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华夏智胜价值成长股票A(002871)

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投资类型:股票型 成立日期:2016-08-09 管理人:华夏基金... 基金经理:荣膺
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏智胜价值成长股票:华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

公告日期:2019-10-21

华夏智胜价值成长股票型发起式

证券投资基金招募说明书(更新)
        2019 年 10 月 21 日公告




      基金管理人:华夏基金管理有限公司
      基金托管人:招商银行股份有限公司
                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)



                                     重要提示

    华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由华夏新锦源灵

活配置混合型证券投资基金转型而来,并经中国证监会2017年12月26日证监许可[2017]2400

号文准予变更注册。自2018年3月6日起,《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》失效,《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生效,华夏新锦源灵

活配置混合型证券投资基金正式转型为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于股票型基金,

长期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。根据2017年7月1日施行的

《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,

风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风

险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果

为准。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违

约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,

可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能

无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收

益造成影响。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承

受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。


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                             华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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                                                       华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


                                                                    目 录


一、绪言........................................................................................................................................... 5

二、释义........................................................................................................................................... 5

三、基金管理人............................................................................................................................... 9

四、基金托管人............................................................................................................................. 16

五、相关服务机构......................................................................................................................... 21

六、基金的历史沿革及存续 ......................................................................................................... 24

七、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 25

八、基金的投资............................................................................................................................. 51

九、基金的业绩............................................................................................................................. 61

十、基金的财产............................................................................................................................. 62

十一、基金资产的估值................................................................................................................. 62

十二、基金的收益与分配............................................................................................................. 67

十三、基金的费用与税收............................................................................................................. 68

十四、基金的会计与审计............................................................................................................. 70

十五、基金的信息披露................................................................................................................. 71

十六、风险揭示............................................................................................................................. 76

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 81

十八、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 82

十九、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 97

二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 113

二十一、其他应披露事项........................................................................................................... 115

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 115

二十三、备查文件....................................................................................................................... 115




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                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)



                                      一、绪言

    《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招

募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开

募集证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏智胜价值成长股票型发

起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请注册

的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招

募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会准予注册。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

                                      二、释义

    本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。本基金由华夏新

锦源灵活配置混合型证券投资基金转型而来。

    2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

    3、基金托管人:指招商银行股份有限公司。

    4、基金合同、《基金合同》:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充。

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏智胜价值成长股票型

发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

    6、招募说明书:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书》及其

更新。

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                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

    8、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    9、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    10、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

不时做出的修订。

    11、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

    12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险业监督管理委员会。

    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

    19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人。

    20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

    23、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

金销售业务的机构。

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                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构。

    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户。

    28、基金合同生效日:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生

效之日,原《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效。

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

    34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

    35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

    36、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人共

同遵守。

    37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

    38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为。

    39、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为。

    40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

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                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


销售机构的操作。

    41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

    42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%。

    43、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

    44、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    45、元:指人民币元。

    46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

    47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和。

    48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

    50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

    51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

    52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

    53、基金产品资料概要:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新。




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                                  华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


                                     三、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                           持股单位                             持股占总股本比例

       中信证券股份有限公司                                           62.2%
       POWER CORPORATION OF CANADA                                    13.9%
       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                                13.9%
       天津海鹏科技咨询有限公司                                        10%
                              合计                                    100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney 先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管



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                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角、总监等。

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                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部 B 角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公

司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、本基金基金经理

    荣膺女士,北京大学光华管理学院会计学硕士。2010 年 7 月加入华夏基金管理有限公

司,曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI

中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016 年 10 月 20 日至 2018

年 9 月 16 日期间)、MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016 年 10

月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间)等,现任数量投资部高级副总裁,上证主要消费交易型

开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 6 日起任职)、华夏中证 500 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏中证 500

交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏沪港通上证

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                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


50AH 优选指数证券投资基金(LOF)基金经理(2016 年 10 月 27 日起任职)、华夏智胜价

值成长股票型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 3 月 6 日起任职)、华夏 MSCI 中国 A

股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018 年 9 月 17 日起任职)、

华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018 年 9 月 17 日起

任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018 年 10 月 19

日起任职)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018

年 11 月 14 日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019

年 6 月 14 日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019

年 6 月 21 日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

基金经理(2019 年 6 月 26 日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基

金发起式联接基金基金经理(2019 年 6 月 26 日起任职)、华夏饲料豆粕期货交易型开放式

证券投资基金基金经理(2019 年 9 月 24 日起任职)。

    3、本公司量化投资决策委员会

    主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    宋洋女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

    2、办理基金备案手续。

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

    6、编制中期和年度基金报告。

    7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

    9、召集基金份额持有人大会。

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

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   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

   12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

   1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

   2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

   3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

   (1)承销证券。

   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

   (3)从事承担无限责任的投资。

   (4)向基金管理人、基金托管人出资。

   (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

   (6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

   法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

   4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

   (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

   (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

   (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

   5、基金经理承诺

   (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

   (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

   (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资



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内容、基金投资计划等信息。

    (五)基金管理人的内部控制制度

    基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认证,获得

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

    1、控制环境

    良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制

文化。

    (1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委

员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

    (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

    (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

进行持续教育。

    2、风险评估

    公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分

析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控

风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务

部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评

估相关风险并制定风险控制制度。

    3、控制活动

    公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务

管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严

格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗

位分离设置,相互检查、相互制约。

    (1)投资控制制度

    投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金

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经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组

在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执

行。

       ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交

易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

       ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负

责制订基金投资组合的久期和类属配置政策;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围

内,负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的

操作需要经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令

负责交易执行。

       ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投

资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

    ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

       ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监

控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

       (2)会计控制制度

    ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

    ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

    ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

       ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

       (3)技术系统控制制度

       为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全

管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善

的制度。

       (4)人力资源管理制度

       公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,

确保人力资源的有效管理。


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    (5)监察制度

    公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调

查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

    (6)反洗钱制度

    公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和

反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全

反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保

依法切实履行金融机构反洗钱义务。

    4、信息沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,

公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行

处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的

权限。

    5、内部监控

    公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控

制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经

营管理活动的有效运行。

    6、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

                                   四、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987年4月8日

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦


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    注册资本:252.20亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标

准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代

码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年6月30日,本集

团总资产71,931.81亿元人民币,高级法下资本充足率15.09%,权重法下资本充足率12.60%。

    2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产

托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业

务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工83人。2002年11月,经中国

人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务

资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商

业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、

合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基

金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价

值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新

托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”

托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首

个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托

资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外

银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、

第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

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    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中

国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为

国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳

金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017

年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”

荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚

洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任

公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣

获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联

第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5

月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富

风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行

荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机

构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。

    (二)主要人员情况

    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东

伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董

事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国

际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局

资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副

总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国

哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行

副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼

北京市分行行长。

    汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年10月至2013年12月历任本行长沙分

行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;

2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合

管理部总经理、战略客户部总经理;2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行

长;2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。

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    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经

理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,

具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客

户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至2019年6月30日,招商银行股份有限公司累计托管479只证券投资基金。

    (四)托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防

范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵

塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完

整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

    2、内部控制组织结构

    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

    一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;

    二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控

制;

    三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的

风险程度制定相应监督制衡机制。

    3、内部控制原则

    (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

    (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经

营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。

    (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管

资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制

的建立和执行部门。

    (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的

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权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

    (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管

业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部

环境的改变及时进行修订和完善。

    (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、

应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

    (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

险领域。

    (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流

程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

    4、内部控制措施

    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会

计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产

托管业务科学化、制度化、规范化运作。

    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双

人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程

中的风险。

    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和

备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过

严格的授权方能进行访问。

    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

调用登记。

    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全

行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的

应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。

    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

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    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等

情况的合法性、合规性进行监督和核查。

    在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送

的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、

基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。

    基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的

时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并

以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

                                   五、相关服务机构

    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    联系人:张德根

    网址:www.ChinaAMC.com

    2、代销机构

    (1)通华财富(上海)基金销售有限公司

    住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

    法定代表人:马刚

    电话:021-60818757、13916871276

    传真:021-60818280

    联系人:周晶


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网址:www.tonghuafund.com

客户服务电话:400-101-9301

(2)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(3)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(4)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:http://sd.citics.com

客户服务电话:95548

(5)上海华夏财富投资管理有限公司

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   住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:毛淮平

   电话:-

   传真:010-88066214

   联系人:张静

   网址:www.amcfortune.com

   客户服务电话:400-817-5666

   基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情况增加或者减少

其销售城市、网点。

   (二)登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:李晗

   经办律师:吴冠雄、李晗

   (四)会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

                                          23
                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:021-23238888

    传真:021-23238800

    联系人:单峰、赵雪

    经办注册会计师:单峰、赵雪

                             六、基金的历史沿革及存续

    (一)基金的历史沿革

    华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金由华夏新锦源灵活配置混合型证券投资

基金变更注册而来。

    华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会 2016 年 5 月 26 日证监许可

[2016]1121 号文准予注册,基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股

份有限公司。华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 8 月 9 日生效。

    2018 年 2 月 26 日华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持

有人大会。会议审议了《关于华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金转型为华夏智胜价值

成长股票型发起式证券投资基金有关事项的议案》,内容包括,将华夏新锦源灵活配置混合

型证券投资基金变更为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金,变更基金名称和类

型,调整基金投资、运作、费用、转型为发起式基金以及修订基金合同等。基金份额持有人

大会决议自通过之日起生效,决议生效后 10 个工作日内,发起式资金申购本基金 1000 万元,

发起式资金申购份额确认日的下一工作日起,《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》失效,《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生效,华夏新锦

源灵活配置混合型证券投资基金正式转型为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。

    (二)基金的存续

    基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于 2 亿元,基金合同自动终止。

《基金合同》生效三年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续

60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。如转换

运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,应召开基金份额持有人大会进行表决。若

届时的法律法规或证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可


                                        24
                                华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

                           七、基金份额的申购、赎回与转换

    (一)申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

    1、直销机构

    本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

    (1)北京分公司

    地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033)

    电话:010-88087226

    传真:010-88066028

    (2)北京东中街投资理财中心

    地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027)

    电话:010-64185183

    传真:010-64185180

    (3)北京科学院南路投资理财中心

    地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

    电话:010-82523198

    传真:010-82523196

    (4)北京东四环投资理财中心

    地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 商务中心 1 号楼一层(100025)

    电话:010-85869755

    传真:010-85869575

    (5)北京望京投资理财中心

    地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103(100102)

    电话:010- 64709882

    传真:010- 64702330

    (6)上海分公司

    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120)


                                          25
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   电话:021-58771599

   传真:021-58771998

   (7)上海静安嘉里投资理财中心

   地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元(200040)

   电话:021-60735022

   传真:021-60735010

   (8)深圳分公司

   地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室(518038)

   电话:0755-82033033

   传真:0755-82031949

   (9)南京分公司

   地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区(210005)

   电话:025-84733916

   传真:025-84733928

   (10)杭州分公司

   地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、G06 室(310007)

   电话:0571-89716606

   传真:0571-89716611

   (11)广州分公司

   地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼 5305 房(510623)

   电话:020-38461058

   传真:020-38067182

   (12)广州天河投资理财中心

   地址:广州市天河区珠江西路 5 号 5306 房(510623)

   电话:020-38460001

   传真:020-38067182

   (13)成都分公司

   地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号

(610000)

   电话:028-65730073

                                        26
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    传真:028-86725411

    (14)电子交易

    本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。

    2、代销机构

    本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)

销售机构”的相关描述。

    具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根

据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销

售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

    (二)申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已自 2018 年 3 月 6 日起,开放日常申购、赎回业务,自 2018 年 4 月 9 日起,开

放日常转换业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算。

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

                                         27
                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自

行选择基金份额类别。

    6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (四)申购与赎回的数额限制

    1、投资者通过直销机构或华夏财富申购 A 类基金份额,每次最低申购金额为 1.00 元(含

申购费);通过其他代销机构申购 A 类基金份额,每次申购的最低金额遵循各代销机构相关

规定。投资人申购 C 类基金份额,首次单笔最低申购金额为 5,000,000.00 元,直销机构或华

夏财富已持有 C 类基金份额的投资者可以适用首次单笔最低申购金额 1.00 元,追加申购最

低金额为 1.00 元,其他代销机构已持有 C 类基金份额的投资者可以适用的首次和追加单笔

最低申购金额遵循各代销机构相关规定。由于各份额类别的起始申购金额不同,投资者在申

购时须注意选择相应的份额类别,否则可能导致申购失败。具体业务办理请遵循各销售机构

的相关规定。

    2、基金份额持有人在直销机构或华夏财富赎回本基金时,每次赎回申请不得低于 1.00

份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足

1.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。基金份额持有人在其他代销机构赎回本基金时,每次

最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额

余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (五)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

                                         28
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    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,申购是

否生效以基金登记机构确认为准。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基

金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在

发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。对于申请的确认

情况,投资者应及时查询。

    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,并提

前公告。

    (六)申购费与赎回费

    1、申购费

    (1)投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。

    A类份额申购费率如下:

                       申购金额(含申购费)              前端申购费率

                              50万元以下                      1.5%

                50万元以上(含50万元)-200万元以下            1.2%

                200万元以上(含200万元)-500万元以下          0.8%

                     500万元以上(含500万元)             1,000.00元/笔

    (2)本基金C类份额不收取申购费。

    (3)申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记等各项费用。

    2、本基金 A 类、C 类收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收

取。


                                           29
                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    (1)A 类份额赎回费率如下:

                               持有期限                      赎回费率

                               7 天以内                        1.5%

                            7 天(含)-30 天                   0.75%

                           30天(含)-365天                    0.5%

                           365 天(含)以上                      0

    对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额

持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎

回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;

对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%

计入基金财产。

    (2)C 类份额的赎回费率如下:

    赎回时份额持有不满 7 天的,收取 1.5%的赎回费,持有满 7 天但不满 30 天的,收取

0.5%的赎回费,持有满 30 天以上(含 30 天)的,赎回费为 0。对于赎回时份额持有不满

30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产。

    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

    5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    (七)申购份额与赎回金额的计算方式

    1、申购份额的计算

    (1)当投资者选择申购 A 类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

            净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

            前端申购费用=申购金额-净申购金额


                                          30
                                   华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


              申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

              前端申购费用=固定金额

              净申购金额=申购金额-前端申购费用

              申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    (2)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

              申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。四笔申购金额分别为 1,000 元、50

万元、200 万元和 500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如

下:

                                         申购1           申购2            申购3

             申购金额(元,a)          1,000.00      500,000.00       2,000,000.00

           适用前端申购费率(b)         1.5%            1.2%             0.8%

       净申购金额(c=a/(1+b))         985.22       494,071.15       1,984,126.98

            前端申购费(d=a-c)          14.78          5,928.85        15,873.02

           该类基金份额净值(e)         1.2300         1.2300            1.2300

             申购份额(=c/e)            800.99       401,683.86       1,613,111.37

    若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计

算如下:

                                                       申购5

                        申购金额(元,a)              5,000,000.00

                        前端申购费(b)                    1,000.00

                        净申购金额(c=a-b)            4,999,000.00

                        该类基金份额净值(d)               1.2300

                        申购份额(e=c/d)              4,064,227.64

    例二:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元,投资者申购金额为 5,000,000.00 元,

则申购获得的 C 类基金份额计算如下:


                                             31
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            申购份额=5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份

    2、赎回金额的计算

    当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

            赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

            赎回费用=赎回总金额×赎回费率

            净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额,持有期限半年,该日基金份

额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

            赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

            净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

    例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额,持有期限 30 天,该日基金份

额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下:

            净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

    3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。各个基金份额类别单

独计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别

基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份

额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金

财产。

    (八)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

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    6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。

    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管

理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被

拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业

务的办理。

    (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日

报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应

将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支

付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按

基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    (十)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

                                        33
                              华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序

执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人支付投资人的赎回申请有困难或因支付投资人的赎

回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎

回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于

当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回

份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延

期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优

先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    本基金发生巨额赎回的,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额赎回

申请情形下,当基金管理人支付全部投资人的赎回申请有困难或因支付全部投资人的赎回申

请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,如果基金管理人有能力支付其

他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按

正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请,基金管理人在

剩余支付能力范围内对其按照单个投资人赎回申请占所有大额赎回申请的比例确认当日受

理的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请

一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申

请将被撤销。

    如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回申

请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)都

按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有

必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

                                        34
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    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

    (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告。

    2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日

的基金份额净值。

    3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登

重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的

时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

    (十二)基金转换

    1、基金转换的原则

    (1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

    (2)基金转换以份额为单位进行申请。

    (3)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金

的份额净值为基准进行计算。

    (4)投资者T日申请基金转换后,T+1日可获得确认。

    (5)除另有规定外,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,

单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

    (6)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基

金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的

比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择

和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。

    (7)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于

可申购状态。

    由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金转换业务的时间有所不同,投资

者应参照各代销机构的具体规定。

    基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,但应最迟在调整生效前3个

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工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

    2、暂停基金转换的情形及处理

    出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接

受该基金份额的转出申请。

   (4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。

   (5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。

    (6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。

    (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊

登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊

登重新开放基金转换的公告。

    3、转换费

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

                                        36
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    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

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    业务举例:详见“4、业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

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    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十六。

    对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

    对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    4、业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

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    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                     6.00
     转换金额(F=C-E)                                                     1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                      2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                             1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                     5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                          1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                  913.89
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                     6.00
     转换金额(F=C-E)                                                    1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                                 0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                     0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                          1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                  918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                   10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                             12,000,000.00


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     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                               11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                     1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                             11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                              9,183,846.15
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                   10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                             12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                               11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                             11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                              9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                      6.00
     转换金额(F=C-E)                                                      1,194.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                    1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                   796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:

                                         41
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                       项目                                  费用计算
     赎回份额(K)                                                          796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                 1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                  1,034.80
     赎回费用(N)                                                            0.00
     适用后端申购费率(O)                                                    1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                           14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                  1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                     6.50
     转换金额(F=C-E)                                                    1,293.50
     转入基金费用(G)                                                         0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                  1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                  862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金

前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                   10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                             12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                               11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                      1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                       11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                               35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                          1.300

                                         42
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     转入基金份额(K=H/J)                                             9,157,143.95
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金

前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                                  0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                        11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                      0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                           1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                             9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金

适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                            1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,230.77
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200

                                          43
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     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                    10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                          0.00
     净转入金额(H=F-G)                                              11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:

                         项目                                   费用计算
     赎回份额(K)                                                     7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                  1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                              10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                              0.00
     适用后端申购费率(O)                                                     1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                       141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                              10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                   费用计算

                                          44
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     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.300
     转出总金额(C=A*B)                                               13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                 65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                 12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                           0.00
     净转入金额(H=F-G)                                               12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                            1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                              8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                            6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                           1.100
     适用后端申购费率(G)                                                      1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                           19.45
     转出基金费用(I=E+H)                                                     25.45
     转换金额(J=C-I)                                                      1,174.55
     转入时收取申购费率(K)                                        2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(L=J/(1+K))                                              1,168.71
     转入基金费用(M=J-L)                                                      5.84
     转入基金 T 日基金份额净值(N)                                            1.300
     转入基金份额(O=L/N)                                                    899.01
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                    1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                            6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                           1.100

                                           45
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       适用后端申购费率(G)                                                     1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                          19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                    25.45
       转换金额(J=C-I)                                                     1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                                 0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                             1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                     0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                           1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                   903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                 费用计算
       转出份额(A)                                                    10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
       转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                     0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                      60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                          1.100
       适用后端申购费率(G)                                                     1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                     194,499.02
       转出基金费用(I=E+H)                                               254,499.02
       转换金额(J=C-I)                                                11,745,500.98
       转入基金费用(K)                                                     1,000.00
       净转入金额(L=J-K)                                              11,744,500.98
       转入基金 T 日基金份额净值(M)                                           1.300
       转入基金份额(N=L/M)                                             9,034,231.52
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                                 费用计算
       转出份额(A)                                                    10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
       转出总金额(C=A*B)                                              12,000,000.00


                                            46
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     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                        60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                           1.100
     适用后端申购费率(G)                                                      1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                     194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                               254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                                11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                              11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                            1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                             9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:

                         项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                           1.100
     适用后端申购费率(G)                                                      1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                           10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                     17.39
     转换金额(J=C-I)                                                       1,282.61
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                     1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                            1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                    855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

                         项目                                    费用计算
     赎回份额(O)                                                            855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                    1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                     1,111.59
     赎回费率(R)                                                              0.5%

                                          47
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     赎回费(S=Q*R)                                                             5.56
     适用后端申购费率(T)                                                      1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                             15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                     1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                          项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                      0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                             6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                           1.100
     适用后端申购费率(G)                                                      1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                           10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                     16.89
     转换金额(J=C-I)                                                       1,183.11
     转入基金费用(K)                                                           0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                     1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                            1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                    788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金费用(D)                                                          0.00
     转换金额(E=C-D)                                                       1,200.00
     销售服务费率(F)                                                          0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                      2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                               1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                               1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                     22.14

                                           48
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     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                            1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                    906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                     10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                               12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                          0.00
     转换金额(E=C-D)                                                 12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                          0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                   1,000.00
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                               13.70
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                               11,999,986.30
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                            1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                              9,230,758.69
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                          项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                             1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                            1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                     1,200.00
     转出基金费用(D)                                                           0.00
     转换金额(E=C-D)                                                       1,200.00
     转入基金费用(F)                                                           0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                     1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                            1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                    800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

                          项目                                    费用计算


                                           49
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     赎回份额(J)                                                             800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                    1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                      1,040.00
     赎回费率(M)                                                               0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                              5.20
     适用后端申购费率(O)                                                       1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                              11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                      1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                           项目                                    费用计算
     转出份额(A)                                                            1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                             1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                      1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                       0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                        1.30
     转换金额(F=C-E)                                                        1,298.70
     转入基金费用(F)                                                            0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                      1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                             1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                     865.80
    (十三)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    (十四)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    (十五)定期定额投资计划


                                            50
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    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    (十六)基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。

    (十七)基金份额转让

    在条件允许的情况下,基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国

证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理人提前发布公

告。

    (十八)基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的

前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。

                                  八、基金的投资

    (一)投资目标

    利用定量投资模型,灵活应用多种策略,把握市场机会,追求资产的长期增值。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债

券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、

政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他

经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、期权等)、货币

市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具。

    本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%–95%,权证投资占基金资

产净值的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的

交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可


                                         51
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以将其纳入投资范围。

    (三)投资策略

    1、资产配置策略

    本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,采用

“自上而下”的分析视角,综合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,

合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益

特征的相对变化,适时做出动态调整。

    2、股票投资策略

    基金采用混合多种投资策略,包含 GARP 策略、量化多因子策略,辅助其他量化投资

策略如套利类策略、衍生品交易类策略等。价值策略和成长策略是投资者熟知的两种选股策

略,本基金运用的 GARP 策略是两种策略的结合。结合 A 股的市场特征,GARP 策略是同

时考量价值因素、成长因素和股票量价因素的一种混合型投资策略,试图寻找某种程度上被

市场低估,又有较强的持续稳定增长,同时具备较好交易时机的股票。GARP 策略利用股票

的成长属性分享高成长收益机会;利用价值型投资标准筛选低估值股票,有效控制市场波动

时的风险;利用量价指标优化策略建仓成本。基金采用的多因子量化模型,参考海外市场上

成熟的多因素量化选股模型框架,针对国内 A 股市场的实际情况进行针对性开发。模型从

业绩增长、估值水平、量价指标等方面对股票进行综合打分,按照一定权重进行加总排序,

在控制行业市值相对市场指数偏离的基础上,构建出具有相对市场指数稳定超额收益的投资

组合。当市场出现其他量化类策略的机会时,会适当配置一定比例资金进行辅助策略投资,

以更好地实现投资目标。

    3、固定收益品种投资策略

    本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用

利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选

债券,获取收益。

    (1)类属配置策略

    类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分

配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两

个层面。

    在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和

银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机

                                        52
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调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。

    在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券类金融工具收益

率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因

素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进行优化配置。

    (2)久期调整策略

    债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策

等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产

组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。

    当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在

市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩

短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

    (3)收益率曲线配置策略

    本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利

差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策

略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中

获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因

素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。

    (4)可转换公司债券投资策略

    本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分

享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

和转股意愿。

    (5)中小企业私募债券投资策略

    在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收

益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行

投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率

风险和流动性风险。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

                                        53
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偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用定价模型,评估其内在价值。

    5、权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

    6、股指期货投资策略

    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市

场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基

差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风

险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场

流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

    7、期权投资策略

    本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期

权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的期权

合约。

    本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特

定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。

    8、国债期货投资策略

    本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

    未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公

告。

    (四)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%。

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后,

保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括

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结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%。

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%。

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%。

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%。

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%。

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%。

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出。

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不

得展期。

    (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%。

    (16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。

    (17)基金参与期货交易时,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外,应当遵

守下列要求:基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合

约价值,不得超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货

合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)

的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;基金所持有的股票

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市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比

例的有关约定。

    (18)基金参与国债期货交易时,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外,应

当遵守下列要求:基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资

产净值的 15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有

的债券总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内

的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关

于债券投资比例的有关约定。

    (19)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的

10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权

所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面

值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

    (20)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

超过该上市公司可流通股票的 15%。

    (21)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%。

    (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。

    (24)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、等基金管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(22)、(23)项另有约定外,

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基

金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

                                         56
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则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券。

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

    (3)从事承担无限责任的投资。

    (4)向其基金管理人、基金托管人出资。

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益

冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    (五)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准:中证中信稳健成长策略指数收益率×90%+上证国债指数收益

率×10%。

    中证中信稳健成长策略指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的

市场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。

    上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样

本,具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。

    如果中证指数有限公司变更或停止中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数的编制

及发布、或中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方

法发生重大变更等原因导致中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数不宜继续作为基准

指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投

资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后,变更本基金的基准指数。

    (六)风险收益特征

                                         57
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    本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,

属于中高风险品种。

    (七)投资组合报告

    以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:

“5.1报告期末基金资产组合情况

                                                                                   占基金总资产的
 序号                   项目                             金额(元)
                                                                                      比例(%)

   1     权益投资                                              18,589,616.08                88.24

         其中:股票                                            18,589,616.08                88.24

   2     固定收益投资                                                       -                      -

         其中:债券                                                         -                      -

                 资产支持证券                                               -                      -

   3     贵金属投资                                                         -                      -

   4     金融衍生品投资                                                     -                      -

   5     买入返售金融资产                                                   -                      -

         其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                            -                      -
         资产

   6     银行存款和结算备付金合计                               2,472,303.94                11.73

   7    其他各项资产                                                 6,058.78                   0.03

   8    合计                                                   21,067,978.80               100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                                   占基金资产净值
 代码                  行业类别                        公允价值(元)
                                                                                     比例(%)

  A     农、林、牧、渔业                                              58,779.00                 0.28
                                                                     362,872.00                 1.73
  B     采矿业

  C     制造业                                                      8,819,606.40             42.02

  D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                             742,635.00                 3.54



                                            58
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  E      建筑业                                                     689,588.20                 3.29

  F      批发和零售业                                               729,636.10                 3.48

  G      交通运输、仓储和邮政业                                     593,590.00                 2.83

  H      住宿和餐饮业                                                 55,242.00                0.26

   I     信息传输、软件和信息技术服务业                             509,137.00                 2.43

   J     金融业                                                    4,246,040.78              20.23

  K      房地产业                                                   821,414.20                 3.91

  L      租赁和商务服务业                                                     -                       -

  M      科学研究和技术服务业                                       380,853.20                 1.81

  N      水利、环境和公共设施管理业                                 437,278.60                 2.08

  O      居民服务、修理和其他服务业                                           -                       -

  P      教育                                                         57,813.60                0.28

  Q      卫生和社会工作                                                       -                       -

  R      文化、体育和娱乐业                                           64,610.00                0.31

  S      综合                                                         20,520.00                0.10

         合计                                                     18,589,616.08              88.57

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                              占基金资产净值
 序号       股票代码        股票名称        数量(股)       公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
   1         601318         中国平安             11,200         992,432.00                     4.73
   2         601166         兴业银行             14,600         267,034.00                     1.27
   3         601328         交通银行             28,300         173,196.00                     0.83
   4         600016         民生银行             25,580         162,433.00                     0.77
   5         600837         海通证券             10,700         151,833.00                     0.72
   6         601288         农业银行             39,400         141,840.00                     0.68
   7         600000         浦发银行             12,100         141,328.00                     0.67
   8         000002           万科 A              5,000         139,050.00                     0.66
   9         601601         中国太保              3,800         138,738.00                     0.66
  10         601398         工商银行             22,200         130,758.00                     0.62
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

       本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

       本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


                                            59
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    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展

银行股份有限公司、交通银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴

责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基

金合同的要求。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

   序号                名称                               金额(元)

    1       存出保证金                                                         5,461.35

    2       应收证券清算款                                                             -

    3       应收股利                                                                   -

    4       应收利息                                                             597.43


                                        60
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        5       应收申购款                                                                    -

        6       其他应收款                                                                    -

        7       待摊费用                                                                      -

        8       其他                                                                          -

        9       合计                                                                   6,058.78

   5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

        本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

        本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

        由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

                                        九、基金的业绩

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

   资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

        下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

   要低于所列数字。

        华夏智胜价值成长股票 A:
                        净值                                   业绩比较基
                                   净值增长率   业绩比较基
        阶段            增长率                                 准收益率标    ①-③    ②-④
                                     标准差②   准收益率③
                          ①                                     准差④
2018 年 3 月 6 日至
                        -24.61%        1.24%         -22.63%       1.25%      -1.98%    -0.01%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                        20.88%         1.44%         23.21%        1.40%      -2.33%    0.04%
2019 年 6 月 30 日
        华夏智胜价值成长股票 C:
                        净值                                   业绩比较基
                                   净值增长率   业绩比较基
        阶段            增长率                                 准收益率标    ①-③    ②-④
                                     标准差②   准收益率③
                          ①                                     准差④
2018 年 12 月 26 日至
                         -0.89%        0.50%          -0.86%       0.48%      -0.03%    0.02%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                           1.95%       1.99%          1.38%        1.45%      0.57%     0.54%
2019 年 1 月 7 日


                                                61
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    2018 年 3 月 6 日至 2018 年 12 月 25 日、2019 年 1 月 7 日至 2019 年 6 月 30 日期间,华

夏智胜价值成长股票 C 类基金份额为零。

                                     十、基金的财产

    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

                                 十一、基金资产的估值

    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定

需要对外披露基金净值的非交易日。

    (二)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。

    (三)估值方法

    本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:

                                            62
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    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    (3)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取

估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与

托管人另行协商约定。

    (4)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三方估值

机构提供的价格数据进行估值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

                                         63
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    6、本基金投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日

无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    7、本基金投资期权,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    9、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

    10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查

明原因,双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各

方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计

算结果对外予以公布。

    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发

送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、

                                        64
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或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于

该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差

错、系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方。

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失。

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

                                         65
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       (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

       (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

       (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔

偿:

       ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方

在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额

持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。

       ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给基金份

额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者

或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。

       ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

       ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致

基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔

付。

       (4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做

法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

       (六)暂停估值的情形

       1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

       2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

       4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

       (七)基金净值的确认

       用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。

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基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基

金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力

原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基

金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

                             十二、基金的收益与分配

    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收

益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行

收益分配。

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红。

    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    4、每一基金份额享有同等分配权。

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人、登记机构


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和基金托管人协商一致后,可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公

告。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

                              十三、基金的费用与税收

    (一)基金运作费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)基金的销售服务费。

    (4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露

费用。

    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

    (6)基金份额持有人大会费用。

    (7)基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、

手续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用等)。

    (8)基金的银行汇划费用。

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费


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    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.00%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E× 0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (3)基金的销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.25%。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划付至登记机构账户,经登记机构分别支付给各

个基金销售机构。

    上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

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    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失。

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

    (3)《基金合同》生效前的相关费用。

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (二)基金销售费用

    本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明

书“七、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份额与

赎回金额的计算方式”中的相关规定。

    (三)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

                               十四、基金的会计与审计

    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方。

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

    4、会计制度执行国家有关会计制度。

    5、本基金独立建账、独立核算。

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表。

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。


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    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告。

                                十五、基金的信息披露

    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及

时性、简明性和易得性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    2、对证券投资业绩进行预测。

    3、违规承诺收益或者承担损失。

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持


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有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更

新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理

人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    2、基金产品资料概要

    基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的

信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在

指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,

基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概

要。

    关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。

    3、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    4、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    5、基金净值信息

    基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营

业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    6、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

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点查阅或者复制前述信息资料。

    7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季

度报告)

    基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载

在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形,为

保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信

息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产

品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    8、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

定报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项。

    (2)《基金合同》终止、基金清算。

    (3)转换基金运作方式、基金合并。

    (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所。

    (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。

    (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

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    (7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人。

    (8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动。

    (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。

    (10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。

    (11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚。

    (12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大

关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外。

    (13)基金收益分配事项。

    (14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费

率发生变更。

    (15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

    (16)本基金开始办理申购、赎回。

    (17)本基金发生巨额赎回并延期办理。

    (18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。

    (19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。

    (20)基金份额的拆分。

    (21)基金变更份额类别设置。

    (22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

    (23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

    (24)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

    9、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监

                                         74
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会。

    10、清算报告

    基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在

指定报刊上。

    11、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公

告。

    12、投资中小企业私募债券的相关公告

    基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

    本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

中披露中小企业私募债券的投资情况。

    13、投资股指期货的相关公告

    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股

指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    14、投资国债期货的相关公告

    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国

债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债

期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    15、期权投资情况

    基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与期权交易的有关情况,包括投资政策、持

仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响等。

    16、投资资产支持证券的相关公告

    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季

度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报

告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    17、投资流通受限证券的相关公告

    基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

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露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金

资产净值的比例、锁定期等信息。

    18、中国证监会规定的其他信息。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家

报刊。

    为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,

按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资

决策有重大影响的信息。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

    (八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

                                   十六、风险揭示

    (一)投资于本基金的主要风险

    1、市场风险

    证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。市

场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

    股票投资风险主要包括:


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    (1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致

市场价格水平波动的风险。

    (2)宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。

    (3)上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会

导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

    债券投资风险主要包括:

    (1)市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

    (2)债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格

变化的风险。

    (3)债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导

致债券价格下降的风险。

    2、流动性风险

    在市场或个券流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资

组合,从而对基金收益造成不利影响。

    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

    在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减

少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接

受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

    (1)基金申购、赎回安排

    投资人具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“七、

基金份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债

券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、

政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他

经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、期权等)、货币

市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

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融工具。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性,但是在特殊市场环境下本

基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现

金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时,本

基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配

置,以防范流动性风险。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

    ①延期办理巨额赎回申请;

    ②暂停接受赎回申请;

    ③延缓支付赎回款项;

    ④摆动定价;

    ⑤中国证监会认定的其他措施。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

    ①延期办理巨额赎回申请

    当基金管理人支付投资人的赎回申请有困难或因支付投资人的赎回申请而进行的财产

变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可对赎回申请延期办理。

    在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎

回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ②暂停接受赎回申请

    投资人具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停

接受赎回申请的情形及程序。

    在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ③延缓支付赎回款项

    投资人具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回

或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓

支付赎回款项的情形及程序。


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    在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

    ④收取短期赎回费

    本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

额计入基金财产。

    ⑤暂停基金估值

    投资人具体请参见基金合同“第十三部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,

详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

    在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。

    ⑥摆动定价

    当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

估值的公平性。

    当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资

组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公

平对待。

    ⑦中国证监会认定的其他措施。

    3、积极管理风险

    在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其

对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于

其他股票。

    4、中小企业私募债券投资风险

    基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或

由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场

规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的

买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

    5、衍生品投资风险

    本基金可投资于股指期货、国债期货等金融衍生品,投资期货等金融衍生品主要存在以

下风险:

    (1)市场风险:是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险。

    (2)流动性风险:是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险。

    (3)基差风险:是指衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风

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险,以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。

    (4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要

求的保证金而带来的风险。

    (5)信用风险:是指经纪公司违约而产生损失的风险。

    (6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统

出现故障等原因造成损失的风险。

    6、操作或技术风险

    相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统

故障等风险。

    在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

    根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券

交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影

响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

    7、政策变更风险

    因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,使基金或投

资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组

合而引起基金净值波动的风险等。

    8、其他风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直

接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

    (二)声明

    1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承

担投资风险。

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金或还通过代销机构销售,但是,本

基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证

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其收益或本金安全。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一

定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基

金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金

净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

                     十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的。

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的。

    3、《基金合同》生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的。

    4、《基金合同》约定的其他情形。

    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:


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    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金。

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

    (3)对基金财产进行估值和变现。

    (4)制作清算报告。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书。

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

                            十八、基金合同的内容摘要

    以下内容摘自《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》。

    第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    一、基金管理人

    (一)基金管理人简况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    法定代表人:杨明辉


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    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.38 亿元人民币

    存续期限:100 年

    联系电话:400-818-6666

    (二)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金。

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产。

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用。

    (4)销售基金份额。

    (5)召集基金份额持有人大会。

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益。

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人。

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用。

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请。

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利。

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资。

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为。

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外


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部机构。

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则。

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜。

    (2)办理基金备案手续。

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产。

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资。
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产。

    (7)依法接受基金托管人的监督。

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回的价格。

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

    (10)编制季度、中期和年度基金报告。

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务。

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露。

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益。

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项。

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。



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    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上。

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件。

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人。

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿。

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任。

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人。

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议。

    (26)建立并保存基金份额持有人名册。

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人简况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    法定代表人:李建红

    成立时间:1987 年 4 月 8 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复字(1986)175 号文、银复(1987)

86 号文

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    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 252.20 亿元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:证监基金字[2002]83 号

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产。

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用。

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益。

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会。

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人。

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立。

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产。

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基

金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

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    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露。

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格。

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上。

    (12)从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册。

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人。

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除。

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    三、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

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于:

   (1)分享基金财产收益。

   (2)参与分配清算后的剩余基金财产。

   (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额。

   (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会,或者召集基金份额持有人大会。

   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权。

   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

   (7)监督基金管理人的投资运作。

   (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁。

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

   (1)认真阅读并遵守《基金合同》。

   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险。

   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务。

   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。

   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。

   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                             二、基金份额持有人大会

   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人大会不设立日常机构。

   一、召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:



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    (1)终止《基金合同》(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)。

    (2)更换基金管理人。

    (3)更换基金托管人。

    (4)转换基金运作方式(法律法规和中国证监会另有规定的除外)。

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费率,但法律法规

或中国证监会另有规定的除外。

    (6)变更基金类别。

    (7)本基金与其他基金的合并(法律法规和中国证监会另有规定的除外)。

    (8)除本合同另有约定外,变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会

另有规定的除外)。

    (9)变更基金份额持有人大会程序(法律法规和中国证监会另有规定的除外)。

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会。

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。
    2、在不违背法律法规和基金合同的约定,以及对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人

大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取。

    (2)增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率或收费方式、调

低基金赎回费率、基金销售服务费率。

    (3)基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益

分配、非交易过户、转托管等业务的规则。

    (4)根据相关证券交易所上市交易规则,安排本基金的上市交易事宜。

    (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。

    (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。

    (7)基金合同生效起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动终

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止并根据基金合同的约定进行财产清算,无须召开基金份额持有人大会审议。

    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    二、会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起      60 日内召开;基金管理人决定不召

集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日

起 60 日召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式。

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。

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    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点。

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,会议的召开方式由会议召

集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

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    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告。

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力。

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人

可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项

重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含

1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

并表决。

    五、议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合

同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

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    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

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面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    七、计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

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    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

    九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

                         三、基金合同的终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的

事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的。

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的。

    3、《基金合同》生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的。

    4、《基金合同》约定的其他情形。

    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金。

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

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    (3)对基金财产进行估值和变现。

    (4)制作清算报告。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书。

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

                                       四、争议的处理

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进

行仲裁,仲裁地点为深圳,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉

方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

                     五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅。

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    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

                          十九、基金托管协议的内容摘要

   以下内容摘自《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金托管协议》。

                                  一、     托管协议当事人

   (一)基金管理人

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   邮政编码:100033

   法定代表人:杨明辉

   成立时间:1998 年 4 月 9 日

   批准设立机关:中国证券监督管理委员会

   批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:2.38 亿元

   存续期间:100 年

   经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户

资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。

   (二)基金托管人

   名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

   住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

   办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

   邮政编码:518040

   法定代表人:李建红

   成立时间:1987 年 4 月 8 日

   基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

   组织形式:股份有限公司

   注册资本:人民币 252.20 亿元


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    存续期间:持续经营

              一、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、

投资比例、投资风格策略、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金

投资证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托

管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。

    1、本基金的投资范围为:

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债

券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、

政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他

经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、期权等)、货

币市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具。

    2、本基金各类品种的投资比例、投资限制为:

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%。

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后,

保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%。

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%。

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%。

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%。

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%。

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

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持证券规模的 10%。

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出。

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不

得展期。

    (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%。

    (16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。

    (17)基金参与期货交易时,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外,应当遵

守下列要求:基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合

约价值,不得超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货

合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)

的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;基金所持有的股票

市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比

例的有关约定。

    (18)基金参与国债期货交易时,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外,应

当遵守下列要求:基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资

产净值的 15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有

的债券总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内

的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关

于债券投资比例的有关约定。

    (19)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的

10%。开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权

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所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面

值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

    (20)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

超过该上市公司可流通股票的 15%。

    (21)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%。

    (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。

    (24)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(22)、(23)项另有约定外,

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基

金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

    本产品参与期权交易之前需与托管行协商明确期权的运作等操作细节,并在实际监控相

关条款之前,给托管人留出系统开发必要的时间。

    3、本基金财产不得用于以下投资或者活动:

    (1)承销证券。

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

    (3)从事承担无限责任的投资。

    (4)向基金管理人、基金托管人出资。

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (6)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

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    4、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司发行或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利

益冲突。建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平价格执行。相关交易必须事先得

到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

审查。

    5、基金管理人应当自基金合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

    基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。因证券市场波

动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资比例不符合上述规定

的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。

    6、如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进

行变更的,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审

议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不

受上述限制。

    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择

存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金

合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管

人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银

行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。

    本基金投资银行存款应符合如下规定:

    本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但投资于有

存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管

人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%,投

资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合

计不得超过 5%。有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金管理人

履行适当程序后,可相应调整投资组合限制的规定。

    基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位

职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定

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期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关

文件,切实履行托管职责。

    (1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银

行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失

的,由基金管理人承担责任。

    (2)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付

的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前

支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。

    (3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致

基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。

    (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作

办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

    (三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核

对、到期兑付、提前支取

    1、基金投资银行存款协议的签订

    (1)基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体

合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》

和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。

    (2)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核,

审查存款银行资格等。

    (3)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方

式、邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,

存款余额的确认及兑付办法等。

    (4)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄送或上门

交付存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余

额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。

    (5)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部

划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,未划入指定账户的,

由存款银行承担一切责任。

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    (6)基金管理人应在《存款协议书》中规定,在存期内,如本基金银行账户、预留印

鉴发生变更,管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分

支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达

方式同开户手续。在存期内,存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更,应及时加盖公

章书面通知对方。
    (7)基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的存单不得被质押或以

任何方式被抵押,不得用于转让和背书。

    2、基金投资银行存款时的账户开设与管理

    (1)基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总

体合作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构

开立银行账户。

    (2)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    3、存款凭证传递、账目核对及到期兑付

    (1)存款证实书等存款凭证传递

    存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在

《存款协议书》中规定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证(下

称“存款凭证”),该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证,且对应每笔存款仅能

开具唯一存款凭证。资金到账当日,由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证

复印件并与基金托管人电话确认收妥后,将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托

管人指定联系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭证的,由存款银行分支机构指定会计

主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。

    (2)存款凭证的遗失补办

    存款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金管理人向存款银行提出补办申请,基金管理人应

督促存款银行尽快补办存款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门交付至托管人,原存款

凭证自动作废。

    (3)账目核对

    每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

    基金管理人应在《存款协议书》中规定,对于存期超过 3 个月的定期存款,存款银行应

于每季末后 5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。


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    因存款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。

    存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至

基金托管人指定联系人。
    (4)到期兑付

    基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定

的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的,应与基金托管人电话询问。存款到期前基金

管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

    基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存

款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金

托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。

    基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款凭证在邮寄过程中遗失的,存款银行应立

即通知基金托管人,基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与

存款银行指定会计主管电话确认后,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账

户。如果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需

按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。

    4、提前支取

    如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,

基金管理人可以提前支取全部或部分资金。

    提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。

    5、基金投资银行存款的监督

    基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合

同》的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人

在 10 个工作日内纠正或拒绝结算,若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的,相关损

失由基金管理人承担,基金托管人不承担任何责任。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与

银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易



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对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基

金托管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单

的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行

间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但

应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易

对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算,但不得再发生新的交易。如基金管

理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理

由,并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定

的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承

担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况

进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基

金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    (五)本基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证

券有关问题的通知》等有关监管规定。

    1、本协议所指的流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括

由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券

等流通受限证券。

    本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证券登记结算有限

责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存

管的,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

    本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

    本基金参与非公开发行证券的认购,不得预付任何形式的保证金,法律法规或中国证监

会另有规定的除外。

    本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券,但法律法规另有规定的除外。

    2、基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董

事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发

行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包

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括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有

效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支

付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不

承担任何责任。

    3、基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有

关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价

格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时间等。基金

管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息

书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

    由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管人无法审核认购指

令而影响认购款项划拨的,基金托管人免于承担责任。

    4、基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限

证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的

有关规定,应及时通知基金管理人,并呈报中国证监会,同时采取合理措施保护基金投资人

的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的

投资指令不予执行,并立即通知基金管理人纠正,基金管理人不予纠正或已代表基金签署合

同不得不执行时,基金托管人应向中国证监会报告。

    5、基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金

资产净值的比例、锁定期等信息。

    (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业务的风

险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务,并应符合法律法规及监管机构的

相关规定。

    (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计

算、基金份额净值计算、基金参考份额净值(如有)、基金费用开支及收入确定、基金收益

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分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理

人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知

后应及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理人应以书面形式给基金托

管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规

定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管

协议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定

时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、

基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极

配合提供相关数据资料和制度等。

    (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时纠正,由此造成

的损失由基金管理人承担,托管人在履行其通知义务后,予以免责。

    (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金管理人限期纠正。

                         二、 基金管理人对基金托管人的业务核查

    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、

复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、

相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管

人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违

规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随

时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

    (三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议

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对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定

时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相

关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

    (四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

                                  三、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。

未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管

人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失,基金托管人不

承担由此产生的责任。

    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通知基

金管理人采取措施进行催收,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。

    7、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金

资产,或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证金账户

内的资金、期货合约等)及其收益,由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三

方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。

    8、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    (二)基金募集期间及募集资金的验资

    1、基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管

理。

    2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全

部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户,同时在规定时间内,基金管理人应聘请

具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参

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加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款等事宜。

    (三)基金资金账户的开立和管理

    1、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为“托管账

户”),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为

“华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金”,预留印鉴为基金托管人印章。

    2、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基

金业务以外的活动。

    3、基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。

    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

    2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活动。

    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基

金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责

任公司的规定执行。

    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,按有关规定开立、使用并管理;若无相关规定,

则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

    (五)债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银

行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司

开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。

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    (六)其他账户的开立和管理

    1、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等,基金托

管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金管理人应以书

面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中心的登录用户名

及密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理人进行,重置

后务必及时通知托管人。

    基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金管理人保

证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给

基金托管人。

    2、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金

管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使

用并管理。

    3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保

管库,或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证

由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指

令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承

担保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、

基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同

签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人

负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于 15 年。

    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真

件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与

基金管理人留存原件不一致的,以传真件为准。

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                              五、基金资产净值的计算和复核

    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数,基金份额净值的计

算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复核,按规定

公告。

    2、复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金净值信息发送基金托管人,经基金

托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金净值信息的

计算结果对外予以公布。

    (二)基金资产的估值

    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

    (三)基金份额净值错误的处理方式

    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。

    (四)基金会计制度

    按国家有关部门规定的会计制度执行。

    (五)基金账册的建立

    基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处

理原则,分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行

核对,互相监督,以保证基金资产的安全。

    (六)基金财务报表与报告的编制和复核

    1、财务报表的编制

    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

    2、报表复核

    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

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应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

    3、财务报表的编制与复核时间安排

    基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核;

在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;在上半年结束之日

起两个月内完成基金中期报告的编制及复核;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告

的编制及复核。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金

托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报

告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期

报告或者年度报告。

    (七)在有需要时,基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数

据和编制结果。

                             六、基金份额持有人名册的保管

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金

托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关

法律法规承担责任。

    在基金托管人要求或编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管

人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人

不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义

务。

                                      七、争议解决方式

    各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协商未能解

决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,按照华南国际经济贸易仲

裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当

事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守各自的职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中华人民共和国法律(不含港澳台立法)管辖。

                                      八、托管协议的效力

    双方对托管协议的效力约定如下:

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    (一)托管协议由《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修订而成。本

协议经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,协议当事人双方根据

中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文

本。

    (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的

有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

    (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

    (四)本协议一式三份,协议双方各持一份,由基金管理人根据需要上报监管机构一份,

每份具有同等法律效力。

                            二十、对基金份额持有人的服务

    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    (一)资料发送

    1、基金交易对账单

    基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本

公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)

导致基金管理人无法送出的除外。

    2、其他相关的信息资料

    指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

    (二)电子交易

    持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财

中心开户的个人投资者,在登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,

与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理

基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,


                                         113
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具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

    (三)电子邮件及短信服务

    投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

    (四)呼叫中心

    1、自动语音服务

    提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基

金份额净值、基金账户余额等信息。

    2、人工电话服务

    提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8:30~21:00,周六至

周日的人工电话服务时间为 8:30~17:00,法定节假日除外。

    客户服务电话:400-818-6666

    客户服务传真:010-63136700

    (五)在线服务

    投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

    1、查询服务

    投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

    2、自助服务

    在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热

点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

    3、人工服务

    周一至周五的在线客服人工服务时间为 8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服

务时间为 8:30~17:00,法定节假日除外。

    4、资讯服务

    投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

    公司网址:www.ChinaAMC.com

    电子信箱:service@ChinaAMC.com

    (六)客户投诉和建议处理

    投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

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                               华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)


真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

                              二十一、其他应披露事项

    (一)2019 年 3 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京

肯特瑞基金销售有限公司为代销机构的公告。

    (二)2019 年 4 月 20 日发布华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1

季度报告。

    (三)2019 年 5 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场

内外账户对应关系维护业务的公告。

    (四)2019 年 6 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份

信息资料的特别提示公告。

    (五)2019 年 6 月 18 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增通华

财富(上海)基金销售有限公司为代销机构的公告。

    (六)2019 年 7 月 17 日发布华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2019 年第 2

季度报告。

    (七)2019 年 8 月 2 日发布华夏基金管理有限公司关于华夏智胜价值成长股票型发起

式证券投资基金开通与华夏沃利货币 A、华夏惠利货币 A 之间的转换业务的公告。

    (八)2019 年 8 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银

基金销售有限公司为代销机构的公告。

    (九)2019 年 8 月 29 日发布华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 2019 年半

年度报告。

                         二十二、招募说明书存放及查阅方式

    本基金招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所,投资者可

免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

                                 二十三、备查文件

    (一)备查文件目录

    1、中国证监会准予华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复。

    2、《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》。


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   3、《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金托管协议》。

   4、法律意见书。

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

   (二)存放地点

   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

   (三)查阅方式

   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文

件的复制件或复印件。




                                                               华夏基金管理有限公司

                                                             二〇一九年十月二十一日




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