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东方永兴18个月定期开放债券C(003325)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2016-11-02 管理人:东方基金... 基金经理:吴萍萍
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

东方永兴18个月定期开放债券:东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)

公告日期:2019-06-15

东方永兴 18 个月定期开放债券型
证券投资基金招募说明书(更新)
        (2019 年第 1 号)




  基金管理人:东方基金管理有限责任公司
  基金托管人:中国民生银行股份有限公司
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金          招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



                                         重要提示
     东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根
据 2016 年 5 月 26 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关
于准予东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2016]1120 号)准予募集注册。本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日生效。
     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方永兴
18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基
金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和《东方永兴 18 个月定期开
放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,
亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市
场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴
跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债
券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
     本基金在投资中将国债期货纳入投资范围,因此,可能面临市场风险、基
差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约
价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金    招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类
为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,
此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资
金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
     本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,
可能带来以下风险:
     ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过
程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造
成基金财产损失。
     ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,
一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本
金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临
下降的风险。
     ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支
持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流
动性风险。
     ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而
使基金资产面临再投资风险。
     ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在
缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违
规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。
     ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不
能正常执行,导致基金财产的损失。
     本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方
式发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券
综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中
小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用
质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金          招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



债券,从而可能给基金净值带来损失。
     本基金为定期开放债券基金,投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资
人持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回,存在一定程度的
流动性风险。
     本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期
平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管
部门备案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,
修订后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效,具体情况请参阅本
基金管理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
     根据本基金《基金合同》的约定,本基金第一个封闭期为 2016 年 11 月 2
日至 2018 年 5 月 1 日。第一个封闭期到期后,本基金根据《基金合同》的约定,
将 2018 年 5 月 2 日至 2018 年 5 月 8 日设置为开放期,办理本基金的申购、赎
回及转换业务。本基金第二个封闭期为 2018 年 5 月 9 日至 2019 年 11 月 10 日,
封闭期内本基金不办理申购与赎回业务,也不上市交易。具体情况请参阅本基
金管理人于 2018 年 4 月 26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
及本基金管理人网站上发布的《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金
开放申购、赎回业务的公告》。
     有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)
本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 5 月 2 日。
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金                                                   招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)




                                                                 目         录
第一部分 绪 言.................................................................................................................................1

第二部分 释义.....................................................................................................................................2

第三部分 基金管理人.........................................................................................................................7

第四部分 基金托管人.......................................................................................................................21

第五部分 相关服务机构...................................................................................................................28

第六部分 基金的募集与基金合同生效 ...........................................................................................52

第七部分 基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................53

第八部分 基金的投资.......................................................................................................................64

第九部分 基金的业绩.................................................................................................................... .. 76

第十部分 基金的财产.......................................................................................................................78

第十一部分 基金资产估值 ...............................................................................................................79

第十二部分 基金收益与分配 ...........................................................................................................84

第十三部分 基金的费用与税收 .......................................................................................................86

第十四部分 基金的会计与审计 .......................................................................................................89

第十五部分 基金的信息披露 ...........................................................................................................90

第十六部分 风险揭示.......................................................................................................................97

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 101

第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................................................................................. 103

第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................... 118

第二十部分 对基金份额持有人的服务 ......................................................................................... 132

第二十一部分 其他应披露事项 ..................................................................................................... 135

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................. 137

第二十三部分 备查文件................................................................................................................. 138
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金                 招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)




                               第一部分          绪   言

     《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有
关规定以及《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下
简称“《基金合同》”)编写。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定《基金合同》当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本
基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均
以《基金合同》为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基
金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得本基金基金份额,即成为基
金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对《基金合同》的承认和接受。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不
以在基金合同上书面签章为必要条件。《基金合同》当事人按照《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。




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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金              招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)




                                 第二部分        释义

     在《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》中,除非
文意另有所指,下列词语具有如下含义:
     1、基金或本基金:指东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金
     2、基金管理人:指东方基金管理有限责任公司
     3、基金托管人:指中国民生银行股份有限公司
     4、基金合同:指《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方永兴 18
个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
     6、招募说明书或本招募说明书:指《东方永兴 18 个月定期开放债券型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新
     7、基金份额发售公告:指《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基
金基金份额发售公告》
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

     9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
     10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
     11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
对其不时做出的修订
     12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关
对其不时做出的修订
     13、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
     20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
     22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
     23、销售机构:指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议,办理基金销售业务的机构
     24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理
有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
     26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人


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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
     28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
     29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过 3 个月
     31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
     34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     37、《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金
管理人和投资人共同遵守
     38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
     39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
     40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为


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基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
     42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
     43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
     44、元:指人民币元
     45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
     46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
     47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
     50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
     51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介
     52、A 类基金份额:指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,
从本类别基金资产中不计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用
的基金份额
     53、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/
申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
     54、18 个月月度对日:指某日期(在本基金中特指本基金的合同生效日或
每一开放期结束之日的次日)的 18 个日历月月度对应日期。如该对应日期非工


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作日或不存在该对日,则顺延至下一工作日
     55、封闭期:本基金的封闭期为 18 个月。即自基本金合同生效日(含该日)
或自每一开放期结束之日次日(含该日)起至 18 个月月度对日(不含该日)止
的期间
     56、开放期:指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭
期结束后进入开放期,开放期时长为 5 至 20 个工作日。第一个开放期的首日为
基金合同生效日 18 个月月度对日,后续开放期首日为上一开放期结束之日次日
的 18 个月月度对日
     57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件




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                            第三部分         基金管理人

     一、基金管理人基本情况

     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     邮政编码:100033
     法定代表人:崔伟
     成立时间:2004 年 6 月 11 日
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:叁亿元人民币
     存续期间:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务
中国证监会许可的其他业务
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
     统一社会信用代码:911100007635106822
     联系人:李景岩
     电话:010-66295888
     股权结构:
                   股东名称                      出资金额(人民币) 出资比例
             东北证券股份有限公司                    19,200 万元        64%
       河北省国有资产控股运营有限公司                 8,100 万元      27%
           渤海国际信托股份有限公司                   2,700 万元         9%
                     合 计                           30,000 万元      100%
     内部组织结构:
     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与
风险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经
理负责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员
会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资
部、专户投资部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商

                                             7
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务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董
事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京
分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管
理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

     二、基金管理人主要人员情况

     (一)董事会成员
     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科
员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行
东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记
兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委
员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公
室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公
司副董事长,吉林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会监事,东方汇智
资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
     张兴志先生,董事,硕士,研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观
处处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总
裁助理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、
副总经理,东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,吉林省证券业协会监事
长;现已退休。
     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产
评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务
部财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总
经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务
总监,东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公
司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;
现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协
会副会长,东证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事长、
东证融汇证券资产管理有限公司董事。
     庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北

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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金       招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



华联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资
产经营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监
督部副部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有
限公司董事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限
公司董事。
     董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份
有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信
贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信
贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财
经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册
会计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任
会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协
会专业技术咨询委员会主任委员。
     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学
数学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导
师;现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份
有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,
吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,
海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓
昆科技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中
华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国
国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮
服务食品安全法律组专家。
     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司
投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业
部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北
证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月


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加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任
公司总经理。
     (二)监事会成员
     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副
书记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省
工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司
团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资
产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有
限公司董事长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长。
     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机
构,20 余年年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理
部总经理,兼任监察稽核部总经理。
     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行
总行;现任东方基金管理有限责任公司运营总经理助理。
     (三)高级管理人员
     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。
     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经
大学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职
务。2011 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司,历任董办主任、董秘、总经
理助理等职务,期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理
职务。
     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份
有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟
东方基金管理有限责任公司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合
管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
     (四)本基金基金经理
     姓名                任职时间                              简历
    吴萍萍          2016 年 11 月 3 日            固定收益投资部副总经理,投资决策


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  (女士)                 至今              委员会委员,中国人民大学应用经济学硕
                                             士,8 年证券从业经历,曾任安信证券投
                                             资组资金交易员、民生加银基金管理有限
                                             公司专户投资经理。2015 年 11 月加盟东
                                             方基金管理有限责任公司,曾任东方稳健
                                             回报债券型证券投资基金基金经理助理、
                                             东方添益债券型证券投资基金基金经理助
                                             理、东方利群混合型发起式证券投资基金
                                             基金经理助理、东方强化收益债券型证券
                                             投资基金基金经理助理、东方添益债券型
                                             证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债
                                             券型证券投资基金基金经理、东方合家保
                                             本混合型证券投资基金基金经理,现任东
                                             方安心收益保本混合型证券投资基金基金
                                             经理、东方永兴 18 个月定期开放债券型证
                                             券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券
                                             型证券投资基金基金经理、东方稳健回报
                                             债券型证券投资基金基金经理、东方永泰
                                             纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基
                                             金经理、东方添益债券型证券投资基金基
                                             金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基
                                             金基金经理。
李仆(先生) 于 2016 年 11 月 2 日至 2017 年 3 月 24 日担任本基金基金经理。
     (五)投资决策委员会成员
     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
     许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理、固定
收益研究部总经理,投资决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士,18 年投资
从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师;东北证券股份有限
公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司


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基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,
现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券
投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方双债添
利债券型证券投资基金基金经理。
     蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理
硕士,9 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经
理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总
监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、
东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
     王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通大学产
业经济学硕士,11 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工
制造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资
部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证
券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基
金)基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月
7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保
本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017
年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡混合型基金)基金经理、东方荣家保本混
合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金
(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金
经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于 2018 年 1 月 17 日转型为东
方成长收益灵活配置混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合
型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、
东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型
证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
方大健康混合型证券投资基金基金经理。


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     吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员,简历参见
基金经理介绍。
     (六)上述人员之间均不存在近亲属关系

     三、基金管理人职责

     (一)基金管理人的权利
     根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:
     1、依法募集资金;
     2、自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;
     3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;
     4、销售基金份额;
     5、按照规定召集基金份额持有人大会;
     6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     7、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     8、选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
     9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
     10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     11、在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     13、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     14、以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构

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或其他为基金提供服务的外部机构;
     16、在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;
     17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     (二)基金管理人的义务
     根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但
不限于:
     1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     2、办理基金备案手续;
     3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
     6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     7、依法接受基金托管人的监督;
     8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
     9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     10、编制季度、半年度和年度基金报告;
     11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,


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不向他人泄露;
     13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关
的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿;
     22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     26、建立并保存基金份额持有人名册;


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     27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       四、基金管理人的承诺

     (一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》
和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反
现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
     (二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》
及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发
生:
     1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
     2、不公平地对待其管理的不同基金财产;
     3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
     4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     5、侵占、挪用基金财产;
     6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动;
     7、玩忽职守,不按照规定履行职责;
     8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
     (三)本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工
遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
     1、越权或违规经营;
     2、违反《基金合同》或托管协议;
     3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
     4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
     7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动;

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     8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
     9、贬损同行,以抬高自己;
     10、以不正当手段谋求业务发展;
     11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
     12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
     13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
     (四)基金经理承诺
     1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
     2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;
     3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规
定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
     4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

     五、基金管理人的内部控制制度

     (一)内部控制的原则
     1、健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
     2、有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护
内控制度的有效执行。
     3、独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
     4、相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
     5、成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
     (二)内部控制的主要内容
     1、控制环境

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     (1)控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理
念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
     (2)管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作
则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;
通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、
岗位和业务环节。
     (3)董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对
公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和
监事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,
建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
     (4)建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决
策程序和管理议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督
和反馈系统。
     (5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,
严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持
正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
     2、风险评估
     风险管理人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度
及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
     3、组织体系
     内部控制组织体系包括三个层次:
     第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;
     公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的
合法合规性进行监督。
     合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作
的合法合规性及风险控制状况进行评估,并督促经理层、督察长落实或改进。
     督察长根据法律法规的规定,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司
内部风险控制情况,行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。


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     第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办
公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门;
     (1)总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构,并负责公司层面风险
管理工作。
     (2)风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风
险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准,划分和
量化市场风险,并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
     (3)风险与监察稽核部门,负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规
性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管
理、监察、稽核。
     第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
     公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本
管理制度的基础上,根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流
程,对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
     4、制度体系
     制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
     (1)内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制
制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
     (2)内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行
政管理制度、员工行为规范、纪律程序。
     (3)业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度。
     5、信息与沟通
     建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流
渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证
信息及时送达适当的人员进行处理。
     (三)基金管理人关于内部控制制度的声明
     1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及
管理层的责任,董事会承担最终责任;


                                             19
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     2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
     3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内
部控制制度。




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                            第四部分         基金托管人

    一、基金托管人概况

     (一)基本情况
     名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     成立时间:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:其他股份有限公司(上市)
     注册资本:28,365,585,227 元人民币
     存续期间:持续经营
     电话:010-58560666
     联系人:罗菲菲
     中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国
民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,
并保持了快速健康的发展势头。
     2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改
革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上


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市。
       中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格
管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方
针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集
中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的
战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
       民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
       民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微
金融服务银行”;
       民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人
银行”奖项;
       民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十
强”奖项;
       民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;
       民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越
资产管理银行”;
       民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银
行间本币市场优秀债券交易商”奖项;
       民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机
构”和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项;
       民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最
具价值中国品牌 100 强”;
       民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。

     (二)主要人员情况
       张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管
人高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具
有 25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、

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党委书记。

     (三)基金托管业务经营情况
     中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为
了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产
托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管
服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有
员工 71 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,62.5%以上员工
具有硕士以上文凭。

     中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019
年 3 月 31 日,中国民生银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托
管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户
的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客
户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务
平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的
充分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银
行。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管
银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

     二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部风险控制目标
     1、建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机
制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财
产的安全完整。
     2、大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理
念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管
规则。

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     3、以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,
以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、
系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运
行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
    (二)内部风险控制组织结构
     总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总
行高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理
层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和
指导下开展。
     (三)总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体
职责与分工如下:总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机
构,是全行风险管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总
行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定,负责该
业务与管理的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行
内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室(品牌管理
中心)与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管
业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进
行应急处置,包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。
内部风险控制原则:
     1、合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政
策。
     2、全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人
员,并涵盖资产托管业务各环节。
     3、有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执
行,任何人都没有超越制度约束的权力。
     4、预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中
风险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
     5、及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且
随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、


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政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,
堵塞漏洞。
     6、独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中
心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人
员和检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。
     7、相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可
行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
     8、防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日
常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
    (四)内部风险控制制度和措施
     1、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
     2、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
     3、风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施。
     4、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
     5、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
     6、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地
灾备中心,保证业务不中断。
    (五)资产托管部内部风险控制
     中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
      1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴
的中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民
生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位


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置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
     2、实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和
业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
     3、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组
织结构。
     4、以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括
业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作
环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
     5、制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽
核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
     6、将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比
制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不
仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有
较强的自动风险控制功能。

     三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金
的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和
核查。
     基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期

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内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中
国证监会。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正。




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                          第五部分           相关服务机构

     一、基金份额发售机构

     (一)直销机构

     1、柜台交易
     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
     联系人:王丹
     电话:010-66295876
     传真:010-66578690
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     2、电子交易
     投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。
     (二)其他销售机构
    1、中国民生银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    客服电话:95568
    网址:www.cmbc.com.cn
    2、中信银行股份有限公司
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    法定代表人:李庆萍

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    客服电话:95558
    网址:www.citicbank.com
    3、中国邮政储蓄银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 3 号
    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
    法定代表人:张金良
    联系人:王硕
    传真:010-68858057
    客服电话:95580
    网址:www.psbc.com
    4、中国光大银行股份有限公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
    法定代表:李晓鹏
    联系人:朱红
    电话:010-63636153
    传真:010-63639709
    客服电话:95595
    网址:www.cebbank.com
    5、长江证券股份有限公司
    住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:尤习贵
    联系人:奚博宇
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服电话:95579 或 4008-888-999
    网址:www.95579.com
    6、东北证券股份有限公司


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    住所:长春市生态大街 6666 号
    办公地址:长春市生态大街 6666 号
    法定代表人:李福春
    联系人:安岩岩
    电话:0431-85096517
    传真:0431-85096795
    客服电话:95360
    网址:www.nesc.cn
    7、东海证券股份有限公司
    住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    联系人:王一彦
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    8、东莞证券股份有限公司
    住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
    法定代表人:张运勇
    联系人:孙旭
    电话:0769-22119348
    客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
    网址:www.dgzq.com.cn
    9、光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
    法定代表人:周健男


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     联系人:戴巧燕
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客服电话:95525
     网址:www.ebscn.com
     10、国泰君安证券股份有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:杨德红
     联系人:芮敏祺
     电话:021-38676666
     传真:021-38670666
     客服电话:95521
     网址:www.gtja.com
     11、华安证券股份有限公司
     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     法定代表人:章宏韬
     联系人:范超
     电话:0551-65161666
     传真:0551-5161600
     客服电话:95318
     网址:www.hazq.com
     12、联讯证券股份有限公司
     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
     法定代表人:徐刚
     联系人:彭莲


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    电话:0755-83331195
    客服电话:95564
    网址:www.lxsec.com
    13、中泰证券股份有限公司
    住所:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    14、上海证券有限责任公司
    住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
    办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
    法定代表人:李俊杰
    联系人:邵珍珍
    电话:021-53686888
    传真:021-53686100,021-53686200
    客服电话:021-962518
    网址:www.962518.com
    15、山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    客服电话:400-666-1618


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    网址:www.i618.com.cn
    16、申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    联系人:陈宇
    电话:021-33388214
    传真:021-33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    网址:www.swhysc.com
    17、申万宏源西部证券有限公司
    住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
    办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
    法定代表人:韩志谦
    联系人:陈宇
    电话:021-33388214
    传真:021-33388224
    客服电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    18、五矿证券有限公司
    住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
    法定代表人:赵立功
    联系人:马国栋
    电话:0755-83252843
    传真:0755-82545500
    客服电话:40018-40028


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    网址:www.wkzq.com.cn
    19、兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路 268 号
    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
    法定代表人:杨华辉
    联系人:乔琳雪
    电话:021-38565547
    客服电话:95562
    网址:www.xyzq.com.cn
    20、招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    法定代表人:霍达
    联系人:黄婵君
    电话:0755-82943666
    传真:0755-829734343
    客服电话:95565、4008888111
    网址:www.newone.com.cn
    21、中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈有安
    联系人:宋明
    电话:010-66568450
    传真:010-66568990
    客服电话:400-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    22、中山证券有限责任公司
    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层


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    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    法定代表人:林炳城
    联系人:罗艺琳
    电话:0755-82943755
    传真:0755-82960582
    客服电话:95329
    网址:www.zszq.com
    23、中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:010-85130588
    传真:010-65182261
    客服电话:400-8888-108
    网址:www.csc108.com
    24、中信证券(山东)有限责任公司
    住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:刘晓明
    电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    客服电话:95548
    网址:www.zxwt.com.cn
    25、中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君


                                             35
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金        招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



    联系人:郑慧
    电话:010-6083 8888
    传真:010-6083 6029
    客服电话:95548
    网址:www.cs.ecitic.com
    26、中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:刘宏莹
    电话:010-60833754
    传真:0755-83201097
    客服电话:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    27、中国国际金融股份有限公司
    住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:丁学东
    联系人:杨涵宇
    电话:010-65051166
    传真:010-85679203
    客服电话:400-910-1166
    网址:www.cicc.com.cn
    28、平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
    法定代表人:刘世安


                                             36
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金         招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)



    联系人:周一涵
    电话:021-38637436
    传真:021-58991896
    客服电话:95511-8
    网址:stock.pingan.com
    29、国金证券股份有限公司
    住所:四川省成都市东城根上街 95 号
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪
    电话:028-86690057
    传真:028-86690126
    客服电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    30、包商银行股份有限公司
    住所:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
    办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
    联系人:张建鑫
    电话:010-64816038
    传真:010-84596546
    客户服务电话:95352
    网址:www.bsb.com.cn
    31、晋商银行股份有限公司
    住所:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座
    办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
    联系人:董嘉文
    电话:0351-6819505
    传真:0351-6819898
    客户服务电话:95105588


                                             37
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    网址:www.jshbank.com
    32、华龙证券股份有限公司
    住所:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
    办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
    联系人:范坤
    电话:0931-4890208
    传真:0931-4890628
    客户服务电话:95368
    网址:www.hlzq.com
    33、上海长量基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:单丙烨
    电话:021-20691832
    传真:021-20691861
    客户服务电话:400 820 2899
    网址:www.erichfund.com
    34、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:韩爱彬
    传真:0571-26698533
    客户服务电话:400 076 6123
    网址:www.fund123.cn
    35、深圳众禄基金销售股份有限公司
    住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼


                                             38
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    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客户服务电话:400 678 8887
    网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
    36、上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    传真:021-68596916
    客户服务电话:400 700 9665
    网址:www.ehowbuy.com
    37、上海天天基金销售有限公司
    住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
    法定代表人:其实
    联系人:彭远芳
    电话:021-54509998-2010
    传真:021-64385308
    客户服务电话:400 1818 188
    网址:www.1234567.com.cn
    38、北京展恒基金销售股份有限公司
    住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
    办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:宋丽冉


                                             39
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    电话:010-62020088
    传真:010-62020355
    客户服务电话:400 888 6661
    网址:www.myfund.com
    39、北京钱景基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人: 赵荣春
    联系人:申泽灏
    电话:010-57418813
    传真:010-57569671
    客服电话:400 678 5095
    网址:www.niuji.net
    40、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
    法定代表人:杨懿
    联系人:张燕
    电话:010-58325388-1588
    传真:010-58325282
    客服电话:400-166-1188
    网址:8.jrj.com.cn
    41、浙江同花顺基金销售有限公司
    住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:刘晓倩
    联系电话:0571-88911818


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    传真:0571-88910240
    客服电话:4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    42、北京增财基金销售有限公司
    住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    法定代表人:罗细安
    联系人:史丽丽
    电话:010-67000988
    传真:010-67000988
    客户服务电话:400-001-8811
    网址:www.zcvc.com.cn
    43、上海利得基金销售有限公司
    住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:赵沛然
    电话:021-50583533
    传真:021-50583633
    客服电话:400-921-7755
    网址:www.leadfund.com.cn
    44、北京恒天明泽基金销售有限公司
    住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
    法定代表人:梁越
    联系人:马鹏程
    联系电话:13501068175
    传真:010-56810628
    客服:4008980618


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    网址:www.chtfund.com
    45、上海陆金所基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:宁博宇
    联系电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客服:4008219031
    网址:www.lufunds.com
    46、北京虹点基金销售有限公司
    住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
    法定代表人:胡伟
    联系人:牛亚楠
    联系电话:010-65951887
    传真:010-65951887
    客服:400-618-0707
    网址:www.hongdianfund.com
    47、上海汇付金融服务有限公司
    住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    法定代表人:冯修敏
    联系人:陈云卉
    联系电话:021-33323999-5611
    传真:021-33323837
    客服:400-820-2819
    网址: www.chinapnr.com
    48、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


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    住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
    法定代表人:汪静波
    联系人:李娟
    联系电话:021-38509735
    传真:021-38509777
    客服:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
    49、上海凯石财富基金销售有限公司
    住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    法定代表人:陈继武
    联系人:葛佳蕊
    联系电话:021-63333389
    传真:021-63332523
    客服:4000178000
    网址:www.lingxianfund.com
    50、珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201
-1203
    法定代表人:肖雯
    联系人:李孟军
    联系电话:020-89629012
    传真:020-89629011
    51、大泰金石基金销售有限公司
    住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
    法定代表人:袁顾明


                                             43
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    联系人:朱海涛
    联系电话:021-20324158
    传真:021-20324199
    客服电话:400-928-2266
    网址:www.dtfunds.com
    52、海银基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    联系电话:021-80133597
    传真:021-80133413
    客服电话:400-808-1016
    网址:www.fundhaiyin.com
    53、上海联泰资产管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    联系电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服电话:4000-466-788
    网址:www.66zichan.com
    54、北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:丁向坤
    联系电话:010-56282140


                                             44
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     传真:010-62680827
     客服电话:400-619-9059
     网址:www.fundzone.cn
     55、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
     办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼
     法定代表人:程刚
     联系人:张旭
     联系电话:010-58160168
     传真:010-58160181
     客服:400-810-5919
     网址:www.fengfd.com
     56、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
     住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
     法定代表人:王兴吉
     联系人:高雪超
     联系电话:010-62062880
     传真:010-82057741
     客服:400-088-8080
     网址:www.qiandaojr.com
     57、深圳富济财富管理有限公司
     住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418

     法定代表人:齐小贺
     联系人:马力佳
     电话:0755-83999907-815


                                             45
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     传真:0755-83999926
     客户服务电话: 0755-83999907
     网址:www.jinqianwo.cn
     58、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

     法定代表人:江卉
     联系人:万容
     电话:18910325400
     传真:010-89189289
     客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816
     网址:fund.jd.com
     59、上海基煜基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
     法定代表人:王翔
     联系人:李鑫
     电话:021-65370077
     传真:021-55085991
     客户服务电话: 400-820-5369
     网址:www.jiyufund.com.cn
     60、一路财富(北京)信息科技股份有限公司
     住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
     法定代表人:吴雪秀
     联系人:徐越
     电话:010-88312877
     传真:010- 88312099


                                             46
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    客服电话:400-001-1566
    网址:www.yilucaifu.com
    61、上海华夏财富投资管理有限公司
    住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法定代表人:毛淮平
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-63136184
    客户服务电话: 400-817-5666
    网址:www.amcfortune.com
    62、嘉实财富管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:余永键
    电话:010-85097570
    传真:010-85097308
    客户服务电话:400-021-8850
    网址:www.harvestwm.cn
    63、上海中正达广基金销售有限公司
    住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    联系人:戴珉微
    电话:021-33768132
    传真:021-33768132*802
    客户服务电话:400-6767-523
    网址:www.zzwealth.cn


                                             47
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    64、奕丰金融服务(深圳)有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    联系人:叶健
    电话:0755-89460507
    传真:0755-21674453
    客户服务电话:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    65、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
    法定代表人:高锋
    联系人:李勇
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客户服务电话:400-804-8688
    网址:www.keynesasset.com
    66、武汉市伯嘉基金销售有限公司
    住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7
栋 23 层 1 号、4 号
    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
    法定代表人:陶捷
    联系人:孔繁
    电话:027-87006003*8020
    传真:027-87006010


                                             48
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    客户服务电话:400-027-9899
    网址:www.buyfunds.cn
    67、济安财富(北京)基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    联系人:李海燕
    电话:010-65309516
    传真:010-65330699
    客服电话:400-673-7010
    网址:www.jianfortune.com
    68、金惠家保险代理有限公司
    住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
    办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
    联系人:胡明哲
    电话:15810201340
    传真:028-62825388
    客服电话:400-8557333
    网址:www.jhjhome.com
    69、天津市凤凰财富基金销售有限公司
    住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
    办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
    联系人:孟媛媛
    电话:18920017760
    传真:022-23297867
    客户服务电话:400-706-6880
    网址:www.fhcfjj.com
    70、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


                                             49
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    联系人:徐江
    电话:18840800358
    客服电话:400-0411-001
    网址:www.haojiyoujijin.com
    71、北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:衡欢
    电话:18576351064
    客服电话:400-159-9288
    网址: danjuanapp.com
    72、中民财富基金销售(上海)有限公司
    住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
    法定代表人:弭洪军
    联系人:黄鹏
    电话:18521506916
    客服电话:400-876-5716
    网址: www.cmiwm.com

     二、登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:李进康
     电话:010-66295874
     传真:010-66578680
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

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     三、出具法律意见书的律师事务所

     名称:北京德恒律师事务所
     住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
     负责人:王丽
     联系人:刘焕志
     电话:010-52682888
     传真:010-52682999
     经办律师:刘焕志、孙艳利

     四、审计基金财产的会计师事务所

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市南京东路 61 号 4 楼
     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
     法定代表人:朱建弟
     联系人:朱锦梅
     电话:010-68286868
     传真:010-88210608
     经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽




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                第六部分          基金的募集与基金合同生效

       一、本基金已经中国证监会 2016 年 5 月 26 日《关于准予东方永兴 18 个月
定期开放债券型证券投资基金注册的批复》证监许可[2016]1120 号文准予募集
注册。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同约定及其他法律法规的有关规定募集。

       二、本基金类型:债券型
       本基金存续期间:不定期
       三、本基金募集期限为:2016 年 10 月 10 日至 2016 年 10 月 28 日
     募集份额为:563,773,376.16 份
       有效户数:3,409 户
       四、本基金根据《关于东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金备案
确认的函》(机构部函[2016]2663 号)的批准,于 2016 年 11 月 2 日基金合同生
效。
     基金合同生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
除基金合同另有约定外,连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向
中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基
金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
     法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。




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                   第七部分           基金份额的申购与赎回

     一、申购和赎回场所

     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

     二、申购和赎回的开放日及时间

     (一)开放日及开放时间
     本基金的封闭期为 18 个月。即自基金合同生效日(含该日)或自每一开放
期结束之日次日(含该日)起至 18 个月月度对日(不含该日)止的期间。
     本基金的第 1 个封闭期为基金合同生效日(含该日)起至 18 个月月度对日
(不含该日)止的期间。第一个封闭期结束后进入第一个开放期,第一个开放期
的首日为基金合同生效日 18 个月月度对日。每个开放期间为 5 至 20 个工作日,
具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上予以公告。如在开放期尚不足 5 个工作日时发生不可抗力或其他情形致使
基金无法继续开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他
情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足基金合同关于
开放期的时间要求,即确保每一开放期至少达到 5 个工作日(如发生上述情形时
开放期已达到 5 个工作日,则本基金将在上述情形消失后继续开放以达到预先公
告的时间长度)。
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


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     (二)申购、赎回开始日及业务办理时间
     在确定申购与赎回开放时间后,基金管理人应在开放期前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开放时间。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人
届时发布的相关公告。

     三、申购与赎回的原则

     (一)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份
额净值为基准进行计算;
     (二)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     (三)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     (四)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进
行顺序赎回。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

     四、申购与赎回的程序

     (一)申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     (二)申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
     基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
     投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付
办法参照基金合同有关条款处理。
     (三)申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购


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或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。
     销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况,投资人应及时查询。因投资人怠于履行该项查询致使其相
关权益受损的,基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失
或不利后果。

     五、申购和赎回的数量限制

     (一)投资者每次最低申购金额为 1.00 元(含申购费),每次定期定额最低
申购金额为 1.00 元,具体办理要求以销售机构的交易细则为准,但不得低于基
金管理人规定的最低限额。
     (二)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1.00 份
基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足
1.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。
     (三)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定
请参见更新的招募说明书。
     (四)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响
时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法
权益,具体请参见相关公告。
     (五)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述
规定申购金额和赎回份额的数量或比例限制。但基金管理人必须在调整实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

     六、申购费用和赎回费用

     (一)申购费用
     本基金仅对 A 类基金份额收取申购费用,不对 C 类基金份额收取申购费用。


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     本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入
基金资产,申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等。投资者选择红利再投
资转基金份额时不收取申购费用。
     本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。
     养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保
障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳
入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户
外的其他投资者。
     通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户和普通
客户的申购费率见下表:
                                       A 类基金份额
           申购金额(M)               普通客户申购费率     养老金客户申购费率
             M < 100 万                     0.60%                    0.24%
      100 万 ≤ M < 500 万                  0.40%                    0.16%
            M ≥ 500 万                               1000 元/笔
     投资者重复申购时,需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。
     (二)赎回费用
     赎回费用由基金赎回人承担,对 A 类基金份额和 C 类基金份额同时收取,赎
回费率如下:
                                               赎回费率                 归入基金资
          持有时长(T)
                                     A 类基金份额 C 类基金份额            产比例
      同一开放期内申购且赎
                                                  1.50%                     100%
          回,且 T<7 日
      同一开放期内申购且赎
                                                  1.00%                      25%
          回,且 T≥7 日
             T≥18 个月                           0.00%                     ——
     本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,未归入基金资产
的部分用于支付登记费和其他手续费等。
     (三)基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金


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管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。
     (四)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。

     七、申购份额与赎回金额的计算

     (一)基金申购份额的计算:
     1、A 类基金份额申购份额的计算方式
     当申购费用适用比例费率时:
     申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)
     净申购金额=申购金额-申购费用
     申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
     当申购费用适用固定金额时:
     申购费用=固定金额
     净申购金额=申购金额-申购费用
     申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
     例 5:某投资者(非养老金客户)在开放期内投资 10,000 元申购本基金 A
类基金份额,假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认,其对应申购费率为
0.60%,申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A
类基金份额为:
     申购费用=10,000/(1+0.60%) × 0.60%=59.64 元
     净申购金额=10,000-59.64=9,940.36 元
     申购份额=9,940.36/1.0832=9,176.84 份
     例 6:某投资者(养老金客户)在开放期内投资 10,000 元申购本基金 A 类
基金份额,假设该笔申购按照 100%比例全部予以确认,其对应申购费率为 0.24%,
申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份
额为:

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     申购费用=10,000/(1+0.24%)×0.24%=23.94 元
     净申购金额=10,000-23.94=9,976.06 元
     申购份额=9,976.06/1.0832=9,209.80 份
     例 7:某投资人投资 500 万申购本基金 A 类基金份额,申购当日 A 类基金份
额的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为:
     申购费用=1,000 元
     净申购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00 元
     申购份额=4,999,000/1.0832=4,615,029.54 份
     2、C 类基金份额申购份额的计算方式
     申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
     例 8:某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类
基金份额的基金份额净值为 1.1200 元,则其可得到的申购份额为:
     申购费用=0 元
     净申购金额=100,000 元
     申购份额=100,000/1.1200=89,285.71 份
     上述计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后两位,小数
点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产。
     (二)基金赎回金额的计算
     赎回金额的计算方法如下:
     赎回费用=赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值×赎回费率
     净赎回金额=赎回份额×T 日 A 类/C 类基金份额的基金份额净值-赎回费用
     本基金仅在投资者于同一开放期申购并赎回基金份额时收取赎回费用。
     若投资者持有本基基金份额的持有期长于 18 个月,在某一开放期内该投资
者同时申购并赎回基金份额,则本基金依据“先进先出”原则进行顺序赎回,先
赎回持有期长于 18 个月的基金份额,不对持有期长于 18 个月的基金份额收取赎
回费。
     例 9:假定某投资者在某开放期申购 A 类(或 C 类)基金份额并于同一开放
期赎回 10,000 份 A 类(或 C 类)基金份额,且持有时长 T≥7 日,则其对应赎回
费率为 1.00%,该日 A 类(或 C 类)基金份额的基金份额净值为 1.1537 元,则


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其获得的赎回金额计算如下:
     赎回费用=10,000×1.1537×1.00%=115.37 元
     净赎回金额=10,000×1.1537-115.37=11,421.63 元
     上述计算中,涉及赎回费用的计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2
位以后的部分舍去,舍去部分归入基金财产;涉及赎回金额的计算结果以四舍五
入的方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     (三)基金份额净值的计算
     基金份额净值=基金资产净值总额/当日发行在外的基金份额总数
     《基金合同》生效后,在基金的封闭期期间,基金管理人应当至少每周公告
一次基金资产净值和基金份额净值。在开放期内,基金管理人应当在每个开放日
的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净
值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或
公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍
五入,由此产生的误差损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

       八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

     (一)因不可抗力导致基金无法正常运作。
     (二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
受投资人的申购申请。
     (三)证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
     (四)接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。
     (五)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他
可能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情
形。
     (六)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障
或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系
统无法正常运行。
     (七)接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额达到或超过基金总份

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额 50%的。
       (八)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
     (九)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第(一)、(二)、(三)、(五)、(六)、(八)、(九)项暂停申购情形
之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指
定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项
将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。
     开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的,开放期将按因不可
抗力而暂停申购的时间相应顺延。

       九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形

       开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓
支付赎回款项:
       (一)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
       (二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
       (三)证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。
       (四)出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可
暂停接受投资人的赎回申请。
       (五)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措
施。
     (六)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

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应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第(四)项所
述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
     开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因不可
抗力而暂停赎回的时间相应顺延。

     十、巨额赎回的情形及处理方式

     (一)巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。
     (二)巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或延缓支付赎回款项。
     1、全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。
     2、延缓支付赎回款项:基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回
申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请,当基金管理人认
为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产
变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人当日按比例办理的赎回
份额不得低于基金总份额的 20%,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓
支付的期限最长不超过 20 个工作日。
     3、开放期内,在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的赎回申请超过
上一日基金总份额 20%以上的情形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超
过上一日基金总份额 20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自动进行延期办
理,如延期办理期限超过开放期的,开放期相应延长,延长的开放期内不办理申
购,亦不接受新的赎回申请,即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过
基金总份额 20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务;对

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于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“1、全
额赎回”或“2、延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回
申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则
其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。
       (三)巨额赎回的公告
       当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传
真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有
关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。

       十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

       (一)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监
会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
       (二)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基
金份额净值。
       (三)如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周(含 2 周),暂停结束基金
重新开放申购或赎回时,基金管理人依照法律法规的规定在指定媒介刊登基金重
新开放申购或赎回的公告,并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净
值。
     (四)如果发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人可根据需要刊
登暂停公告。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作
日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎
回日公告最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值。

       十二、基金转换

       基金管理人可以在开放期内根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开
办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定
的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定
并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

       十三、基金的非交易过户

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     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

       十四、基金的转托管

     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

       十五、基金份额的冻结和解冻

     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

       十六、基金份额的转让

     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




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                            第八部分         基金的投资

     一、投资目标

     本基金在积极投资、有效控制风险的前提下,追求基金资产的长期、稳定
增值,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。

     二、投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、
中央银行票据、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯
债部分、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
     本基金不投资于股票和权证等权益类资产,也不可持有因可转债转股所形
成的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于 80%,但在每
个开放期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内,基金投资不受上述比
例限制(基金管理人可根据实际情况对上述期间适当调整);本基金持有单只中
小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;开放期间,每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金
不受该比例限制,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     当法律法规的相关规定变更时,基金管理人根据法律从法规的规定或在履
行适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。

     三、投资策略

     本基金通过对我国宏观经济运行环境、货币政策等相关政策的深入分析,
判断我国中短期利率走势、债券市场预期风险水平和相对收益率。结合本基金

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定期开放式运作的特点,在基金的封闭期与开放期,本基金采用不同的投资策
略。
       (一)封闭期投资策略
       1、类别资产配置策略
       本基金根据债券的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,
将债券市场划分为一般债券(含国债、中央银行票据、政策性金融债等)、信用
债券(公司债、企业债、金融债(不含政策性金融债)、资产支持证券、短期融
资券、中期票据等)、附权债券(含可转换债券、分离交易可转换债券、含回售
及赎回选择权的债券等)三个类别。
       通过对债券市场预期风险水平及相对收益率、类别券种的流动性、信用水
平等分析,确定基金资产在上述三个类别券种的配置比例。
       2、久期调整策略
       本基金在全面分析宏观经济环境与政策趋向等因素的基础上,根据基金剩
余封闭期限调整债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。在预
期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可
以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期
市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降的风险带来
的资本损失,并获得较高的再投资收益。
       3、期限结构策略
       在债券资产久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状
变化的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、
梯式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的
相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期
收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采
取梯形策略。
       (二)资产支持证券投资策略
       本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过
信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以


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期获得长期稳定收益。
     (三)中小企业私募债券投资策略
     在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限
和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。
     针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面分析及
定性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜
在的增强收益。
      基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批
准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
      (四)国债期货的投资策略
      本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市
场交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值操
作,获取超额收益。
      (五)开放期投资策略
     开放期内,本基金为保持较高的流动性,在遵守本基金有关投资限制与投
资比例的前提下,主要配置高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足开放
期流动性的需求。

     四、投资管理流程

     研究、决策、组合构建、交易、风险监控、评估和组合调整的有机配合共
同构成了本基金的投资管理流程。严格的投资管理流程可以保证投资理念的正
确执行,避免重大风险的发生。
     (一)研究
     本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究员负责,采用
自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发展
趋势、货币政策和财政政策执行情况进行分析,深入研究行业景气状况、市场
合理估值水平,预测利率变化趋势;深入研究其合理的投资价值;据此提出大
类资产配置、行业配置、个股配置的投资建议。



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     (二)资产配置决策
     投资决策委员会依据上述研究报告,对基金的投资方向、资产配置比例等
提出指导性意见。
     基金经理基于研究员的投资建议,根据自己对未来一段时期内证券市场走
势的基本判断,对基金资产的投资,制定月度资产配置和行业配置计划,并报
投资决策委员会审批,审批通过,方可按计划执行。
     (三)组合构建
     大类资产配置比例范围确定后,基金经理参考研究员的个股投资建议,结
合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖时机,其中重大单项投资
决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
     (四)交易执行
     中央交易室负责具体的交易执行,依据基金经理的指令,制定交易策略,
统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。
     (五)风险监控
     本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行监控,定期
向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,责令投资不规范
的基金经理进行检讨,并及时调整。
     (六)风险绩效评估
     风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估,并提供相关报
告,使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水平以及是否
符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投
资策略成功与否。基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。
     (七)组合调整
     基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,以及组
合风险与绩效的评估结果,对投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。
     基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实
际需要对上述投资管理流程进行调整。

     五、投资限制

     (一)组合限制

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     基金的投资组合应遵循以下限制:
     1、本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;但在每个开放期
前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内,基金投资不受上述比例限制(基
金管理人可根据实际情况对上述期间适当调整);
     2、开放期间,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;在封闭
期内,本基金不受该比例限制,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
     3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
     5 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
     8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
     11、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
     12、在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的 15%,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值
的 30%;


                                             68
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     13、在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%;
     14、封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;开放期内,
本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     15、在开放期,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等本基金管理人之外的因
素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
     16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致;
     17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除第 2、9、15、16 项外,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除
外。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
     (二)禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     1、承销证券;
     2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
     3、从事承担无限责任的投资;
     4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     5、向其基金管理人、基金托管人出资;


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     6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵
循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和
评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的
同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金
管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执
行。

       六、业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:同期一年期银行定期存款基准利率×1.5
     本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的保值增值,本业绩比较基准
可以较好地反映本基金的投资目标。
     若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,
调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管
人协商一致,由基金管理人报中国证监会备案并及时公告,无需召开基金份额
持有人大会。
     法律法规另有规定的,从其规定。

       七、风险收益特征

     本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期
平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。

       八、基金管理人代表基金行使股东、债权人权利的处理原则及方法



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     (一)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
     (二)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,
保护基金份额持有人的利益;
     (三)有利于基金财产的安全与增值;
     (四)不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的
第三人牟取任何不当利益。

     九、投资组合报告

     本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
     基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
     (一) 报告期末基金资产组合情况
 序号         项目                           金额(元)          占基金总资产的比例(%)
   1  权益投资                                             -                            -
      其中:股票                                           -                            -
   2  基金投资                                             -                            -
   3  固定收益投资                            323,050,211.80                       95.42
      其中:债券                              323,050,211.80                       95.42
      资产支持证券                                         -                            -
   4  贵金属投资                                           -                            -
   5  金融衍生品投资                                       -                            -
   6  买入返售金融资产                                     -                            -
      其中:买断式回购的买
                                                             -                                     -
      入返售金融资产
      银行存款和结算备付
   7                                              9,762,432.29                                  2.88
      金合计
   8  其他资产                                  5,758,093.60                                  1.70
   9  合计                                    338,570,737.69                                100.00
     (二)报告期末按行业分类的股票投资组合
     本基金本报告期末未持有股票。
     (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投


                                             71
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资明细
       本基金本报告期末未持有股票。
       (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号       债券品种                         公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
    1 国家债券                                                   -                         -
    2 央行票据                                                   -                         -
    3 金融债券                                        9,960,000.00                      4.68
      其中:政策性金融债                              9,960,000.00                      4.68
    4 企业债券                                      243,675,211.80                   114.53
    5 企业短期融资券                                 20,128,000.00                      9.46
    6 中期票据                                       49,287,000.00                     23.17
    7 可转债(可交换债)                                         -                         -
    8 同业存单                                                   -                         -
    9 其他                                                       -                         -
   10 合计                                          323,050,211.80                   151.84
       (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
                                                                                     占基金资产净
 序号     债券代码        债券名称       数量(张)          公允价值(元)
                                                                                     值比例(%)
   1        123046       16 宁水 01             200,000        20,120,000.00                 9.46
   2        136573       16 港投债              174,000        17,353,020.00                 8.16
   3        122333       14 嘉宝债              170,000        17,187,000.00                 8.08
   4        136377       16 泰玻债              160,000        15,984,000.00                 7.51
   5        122436       15 远洋 02             150,000        15,019,500.00                 7.06
       (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。
       (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。
       (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
       本基金本报告期末未持有权证。
       (九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       本基金本报告期末未持有国债期货。


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     (十)投资组合报告附注
     1、本基金所持有 16 海投债(136685),发行人厦门海沧投资集团有限公司
(以下简称“公司”),受到行政处罚。于 2019 年 1 月 29 日,公司收到中国证
券监督管理委员会厦门监管局作出的《监管关注函》(厦证监函【2019】44 号),
主要是厦门监管局关注到公司近期拟进行资产重组导致业务、资产发生较大变
化,鉴此提出监管意见。
     本基金决策依据及投资程序:
     (1)研究:本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究部
负责,采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中
国经济发展趋势进行分析,深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化
趋势。通过对信用利差的分析判断,可转债的投资价值分析等,深入研究各类
债券合理的投资价值。在全面深入研究的基础上,提出大类资产配置建议、目
标久期建议、类属资产配置建议等。
     (2)资产配置决策:投资决策委员会依据上述研究报告,对基金的资产配
置比例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议,
根据自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断,对基金资产的投资,制
定月度资产配置和久期设置计划,并报投资决策委员会审批,审批通过,方可
按计划执行。
     (3)组合构建:大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后,基金
经理参考研究员的投资建议,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决
定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
     (4)交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,依据基金经理的指令,
制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。
     (5)风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程
进行监控,定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,
责令投资不规范的基金经理进行检讨,并及时调整。
     (6)风险绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效
评估,并提供相关报告,使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担
的风险水平以及是否符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、


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组合收益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略,进而
调整和优化投资组合。
     (7)组合调整:基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发
展变化,以及组合风险与绩效的评估结果,结合基金申购和赎回的现金流量情
况,对投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。
     本基金投资 16 海投债(136685)主要基于以下原因:
     公司的贸易业务主要由其子公司厦门海投经济贸易有限公司经营管理,经
贸公司曾获得“2010-2011 年度厦门市进出口百强企业(2010 年排名第 27 名,
2011 年排名第 57 名)”、“2010-2011 年度厦门市进口大户(2010 年排名第 12
名,2011 年排名第 19 名)”、“2009-2012 年度厦门市守合同重信用企业”公
司经营的业务销量逐年增加,2013 年获得福建省国有钢贸企业十强,公司塑料、
废纸等再生资源进口量位居连续多年位居全省第一。2013 年公司房地产销售面
积 28.40 万平方米,在海沧区排名首位,在厦门市排名第 5 位。2014 年公司房
地产销售面积 18.1 万平方米(不含水云湾安置房 38.35 万平方米),在海沧区排
名首位,在厦门市排名第 7 位(加上水云湾项目,在厦门市排名第 1 名)。公司自
设立以来,承担了大量的政府工程,经多年发展,公司经营规模和实力不断壮
大,在工程施工与综合配套建设方面的竞争力已经形成。
     16 海投债(136685)的债项评级为 AA+,主体评级为 AA+,表明发行人偿
还债务的能力较强,受不利经济环境的影响不大,违约风险较低。
     除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存
在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
     2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票股情况的说明
     本基金本报告期内未持有股票。
     3、其他资产构成
序号             名称                             金额(元)
  1      存出保证金                                                    61,956.71
  2      应收证券清算款                                                71,549.97
  3      应收股利                                                              -
  4      应收利息                                                   5,624,586.92
  5      应收申购款                                                            -
  6      其他应收款                                                            -
  7      待摊费用                                                              -

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   8     其他                                                                 -
   9     合计                                                      5,758,093.60
       4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       本基金本报告期末未持有可转换债券。
       5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       本基金本报告期末未持有股票。




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                               第九部分         基金的业绩

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
   产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
   未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
   明书。

        一、基金的净值表现

        本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                 东方永兴 18 个月定期开放债券 A
                                                           业绩比
                                                 业绩比
                                       净值增              较基准
                              净值增             较基准
          阶段                         长率标              收益率       ①-③       ②-④
                              长率①             收益率
                                       准差②              标准差
                                                   ③
                                                             ④
2016.11.02-2016.12.31         -0.26%     0.06%     0.37%     0.00%       -0.63%        0.06%
2017.01.01-2017.12.31           2.91%    0.04%     2.25%     0.01%        0.66%        0.03%
2018.01.01-2018.12.31         14.09%     0.09%     2.25%     0.01%       11.84%        0.08%
2019.01.01-2019.03.31           2.06%    0.09%     0.55%     0.01%        1.51%        0.08%

                              东方永兴 18 个月定期开放债券 C
                                                          业绩比
                                                业绩比
                                       净值增             较基准
                              净值增            较基准
          阶段                         长率标             收益率        ①-③       ②-④
                              长率①            收益率
                                       准差②             标准差
                                                  ③
                                                            ④
2016.11.02-2016.12.31         -0.32%     0.06%    0.37%     0.00%        -0.69%        0.06%
2017.01.01-2017.12.31           2.49%    0.04%    2.25%     0.01%         0.24%        0.03%
2018.01.01-2018.12.31         13.62%     0.09%    2.25%     0.01%        11.37%        0.08%
2019.01.01-2019.03.31           1.96%    0.09%    0.55%     0.01%         1.41%        0.08%

        二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
   较基准收益率变动的比较




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                            第十部分         基金的财产

     一、基金资产总值

     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

     二、基金资产净值

     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

     三、基金财产的账户

     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。

     四、基金财产的保管和处分

     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产
不得被处分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                        第十一部分           基金资产估值

     一、估值目的

     基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,
并为基金份额提供计价依据。

     二、估值日

     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。

     三、估值对象

     基金所拥有的债券、银行存款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资
等资产及负债。

     四、估值方法

     本基金按以下方式进行估值:
     (一)证券交易所上市的有价证券的估值
     1、交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
     2、交易所发行实行净价交易的债券按第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格;
     3、交易所发行未实行净价交易的债券以交易所每日收盘价作为估值全价减


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去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日债券收盘价作为估值
全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     4、交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,按成本估值。
     (二)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     (三)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,
采用估值技术确定公允价值。
     (四)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分
别估值。
     (五)基金所持有的中小企业私募债券,按成本估值。国家有最新规定的,
按其规定进行估值。
     (六)国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
     (七)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。
     (八)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有
关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。


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     五、估值程序

     (一)基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基
金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另
有规定的,从其规定。
     基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值,并按规定公告。
     (二)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律
法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估
值后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复
核无误后,由基金管理人对外公布。

     六、估值错误的处理

     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值
错误时,视为基金份额净值错误。
     基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     (一)估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     (二)估值错误处理原则
     1、估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由
估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应


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赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值
错误已得到更正。
     2、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     3、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利
的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此
部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获
得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     4、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     (三)估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     1、查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;
     2、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;
     3、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;
     4、根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     (四)基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     1、基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     2、错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应
当公告。
     3、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。


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     七、暂停估值的情形

     (一)基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时;
     (二)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价
值时;
     (三)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,基金管理人经与基
金托管人协商一致的;
     (四)中国证监会和基金合同认定的其它情形。

     八、基金净值的确认

     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管
理人对基金净值予以公布。

     九、特殊情形的处理

     (一)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(七)项进行估值时,所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
     (二)由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记结算公司发送的
数据错误或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽
然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成
的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、
基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




                                             83
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                      第十二部分             基金收益与分配

       一、基金利润的构成

       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。

       二、基金可供分配利润

     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。

       三、基金收益分配原则

     本基金收益分配应遵循下列原则:
     (一)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多
为 6 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     (二)本基金收益分配方式为现金分红;
     (三)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
     (四)同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
     (五)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登
记日申请赎回的基金份额享受当次分红。
     (六)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

       四、收益分配方案

     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。




                                             84
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     五、收益分配方案的确定、公告与实施

     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。

     六、基金收益分配中发生的费用

      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红
利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                    第十三部分               基金的费用与税收

       一、基金费用的种类

     (一)基金管理人的管理费;
     (二)基金托管人的托管费;
     (三)C 类基金份额的销售服务费;
     (四)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     (五)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲裁
费;
     (六)基金份额持有人大会费用;
     (七)基金的证券/期货交易费用;
     (八)基金的银行汇划费用;
     (九)基金的账户开户费用、账户维护费用;
     (十)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
     上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。

       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     (一)基金管理人的管理费
     本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费
的计算方法如下:
     H=E×0.70%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。

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     (二)基金托管人的托管费
     本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管
费的计算方法如下:
     H=E×0.20%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     (三)C 类基金份额销售服务费
     本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费每
日按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
     H=E×0.40%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由
基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于
次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代
付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述“一、基金费用的种类中第(四)-(十)项费用”,根据有关法规
及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财
产中支付。

     三、不列入基金费用的项目

     (一)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
     (二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     (三)《基金合同》生效前的相关费用;
     (四)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。


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     四、基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。




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                    第十四部分               基金的会计与审计

     一、基金会计政策

     (一)基金管理人为本基金的基金会计主责任方;
     (二)基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募
集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一
个会计年度披露;
     (三)基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     (四)会计制度执行国家有关会计制度;
     (五)本基金独立建账、独立核算;
     (六)基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日
常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     (七)基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行
核对并以书面方式确认。

     二、基金的年度审计

     (一)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从
业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     (二)会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     (三)基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                      第十五部分             基金的信息披露

     一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。

     二、信息披露义务人

     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以
下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

     三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

     (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     (二)对证券投资业绩进行预测;
     (三)违规承诺收益或者承担损失;
     (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     (五)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的
文字;
     (六)中国证监会禁止的其他行为。

     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本

     如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。
两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民


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币元。

       五、公开披露的基金信息

       公开披露的基金信息包括:
       (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
       1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
       2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个
月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明
书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说
明。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
     (二)基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     (三)《基金合同》生效公告
     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
     (四)基金资产净值、基金份额净值
     《基金合同》生效后,在本基金封闭期内,基金管理人应当至少每周公告
一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
     在基金开放期间,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金

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份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和各
类基金份额的基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,
将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指
定媒介上。
     (五)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报

     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书
面报告方式。
     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组
合资产情况及其流动性风险分析等。
     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投
资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占


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比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊
情形除外。
     (七)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
地的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止《基金合同》;
     3、转换基金运作方式;
     4、更换基金管理人、基金托管人;
     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     7、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十;
     11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼和仲裁;
     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     14、重大关联交易事项;
     15、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


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       18、基金改聘会计师事务所;
       19、变更基金销售机构;
       20、更换基金登记机构;
       21、本基金进入开放期及开放期的具体时间;
       22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
       23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
       24、本基金暂停接受申购、赎回申请;
       25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
       26、调整基金份额类别的设置;
       27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时;
       28、中国证监会规定的其他事项。
       (八)澄清公告
       在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
       (九)基金份额持有人大会决议
       基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公
告。
     (十)基金投资资产支持证券的信息披露
     基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
     基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支持证券明细。
     (十一)基金投资国债期货的信息披露
     基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说
明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损


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益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是
否符合既定的投资政策和投资目标。
     (十二)基金投资中小企业私募债券的信息披露
     本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,
并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露中小企业私募债券的投资情况。
     (十三)中国证监会规定的其他信息。


     六、信息披露事务管理


     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责
管理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基
金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10 年。

     七、信息披露文件的存放与查阅

     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,

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以供公众查阅、复制。




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                            第十六部分            风险揭示

     一般来讲,预期投资收益越高,所伴随的预期风险越大。本基金为债券型
基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期平均预期风险和预期
收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。本基金所面临的风
险主要包括以下部分:

     一、系统性风险

     系统性风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影
响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。
     ①利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状
况、上市公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后
市利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本
基金的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投
资者对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。
     ②政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
     ③经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况
将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接
反应将影响本基金的收益水平。
     ④购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬
值造成投资者实际收益水平下降的风险。

     二、非系统性风险

     非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风
险、信用风险等。
     ①经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、
管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。
     ②信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行


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人出现违约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造
成的基金资产损失的风险。

     三、流动性风险

     流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场或个股流动性不足
的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风
险。另一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。

     四、运作风险

     ①管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、
判断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价
格走势的判断而产生的风险,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金
财产损失的风险。
     ②交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
     ③运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故
障等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
     ④道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违
规操作、欺诈行为等原因造成的风险。

     五、本基金特有的风险

     本基金在投资中将国债期货纳入投资范围,因此,可能面临市场风险、基
差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约
价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套
期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类
为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,
此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资
金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
     本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,
可能带来以下风险:
     ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过
程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造

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成基金财产损失。
     ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,
一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本
金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临
下降的风险。
     ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支
持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流
动性风险。
     ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而
使基金资产面临再投资风险。
     ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在
缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违
规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。
     ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不
能正常执行,导致基金财产的损失。
     本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方
式发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券
综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中
小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用
质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募
债券,从而可能给基金净值带来损失。
     本基金为定期开放债券基金,投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资
人持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回,存在一定程度的
流动性风险。

     六、法律风险

     指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违
反法规及基金合同有关规定的风险。




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     七、其他风险

     战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,
可能导致基金资产的损失。
     根据交易所就资金前端额度控制的相关要求,基金管理人(交易参与人)
按照前一交易日日终的相关产品的合计资产总额作为每个交易日申报的最高额
度,并与基金托管人(结算参与人)明确约定额度申报事项。由于交易所就资
金前端额度控制的规定,从而可能存在影响本基金财产收益的风险。




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  第十七部分            基金合同的变更、终止与基金财产的清算

     一、《基金合同》的变更

     (一)变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更
并公告,并报中国证监会备案。
     (二)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执
行,并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

     二、《基金合同》的终止

     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     (一)基金份额持有人大会决定终止的;
     (二)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
     (三)《基金合同》约定的其他情形;
     (四)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

     三、基金财产的清算

     (一)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作
日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行基金清算。
     (二)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     (三)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     (四)基金财产清算程序:
     1、《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

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     2、对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     3、对基金财产进行估值和变现;
     4、制作清算报告;
     5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
     6、将清算报告报中国证监会备案并公告;
     7、对基金剩余财产进行分配。
     (五)基金财产清算的期限为 6 个月。

     四、清算费用

     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

     五、基金财产清算剩余资产的分配

     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。

     六、基金财产清算的公告

     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。

     七、基金财产清算账册及文件的保存

     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                   第十八部分            基金合同的内容摘要

       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

     (一)基金份额持有人的权利与义务
     同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)在开放期内依法申请赎回其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

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     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (二)基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机
构或其他为基金提供服务的外部机构;


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     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7)依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净
值,确定基金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保
密,不向他人泄露;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配基金收益;


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     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有
关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;
     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为;
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (三)基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括


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但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算;
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账
管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有


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规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
       (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如
果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否
采取了适当的措施;
       (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔
偿责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

       基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权

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代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
     (一)召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

     (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但法律法
规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
     2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
     (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率或变更收费方式;
     (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
     (5)在不违反法律法规、基金合同的约定以及不损害已有基金份额持有人
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权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置;
     (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
     (二)会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。


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     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影
响表决意见的计票效力。
     (四)基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合


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同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符;
     (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
      (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分
之一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他
人代表出具书面意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他


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人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和
通讯方式开会的程序进行。
     4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决
议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓


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名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公
证机关监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分
的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决
视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,
表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基
金份额持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由


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基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
     (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相


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关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修
改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

     三、基金合同解除和终止的事由、程序

     (一)《基金合同》的终止
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (二)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。

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     (三)清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     (四)基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
     (五)基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
     (六)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

     四、争议解决方式

     对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解
解决的,任何一方将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律管辖。

     五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。




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               第十九部分            基金托管协议的内容摘要

     一、托管协议当事人

     (一)基金管理人
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     邮政编码:100033
     法定代表人:崔伟
     成立日期:2004 年 6 月 11 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:叁亿元人民币
     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
     经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从事境外证券投资管理业务和
中国证监会许可的其他业务
     (二)基金托管人
     名称:中国民生银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     邮政编码:100031
     法定代表人:洪崎
     成立日期:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:其他股份有限公司(上市)
     注册资本:28,365,585,227 元人民币
     存续期间:持续经营

     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;


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办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、
售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;保险兼
业代理业务(有效期至 2020 年 02 月 18 日);提供保管箱服务;经国务院银行
业监督管理机构批准的其他业务。

       二、基金管理人与基金托管人之间的业务监督、核查

     (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用
相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督,对存在疑义的事项进行核查。
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、
中央银行票据、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部
分、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
     本基金不投资于股票和权证等权益类资产,也不可持有因可转债转股所形成
的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     本基金为债券型基金,投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于
80%,但在每个开放期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内,基金投资
不受上述比例限制(基金管理人可根据实际情况对上述期间适当调整);本基金
持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;开放期间,
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本
基金不受该比例限制,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
     若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当

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程序后,可对上述资产配置比例进行调整。
     (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
     (1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;但在每个开放
期前三个月、开放期间及开放期结束后三个月内,基金投资不受上述比例限制(基
金管理人可根据实际情况对上述期间适当调整);
     (2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;在
封闭期内,本基金不受该比例限制,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     (9)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
     (10)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的 15%,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%;
     (11)在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%;

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     (12)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;开放期
内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     (13)在开放期,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等本基金管理人之外的因素
致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
     (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
     (15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
     本基金在开始进行国债期货投资之前,应与基金托管人就国债期货清算、估
值、交割等事宜另行具体协商。
     如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当程序后本基金
投资不再受相关限制。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
     因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除第(2)、(7)、(13)、
(14)项外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
     (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过法律法规及有关
文件规定的方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
     (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格

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按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以定期或不定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确
定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结
算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结
算方式的,应及时向基金托管人说明理由,协商解决。
     基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
     (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人投资流通受限证券进行监督。
     基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金
投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
     1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的在发行时明确一定
期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的
证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投
资有锁定期但锁定期不明确的证券。
     本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管,
并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
     本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责
相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责

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任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管
理人承担。
     本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。
     2.基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关
风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。
如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基
金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限
证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基
金合同或预先确定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托
管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
     3.本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内
未能进行及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。
     4.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
     (1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
     (2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。
     (3)有关比例限制的执行情况。
     (4)信息披露情况。
     5.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。
     (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资
业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人
根据法律、法规、监管部门的规定,制定了经公司董事会批准的基金投资中期票
据相关制度(以下简称“《制度》”),以规范对中期票据的投资决策流程、风险控
制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的,以本协议的约定为准。
     1.基金投资中期票据应遵循以下投资限制:
     (1)中期票据属于固定收益类证券,基金投资中期票据应符合法律、法规
及《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制;
     (2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据
合计不超过该期证券的 10%。
     2.基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:

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     基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督,如发现异
常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原
因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
     3.如因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基金托管人有权要求
基金管理人在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。
     (七)本基金投资中小企业私募债券的应符合中国证监会相关法律法规的规
定。
     1.基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险
控制制度、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。
     基金管理人应至少于首次执行中小企业私募债券相关投资指令之前两个工
作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确
认收到上述资料。
     2. 基金管理人应防范本基金投资中小企业私募债券的流动性风险,确保对
相关风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问
题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,
基金管理人应在符合法律法规、基金合同的前提下确保基金的支付结算。
     3.基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投资
中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度
进行修改的,应及时修订后通知基金托管人。
     4.基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监
督,如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配
合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金
托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促
基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告
中国证监会。如基金托管人没有切实履行监督职责(因基金管理人未就相应风险

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控制制度的修订及时通知基金托管人的除外),导致基金出现风险,基金托管人
须承担连带责任。
     如因证券/期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变化等不可归责于基
金管理人的因素导致基金投资的中小企业私募债券超过投资比例的,基金托管人
有权要求基金管理人在 10 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要
求。
     (八)基金如投资银行存款,基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
同的约定,对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督;基
金管理人在签署银行存款协议前,应将草拟的银行存款协议送基金托管人审核。
     (九)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
     (十)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正,并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及
时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举
证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证
监会。
     (十一)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人
应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督
报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
     (十二)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失由基金管理人承担,并及时向中国证监会报告。

                                             125
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     (十三)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证
监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管
理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
     (十四)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
     (十五)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复基金管理人并改正。

     (十六)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证
监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托
管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、
欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改
正的,基金管理人应报告中国证监会。

     三、基金财产的保管

     (一)基金财产保管的原则
     1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债权、
不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债
务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债
权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

                                             126
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金         招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)


     2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
     3.基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合
法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因基金
财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
     4.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。
     5.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,实现分账管理,独立
核算,确保基金财产的完整与独立。
     6.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
     对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人
应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责
任。
     除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金
财产。
     (二)基金募集期间及募集资金的验资
     1.基金募集期间应开立“基金募集账户”,用于存放募集的资金。该账户由
基金管理人开立。
     2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字并加盖会计师
事务所公章方为有效。
     3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规
定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
     (三)基金银行账户的开立和管理

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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金         招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)


     1.基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
     2.基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。
     3.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     4.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
     5.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
     (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
     1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
     2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
     4.基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的
收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
     5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,按照相关规定执行;若
无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
     (五)债券托管账户的开设和管理
     基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,以本基金名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间清
算所股份有限公司开立债券托管账户,并代表本基金进行银行间市场债券的结
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主

                                             128
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协议。
     (六)其他账户的开立和管理
     1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定
开立,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关
规定使用并管理。
     2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。
     (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
     基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责
任,但基金托管人应妥善保管保管凭证。
     (八)与基金财产有关的重大合同的保管

     与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

       四、基金资产净值计算和会计核算

     (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
     1.基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
     基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,
精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
经基金托管人复核,按规定公告。


                                             129
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     2.复核程序
     基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额的基金份额净
值结果以双方约定的方式提交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以约定
的方式将复核结果提交给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关法律法
规对外公布。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

     3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有
关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

     五、基金份额持有人名册的登记与保管

     基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
     在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。

     六、争议解决方式

     因本托管协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,
协商、调解不能解决的,任何一方将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进
行仲裁,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对本托管协议双方当事人均有约束力,
仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间,本托管协议双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职
责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维
护基金份额持有人的合法权益。
     本协议受中国法律管辖。


                                             130
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     七、托管协议的变更与终止

     (一)本托管协议的变更程序
     本托管协议双方当事人经协商一致,可以对本托管协议进行修改。修改后的
新托管协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报
中国证监会备案。
     (二)基金托管协议终止出现的情形
     1.《基金合同》终止;
     2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
     3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
     4.发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。




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               第二十部分            对基金份额持有人的服务

     基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将随着业务的发展
和客户需求的变化,积极增加或变更服务内容,努力提高服务品质,为客户提供
专业、便捷、周到的全方位服务。主要服务内容如下:

     一、开户确认

     基金管理人为投资者提供开户网上查询确认服务,投资者可通过登陆基金管
理人网站了解相关的开户信息。

     二、资料发送

     1、基金投资人对账单
     基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单定期发送服务,并为有需要的
投资者提供纸质对账单的寄送服务。
     为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息,基金管
理人为基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通
过基金管理人网站、客服电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息,
基金管理人将定期为其发送电子对账单。
     2、其他资料
     基金管理人将根据客户的定制要求和相应的客户类别,寄送基金管理人期刊
及各类研究报告,动态地向客户提供时效性强的财经资讯。

     三、呼叫中心服务

     东方基金呼叫中心已经开通并能为客户提供安全高效的信息查询服务及人
工咨询服务。客户可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修
改以及基金信息的查询,在这过程中客户有任何需要帮助的地方,均可以转接人
工或在语音信箱中留言;东方基金呼叫中心同时受理 E-Mail、传真等多样化咨
询方式,为客户提供便捷多样的交流方式。
     东方基金呼叫中心电话:010-66578578,400-628-5888(免长途通话费用)
     东方基金呼叫中心传真:010-66578700


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     四、短信服务

     若投资者准确完整的预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费手机
短信服务,包括交易短信、短信对账单、净值短信、产品信息、基金分红提示、
基金管理人最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基金管
理人网站添加后获得此项服务。若因网络、数据传输等原因导致短信内容有误,
具体内容以公司信息为准。

     五、网上交易业务

     本基金已开通网上交易业务,个人投资者可通过基金管理人网上交易平台办
理基金的开户、申购、赎回等各项业务,基金管理人在遵循法律法规的前提下开
展网上交易申购费率优惠活动,个人投资者通过基金管理人网上交易平台办理基
金申购业务时可享受申购费率优惠,详情可登陆基金管理人网站
www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金管理人旗下基金开通网上交
易业务的公告。
     为方便个人投资者或基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情
况下,本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。

     六、网上查询服务

     通过基金管理人网站,客户还可获得如下服务:
     1、查询服务
     所有东方开放式基金的持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、
账户信息查询和基金信息查询。
     客户可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金
的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料。

     七、客户投诉受理服务

     投资者可以通过东方基金呼叫中心(010-66578578 或 400-628-5888)、基金
管 理 人 网 站 ( www.orient-fund.com 或 www.df5888.com )、 电 子 邮 件
(services@orient-fund.com)、传真、信件等方式对我们的工作提出建议或意
见。我们将用心倾听投资者的需求和意见,并按照《东方基金管理有限责任公司


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客户投诉业务处理制度》流程处理,在规定的时间内予以反馈。

     八、投资顾问服务

     基金管理人拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的理财顾问
团队,分布于北京、上海等地区,致力于为客户提供优异的个性化理财服务。

     九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系本基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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 东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金           招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)




                     第二十一部分             其他应披露事项

      一、在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发
 生变化,职能也会相应地做出调整,但不会影响本基金的投资理念、投资目标、
 投资范围和投资运作。
      二、基金管理人和基金份额持有人应遵守《东方基金管理有限责任公司开放
 式基金业务规则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补
 充)。上述规则由本基金管理人制定,并由其解释与修改,但规则的修改若实质
 性地修改了基金合同,应召开基金份额持有人大会,对基金合同的修改达成决议。
      三、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新。招募说明书解释
 与《基金合同》不一致时,以《基金合同》为准。
      四、自本基金上次《招募说明书(更新)》2018 年 11 月 2 日到本次《招募
 说明书(更新)》截止日 2019 年 5 月 2 日之间的信息披露事项如下:
                          公告名称                                          公告日期
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告               2018-11-6
东方基金:关于增加晋商银行为旗下基金销售渠道并开通定投及转
                                                                           2018-11-6
换业务的公告
关于增加北京蛋卷基金销售有限公司为旗下基金销售机构并开通定
                                                                           2018-11-12
投、转换业务同时参与其费率优惠活动的公告
东方永兴 18 个月定期开放债券:东方永兴 18 个月定期开放债券型
                                                                           2018-11-13
证券投资基金封闭期内周净值公告
关于增加华龙证券为旗下基金销售机构及开通定投、转换业务并参
                                                                           2018-11-17
与其申购及定投费率优惠活动的公告
东方基金:关于参与金惠家保险代理有限公司费率优惠活动的公告                 2018-11-19
东方永兴 18 个月定期开放债券:东方永兴 18 个月定期开放债券型
                                                                           2018-11-20
证券投资基金封闭期内周净值公告
东方永兴 18 个月定期开放债券:东方永兴 18 个月定期开放债券型
                                                                           2018-11-27
证券投资基金封闭期内周净值公告
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告               2018-12-4
东方永兴 18 个月定期开放债券:东方永兴 18 个月定期开放债券型
                                                                           2018-12-11
证券投资基金封闭期内周净值公告
东方基金:关于参与上海基煜基金销售有限公司转换费率优惠活动
                                                                           2018-12-11
的公告
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告               2018-12-11
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
                                                                           2018-12-14
摘要(2018 年第 2 号)
关于增加中民财富基金销售(上海)有限公司为旗下基金销售机构并                 2018-12-14

                                              135
 东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金         招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)


开通定投、转换业务同时参与其费率优惠活动的公告
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
                                                                         2018-12-14
(2018 年第 2 号)
东方基金:关于参与嘉实财富管理有限公司费率优惠活动的公告                 2018-12-18
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2018-12-18
东方永兴 18 个月定期开放债券:东方永兴 18 个月定期开放债券型
                                                                         2018-12-25
证券投资基金封闭期内周净值公告
关于参加 2019 年邮储银行网上银行及手机银行费率优惠活动的公告             2018-12-28
东方基金管理有限责任公司年度最后一日基金净值公告                          2019-1-2
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告              2019-1-4
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告              2019-1-8
东方永兴 18 个月定期开放债券:东方永兴 18 个月定期开放债券型
                                                                         2019-1-15
证券投资基金封闭期内周净值公告
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报
                                                                         2019-1-18

东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-1-22
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-1-29
东方基金:东方基金管理有限责任公司关于暂停大泰金石基金销售
                                                                         2019-1-31
有限公司办理旗下基金相关业务的公告
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-2-12
东方基金:关于参与奕丰基金销售有限公司费率优惠活动的公告                 2019-2-18
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-2-19
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-2-26
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告              2019-3-5
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-3-12
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-3-19
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-3-26
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金 2018 年年度报告               2019-3-28
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金 2018 年度报告摘要             2019-3-28
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告              2019-4-2
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告              2019-4-9
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-4-16
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报
                                                                         2019-4-19

东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-4-23
东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金封闭期内周净值公告             2019-4-30




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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金           招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)




           第二十二部分              招募说明书存放及查阅方式

     本招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所,供公众查阅、复制。
     基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
     投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 (www.orient-fund.com 或
www.df5888.com)查阅和下载招募说明书。




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东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金              招募说明书(更新)(2019 年第 1 号)




                          第二十三部分             备查文件

     一、中国证监会准予东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金募集注
册的文件
     二、《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》
     三、《东方永兴 18 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》
     四、法律意见书
     五、基金管理人业务资格批件和营业执照
     六、基金托管人业务资格批件和营业执照
     七、中国证监会要求的其他文件




                                                        东方基金管理有限责任公司
                                                                           2019 年 6 月




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