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华夏智胜价值成长股票A(002871)

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投资类型:股票型 成立日期:2016-08-09 管理人:华夏基金... 基金经理:荣膺
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

华夏智胜价值成长股票:华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同

公告日期:2019-10-21

华夏智胜价值成长股票型发起式
    证券投资基金基金合同




     基金管理人:华夏基金管理有限公司
     基金托管人:招商银行股份有限公司
                                                                    华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


                                                                 目 录


第一部分 前言............................................................................................................................... 1

第二部分 释义............................................................................................................................... 2

第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 5

第四部分 基金的历史沿革及存续 ............................................................................................... 6

第五部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 7

第六部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 14

第七部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 20

第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 26

第九部分 基金的托管................................................................................................................. 28

第十部分 基金份额的登记 ......................................................................................................... 28

第十一部分 基金的投资............................................................................................................. 29

第十二部分 基金的财产............................................................................................................. 36

第十三部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 37

第十四部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 41

第十五部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 43

第十六部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 44

第十七部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 45

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 51

第十九部分 违约责任................................................................................................................. 52

第二十部分 争议的处理和适用的法律 ..................................................................................... 53

第二十一部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 53

第二十二部分 其他事项............................................................................................................. 54




                                                                      1
                                          华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同



                                    第一部分 前言

    一、订立本基金合同的目的、依据和原则

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,

规范基金运作。

    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)

和其他有关法律法规。

    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。

    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

    三、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金由华夏新锦源灵活配置混合型证券投

资基金转型而来,华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注

册。

    中国证监会对华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册,并不

表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
                                         华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


    本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

    五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

                                   第二部分 释义

    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金,本基金由华夏新

锦源灵活配置混合型证券投资基金转型而来。

    2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

    3、基金托管人:指招商银行股份有限公司。

    4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投

资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏智胜价值成长股票型

发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

    6、招募说明书:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金招募说明书》及其

更新。

    7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

    8、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    9、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

    10、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

不时做出的修订。

    11、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订。

    12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。
                                      华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。

    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

    19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人。

    20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

    23、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

金销售业务的机构。

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

受华夏基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构。

    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户。

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户。

    28、基金合同生效日:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生

效之日,原《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效。
                                        华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

    34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

    35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

    36、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人共

同遵守。

    37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为。

    38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为。

    39、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为。

    40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作。

    41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式。

    42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%。

    43、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
                                      华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


    44、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    45、元:指人民币元。

    46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

    47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和。

    48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

    50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程。

    51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

    52、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

    53、基金产品资料概要:指《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新。

                            第三部分 基金的基本情况

    一、基金名称

    华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金

    二、基金的类别

    股票型证券投资基金

    三、基金的运作方式

    契约型开放式

    四、基金的投资目标

    利用定量投资模型,灵活应用多种策略,把握市场机会,追求资产的长期增值。

    五、发起式资金

    本基金的发起式资金是指公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经

理等人员资金购买基金的金额不少于一千万元人民币,且持有期限不少于三年。

    六、基金存续期限
                                       华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


    不定期

    七、基金份额类别

    本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资

者申购时收取前端申购费的,称为 A 类;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计

提销售服务费的,称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别计算和公告基金份额净值和基金份

额累计净值。

    有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。

根据基金销售情况,基金管理人可在对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

下,经与基金托管人协商,增加新的基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售等,不

需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

                           第四部分 基金的历史沿革及存续

    (一)基金的历史沿革

    华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金由华夏新锦源灵活配置混合型证券投资

基金变更注册而来。

    华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会 2016 年 5 月 26 日证监许可

[2016]1121 号文准予注册,基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股

份有限公司。华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 8 月 9 日生效。

    2018 年 2 月 26 日华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持

有人大会。会议审议了《关于华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金转型为华夏智胜价值

成长股票型发起式证券投资基金有关事项的议案》,内容包括,将华夏新锦源灵活配置混合

型证券投资基金变更为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金,变更基金名称和类

型,调整基金投资、运作、费用、转型为发起式基金以及修订基金合同等。基金份额持有人

大会决议自通过之日起生效,决议生效后 10 个工作日内,发起式资金申购本基金 1000 万元,

发起式资金申购份额确认日的下一工作日起,《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》失效,《华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同》生效,华夏新锦

源灵活配置混合型证券投资基金正式转型为华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金。

    (二)基金的存续

    基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于 2 亿元,基金合同自动终止。

《基金合同》生效三年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
                                        华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续

60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。如转换

运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,应召开基金份额持有人大会进行表决。若

届时的法律法规或证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可

以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

                          第五部分 基金份额的申购与赎回

    一、申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

与赎回。

    二、申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
                                       华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算。

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等

在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,申购是

否生效以基金登记机构确认为准。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基

金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在

发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

提交的有效申请,投资人可在 T+ 2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。对于申请的确认

情况,投资者应及时查询。

    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,并提

前公告。
                                      华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


    五、申购和赎回的数量限制

    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额,具体规定请参见招募说明书。

    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参

见招募说明书。

    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说

明书。

    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    六、申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基

金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除

以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数

点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算依照相关法律法规设定,详见

招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按

实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上

述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承

担。

    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。申购费可在投资者申购基金份额和/或在

投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购费,在赎回时收取的申购

费称为后端申购费。实际执行的收费方式在招募说明书中载明。

    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续
                                      华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金合同


费。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费

方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基

金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

    8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    七、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。

    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管

理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被
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拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业

务的办理。

    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日

报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应

将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支

付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按

基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    九、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10% ,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序

执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
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的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接

受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    本基金发生巨额赎回的,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额赎回

申请情形下,当基金管理人支付全部投资人的赎回申请有困难或因支付全部投资人的赎回申

请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,如果基金管理人有能力支付其

他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按

正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请,基金管理人在

剩余支付能力范围内对其按照单个投资人赎回申请占所有大额赎回申请的比例确认当日受

理的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请

一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申

请将被撤销。

    如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回申

请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)都

按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有

必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超

过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
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停公告。

    2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日

的基金份额净值。

    3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登

重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的

时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

    十一、基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。

    十二、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    十三、基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    十四、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    十五、基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
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一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。

   十六、基金份额转让

   在条件允许的情况下,基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国

证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理人提前发布公

告。

   十七、基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的前

提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。

                        第六部分 基金合同当事人及权利义务

   一、基金管理人

   (一)基金管理人简况

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   法定代表人:杨明辉

   设立日期:1998 年 4 月 9 日

   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:2.38 亿元人民币

   存续期限:100 年

   联系电话:400-818-6666

   (二)基金管理人的权利与义务

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

   (1)依法募集资金。

   (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产。

   (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用。

   (4)销售基金份额。

   (5)召集基金份额持有人大会。

   (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
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金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益。

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人。

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用。

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请。

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利。

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资。

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为。

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构。

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则。

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜。

    (2)办理基金备案手续。

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产。

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资。
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产。

    (7)依法接受基金托管人的监督。
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    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

回的价格。

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

    (10)编制季度、中期和年度基金报告。

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务。

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露。

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益。

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项。

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上。

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件。

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人。

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿。

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任。

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
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管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人。

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议。

    (26)建立并保存基金份额持有人名册。

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人简况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    法定代表人:李建红

    成立时间:1987 年 4 月 8 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复字(1986)175 号文、银复(1987)

86 号文

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 252.20 亿元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:证监基金字[2002]83 号

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产。

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用。

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益。

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会。

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人。

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立。

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产。

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基

金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露。

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格。

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

    (10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上。

    (12)从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册。

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人。
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    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除。

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    三、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益。

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产。

    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额。

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会,或者召集基金份额持有人大会。

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权。

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

    (7)监督基金管理人的投资运作。

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁。

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》。

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险。

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务。
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    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                            第七部分 基金份额持有人大会

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人大会不设立日常机构。

    一、召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)。

    (2)更换基金管理人。

    (3)更换基金托管人。

    (4)转换基金运作方式(法律法规和中国证监会另有规定的除外)。

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费率,但法律法规

或中国证监会另有规定的除外。

    (6)变更基金类别。

    (7)本基金与其他基金的合并(法律法规和中国证监会另有规定的除外)。

    (8)除本合同另有约定外,变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会

另有规定的除外)。

    (9)变更基金份额持有人大会程序(法律法规和中国证监会另有规定的除外)。

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会。

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。
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    2、在不违背法律法规和基金合同的约定,以及对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人

大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取。

    (2)增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率或收费方式、调

低基金赎回费率、基金销售服务费率。

    (3)基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益

分配、非交易过户、转托管等业务的规则。

    (4)根据相关证券交易所上市交易规则,安排本基金的上市交易事宜。

    (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。

    (6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。

    (7)基金合同生效起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动终

止并根据基金合同的约定进行财产清算,无须召开基金份额持有人大会审议。

    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    二、会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起   60 日内召开;基金管理人决定不召

集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日

起 60 日召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
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提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式。

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点。

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,会议的召开方式由会议召

集人确定。
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    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可

以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)

基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告。

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力。

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

    参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人

可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项

重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表 1/3 以上(含

1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
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见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

并表决。

    五、议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合

同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
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2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

以上(含 2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    七、计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
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    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

    九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

                  第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

    (一)基金管理人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

    1、被依法取消基金管理资格。

    2、被基金份额持有人大会解任。

    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产。

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    (二)基金托管人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

    1、被依法取消基金托管资格。

    2、被基金份额持有人大会解任。
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    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产。

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    二、基金管理人和基金托管人的更换程序

    (一)基金管理人的更换程序

    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名。

    2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管理

人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)表决

通过。

    3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人。

    4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案。

    5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在决议生效后 2 日内在指定媒介公告。

    6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基

金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值。

    7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计费用由基金财产承担。

    8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

    (二)基金托管人的更换程序

    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金持有人提名。

    2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管

人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)表决

通过。

    3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人。

    4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案。

    5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在决议生效后 2 日内在指定媒介公告。

    6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
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收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值。

    7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计费用由基金财产承担。

    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10%

以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。

    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行。

    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。

    三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接引用法律法

规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金

管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开

基金份额持有人大会审议。

    四、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收基金财产和

基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金

份额持有人的利益造成损害的行为。




                              第九部分 基金的托管

    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议,

基金托管事宜以托管协议约定为准。
    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金

财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

                             第十部分 基金份额的登记

    一、基金的份额登记业务

    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
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    二、基金登记业务办理机构

    本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理,但基金

管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务

的,应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、

基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中

的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

    三、基金登记机构的权利

    基金登记机构享有以下权利:

    1、取得登记费。

    2、建立和管理投资者基金账户。

    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等。

    4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开

始实施前在指定媒介上公告。

    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    四、基金登记机构的义务

    基金登记机构承担以下义务:

    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务。

    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务。

    3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他情形除外。

    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的

服务。

    6、接受基金管理人的监督。

    7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

                               第十一部分 基金的投资

    一、投资目标
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    利用定量投资模型,灵活应用多种策略,把握市场机会,追求资产的长期增值。

    二、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债

券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、

政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他

经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、期权等)、货

币市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具。

    本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%–95%,权证投资占基金资

产净值的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的

交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    三、投资策略

    1、资产配置策略

    本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,采用

“自上而下”的分析视角,综合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,

合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益

特征的相对变化,适时做出动态调整。

    2、股票投资策略

    基金采用混合多种投资策略,包含 GARP 策略、量化多因子策略,辅助其他量化投资

策略如套利类策略、衍生品交易类策略等。价值策略和成长策略是投资者熟知的两种选股策

略,本基金运用的 GARP 策略是两种策略的结合。结合 A 股的市场特征,GARP 策略是同

时考量价值因素、成长因素和股票量价因素的一种混合型投资策略,试图寻找某种程度上被

市场低估,又有较强的持续稳定增长,同时具备较好交易时机的股票。GARP 策略利用股票

的成长属性分享高成长收益机会;利用价值型投资标准筛选低估值股票,有效控制市场波动

时的风险;利用量价指标优化策略建仓成本。基金采用的多因子量化模型,参考海外市场上

成熟的多因素量化选股模型框架,针对国内 A 股市场的实际情况进行针对性开发。模型从
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业绩增长、估值水平、量价指标等方面对股票进行综合打分,按照一定权重进行加总排序,

在控制行业市值相对市场指数偏离的基础上,构建出具有相对市场指数稳定超额收益的投资

组合。当市场出现其他量化类策略的机会时,会适当配置一定比例资金进行辅助策略投资,

以更好地实现投资目标。

    3、固定收益品种投资策略

    本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用

利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选

债券,获取收益。

    (1)类属配置策略

    类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分

配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两

个层面。

    在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和

银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机

调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。

    在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券类金融工具收益

率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因

素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进行优化配置。

    (2)久期调整策略

    债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策

等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产

组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。

    当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在

市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩

短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

    (3)收益率曲线配置策略

    本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利

差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策

略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中

获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因
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素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。

    (4)可转换公司债券投资策略

    本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分

享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融

资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正

和转股意愿。

    (5)中小企业私募债券投资策略

    在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收

益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行

投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率

风险和流动性风险。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用定价模型,评估其内在价值。

    5、权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

    6、股指期货投资策略

    本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市

场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基

差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风

险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场

流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。

    7、期权投资策略

    本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期

权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的期权
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合约。

    本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特

定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。

    8、国债期货投资策略

    本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益

特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。

    未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公

告。

    四、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 80%-95%。

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后,

保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%。

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%。

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%。

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%。

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%。

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%。

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%。

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
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3 个月内予以全部卖出。

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不

得展期。

    (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%。

    (16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。

    (17)基金参与期货交易时,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外,应当遵

守下列要求:基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合

约价值,不得超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货

合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)

的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;基金所持有的股票

市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比

例的有关约定。

    (18)基金参与国债期货交易时,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外,应

当遵守下列要求:基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资

产净值的 15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有

的债券总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内

的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关

于债券投资比例的有关约定。

    (19)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的

10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权

所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面

值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

    (20)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

超过该上市公司可流通股票的 15%。

    (21)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
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过该上市公司可流通股票的 30%。

    (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。

    (24)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(22)、(23)项另有约定外,

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基

金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券。

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

    (3)从事承担无限责任的投资。

    (4)向其基金管理人、基金托管人出资。

    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益

冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关
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限制。

    五、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准:中证中信稳健成长策略指数收益率*90%+上证国债指数收益率

*10%

    中证中信稳健成长策略指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的

市场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。

    上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样

本,具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。

    如果中证指数有限公司变更或停止中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数的编制

及发布、或中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方

法发生重大变更等原因导致中证中信稳健成长策略指数或上证国债指数不宜继续作为基准

指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投

资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后,变更本基金的基准指数。

    六、风险收益特征

    本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,

属于中高风险品种。

                               第十二部分 基金的财产

    一、基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    三、基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    四、基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
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法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

                            第十三部分 基金资产估值

    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非交易日。

    二、估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    三、估值方法

    本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    (3)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有规定的除外),选取估值

日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管

人另行协商约定。

    (4)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
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近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用第三方估值

机构提供的价格数据进行估值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价

值的情况下,按成本估值。

    6、本基金投资股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日

无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    7、本基金投资期权,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    9、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

    10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
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在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算

结果对外予以公布。

    四、估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

    五、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承

担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
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责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方。

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失。

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔

偿:

    ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在

平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额持

有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。

    ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给基金份额

持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或

基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。

    ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,
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尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

    ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致

基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔

付。

    (4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做

法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    七、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。

基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基

金净值予以公布。

    八、特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力

原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基

金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

                          第十四部分 基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费。
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    2、基金托管人的托管费。

    3、基金的销售服务费。

    4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费

用。

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

    6、基金份额持有人大会费用。

    7、基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手

续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用等)。

    8、基金的银行汇划费用。

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.00%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E× 0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    3、基金的销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
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份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.25%。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中付至登记机构账户,经登记机构分别支付给各个

基金销售机构。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失。

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

    3、《基金合同》生效前的相关费用。

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

                           第十五部分 基金的收益与分配

    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
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的孰低数。

    三、基金收益分配原则

    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进

行收益分配。

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红。

    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    4、每一基金份额享有同等分配权。

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人、登记机构

和基金托管人协商一致后,可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

    四、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介

公告。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    六、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额

持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

                           第十六部分 基金的会计与审计

    一、基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方。
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    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

    4、会计制度执行国家有关会计制度。

    5、本基金独立建账、独立核算。

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表。

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    二、基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告。

                            第十七部分 基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

    二、信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及

时性、简明性和易得性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    2、对证券投资业绩进行预测。
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    3、违规承诺收益或者承担损失。

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    五、公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新

基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理人

至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    (二)基金产品资料概要

    基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的

信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在

指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,

基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概

要。

    关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。

    (三)基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。
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    (四)《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    (五)基金净值信息

    基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营

业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    (六)基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

    (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合

季度报告)

    基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载

在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登

载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

    基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形,为

保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信

息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产

品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    (八)临时报告
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    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指

定报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项。

    2、《基金合同》终止、基金清算。

    3、转换基金运作方式、基金合并。

    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所。

    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。

    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

    7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人。

    8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动。

    9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。

    10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。

    11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚。

    12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外。

    13、基金收益分配事项。

    14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更。

    15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

    16、本基金开始办理申购、赎回。

    17、本基金发生巨额赎回并延期办理。

    18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
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    19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。

    20、基金份额的拆分。

    21、基金变更份额类别设置。

    22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

    23、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

    24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

    (九)澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监

会。

    (十)清算报告

    基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在

指定报刊上。

    (十一)基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公

告。

    (十二)投资中小企业私募债券的相关公告

    基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

    本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

中披露中小企业私募债券的投资情况。

    (十三)投资股指期货的相关公告

    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股

指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    (十四)投资国债期货的相关公告

    在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国

债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债
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期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    (十五)期权投资情况

    基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与期权交易的有关情况,包括投资政策、持

仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响等。

    (十六)投资资产支持证券的相关公告

    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季

度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报

告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    (十七)投资流通受限证券的相关公告

    基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金

资产净值的比例、锁定期等信息。

    (十八)中国证监会规定的其他信息。

    六、信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家

报刊。

    为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,

按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资

决策有重大影响的信息。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
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    七、信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

    八、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

               第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的

事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议

生效后两日内在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的。

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的。

    3、《基金合同》生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的。

    4、《基金合同》约定的其他情形。

    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金。
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    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

    (3)对基金财产进行估值和变现。

    (4)制作清算报告。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书。

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

                                第十九部分 违约责任

    一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的

规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自

的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承

担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是如发生下列情况,相应的当事人可

以免责:

    1、不可抗力。

    2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作

为而造成的损失等。
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    3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接损失等。

    二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下,

《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取

必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损

失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

    三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基

金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成

基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托

管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

                       第二十部分 争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进

行仲裁,仲裁地点为深圳,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉

方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

                          第二十一部分 基金合同的效力

    《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

    1、本《基金合同》由《华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成。

本《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,

且经 2018 年 2 月 26 日华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决通

过,自 2018 年 3 月 6 日起,本《基金合同》生效,原《华夏新锦源灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》自同一日起失效。

    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告

之日止。

    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的

《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
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   4、《基金合同》正本一式叁份,除上报有关监管机构外,基金管理人、基金托管人各持

有壹份,每份具有同等的法律效力。

   5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅。

                            第二十二部分 其他事项

   《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。
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