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浙商汇金中证转型成长指数(003366)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2016-12-19 管理人:浙江浙商... 基金经理:周涛
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

汇金中证转型:浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金说明书(更新)(摘要)

公告日期:2019-08-01

   浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金说明书(更新)(摘要)
一、基金合同的生效日期
浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)由浙江浙商证券资产管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督
管理委员会于 2015 年 10 月 9 日下发的证监许可【2015】2247 号文准予注册,并经中国证
监会证券基金机构监管部于 2016 年 11 月 8 日下发的证监许可[2016]2726 号准予延期募集。
本基金的基金合同自 2016 年 12 月 19 日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投
资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融
工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金
投资所带来的损失。
本基金为股票指数型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,
包括但不限于市场风险、流动性风险、股指期货投资风险、管理风险、操作风险、技术风险
和不可抗力风险等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基
金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是
否和投资者的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,
基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险,由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程
中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50%的除外。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金,基金
销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 18 日,有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31
日,本招募说明书中的财务数据未经审计。本招募说明书已经基金托管人复核。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:浙江浙商证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层
法定代表人:盛建龙
设立日期:2013 年 4 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2012]1431 号
公开募集基金管理业务资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]857 号
联系电话:(0571)87901590
联系人:金瓒
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:12 亿元人民币
2、股权结构

(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
(1)董事会
盛建龙先生 ,董事长,硕士,中国注册会计师(非执业会员),高级会计师。1994 年 8 月
至 2000 年 2 月在杭州市民防局从事财务管理工作;2000 年 3 月至 2006 年 6 月历任沪杭甬
计划财务部经理助理、内审部副主任、主任;2006 年 7 月起任浙商证券总裁助理兼计划财
务部总经理,2009 年 1 月起任浙商证券财务总监,2014 年 12 月 6 日至 2015 年 4 月 2 日任
浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控总监。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长
兼总经理,浙商证券股份有限公司财务总监,浙商期货有限公司董事。
王青山先生,董事,硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、总经理,浙江
沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记,浙商证券监事会主席。现任浙
江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员,浙商证券股份有限公司董事、总裁及党委委员,
浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期货有限公司董事,浙江浙商创新资本管理公司
董事长。
赵伟江先生,董事,硕士。1986 年 7 月至 1997 年 7 月为杭州金融管理干部学院教师;1997
年 10 月至 2006 年 6 月为金通证券股份有限公司信息技术部负责人;2006 年 7 月历任浙商
证券技术总监、监事长。现任浙商证券股份有限公司副总裁,浙江浙商证券资产管理有限公
司董事,浙商期货有限公司董事。
高玮女士,董事,博士。1996 年 6 月至 2006 年 6 月任财通证券经纪有限责任公司(原浙江
财政证券公司)电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经理、职工监事。2006 年 7 月
起在浙商证券股份有限公司工作。现任浙商证券股份有限公司副总裁及首席风险官,浙江浙
商证券资产管理有限公司董事,浙商期货有限公司副董事长。
楼小平先生,董事,硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国证券宁波第二营
业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总裁助理兼浙江业务总部总经
理、浙商证券创新业务总部总经理、运保中心总经理、浙江浙商证券资产管理有限公司私募
投行总部总经理。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事、董事会秘书,常务副总经理。
(2)监事
许向军先生,监事,本科。1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助理工程师;2000
年至 2002 年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职;2002 年至 2010 年在浙江省证监局
任科员、科长、副处长;2010 年起任浙商证券股份有限公司信息技术总监。现任浙商证券
股份有限公司合规总监,浙江浙商证券资产管理有限公司监事。
(3)高级管理人员
盛建龙,总经理(兼),董事长,简历参见上述董事会成员基本情况。
楼小平,常务副总经理、董事会秘书(兼)。简历参见上述董事会成员基本情况。
路迹,副总经理,博士。1991 年 7 月至 1997 年 3 月供职于辽宁省国际经济贸易公司;1997
年 1 月至 2002 年 9 月任职辽宁国投担任部门经理、营业部副总经理;2005 年 7 月至 2018
年 2 月中国光大银行担任处长;自 2018 年 7 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司副总经
理。
方斌,合规总监,首席风险官(兼),硕士。2002 年 7 月至 2006 年 4 月曾任职于浙江天健
会计师事务所;2006 年 4 月至 2015 年 9 月在中国证监会浙江监管局机构监管处、上市监管
处任职;2015 年 10 月至 2017 年 7 月曾任中融基金管理有限公司总经理助理;2017 年 7 月
起担任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控副总监;自 2017 年 11 月起任浙江浙商证
券资产管理有限公司合规风控总监,2018 年 7 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规
总监、首席风险官(兼)。
2、本基金基金经理
周涛,中国国籍,硕士,曾任国金证券研究所首席行业分析师、齐鲁证券研究所所长、浙商
证券证券投资部总经理、浙商资本副总经理。2017 年加入浙江浙商证券资产管理有限公司,
现任总经理助理、浙商汇金转型成长混合型基金、浙商汇金转型驱动灵活配置混合型基金、
浙商汇金中证转型成长指数型基金的基金经理。拥有基金从业资格及证券从业资格。
3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司公募基金投资执行委员会成员构成如下:
主任:常务副总经理楼小平
成员:总经理助理周涛先生,总经理助理余春梅女士,委员闻震宙先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期:1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:466.79095 亿元人民币
法定代表人:李晓鹏
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
投资与托管业务部总经理:张博
电话:(010) 63636363
传真:(010) 63639132
网址:www.cebbank.com
(二)投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银行总
行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党委委
员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委委员、
副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司
党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有
限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股
份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事
会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商
局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股
份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光大集
团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副
会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。
行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理,
中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、副行
长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级),
中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省
第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股份有限
公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事业部总
经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司党委委员。
南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济师。
张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组长、
分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部
副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经
理。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2019 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混
合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混
合型证券投资基金等共 138 只证券投资基金,托管基金资产规模 3324.34 亿元。同时,开展
了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划
等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
(四)托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基金托
管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金财
产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的
合法权益。
2、内部控制的原则
(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗位,
不留任何死角。
(2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防患
于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
(3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,及时
处理,堵塞漏洞。
(4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操作人
员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相关部
门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,
建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的
内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负
责证券投资基金托管业务的风险管理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共
和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求,并根
据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国
光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每
一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在
重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和
录音监听系统,以保障基金信息的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和
事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例每日
进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计
提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或电话
形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金
托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台
住所:杭州市下城区天水巷 25 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼
法定代表人:盛建龙
联系人:芦银洁
联系电话:(0571)87901920
传真:(0571)87902581
网址:www.stocke.com.cn
客服电话:95345
(2)浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼
联系人:芦银洁
联系电话:(0571)87901920
传真:(0571)87902581
网址:https://fund.stocke.com.cn/etrading/
2、其他销售机构
(1)浙商证券股份有限公司
办公地址:浙江省杭州市五星路 201 号浙商证券大楼
法定代表人:吴承根
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
(2)中国光大银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(3)东吴证券股份有限公司
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
客服电话:953309
公司网址:www.dwjq.com.cn
(4)平安证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层
法定代表人:詹露阳
客服电话:95511‐8
公司网址:stock.pingan.com
(5)国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(6)深圳众禄基金销售有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006‐788‐887
公司网址:www.jjmmw.com
(7)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008‐773‐772
公司网址:www.5ifund.com
(8)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
法定代表人:其实
客服电话:400‐1818‐188
公司网址:www.1234567.com.cn
(9)上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
客服电话:400‐821‐9031
公司网址:www.lufunds.com
(10)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
客服电话:400‐067‐6266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(11)贵州华阳众惠基金销售有限公司
办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼
法定代表人:李陆军
客服电话:4008391818
公司网址: www.hyzhfund.com
(12)上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
客服电话:400‐699‐1888
公司网址:www.998fund.com
(13)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客服电话:400‐0411‐001
公司网址: www.taichengcaifu.com
(14)上海云湾投资管理有限公司
办公地址:上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼
法定代表人:戴新装
客服电话:4008201515
网址:www.zhengtongfunds.com
(15)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人:刘汉青
客服电话:95177
公司网址: www.snjijin.com
(16)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
客服电话:400‐166‐6788
公司网址: www.66zichan.com
(17)珠海盈米财富管理有限公司
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201‐1203 室
法定代表人:肖雯
客服电话:020‐89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(18)上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服电话:400‐820‐5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(19)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址:北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06
法定代表人:江卉
客服电话:400‐088‐8816/400‐098‐8511
公司网址:fund.jd.com
(20)上海挖财金融信息服务有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
客服电话:021‐50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
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(21)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400‐820‐2899
公司网址: www.erichfund.com
(22)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903‐906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400‐700‐9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(23)上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市黄浦区 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
客服电话:400‐820‐2819
公司网址:www.chinapnr.com
(24)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
客服电话:400‐8980‐618
公司网址:www.chtwm.com
(25)奕丰金融服务(深圳)有限公司
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人: TEOWEEHOWE
客服电话:400‐684‐0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
(26)北京汇成基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400‐619‐9059
公司网址: www.hcjijin.com
(27)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:4008‐888‐108
公司网址:www.csc108.com
(28)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法人代表人:汪静波
客服电话:400‐821‐5399
公司网址:www.noah‐fund.com
(29)扬州国信嘉利基金销售有限公司
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
客服电话:400‐021‐6088
公司网址:www.gxjlcn.com
(二)登记机构
名称:浙江浙商证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号
法定代表人:盛建龙
电话:0571‐87901972
传真:0571‐87902581
联系人:俞绍锋
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:浙江天册律师事务所
住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、8 楼
负责人:章靖忠
电话:(0571)87901111
传真:(0571)87901501
联系人:俞晓瑜
经办律师:刘斌、俞晓瑜
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
办公地址:北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层
执行事务合伙人:陈胜华
电话:(010)82250666
联系人:张庆栾
经办会计师:张庆栾、李鑫
六、基金的名称
浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金
七、基金的类型
股票型证券投资基金
八、基金的投资目标
本基金采用被动式投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,力争控制本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.50%,年跟踪误差不超过 6%,
实现对中证转型成长指数的有效跟踪。
九、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证转型成长指数的成份股及其备选成
份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可投资于国内依法发行上市的其他
股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、债券、债券回购、权证、股指期货、国债期货、
资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股
票资产占基金资产的比例不低于 90%,其中,投资标的指数成份股及其备选成份股的比例
不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资
比例限制,基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
十、基金的投资策略
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证转型成长指数的成份股及其备选成
份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可投资于国内依法发行上市的其他
股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、债券、债券回购、权证、股指期货、国债期货、
资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金为指数型基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在中证转型成长 指数中的基准
权重构建指数化投资组合。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 90%,其中,投资标的指数成份
股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府
债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可
以调整上述投资品种的投资比例。
十一、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:
95%×中证转型成长指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)
十二、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十三、基金的投资组合报告
以下投资组合报告数据截至 2019 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况

2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合

2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合

2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末,本基金未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
以下基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。
1、基金净值表现
1.1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)浙商汇金中证转型成长指数型

注:本基金的业绩比较基准:本基金业绩比较基准为:95%×中证转型成长指数收益率+5%
×银行活期存款利率(税后)。
1.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较

十五、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后,由基金托管人于次月首日起 2‐5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后,由基金托管人于次月首日起 2‐5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费
本基金基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的
指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值
的 0.02%的年费率计提,计算方法如下:
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
自基金合同生效之日起,基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理人与中证指数有
限公司签署的指数使用许可协议的规定,标的指数许可使用费的收取下限为每季人民币
50,000 元(即不足 50,000 元部分按照 50,000 元收取)。但基金合同生效当季,标的指数许
可使用费不设下限,按实际计提的金额支付。
如与指数编制方的指数使用许可协议约定的收费标准、支付方式等发生变更,按照变更后的
费率、支付方式执行,此项变更无需召开基金份额持有人大会。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并签订补充协议后,可根据基金发展情况调整基金管理费
和基金托管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等,无需召开份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
十六、对招募说明书更新部分的说明
管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、“三、基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。
3、“四、基金托管人”中,对基金托管人的相关信息进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分,对销售机构相关信息进行了更新。
5、“十、基金的投资”部分,列示了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、“十一、基金的业绩”部分,列示了基金合同生效以来的投资业绩。
7、“二十一、对基金投资人的服务”部分,对投资者查询方式、客服传真、地址等内容进行
了更新。
8、“二十三、其它应披露事项”部分进行了更新,内容为报告期内应披露的本基金其他相关
事项。
浙江浙商证券资产管理有限公司
2019 年 8 月 1 日
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