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华夏智胜价值成长股票A(002871)

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投资类型:股票型 成立日期:2016-08-09 管理人:华夏基金... 基金经理:荣膺
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基金公告

华夏智胜价值成长股票:华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

公告日期:2019-10-21

   华夏智胜价值成长股票型发起式

证券投资基金招募说明书(更新)摘要
          2019 年 10 月 21 日公告




      基金管理人:华夏基金管理有限公司
      基金托管人:招商银行股份有限公司
                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                     重要提示

    华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由华夏新锦源灵

活配置混合型证券投资基金转型而来,并经中国证监会2017年12月26日证监许可[2017]2400

号文准予变更注册。自2018年3月6日起,《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》失效,《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生效,华夏新锦源灵

活配置混合型证券投资基金正式转型为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于股票型基金,

长期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。根据2017年7月1日施行的

《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,

风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风

险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果

为准。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违

约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,

可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能

无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收

益造成影响。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承

受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。


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                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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                            华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                     一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                           持股单位                           持股占总股本比例

       中信证券股份有限公司                                         62.2%
       POWER CORPORATION OF CANADA                                  13.9%
       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                              13.9%
       天津海鹏科技咨询有限公司                                      10%
                              合计                                  100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney 先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管


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                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角、总监等。

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                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部 B 角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    荣膺女士,北京大学光华管理学院会计学硕士。2010 年 7 月加入华夏基金管理有限公

司,曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI

中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016 年 10 月 20 日至 2018

年 9 月 16 日期间)、MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016 年 10

月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间)等,现任数量投资部高级副总裁,上证主要消费交易型

开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 6 日起任职)、华夏中证 500 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏中证 500

交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏沪港通上证

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                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


50AH 优选指数证券投资基金(LOF)基金经理(2016 年 10 月 27 日起任职)、华夏智胜价

值成长股票型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 3 月 6 日起任职)、华夏 MSCI 中国 A

股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018 年 9 月 17 日起任职)、

华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018 年 9 月 17 日起

任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018 年 10 月 19

日起任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018

年 11 月 14 日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019

年 6 月 14 日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019

年 6 月 21 日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

基金经理(2019 年 6 月 26 日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基

金发起式联接基金基金经理(2019 年 6 月 26 日起任职)、华夏饲料豆粕期货交易型开放式

证券投资基金基金经理(2019 年 9 月 24 日起任职)。

    3、本公司量化投资决策委员会

    主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    宋洋女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

                                  二、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987年4月8日

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    注册资本:252.20亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号


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                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标

准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代

码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年6月30日,本集

团总资产71,931.81亿元人民币,高级法下资本充足率15.09%,权重法下资本充足率12.60%。

    2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产

托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业

务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工83人。2002年11月,经中国

人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务

资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商

业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、

合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基

金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价

值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新

托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”

托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首

个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托

资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外

银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、

第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中

国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为

国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳

金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017

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                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”

荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚

洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任

公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣

获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联

第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5

月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富

风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行

荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机

构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。

    (二)主要人员情况

    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东

伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董

事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国

际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局

资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副

总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国

哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行

副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼

北京市分行行长。

    汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年10月至2013年12月历任本行长沙分

行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;

2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合

管理部总经理、战略客户部总经理;2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行

长;2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经

理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,

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                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客

户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至2019年6月30日,招商银行股份有限公司累计托管479只证券投资基金。

    (四)托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防

范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵

塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完

整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

    2、内部控制组织结构

    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

    一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;

    二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控

制;

    三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的

风险程度制定相应监督制衡机制。

    3、内部控制原则

    (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

    (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经

营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。

    (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管

资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制

的建立和执行部门。

    (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的

权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

    (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管

业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部

环境的改变及时进行修订和完善。

                                        10
                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、

应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

    (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

险领域。

    (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流

程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

    4、内部控制措施

    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会

计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产

托管业务科学化、制度化、规范化运作。

    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双

人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程

中的风险。

    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和

备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过

严格的授权方能进行访问。

    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

调用登记。

    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全

行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的

应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。

    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等

情况的合法性、合规性进行监督和核查。

    在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送

                                         11
                            华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、

基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。

    基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的

时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并

以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

                                  三、相关服务机构

    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    联系人:张德根

    网址:www.ChinaAMC.com

    2、代销机构

    (1)通华财富(上海)基金销售有限公司

    住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

    法定代表人:马刚

    电话:021-60818757、13916871276

    传真:021-60818280

    联系人:周晶

    网址:www.tonghuafund.com

    客户服务电话:400-101-9301

    (2)北京肯特瑞基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401


                                          12
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(3)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(4)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(5)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

电话:-

                                           13
                            华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   传真:010-88066214

   联系人:张静

   网址:www.amcfortune.com

   客户服务电话:400-817-5666

   基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构,并在基金管理人网站公示。销

售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:李晗

   经办律师:吴冠雄、李晗

   (四)会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

   办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:021-23238888

   传真:021-23238800

                                          14
                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    联系人:单峰、赵雪

    经办注册会计师:单峰、赵雪

                            四、基金的历史沿革及存续

    (一)基金的历史沿革

    华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金由华夏新锦源灵活配置混合型证券投资

基金变更注册而来。

    华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会 2016 年 5 月 26 日证监许可

[2016]1121 号文准予注册,基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股

份有限公司。华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 8 月 9 日生效。

    2018 年 2 月 26 日华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持

有人大会。会议审议了《关于华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金转型为华夏智胜价值

成长股票型发起式证券投资基金有关事项的议案》,内容包括,将华夏新锦源灵活配置混合

型证券投资基金变更为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金,变更基金名称和类

型,调整基金投资、运作、费用、转型为发起式基金以及修订基金合同等。基金份额持有人

大会决议自通过之日起生效,决议生效后 10 个工作日内,发起式资金申购本基金 1000 万元,

发起式资金申购份额确认日的下一工作日起,《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》失效,《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生效,华夏新锦

源灵活配置混合型证券投资基金正式转型为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。

    (二)基金的存续

    基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于 2 亿元,基金合同自动终止。

《基金合同》生效三年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续

60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。如转换

运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,应召开基金份额持有人大会进行表决。若

届时的法律法规或证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可

以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

                                  五、基金的名称

    本基金名称:华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。



                                         15
                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   六、基金的类型


    本基金类型:契约型开放式。


                                 七、基金的投资目标


    利用定量投资模型,灵活应用多种策略,把握市场机会,追求资产的长期增值。


                                 八、基金的投资方向


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债

券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、

政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他

经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、期权等)、货币

市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具。

    本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%–95%,权证投资占基金资

产净值的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的

交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

                                 九、基金的投资策略

    (一)资产配置策略

    本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,采用

“自上而下”的分析视角,综合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,

合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益

特征的相对变化,适时做出动态调整。

    (二)股票投资策略


                                         16
                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金采用混合多种投资策略,包含 GARP 策略、量化多因子策略,辅助其他量化投资

策略如套利类策略、衍生品交易类策略等。价值策略和成长策略是投资者熟知的两种选股策

略,本基金运用的 GARP 策略是两种策略的结合。结合 A 股的市场特征,GARP 策略是同

时考量价值因素、成长因素和股票量价因素的一种混合型投资策略,试图寻找某种程度上被

市场低估,又有较强的持续稳定增长,同时具备较好交易时机的股票。GARP 策略利用股票

的成长属性分享高成长收益机会;利用价值型投资标准筛选低估值股票,有效控制市场波动

时的风险;利用量价指标优化策略建仓成本。基金采用的多因子量化模型,参考海外市场上

成熟的多因素量化选股模型框架,针对国内 A 股市场的实际情况进行针对性开发。模型从

业绩增长、估值水平、量价指标等方面对股票进行综合打分,按照一定权重进行加总排序,

在控制行业市值相对市场指数偏离的基础上,构建出具有相对市场指数稳定超额收益的投资

组合。当市场出现其他量化类策略的机会时,会适当配置一定比例资金进行辅助策略投资,

以更好地实现投资目标。

    (三)固定收益品种投资策略

    本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用

利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选

债券,获取收益。

    1、类属配置策略

    类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分

配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两

个层面。

    在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和

银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机

调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。

    在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券类金融工具收益

率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因

素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进行优化配置。

    2、久期调整策略

    债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策

等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产

组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。

                                        17
                            华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在

市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩

短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

    3、收益率曲线配置策略

    本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利

差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策

略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中

获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因

素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。

    4、可转换公司债券投资策略

    本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分

享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

和转股意愿。

    5、中小企业私募债券投资策略

    在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收

益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行

投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率

风险和流动性风险。

    (四)资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用定价模型,评估其内在价值。

    (五)权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

    (六)股指期货投资策略

                                          18
                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市

场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基

差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风

险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场

流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

    (七)期权投资策略

    本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期

权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的期权

合约。

    本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特

定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。

    (八)国债期货投资策略

    本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

    未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公

告。


                             十、基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准:中证中信稳健成长策略指数收益率×90%+上证国债指数收益

率×10%。

    中证中信稳健成长策略指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的

市场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。

    上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样

本,具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。

    如果中证指数有限公司变更或停止中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数的编制

及发布、或中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方

法发生重大变更等原因导致中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数不宜继续作为基准

指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投

资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后,变更本基金的基准指数。


                                        19
                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                十一、基金的风险收益特征


    本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,

属于中高风险品种。


                                十二、基金的投资组合报告


    以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:

“5.1报告期末基金资产组合情况

                                                                                   占基金总资产的
 序号                   项目                              金额(元)
                                                                                      比例(%)

   1     权益投资                                               18,589,616.08               88.24

         其中:股票                                             18,589,616.08               88.24

   2     固定收益投资                                                        -                     -

         其中:债券                                                          -                     -

                资产支持证券                                                 -                     -

   3     贵金属投资                                                          -                     -

   4     金融衍生品投资                                                      -                     -

   5     买入返售金融资产                                                    -                     -

         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                             -                     -
         资产

   6     银行存款和结算备付金合计                                2,472,303.94               11.73

   7    其他各项资产                                                 6,058.78                   0.03

   8    合计                                                    21,067,978.80              100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                   占基金资产净值
 代码                  行业类别                         公允价值(元)
                                                                                     比例(%)

  A     农、林、牧、渔业                                               58,779.00                0.28


                                             20
                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                                                    362,872.00                 1.73
  B      采矿业

  C      制造业                                                    8,819,606.40              42.02

  D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                           742,635.00                 3.54

  E      建筑业                                                     689,588.20                 3.29

  F      批发和零售业                                               729,636.10                 3.48

  G      交通运输、仓储和邮政业                                     593,590.00                 2.83

  H      住宿和餐饮业                                                 55,242.00                0.26

   I     信息传输、软件和信息技术服务业                             509,137.00                 2.43

   J     金融业                                                    4,246,040.78              20.23

  K      房地产业                                                   821,414.20                 3.91

  L      租赁和商务服务业                                                     -                       -

  M      科学研究和技术服务业                                       380,853.20                 1.81

  N      水利、环境和公共设施管理业                                 437,278.60                 2.08

  O      居民服务、修理和其他服务业                                           -                       -

  P      教育                                                         57,813.60                0.28

  Q      卫生和社会工作                                                       -                       -

  R      文化、体育和娱乐业                                           64,610.00                0.31

  S      综合                                                         20,520.00                0.10

         合计                                                     18,589,616.08              88.57

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                              占基金资产净值
 序号       股票代码        股票名称        数量(股)       公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
   1         601318         中国平安             11,200         992,432.00                     4.73
   2         601166         兴业银行             14,600         267,034.00                     1.27
   3         601328         交通银行             28,300         173,196.00                     0.83
   4         600016         民生银行             25,580         162,433.00                     0.77
   5         600837         海通证券             10,700         151,833.00                     0.72
   6         601288         农业银行             39,400         141,840.00                     0.68
   7         600000         浦发银行             12,100         141,328.00                     0.67
   8         000002           万科 A              5,000         139,050.00                     0.66
   9         601601         中国太保              3,800         138,738.00                     0.66
  10         601398         工商银行             22,200         130,758.00                     0.62
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

       本基金本报告期末未持有债券。

                                            21
                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展

银行股份有限公司、交通银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴

责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基

金合同的要求。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

   序号                名称                                   金额(元)

    1       存出保证金                                                             5,461.35



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        2      应收证券清算款                                                                -

        3      应收股利                                                                      -

        4      应收利息                                                                597.43

        5      应收申购款                                                                    -

        6      其他应收款                                                                    -

        7      待摊费用                                                                      -

        8      其他                                                                          -

        9      合计                                                                   6,058.78

   5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

                                      十三、基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

   资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

   要低于所列数字。

       华夏智胜价值成长股票 A:
                      净值                                   业绩比较基
                                净值增长率     业绩比较基
       阶段           增长率                                 准收益率标     ①-③    ②-④
                                  标准差②     准收益率③
                        ①                                     准差④
2018 年 3 月 6 日至
                      -24.61%         1.24%        -22.63%        1.25%      -1.98%    -0.01%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                      20.88%          1.44%        23.21%         1.40%      -2.33%    0.04%
2019 年 6 月 30 日
       华夏智胜价值成长股票 C:
                      净值      净值增长率     业绩比较基    业绩比较基
       阶段                                                                 ①-③    ②-④
                      增长率      标准差②     准收益率③    准收益率标


                                              23
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                          ①                                     准差④

2018 年 12 月 26 日至
                         -0.89%         0.50%        -0.86%         0.48%      -0.03%    0.02%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                         1.95%          1.99%         1.38%         1.45%      0.57%     0.54%
2019 年 1 月 7 日
        2018 年 3 月 6 日至 2018 年 12 月 25 日、2019 年 1 月 7 日至 2019 年 6 月 30 日期间,华

   夏智胜价值成长股票 C 类基金份额为零。

                                         十四、费用概览

        (一)基金运作费用

        1、基金费用的种类

        (1)基金管理人的管理费。

        (2)基金托管人的托管费。

        (3)基金的销售服务费。

        (4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

   费用。

        (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

        (6)基金份额持有人大会费用。

        (7)基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、

   手续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用等)。

        (8)基金的银行汇划费用。

        (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

        2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

        (1)基金管理人的管理费

        本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

        H=E×1.00%÷当年天数

        H 为每日应计提的基金管理费

        E 为前一日的基金资产净值

        基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

   方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

   财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


                                                24
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    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E× 0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (3)基金的销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.25%。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划付至登记机构账户,经登记机构分别支付给各

个基金销售机构。

    上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失。

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

    (3)《基金合同》生效前的相关费用。

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

                                           25
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    (二)基金销售费用

    1、申购费与赎回费

    (1)申购费

    ①投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。

    A类份额申购费率如下:

                         申购金额(含申购费)             前端申购费率

                              50万元以下                       1.5%

                  50万元以上(含50万元)-200万元以下           1.2%

                 200万元以上(含200万元)-500万元以下          0.8%

                      500万元以上(含500万元)             1,000.00元/笔

    ②本基金C类份额不收取申购费。

    ③申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记等各项费用。

    (2)本基金 A 类、C 类收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时

收取。

    ①A 类份额赎回费率如下:

                                 持有期限                      赎回费率

                                 7 天以内                        1.5%

                             7 天(含)-30 天                    0.75%

                             30天(含)-365天                    0.5%

                             365 天(含)以上                      0

    对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额

持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎

回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;

对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%

计入基金财产。

    ②C 类份额的赎回费率如下:

    赎回时份额持有不满 7 天的,收取 1.5%的赎回费,持有满 7 天但不满 30 天的,收取

0.5%的赎回费,持有满 30 天以上(含 30 天)的,赎回费为 0。对于赎回时份额持有不满

30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产。


                                            26
                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    ③基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率

或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    ④基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

    ⑤当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值

的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    ①当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

            净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

            前端申购费用=申购金额-净申购金额

            申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

            前端申购费用=固定金额

            净申购金额=申购金额-前端申购费用

            申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    ②当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

            申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。四笔申购金额分别为 1,000 元、50

万元、200 万元和 500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如

下:

                                     申购1           申购2            申购3

          申购金额(元,a)         1,000.00      500,000.00       2,000,000.00

        适用前端申购费率(b)         1.5%           1.2%             0.8%



                                         27
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       净申购金额(c=a/(1+b))       985.22       494,071.15       1,984,126.98

            前端申购费(d=a-c)        14.78          5,928.85        15,873.02

           该类基金份额净值(e)       1.2300         1.2300            1.2300

             申购份额(=c/e)          800.99       401,683.86       1,613,111.37

    若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计

算如下:

                                                     申购5

                        申购金额(元,a)            5,000,000.00

                        前端申购费(b)                  1,000.00

                        净申购金额(c=a-b)          4,999,000.00

                        该类基金份额净值(d)             1.2300

                        申购份额(e=c/d)            4,064,227.64

    例二:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元,投资者申购金额为 5,000,000.00 元,

则申购获得的 C 类基金份额计算如下:

              申购份额=5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份

    (2)赎回金额的计算

    当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

              赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

              赎回费用=赎回总金额×赎回费率

              净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额,持有期限半年,该日基金份

额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:

              赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

              赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

              净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

    例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额,持有期限 30 天,该日基金份

额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:

              净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

    (3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。各个基金份额类别


                                            28
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单独计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类

别基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金

份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基

金财产。

    3、基金转换费用

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

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收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为0。

                                        30
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    业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

                                           31
                           华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

    对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

    对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    (5)业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                      项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                     6.00
     转换金额(F=C-E)                                                     1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                      2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                             1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                     5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                          1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                  913.89


                                         32
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.00
     转换金额(F=C-E)                                                      1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                                   0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                              1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                       0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                            1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                    918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                      1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                               11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                              9,183,846.15
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00

                                           33
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                               11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                                9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

                         项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.00
     转换金额(F=C-E)                                                       1,194.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                     1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                     796.00

    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     赎回份额(K)                                                             796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                    1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                     1,034.80
     赎回费用(N)                                                               0.00
     适用后端申购费率(O)                                                       1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                              14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                     1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基



                                           34
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                       6.50
     转换金额(F=C-E)                                                      1,293.50
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                    1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                    862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                        1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                         11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                                 35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                            1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                              9,157,143.95
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%


                                           35
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                                   0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                         11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                       0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                            1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                              9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                             1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                               11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                              9,184,230.77
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                               11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                              9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

                                           36
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                            0.00
     净转入金额(H=F-G)                                               11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     赎回份额(K)                                                        7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                    1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                               10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                               0.00
     适用后端申购费率(O)                                                       1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                         141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                               10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                               13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                            0.00
     净转入金额(H=F-G)                                               12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                             1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

                                           37
                            华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                           6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                          1.100
     适用后端申购费率(G)                                                     1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                          19.45
     转出基金费用(I=E+H)                                                    25.45
     转换金额(J=C-I)                                                     1,174.55
     转入时收取申购费率(K)                                       2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(L=J/(1+K))                                             1,168.71
     转入基金费用(M=J-L)                                                     5.84
     转入基金 T 日基金份额净值(N)                                           1.300
     转入基金份额(O=L/N)                                                   899.01
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                           6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                          1.100
     适用后端申购费率(G)                                                     1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                          19.45
     转出基金费用(I=E+H)                                                    25.45
     转换金额(J=C-I)                                                     1,174.55
     转入时收取申购费率(K)                                                 0.00%
     净转入金额(L=J/(1+K))                                             1,174.55
     转入基金费用(M=J-L)                                                     0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(N)                                           1.300
     转入基金份额(O=L/N)                                                   903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收



                                          38
                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                 费用计算
       转出份额(A)                                                    10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
       转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                      60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                          1.100
       适用后端申购费率(G)                                                     1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                     194,499.02
       转出基金费用(I=E+H)                                               254,499.02
       转换金额(J=C-I)                                                11,745,500.98
       转入基金费用(K)                                                     1,000.00
       净转入金额(L=J-K)                                              11,744,500.98
       转入基金 T 日基金份额净值(M)                                           1.300
       转入基金份额(N=L/M)                                             9,034,231.52
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                 费用计算
       转出份额(A)                                                    10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
       转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                      60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                          1.100
       适用后端申购费率(G)                                                     1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                     194,499.02
       转出基金费用(I=E+H)                                               254,499.02
       转换金额(J=C-I)                                                11,745,500.98
       转入基金费用(K)                                                         0.00
       净转入金额(L=J-K)                                              11,745,500.98
       转入基金 T 日基金份额净值(M)                                           1.300
       转入基金份额(N=L/M)                                             9,035,000.75

                                            39
                            华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                           6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                          1.100
     适用后端申购费率(G)                                                     1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                          10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                    17.39
     转换金额(J=C-I)                                                     1,282.61
     转入基金费用(K)                                                         0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                   1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                           1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                   855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     赎回份额(O)                                                           855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                  1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                    1,111.59
     赎回费率(R)                                                             0.5%
     赎回费(S=Q*R)                                                            5.56
     适用后端申购费率(T)                                                     1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                            15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                    1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算


                                          40
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                           1.100
     适用后端申购费率(G)                                                      1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                           10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                     16.89
     转换金额(J=C-I)                                                       1,183.11
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                     1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                            1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                    788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金费用(D)                                                          0.00
     转换金额(E=C-D)                                                      1,200.00
     销售服务费率(F)                                                          0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                      2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                               1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                              1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                     22.14
     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                            1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                    906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200


                                           41
                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                          0.00
     转换金额(E=C-D)                                                 12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                          0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                  1,000.00
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                               13.70
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                               11,999,986.30
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                            1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                              9,230,758.69
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                             1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金费用(D)                                                           0.00
     转换金额(E=C-D)                                                      1,200.00
     转入基金费用(F)                                                           0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                    1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                            1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                    800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     赎回份额(J)                                                            800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                   1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                    1,040.00
     赎回费率(M)                                                              0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                             5.20
     适用后端申购费率(O)                                                      1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                             11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                    1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                                           42
                            华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                      1.30
     转换金额(F=C-E)                                                     1,298.70
     转入基金费用(F)                                                          0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                   1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                           1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                   865.80


                          十五、对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同

及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)进行了更新,本次重

大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节

及相关内容,并对包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新内

容如下:

    (一)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要

提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释

义与相关内容。

    (二)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金

的信息披露”章节。

    (三)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新全文中

有关信息披露文件备案的描述。

    (四)更新“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“基金销售机构及相关服务机

构”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”、“其他应披露事项”。

    (五)根据 2019 年 2 季报及半年报更新“基金投资组合报告”和“基金的业绩”。




                                                                  华夏基金管理有限公司

                                                                二○一九年十月二十一日



                                          43
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