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泰达宏利定宏混合(003104)

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投资类型:混合型 成立日期:2016-09-13 管理人:泰达宏利... 基金经理:庞宝臣 等
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基金公告

泰达宏利定宏混合:泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年12月更新)

公告日期:2019-12-24

泰达宏利定宏混合型证券投资基金

      更新招募说明书摘要
          (2019年12月更新)




  基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
  基金托管人:中国银行股份有限公司
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



                                       重要提示

      泰达宏利定宏混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2016年3月
 10日经中国证监会证监许可[2016]490号文注册,基金合同于2016年9月13日生
 效。
      本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
      本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并
 不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投
 资于本基金没有风险。
      投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
      基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
 投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出
 现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
 形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大量
 赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
 理风险;本基金的特定风险等。
      本基金为混合型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期
 风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
      基金的过往业绩并不预示其未来表现。
      投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
 基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资
 决策,自行承担投资风险。
      本更新招募说明书所载内容截止日为2019年12月23日,有关数据和净值表
 现截止日为2019年6月30日。财务数据未经审计。

        本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办

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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

 法》实施之日起一年后开始执行。




                                  一、基金管理人

     一、基金管理人概况
     名称:泰达宏利基金管理有限公司
     设立日期:2002年6月6日
     住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
     办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
     法定代表人:弓劲梅
     组织形式:有限责任公司
     信息披露联系人:聂志刚
     联系电话:010-66577678
     注册资本:一亿八千万元人民币
     股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:51%;宏利投资管理
(香港)有限公司:49%
     泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批
合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列
基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券
投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深
300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达
宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证500指数增强型证券投资基
金(LOF)、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券
投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券

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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏
利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券
投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值
混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏
利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏
利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证
券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证
券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券
型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利
京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券
型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资
基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利交利3个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个
月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有
期混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金(QDII)、
泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放
债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级
混合型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。
     (二)主要人员情况
     1、董事会成员基本情况
     弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。
     杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学学


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

士学位,现为宏利投资管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理(香
港)有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮
大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏
利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构
息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机
构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主
管,拥有二十多年的资本市场经验。
     杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担
任记者及编辑;2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书
科;自2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产
管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。
     刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学
位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经
理。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司财务部部长,渤海证券股份有
限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
     陈展宇先生,董事,拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学
位,现任宏利投资管理(香港)有限公司亚洲区机构投资业务部主管,兼任北
亚区财富及资产管理部主管(日本除外)。加入宏利前,陈展宇先生曾先后任职
于怡富基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资产
管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执
照。
     张凯女士,董事,拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工
商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职
前,张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯
女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张
凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至
1978年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982年至1985年,于宁夏自治区
党务从事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主
任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯
克利分校作访问学者。
     张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕
士。曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲
裁委员会仲裁员,天津市律师协会理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰
区政府,多家银行和非银行金融机构法律顾问,万达、招商、保利等房地产企
业法律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领
域:金融、房地产、公司、投资。
     查卡拉西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管
理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学
位。曾担任欧洲联合银行(巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究
有限公司(东京)高级分析师,NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责
人,Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分
析师,Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负
责人。
     樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济
师,Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管,Martingale资产管理公司
(波士顿)董事,Commerz 国际资本管理(CICM)(德国)联合首席执行官/副
执行董事,德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大
学高级金融学院实践教授。
     2、监事会成员基本情况
     许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任职


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

于天津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公
司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
     吴纪泽先生,监事。毕业于新南威尔士大学(澳大利亚悉尼),商学硕士
(金融专业)。现任宏利投资管理公司(香港)北亚区投资业务部业务伙伴关系
管理总监。曾任宏利投信(台湾)产品开发部襄理、宏利投信(台湾)产品开
发部副理、宏利投资管理公司(香港)北亚区投资业务部业务发展高级经理、
业务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前,吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙
扬资产管理、台湾宝来金融集团、AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理
公司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究
经验。
     廖仁勇先生,职工监事。人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公
司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007年6月加入泰达宏
利基金管理有限公司,曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助
理、人力资源部副总经理,自2019年7月起担任人力资源部总经理。
     3、高级管理人员基本情况
     弓劲梅女士,董事长。简历同上。
     傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士
和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于
北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9
月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007年1月起任公司副总经理兼财
务总监;2019年6月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官;2019年8月起
代理公司总经理,期限不超过90天。
     刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获经济学学士学位。2002年9月
至2011年7月就职于博时基金管理有限公司,任零售业务部渠道总监;2011年7
月至2013年9月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人;2013年9月至2015
年4月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监;2015年4月加入融通
基金管理有限公司,2015年9月至2018年7月任融通基金管理有限公司副总经


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

理;2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018年9月起任泰达宏利基金
管理有限公司副总经理。
     聂志刚先生,督察长。毕业于复旦大学,获经济学学士、法律硕士学位。
2004年12月至2007年5 月就职于中国证监会上海监管局;2007年5月至2010年5
月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理;2010年5月至2011年5 月任
富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理;2011年5月至2013年5月任中海
基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监;2013年5月至2015年9月
任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师;2015年9月至
2017年10月任银河期货有限公司首席风险官;2017年10月至2018年8月任天风期
货股份有限公司首席风险官。2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018
年11月起任公司督察长。
     4、本基金基金经理
     张勋先生:张勋先生,对外经济贸易大学管理学硕士;2006年7月至2009年6
月就职于天相投资顾问有限公司,担任研究组组长;2009年7月至2010年4月就
职于东兴证券股份有限公司,担任研究组组长;2010年4月加入泰达宏利基金管
理有限公司,曾担任研究员、高级研究员、研究部副总监,现任研究部总监兼
基金经理;2014年11月21日至今担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基
金经理;2016年09月13日至今担任泰达宏利定宏混合型证券投资基金基金经
理;2019年7月22日至今担任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金;2019年7
月22日至今泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金;具备13年证券从业经验,
13年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
     5、投资决策委员会
     投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监刘欣、研究部
总监张勋、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理
庞宝臣、基金经理傅浩、国际业务部总经理助理兼基金经理李安杰、信用研究
部主管王龙组成。督察长聂志刚列席会议。
     投资决策委员会根据决策事项,可分类为固定收益类事项、权益类事项、
其它事项:


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     (1)固定收益类事项由傅国庆、庞宝臣、傅浩、李安杰、王龙表决。
     (2)权益类事项由刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。
     (3)其它事项由全体成员参与表决。
     6、上述人员之间不存在亲属关系。
     三、基金管理人的职责
     1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     2、办理本基金备案手续;
     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
     4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
     5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
     7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
     8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
     9、按照规定召集基金份额持有人大会;
     10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
     12、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。
     四、基金管理人承诺
     1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违反《证券法》行为的发生。
     2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
     (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;
     (2)不公平地对待其管理的不同基金资产;


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     (3)承销证券;
     (4)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (5)从事可能使基金财产承担无限责任的投资;
     (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
     3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
     4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活
动:
     (1)越权或违规经营;
     (2)违反基金合同或托管协议;
     (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
     (4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
     (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
     (7)违反法律法规的规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业
秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便
利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活
动;
     (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投
资;
     (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
     (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市
场价格,扰乱市场秩序;
     (11)贬损同行,以提高自己;
     (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
     (13)以不正当手段谋求业务发展;
     (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
     (15)其他法律、行政法规禁止的行为。


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     5、基金经理承诺
     (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益;
     (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
     (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;
     (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
     五、基金管理人的内部控制制度
     1、内部控制的原则
     (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节;
     (2)独立性原则:设立独立的监察稽核与风险管理部,监察稽核与风险管
理部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和
检查;
     (3)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
     (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理
更具客观性和操作性。
     2、内部控制的体系结构
     公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高
管理层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部
分:
     (1)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终
的责任;
     (2)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;及时向董事会及/
或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作


                                             11
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

报告;
     (3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略;
     (4)风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;
     (5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控
制的环境中实现业务目标;
     (6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本
部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
     3、内部控制的措施
     (1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,
高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确
保监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定
期更新;
     (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到
基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间
的制衡机制,从制度上减少和防范风险;
     (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明
确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减
少风险;
     (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:分别建立了公司营运
风险和投资风险控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资
有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇
报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策;
     (5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、
投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
     (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,


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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公
司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
     (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适
当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
     4、基金管理人关于内部控制制度的声明
     (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
     (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控
制。




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泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                                  二、基金托管人

     (一)基本情况
     名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
     住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
     首次注册登记日期:1983年10月31日
     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

     法定代表人:刘连舸
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
     托管部门信息披露联系人:许俊
     传真:(010)66594942
     中国银行客服电话:95566
     (二)基金托管部门及主要人员情况
     中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰
富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
     作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供
个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
     (三)证券投资基金托管情况
     截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金
681只,QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

                                             14
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FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。
     (四)托管业务的内部控制制度
     中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
员、全面、全程的风险管控。
     2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制 审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国
银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安
全。
     (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
     根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基
金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管
理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督
管理机构报告。




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                                三、相关服务机构

     (一)销售机构及联系人
     1.直销机构
     泰达宏利基金管理有限公司直销中心
     住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
     办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
     联系人:刘恋
     联系电话:010-66577617
     客服信箱:irm@mfcteda.com
     客服电话:400-698-8888
     传真:010-66577760/61
     公司网站:http://www.mfcteda.com
     泰达宏利基金网上直销系统
     (1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
     支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有:中国银行卡、农
业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行
卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。
     (2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ
     支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。
     客户服务电话:400-698-8888或010-66555662
     客户服务信箱:irm@mfcteda.com
     2.代销机构
     (1)中国工商银行股份有限公司
     注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
     办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
     法定代表人:陈四清

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     客服电话:95588
     联系人:杨威
     银行网站:www.icbc.com.cn
     (2)中国建设银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街25号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
     法定代表人:田国立
     客服电话:95533
     联系人:王琳
     银行网站:www.ccb.com
     (3)中国银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
     法定代表人:刘连舸
     客服电话:95566
     联系人:崔瑛
     银行网站:www.boc.cn
     (4)交通银行股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
     法定代表人:彭纯
     客服电话:95559
     联系人:王菁
     银行网址:www.bankcomm.com
     (5)招商银行股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
     办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
     法定代表人:李建红


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     客服电话:95555
     联系人:邓炯鹏
     公司网站:www.cmbchina.com
     (6)上海浦东发展银行股份有限公司
     注册地址:上海市中山东一路12号
     办公地址:上海市中山东一路12号
     法定代表人:高国富
     联系人:肖武侠
     客服电话:95528
     公司网址:www.spdb.com.cn
     (7)平安银行股份有限公司
     注册地址:深圳市深南东路5047号
     办公地址:深圳市深南东路5047号
     法定代表人:谢永林
     联系人:赵杨
     客户服务电话:95511-3
     公司网站:bank.pingan.com
     (8)渤海银行股份有限公司
     注册地址:天津市河东区海河东路218号
     办公地址:天津市河东区海河东路218号
     法定代表人:李伏安
     联系人:王宏
     客户服务热线:95541
     公司网站:www.cbhb.com.cn
     (9)宁波银行股份有限公司
     注册地址:宁波市江东区中山东路294号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
     法定代表人:陆华裕


                                             18
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     联系人:胡技勋
     客户服务热线:95574
     公司网站:www.nbcb.com.cn
     (10)湘财证券股份有限公司
     注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
     办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
     法定代表人:孙永祥
     客服电话:95351
     联系人:李欣
     公司网站:www.xcsc.com
     (11)渤海证券股份有限公司
     注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
     办公地址:天津市南开区宾水西道8号
     法定代表人:王春峰
     联系人:蔡霆
     客户服务电话:400-651-5988
     网址:www.bhzq.com
     (12)中国银河证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
     办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
     法定代表人:陈共炎
     客服电话:4008-888-888或95551
     联系人:辛国政
     公司网站:www.chinastock.com.cn
     (13)广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316
房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、


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42、43、44楼
     法定代表人:孙树明
     客服电话:95575或致电各地营业网点
     联系人:黄岚
     公司网站:www.gf.com.cn
     (14)中信建投证券股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
     办公地址:北京市东城区朝内大街188号
     法定代表人:王常青
     客服电话:95587/4008-888-108
     联系人:权唐
     公司网站:www.csc108.com
     (15)国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
     办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
     法定代表人:杨德红
     客服电话:95521
     联系人:芮敏祺
     公司网站:www.gtja.com
     (16)平安证券股份有限公司
     注册地址:广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层
     办公地址:广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层
     法定代表人:何之江
     联系人:周一涵
     全国免费业务咨询电话:95511-8
     网址:stock.pingan.com
     (17)世纪证券有限责任公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小


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镇对冲基金中心406
     办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
     法定代表人:李强
     联系人:王雯
     客服电话:4008323000
     公司网站:www.csco.com.cn
     (18)申万宏源证券有限公司
     注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
     法定代表人:李梅
     联系人:陈宇
     客服电话:95523或400-889-5523
     网址:www.swhysc.com
     (19)申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
     法定代表人:李琦
     联系人:陈宇
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     (20)中泰证券股份有限公司
     注册地址:济南市经七路86号
     办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
     法定代表人:李玮
     联系人:许曼华
     客服电话:95538


                                             21
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     网址:http://www.zts.com.cn
     (21)华泰证券股份有限公司
     注册地址:南京市江东中路228号
     办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
     法定代表人:周易
     客户服务电话:95597
     联系人:庞晓芸
     公司网站:www.htsc.com.cn
     (22)光大证券股份有限公司
     注册地址:上海市静安区新闸路1508号
     办公地址:上海市静安区新闸路1508号
     法定代表人:薛峰
     联系人:何耀
     客户服务电话:95525
     公司网址:www.ebscn.com
     (23)新时代证券股份有限公司
     注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
     办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
     法定代表人:叶顺德
     联系人:田芳芳
     客户服务电话:95399
     公司网址:www.xsdzq.cn
     (24)招商证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
     法定代表人:霍达
     联系人:黄婵君
     客户服务电话:95565,400-888-8111


                                             22
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     公司网址:www.newone.com.cn
     (25)长城证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
     办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
     法定代表人:丁益
     联系人:金夏
     客户服务电话:0755-33680000 400-6666-888
     公司网址:www.cgws.com
     (26)兴业证券股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路268号
     办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
     法定代表人:杨华辉
     联系人:乔琳雪
     客户服务电话:95562
     公司网址:www.xyzq.com.cn
     (27)海通证券股份有限公司
     注册地址:上海市广东路689号
     办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
     法定代表人:王开国
     联系人:金芸
     客服电话:95553,400-8888-001
     公司网站:www.htsec.com
     (28)广州证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
     办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
     法定代表人:邱三发
     客服电话:95396
     联系人:梁微


                                             23
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     网址:www.gzs.com.cn
     (29)华福证券有限责任公司
     注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
     办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
     法定代表人:黄金琳
     客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
     联系人:王虹
     公司网站:www.hfzq.com.cn
     (30)金元证券股份有限公司
     注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
     办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
     法定代表人:王作义
     客户服务电话:4008-888-228
     联系人:马贤清
     网站:www.jyzq.cn
     (31)上海中正达广基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
     法定代表人:黄欣
     客服电话:400-6767-523(021-33635338)
     公司网址:www.zhongzhengfund.com
     (32)德邦证券股份有限公司
     注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
     办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
     法定代表人:姚文平
     客服电话:400-888-8128
     联系人:朱磊
     公司网站:www.tebon.com.cn


                                             24
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     (33)安信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
     办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
     法定代表人:王连志
     客服电话:400-800-1001
     联系人:陈剑虹
     网址:www.essence.com.cn
     (34)东海证券股份有限公司
     注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
     办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
     法定代表人:陈耀庭
     联系人:王一彦
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:www.longone.com.cn
     (35)国都证券股份有限公司
     注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层
(100007)
     办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层
(100007)
     联系人:黄静
     客户服务电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
     (36)财富证券有限责任公司
     注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
     办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
     法定代表人:蔡一兵
     联系人:郭磊
     客服电话:95317


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     网址:www.cfzq.com
     (37)长江证券股份有限公司
     注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
     法定代表人:李新华
     客户服务热线:95579或4008-888-999
     联系人:奚博宇
     长江证券客户服务网站:www.95579.com
     (38)国金证券股份有限公司
     办公地址:四川省成都市东城根上街95号
     注册地址:四川省成都市东城根上街95号
     法定代表人:冉云
     客服电话:95310
     公司网址:www.gjzq.com.cn
     联系人:刘婧漪、贾鹏
     (39)中信证券股份有限公司
     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
     法定代表人:张佑君
     联系人:郑慧
     公司网址:http://www.cs.ecitic.com/newsite/
     客服热线:95548
     (40)西藏东方财富证券股份有限公司
     注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号
     办公地址:上海市宛平南路88号金座
     法定代表人:陈宏
     联系人:周艳琼
     公司网址:www.xzsec.com


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     客服热线:95357
     (41)西部证券股份有限公司
     注册地址:陕西省西安市东新街319号八幢10000室
     办公地址:陕西省西安市东新街319号八幢10000室
     法定代表人:徐朝晖
     联系人:梁承华
     公司网址:www.westsecu.com
     客服热线:95582
     (42)中山证券有限责任公司
     注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
     办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
     法定代表人:林炳城
     联系人:罗艺琳
     公司网址:www.zszq.com
     客服热线:95329
     (43)江海证券有限公司
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:周俊
     公司网址:www.jhzq.com.cn
     客服热线:400-666-2288
     (44)万联证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
     办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
     法定代表人:张建军
     联系人:甘蕾
     公司网址:www.wlzq.com.cn


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     客服热线:400-888-8133
     (45)中信证券(山东)有限责任公司
     注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
     办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
     法定代表人:姜晓林
     客服热线:95548
     联系人:刘晓明
     公司网址:http://sd.citics.com/
     (46)西南证券股份有限公司
     注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
     办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
     法定代表人:廖庆轩
     客服热线:400-809-6096、95355
     联系人:周青
     公司网址:www.swsc.com.cn
     (47)上海华信证券有限责任公司
     注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
     办公地址:上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼
     法定代表人:郭林
     客服电话:4008-205-999
     联系人:李颖
     公司网站:www.shhxzq.com
     (48)中信期货有限公司
     注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
     办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
     法定代表人:张皓


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     联系人:刘宏莹
     公司网址:www.citicsf.com
     客服电话:400-990-8826
     (49)诺亚正行基金销售有限公司
     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
     办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
     法定代表人:汪静波
     公司网址:www.noah-fund.com
     客服电话:400-821-5399
     (50)深圳众禄基金销售股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
     办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
     法定代表人:薛峰
     客服电话:4006-788-887
     公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
     (51)上海好买基金销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
     办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
     法定代表人:杨文斌
     客服电话:400-700-9665
     公司网址:www.ehowbuy.com
     (52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
     办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝
     法定代表人:陈柏青
     客服电话:400-076-6123
     公司网址:www.fund123.cn
     (53)上海天天基金销售有限公司


                                             29
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
     法定代表人:其实
     客服电话:400-1818-188
     公司网址:www.1234567.com.cn
     (54)上海长量基金销售有限公司
     注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
     办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
     法定代表人:张跃伟
     客服电话:4008202899
     公司网址:www.erichfund.com
     (55)和讯信息科技有限公司
     注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
     法定代表人:王莉
     客服电话:400-920-0022
     公司网址:http://licaike.hexun.com/
     (56)北京展恒基金销售股份有限公司
     注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
     办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
     法定代表人:闫振杰
     客服电话:400-818-8000
     公司网址:www.myfund.com
     (57)浙江同花顺基金销售有限公司
     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
     办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
     法定代表人:凌顺平
     客服电话:4008-773-772


                                             30
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     公司网址:www.5ifund.com
     (58)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
     办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
     法定代表人:吴雪秀
     客服电话:400-001-1566
     公司网址:www.yilucaifu.com
     (59)上海汇付基金销售有限公司
     注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
     办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
     法定代表人:金佶
     客服电话:021-34013996
     公司网址:https:// www.hotjijin.com
     (60)上海陆金所基金销售有限公司
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
     法定代表人:王之光
     客服电话:400-821-9031
     公司网址:www.lufunds.com
     (61)北京恒天明泽基金销售有限公司
     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
     法定代表人:周斌
     客服电话:400-8980-618
     公司网址:www.chtwm.com
     (62)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层


                                             31
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     法定代表人:马勇
     客服电话:400-166-1188
     公司网址:http://8.jrj.com.cn/
     (63)上海联泰基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
     法定代表人:燕斌
     客服电话:400-166-6788
     公司网址:www.66zichan.com
     (64)北京广源达信基金销售有限公司
     注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
     办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
     法定代表人:齐剑辉
     客服电话:400-623-6060
     公司网址:http://www.niuniufund.com
     (65)武汉市伯嘉基金销售有限公司
     注册地址:湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城(一期)2301室
     办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼
     法定代表人:陶捷
     客服电话:4000279899
     公司网址:www.buyfunds.cn
     (66)北京蛋卷基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
     法定代表人:钟斐斐
     客服电话:4001599288
     公司网址:https://danjuanapp.com/
     (67)北京晟视天下基金销售有限公司


                                             32
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
     法定代表人:蒋煜
     客服电话:010-58170761
     公司网址:www.shengshiview.com
     (68)北京新浪仓石基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
     办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
     法定代表人:赵芯蕊
     客服电话:010-62675369
     公司网址:http://www.xincai.com/
     (69)珠海盈米基金销售有限公司
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室
     法定代表人:肖雯
     客服电话:020-89629066
     公司网址:www.yingmi.cn
     (70)上海基煜基金销售有限公司
     注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经
济发展区)
     办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
     法定代表人:王翔
     客服电话:400-820-5369
     公司网址:www.jiyufund.com.cn
     (71)北京汇成基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
     办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1138号


                                             33
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     法定代表人:王伟刚
     客服电话:400-619-9059
     公司网址:www.hcjijin.com
     (72)上海云湾基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢
1层103-1、103-2办公区
     办公地址:上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼
     法定代表人:冯轶明
     客服电话:400-820-1515
     公司网址:www.zhengtongfunds.com
     (73)上海万得基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
     办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
     法定代表人:王廷富
     客服电话:4007991888
     公司网址:www.520fund.com.cn
     (74)北京肯特瑞基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
     办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层
     法定代表人:江卉
     客服电话:95518/4000888816
     公司网址:http://fund.jd.com
     (75)北京格上富信基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
     法定代表人:李悦章
     客服电话:400-066-8586
     公司网址:www.igesafe.com


                                             34
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     (76)济安财富(北京)基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
     办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
     法定代表人:杨健
     客服电话:400-673-7010
     公司网址:www.jianfortune.com
     (77)万家财富基金销售(天津)有限公司
     注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413
     办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
     法定代表人:李修辞
     客服电话:010-59013825
     公司网址:www.wanjiawealth.com
     (78)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
     法定代表人:戎兵
     客服电话:400-6099-200
     公司网址:www.yixinfund.com
     (79)阳光人寿保险股份有限公司
     注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
     办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
     法定代表人:李科
     客服电话:95510
     公司网址:http://fund.sinosig.com/
     (80)北京辉腾汇富基金销售有限公司
     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B


                                             35
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     法定代表人:许宁
     客服电话:400-829-1218
     公司网址:www.htfund.com
     (81)江苏汇林保大基金销售有限公司
     注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
     办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
     法定代表人:吴言林
     客服电话:025-56663409
     公司网址:www.huilinbd.com
     (82)嘉实财富管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
     法定代表人:赵学军
     客服电话:400-021-8850
     公司网址:www.harvestwm.cn
     (83)深圳盈信基金销售有限公司
     注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
     办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
     法定代表人:苗宏升
     客服电话:4007903688
     公司网址:http://www.fundying.com/
     (84)上海挖财基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
     法定代表人:冷飞
     客服电话:400-711-8718
     公司网址:www.wacaijijin.com


                                             36
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     (85)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
     注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
     法定代表人:张冠宇
     客服电话:400-819-9868
     公司网址:https://www.tdyhfund.com
     (86)海银基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
     办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
     法定代表人:惠晓川
     客服电话:400-808-1016
     公司网址:www.fundhaiyin.com
     (87)奕丰基金销售有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海
商务秘书有限公司
     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
     法定代表人:TEO WEE HOWE
     客服电话:400-684-0500
     公司网址:www.ifastps.com.cn
     (88)南京苏宁基金销售有限公司
     注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
     办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
     法定代表人:王锋
     客服电话:95177
     公司网址:www.snjijin.com
     (89)北京植信基金销售有限公司
     注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
     办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号


                                             37
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     法定代表人:王军辉
     客服电话:4006-802-123
     公司网址:www.zhixin-inv.com
     (90)上海攀赢基金销售有限公司
     注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
     法定代表人:沈茹意
     客服电话:021-68889082
     公司网址:http://www.pytz.cn/
     (91)玄元保险代理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
     法定代表人:马永谙
     客服电话:400-080-8208
     公司网址:www.licaimofang.cn
     (二)注册登记机构
     名称:泰达宏利基金管理有限公司
     住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
     办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
     法定代表人:弓劲梅
     联系人:石楠
     联系电话:010-66577769
     传真:010-66577750
     (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
     名称:上海市通力律师事务所
     注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
     办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
     负责人:俞卫锋


                                             38
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     经办律师:黎明、陈颖华
     联系人:陈颖华
     (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单
元01室
     办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心
11楼
     执行事务合伙人:李丹
     联系电话:(021)23238888
     传真:(021)23238800
     联系人:庞伊君
     经办注册会计师:单峰、庞伊君




                                             39
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                                  四、基金的名称

     泰达宏利定宏混合型证券投资基金




                                  五、基金的类型

     契约型开放式




                               六、基金的投资目标

     本基金通过运用投资组合保险策略,在严格控制风险的基础上,追求基金
资产的稳定增值。




                               七、基金的投资方向

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包
括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中
期票据、次级债券、可交换债券、可转债及分离交易可转债)、债券回购、资产
支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段
性变化,按照投资组合保险机制对固定收益类资产(包括各类债券、银行存


                                             40
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

款、货币市场工具等)和权益类资产(股票、股指期货、权证等)的投资比例
进行动态调整。其中,权益类资产占基金资产的比例不高于50%;固定收益类资
产占基金资产的比例不低于50%,其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。




                               八、基金的投资策略

     本基金在保证资产配置符合基金合同规定的前提下,采用CPPI(Constant
Proportion Portfolio Insurance)恒定比例组合保险策略来实现本金保值和
增值的目标。
     CPPI主要根据市场的波动来调整、修正权益类资产的风险乘数,以确保投
资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值,从而达到对投
资组合保值增值的目的。投资过程中,基金管理人需在股票投资风险加大和收
益增强这两者之间寻找适当的平衡点,即确定适当的风险乘数,力求既能够保
证投资组合风险可控,又能尽量为投资者创造更多收益。
     本基金的投资策略包含资产配置策略、固定收益类资产投资策略和权益类
资产投资策略等。
     1、资产配置策略
     本基金资产配置策略分为两个层次:一层为对权益类资产和固定收益类资
产的配置,该层次以组合保险策略为依据,即权益类资产可能的损失额不超过
安全垫;另一层为对权益类资产、固定收益类资产内部的配置策略。基金管理
人将根据情况对这两个层次的策略进行调整。
     在保证资产配置符合基金合同规定的前提下,基金管理人将按照CPPI策略
的要求动态调整权益类资产与固定收益类资产的投资比例,在力求权益类资产
可能的损失额不超过安全垫的基础上,实现基金资产最大限度的增值。
     2、债券投资策略
     (1)久期管理策略

                                             41
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政
货币政策变化做出判断,密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标,运用
数量化工具,对未来市场利率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组
合目标久期,通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
     (2)债券的类属配置
     本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及
其经风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较或合理预期不同类属债券
类资产的风险与收益率变化,确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置
比例。
     (3)收益率曲线配置策略
     本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。
     在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯
形策略等,以从收益率曲线的形变中获利。一般而言,当收益率曲线变陡时,
将采用子弹策略;当收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;在预期收益率曲线
不变或平行移动时,则采用梯形策略。
     (4)杠杆放大策略
     当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购融入资金并投资于信
用债券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套
利价值。
     (5)信用债券投资策略
     1)信用评级体系
     发债主体的信用风险评级对于信用债券投资至关重要。本基金的信用风险
评级主要依靠本基金管理人设立的独立的评级系统,辅以信用评级机构提供的
债项评级和主体评级的结果。按照发债主体的不同,信用债券分为产业债和城
投债,根据两类债券的特点,分别采用不同的评级系统。
     2)个券选择
     依据信用债券评级结果、债券品种、息票率、剩余期限、流动性、交易市
场、收益率等因素,结合不同品种的收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测


                                             42
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

模型,决定是否将个债纳入组合及其投资数量。在有效控制信用风险的前提
下,重点关注信用状况正在改善的发债主体,选择具有以下特征的债券:所属
行业处于上升周期、具有强大的股东背景、较高到期收益率、较高当期收入、
价值被低估、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
     3)信用风险管理
     为了有效预防和规避可能遇到的信用风险,基金管理人将从以下三个方面
来进行信用风险管理:a.建立独立的信用评级体系,并在实践中完善和改进分析
方法;b.严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,按照
不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用跟踪分析;c.
采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。
     (6)特殊固定收益品种投资策略
     1)可转换公司债券投资策略
     在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因
素的基础上,本基金采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等
数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条款相对优
惠、流动性良好,并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景
好、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,以合理价格买入并持有。根据内含
收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获取
稳健的投资回报。此外,本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股
性和债性的相对价值,通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被市
场低估的品种。
     2)资产支持证券投资策略
     资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券
(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
     本基金将在债券市场宏观分析基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方法,
对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。
     3、股票投资策略


                                             43
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综
合运用内部开发的股票研究分析方法和其它投资分析工具,充分发挥研究团队
主动选股优势,自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。
     本基金主要运用泰达宏利股票研究分析方法等投资分析工具,在把握宏观
经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上,充分利用公司股票研究团队“自
下而上”的主动选股能力,从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的
股票构建投资组合,有效提升基金的整体收益。
     4、权证投资策略
     权证为本基金辅助性投资工具,本基金可以主动投资于权证,其投资原则
为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。本基金将利用权证达到控
制下跌风险、增加收益的目的;同时,充分发掘权证与标的证券之间可能的套
利机会,实现基金资产的增值。在权证投资中,本基金将对权证标的证券的基
本面进行研究,综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度等多种因
素,对权证进行定价。
     5、股指期货投资策略
     本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,将利用股指期货剥离多
头股票资产部分的系统性风险或建立适当的股指期货多头头寸对冲市场向上风
险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性等因素,计算需
要用到的期货合约数量,对这个数量进行动态跟踪与测算,并进行适时灵活调
整。同时,综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以
及保证金要求等因素,在各个月份期货合约之间进行动态配置,通过空头部分
的优化创造额外收益。




                                             44
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                           九、基金的业绩比较基准

     本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×25%+中证综合债券指数收益率
×75%。
     本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科学的沪
深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深300指数由中证有限公司
编制,是由沪深A股中规模大、流动股中规模大、流动性好的最具代表300只股
票组成,可以综合反映沪深A股市场整体表现,适合作为本基金股票部分的业绩
比较基准。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、
企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样
本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和
企业债,旨在全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。该指数具有广泛
的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为,以沪深300指
数收益率×25%+中证综合债券指数收益率×75%作为本基金的业绩比较基准,能
够使本基金持有人理性判断本基金产品的风险收益特征。
     如果今后法律法规发生变化,或者市场变化导致本业绩比较基准不再适
用,又或者市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较
基准,则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业
绩比较基准并报中国证监会备案,并及时公告,但不需要召开基金份额持有人
大会。




                           十、基金的风险收益特征

     本基金为混合型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期
风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。




                                             45
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                          十一、基金的投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
       本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月8
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截止2019年06月30日,本报告中所列财务数据未
经审计。
       1 报告期末基金资产组合情况

                                                                  占基金总资产的比例
 序号               项目                     金额(元)
                                                                        (%)

   1     权益投资                                 13,423,177.00                 21.36

         其中:股票                               13,423,177.00                 21.36

   2     基金投资                                             -                     -

   3     固定收益投资                             30,082,508.60                 47.87

         其中:债券                               30,082,508.60                 47.87

         资产支持证券                                         -                     -

   4     贵金属投资                                           -                     -

   5     金融衍生品投资                                       -                     -

   6     买入返售金融资产                         13,000,000.00                 20.69



                                             46
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

         其中:买断式回购的买
                                                              -                         -
         入返售金融资产

         银行存款和结算备付金
   7                                               4,303,213.95                      6.85
         合计

   8     其他资产                                  2,026,941.94                      3.23

   9     合计                                     62,835,841.49                    100.00

       2 报告期末按行业分类的股票投资组合
       2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                      占基金资产净值比
 代码              行业类别                  公允价值(元)
                                                                           例(%)

   A     农、林、牧、渔业                           1,581,426.00                     3.03

   B     采矿业                                       881,206.00                     1.69

   C     制造业                                     5,244,665.00                    10.06

         电力、热力、燃气及水生
   D                                                              -                     -
         产和供应业

   E     建筑业                                                   -                     -

   F     批发和零售业                                             -                     -

   G     交通运输、仓储和邮政业                                   -                     -

   H     住宿和餐饮业                                             -                     -

         信息传输、软件和信息技
   I                                                              -                     -
         术服务业



                                             47
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     J     金融业                                  5,067,737.00             9.72

     K     房地产业                                  648,143.00             1.24

     L     租赁和商务服务业                                    -               -

     M     科学研究和技术服务业                                -               -

           水利、环境和公共设施管
     N                                                         -               -
           理业

           居民服务、修理和其他服
     O                                                         -               -
           务业

     P     教育                                                -               -

     Q     卫生和社会工作                                      -               -

     R     文化、体育和娱乐业                                  -               -

     S     综合                                                -               -

           合计                                    13,423,177.00           25.74

         2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
         本基金本报告期末未持有港股通股票。
         3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


                                                        公允价值    占基金资产净
 序号       股票代码     股票名称      数量(股)
                                                         (元)     值比例(%)

     1         601398      工商银行         371,700 2,189,313.00            4.20

     2         300498      温氏股份           44,100 1,581,426.00           3.03

     3         600104      上汽集团           57,800 1,473,900.00           2.83


                                             48
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

   4          600741       华域汽车           60,400 1,304,640.00                  2.50

   5          601939       建设银行         144,600 1,075,824.00                   2.06

   6          600519       贵州茅台            1,000      984,000.00               1.89

   7          600028       中国石化         159,800       874,106.00               1.68

   8          601166       兴业银行           37,000      676,730.00               1.30

   9          600340       华夏幸福           19,900      648,143.00               1.24

   10         600690       海尔智家           36,900      638,001.00               1.22

       4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                   占基金资产净值比例
 序号             债券品种                 公允价值(元)
                                                                         (%)

   1     国家债券                                  1,401,120.00                    2.69

   2     央行票据                                              -                      -

   3     金融债券                                  26,552,109.80                  50.91

         其中:政策性金融债                        26,552,109.80                  50.91

   4     企业债券                                              -                      -

   5     企业短期融资券                                        -                      -

   6     中期票据                                              -                      -

   7     可转债(可交换债)                        2,129,278.80                    4.08

   8     同业存单                                              -                      -

   9     其他                                                  -                      -

  10     合计                                      30,082,508.60                  57.68


                                             49
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

         5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明


                                                                    占基金资产净
 序号        债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
                                                                    值比例(%)

     1          018007 国开 1801           160,000 16,139,200.00           30.95

     2          108602 国开 1704            92,980   9,391,909.80          18.01

                           18 国债
     3          019600                      14,000   1,401,120.00           2.69
                                 18

     4          018006 国开 1702            10,000   1,021,000.00           1.96

                           18 中油
     5          132015                      10,000     978,900.00           1.88
                                 EB

         6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
         本基金报告期末未持有资产支持证券投资。
         7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。
         8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

         本基金本报告期末未持有权证。
         9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
         9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
         9.2 本基金投资股指期货的投资政策
         在报告期内,本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。


                                             50
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

       10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       10.1 本期国债期货投资政策
       本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
       10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
       本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
       10.3 本期国债期货投资评价
       本基金本报告期没有投资国债期货。
       11 投资组合报告附注
       11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
说明
       报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
       11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
       基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
       11.3 其他资产构成

 序号                名称                          金额(元)

   1     存出保证金                                                 5,688.13

   2     应收证券清算款                                                    -

   3     应收股利                                                          -

   4     应收利息                                                 638,325.48

   5     应收申购款                                             1,382,928.33

   6     其他应收款                                                        -

   7     待摊费用                                                          -

   8     其他                                                              -

   9     合计                                                   2,026,941.94

                                             51
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                  占基金资产净值比
序号     债券代码           债券名称               公允价值(元)
                                                                      例(%)

1             132015           18 中油 EB         978,900.00            1.88

2             113509            新泉转债          426,538.80            0.82

     11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
     11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                十二、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
     本基金合同生效日为2016年9月13日,基金合同生效以来的投资业绩及与同
期业绩比较基准的比较如下表所示:
     (一)截止2019年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收
益率的比较:

                                         份额净 业绩比 业绩比

                             份额净值 值增长 较基准 较基准
阶段                                                                ①-③ ②-④
                             增长率① 率标准 收益率 收益率

                                         差②       ③     标准差




                                             52
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

                                                           ④

2016.09.13~2016.12.31 -0.30%              0.06% -0.37% 0.22%        0.07%   -0.16%

2017.1.1~2017.12.31             2.01%     0.09%    5.37%    0.17% -3.36% -0.08%

2018.1.1~2018.12.31            -2.95%     0.27% -1.01% 0.33% -1.94% -0.06%

2019.1.1~2019.6.30             10.03%     0.45%    8.06%    0.38%   1.97%   0.07%

2016.9.13(基金合同生
                                8.60%     0.26% 12.30% 0.28% -3.70% -0.02%
效日)~ 2019.6.30

     注:本基金业绩比较基准:中证综合债券指数收益率*75%+沪深300指数收
益率*25%。
     本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科学的沪
深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深300指数由中证有限公司
编制,是由沪深A股中规模大、流动股中规模大、流动性好的最具代表300只股
票组成,可以综合反映沪深A股市场整体表现,适合作为本基金股票部分的业绩
比较基准。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、
企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样
本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和
企业债,旨在全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。该指数具有广泛
的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。
      (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历
                 史走势对比图(2016年9月13日-2019年6月30日)




                                             53
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




     注:本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同
规定的比例要求。




                                             54
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                           十三、基金的费用与税收

     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金相关账户的开户及维护费用;
     7、基金的证券、期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.20%÷当年天数
     H为每日应计提的基金管理费
     E为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E× 0.25%÷当年天数

                                             55
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

     H为每日应计提的基金托管费
     E为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金管理费、基金托管费的调整
     基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金
管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定
媒介刊登公告。
     五、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。




                                             56
泰达宏利定宏混合型证券投资基金更新招募说明书摘要




                   十四、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进
行了更新。本次主要更新的内容为:根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》,对招募说明书所涉章节进行
了更新。
                                                   泰达宏利基金管理有限公司
                                                             2019年12月24日




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