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博时裕顺纯债债券(002811)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2016-06-23 管理人:博时基金... 基金经理:陈凯杨
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

博时裕顺纯债债券:博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

公告日期:2019-12-31

                                         博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要




          博时裕顺纯债债券型证券投资基金
                        更新招募说明书摘要




    博时裕顺纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监

许可[2016]761 号文批准。自 2016 年 06 月 13 日至 2016 年 06 月 20 日通过销售机构公开发

售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2016 年 06 月 23 日

正式生效 。


                                 【重要提示】

    1、本基金根据 2016 年 04 月 12 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

《关于准予博时裕顺纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]761 号)进行

募集。

    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明

书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的

风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负

担。


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                                       博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要


    4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在

投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各

类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本

基金的特定风险等等。

    本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市

场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关

规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成

交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产

变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行

正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采

用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性

风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小

企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

    5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、

股票型基金,属于中低预期风险/收益的产品。

    6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、

企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次

级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债

的纯债部分除外)、可交换债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金

持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低

于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

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    9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成

对本基金业绩表现的保证。

    10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    11、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于 2020

年 9 月 1 日起执行。

    12、本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 11 月 25 日,有关财务数据和净

值表现截止日为 2019 年 09 月 30 日(财务数据未经审计)。


                               一、基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    注册资本: 2.5 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    联系人:    韩强

    联系电话: (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和三十个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观

策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产


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                                       博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要


品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北

京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、

央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、

基金运作部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和

组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理

及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收

益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、

公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究

和投资工作。

    市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投

资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核

和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部集中

服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北

京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负

责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责

公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与

政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠

道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售

-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。

央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作

业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营

销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用

管理等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的

研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关

工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产

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品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监

管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负

责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运

营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服

务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及备案

管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、

内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的

意见和建议。

    另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、

处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司

博时基金(国际)有限公司。

    截止到 2019 年 9 月 30 日,公司总人数为 593 人,其中研究员和基金经理超过 90%拥有

硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    二、主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人

民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发

展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银

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                                        博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要


行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8

月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报

学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006

年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商

局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副

主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、

副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

    苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和

中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年

6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估

师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司

及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有

限公司总经理及董事;自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公

司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起

担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上

市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责

任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事;自 2015

年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自 2013 年 5 月

至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:

600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月

任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所

上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有

限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担

任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士

亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集

团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计



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师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。2018 年 9 月 3 日起,任博时

基金管理有限公司第七届董事会董事。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任

教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博

时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公

司第四届至第六届董事会董事。

    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南

支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011

年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管

理工作。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经

理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018

年 9 月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起,

任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青

团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局

蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、

总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副

总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11

月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国

平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团

有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任

博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

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    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼

任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市

公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经

理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、

长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能

南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司

副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

    2、基金管理人监事会成员

    何敏女士,1975 年出生,中南财经大学会计学硕士。1999 年 7 月至 2006 年 4 月任招商

证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006 年 4 月至 2009 年 4 月任招商证券股份有限公司

财务部总经理助理,2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理,

2019 年 2 月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019 年 4 月 10 日起,任博时基金

管理有限公司监事会监事长。



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    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国

长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公

司监事。

    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)

有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7

月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经

理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际)

有限公司及博时资本管理有限公司董事。

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                                         博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要


    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理

    程卓先生,硕士。2008 年起先后在招商银行总行、诺安基金工作。2017 年加入博时基

金管理有限公司。历任博时安恒 18 个月定期开放债券型证券投资基金(2018 年 4 月 2 日-2018

年 6 月 16 日)、博时安诚 18 个月定期开放债券型证券投资基金(2018 年 5 月 28 日-2019 年

1 月 23 日)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2019 年 3 月 19 日)、博

时汇享纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2019 年 3 月 19 日)、博时安祺一年定期

开放债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日-2019 年 8 月 22 日)的基金经理。现任博时景兴

纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时安誉 18 个月定期开放债券型证

券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15

日—至今)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时臻选纯债

债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时智臻纯债债券型证券投资基金(2018

年 3 月 15 日—至今)、博时富宁纯债债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时

安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金(2018 年 3 月 15 日—至今)、博时安丰 18 个月定

期开放债券型证券投资基金(LOF)(2018 年 4 月 23 日—至今)、博时丰达纯债 6 个月定期

开放债券型发起式证券投资基金(2018 年 4 月 23 日—至今)、博时富永纯债 3 个月定期开放

债券型发起式证券投资基金(2018 年 12 月 19 日—至今)、博时安诚 3 个月定期开放债券型

证券投资基金(2019 年 1 月 23 日—至今)、博时富元纯债债券型证券投资基金(2019 年 2 月

25 日—至今)、博时富诚纯债债券型证券投资基金(2019 年 3 月 4 日—至今)、博时裕盈纯债

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019 年 3 月 11 日—至今)、博时裕嘉纯债 3 个

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月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019 年 3 月 11 日—至今)、博时悦楚纯债债券型证

券投资基金(2019 年 6 月 4 日—至今)、博时裕顺纯债债券型证券投资基金(2019 年 8 月 19

日—至今)、博时安祺 6 个月定期开放债券型证券投资基金(2019 年 8 月 22 日—至今)的基

金经理。

    本基金历任基金经理:陈凯杨(2016 年 6 月 23 日-2019 年 8 月 19 日)。

    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆

    江向阳先生,简历同上。

    邵凯先生,简历同上。

    黄健斌先生,简历同上。

    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。

1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-

香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在

招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金

经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研

究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年

8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)

基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金

(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金

(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值

组负责人,公司投资决策委员会成员。

    张龙先生,硕士。1996 年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资

管理有限公司工作。2019 年加入博时基金管理有限公司,现任公司投资决策委员会专职委

员。

    魏凤春先生,博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、

中信建投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强

回报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博时平衡配置混合型证券投资

基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观

策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基



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金(FOF)(2019 年 3 月 20 日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基

金中基金(FOF)(2019 年 8 月 28 日-至今)的基金经理。

    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司

董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝对

收益投资部总经理、社保组合投资经理。

    王俊先生,硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公

司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金

(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价

值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金

(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金

(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主

题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。

    过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分

行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加

入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)

的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金

(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、

博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资

基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、

博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券

投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)

(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、

博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合

型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金

(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活

配置混合型证券投资基金(2016.3.29-2019.4.30)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基

金(2016.9.29-2019.10.14)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新

组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投

资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、

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博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证

券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至

今)、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-至今)、博时转债增

强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)、博时中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金

(2019.7.19-至今)的基金经理。

    黄瑞庆先生,博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合

众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公

司,历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资

副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金

(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特

许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时

量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时

量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                               二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:宁波银行股份有限公司

    住所:浙江省宁波市宁东路 345 号

    办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号

    法定代表人:陆华裕

    注册日期:1997 年 04 月 10 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432 号

    托管部门联系人:王海燕

    电话:0574-89103171


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    (二)主要人员情况

    截至 2019 年 9 月底,宁波银行资产托管部共有员工 100 人,100%以上员工拥有大学本

科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资产托管的资

格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、

规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外

广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的

市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产

管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩

效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。

    截至 2019 年 9 月底,宁波银行共托管 56 只证券投资基金,证券投资基金托管规模 678.12

亿元。


                               三、相关服务机构

    一、基金份额销售机构

    1、直销机构

    名称:博时基金管理有限公司北京直销中心

    地址:北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

    电话:010-65187055

    传真:010-65187032、010-65187592

    联系人:韩明亮

    博时一线通:95105568(免长途话费)

    2、代销机构

    (1)宁波银行股份有限公司
注册地址:               宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:               宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:             陆华裕
联系人:                 胡技勋


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电话:               0574-89068340
传真:               0574-87050024
客户服务电话:       95574
网址:               http://www.nbcb.com.cn
   (2)晋商银行股份有限公司
注册地址:           山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:           山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:         阎俊生
联系人:             董嘉文
电话:               0351-6819926
传真:               0351-6819926
客户服务电话:       95105588
网址:               http://www.jshbank.com
   (3)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:           深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:           北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表人:         马勇
联系人:             张燕
电话:               010-58325388
传真:               010-58325300
客户服务电话:       400-166-1188
网址:               http://8.jrj.com.cn/
   (4)和讯信息科技有限公司
注册地址:          北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:          北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:        王莉
联系人:            张紫薇
电话:              0755-82721122-8625
传真:              0755-82029055
客户服务电话:      400-920-0022
网址:              http://Licaike.hexun.com
   (5)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:          上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:          上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:        汪静波
联系人:            方成
电话:              021-38602377
传真:              021-38509777
客户服务电话:      400-821-5399
网址:              http://www.noah-fund.com
   (6)深圳众禄基金销售股份有限公司

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注册地址:           深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:           深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:         薛峰
联系人:             童彩平
电话:               0755-33227950
传真:               0755-33227951
客户服务电话:       400-678-8887
网址:               https://www.zlfund.cn/
   (7)上海天天基金销售有限公司
注册地址:          上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:          上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:        其实
联系人:            潘世友
电话:              021-54509998
传真:              021-64385308
客户服务电话:      400-181-8188
网址:              http://www.1234567.com.cn
   (8)上海好买基金销售有限公司
注册地址:           上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:           上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:         杨文斌
联系人:             张茹
电话:               021-20613610
客户服务电话:       400-700-9665
网址:               http://www.howbuy.com
   (9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:           杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:           浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:         陈柏青
联系人:             朱晓超
电话:               021-60897840
传真:               0571-26697013
客户服务电话:       400-076-6123
网址:               http://www.fund123.cn
   (10)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:           杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:           浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:         凌顺平
联系人:             吴杰
电话:               0571-88911818
传真:               0571-86800423

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客户服务电话:       400-877-3772
网址:               www.5ifund.com
   (11)上海利得基金销售有限公司
注册地址:          上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:          上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:        李兴春
联系人:            徐鹏
电话:              021-50583533
传真:              021-50583633
客户服务电话:      400-921-7755
网址:              http://a.leadfund.com.cn/
   (12)嘉实财富管理有限公司
注册地址:           上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
                     4609-10 单元
办公地址:           北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:         赵学军
联系人:             余永键
电话:               010-85097570
传真:               010-65215433
客户服务电话:       400-021-8850
网址:               www.harvestwm.cn
   (13)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:           深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
办公地址:           深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
法定代表人:         曾革
联系人:             鄢萌莎
电话:               0755-33376922
传真:               0755-33065516
客户服务电话:       400-990-8600
网址:               www.tenyuanfund.com
   (14)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:           北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:           北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:         周斌
联系人:             马鹏程
电话:               010-57756074
传真:               010-56810782
客户服务电话:       400-8980-618
网址:               www.chtwm.com
   (15)北京汇成基金销售有限公司



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注册地址:           北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层
                     19C13
办公地址:           北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层
                     19C13
法定代表人:         王伟刚
联系人:             丁向坤
电话:               010-56282140
传真:               010-62680827
客户服务电话:       400-619-9059
网址:               www.hcjijin.com
   (16)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:           北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:           北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:         赵荣春
联系人:             魏争
电话:               010-57418829
传真:               010-57569671
客户服务电话:       400-893-6885
网址:               www.qianjing.com
   (17)海银基金销售有限公司
注册地址:           上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:           上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:         刘惠
联系人:             毛林
电话:               021-80133597
传真:               021-80133413
客户服务电话:       400-808-1016
网址:               www.fundhaiyin.com
   (18)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:           北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
                     地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:           北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人:         赵芯蕊
联系人:             赵芯蕊
电话:               010-62675768
传真:               010-62676582
客户服务电话:       010-62675369
网址:               www.xincai.com
   (19)上海万得基金销售有限公司
注册地址:           中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:           上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼


                                  第 18 页 共 31 页
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法定代表人:         王廷富
联系人:             姜吉灵
电话:               021-5132 7185
传真:               021-6888 2281
客户服务电话:       400-821-0203
网址:               www.520fund.com.cn
   (20)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:           北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:           北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:         季长军
联系人:             季长军
电话:               010-52609656
传真:               010-51957430
客户服务电话:       400-819-6665
网址:               www.buyforyou.com.cn
   (21)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:           上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:           上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人:         陈继武
联系人:             李晓明
电话:               021-63333319
传真:               021-63332523
客户服务电话:       400-643-3389
网址:               www.lingxianfund.com
   (22)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:           深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
                     单元
办公地址:           深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
                     单元
法定代表人:         刘鹏宇
联系人:             刘勇
电话:               0755-83999907-8814
传真:               0755-83999926
客户服务电话:       0755-83999907
网址:               www.fujifund.cn
   (23)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:           上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:           上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:         郭坚
联系人:             宁博宇
电话:               021-20665952

                                  第 19 页 共 31 页
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传真:               021-22066653
客户服务电话:       400-821-9031
网址:               www.lufunds.com
   (24)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:           珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:           广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
                     B1201-1203
法定代表人:         肖雯
联系人:             吴煜浩
电话:               020-89629099
传真:               020-89629011
客户服务电话:       020-80629066
网址:               www.yingmi.cn
   (25)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:           郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址:           郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人:         李淑慧
联系人:             董亚芳
电话:               0371-85518391
传真:               0371-85518397
客户服务电话:       400-360-0000
网址:               www.nicaifu.com
   (26)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:           北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:           北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人:         许现良
联系人:             张苗苗
电话:               15110085067
传真:               010-87723200
客户服务电话:       400-150-0882
网址:               www.lanmao.com
   (27)大连网金基金销售有限公司
注册地址:          辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:          辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人:        卜勇
联系人:            卜勇
电话:              0411-39027800
传真:              0411-39027888
客户服务电话:      400-089-9100
网址:              http://www.yibaijin.com/
   (28)深圳市金斧子基金销售有限公司

                                  第 20 页 共 31 页
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注册地址:              深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
                        3 单元 11 层 1108
办公地址:              深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
                        3 单元 11 层 1108
法定代表人:            赖任军
联系人:                刘昕霞
电话:                  0755-29330513
传真:                  0755-26920530
客户服务电话:          400-930-0660
网址:                  www.jfzinv.com
   (29)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:              北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:              北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:            钟斐斐
联系人:                戚晓强
电话:                  15810005516
传真:                  010-85659484
客户服务电话:          400-061-8518
网址:                  danjuanapp.com
   (30)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:              深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
                        海商务秘书有限公司)
办公地址:              深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:            高锋
联系人:                李勇
电话:                  0755-83655588
传真:                  0755-83655518
客户服务电话:          400-804-8688
网址:                  www.keynesasset.com




   二、登记机构

   名称:博时基金管理有限公司

   住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

   办公地址:北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

   法定代表人:张光华

   电话:(010)65171166

   传真:(010)65187068


                                   第 21 页 共 31 页
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联系人:许鹏

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话: 021- 31358666

传真: 021- 31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:(010)58153000

传真电话:(010)85188298

经办注册会计师: 王珊珊、贺耀

联系人:贺耀




                            四、基金的名称

博时裕顺纯债债券型证券投资基金


                            五、基金的类型

债券型基金。




                                第 22 页 共 31 页
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                             六、基金运作方式

    本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。


                           七、基金的投资目标

    在有效控制投资组合风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。


                                 八、投资范围

    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业

债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、

可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债

的纯债部分除外)、可交换债券。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持有

现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。


                                 九、投资策略

    本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合,通过定量分析增强组合策

略操作的方法,确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分发挥

基金管理人长期积累的行业、公司研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值

被低估的标的券种,以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构

策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。

    首先,本组合宏观周期研究的基础上,决定整体组合的久期、杠杆率策略。




                                  第 23 页 共 31 页
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    一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水

平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市

场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,从而对

市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类固定收益类证券(现金、

国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例,整体组合的久期范

围以及杠杆率水平。

    其次,本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率,通

过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。

    1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配

置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收

益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子

弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    (1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于

收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

    (2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线

较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线

两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益

率曲线,适用于收益率曲线水平移动。

    2、行业配置策略。债券市场所涉及行业众多,同样宏观周期背景下不同行业的景气度

的发生,本基金分别采用以下的分析策略:

    (1)分散化投资:发行人涉及众多行业,本组合将保持在各行业配置比例上的分散化

结构,避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。

    (2)行业投资:本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判,确定在下一阶段

在各行业的配置比例,卖出景气度降低行业的债券,提前布局景气度提升行业的债券。

    3、息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大

收益。

    本组合将采取低杠杆、高流动性策略,适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报,选

取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,灵活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。

    针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同

时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。本基金投资

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中小企业私募债,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和

信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风

险。

    4、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基

本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采

取高度分散策略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。


                            十、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中债综合指数(总财富)收益率×90%+1 年期定期存款利率

(税后)×10%。

    本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来

增强债券投资的收益。中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反

映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的

市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券资产的比例不

低于基金资产净值的 80%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

的 5%,采用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%乘以 1 年定期银行存款利

率(税后)作为资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布,本基金管理人

可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适

当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。


                           十一、风险收益特征

    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股

票型基金,属于中低风险/收益的产品。




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                          十二、基金投资组合报告

     博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保

证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2019 年 09 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

     1 报告期末基金资产组合情况
序号            项目                         金额(元)                    占基金总资产的比例
                                                                                 (%)
 1     权益投资                                                     -                            -
       其中:股票                                                   -                            -
 2     基金投资                                                     -                            -
 3     固定收益投资                                     563,052,150.00                       97.08
       其中:债券                                       482,376,150.00                       83.17
       资产支持证券                                     80,676,000.00                        13.91
 4     贵金属投资                                                   -                            -
 5     金融衍生品投资                                               -                            -
 6     买入返售金融资产                                             -                            -
       其中:买断式回购的                                           -                            -
       买入返售金融资产
 7     银行存款和结算备付                                8,917,938.59                         1.54
       金合计
 8     其他各项资产                                      8,022,249.62                         1.38
 9     合计                                             579,992,338.21                   100.00
     2 报告期末按行业分类的股票投资组合

     本基金本报告期末未持有股票。

     3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

     本基金本报告期末未持有股票。

     4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号          债券品种                    公允价值(元)                   占基金资产净值比例
                                                                               (%)
 1     国家债券                                          6,999,300.00                        1.26
 2     央行票据                                                     -                           -
 3     金融债券                                         19,991,000.00                        3.61
       其中:政策性金融债                               19,991,000.00                        3.61

                                    第 26 页 共 31 页
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 4      企业债券                                         261,836,850.00                       47.25
 5      企业短期融资券                                               -                            -
 6      中期票据                                         142,924,000.00                       25.79
 7      可转债(可交换债)                                           -                            -
 8      同业存单                                                     -                            -
 9      其他                                             50,625,000.00                         9.13
 10     合计                                             482,376,150.00                       87.04
      5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号    债券代码     债券名称          数量(张)             公允价值(元)      占基金资产
                                                                                净值比例
                                                                                  (%)
 1       147762      18 陕西 13               500,000        50,625,000.00            9.13
 2       127515      17 常鼎力                400,000        40,584,000.00            7.32
 3       143302      17 中科 02               400,000        39,932,000.00            7.21
 4       1780057   17 邳州润城债              300,000        31,131,000.00            5.62
 5       139187      PR 营开 01               400,000        31,124,000.00            5.62
      6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号    证券代码     证券名称          数量(份)             公允价值(元)      占基金资产
                                                                              净值比例
                                                                                (%)
 1       139179      融信优先             400,000.00         40,480,000.00            7.30
 2       139819     时融 01 优            400,000.00         40,196,000.00            7.25
      7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

      8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      本基金本报告期末未持有股指期货。

      10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      本基金本报告期末未持有国债期货。

      11 投资组合报告附注

      11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

      11.3 其他资产构成

                                     第 27 页 共 31 页
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序号                名称                                    金额(元)
 1     存出保证金                                                                  530.06
 2     应收证券清算款                                                                   -
 3     应收股利                                                                         -
 4     应收利息                                                            7,928,874.40
 5     应收申购款                                                              92,845.16
 6     其他应收款                                                                       -
 7     待摊费用                                                                         -
 8     其他                                                                             -
 9     合计                                                                8,022,249.62
     11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

     11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末未持有股票。

     11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


                               十三、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

     自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较



         期间              ①净值   ②净值增     ③业绩比     ④业绩比     ①-③    ②-④
                           增长率   长率标准     较基准收     较基准收
                                      差           益率       益率标准
                                                                差
2016.06.23-2016.12.31      -0.20%    0.16%         0.57%       0.10%      -0.77%    0.06%
2017.01.01-2017.12.31      1.80%     0.07%         0.37%       0.06%       1.43%    0.01%
2018.01.01-2018.12.31      7.09%     0.06%         7.53%       0.06%      -0.44%    0.00%
2019.01.01-2019.09.30      4.88%     0.05%         3.03%       0.05%       1.85%    0.00%
2016.06.23-2019.09.30      14.12%    0.09%        11.83%       0.07%       2.29%    0.02%




                                    第 28 页 共 31 页
                                        博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要



                            十四、基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定

的除外;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月初 3 个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初 3 个工作日内从基金财产

中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

                                  第 29 页 共 31 页
                                         博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要


    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本

基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,

由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费

用义务。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                   十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书(《博时裕顺纯债

债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资

经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

    3、在“五、相关服务机构”中,对基金份额销售机构和登记机构进行了更新;

    4、在“八、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容

截止时间为 2019 年 09 月 30 日;

    5、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2019 年

09 月 30 日;


                                   第 30 页 共 31 页
                                        博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要


    6、在“二十一、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

    (一)、 2019 年 10 月 23 日,我公司公告了《博时裕顺纯债债券型证券投资基金 2019

年第 3 季度报告》;

    (二)、 2019 年 08 月 27 日,我公司公告了《博时裕顺纯债债券型证券投资基金 2019

年半年度报告(摘要)》;

    (三)、 2019 年 08 月 21 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于博时裕顺纯

债债券型证券投资基金的基金经理变更的公告》;

    (四)、 2019 年 08 月 07 日,我公司公告了《博时裕顺纯债债券型证券投资基金更新

招募说明书 2019 年第 2 号(摘要)》;

    (五)、 2019 年 07 月 18 日,我公司公告了《博时裕顺纯债债券型证券投资基金 2019

年第 2 季度报告》;



    7、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订招募说明书相关内容。




                                                                博时基金管理有限公司

                                                                    2019 年 12 月 31 日




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