收益。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
    2018 年度,为加强公司内部控制,监察稽核工作从制度建设和内部监察稽核入手为公司持续

发展奠定坚实的基础。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序,独立、客观、公正地开展基金

运作和公司管理的合规性监察,发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改,同时定期

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                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。

    本报告期内,基金管理人内部监察稽核主要工作如下:

    1. 加强内部控制制度建设,完善内部控制环境。2018 年,公司结合现行法规条例与公司业

务等实际情况,为更好预防洗钱活动,加强反洗钱内部控制,进一步规范公司客户身份识别、客

户身份资料和交易记录保存行为,修订了《华富基金管理有限公司反洗钱内部控制制度》和《华

富基金管理有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》;为规范风险准备金

和固有资金的管理和运用,以及经营活动中的关联交易,修订了《华富基金管理有限公司风险准

备金管理制度》、《华富基金管理有限公司固有资金运用管理制度》和《华富基金管理有限公司关

联交易管理制度》;为完善券商席位交易量分配管理,修订了《华富基金管理有限公司基金交易席

位管理办法》;为进一步强化公司财经纪律,制定了《华富基金管理有限公司廉洁从业管理制度》,

修订了《华富基金管理有限公司采购和招标管理办法》和《华富基金管理有限公司费用报销管理

办法》。

    2. 多方位开展监察稽核工作,不断提高稽核覆盖面和检查力度。通过定期和不定期监察稽核

工作的开展,公司的各个部门、各项业务的规范性和完善性都得到了较大的提高,各部门及时发

现和弥补了制度建设中的漏洞和缺陷,实际业务操作流程更加科学有效。

    3. 加强风险监控,严格控制投资风险,通过对各基金的运行状况、投资比例、相关指标进行

监控和跟踪,及时报告异常情况,确保基金投资规范运作。

    4. 扩大风险控制工作的覆盖面。风险控制工作不再局限于投资管理,从公司运营整体规范要

求,风险控制渗透在业务的各个环节和所有部门,每月定时向风险控制委员会报告,进行及时的

风险揭示。

    在今后的工作中,本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念,提高内部监察稽核工作的

科学性和有效性,努力防范和控制各种风险,充分保障基金持有人的合法权益。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会,

并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保

基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金

估值政策由天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行审核并出具报告,由托管银行进行复核。公

司估值委员会主席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部

负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富

的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被

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                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益

冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
    本基金按照《证券投资基金运作管理办法》和《华富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

的有关规定,本报告期内未实施利润分配,本期利润为-35,240,072.83 元,期末可供分配利润为

-30,640,522.94 元,滚存至下一期进行分配。

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

    本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金

资产净值低于五千万元的情形。




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                                           华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                                §5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    本报告期内,本基金托管人在对华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格

遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有

人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
    本报告期内,华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华富基金管理有限公司在

华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格

计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运

作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金未进行利

润分配。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金

2018 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进

行了核查,以上内容真实、准确和完整。




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                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                                  §6 审计报告
6.1 审计报告基本信息

 财务报表是否经过审计                 是

 审计意见类型                         标准无保留意见
 审计报告编号                         天健审〔2019〕6-78 号



6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题               审计报告
审计报告收件人             华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金全体持有人
审计意见                   我们审计了华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称华富
                           华鑫灵活配置混合基金)财务报表,包括 2018 年 12 月 31 日的资
                           产负债表,2018 年度的利润表、持有人权益(基金净值)变动表,
                           以及相关财务报表附注。
                           我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
                           定编制,公允反映了华富华鑫灵活配置混合基金 2018 年 12 月 31
                           日的财务状况以及 2018 年度的经营成果和持有人权益(基金净值)
                           变动。
形成审计意见的基础         我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
                           告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
                           在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独
                           立于华富华鑫灵活配置混合基金,并履行了职业道德方面的其他责
                           任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计
                           意见提供了基础。
其他信息                   华富华鑫灵活配置混合基金管理人(以下简称管理层)对其他信息
                           负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和
                           我们的审计报告。
                           我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他
                           信息发表任何形式的鉴证结论。
                           结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过
                           程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
                           情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
                           基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我
                           们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允

责任                       反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在

                           由于舞弊或错误导致的重大错报。

                           在编制财务报表时,管理层负责评估华富华鑫灵活配置混合基金的

                           持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持

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                                          华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                          续经营假设,除非基金进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

                          治理层负责监督华富华鑫灵活配置混合基金的财务报告过程。

注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的

责任                      重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保

                          证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一

                          重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合

                          理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报

                          表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

                          在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保

                          持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

                          (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,

                          设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证

                          据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故

                          意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致

                          的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

                          (二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目

                          的并非对内部控制的有效性发表意见。

                          (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披

                          露的合理性。

                          (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据

                          获取的审计证据,就可能导致对华富华鑫灵活配置混合基金持续经

                          营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结

                          论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们

                          在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披

                          露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计

                          报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华富华鑫

                          灵活配置混合基金不能持续经营。

                          (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价

                          财务报表是否公允反映相关交易和事项。

                          我们与治理层就基金的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项

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                                        华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                     进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺

                     陷。

会计师事务所的名称   天健会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名     曹小勤                              林晶
会计师事务所的地址   浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 层
审计报告日期         2019 年 3 月 22 日




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                                   §7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日: 2018 年 12 月 31 日

                                                                                单位:人民币元
                                                 本期末                       上年度末
            资 产            附注号
                                            2018 年 12 月 31 日          2017 年 12 月 31 日
 资 产:
 银行存款                   7.4.7.1                  2,082,107.93                    499,326.53
 结算备付金                                                 7,786.48               1,392,122.06
 存出保证金                                                41,983.87                  19,387.17
 交易性金融资产             7.4.7.2                 99,152,802.70               158,157,446.73
 其中:股票投资                                     93,628,602.70               123,995,746.73
       基金投资                                                   -                             -
       债券投资                                      5,524,200.00                34,161,700.00
       资产支持证券投资                                           -                             -
       贵金属投资                                                 -                             -
 衍生金融资产               7.4.7.3                               -                             -
 买入返售金融资产           7.4.7.4                               -              10,120,135.18
 应收证券清算款                                                   -                  267,163.17
 应收利息                   7.4.7.5                       154,211.52               1,064,062.24
 应收股利                                                         -                             -
 应收申购款                                                       -                       295.57
 递延所得税资产                                                   -                             -
 其他资产                   7.4.7.6                               -                             -
 资产总计                                          101,438,892.50               171,519,938.65
                                                 本期末                       上年度末
    负债和所有者权益         附注号
                                            2018 年 12 月 31 日          2017 年 12 月 31 日
 负 债:
 短期借款                                                         -                             -
 交易性金融负债                                                   -                             -
 衍生金融负债               7.4.7.3                               -                             -
 卖出回购金融资产款                                               -                             -
 应付证券清算款                                                   -                             -
 应付赎回款                                                       -                  461,679.08
 应付管理人报酬                                            53,317.18                 112,108.17
 应付托管费                                                13,329.30                  28,027.06
 应付销售服务费                                             1,132.03                   2,456.85
 应付交易费用               7.4.7.7                        33,189.55                 306,778.98
 应交税费                                                      3.02                             -
 应付利息                                                         -                             -
                                      第 25 页 共 78 页
                                                  华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


 应付利润                                                           -                               -
 递延所得税负债                                                     -                               -
 其他负债                    7.4.7.8                        360,000.00                 480,114.95
 负债合计                                                   460,971.08               1,391,165.09
 所有者权益:
 实收基金                    7.4.7.9                 131,618,444.36               163,687,693.16
 未分配利润                  7.4.7.10                -30,640,522.94                  6,441,080.40
 所有者权益合计                                      100,977,921.42               170,128,773.56
 负债和所有者权益总计                                101,438,892.50               171,519,938.65
注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。

7.2 利润表
会计主体:华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

                                                                                 单位:人民币元
                                                           本期                上年度可比期间
              项 目                附注号        2018 年 1 月 1 日至 2018     2017 年 1 月 1 日至
                                                      年 12 月 31 日          2017 年 12 月 31 日
 一、收入                                                   -33,445,102.64          33,661,655.12
 1.利息收入                                                     518,590.28          14,804,565.27
 其中:存款利息收入              7.4.7.11                        28,852.08             753,414.46
       债券利息收入                                             462,108.74          13,694,654.67
       资产支持证券利息收入                                              -                          -
       买入返售金融资产收入                                      27,629.46             356,496.14
       其他利息收入                                                      -                          -
 2.投资收益(损失以“-”填列)                              -20,678,409.24          14,760,610.04
 其中:股票投资收益              7.4.7.12                   -22,392,374.30          16,189,483.31
       基金投资收益                                                      -                          -
       债券投资收益              7.4.7.13                      -411,224.76          -3,435,726.13
       资产支持证券投资收益      7.4.7.13.3                              -                          -
       贵金属投资收益            7.4.7.14                                -                          -
       衍生工具收益              7.4.7.15                                -                          -
       股利收益                  7.4.7.16                     2,125,189.82           2,006,852.86
 3.公允价值变动收益(损失以      7.4.7.17
                                                            -13,288,927.26           3,902,302.42
 “-”号填列)
 4.汇兑收益(损失以“-”号填
                                                                         -                          -
 列)
 5.其他收入(损失以“-”号填     7.4.7.18
                                                                  3,643.58             194,177.39
 列)
 减:二、费用                                                 1,794,970.19           5,986,987.71
 1.管理人报酬                   7.4.10.2.1                     765,628.39           2,406,706.01
 2.托管费                       7.4.10.2.2                     191,407.10             601,676.60

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                                                 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


 3.销售服务费                   7.4.10.2.3                   16,776.92                 124,855.28
 4.交易费用                     7.4.7.19                    420,926.99                1,016,868.26
 5.利息支出                                                            -              1,373,326.10
 其中:卖出回购金融资产支出                                             -              1,373,326.10
 6.税金及附加                                                    601.88                         -
 7.其他费用                     7.4.7.20                    399,628.91                 463,555.46
 三、利润总额(亏损总额以“-”
                                                          -35,240,072.83              27,674,667.41
 号填列)
 减:所得税费用                                                         -                        -
 四、净利润(净亏损以“-”号
                                                          -35,240,072.83              27,674,667.41
 填列)
注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。

7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日

                                                                                  单位:人民币元
                                                             本期
                                            2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
          项目
                                 实收基金                  未分配利润           所有者权益合计


一、期初所有者权益(基
                                 163,687,693.16               6,441,080.40       170,128,773.56
金净值)
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利                           -          -35,240,072.83       -35,240,072.83
润)
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
                                 -32,069,248.80              -1,841,530.51       -33,910,779.31
(净值减少以“-”号填
列)
其中:1.基金申购款                   251,724.00                  -6,456.44              245,267.56
       2.基金赎回款              -32,320,972.80              -1,835,074.07       -34,156,046.87
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
                                                 -                          -                    -
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
五、期末所有者权益(基
                                 131,618,444.36             -30,640,522.94       100,977,921.42
金净值)
                                                        上年度可比期间
          项目
                                            2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日



                                      第 27 页 共 78 页
                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告




                                实收基金                未分配利润           所有者权益合计


一、期初所有者权益(基
                               365,604,839.32            -2,805,052.19        362,799,787.13
金净值)
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利                        -          27,674,667.41         27,674,667.41
润)
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
                               -201,917,146.16           -9,831,883.33       -211,749,029.49
(净值减少以“-”号填
列)
其中:1.基金申购款             346,629,734.82             4,415,368.46        351,045,103.28
       2.基金赎回款            -548,546,880.98          -14,247,251.79       -562,794,132.77
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
                                              -          -8,596,651.49         -8,596,651.49
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
五、期末所有者权益(基
                               163,687,693.16             6,441,080.40        170,128,773.56
金净值)
注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

______章宏韬______           ______余海春______               ____潘伟____

基金管理人负责人           主管会计工作负责人               会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金或基金)经中国证券监督管理委员

会(以下简称中国证监会)(证监许可[2016] 851 号)核准,基金合同于 2016 年 11 月 11 日生效。

本基金为契约型开放式,存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所(特殊

普通合伙)审验,并出具《验资报告》(天健验(2016)6-120 号)。有关基金设立文件已按规定

向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司,基金托管人

为中国工商银行股份有限公司。

    根据《华富华鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资范围限于具有良

好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会

核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、

中期票据、短期融资券、债券回购等)、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投

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                                                 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

7.4.2 会计报表的编制基础
    本基金财务报表以持续经营为编制基础。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求,同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资

基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作,真实、完整地反映了基金的财

务状况、经营成果和净值变动等有关信息。

7.4.4 重要会计政策和会计估计
    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。


7.4.4.1 会计年度
    本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期会计报表的实际编制期间为 2018

年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。


7.4.4.2 记账本位币
    本基金以人民币为记账本位币;记账本位币单位为元。


7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
    (1) 金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

    金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前持有的股票投

资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

融资产,其他金融资产划分为贷款和应收款项,暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至

到期投资。

    (2) 金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

负债(包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

负债)、其他金融负债。


7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
    本基金成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金

融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负

债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入

初始确认金额。
                                       第 29 页 共 78 页
                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


    本基金按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的

交易费用,但下列情况除外:(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余

成本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权

益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

    本基金采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以公

允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债

时可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩

并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以公允价值计

量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计

入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者

进行后续计量:1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额;2) 初始确认金额扣

除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。

    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法

处理:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利

得或损失,计入公允价值变动收益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;

处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动

收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的

利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投

资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累

计额之后的差额确认为投资收益。

    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报

酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该

金融负债或其一部分。


7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
    (1) 估值原则

    本基金持有的股票投资、债券投资和衍生金融工具,采用在当前情况下适用并且有足够可利

用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使

用的输入值分以下层级,并依次使用:

    1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

    2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包
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                                             华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以

外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入

值等;

    3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察

市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据

做出的财务预测等。

    (2) 估值方法及关键假设

    1) 根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理委员会公

告〔2017〕13 号)规定,在下列情况下本基金采用的估值方法及关键假设如下:

    ① 对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计

准则规定的例外情况外,将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报

价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,采用最近交易日的报价确定公允价值。

有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,对报价进行调整,确定公

允价值。

    与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估

值技术中考虑不同特征因素的影响。

    ② 对不存在活跃市场的投资品种,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息

支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,优先使用可观察输入值,只有在

无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。

    ③ 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对

前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,对估值进行调整并确定公允价值。

    2) 对于发行时明确一定期限限售期的股票(包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股

票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上

市、回购交易中的质押券等流通受限股票),根据中国证券投资基金业协会《关于发布《证券投资

基金投资流通受限股票估值指引(试行)》的通知》(中基协发〔2017〕6 号),估值处理如下:

    ① 流通受限股票按以下公式确定估值日该流通受限股票的价值:FV=S×(1-LoMD)

    其中:FV:估值日该流通受限股票的价值;S:估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公

允价值;LoMD:该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣。

    ② 引入看跌期权计算该流通受限股票对应的流动性折扣。LoMD=P/S,P 是估值日看跌期权的

价值。

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                                           华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


    ③ 证券投资基金持有的流通受限股票在估值日按平均价格亚式期权模型确定估值日看跌期

权的价值。


7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
    本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债

务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。


7.4.4.7 实收基金
    实收基金为对外发行的基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于

申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回

分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。


7.4.4.8 损益平准金
    损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,

申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金

指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例

计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利

润/(累计亏损)。


7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
    股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认

为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行

企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价

值变动损益;处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允价

值变动损益结转的公允价值累计变动额。

    应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按

直线法近似计算。


7.4.4.10 费用的确认和计量
    本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认;

    卖出回购金融资产支出,按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利

率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提;


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                                             华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


    其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。如果影响

基金份额净值小数点后第三位的,则采用待摊或预提的方法。


7.4.4.11 基金的收益分配政策
    每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式及红利再投资形式分配。 期末可供分

配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。经宣告的拟分配基

金收益于分红除权日从持有人权益转出。


7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
    无。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明
    本报告期本基金会计政策无变更。


7.4.5.2 会计估计变更的说明
    本报告期本基金会计估计无变更。


7.4.5.3 差错更正的说明
    本报告期本基金无重大会计差错。

7.4.6 税项
    根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税〔2008〕1 号)、《关

于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2012〕85 号)、《关于

上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101 号)、《关于全面推

开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36 号)、《关于进一步明确全面推开营改增试点

金融业有关政策的通知》(财税〔2016〕46 号)、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增

值税政策的通知》(财税〔2016〕140 号)、《关于资管产品增值税有关问题的通知》(财税〔2017〕

56 号)、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》(财税〔2016〕70 号)、《关于租入固

定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》(财税〔2017〕90 号)及其他相关税务法规和实务操

作,主要税项列示如下:

    (一) 自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,

暂适用简易计税方法,按照 3%的征税率缴纳增值税。

    (二) 对基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收企业所得税;


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    (三) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含

1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)

的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所

得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

    主要税种及税率列示如下:

    税 种            计 税 依 据              税 率

    增值税           金融服务销售额                3%

    城市维护建设税          应缴流转税税额 7%

    教育费附加          应缴流转税税额                   3%

    地方教育附加[注]         应缴流转税税额             2%、1%

    [注]:接地方税务局通知,自 2018 年 7 月起下调地方教育附加税税率,由原来的 2%下调为

1%。

7.4.7 重要财务报表项目的说明

7.4.7.1 银行存款
                                                                                       单位:人民币元
                                               本期末                             上年度末
              项目
                                          2018 年 12 月 31 日                 2017 年 12 月 31 日
活期存款                                             2,082,107.93                           499,326.53
定期存款                                                          -                                 -
其中:存款期限 1 个月以内                                         -                                 -
        存款期限 1-3 个月                                         -                                 -
        存款期限 3 个月以上                                       -                                 -
其他存款                                                          -                                 -
合计:                                               2,082,107.93                           499,326.53
注:其他存款所列金额为基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行

存款。


7.4.7.2 交易性金融资产
                                                                                       单位:人民币元
                                                             本期末
           项目                                         2018 年 12 月 31 日
                                   成本                  公允价值                  公允价值变动
 股票                         107,637,490.21              93,628,602.70                -14,008,887.51
 贵 金属投资 -金交 所
                                               -                        -                           -
 黄金合约

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         交易所市场        5,513,750.00            5,524,200.00                    10,450.00
 债券
         银行间市场                     -                       -                            -
         合计              5,513,750.00            5,524,200.00                    10,450.00
 资产支持证券                           -                       -                            -
 基金                                   -                       -                            -
 其他                                   -                       -                            -
        合计            113,151,240.21            99,152,802.70              -13,998,437.51
                                                    上年度末
        项目                                    2017 年 12 月 31 日
                            成本                  公允价值                公允价值变动
 股票                   124,278,082.25           123,995,746.73                  -282,335.52
 贵 金属投资 -金交 所
                                        -                       -                            -
 黄金合约
         交易所市场      14,343,437.65            14,030,700.00                  -312,737.65
 债券
         银行间市场      20,245,437.08            20,131,000.00                  -114,437.08
               合计      34,588,874.73            34,161,700.00                  -427,174.73
 资产支持证券                           -                       -                            -
 基金                                   -                       -                            -
 其他                                   -                       -                            -
        合计            158,866,956.98           158,157,446.73                  -709,510.25



7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注:本基金本报告期末和上年度末无衍生金融资产/负债。


7.4.7.4 买入返售金融资产

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
                                                                              单位:人民币元
                                                    本期末
        项目                                   2018 年 12 月 31 日
                                账面余额                         其中;买断式逆回购
  交易所市场                                           -                                      -
  银行间市场                                           -                                      -
                                                  上年度末
                                               2017 年 12 月 31 日
        项目                    账面余额                         其中;买断式逆回购
  交易所市场                                           -                                      -
  银行间市场                                           -                                      -
买入返售证券_银行间                      10,120,135.18                                        -
合计                                     10,120,135.18                                        -




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7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注:本基金本报告期末和上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。


7.4.7.5 应收利息
                                                                              单位:人民币元
                                  本期末                               上年度末
        项目
                             2018 年 12 月 31 日                   2017 年 12 月 31 日
应收活期存款利息                                     397.95                         12,828.43
应收定期存款利息                                         -                                    -
应收其他存款利息                                         -                                    -
应收结算备付金利息                                     3.85                              689.15
应收债券利息                                  153,789.04                         1,039,483.29
应收资产支持证券利息                                     -                                    -
应收买入返售证券利息                                     -                          11,051.80
应收申购款利息                                           -                                    -
应收黄金合约拆借孳息                                     -                                    -
其他                                                  20.68                                9.57
合计                                          154,211.52                         1,064,062.24
注:本表列示的“应收其他存款利息”所列金额为基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支

取且没有利息损失的应收银行存款利息;“其他”为应收结算保证金利息。


7.4.7.6 其他资产
注:本基金本报告期末和上年度末无其他资产。


7.4.7.7 应付交易费用
                                                                              单位:人民币元
                                      本期末                             上年度末
             项目
                                 2018 年 12 月 31 日                 2017 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用                         33,189.55                           305,339.80
银行间市场应付交易费用                                   -                            1,439.18
合计                                           33,189.55                           306,778.98



7.4.7.8 其他负债
                                                                              单位:人民币元
                                      本期末                             上年度末
             项目
                                 2018 年 12 月 31 日                 2017 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金                                   -                                   -
应付赎回费                                               -                               114.95
应付审计费                                    60,000.00                             60,000.00
应付信息披露费                               300,000.00                            420,000.00

                                 第 36 页 共 78 页
                                               华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


合计                                           360,000.00                              480,114.95



7.4.7.9 实收基金
                                                                           金额单位:人民币元
                                 华富华鑫灵活配置混合 A
                                                             本期
                项目                        2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
                                     基金份额(份)                       账面金额
上年度末                                    150,392,155.30                      150,392,155.30
本期申购                                         220,701.50                            220,701.50
本期赎回(以“-”号填列)                   -27,419,708.25                      -27,419,708.25
- 基金拆分/份额折算前                                       -                                  -
基金拆分/份额折算变动份额                                   -                                  -
本期申购                                                    -                                  -
本期赎回(以“-”号填列)                                   -                                  -
本期末                                      123,193,148.55                      123,193,148.55



                                                                           金额单位:人民币元
                                 华富华鑫灵活配置混合 C
                                                              本期
                 项目                        2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
                                     基金份额(份)                       账面金额
上年度末                                     13,295,537.86                       13,295,537.86
本期申购                                          31,022.50                             31,022.50
本期赎回(以“-”号填列)                    -4,901,264.55                       -4,901,264.55
- 基金拆分/份额折算前                                       -                                   -
基金拆分/份额折算变动份额                                   -                                   -
本期申购                                                    -                                   -
本期赎回(以“-”号填列)                                   -                                   -
本期末                                        8,425,295.81                        8,425,295.81
注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。


7.4.7.10 未分配利润
                                                                                单位:人民币元
                                 华富华鑫灵活配置混合 A
         项目           已实现部分                未实现部分               未分配利润合计
上年度末                     6,927,626.73              -977,905.37               5,949,721.36
本期利润                -20,532,758.49             -12,505,351.76              -33,038,110.25
本期基金份额交易
                            -1,319,104.63              -243,818.24              -1,562,922.87
产生的变动数
                                   第 37 页 共 78 页
                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


其中:基金申购款                  -253.43                   -8,380.51                  -8,633.94
         基金赎回款         -1,318,851.20               -235,437.73               -1,554,288.93
本期已分配利润                           -                           -                          -
本期末                     -14,924,236.39          -13,727,075.37                -28,651,311.76



                                                                                  单位:人民币元
                                 华富华鑫灵活配置混合 C
         项目             已实现部分              未实现部分                未分配利润合计
上年度末                      578,081.77                  -86,722.73                 491,359.04
本期利润                   -1,418,387.08                -783,575.50              -2,201,962.58
本期基金份额交易
                             -213,005.10                  -65,602.54               -278,607.64
产生的变动数
其中:基金申购款                1,130.42                    1,047.08                   2,177.50
       基金赎回款            -214,135.52                  -66,649.62               -280,785.14
本期已分配利润                          -                           -                          -
本期末                     -1,053,310.41                -935,900.77              -1,989,211.18



7.4.7.11 存款利息收入
                                                                                单位:人民币元
                                        本期                           上年度可比期间
            项目            2018 年 1 月 1 日至 2018 年      2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
                                    12 月 31 日                               日
活期存款利息收入                             24,983.50                                60,995.83
定期存款利息收入                                        -                                      -
其他存款利息收入                                        -                            608,889.05
结算备付金利息收入                            3,503.64                                75,978.26
其他                                             364.94                                7,551.32
合计                                         28,852.08                               753,414.46
注:“其他存款利息收入”所列金额为基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息

损失的银行存款利息收入。本期“其他”为结算保证金利息收入,上期“其他”为直销申购款利

息收入 6,999.90 元及结算保证金利息收入 551.42 元 。


7.4.7.12 股票投资收益

7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
                                                                                  单位:人民币元
                                                   本期                      上年度可比期间
                   项目                  2018 年 1 月 1 日至 2018        2017 年 1 月 1 日至 2017
                                           年 12 月 31 日                  年 12 月 31 日
卖出股票成交总额                                138,211,379.16                   312,800,377.84

                                    第 38 页 共 78 页
                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


减:卖出股票成本总额                          160,603,753.46                296,610,894.53
买卖股票差价收入                              -22,392,374.30                  16,189,483.31



7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
                                                                             单位:人民币元
                                                本期                    上年度可比期间
              项目                      2018年1月1日至2018           2017年1月1日至2017年
                                          年12月31日                     12月31日
 债券投资收益——买卖债券(、债
                                                 -411,224.76                 -3,435,726.13
 转股及债券到期兑付)差价收入
债券投资收益——赎回差价收入                                -                               -
 债券投资收益——申购差价收入                               -                               -
 合计                                            -411,224.76                 -3,435,726.13



7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
                                                                             单位:人民币元
                                                本期                    上年度可比期间
              项目                      2018年1月1日至2018           2017年1月1日至2017年
                                          年12月31日                     12月31日
 卖出债券(、债转股及债券到期兑
                                              43,747,206.16                 555,705,640.70
 付)成交总额
减:卖出债券(、债转股及债券到
                                              42,617,544.11                 544,379,598.03
期兑付)成本总额
 减:应收利息总额                               1,540,886.81                 14,761,768.80
 买卖债券差价收入                                -411,224.76                 -3,435,726.13



7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益

注:本基金本报告期内和上年度可比期间无资产支持证券投资收益。

7.4.7.14 贵金属投资收益

注:本基金本报告期内和上年度可比期间无贵金属投资收益。


7.4.7.15 衍生工具收益
注:本基金本报告期和上年度可比期间无衍生工具收益。


7.4.7.16 股利收益
                                                                            单位:人民币元
                                  第 39 页 共 78 页
                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


                                       本期                         上年度可比期间
           项目           2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月
                                    月 31 日                              31 日
 股票投资产生的股利收益                   2,125,189.82                         2,006,852.86
 基金投资产生的股利收益                               -                                     -
 合计                                     2,125,189.82                         2,006,852.86



7.4.7.17 公允价值变动收益
                                                                             单位:人民币元
                                         本期                         上年度可比期间
         项目名称              2018 年 1 月 1 日至 2018          2017 年 1 月 1 日至 2017 年
                                 年 12 月 31 日                       12 月 31 日
1.交易性金融资产                       -13,288,927.26                          3,902,302.42
——股票投资                           -13,726,551.99                          2,099,886.99
——债券投资                                437,624.73                         1,802,415.43
——资产支持证券投资                                  -                                     -
——贵金属投资                                        -                                     -
——其他                                              -                                     -
2.衍生工具                                            -                                     -
——权证投资                                          -                                     -
3.其他                                                -                                     -
减: 应税金融商品公允价                                                                      -
    值变动产生的预估增                                -
    值税
合计                                   -13,288,927.26                          3,902,302.42



7.4.7.18 其他收入
                                                                             单位:人民币元
                                          本期                        上年度可比期间
           项目               2018 年 1 月 1 日至 2018 年      2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
                                   12 月 31 日                          月 31 日
基金赎回费收入                                 3,643.58                           194,177.39
合计                                           3,643.58                           194,177.39



7.4.7.19 交易费用
                                                                            单位:人民币元
                                        本期                          上年度可比期间
           项目             2018 年 1 月 1 日至 2018 年        2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
                                 12 月 31 日                            月 31 日
交易所市场交易费用                          420,751.99                          1,014,923.26
                                 第 40 页 共 78 页
                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


银行间市场交易费用                                 175.00                             1,945.00
交易基金产生的费用                                       -                                      -
其中:申购费                                             -                                      -
        赎回费                                           -                                      -
合计                                           420,926.99                         1,016,868.26



7.4.7.20 其他费用
                                                                               单位:人民币元
                                         本期                          上年度可比期间
            项目               2018 年 1 月 1 日至 2018           2017 年 1 月 1 日至 2017 年
                                 年 12 月 31 日                        12 月 31 日
 审计费用                                      60,000.00                            52,644.27
 信息披露费                                   300,000.00                           368,509.38
 银行汇划费用                                    2,428.91                           14,501.81
 自营托管账户维护费                            36,000.00                            27,000.00
 其他                                            1,200.00                               900.00
 合计                                         399,628.91                           463,555.46
注:其他所列金额为上清所查询费用。

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1 或有事项
   无。


7.4.8.2 资产负债表日后事项
   无。

7.4.9 关联方关系
                 关联方名称                                  与本基金的关系
 华富基金管理有限公司                      基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构

 中国工商银行股份有限公司                  基金托管人、代销机构

 华安证券股份有限公司(华安证券)          基金管理人的股东、代销机构



7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易
                                                                          金额单位:人民币元

                                    第 41 页 共 78 页
                                               华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


                                本期                              上年度可比期间
               2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日     2017年1月1日至2017年12月31日
  关联方名称                               占当期股票                               占当期股票
                        成交金额           成交总额的           成交金额            成交总额的
                                               比例                                     比例
华安证券              2,071,337.01            0.74%          52,639,705.60                 7.58%



7.4.10.1.2 债券交易
                                                                           金额单位:人民币元
                                本期                              上年度可比期间
               2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日     2017年1月1日至2017年12月31日
  关联方名称                               占当期债券                               占当期债券
                        成交金额           成交总额的           成交金额            成交总额的
                                               比例                                     比例
华安证券              5,098,265.21           25.28%           3,600,318.30                 1.85%



7.4.10.1.3 债券回购交易
                                                                           金额单位:人民币元
                                本期                              上年度可比期间
               2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日     2017年1月1日至2017年12月31日
                                           占当期债券                               占当期债券
  关联方名称
                                             回购                                     回购
                      回购成交金额                            回购成交金额
                                           成交总额的                               成交总额的
                                             比例                                     比例
华安证券                   -                    -          2,832,100,000.00              29.14%



7.4.10.1.4 权证交易
注:本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。


7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
                                                                           金额单位:人民币元
                                                    本期
                                        2018年1月1日至2018年12月31日
  关联方名称                                                                        占期末应付
                          当期             占当期佣金
                                                           期末应付佣金余额         佣金总额的
                          佣金             总量的比例
                                                                                      比例
华安证券                1,928.04              0.75%               46.39                   0.14%
                                               上年度可比期间
  关联方名称
                                        2017年1月1日至2017年12月31日

                                     第 42 页 共 78 页
                                                华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


                                                                                     占期末应付
                          当期            占当期佣金
                                                            期末应付佣金余额         佣金总额的
                          佣金            总量的比例
                                                                                       比例
华安证券                48,524.41            7.59%                596.77                   0.20%
注:上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手

费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括

佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。


7.4.10.2 关联方报酬

7.4.10.2.1 基金管理费
                                                                                 单位:人民币元
                                        本期                          上年度可比期间
           项目           2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
                                      月 31 日                               日
 当期发生的基金应支付
                          765,628.39                        2,406,706.01
 的管理费
 其中:支付销售机构的客
                          92,469.49                         832,380.21
 户维护费
注基金管理费按前一日基金资产净值 0.60%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法 H=E×年管

理费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值)。


7.4.10.2.2 基金托管费
                                                                                 单位:人民币元
                                        本期                          上年度可比期间
           项目           2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
                                      月 31 日                               日
 当期发生的基金应支付
                          191,407.10                        601,676.60
 的托管费
注:基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法 H=E×年

托管费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值)。


7.4.10.2.3 销售服务费
                                                                                 单位:人民币元
                                                            本期
                                           2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
   获得销售服务费的
                                            当期发生的基金应支付的销售服务费
     各关联方名称
                          华富华鑫灵活配置       华富华鑫灵活配置
                                                                                  合计
                                混合 A                 混合 C
 华富基金管理有限公司                       -                       -                          -
 工商银行银行股份有限                       -                       -                          -

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                                                 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


          公司
 华安证券股份有限公司                        -                       -                           -
          合计                               -                       -                           -
                                                        上年度可比期间
                                            2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
   获得销售服务费的                          当期发生的基金应支付的销售服务费
     各关联方名称
                           华富华鑫灵活配置        华富华鑫灵活配置
                                                                                   合计
                                 混合 A                  混合 C

 华富基金管理有限公司                        -                       -                           -
 工商银行银行股份有限
                                             -                 100.12                       100.12
         公司
 华安证券股份有限公司                        -                       -                           -
          合计                               -                 100.12                       100.12
注: 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费;C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产

净值的 0.20%年费率每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。计算公式 H = E ×年销售服

务费率÷ 当年天数(H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费,E 为 C 类基金份额前一

日基金资产净值)。


7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期内和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。


7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本报告期内和上年度可比期间本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。


7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金本报告期和上年度可比期基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。


7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
                                                                                 单位:人民币元
                                  本期                               上年度可比期间
    关联方
                 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
    名称
                      期末余额          当期利息收入            期末余额         当期利息收入
中国工商银行股
                       2,082,107.93              24,983.50        499,326.53              60,995.83
份有限公司
注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。




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                                                  华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金在本报告期内和上年度可比期间未参与关联方承销证券。


7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
   无。

7.4.11 利润分配情况
注:本基金本报告期内未进行利润分配。

7.4.12 期末(2018 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金未持有因认购新发/增发而于期末持有的流通受限证券


7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
                                                                              金额单位:人民币元
                                        复牌
股票代 股票 停牌日 停牌   期末 复牌日                     期末   期末估值总
                                      开盘单 数量(股)                     备注
  码   名称   期   原因 估值单价 期                     成本总额     额
                                        价
            2018 年
       外运
600270      12 月 13 退市      20.99       -               -   15,800 314,299.00 331,642.00       -
       发展
               日

               2018 年 重大
         怡 亚                         2019 年
002183         12 月 25 事项   5.01                  4.96      33,780 215,260.90 169,237.80       -
           通                          1月2日
                  日    停牌

            2018 年 重大                2019 年
       越秀
000987      12 月 25 事项      7.97     1 月 10      8.77       6,600 51,678.00 52,602.00         -
       金控
               日    停牌                 日




7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.13 金融工具风险及管理

7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
   本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管

理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系,并设定

适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

   董事会下设风险管理委员会,负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理

                                       第 45 页 共 78 页
                                              华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


下设投资决策委员会和风险控制委员会,负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和

监控。公司设督察长,组织、指导公司监察稽核工作,监督检查基金及公司运作的合法合规情况

和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门,监察稽核部有权对公司各部门内部

风险控制制度的建立和落实情况进行检查,对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分

析,提出改进意见,上报总经理,通报督察长。


7.4.13.2 信用风险
    信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人

出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好

信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不

超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的

证券不得超过该证券的 10%。

    本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,

因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估

以控制相应的信用风险。


7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
                                                                              单位:人民币元
                                  本期末                              上年度末
   短期信用评级
                             2018 年 12 月 31 日                  2017 年 12 月 31 日
 A-1                                               0.00                                   0.00
 A-1 以下                                          0.00                                   0.00
 未评级                                            0.00                                   0.00
 合计                                              0.00                                   0.00
注:数据按市值计算,未包括应收利息。信用等级按期末评级结果列示。

7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

注:本基金本报告期末和上年度末未持有资产支持证券。

7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

注:本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。


7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
                                                                              单位:人民币元
                                  本期末                               上年度末
   长期信用评级
                             2018 年 12 月 31 日                   2017 年 12 月 31 日
 AAA                                               0.00                        25,181,500.00
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                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


 AAA 以下                                        0.00                                   0.00
 其中低于 AA 以下                                0.00                                   0.00
 未评级                                          0.00                                   0.00
 合计                                            0.00                        25,181,500.00
注:数据按市值计算,未包括应收利息。短期信用产品的长期信用评级指主体评级,长期信用产

品的长期信用评级指债券评级。信用等级按期末评级结果列示。


7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注:本基金本报告期末和上年度末未持有资产支持证券。

7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注:本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。


7.4.13.3 流动性风险
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

    流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金

份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃

而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可银行间同业市场交易。

因此除在附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及

时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般

不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月

以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未

折现的合约到期现金流量。

    本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,对流动性指标进行持续的监测和分析。


7.4.13.4 市场风险
    市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险,包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。


7.4.13.4.1 利率风险
    利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的

大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立

于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。

本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。



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                                                     华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
                                                                                               单位:人民币元
  本期末
                                                                       5年
2018 年 12 1 个月以内       1-3 个月       3 个月-1 年    1-5 年                不计息           合计
                                                                       以上
 月 31 日
   资产
 银行存款    2,082,107.93              -              -            -       -             -     2,082,107.93

结算备付金      7,786.48               -              -            -       -             -            7,786.48

存出保证金     41,983.87               -              -            -       -             -           41,983.87

交易性金融             -               - 5,524,200.00              -       - 93,628,602.70 99,152,802.70
  资产
 应收利息              -               -              -            -       -    154,211.52       154,211.52

 资产总计    2,131,878.28              - 5,524,200.00              -       - 93,782,814.22 101,438,892.50
   负债
应付管理人             -               -              -            -       -     53,317.18           53,317.18
  报酬
应付托管费             -               -              -            -       -     13,329.30           13,329.30
应付销售服             -               -              -            -       -      1,132.03            1,132.03
  务费
应付交易费             -               -              -            -       -     33,189.55           33,189.55
    用
 应交税费              -               -              -            -       -          3.02                3.02
 其他负债              -               -              -            -       -    360,000.00       360,000.00
 负债总计              -               -              -            -       -    460,971.08       460,971.08
利率敏感度 2,131,878.28                - 5,524,200.00              -       - 93,321,843.14 100,977,921.42
  缺口
 上年度末
                                                                       5 年
2017 年 12 1 个月以内 1-3 个月             3 个月-1 年 1-5 年               不计息            合计
                                                                       以上
 月 31 日
   资产
 银行存款     499,326.53               -              -            -       -             -       499,326.53
结算备付金 1,392,122.06                -              -            -       -             -     1,392,122.06
存出保证金     19,387.17               -              -            -       -             -           19,387.17
交易性金融             - 10,086,000.00 19,025,200.00 5,050,500.00          - 123,995,746.73 158,157,446.73
  资产
买入返售金 10,120,135.18               -              -            -       -             - 10,120,135.18
  融资产
应收证券清             -               -              -            -       -    267,163.17       267,163.17
  算款
 应收利息              -               -              -            -       -   1,064,062.24    1,064,062.24
应收申购款             -               -              -            -       -         295.57             295.57
 资产总计 12,030,970.94 10,086,000.00 19,025,200.00 5,050,500.00           - 125,327,267.71 171,519,938.65
   负债
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应付赎回款              -            -              -            -    -     461,679.08     461,679.08
应付管理人              -            -              -            -    -     112,108.17     112,108.17
  报酬
应付托管费              -            -              -            -    -      28,027.06     28,027.06
应付销售服              -            -              -            -    -       2,456.85      2,456.85
  务费
应付交易费              -            -              -            -    -     306,778.98     306,778.98
    用
 其他负债               -            -              -            -    -     480,114.95     480,114.95
 负债总计               -            -              -            -    -   1,391,165.09   1,391,165.09
利率敏感度 12,030,970.94 10,086,000.00 19,025,200.00 5,050,500.00     - 123,936,102.62 170,128,773.56
  缺口
注:本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。


7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
 假设    除利率外其他市场变量保持不变

                                                   对资产负债表日基金资产净值的
                                                     影响金额(单位:人民币元)
         相关风险变量的变动
                                                                     上年度末( 2017 年 12 月 31
                                  本期末( 2018 年 12 月 31 日 )
                                                                               日 )
 分析
         市场利率下降 25 基                              3,593.15                         30,903.40
         点
         市场利率上升 25 基                             -3,588.31                        -30,775.55
         点




7.4.13.4.2 其他价格风险
    其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以

外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场

交易的股票和债券,所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投

资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。


7.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
                                                                               金额单位:人民币元
                                          本期末                              上年度末
                                     2018 年 12 月 31 日                  2017 年 12 月 31 日
                                                        占基金
             项目                                                                         占基金资
                                                        资产净
                                    公允价值                           公允价值           产净值比
                                                        值比例
                                                                                          例(%)
                                                        (%)

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                                                     华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


交易性金融资产-股票投资                   93,628,602.70         92.72         123,995,746.73      72.88
交易性金融资产-基金投资                               -            -                      -              -
交易性金融资产-债券投资                   5,524,200.00          5.47          34,161,700.00      20.08
交易性金融资产-贵金属投
                                                       -            -                      -              -

衍生金融资产-权证投资                                 -            -                      -              -
其他                                                   -            -                      -              -
                  合计                    99,152,802.70         98.19         158,157,446.73      92.96



7.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
   假设             除沪深 300 指数外其他市场变量保持不变
                                                               对资产负债表日基金资产净值的
                                                               影响金额(单位:人民币元)
                         相关风险变量的变动
                                                  本期末( 2018 年 12 月       上年度末( 2017 年 12 月
   分析
                                                        31 日 )                       31 日 )
                    沪深 300 指数上升百分之五                  4,605,469.27               1,731,723.09
                    沪深 300 指数下降百分之五              -4,605,469.27                 -1,731,723.09




7.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险
       -
                          1.置信区间 95%
           假设
                          2.观察期 1 年
                              风险价值       本期末( 2018 年 12 月 31         上年度末( 2017 年 12 月
           分析           (单位:人民币元) 日 )                             31 日 )
                          合计                             30,057,453.09                19,795,109.58



7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
    根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知

(财会〔2010〕25 号)”(以下简称“通知”)要求,本基金对年末持有的以公允价值计量的金

融资产按照公允价值的取得方式分为三层:第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在

活跃市场上报价的,以该报价为依据确定公允价值;第二层次是本基金在计量日能获得类似资产

或负债在活跃市场上的报价,或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的,以该报价为依

据做必要调整确定公允价值;第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的,

以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求,

年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下:

    类别 2018 年 12 月 31 日公允价值          2017 年 12 月 31 日公允价值
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                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


    第一层次    93,075,120.90             123,175,954.33

    第二层次 6,077,681.8                   34,979,492.40

    第三层次

    合计 99,152,802.70                     158,157,446.73

    根据《关于发布<中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品

种的估值处理标准>的通知》(中基协发[2014]24 号)的要求,本基金对交易所上市交易或挂牌转

让的固定收益品种采用第三方估值机构中证指数有限公司提供的价格数据进行估值(估值标准另

有规定的除外),本基金持有的以公允价值计量的上述资产计入第二层次。




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                                      §8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
                                                                                 金额单位:人民币元
                                                                                 占基金总资产的比例
 序号                          项目                            金额
                                                                                       (%)
     1      权益投资                                          93,628,602.70                   92.30
            其中:股票                                        93,628,602.70                   92.30
     2      基金投资                                                         -                     -
     3      固定收益投资                                        5,524,200.00                   5.45
            其中:债券                                          5,524,200.00                   5.45
                   资产支持证券                                              -                     -
     4      贵金属投资                                                       -                     -
     5      金融衍生品投资                                                   -                     -
     6      买入返售金融资产                                                 -                     -
            其中:买断式回购的买入返售金融资产                               -                     -
     7      银行存款和结算备付金合计                            2,089,894.41                   2.06
     8      其他各项资产                                           196,195.39                  0.19
     9      合计                                             101,438,892.50                  100.00
 注:本表列示的其他各项资产详见 8.12.3 期末其他各项资产构成。

8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                                 金额单位:人民币元
                                                                                   占基金资产净值比
代码                行业类别                            公允价值
                                                                                       例(%)
 A 农、林、牧、渔业                                                   555,041.00               0.55
 B 采矿业                                                          3,182,008.24                3.15
 C 制造业                                                       52,057,874.69                 51.55
         电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                                                 3,148,448.54                3.12
         应业
 E 建筑业                                                          1,802,890.20                1.79
 F 批发和零售业                                                    6,162,849.00                6.10
 G 交通运输、仓储和邮政业                                          4,697,122.44                4.65
 H 住宿和餐饮业                                                       582,180.00               0.58
         信息传输、软件和信息技术服务
 I                                                                 6,635,310.31                6.57
         业
 J 金融业                                                          2,513,652.18                2.49
 K 房地产业                                                        6,110,798.78                6.05
 L 租赁和商务服务业                                                1,498,572.96                1.48
 M 科学研究和技术服务业                                               256,592.00               0.25

                                        第 52 页 共 78 页
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 N 水利、环境和公共设施管理业                                  596,153.12                 0.59
 O 居民服务、修理和其他服务业                                             -                   -
 P 教育                                                                   -                   -
 Q 卫生和社会工作                                               93,356.18                 0.09
 R 文化、体育和娱乐业                                        2,272,180.86                 2.25
 S 综合                                                      1,463,572.20                 1.45
       合计                                                93,628,602.70                 92.72



8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
                                                                         金额单位:人民币元
                                                                               占基金资产净值
 序号    股票代码   股票名称    数量(股)                公允价值
                                                                                 比例(%)
  1       600201    生物股份           59,700                     991,020.00              0.98
  2       600872    中炬高新           28,900                     851,394.00              0.84
  3       600256    广汇能源          213,400                     802,384.00              0.79
  4       600426    华鲁恒升           60,000                     724,200.00              0.72
  5       600642    申能股份          141,500                     690,520.00              0.68
  6       600298    安琪酵母           25,300                     638,319.00              0.63
  7       600879    航天电子          117,000                     632,970.00              0.63
  8       600895    张江高科           41,300                     617,435.00              0.61
  9       600673    东阳光科           80,000                     582,400.00              0.58
  10      600079    人福医药           57,100                     578,994.00              0.57
  11      601168    西部矿业           99,000                     576,180.00              0.57
  12      600811    东方集团          157,400                     576,084.00              0.57
  13      600808    马钢股份          163,300                     565,018.00              0.56
  14      600528    中铁工业           52,500                     551,250.00              0.55
  15      600600    青岛啤酒           15,700                     547,302.00              0.54
  16      600643    爱建集团           64,100                     544,209.00              0.54
  17      600022    山东钢铁          345,200                     541,964.00              0.54
  18      600885    宏发股份           23,898                     539,138.88              0.53
  19      600183    生益科技           52,300                     526,138.00              0.52
  20      600325    华发股份           83,500                     517,700.00              0.51
  21      600718    东软集团           44,700                     516,285.00              0.51
  22      600161    天坛生物           24,100                     512,125.00              0.51
  23      600967    内蒙一机           48,600                     505,440.00              0.50
  24      600143    金发科技          100,900                     499,455.00              0.49

                                 第 53 页 共 78 页
                                   华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


25   600392   盛和资源         57,600                   495,936.00              0.49
26   601872   招商轮船        131,400                   484,866.00              0.48
27   600755   厦门国贸         69,200                   483,016.00              0.48
28   600160   巨化股份         70,600                   468,078.00              0.46
29   600584   长电科技         55,509                   457,394.16              0.45
30   600166   福田汽车        250,300                   455,546.00              0.45
31   603077   和邦生物        279,100                   452,142.00              0.45
32   600839   四川长虹        195,000                   450,450.00              0.45
33   600315   上海家化         16,438                   448,757.40              0.44
34   600875   东方电气         56,300                   444,207.00              0.44
35   600655   豫园股份         60,000                   444,000.00              0.44
36   600801   华新水泥         26,100                   436,392.00              0.43
37   600021   上海电力         53,414                   432,653.40              0.43
38   601098   中南传媒         34,400                   430,000.00              0.43
39   600511   国药股份         18,100                   420,825.00              0.42
40   600884   杉杉股份         32,300                   417,316.00              0.41
41   600572    康恩贝          70,300                   416,879.00              0.41
42   603899   晨光文具         13,600                   411,400.00              0.41
43   600138    中青旅          31,600                   407,324.00              0.40
44   600380    健康元          60,876                   406,042.92              0.40
45   600062   华润双鹤         33,480                   404,773.20              0.40
46   600260   凯乐科技         23,700                   402,189.00              0.40
47   600266   北京城建         50,600                   400,752.00              0.40
48   600737   中粮糖业         54,300                   399,648.00              0.40
49   600258   首旅酒店         25,000                   399,000.00              0.40
50   600388   龙净环保         39,300                   398,895.00              0.40
51   603369    今世缘          27,300                   395,577.00              0.39
52   600729   重庆百货         13,900                   393,370.00              0.39
53   603885   吉祥航空         31,200                   390,936.00              0.39
54   300146   汤臣倍健         22,900                   389,071.00              0.39
55   600056   中国医药         30,400                   382,128.00              0.38
56   600282   南钢股份        110,600                   378,252.00              0.37
57   600060   海信电器         43,300                   375,844.00              0.37
58   601128   常熟银行         61,100                   375,154.00              0.37
59   600291   西水股份         36,300                   373,527.00              0.37
60   600277   亿利洁能         65,100                   368,466.00              0.36
61   601000    唐山港         154,100                   366,758.00              0.36
62   600827   百联股份         43,200                   365,040.00              0.36
63   600649   城投控股         66,700                   364,849.00              0.36
                         第 54 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


64    601179   中国西电        108,400                   364,224.00              0.36
65    600435   北方导航         48,700                   360,867.00              0.36
66    600418   江淮汽车         73,700                   354,497.00              0.35
67    600500   中化国际         51,300                   350,892.00              0.35
68    600863   内蒙华电        151,700                   350,427.00              0.35
69    600064   南京高科         44,432                   350,124.16              0.35
70    600460    士兰微          43,100                   349,972.00              0.35
71    000656   金科股份         56,146                   347,543.74              0.34
72    600312   平高电气         42,900                   346,632.00              0.34
73    600037   歌华有线         40,300                   346,177.00              0.34
74    600125   铁龙物流         48,100                   336,700.00              0.33
75    600536   中国软件         16,000                   334,880.00              0.33
76    600410   华胜天成         57,000                   334,020.00              0.33
77    600525   长园集团         76,200                   333,756.00              0.33
78    601966   玲珑轮胎         24,300                   331,695.00              0.33
79    600270   外运发展         15,800                   331,642.00              0.33
80    600026   中远海能         74,600                   331,224.00              0.33
81    600348   阳泉煤业         65,300                   329,112.00              0.33
82    600466   蓝光发展         60,900                   327,642.00              0.32
83    600267   海正药业         38,600                   323,854.00              0.32
84    600598    北大荒          37,100                   317,576.00              0.31
85    600307   酒钢宏兴        165,600                   316,296.00              0.31
86    600094    大名城          86,500                   315,725.00              0.31
87    600409   三友化工         54,700                   312,884.00              0.31
88    300253   卫宁健康         24,936                   310,702.56              0.31
89    600717    天津港          43,900                   310,373.00              0.31
90    601880    大连港         166,936                   308,831.60              0.31
91    601928   凤凰传媒         38,700                   307,278.00              0.30
92    600158   中体产业         34,000                   302,260.00              0.30
93    600823   世茂股份         80,300                   301,928.00              0.30
94    002410    广联达          14,500                   301,745.00              0.30
95    603816   顾家家居          6,692                   301,140.00              0.30
96    600563   法拉电子          7,128                   300,373.92              0.30
97    600970   中材国际         54,900                   300,303.00              0.30
98    600039   四川路桥         91,100                   298,808.00              0.30
99    600848   上海临港         14,400                   297,792.00              0.29
100   600664   哈药股份         75,300                   297,435.00              0.29
101   600787   中储股份         59,300                   296,500.00              0.29
102   600120   浙江东方         23,400                   293,904.00              0.29
                          第 55 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


103   600633   浙数文化         35,600                   290,140.00              0.29
104   600499   科达洁能         70,800                   286,032.00              0.28
105   600582   天地科技         83,300                   284,886.00              0.28
106   000860   顺鑫农业          8,900                   283,821.00              0.28
107   002049   紫光国微          9,804                   283,335.60              0.28
108   600503   华丽家族         91,700                   279,685.00              0.28
109   600597   光明乳业         33,200                   277,552.00              0.27
110   600648    外高桥          20,100                   276,174.00              0.27
111   600179   安通控股         41,500                   275,975.00              0.27
112   601717    郑煤机          49,900                   275,947.00              0.27
113   600216   浙江医药         31,600                   274,288.00              0.27
114   002465   海格通信         35,114                   273,889.20              0.27
115   600881   亚泰集团         82,000                   271,420.00              0.27
116   000750   国海证券         62,170                   271,061.20              0.27
117   600017    日照港          97,800                   269,928.00              0.27
118   600978   宜华生活         65,600                   268,960.00              0.27
119   600171   上海贝岭         28,400                   265,256.00              0.26
120   600645   中源协和         15,800                   256,592.00              0.25
121   600908   无锡银行         48,900                   256,236.00              0.25
122   000690   宝新能源         38,028                   255,928.44              0.25
123   300383   光环新网         20,180                   255,680.60              0.25
124   002038   双鹭药业         10,262                   254,600.22              0.25
125   603658   安图生物          5,200                   254,228.00              0.25
126   600835   上海机电         17,300                   251,715.00              0.25
127   601200   上海环境         18,900                   250,803.00              0.25
128   002340    格林美          64,512                   247,726.08              0.25
129   002223   鱼跃医疗         12,548                   246,066.28              0.24
130   600557   康缘药业         23,900                   245,692.00              0.24
131   601678   滨化股份         58,045                   244,949.90              0.24
132   002439   启明星辰         11,876                   244,170.56              0.24
133   600623   华谊集团         30,100                   243,208.00              0.24
134   600141   兴发集团         23,600                   242,844.00              0.24
135   600575   皖江物流        113,000                   240,690.00              0.24
136   002268   卫 士 通         13,300                   237,538.00              0.24
137   600777   新潮能源        124,300                   237,413.00              0.24
138   002129   中环股份         32,816                   237,259.68              0.23
139   603883    老百姓           5,000                   236,050.00              0.23
140   000997   新 大 陆         16,120                   235,996.80              0.23
141   600073   上海梅林         31,500                   234,675.00              0.23
                          第 56 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


142   601608   中信重工         90,000                   234,000.00              0.23
143   600611   大众交通         58,300                   232,617.00              0.23
144   600098   广州发展         40,900                   231,494.00              0.23
145   002281   光迅科技          8,606                   231,157.16              0.23
146   000999   华润三九          9,290                   230,949.40              0.23
147   600765   中航重机         31,000                   230,640.00              0.23
148   600859    王府井          17,000                   230,520.00              0.23
149   002013   中航机电         34,866                   226,977.66              0.22
150   000401   冀东水泥         18,326                   226,875.88              0.22
151   600869   智慧能源         46,700                   226,495.00              0.22
152   600316   洪都航空         22,900                   226,481.00              0.22
153   000830   鲁西化工         23,046                   225,850.80              0.22
154   600580   卧龙电气         35,800                   225,540.00              0.22
155   603228   景旺电子          4,500                   224,955.00              0.22
156   000778   新兴铸管         52,046                   224,318.26              0.22
157   600750   江中药业         13,200                   223,476.00              0.22
158   603766   隆鑫通用         54,600                   223,314.00              0.22
159   300315   掌趣科技         63,252                   223,279.56              0.22
160   002506   协鑫集成         44,086                   220,430.00              0.22
161   603515   欧普照明          7,876                   219,504.12              0.22
162   600545   卓郎智能         29,400                   217,560.00              0.22
163   002195   二三四五         58,940                   217,488.60              0.22
164   000581   威孚高科         12,312                   217,429.92              0.22
165   600151   航天机电         54,900                   217,404.00              0.22
166   600195   中牧股份         20,400                   217,056.00              0.21
167   603000    人民网          29,700                   216,810.00              0.21
168   002127   南极电商         28,774                   216,380.48              0.21
169   600155   华创阳安         28,700                   216,111.00              0.21
170   601801   皖新传媒         32,100                   214,428.00              0.21
171   600614   鹏起科技         59,400                   213,246.00              0.21
172   000418   小天鹅A          4,916                   212,617.00              0.21
173   600478    科力远          54,447                   212,343.30              0.21
174   601009   南京银行         32,702                   211,254.92              0.21
175   601016   节能风电         91,000                   211,120.00              0.21
176   600169   太原重工         93,300                   208,059.00              0.21
177   601311   骆驼股份         23,500                   207,505.00              0.21
178   000039   中集集团         19,592                   207,283.36              0.21
179   000009   中国宝安         47,920                   206,535.20              0.20
180   600993    马应龙          15,300                   205,326.00              0.20
                          第 57 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


181   600770   综艺股份         43,400                   204,414.00              0.20
182   600757   长江传媒         31,300                   204,076.00              0.20
183   600694   大商股份          8,300                   200,777.00              0.20
184   002463   沪电股份         28,000                   200,760.00              0.20
185   600594   益佰制药         36,000                   198,720.00              0.20
186   000686   东北证券         31,626                   197,978.76              0.20
187   002078   太阳纸业         34,534                   196,843.80              0.19
188   600565   迪马股份         75,100                   195,260.00              0.19
189   600366   宁波韵升         38,900                   194,889.00              0.19
190   601001   大同煤业         45,600                   194,712.00              0.19
191   002299   圣农发展         11,750                   194,345.00              0.19
192   600329   中新药业         15,500                   192,820.00              0.19
193   002092   中泰化学         27,298                   192,450.90              0.19
194   603444    吉比特           1,300                   192,400.00              0.19
195   000975   银泰资源         18,702                   190,573.38              0.19
196   600416   湘电股份         36,700                   189,372.00              0.19
197   000066   中国长城         39,798                   188,642.52              0.19
198   000513   丽珠集团          7,500                   188,625.00              0.19
199   600338   西藏珠峰          9,700                   188,471.00              0.19
200   000813   德展健康         20,348                   186,794.64              0.18
201   300166   东方国信         18,000                   186,480.00              0.18
202   002358   森源电气         10,376                   184,692.80              0.18
203   000008   神州高铁         47,398                   184,378.22              0.18
204   600259   广晟有色          8,200                   183,352.00              0.18
205   600754   锦江股份          8,600                   183,180.00              0.18
206   603198   迎驾贡酒         12,900                   182,019.00              0.18
207   000681   视觉中国          7,802                   181,942.64              0.18
208   600874   创业环保         22,000                   181,500.00              0.18
209   002110   三钢闽光         14,094                   180,262.26              0.18
210   600657   信达地产         45,600                   179,208.00              0.18
211   002373   千方科技         16,002                   177,942.24              0.18
212   002589   瑞康医药         25,510                   177,804.70              0.18
213   300274   阳光电源         19,916                   177,650.72              0.18
214   300088   长信科技         42,748                   177,404.20              0.18
215   002221   东华能源         21,772                   175,482.32              0.17
216   601689   拓普集团         11,800                   174,404.00              0.17
217   002670   国盛金控         17,298                   174,363.84              0.17
218   000089   深圳机场         22,356                   174,153.24              0.17
219   000887   中鼎股份         17,094                   172,991.28              0.17
                          第 58 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


220   600122   宏图高科         47,600                   172,788.00              0.17
221   603659    璞泰来           3,642                   172,630.80              0.17
222   000636   风华高科         16,022                   172,076.28              0.17
223   000960   锡业股份         17,992                   171,643.68              0.17
224   300001    特锐德           9,730                   170,566.90              0.17
225   600759   洲际油气         72,000                   169,920.00              0.17
226   002353   杰瑞股份         11,300                   169,500.00              0.17
227   002183   怡 亚 通         33,780                   169,237.80              0.17
228   300418   昆仑万维         13,064                   168,003.04              0.17
229   002174   游族网络          9,020                   167,681.80              0.17
230   002399    海普瑞           7,242                   166,928.10              0.17
231   603568   伟明环保          7,300                   166,805.00              0.17
232   000729   燕京啤酒         29,520                   166,492.80              0.16
233   000488   晨鸣纸业         29,470                   165,326.70              0.16
234   600640   号百控股         16,600                   162,846.00              0.16
235   600639   浦东金桥         14,400                   162,144.00              0.16
236   000547   航天发展         21,426                   161,980.56              0.16
237   000732   泰禾集团         11,500                   161,230.00              0.16
238   002384   东山精密         14,242                   160,792.18              0.16
239   000598   兴蓉环境         39,824                   160,490.72              0.16
240   002019   亿帆医药         14,966                   160,136.20              0.16
241   002152   广电运通         28,240                   158,426.40              0.16
242   002583    海能达          20,010                   157,878.90              0.16
243   601127   小康股份          9,200                   157,688.00              0.16
244   300324   旋极信息         28,100                   157,641.00              0.16
245   600773   西藏城投         26,200                   157,200.00              0.16
246   600350   山东高速         34,400                   156,864.00              0.16
247   002640    跨境通          14,400                   155,520.00              0.15
248   000988   华工科技         13,020                   155,458.80              0.15
249   002371   北方华创          4,100                   154,816.00              0.15
250   002004   华邦健康         33,488                   154,379.68              0.15
251   600006   东风汽车         42,300                   152,280.00              0.15
252   000930   中粮生化         20,490                   152,035.80              0.15
253   603888    新华网          11,800                   151,512.00              0.15
254   002273   水晶光电         15,828                   151,315.68              0.15
255   600971   恒源煤电         26,700                   150,321.00              0.15
256   600428   中远海特         46,200                   150,150.00              0.15
257   000028   国药一致          3,618                   149,929.92              0.15
258   002916   深南电路          1,864                   149,436.88              0.15
                          第 59 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


259   002176   江特电机         25,168                   147,736.16              0.15
260   600058   五矿发展         22,600                   147,126.00              0.15
261   002408   齐翔腾达         21,300                   145,692.00              0.14
262   000878   云南铜业         18,342                   145,452.06              0.14
263   600335   国机汽车         23,061                   143,900.64              0.14
264   603806    福斯特           5,300                   142,040.00              0.14
265   002266   浙富控股         34,788                   141,587.16              0.14
266   002191   劲嘉股份         18,054                   141,001.74              0.14
267   000970   中科三环         19,118                   140,134.94              0.14
268   000667   美好置业         55,934                   139,835.00              0.14
269   002155   湖南黄金         17,762                   139,431.70              0.14
270   002368   太极股份          6,000                   139,200.00              0.14
271   603328   依顿电子         14,000                   138,600.00              0.14
272   002244   滨江集团         34,644                   137,883.12              0.14
273   000596   古井贡酒          2,554                   137,813.84              0.14
274   000807   云铝股份         35,218                   136,645.84              0.14
275   600053   九鼎投资          5,798                   136,484.92              0.14
276   002603   以岭药业         13,028                   136,272.88              0.13
277   002407    多氟多          12,416                   136,079.36              0.13
278   600458   时代新材         20,000                   135,600.00              0.13
279   300133   华策影视         15,110                   135,385.60              0.13
280   000528   柳   工          22,256                   135,093.92              0.13
281   002440   闰土股份         14,962                   134,658.00              0.13
282   600939   重庆建工         29,100                   134,151.00              0.13
283   601777   力帆股份         35,200                   134,112.00              0.13
284   600748   上实发展         25,100                   134,034.00              0.13
285   000027   深圳能源         25,496                   133,854.00              0.13
286   603377   东方时尚          9,100                   132,860.00              0.13
287   000685   中山公用         18,910                   132,370.00              0.13
288   002051   中工国际         11,940                   132,295.20              0.13
289   002701    奥瑞金          25,934                   131,226.04              0.13
290   600862   中航高科         23,300                   130,480.00              0.13
291   002030   达安基因         12,746                   129,499.36              0.13
292   002250   联化科技         13,692                   129,115.56              0.13
293   300182   捷成股份         29,792                   127,807.68              0.13
294   002491   通鼎互联         16,128                   127,088.64              0.13
295   002690   美亚光电          5,966                   126,956.48              0.13
296   300026   红日药业         41,428                   126,355.40              0.13
297   000563   陕国投A         46,980                   125,906.40              0.12
                          第 60 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


298   300058   蓝色光标         29,008                   125,894.72              0.12
299   002366   台海核电         13,308                   124,829.04              0.12
300   603556   海兴电力          9,600                   124,800.00              0.12
301   600126   杭钢股份         27,660                   124,746.60              0.12
302   300010    立思辰          17,038                   123,695.88              0.12
303   600743   华远地产         49,900                   120,758.00              0.12
304   002672   东江环保         10,552                   120,714.88              0.12
305   000738   航发控制          9,870                   119,032.20              0.12
306   300113   顺网科技          9,328                   118,558.88              0.12
307   601019   山东出版         15,000                   117,300.00              0.12
308   002444   巨星科技         12,246                   116,092.08              0.11
309   600184   光电股份         11,700                   114,309.00              0.11
310   002028   思源电气         11,554                   114,037.98              0.11
311   000078   海王生物         38,138                   113,651.24              0.11
312   000400   许继电气         12,781                   113,623.09              0.11
313   002131   利欧股份         77,285                   113,608.95              0.11
314   600996   贵广网络         17,800                   113,208.00              0.11
315   000758   中色股份         30,792                   112,390.80              0.11
316   002426   胜利精密         48,424                   112,343.68              0.11
317   002285    世联行          22,088                   112,207.04              0.11
318   600393   粤泰股份         52,700                   111,724.00              0.11
319   000031   中粮地产         22,838                   111,449.44              0.11
320   002839   张家港行         20,802                   111,290.70              0.11
321   002280   联络互动         28,674                   110,968.38              0.11
322   002831   裕同科技          2,766                   110,805.96              0.11
323   002233   塔牌集团         10,900                   109,654.00              0.11
324   603225    新凤鸣           5,800                   108,750.00              0.11
325   002400   省广集团         36,738                   108,744.48              0.11
326   000543   皖能电力         22,494                   107,746.26              0.11
327   002573   清新环境         14,900                   107,578.00              0.11
328   002317   众生药业         12,860                   107,381.00              0.11
329   000926   福星股份         17,440                   106,732.80              0.11
330   000156   华数传媒         13,458                   106,721.94              0.11
331   600167   联美控股         11,800                   106,672.00              0.11
332   000848   承德露露         13,248                   106,513.92              0.11
333   002563   森马服饰         11,936                   106,469.12              0.11
334   002128   露天煤业         14,834                   106,211.44              0.11
335   002056   横店东磁         18,998                   105,058.94              0.10
336   603056   德邦股份          6,332                   104,794.60              0.10
                          第 61 页 共 78 页
                                     华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


337   000006   深振业A          20,224                   104,760.32              0.10
338   300159   新研股份          22,600                   104,186.00              0.10
339   002212   南洋股份           9,354                   104,016.48              0.10
340   002064   华峰氨纶          24,758                   103,736.02              0.10
341   000718   苏宁环球          32,518                   103,407.24              0.10
342   600280   中央商场          31,600                   102,700.00              0.10
343   000519   中兵红箭          16,108                   101,319.32              0.10
344   002807   江阴银行          19,910                   101,142.80              0.10
345   000877   天山股份          14,200                   100,962.00              0.10
346   002254   泰和新材           9,280                   100,595.20              0.10
347   300055    万邦达           13,074                   100,277.58              0.10
348   002359   北讯集团          12,200                   100,162.00              0.10
349   000012   南   玻A         25,056                    99,973.44              0.10
350   002332   仙琚制药          16,200                    99,306.00              0.10
351   300287    飞利信           26,242                    99,194.76              0.10
352   300115   长盈精密          12,050                    98,689.50              0.10
353   603169   兰石重装          23,100                    98,637.00              0.10
354   300002   神州泰岳          29,808                    98,366.40              0.10
355   002242   九阳股份           6,082                    97,372.82              0.10
356   000021    深科技           16,826                    96,749.50              0.10
357   002745    木林森            8,516                    96,145.64              0.10
358   603868   飞科电器           2,500                    95,450.00              0.09
359   300199   翰宇药业          10,150                    94,801.00              0.09
360   002414   高德红外           4,370                    94,173.50              0.09
361   002249   大洋电机          28,518                    94,109.40              0.09
362   300244   迪安诊断           6,154                    93,356.18              0.09
363   002505   大康农业          57,086                    92,479.32              0.09
364   000712   锦龙股份          10,182                    92,452.56              0.09
365   603355   莱克电气           4,300                    92,450.00              0.09
366   601969   海南矿业          20,600                    92,288.00              0.09
367   002517   恺英网络          24,558                    91,110.18              0.09
368   002048   宁波华翔           8,628                    89,990.04              0.09
369   000937   冀中能源          23,824                    89,816.48              0.09
370   300308   中际旭创           2,204                    89,680.76              0.09
371   002544   杰赛科技           8,136                    88,031.52              0.09
372   000727   华东科技          59,716                    87,782.52              0.09
373   300376    易事特           20,582                    86,650.22              0.09
374   002509   天广中茂          36,452                    86,391.24              0.09
375   000426   兴业矿业          17,100                    85,158.00              0.08
                           第 62 页 共 78 页
                                    华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


376   002431   棕榈股份         23,600                    84,252.00              0.08
377   002424   贵州百灵          9,544                    83,510.00              0.08
378   000501   鄂武商A          8,670                    82,191.60              0.08
379   000612   焦作万方         20,658                    81,805.68              0.08
380   002512   达华智能         15,400                    81,774.00              0.08
381   002709   天赐材料          3,758                    81,398.28              0.08
382   002390   信邦制药         19,420                    79,427.80              0.08
383   300134   大富科技          8,446                    79,392.40              0.08
384   000049   德赛电池          2,762                    79,214.16              0.08
385   002815   崇达技术          5,400                    78,894.00              0.08
386   000062   深圳华强          4,722                    78,668.52              0.08
387   002434    万里扬          11,824                    77,920.16              0.08
388   000600   建投能源         15,436                    77,488.72              0.08
389   600751   海航科技         28,500                    77,235.00              0.08
390   300257   开山股份          7,718                    77,102.82              0.08
391   000541   佛山照明         14,848                    76,912.64              0.08
392   002302   西部建设          8,700                    76,908.00              0.08
393   600917   重庆燃气         10,700                    76,184.00              0.08
394   600618   氯碱化工         11,700                    75,933.00              0.08
395   002276   万马股份         15,020                    75,700.80              0.07
396   002482   广田集团         13,038                    75,490.02              0.07
397   002375   亚厦股份         14,904                    75,116.16              0.07
398   601811   新华文轩          8,000                    74,480.00              0.07
399   002093   国脉科技         10,016                    73,016.64              0.07
400   000990   诚志股份          6,040                    72,540.40              0.07
401   000090   天健集团         15,622                    71,861.20              0.07
402   300266   兴源环境         20,104                    70,967.12              0.07
403   002635   安洁科技          6,180                    70,019.40              0.07
404   002002   鸿达兴业         24,258                    69,863.04              0.07
405   002277   友阿股份         21,876                    69,128.16              0.07
406   002503    搜于特          29,228                    68,685.80              0.07
407   002707   众信旅游         10,806                    68,293.92              0.07
408   601020   华钰矿业          8,000                    67,680.00              0.07
409   000969   安泰科技         14,796                    67,321.80              0.07
410   000061   农 产 品         13,874                    67,288.90              0.07
411   002354   天神娱乐         12,804                    67,092.96              0.07
412   002489   浙江永强         25,290                    66,765.60              0.07
413   002665   首航节能         23,600                    66,316.00              0.07
414   000536   华映科技         35,046                    65,536.02              0.06
                          第 63 页 共 78 页
                                             华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


 415    002344     海宁皮城              14,376                    65,410.80              0.06
 416    000829     天音控股              11,618                    65,176.98              0.06
 417    002818      富森美                3,034                    63,076.86              0.06
 418    000552     靖远煤电              24,374                    62,397.44              0.06
 419    000980     众泰汽车              14,408                    62,386.64              0.06
 420    300297     蓝盾股份              12,444                    62,220.00              0.06
 421    603025     大豪科技               5,550                    61,882.50              0.06
 422    002663     普邦股份              25,032                    61,829.04              0.06
 423    000766     通化金马               9,004                    61,767.44              0.06
 424    000587     金洲慈航              25,524                    59,981.40              0.06
 425    600086     东方金钰              12,900                    59,469.00              0.06
 426    002251     步 步 高               7,780                    57,727.60              0.06
 427    002437     誉衡药业              20,582                    57,629.60              0.06
 428    002642      荣之联                8,700                    56,028.00              0.06
 429    002308     威创股份              11,860                    52,777.00              0.05
 430    000987     越秀金控               6,600                    52,602.00              0.05
 431    002416      爱施德                8,800                    51,744.00              0.05
 432    002118     紫鑫药业              11,788                    51,395.68              0.05
 433    002681     奋达科技              13,868                    50,756.88              0.05
 434    002588      史丹利               12,900                    50,181.00              0.05
 435    603877      太平鸟                2,450                    46,035.50              0.05
 436    603569     长久物流               4,100                    44,075.00              0.04
 437    002920     德赛西威               2,508                    43,513.80              0.04
 438    002345      潮宏基                9,700                    43,359.00              0.04
 439    300291     华录百纳               9,700                    43,165.00              0.04
 440    002041     登海种业               8,000                    43,120.00              0.04
 441    002699     美盛文化               7,200                    39,456.00              0.04
 442    000761     本钢板材              11,000                    36,960.00              0.04
 443    000025     特   力A              1,200                    31,824.00              0.03



8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
                                                                         金额单位:人民币元
                                                                           占期初基金资产净
 序号   股票代码        股票名称               本期累计买入金额
                                                                             值比例(%)
  1      600426         华鲁恒升                            1,059,913.00                  0.62
  2      601818         光大银行                              974,291.00                  0.57
  3      600201         生物股份                              974,051.00                  0.57
                                   第 64 页 共 78 页
                                             华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


   4     600256        广汇能源                               973,308.00                  0.57
   5     603019        中科曙光                               930,874.00                  0.55
   6     000001        平安银行                               882,166.00                  0.52
   7     601288        农业银行                               830,800.00                  0.49
   8     600584        长电科技                               800,559.47                  0.47
   9     601601        中国太保                               788,799.00                  0.46
  10     600872        中炬高新                               781,994.00                  0.46
  11     601233        桐昆股份                               776,301.00                  0.46
  12     600879        航天电子                               772,304.00                  0.45
  13     603589         口子窖                                755,793.00                  0.44
  14     600298        安琪酵母                               743,958.00                  0.44
  15     600642        申能股份                               720,504.00                  0.42
  16     600004        白云机场                               716,221.00                  0.42
  17     600760        中航沈飞                               703,839.00                  0.41
  18     600600        青岛啤酒                               693,264.00                  0.41
  19     000661        长春高新                               692,227.00                  0.41
  20     600079        人福医药                               669,639.00                  0.39

注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费

用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
                                                                         金额单位:人民币元
                                                                           占期初基金资产净
 序号   股票代码       股票名称                本期累计卖出金额
                                                                             值比例(%)
   1     601318        中国平安                             5,061,608.00                  2.98
   2     000333        美的集团                             3,752,010.78                  2.21
   3     000002        万   科A                            3,651,683.00                  2.15
   4     000651        格力电器                             3,590,629.00                  2.11
   5     600519        贵州茅台                             2,843,067.00                  1.67
   6     600036        招商银行                             2,539,009.99                  1.49
   7     002415        海康威视                             2,387,810.96                  1.40
   8     000858        五 粮 液                             2,344,033.00                  1.38
   9     000001        平安银行                             2,204,658.64                  1.30
  10     601288        农业银行                             1,979,805.18                  1.16
  11     601328        交通银行                             1,780,900.00                  1.05
  12     601166        兴业银行                             1,682,458.00                  0.99
  13     601601        中国太保                             1,603,632.63                  0.94

                                   第 65 页 共 78 页
                                                  华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


     14      000725          京东方A                              1,519,052.00                 0.89
     15      600887          伊利股份                              1,498,751.00                 0.88
     16      600016          民生银行                              1,448,084.40                 0.85
     17      601818          光大银行                              1,400,070.00                 0.82
     18      600900          长江电力                              1,312,062.96                 0.77
     19      600276          恒瑞医药                              1,252,334.20                 0.74
     20      600030          中信证券                              1,219,122.00                 0.72
注:本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费

用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
                                                                                      单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额                                                              143,963,161.42
卖出股票收入(成交)总额                                                              138,211,379.16
注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金

额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、债转股及行权等获得

的股票。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                              金额单位:人民币元
    序号            债券品种                            公允价值                      占基金资产净值
                                                                                        比例(%)
     1      国家债券                                                              -                -
     2      央行票据                                                              -                -
     3      金融债券                                                5,524,200.00                5.47
            其中:政策性金融债                                      5,524,200.00                5.47
     4      企业债券                                                              -                -
     5      企业短期融资券                                                        -                -
     6      中期票据                                                              -                -
     7      可转债(可交换债)                                                    -                -
     8      同业存单                                                              -                -
     9      其他                                                                  -                -
    10      合计                                                    5,524,200.00                5.47



8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                              金额单位:人民币元
                                                                                      占基金资产净值
    序号     债券代码     债券名称      数量(张)             公允价值
                                                                                        比例(%)
1          018005       国开 1701              55,000               5,524,200.00                5.47
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货。

8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
      本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
      基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.12.3 期末其他各项资产构成
                                                                              单位:人民币元
 序号                     名称                                       金额
  1      存出保证金                                                                 41,983.87
  2      应收证券清算款                                                                       -
  3      应收股利                                                                             -
  4      应收利息                                                                  154,211.52
  5      应收申购款                                                                           -
  6      其他应收款                                                                           -
  7      待摊费用                                                                             -
  8      其他                                                                                 -
  9      合计                                                                      196,195.39



8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



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8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
   由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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                             §9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
                                                                                份额单位:份
                                                        持有人结构
          持有人                        机构投资者                       个人投资者
 份额              户均持有的
            户数
 级别              基金份额                       占总份额比                          占总份
            (户)                  持有份额                           持有份额
                                                      例                              额比例
 华 富
 华 鑫
 灵 活       168   733,292.55   95,600,382.40          77.60%      27,592,766.15       22.40%
 配 置
 混合 A
 华 富
 华 鑫
 灵 活        61   138,119.60            0.00            0.00%       8,425,295.81     100.00%
 配 置
 混合 C
 合计        229   574,753.03   95,600,382.40          72.63%      36,018,061.96       27.37%
注:本表列示“占总份额比例”中,对下属分级基金,为占各自级别份额的比例,对合计数,为

占期末基金份额总额的比例。

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金份额。

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注:本报告期末基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理未持
有本基金份额。




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                            §10 开放式基金份额变动
                                                                                    单位:份
                                           华富华鑫灵活配置           华富华鑫灵活配置
                  项目
                                                 混合 A                     混合 C

 基金合同生效日(2016 年 11 月 11 日)基
                                                  408,167,084.54            179,267,613.14
 金份额总额
 本报告期期初基金份额总额                         150,392,155.30             13,295,537.86
 本报告期期间基金总申购份额                             220,701.50                31,022.50
 减:本报告期期间基金总赎回份额                        27,419,708.25            4,901,264.55
 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
                                                                 -                          -
 以"-"填列)
 本报告期期末基金份额总额                         123,193,148.55               8,425,295.81
注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。




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                               §11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
    本报告期内未召开持有人大会。



11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    1、2018 年 1 月 23 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增

聘张娅女士为华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    2、2018 年 1 月 25 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王

翔先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

    3、2018 年 1 月 25 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王

翔先生不再担任华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

    4、2018 年 1 月 25 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王

翔先生不再担任华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

    5、2018 年 1 月 25 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,王

翔先生不再担任华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

    6、2018 年 2 月 23 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增

聘郜哲先生为华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    7、2018 年 2 月 23 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增

聘郜哲先生为华富中小板指数增强型证券投资基金基金经理。

    8、2018 年 2 月 23 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,增

聘郜哲先生为华富中证 100 指数证券投资基金基金经理。

    9、2018 年 6 月 19 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,张

惠女士不再担任华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

    10、2018 年 7 月 27 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,

增聘龚炜先生为华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    11、2018 年 8 月 1 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,张

惠女士不再担任华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

    12、2018 年 8 月 28 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,

增聘张惠女士为华富安福保本混合型证券投资基金基金经理。


                                   第 71 页 共 78 页
                                            华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



    13、2018 年 8 月 28 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,

增聘倪莉莎女士为华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    14、2018 年 8 月 28 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,

增聘尹培俊先生为华富可转债债券型证券投资基金基金经理。

    15、2018 年 8 月 28 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,

增聘尹培俊先生为华富收益增强债券型证券投资基金基金经理。

    16、2018 年 8 月 28 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作需要,

增聘张惠女士为华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。

    17、2018 年 9 月 7 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡

伟先生不再担任华富恒稳纯债债券型证券投资基金基金经理的职务。

    18、2018 年 9 月 7 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡

伟先生不再担任华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

    19、2018 年 9 月 7 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡

伟先生不再担任华富天益货币市场基金基金经理的职务。

    20、2018 年 9 月 7 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,胡

伟先生不再担任华富天盈货币市场基金基金经理的职务。

    21、2018 年 9 月 14 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,

胡伟先生不再担任华富安福保本混合型证券投资基金基金经理的职务。

    22、2018 年 9 月 14 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,

胡伟先生不再担任华富保本混合型证券投资基金基金经理的职务。

    23、2018 年 9 月 14 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,

胡伟先生不再担任华富恒利债券型证券投资基金基金经理的职务。

    24、2018 年 9 月 14 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因工作安排,

胡伟先生不再担任华富收益增强债券型证券投资基金基金经理的职务。

    25、2018 年 9 月 26 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,

胡伟先生不再担任华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金经理的职务。

    26、2018 年 9 月 26 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,

胡伟先生不再担任华富恒富 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理的职务。

    27、2018 年 9 月 26 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,

胡伟先生不再担任华富可转债债券型证券投资基金基金经理的职务。

                                  第 72 页 共 78 页
                                               华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



    28、2018 年 9 月 26 日,经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,

胡伟先生不再担任华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金基金经理的职务。

    29、经华富基金管理有限公司股东会 2018 年第二次临时会议决议通过,姚怀然先生不再担

任公司董事职务,由徐峰先生继任第五届董事会非独立董事职务。

    30、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。


11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。




11.4 基金投资策略的改变
    本报告期内本基金投资策略未改变。




11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
    本报告期内,本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。本基金本年度需支付给审计机

构天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计报酬为 6 万元人民币。天健会计师事务所(特殊普通

合伙)从 2012 年起为本公司提供审计服务。


11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
    本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。



11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
                                                                           金额单位:人民币元
                                 股票交易                   应支付该券商的佣金
             交易单元                      占当期股票
 券商名称                                                                占当期佣金      备注
               数量       成交金额       成交总额的比        佣金
                                                                         总量的比例
                                               例
太平洋证券      2       251,496,836.99      90.07%       232,247.75        90.15%          -
 东方证券       1       20,436,997.82       7.32%         18,624.35         7.23%          -
 西南证券       1        2,140,462.78       0.77%         1,993.43          0.77%          -
 华安证券       2        2,071,337.01       0.74%         1,928.04          0.75%          -
 招商证券       2        1,420,557.94       0.51%         1,323.02          0.51%          -

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                                                   华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


 广发证券       1          900,715.00           0.32%           820.85          0.32%             -
 中泰证券       1          281,109.83           0.10%           256.19          0.10%             -
 天风证券       1          253,058.82           0.09%           235.70          0.09%             -
 长江证券       1          126,830.44           0.05%           115.58          0.04%             -
 浙商证券       1          98,163.36            0.04%           89.46           0.03%             -
 安信证券       2              -                   -              -                -              -
 华信证券       1              -                   -              -                -              -
 方正证券       1              -                   -              -                -              -
中银国际证
                1              -                   -              -                -              -
    券
 华创证券       1              -                   -              -                -              -

注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字

[2007]48 号), 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,在比较了多家证券

经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服

务能力强的券商租用了基金专用交易单元。

2)本基金自 2016 年 11 月 11 日成立之日起至本报告期末,上述列示的所有交易单元皆为新增交易

单元。

3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合

计,不单指股票交易佣金。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
                                                                               金额单位:人民币元
                        债券交易                       债券回购交易                权证交易
                                                              占当期债
                             占当期债券                                                 占当期权证
 券商名称                                                     券回购
               成交金额      成交总额的比         成交金额                 成交金额     成交总额的
                                                              成交总额
                                 例                                                       比例
                                                              的比例
太平洋证券 8,763,582.10            43.46%              -          -            -              -
 东方证券    6,001,919.38          29.77%              -          -            -              -
 西南证券           -                -                 -          -            -              -
 华安证券    5,098,265.21          25.28%              -          -            -              -
 招商证券     300,180.00           1.49%               -          -            -              -
 广发证券           -                -                 -          -            -              -
 中泰证券           -                -                 -          -            -              -
 天风证券           -                -                 -          -            -              -
 长江证券           -                -                 -          -            -              -
 浙商证券           -                -                 -          -            -              -
                                         第 74 页 共 78 页
                                                 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


 安信证券           -              -                -           -            -              -
 华信证券           -              -                -           -            -              -
 方正证券           -              -                -           -            -              -
中银国际证
                    -              -                -           -            -              -
    券
 华创证券           -              -                -           -            -              -

注:债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。

11.8 其他重大事件
   序号                 公告事项                 法定披露方式               法定披露日期
             《华富华鑫灵活配置混合型
                                             上证报、中证报、证
    1        证券投资基金 2017 年第 4 季                                         2018 年 1 月 22 日
                                               券时报及公司网站
             度报告》
             《华富基金管理有限公司关
             于旗下部分开放式基金增加        上证报、中证报、证
    2                                                                            2018 年 2 月 28 日
             珠海盈米财富管理有限公司          券时报及公司网站
             为代销机构的公告》
             《关于华富基金管理有限公
             司旗下部分开放式基金参与        上证报、中证报、证
    3                                                                            2018 年 2 月 28 日
             珠海盈米财富管理有限公司          券时报及公司网站
             费率优惠活动的公告》
             《华富基金管理有限公司关
             于旗下部分开放式基金增加        上证报、中证报、证
    4                                                                            2018 年 3 月 12 日
             深圳众禄基金销售股份有限          券时报及公司网站
             公司为代销机构的公告》
             《华富华鑫灵活配置混合型
                                             上证报、中证报、证
    5        证券投资基金 2017 年度报告                                          2018 年 3 月 28 日
                                               券时报及公司网站
             及摘要》
             《关于华富基金管理有限公
             司根据流动性风险管理规定
                                             上证报、中证报、证
    6        修订基金合同及托管协议并                                            2018 年 3 月 28 日
                                               券时报及公司网站
             调整旗下部分基金赎回费率
             的公告》
             《华富基金管理有限公司关
             于旗下部分开放式基金参加        上证报、中证报、证
    7                                                                            2018 年 3 月 30 日
             东海证券基金费率优惠活动          券时报及公司网站
             的公告》
             《华富基金管理有限公司关
             于旗下部分开放式基金增加        上证报、中证报、证
    8                                                                            2018 年 4 月 17 日
             上海好买基金销售有限公司          券时报及公司网站
             为代销机构的公告》
             《华富华鑫灵活配置混合型        上证报、中证报、证
    9                                                                            2018 年 4 月 21 日
             证券投资基金 2018 年第 1 季       券时报及公司网站

                                       第 75 页 共 78 页
                                      华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告


     度报告》
     《华富基金管理有限公司关
     于旗下基金持有的股票停牌      上证报、中证报、证
10                                                                    2018 年 7 月 6 日
     后估值方法变更的提示性公        券时报及公司网站
     告》
     《华富华鑫灵活配置混合型
                                   上证报、中证报、证
11   证券投资基金 2018 年第 2 季                                    2018 年 7 月 18 日
                                     券时报及公司网站
     度报告》
     《华富基金管理有限公司关
     于旗下部分开放式基金增加      上证报、中证报、证
12                                                                  2018 年 7 月 24 日
     大泰金石基金销售有限公司        券时报及公司网站
     为代销机构的公告》
     《华富基金管理有限公司关
     于旗下部分开放式基金增加      上证报、中证报、证
13                                                                  2018 年 7 月 26 日
     北京虹点基金销售有限公司        券时报及公司网站
     为代销机构的公告》
     《华富华鑫灵活配置混合型
                                   上证报、中证报、证
14   证券投资基金 2018 年半年度                                     2018 年 8 月 25 日
                                     券时报及公司网站
     报告及摘要》
     《华富基金管理有限公司关
                                   上证报、中证报、证
15   于对账单服务规则调整的公                                       2018 年 9 月 10 日
                                     券时报及公司网站
     告》
     《华富基金管理有限公司关
     于旗下部分开放式基金增加      上证报、中证报、证
16                                                                  2018 年 9 月 21 日
     泰诚财富基金销售(大连)有      券时报及公司网站
     限公司为代销机构的公告》
     《华富华鑫灵活配置混合型
                                   上证报、中证报、证
17   证券投资基金 2018 年第 3 季                                   2018 年 10 月 26 日
                                     券时报及公司网站
     度报告》
     《华富基金管理有限公司关      上证报、中证报、证
18                                                                 2018 年 11 月 13 日
     于系统暂停服务的通知》          券时报及公司网站
     《华富基金管理有限公司关
     于旗下部分开放式基金增加      上证报、中证报、证
19                                                                 2018 年 11 月 26 日
     西藏东方财富证券股份有限        券时报及公司网站
     公司为代销机构的公告》
     《华富基金管理有限公司关
     于旗下部分开放式基金参加
                                   上证报、中证报、证
20   西藏东方财富证券股份有限                                      2018 年 11 月 28 日
                                     券时报及公司网站
     公司基金费率优惠活动的公
     告》
     《华富华鑫灵活配置混合型
                                   上证报、中证报、证
21   证券投资基金招募说明书(更                                    2018 年 12 月 21 日
                                     券时报及公司网站
     新)及(摘要)》


                            第 76 页 共 78 页
                                                  华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                        §12 影响投资者决策的其他重要信息
     12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

                       报告期内持有基金份额变化情况                        报告期末持有基金情况
投资
者类            持有基金份额比例达
                                           期初            申购   赎回                      份额占
别       序号   到或者超过 20%的时                                          持有份额
                                           份额            份额   份额                        比
                      间区间

机构      1     2018.1.1-2018.12.31   95,600,382.40        0.00   0.00    95,600,382.40      72.63%

          -     -                                   -         -       -                 -          -
个人


     -    -     -                                   -         -       -                 -          -


                                         产品特有风险






     12.2 影响投资者决策的其他重要信息


         无。




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                                          华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告



                              §13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
   1、《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

   2、《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

   3、《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

   4、报告期内华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

13.2 存放地点
   基金管理人、基金托管人处

13.3 查阅方式
   投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站

查阅。




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