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东方永兴18个月定期开放债券C(003325)

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投资类型:债券型 成立日期:2016-11-02 管理人:东方基金... 基金经理:吴萍萍
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基金公告

东方永兴18个月定期开放债券:东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-06-15

 东方永兴 18 个月定期开放债券型
证券投资基金招募说明书(更新)摘要
          (2019 年第 1 号)




  基金管理人:东方基金管理有限责任公 司
  基金托管人:中国民生银行股份有限公司
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金          招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)


                                         重要提示
     东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根
据 2016 年 5 月 26 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关
于准予东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2016]1120 号)准予募集注册。本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日生效。
     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方永兴
18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价
值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和《东方永兴 18 个月定期开放
债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益
特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申
购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦
承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整
体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致
的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的
信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
     本基金在投资中将国债期货纳入投资范围,因此,可能面临市场风险、基差
风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值
发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量
风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险
往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满
足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
     本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可
能带来以下风险:
     ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程
中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基
金财产损失。
     ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一
般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
风险。
     ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持
证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性
风险。
     ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使
基金资产面临再投资风险。
     ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺
陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交
易、交易错误、IT 系统故障等风险。
     ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行,导致基金财产的损失。
     本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,
中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行
的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子
平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募
债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,
受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

给基金净值带来损失。
     本基金为定期开放债券基金,投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人
持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回,存在一定程度的流动
性风险。
     本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门
备案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订
后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效,具体情况请参阅本基金管
理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
     根据本基金《基金合同》的约定,本基金第一个封闭期为 2016 年 11 月 2 日
至 2018 年 5 月 1 日。第一个封闭期到期后,本基金根据《基金合同》的约定,将
2018 年 5 月 2 日至 2018 年 5 月 8 日设置为开放期,办理本基金的申购、赎回及
转换业务。本基金第二个封闭期为 2018 年 5 月 9 日至 2019 年 11 月 10 日,封闭
期内本基金不办理申购与赎回业务,也不上市交易。具体情况请参阅本基金管理
人于 2018 年 4 月 26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本
基金管理人网站上发布的《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金开放
申购、赎回业务的公告》。
     有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计),
本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 2 日。




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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金            招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

     一、基金合同生效日期
     2016 年 11 月 2 日

    二、基金管理人

     (一)基金管理人基本情况
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     邮政编码:100033
     法定代表人:崔伟
     成立时间:2004 年 6 月 11 日
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:叁亿元人民币
     存续期间:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务中
国证监会许可的其他业务
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
     统一社会信用代码:911100007635106822
     联系人:李景岩
     电话:010-66295888
     股权结构:
                 股东名称                        出资金额(人民币) 出资比例
           东北证券股份有限公司                      19,200 万元       64%
       河北省国有资产控股运营有限公司                 8,100 万元       27%
         渤海国际信托股份有限公司                     2,700 万元        9%
                   合 计                             30,000 万元      100%
     内部组织结构:
     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权
益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商务部、运营
部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、
风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分
公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,
负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
      (二)基金管理人主要人员情况
      1、董事会成员
     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长,吉
林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会监事,东方汇智资产管理有限公司
董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
     张兴志先生,董事,硕士,研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总
经理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,吉林省证券业协会监事长;现
已退休。
     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公司董事,东
证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东
证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事长、东证融汇证券
资产管理有限公司董事。


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

     庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华
联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产
经营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部
副部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司
董事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。


     董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计
师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数
学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海
南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科
技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,
科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
法律组专家。
     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹
建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公
司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。


     2、监事会成员
     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长。
     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,
20 余年年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经
理,兼任监察稽核部总经理。
     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任东方基金管理有限责任公司运营总经理助理。
     3、高级管理人员
     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。
     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大
学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。
2011 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司,历任董办主任、董秘、总经理助理
等职务,期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟东方
基金管理有限责任公司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部
经理兼人力资源部经理、总经理助理。
     4、本基金基金经理
     姓名                任职时间                             简历
    吴萍萍          2016 年 11 月 3 日           固定收益投资部副总经理,投资决策


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

  (女士)                 至今              委员会委员,中国人民大学应用经济学硕
                                             士,8 年证券从业经历,曾任安信证券投
                                             资组资金交易员、民生加银基金管理有限
                                             公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟东
                                             方基金管理有限责任公司,曾任东方稳健
                                             回报债券型证券投资基金基金经理助理、
                                             东方添益债券型证券投资基金基金经理助
                                             理、东方利群混合型发起式证券投资基金
                                             基金经理助理、东方强化收益债券型证券
                                             投资基金基金经理助理、东方添益债券型
                                             证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债
                                             券型证券投资基金基金经理、东方合家保
                                             本混合型证券投资基金基金经理,现任东
                                             方安心收益保本混合型证券投资基金基金
                                             经理、东方永兴 18 个月定期开放债券型
                                             证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债
                                             券型证券投资基金基金经理、东方稳健回
                                             报债券型证券投资基金基金经理、东方永
                                             泰纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金
                                             基金经理、东方添益债券型证券投资基金
                                             基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资
                                             基金基金经理。
                  于 2016 年 11 月 2 日至 2017 年 3 月 24 日担任本基金基金经理。
李仆(先生)

     5、投资决策委员会成员
     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
     许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理、固定收
益研究部总经理,投资决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士,18 年投资从业
经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、
投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方精选
混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经
理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资
基金基金经理。
     蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理硕
士,9 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。
2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主
题精选混合型证券投资基金基金经理。
     王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产业
经济学硕士,11 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通
运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基
金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金
经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型
为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证
券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月
11 日转型为东方成长收益平衡混合型基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券
投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于
2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、
东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收
益灵活配置混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方
合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合型开放式证券投
资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金
经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

投资基金基金经理。
     吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员,简历参见基
金经理介绍。
      6、上述人员之间均不存在近亲属关系

     三、基金托管人

     (一)基金托管人概况
     1、基本情况
     名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     成立时间:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:其他股份有限公司(上市)
     注册资本:28,365,585,227 元人民币
     存续期间:持续经营
     电话:010-58560666
     联系人:罗菲菲
     中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,
同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。
多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行
有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生
银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快
速健康的发展势头。
     2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂
牌上市。      2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式
挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次
级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为

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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成
功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
     中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管
理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,
在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、
“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处
理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目
标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
     民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
     民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金
融服务银行”;
     民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银
行”奖项;
     民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
奖项;
     民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;
     民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资
产管理银行”;
     民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优
秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银
行间本币市场优秀债券交易商”奖项;
     民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”
和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项;
     民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具
价值中国品牌 100 强”;
     民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。
     (二)主要人员情况
     张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人
高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有
25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历

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任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党
委书记。
     (三)基金托管业务经营情况
     中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。
为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产
托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服
务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工
71 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%以上员工具有硕
士以上文凭。

    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年
3 月 31 日,中国民生银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部
于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的代
表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提供
全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向
各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,
也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自
2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”
、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”
奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
    (二)基金托管人的内部风险控制制度
     1、内部风险控制目标
     (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行
机制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财
产的安全完整。
     (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营
理念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管
规则。

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     (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基
础,以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、
系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行
的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
     2、内部风险控制组织结构
     总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行
高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履
行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下
开展。
     3、总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责
与分工如下:总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构,是
全行风险管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合
规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定,负责该业务与管理
的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包
括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理中心)与资产托
管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风
险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与
全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则:
     (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项
政策。
     (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级
人员,并涵盖资产托管业务各环节。
     (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效
执行,任何人都没有超越制度约束的权力。
     (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务
中风险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
     (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并
且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、
政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵


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塞漏洞。
     (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督
中心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人
员和检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。
     (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实
可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
     (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务
日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
     4、内部风险控制制度和措施
     (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
     (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
     (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,
制定并实施风险控制措施。
     (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音
像监控。
     (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与
控制理念,并签订承诺书。
     (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异
地灾备中心,保证业务不中断。
     5、资产托管部内部风险控制
     中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
     (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴
的中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着
市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行
股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风
险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


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     (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共
同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业
务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
     (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向
双人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组
织结构。
     (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托
管部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括
业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环
节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
     (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,
制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核
检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
     (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险
比制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不
仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较
强的自动风险控制功能。
     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
     根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金
的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。


     基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和
有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对


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基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。

     四、相关服务机构

     (一)直销机构
     1、柜台交易
     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
     联系人:王丹
     电话:010-66295876
     传真:010-66578690
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     2、电子交易
     投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具
体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     (二)其他销售机构
    1、中国民生银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    客服电话:95568
    网址:www.cmbc.com.cn
    2、中信银行股份有限公司
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座


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1 号)

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    法定代表人:李庆萍
    客服电话:95558
    网址:www.citicbank.com
    3、中国邮政储蓄银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 3 号
    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
    法定代表人:张金良
    联系人:王硕
    传真:010-68858057
    客服电话:95580
    网址:www.psbc.com
    4、中国光大银行股份有限公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
    法定代表:李晓鹏
    联系人:朱红
    电话:010-63636153
    传真:010-63639709
    客服电话:95595
    网址:www.cebbank.com
    5、长江证券股份有限公司
    住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    联系人:奚博宇
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服电话:95579 或 4008-888-999


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1 号)

    网址:www.95579.com
    6、东北证券股份有限公司
    住所:长春市生态大街 6666 号
    办公地址:长春市生态大街 6666 号
    法定代表人:李福春
    联系人:安岩岩
    电话:0431-85096517
    传真:0431-85096795
    客服电话:95360
    网址:www.nesc.cn
    7、东海证券股份有限公司
    住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    联系人:王一彦
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    8、东莞证券股份有限公司
    住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
    法定代表人:张运勇
    联系人:孙旭
    电话:0769-22119348
    客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
    网址:www.dgzq.com.cn
    9、光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路 1508 号


                                             18
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1 号)

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
    法定代表人:周健男
    联系人:戴巧燕
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客服电话:95525
    网址:www.ebscn.com
    10、国泰君安证券股份有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    客服电话:95521
    网址:www.gtja.com
    11、华安证券股份有限公司
    住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
    法定代表人:章宏韬
    联系人:范超
    电话:0551-65161666
    传真:0551-5161600
    客服电话:95318
    网址:www.hazq.com
    12、联讯证券股份有限公司
    住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
    办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
    法定代表人:徐刚


                                             19
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1 号)

    联系人:彭莲
    电话:0755-83331195
    客服电话:95564
    网址:www.lxsec.com
    13、中泰证券股份有限公司
    住所:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    14、上海证券有限责任公司
    住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
    法定代表人:李俊杰
    联系人:邵珍珍
    电话:021-53686888
    传真:021-53686100,021-53686200
    客服电话:021-962518
    网址:www.962518.com
    15、山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619


                                             20
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1 号)

    客服电话:400-666-1618
    网址:www.i618.com.cn
    16、申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    联系人:陈宇
    电话:021-33388214
    传真:021-33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    网址:www.swhysc.com
    17、申万宏源西部证券有限公司
    住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
    法定代表人:韩志谦
    联系人:陈宇
    电话:021-33388214
    传真:021-33388224
    客服电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    18、五矿证券有限公司
    住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
    法定代表人:赵立功
    联系人:马国栋
    电话:0755-83252843
    传真:0755-82545500


                                             21
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1 号)

    客服电话:40018-40028
    网址:www.wkzq.com.cn
    19、兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路 268 号
    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
    法定代表人:杨华辉
    联系人:乔琳雪
    电话:021-38565547
    客服电话:95562
    网址:www.xyzq.com.cn
    20、招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    法定代表人:霍达
    联系人:黄婵君
    电话:0755-82943666
    传真:0755-829734343
    客服电话:95565、4008888111
    网址:www.newone.com.cn
    21、中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈有安
    联系人:宋明
    电话:010-66568450
    传真:010-66568990
    客服电话:400-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    22、中山证券有限责任公司


                                             22
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1 号)

    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    法定代表人:林炳城
    联系人:罗艺琳
    电话:0755-82943755
    传真:0755-82960582
    客服电话:95329
    网址:www.zszq.com
    23、中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:010-85130588
    传真:010-65182261
    客服电话:400-8888-108
    网址:www.csc108.com
    24、中信证券(山东)有限责任公司
    住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:刘晓明
    电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    客服电话:95548
    网址:www.zxwt.com.cn
    25、中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


                                             23
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1 号)

    法定代表人:张佑君
    联系人:郑慧
    电话:010-6083 8888
    传真:010-6083 6029
    客服电话:95548
    网址:www.cs.ecitic.com
    26、中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:刘宏莹
    电话:010-60833754
    传真:0755-83201097
    客服电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    27、中国国际金融股份有限公司
    住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:丁学东
    联系人:杨涵宇
    电话:010-65051166
    传真:010-85679203
    客服电话:400-910-1166
    网址:www.cicc.com.cn
    28、平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)


                                             24
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    法定代表人:刘世安
    联系人:周一涵
    电话:021-38637436
    传真:021-58991896
    客服电话:95511-8
    网址:stock.pingan.com
    29、国金证券股份有限公司
    住所:四川省成都市东城根上街 95 号
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪
    电话:028-86690057
    传真:028-86690126
    客服电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    30、包商银行股份有限公司
    住所:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
    办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
    联系人:张建鑫
    电话:010-64816038
    传真:010-84596546
    客户服务电话:95352
    网址:www.bsb.com.cn
    31、晋商银行股份有限公司
    住所:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座
    办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
    联系人:董嘉文
    电话:0351-6819505
    传真:0351-6819898


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    客户服务电话:95105588
    网址:www.jshbank.com
    32、华龙证券股份有限公司
    住所:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
    联系人:范坤
    电话:0931-4890208
    传真:0931-4890628
    客户服务电话:95368
    网址:www.hlzq.com
    33、上海长量基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:单丙烨
    电话:021-20691832
    传真:021-20691861
    客户服务电话:400 820 2899
    网址:www.erichfund.com
    34、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:韩爱彬
    传真:0571-26698533
    客户服务电话:400 076 6123
    网址:www.fund123.cn
    35、深圳众禄基金销售股份有限公司
    住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客户服务电话:400 678 8887
    网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
    36、上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    传真:021-68596916
    客户服务电话:400 700 9665
    网址:www.ehowbuy.com
    37、上海天天基金销售有限公司
    住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
    法定代表人:其实
    联系人:彭远芳
    电话:021-54509998-2010
    传真:021-64385308
    客户服务电话:400 1818 188
    网址:www.1234567.com.cn
    38、北京展恒基金销售股份有限公司
    住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
    办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰


                                             27
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    联系人:宋丽冉
    电话:010-62020088
    传真:010-62020355
    客户服务电话:400 888 6661
    网址:www.myfund.com
    39、北京钱景基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人: 赵荣春
    联系人:申泽灏
    电话:010-57418813
    传真:010-57569671
    客服电话:400 678 5095
    网址:www.niuji.net
    40、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
    法定代表人:杨懿
    联系人:张燕
    电话:010-58325388-1588
    传真:010-58325282
    客服电话:400-166-1188
    网址:8.jrj.com.cn
    41、浙江同花顺基金销售有限公司
    住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:刘晓倩


                                             28
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    联系电话:0571-88911818
    传真:0571-88910240
    客服电话:4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    42、北京增财基金销售有限公司
    住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    法定代表人:罗细安
    联系人:史丽丽
    电话:010-67000988
    传真:010-67000988
    客户服务电话:400-001-8811
    网址:www.zcvc.com.cn
    43、上海利得基金销售有限公司
    住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:赵沛然
    电话:021-50583533
    传真:021-50583633
    客服电话:400-921-7755
    网址:www.leadfund.com.cn
    44、北京恒天明泽基金销售有限公司
    住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
    法定代表人:梁越
    联系人:马鹏程
    联系电话:13501068175
    传真:010-56810628


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    客服:4008980618
    网址:www.chtfund.com
    45、上海陆金所基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:宁博宇
    联系电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客服:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    46、北京虹点基金销售有限公司
    住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
    法定代表人:胡伟
    联系人:牛亚楠
    联系电话:010-65951887
    传真:010-65951887
    客服:400-618-0707
    网址:www.hongdianfund.com
    47、上海汇付金融服务有限公司
    住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    法定代表人:冯修敏
    联系人:陈云卉
    联系电话:021-33323999-5611
    传真:021-33323837
    客服:400-820-2819
    网址: www.chinapnr.com


                                             30
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    48、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
    法定代表人:汪静波
    联系人:李娟
    联系电话:021-38509735
    传真:021-38509777
    客服:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
    49、上海凯石财富基金销售有限公司
    住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    法定代表人:陈继武
    联系人:葛佳蕊
    联系电话:021-63333389
    传真:021-63332523
    客服:4000178000
    网址:www.lingxianfund.com
    50、珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201

-1203
    法定代表人:肖雯
    联系人:李孟军
    联系电话:020-89629012
    传真:020-89629011
    51、大泰金石基金销售有限公司
    住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼


                                             31
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    法定代表人:袁顾明
    联系人:朱海涛
    联系电话:021-20324158
    传真:021-20324199
    客服电话:400-928-2266
    网址:www.dtfunds.com
    52、海银基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    联系电话:021-80133597
    传真:021-80133413
    客服电话:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com
    53、上海联泰资产管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    联系电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服电话:4000-466-788
    网址:www.66zichan.com
    54、北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:丁向坤


                                             32
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    联系电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:400-619-9059
    网址:www.fundzone.cn
    55、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
    住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
    办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭
    联系电话:010-58160168
    传真:010-58160181
    客服:400-810-5919
    网址:www.fengfd.com
    56、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
    住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
    法定代表人:王兴吉
    联系人:高雪超
    联系电话:010-62062880
    传真:010-82057741
    客服:400-088-8080
    网址:www.qiandaojr.com
    57、深圳富济财富管理有限公司
    住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
    法定代表人:齐小贺
    联系人:马力佳
    电话:0755-83999907-815


                                             33
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    传真:0755-83999926
    客户服务电话: 0755-83999907
    网址:www.jinqianwo.cn
    58、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
    法定代表人:江卉
    联系人:万容
    电话:18910325400
    传真:010-89189289
    客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816
    网址:fund.jd.com
    59、上海基煜基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
    法定代表人:王翔
    联系人:李鑫
    电话:021-65370077
    传真:021-55085991
    客户服务电话: 400-820-5369
    网址:www.jiyufund.com.cn
    60、一路财富(北京)信息科技股份有限公司
    住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:徐越
    电话:010-88312877
    传真:010- 88312099
    客服电话:400-001-1566


                                             34
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    网址:www.yilucaifu.com
    61、上海华夏财富投资管理有限公司
    住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法定代表人:毛淮平
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-63136184
    客户服务电话: 400-817-5666
    网址:www.amcfortune.com
    62、嘉实财富管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-
10 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:余永键
    电话:010-85097570
    传真:010-85097308
    客户服务电话:400-021-8850
    网址:www.harvestwm.cn
    63、上海中正达广基金销售有限公司
    住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    联系人:戴珉微
    电话:021-33768132
    传真:021-33768132*802
    客户服务电话:400-6767-523
    网址:www.zzwealth.cn
    64、奕丰金融服务(深圳)有限公司


                                             35
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    联系人:叶健
    电话:0755-89460507
    传真:0755-21674453
    客户服务电话:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    65、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
    法定代表人:高锋
    联系人:李勇
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客户服务电话:400-804-8688
    网址:www.keynesasset.com
    66、武汉市伯嘉基金销售有限公司
    住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第
7 栋 23 层 1 号、4 号
    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第
7 栋 23 层 1 号、4 号
    法定代表人:陶捷
    联系人:孔繁
    电话:027-87006003*8020
    传真:027-87006010
    客户服务电话:400-027-9899


                                             36
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    网址:www.buyfunds.cn
    67、济安财富(北京)基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    联系人:李海燕
    电话:010-65309516
    传真:010-65330699
    客服电话:400-673-7010
    网址:www.jianfortune.com
    68、金惠家保险代理有限公司
    住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
    办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
    联系人:胡明哲
    电话:15810201340
    传真:028-62825388
    客服电话:400-8557333
    网址:www.jhjhome.com
    69、天津市凤凰财富基金销售有限公司
    住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
    办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
    联系人:孟媛媛
    电话:18920017760
    传真:022-23297867
    客户服务电话:400-706-6880
    网址:www.fhcfjj.com
    70、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    联系人:徐江


                                             37
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

    电话:18840800358
    客服电话:400-0411-001
    网址:www.haojiyoujijin.com
    71、北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:衡欢
    电话:18576351064
    客服电话:400-159-9288
    网址: danjuanapp.com
    72、中民财富基金销售(上海)有限公司
    住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
    法定代表人:弭洪军
    联系人:黄鹏
    电话:18521506916
    客服电话:400-876-5716
    网址: www.cmiwm.com
    (三)登记机构
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:李进康
     电话:010-66295874
     传真:010-66578680
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
    (四)出具法律意见书的律师事务所


                                             38
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

     名称:北京德恒律师事务所
     住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
     负责人: 王丽
     联系人:刘焕志
     电话:010-52682888
     传真:010-52682999
     经办律师:刘焕志、孙艳利
     (五)审计基金财产的会计师事务所
     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市南京东路 61 号 4 楼
     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
     法定代表人:朱建弟
     联系人:朱锦梅
     电话:010-68286868
     传真:010-88210608
     经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽

     五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金
     (二)本基金类型:债券型基金
     (三)基金运作方式:契约型,开放式

     六、基金投资目标和投资方向

     (一)投资目标
     本基金在积极投资、有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期、稳定增
值,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。
     (二)投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、


                                             39
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

中央银行票据、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部
分、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
     本基金不投资于股票和权证等权益类资产,也不可持有因可转债转股所形成
的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于 80%,但在每个
开放期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内,基金投资不受上述比例限
制(基金管理人可根据实际情况对上述期间适当调整);本基金持有单只中小企
业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;开放期间,每个交易日日
终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受该比例
限制,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     当法律法规的相关规定变更时,基金管理人根据法律从法规的规定或在履行
适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。

     七、基金的投资策略

     本基金通过对我国宏观经济运行环境、货币政策等相关政策的深入分析,判
断我国中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。结合本基金定期
开放式运作的特点,在基金的封闭期与开放期,本基金采用不同的投资策略。
      (一)封闭期投资策略
      1、类别资产配置策略
      本基金根据债券的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,
将债券市场划分为一般债券(含国债、中央银行票据、政策性金融债等)、信用
债券(公司债、企业债、金融债(不含政策性金融债)、资产支持证券、短期融
资券、中期票据等)、附权债券(含可转换债券、分离交易可转换债券、含回售
及赎回选择权的债券等)三个类别。


                                             40
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

       通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、类别券种的流动性、信用水平
等分析,确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例。
       2、久期调整策略
       本基金在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上,根据基金剩余
封闭期限调整债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。在预期市
场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在市
场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体
利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来的资本损失,
并获得较高的再投资收益。
       3、期限结构策略
       在债券资产久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变
化的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯
式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对
价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率
曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策
略。
       (二)资产支持证券投资策略
       本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
     (三)中小企业私募债券投资策略
     在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限和
品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。
     针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
       基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,


                                             41
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
       (四)国债期货的投资策略
       本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市场
交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值操作,
获取超额收益。
       (五)开放期投资策略
     开放期内,本基金为保持较高的流动性,在遵守本基金有关投资限制与投资
比例的前提下,主要配置高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足开放期流
动性的需求。

     八、基金的业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:同期一年期银行定期存款基准利率×1.5
     本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值,本业绩比较基准可
以较好地反映本基金的投资目标。
     若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较
基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整
本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商
一致,由基金管理人报中国证监会备案并及时公告,无需召开基金份额持有人大
会。
     法律法规另有规定的,从其规定。

     九、基金的风险收益特征

     本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。

     十、基金投资组合报告

       本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

       基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
       (一) 报告期末基金资产组合情况
 序号       项目                              金额(元)              占基金总资产的比例(%)
   1  权益投资                                                -                              -
      其中:股票                                              -                              -
   2  基金投资                                                -                              -
   3  固定收益投资                               323,050,211.80                         95.42
      其中:债券                                 323,050,211.80                         95.42
      资产支持证券                                            -                              -
   4  贵金属投资                                              -                              -
   5  金融衍生品投资                                          -                              -
   6  买入返售金融资产                                        -                              -
      其中:买断式回购
      的买入返售金融资                                            -                                 -
      产
      银行存款和结算备
   7                                                 9,762,432.29                                2.88
      付金合计
   8  其他资产                                     5,758,093.60                                  1.70
   9  合计                                       338,570,737.69                                100.00
       (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
       本基金本报告期末未持有股票。
       (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
       本基金本报告期末未持有股票。
       (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                        占基金资产净值比例
 序号           债券品种                     公允价值(元)
                                                                              (%)
   1     国家债券                                             -                                     -
   2     央行票据                                             -                                     -
   3     金融债券                                  9,960,000.00                                  4.68
         其中:政策性金融债                        9,960,000.00                                  4.68
   4     企业债券                                243,675,211.80                                114.53
   5     企业短期融资券                           20,128,000.00                                  9.46
   6     中期票据                                 49,287,000.00                                 23.17
   7     可转债(可交换债)                                   -                                     -

                                                43
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1 号)

   8     同业存单                                          -                                    -
   9     其他                                              -                                    -
  10     合计                                 323,050,211.80                               151.84
       (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
                                                                                占基金资产净
 序号     债券代码       债券名称        数量(张)     公允价值(元)
                                                                                值比例(%)
                          16 宁水
   1       123046                            200,000       20,120,000.00                    9.46
                             01
   2       136573        16 港投债           174,000       17,353,020.00                    8.16
   3       122333        14 嘉宝债           170,000       17,187,000.00                    8.08
   4       136377        16 泰玻债           160,000       15,984,000.00                    7.51
                          15 远洋
   5       122436                            150,000       15,019,500.00                    7.06
                             02
       (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。
       (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。
       (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
       本基金本报告期末未持有权证。
       (九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       本基金本报告期末未持有国债期货。
       (十)投资组合报告附注
       1、本基金所持有 16 海投债(136685),发行人厦门海沧投资集团有限公司
(以下简称“公司”),受到行政处罚。于 2019 年 1 月 29 日,公司收到中国证
券监督管理委员会厦门监管局作出的《监管关注函》(厦证监函【2019】44 号),
主要是厦门监管局关注到公司近期拟进行资产重组导致业务、资产发生较大变化,
鉴此提出监管意见。
       本基金决策依据及投资程序:
       (1)研究:本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究部


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

负责,采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国
经济发展趋势进行分析,深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化趋势。
通过对信用利差的分析判断,可转债的投资价值分析等,深入研究各类债券合理
的投资价值。在全面深入研究的基础上,提出大类资产配置建议、目标久期建议、
类属资产配置建议等。
     (2)资产配置决策:投资决策委员会依据上述研究报告,对基金的资产配
置比例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议,
根据自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断,对基金资产的投资,制定
月度资产配置和久期设置计划,并报投资决策委员会审批,审批通过,方可按计
划执行。
     (3)组合构建:大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后,基金
经理参考研究员的投资建议,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定
买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
     (4)交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,依据基金经理的指令,
制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。
     (5)风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进
行监控,定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,责令
投资不规范的基金经理进行检讨,并及时调整。
     (6)风险绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效
评估,并提供相关报告,使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的
风险水平以及是否符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、组合
收益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整和
优化投资组合。
     (7)组合调整:基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发
展变化,以及组合风险与绩效的评估结果,结合基金申购和赎回的现金流量情况,
对投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。
     本基金投资 16 海投债(136685)主要基于以下原因:
     公司的贸易业务主要由其子公司厦门海投经济贸易有限公司经营管理,经贸
公司曾获得“2010-2011 年度厦门市进出口百强企业(2010 年排名第 27 名,


                                             45
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

2011 年排名第 57 名)”、“2010-2011 年度厦门市进口大户(2010 年排名第 12 名,
2011 年排名第 19 名)”、“2009-2012 年度厦门市守合同重信用企业”公司经营
的业务销量逐年增加,2013 年获得福建省国有钢贸企业十强,公司塑料、废纸等
再生资源进口量位居连续多年位居全省第一。2013 年公司房地产销售面积
28.40 万平方米,在海沧区排名首位,在厦门市排名第 5 位。2014 年公司房地产
销售面积 18.1 万平方米(不含水云湾安置房 38.35 万平方米),在海沧区排名首
位,在厦门市排名第 7 位(加上水云湾项目,在厦门市排名第 1 名)。公司自设立
以来,承担了大量的政府工程,经多年发展,公司经营规模和实力不断壮大,在
工程施工与综合配套建设方面的竞争力已经形成。
     16 海投债(136685)的债项评级为 AA+,主体评级为 AA+,表明发行人偿还
债务的能力较强,受不利经济环境的影响不大,违约风险较低。
     除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
     2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票股情况的说明
     本基金本报告期内未持有股票。
     3、其他资产构成
序号             名称                             金额(元)
  1      存出保证金                                                    61,956.71
  2      应收证券清算款                                                71,549.97
  3      应收股利                                                              -
  4      应收利息                                                   5,624,586.92
  5      应收申购款                                                            -
  6      其他应收款                                                            -
  7      待摊费用                                                              -
  8      其他                                                                  -
  9      合计                                                       5,758,093.60
     4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有可转换债券。
     5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末未持有股票。
十一、基金的业绩
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

                                             46
 东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2019 年第
 1 号)

 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      (一)基金的净值表现

      本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                东方永兴 18 个月定期开放债券 A
                                                            业绩比
                                                  业绩比
                                         净值增             较基准
                                净值增            较基准
          阶段                           长率标             收益率            ①-③         ②-④
                                长率①            收益率
                                         准差②             标准差
                                                    ③
                                                               ④
2016.11.02-2016.12.31           -0.26%     0.06%    0.37%      0.00%          -0.63%          0.06%
2017.01.01-2017.12.31             2.91%    0.04%    2.25%      0.01%           0.66%          0.03%
2018.01.01-2018.12.31           14.09%     0.09%    2.25%      0.01%          11.84%          0.08%
2019.01.01-2019.03.31             2.06%    0.09%    0.55%      0.01%           1.51%          0.08%

                             东方永兴 18 个月定期开放债券 C
                                                                  业绩比
                                                       业绩比
                                              净值增              较基准
                                净值增                 较基准
          阶段                                长率标              收益率      ①-③         ②-④
                                长率①                 收益率
                                              准差②              标准差
                                                         ③
                                                                    ④
2016.11.02-2016.12.31            -0.32%        0.06%    0.37%       0.00%     -0.69%          0.06%
2017.01.01-2017.12.31             2.49%        0.04%    2.25%       0.01%      0.24%          0.03%
2018.01.01-2018.12.31            13.62%        0.09%    2.25%       0.01%     11.37%          0.08%
2019.01.01-2019.03.31             1.96%        0.09%    0.55%       0.01%      1.41%          0.08%

      (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
 基准收益率变动的比较




                                                47
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1 号)




十二、费用概览
     (一)管理费率:


                                             48
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金           招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

       本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。
       (二)托管费率:
       本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
       (三)C 类基金份额销售服务费率:
       本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费每日
按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。

       十三、对招募说明书更新部分的说明

       本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
有关规定以及《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及其
他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了
更新,主要内容如下:
       (一)在“重要提示”部分,更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值
的截止日期”及“其他所载内容的截止日期”。
       (二)在“第三部分        基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更
新。
       (三)在“第四部分        基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更
新。
       (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的信息。
       (五)在“第八部分        基金的投资”中,更新了“投资组合报告”的内容,
截止日期更新为 2019 年 3 月 31 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金
托管人复核,但相关财务数据未经审计。
       (六)在“第九部分        基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基
金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按
照有关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
       (七)在“第二十一部分          其他应披露事项”中,更新了从上次《招募说明
书(更新)》截止日 2018 年 11 月 2 日到本次《招募说明书(更新)》截止日


                                             49
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)摘要(2019 年第
1 号)

2019 年 5 月 2 日之间的信息披露事项。
     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。




                                                      东方基金管理有限责任公司
                                                                      2019 年 6 月




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