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浙商汇金中证转型成长指数(003366)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:股票型 成立日期:2016-12-19 管理人:浙江浙商... 基金经理:周涛
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基金公告

浙商汇金中证转型成长指数:关于旗下浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金修改基金合同及托管协议的公告

公告日期:2019-12-26

 浙江浙商证券资产管理有限公司关于旗下浙商汇金
 中证转型成长指数型证券投资基金修改基金合同及
                      托管协议的公告
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及《关于实施

<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关问题的规定》等法律

法规的规定和《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金》(以下

简称“《基金合同》”)的有关约定,对于已经存续的公开募集证券投

资基金,原基金合同内容不符合《信息披露办法》的,应当予以修订。

浙江浙商证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管

理人”)作为基金管理人,经与基金托管人中国光大银行股份有限公

司协商一致,决定对浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金(以

下简称“本基金”)基金合同、托管协议相关内容予以修改。现将有

关情况说明如下:

    一、本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动

而应当进行的必要修改,且对原有基金份额持有人的利益无实质性不

利影响,根据《基金合同》的约定,并已履行了规定程序,符合相关

法律法规的规定。

    二、《基金合同》和《托管协议》的修改详见本公告附件《浙商

汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金合同和托管协议修改对

照表》。



                               1
    三、修改后的《基金合同》、《托管协议》自 2019 年 12 月 26 日

起生效。本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、《托管

协议》登载于本基金管理人指定网站,并同步更新的《浙商汇金中证

转型成长指数型证券投资基金招募说明书》中对上述相关内容进行相

应修改。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基金的《基金合同》、

《招募说明书》及相关法律文件。

    投资者可访问本基金管理人指定网站(www.stocke.com.cn)或

拨打客户服务电话(95345)咨询相关情况。

    本公告的解释权归本公司所有。

    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理

和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金

的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读

基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行

投资。

    特此公告。




                                   浙江浙商证券资产管理有限公司

                                              2019 年 12 月 26 日




                               2
附件:浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表

一、《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金基金合同》修改对照表

                                         修改前条款                                                     修改后条款
     章节
                                            内容                                                            内容


                一、订立本基金合同的目的、依据和原则                           一、订立本基金合同的目的、依据和原则

                ……                                                           ……

                2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下

                简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下   简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
    第一部分
                简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以 简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以
     “前言”
                下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下   下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下

                简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以   简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

                下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流   法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投

                动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和     资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规



                                                                     3
                  其他有关法律法规。                                             定》”)和其他有关法律法规。


                  三、浙商汇金中高等级三个月定期开放债券型证券投资基金(以 三、浙商汇金中高等级三个月定期开放债券型证券投资基金(以

                  下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《基金法》、基金   下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《基金法》、基金

                  合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以         合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以

                  下简称“中国证监会”)注册。                                   下简称“中国证监会”)注册。
   第一部分
                  ……                                                           ……
       “前言”
                  投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文         投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金产品资料概要、基

                  件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担         金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出

                  投资风险。                                                     投资决策,自行承担投资风险。基金产品资料概要的编制、披

                                                                                 露及更新,自中国证监会规定之日起执行。


第二部分“释      6、招募说明书:指《浙商汇金中高等级三个月定期开放债券型        6、招募说明书:指《浙商汇金中高等级三个月定期开放债券型

义”              证券投资基金招募说明书》及其定期的更新                         证券投资基金招募说明书》及其更新




                                                                      4
                                                                              7、基金产品资料概要:指《浙商汇金中高等级三个月定期开放
第二部分“释
                                                                              债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基金产品
义”
                                                                              资料概要的编制、披露及更新,自中国证监会规定之日起执行)


                 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、   12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同
第二部分“释
                 同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁 年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
义”
                 布机关对其不时做出的修订                                     及颁布机关对其不时做出的修订

第二部分“释     53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份       54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份

义”             额总数                                                       额总数的数额


                 55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国

第二部分“释     互联网网站及其他媒介                                         性报刊(以下简称指定报刊)及指定互联网网站(以下简称指

义”                                                                          定网站,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

                                                                              基金电子披露网站)等媒介

第三部分“基金   六、基金份额面值和认购费用                                   六、基金份额面值和认购费用



                                                                   5
的基本情况”     本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。                 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

                 本基金A类基金份额认购费率按招募说明书的规定执行。C类基   本基金A类基金份额认购费率按招募说明书及基金产品资料概

                 金份额不收取认购费。                                     要的规定执行。C类基金份额不收取认购费。


                 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象               一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

                 2、发售方式                                              2、发售方式
第四部分“基金
                 通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体   通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体
份额的发售”
                 名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售   名单见基金份额发售公告。

                 机构的相关公告。


                 二、基金份额的认购                                       二、基金份额的认购

                 1、认购费用                                              1、认购费用
第四部分“基金
                 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定,并在招募 本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定,并在招募说
份额的发售”
                 说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。本基金 C 类基 明书及基金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财

                 金份额不收取认购费用。                                   产。本基金C类基金份额不收取认购费用。



                                                                6
                一、申购和赎回场所                                       一、申购和赎回场所

                本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销   本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销
第六部分 “基
                售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。   售机构将由基金管理人在招募说明书中列明。基金管理人可根
金份额的申购
                基金管理人可根据情况变更销售机构,并予以公告。基金投资   据情况变更销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销
与赎回”
                者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构   售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额

                提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                 的申购与赎回。

                二、申购和赎回的开放日及时间                             二、申购和赎回的开放日及时间

                2、申购、赎回开始日及业务办理时间                        2、申购、赎回开始日及业务办理时间

第六部分 “基   ……                                                     ……

金份额的申购    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金

与赎回”        份额的申购、赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同   份额的申购、赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同

                约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构   约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构

                确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开   确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为该开放期内



                                                               7
                放日基金份额申购、赎回或转换的价格。但若投资人在开放期   下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。但若投资人在

                最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转   开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回

                换等申请的,视为无效申请。                               或者转换等申请的,视为无效申请。

                ……                                                     ……

                五、申购和赎回的数量限制                                 五、申购和赎回的数量限制

第六部分 “基   5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购

金份额的申购    金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信 金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信

与赎回”        息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备   息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

                案。


                六、申购和赎回的价格、费用及其用途                       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
第六部分 “基
                1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码,分别 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码,分别计
金份额的申购
                计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基   算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金
与赎回”
                金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后 各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5



                                                                8
第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。本 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金

基金封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净    封闭期内,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类

值和各类基金份额净值。在基金开放期每个开放日的后一个工    基金份额净值和各类基金份额累计净值。在不晚于基金开放期

作日,基金管理人应通过网站、基金份额发售网点以及其他媒    每个开放日的次日,基金管理人应通过指定网站、基金销售机

介,披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。遇    构网站或营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和各类基

特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。        金份额累计净值。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延

2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算 迟计算或公告。

详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算

理人决定,并在招募说明书中列示。本基金 C 类基金份额不收   详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管

取申购费用。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基    理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。本基

金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入    金C类基金份额不收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额

方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财 除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算

产承担。                                                  结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收



                                                9
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招   益或损失由基金财产承担。

募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招

人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有      募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理

效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎      人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金

回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小      额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并

数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。             扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍

……                                                        五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

6、本基 金 A 类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、 财产承担。

赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人      ……

根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。本基金 C      6、本基 金A类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、

类基金份额不收取申购费用。基金管理人可以在基金合同约定      赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人

的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方      根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示,其中,申

式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公      购费率、赎回费率同时在基金产品资料概要中列示。本基金C



                                                  10
                告。                                                     类基金份额不收取申购费用。基金管理人可以在基金合同约定

                                                                         的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方

                                                                         式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

                                                                         告。

                八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形                     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

                在开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的   在开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的

                赎回申请或延缓支付赎回款项:                             赎回申请或延缓支付赎回款项:

第六部分 “基   ……                                                     ……

金份额的申购    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。              7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

与赎回”        发生上述情形(第 4 项除外)之一且基金管理人决定暂停接受 发生上述情形(第4项除外)之一且基金管理人决定延缓支付赎

                基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理   回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案。发生上述

                人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理   暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,已确认的赎回申请,

                人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个   基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部



                                                               11
                账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分   分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未

                可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关 支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同

                条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可   的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将

                能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管   当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

                理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生不可   基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发

                抗力等原因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因不可抗力而   生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因不可

                暂停赎回的时间相应延长。                                 抗力而暂停赎回的时间相应延长。

                九、巨额赎回的情形及处理方式                             九、巨额赎回的情形及处理方式

                ……                                                     ……
第六部分 “基
                3、延缓支付赎回款项的公告                                3、延缓支付赎回款项的公告
金份额的申购
                当开放期内发生上述巨额赎回并采取相关措施时,基金管理人   当开放期内发生上述巨额赎回并采取相关措施时,基金管理人
与赎回”
                应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易 应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易

                日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒   日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指



                                                               12
                 介上刊登公告。                                            定媒介上刊登公告。


                 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告        十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

                 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应按规定向中   1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限

                 国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。    内在指定媒介上刊登暂停公告。

                 ……                                                      ……

第六部分 “基    3、若暂停时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回 3、若暂停时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回

金份额的申购     的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放    的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放

与赎回”         申购或赎回日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,    申购或赎回日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,

                 并公布最近 1 个开放日的基金份额净值;也可以根据实际情况 并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值;也可以根据实际

                 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行    情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再

                 发布重新开放的公告。                                      另行发布重新开放的公告。

                 ……                                                      ……


第七部分“基金   一、基金管理人                                            一、基金管理人



                                                                 13
合同当事人及     (二)基金管理人的权利与义务                              (二)基金管理人的权利与义务

权利义务”       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人

                 的义务包括但不限于:                                      的义务包括但不限于:

                 ……                                                      ……

                 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和

                 注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定    注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定

                 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;    计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;

                 ……                                                      ……

                 (10)编制季度、半年度和年度基金报告;                    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;


                 二、基金托管人                                            二、基金托管人
第七部分“基金
                 (二) 基金托管人的权利与义务                             (二) 基金托管人的权利与义务
合同当事人及
                 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人
权利义务”
                 的义务包括但不限于:                                      的义务包括但不限于:



                                                                 14
……                                                     ……

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配 (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配

备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财   备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员及高级管理人

产托管事宜;                                             员,负责基金财产托管事宜;

……                                                     ……

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净

购、赎回价格;                                           值、基金份额申购、赎回价格;

……                                                     ……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出   (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告

具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基   出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照

金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的   《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合

行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;         同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

                                                         施;



                                               15
                 八、生效与公告                                           八、生效与公告

                 ……                                                     ……

第八部分“基金   基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》   基金份额持有人大会决议自生效之日起2 日内在指定媒介上公

份额持有人大     的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,   告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会

会”             在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证   决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公

                 机构、公证员姓名等一同公告。                             告。

                 ……                                                     ……


                 二、基金管理人和基金托管人的更换程序                     二、基金管理人和基金托管人的更换程序

第九部分“基金   (一) 基金管理人的更换程序                              (一) 基金管理人的更换程序

管理人、基金     ……                                                     ……

托管人的更换     5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人

条件和程序”     的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有   的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在指定媒介公告。

                 关规定在指定媒介公告。                                   7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请



                                                                16
                 7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进行

                 会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,   审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

                 同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支;         费用从基金财产中列支;

                 ……                                                     ……


                 二、基金管理人和基金托管人的更换程序                     二、基金管理人和基金托管人的更换程序

                 (二)基金托管人的更换程序                               (二)基金托管人的更换程序

                 ……                                                     ……
第九部分“基金
                 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人
管理人、基金
                 的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有   的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在指定媒介公告。
托管人的更换
                 关规定在指定媒介公告。                                   7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请
条件和程序”
                 7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进行

                 会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,   审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

                 同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支。         费用从基金财产中列支。



                                                                17
                 ……                                                      ……



                 五、估值错误的处理                                        五、估值错误的处理

                 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:                   4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
第十四部分“基
                 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当
金资产估值”
                 通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额    通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额

                 净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。                       净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

                 一、基金费用的种类                                        一、基金费用的种类

                 1、基金管理人的管理费;                                   1、基金管理人的管理费;

第十五部分“基   2、基金托管人的托管费;                                   2、基金托管人的托管费;

金费用与税收     3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费;                  3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费;

                 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;               4、除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后与基

                 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和   金相关的信息披露费用;




                                                                18
                 仲裁费;                                                 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和

                 6、基金份额持有人大会费用;                              仲裁费;

                 7、基金的证券、期货交易费用;                            6、基金份额持有人大会费用;

                 8、基金的银行汇划费用;                                  7、基金的证券、期货交易费用;

                 9、基金的账户开户费用、账户维护费用;                    8、基金的银行汇划费用;

                 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产   9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

                 中列支的其他费用。                                       10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产

                                                                          中列支的其他费用。

                 五、收益分配方案的确定、公告与实施                       五、收益分配方案的确定、公告与实施

第十六部分“基   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。

金的收益与分     基金收益分配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》 基金收益分配方案确定后,由基金管理人在 2 日内在指定媒介

配               的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。             公告。

                 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截   基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截



                                                                19
                 止日)的时间不得超过 15 个工作日。                         止日)的时间不得超过 15 个工作日。




                 二、基金的年度审计                                         二、基金的年度审计

                 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有

                 证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度     证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本

第十七部分“基   财务报表进行审计。                                         基金的年度财务报表进行审计。

金的会计与审     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人

计”             同意。                                                     同意。

                 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金

                 托管人。更换会计师事务所需在2 个工作日内在指定媒介公告并   托管人。更换会计师事务所需在2 日内在指定媒介公告。

                 报中国证监会备案。


第十八部分“基   二、信息披露义务人                                         二、信息披露义务人




                                                                 20
金的信息披露”   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基

                 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会   金份额持有人大会的基金份额持有人及日常机构(如有)等法

                 规定的自然人、法人和其他组织。                           律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

                 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发

                 基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。     点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证

                 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予   所披露信息的真实性、准确性、和完整性、及时性、简明性和

                 披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金   易得性。

                 投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予

                 公开披露的信息资料。                                     披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称

                                                                          “指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金

                                                                          管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)

                                                                          等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的

                                                                          时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



                                                                21
                 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有

                 下列行为:                                               下列行为:

                 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;                    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

                 2、对证券投资业绩进行预测;                              2、对证券投资业绩进行预测;
第十八部分“基
                 3、违规承诺收益或者承担损失;                            3、违规承诺收益或者承担损失;
金的信息披露”
                 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;      4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

                 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推

                 荐性的文字;                                             荐性的文字;

                 6、中国证监会禁止的其他行为。                            6、中国证监会禁止的其他行为。


                 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文

第十八部分“基   文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两   文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不

金的信息披露”   种文本发生歧义的,以中文文本为准。                       同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

                 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币



                                                                22
                 单位为人民币元。                                            单位为人民币元。


                 五、公开披露的基金信息                                      五、公开披露的基金信息

                 公开披露的基金信息包括:                                    公开披露的基金信息包括:

                 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议            (一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基

                 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务     金托管协议

                 关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明      1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务

第十八部分“基   基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文        关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明

金的信息披露”   件。                                                        基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文

                 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的 件。

                 全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金      2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的

                 产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金

                 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日   产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。

                 内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书      《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,



                                                                    23
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办 基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,      在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管

并就有关更新内容提供书面说明。                              理人至少每年更新一次。《基金合同》终止的,基金管理人不再

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保 更新基金招募说明书。

管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。        3、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发      资者提供简明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规

售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定   和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。《基

媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托 金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,

管协议登载在网站上。                                        基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并

                                                            登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资

                                                            料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

                                                            基金合同终止的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

                                                            4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保



                                                 24
                                                                          管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

                                                                          基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发

                                                                          售的三日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公

                                                                          告、《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上,将基金份额发

                                                                          售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和

                                                                          基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要等登

                                                                          载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基

                                                                          金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。

                                                                          关于基金产品资料概要的编制、披露及更新,自中国证监会规

                                                                          定之日起执行。


                 五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息
第十八部分“基
                 (三)《基金合同》生效公告                               (三)《基金合同》生效公告
金的信息披露”
                 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介   基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载



                                                               25
                 上登载《基金合同》生效公告。                             《基金合同》生效公告。


                 五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息

                 (四)基金资产净值、各类基金份额净值                     (四)基金净值信息

                 《基金合同》生效后,在基金封闭期内,基金管理人应当至少   《基金合同》生效后,在基金封闭期内,基金管理人应当至少

                 每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。             每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累

                 在开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过网站、基金份   计净值。
第十八部分“基
                 额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和   在基金开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过指定网站、
金的信息披露”
                 各类基金份额累计净值。                                   基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净

                 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资   值和各类基金份额累计净值。

                 产净值和各类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指

                 场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净值和各类   定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类

                 基金份额累计净值登载在指定媒介上。                       基金份额累计净值。


第十八部分“基   五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息



                                                                26
金的信息披露”   (五)基金份额申购、赎回价格                               (五)基金份额申购、赎回价格

                 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上

                 载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费     载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费

                 率,并保证投资者能够在基金销售机构查阅或者复制前述信息     率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或

                 资料。                                                     者复制前述信息资料。


                 五、公开披露的基金信息                                     五、公开披露的基金信息

                 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基

                 基金季度报告                                               金季度报告(含资产组合季度报告)

第十八部分“基   基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年

金的信息披露”   报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载 度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性

                 在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。     公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当

                 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半   经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

                 年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金



                                                                 27
摘要登载在指定媒介上。                                     中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完   性公告登载在指定报刊上。

成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。             基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内,编制完成

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度 基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告

报告、半年度报告或者年度报告。                             提示性公告登载在指定报刊上。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会 基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度

和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。     报告、中期报告或者年度报告。

报备应当采用电子文本或书面报告方式。                       如报告期内出现单一投资者持有基金份额的比例达到或超过基

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份     金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人

额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应 至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告“影响投

当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投   资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末

资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变     持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有

化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。



                                                 28
                 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资

                 资产情况及其流动性风险分析等。                           产情况及其流动性风险分析等。

                 五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息

                 (七)临时报告                                           (七)临时报告

                 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在按规定编制   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 日内编制临

                 临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和   时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

                 基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金
第十八部分“基
                 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金   份额的价格产生重大影响的下列事件:
金的信息披露”
                 份额的价格产生重大影响的下列事件:                       1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

                 1、基金份额持有人大会的召开;                            2、《基金合同》终止、基金清算;

                 2、终止《基金合同》;                                    3、转换基金运作方式、基金合并;

                 3、转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期的转换); 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改

                 4、更换基金管理人、基金托管人;                          聘会计师事务所;



                                                                 29
                                                          5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核

                                                          算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金

                                                          的核算、估值、复核等事项;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;       6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;                   7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人

                                                          的实际控制人变更;

7、基金募集期延长;                                       8、基金募集期延长或提前结束募集;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经   9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基

理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;                金托管部门负责人发生变动;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;           10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在    基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在

一年内变动超过百分之三十;                                最近 12 个月内变动超过百分之三十;

11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲



                                                  30
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;           裁;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金   12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务

经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人   相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基

受到严重行政处罚;                                       金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处

14、重大关联交易事项;                                   罚、刑事处罚;

                                                         13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及

                                                         其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行

                                                         的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易

15、基金收益分配事项;                                   事项,但中国证监会另有规定的除外;

16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费   14、基金收益分配事项;

率发生变更;                                             15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计

17、某一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之   提标准、计提方式和费率发生变更;

零点五;                                                 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;



                                                 31
18、基金改聘会计师事务所;

19、变更基金销售机构;

20、更换基金登记机构;

21、本基金进入开放期;                                   17、本基金开始办理申购、赎回;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

23、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项;     18、本基金在开放期内发生巨额赎回并延期办理;

24、本基金暂停接受赎回申请;                             19、本基金在开放期内连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;   或延缓支付赎回款项;

                                                         20、本基金在开放期内暂停接受申购、赎回申请或重新接受申

                                                         购、赎回申请;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回   21、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎

等重大事项情形;                                         回等重大事项情形;

27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;                 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;



                                                 32
                 28、法律法规、中国证监会规定及本基金合同约定的其他事项。 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者

                                                                          基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的

                                                                          其他事项。

                 五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息

                 (八)澄清公告                                           (八)澄清公告

                 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市
第十八部分“基
                 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起   场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起
金的信息披露”
                 较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进   较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披

                 行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。             露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情

                                                                          况立即报告中国证监会。


                 五、公开披露的基金信息                                   五、公开披露的基金信息
第十八部分“基
                 (十)投资国债期货交易的信息披露                         (十)投资国债期货交易的信息披露
金的信息披露”
                 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和



                                                                33
                 和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括    招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括交

                 交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国    易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债

                 债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政    期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策

                 策和投资目标等。                                          和投资目标等。

                 五、公开披露的基金信息                                    五、公开披露的基金信息

                 (十一)投资资产支持证券的信息披露                        (十一)投资资产支持证券的信息披露

第十八部分“基   基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证    基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产

金的信息披露”   券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所    支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告

                 有的资产支持证券明细。                                    期内所有的资产支持证券明细。

                 ……                                                      ……


                 五、公开披露的基金信息                                    五、公开披露的基金信息
第十八部分“基
                 (十二)投资证券公司短期公司债券的信息披露                (十二)清算报告
金的信息披露”
                 本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个交易日内,基金管理   基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清



                                                                34
                 人应在中国证监会指定媒介披露所投资证券公司短期公司债券   算报告提示性公告登载在指定报刊上。

                 的名称、数量等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报告

                 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露证券公司短期

                 公司债券的投资情况。

                 六、信息披露事务管理                                     六、信息披露事务管理

                 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指

                 定专人负责管理信息披露事务。                             定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

                 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会
第十八部分“基
                 相关基金信息披露内容与格式准则的规定。                   相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
金的信息披露”
                 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金

                 合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份   合同的约定,对基金管理人编制的基金净值信息、基金份额申

                 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的   购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资

                 招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向   料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、



                                                               35
                 基金管理人出具书面文件或者盖章确认。                     审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

                 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家披露信息

                 刊。                                                     的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子

                 ……                                                     披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、

                                                                          准确、完整、及时。

                                                                          ……


                 七、信息披露文件的存放与查阅                             七、信息披露文件的存放与查阅

                 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人   依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按
第十八部分“基
                 和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。                 照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、
金的信息披露”
                 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管   复制。

                 人的住所,以供公众查阅、复制。

第十八部分“基   -                                                        九、基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,

金的信息披露”                                                            也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对



                                                               36
                                                                         待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,

                                                                         自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会

                                                                         相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从

                                                                         基金财产中列支。


                 三、基金财产的清算                                      三、基金财产的清算

                 ……                                                    ……

第十九部分“基   4、基金财产清算程序:                                   4、基金财产清算程序:

金合同的变       ……                                                    ……

更、终止与基     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事 (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算

金财产的清算”   务所对清算报告出具法律意见书;                          报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见

                 ……                                                    书;

                                                                         ……


第十九部分“基   六、基金财产清算的公告                                  六、基金财产清算的公告



                                                                37
金合同的变       清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经

更、终止与基     会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证    具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事

金财产的清算”   监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中    务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清

                 国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。   算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内

                                                                           由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算

                                                                           报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定

                                                                           报刊上。




                                                                 38
 二、《浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金托管协议》修改对照表

                                     修改后条款                                               修改后条款
    章节
                                        内容                                                     内容

               鉴于浙江浙商证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法   鉴于浙江浙商证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法

               成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具   成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具

               备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行浙商汇金中高等   备担任基金管理人的资格和能力;

               级三个月定期开放债券型证券投资基金;


               (一)基金管理人                                         (一)基金管理人

               名称:浙江浙商证券资产管理有限公司                       名称:浙江浙商证券资产管理有限公司

一、基金托管   住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号                     住所:浙江省杭州市下城区天水巷 25 号

协议当事人     办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7

               层                                                       层

               邮政编码:310020                                         邮政编码:310020



                                                              39
               法定代表人:盛建龙                                         法定代表人:盛建龙

               成立日期:2013 年 4 月 18 日                               成立日期:2013 年 4 月 18 日

               批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可字           批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可字

               [2012]1431 号                                              [2012]1431 号

               组织形式:有限责任公司                                     公开募集基金管理业务资格批文及文号:中国证监会证监许可

               注册资本:12 亿元人民币                                    [2014]857 号

               存续期间:持续经营                                         组织形式:有限责任公司

               经营范围:证券资产管理业务,公开募集证券投资基金管理业     注册资本:12 亿元人民币

               务                                                         存续期间:持续经营

                                                                          经营范围:证券资产管理业务,公开募集证券投资基金管理业

                                                                          务

二、基金托管   (一)订立托管协议的依据                                   (一)订立托管协议的依据

协议的依据、   本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券   本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券



                                                               40
目的、原则和   投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金    投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金

解释           运作管理办法》(以下称“《运作办法》)、《证券投资基金信息披   运作管理办法》(以下称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基

               露管理办法》(以下称“《信息披露办法》)、《公开募集开放式证   金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露办法》)、《公开募集

               券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管       开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

               理规定》”)等有关法律法规、《浙商汇金中高等级三个月定期       性风险管理规定》”)等有关法律法规、《浙商汇金中高等级三

               开放债券型证券投资基金基金合同》( 以下称“基金合同”)及其 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》( 以下称“基金合

               他有关规定制订。                                               同”)及其他有关规定制订。

               (二)基金募集期间及募集资金的验资                             (二)基金募集期间及募集资金的验资

               ……                                                           ……

五、基金财产   2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基

的保管         金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》 金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》

               等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入         等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入

               基金托管人为本基金开立的基金托管专户,同时在规定时间内, 基金托管人开立的基金托管专户,同时在规定时间内,聘请具



                                                                   41
               聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出   有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,出

               具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中 具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中

               国注册会计师签字方为有效。                               国注册会计师签字方为有效。

               ……                                                     ……


               (一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构         (一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构

               基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和   基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和

               程序。基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作   程序。基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作

               为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订   为基金的交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订
七、交易及清
               委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将被选中证   委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将被选中证
算交收安排
               券经营机构提供的《基金用户交易单位变更申请书》及时送达   券经营机构提供的《基金用户交易单位变更申请书》及时送达

               基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保   基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保

               证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规   证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规

               定,在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的   定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有



                                                               42
               有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购      关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成

               成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单      交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元

               元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知      号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基

               基金托管人。                                                金托管人。

               ……                                                        ……

               (六)基金现金分红                                          (六)基金现金分红

               1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照     1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照
七、交易及清
               《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并      《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
算交收安排
               报中国证监会备案。                                          ……

               ……

八、基金资产   (三)基金份额净值错误的处理方式                            (三)基金份额净值错误的处理方式

净值计算和会   1.当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生   1.当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生

计核算         差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,      差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,



                                                                43
               基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理    基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理

               的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的      的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的

               0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备     0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备

               案;错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,基金管理人和基    案;错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,基金管理人和基

               金托管人应当公告。                                        金托管人应当公告并报中国证监会备案。

               ……                                                      ……


               (七)基金财务报表与报告的编制和复核                      (七)基金财务报表与报告的编制和复核

               ……                                                      ……

八、基金资产   3、财务报表的编制与复核时间安排                           3、财务报表的编制与复核时间安排

净值计算和会   (1)报表的编制                                           (1)报表的编制

计核算         基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编   基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编

               制;在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的 制;在季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编

               编制;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编    制;在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制;



                                                              44
               制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金 在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年

               年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两   度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格

               个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或   的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理

               者年度报告。                                             人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

               ……                                                     ……


               (二)基金收益分配方案的制定和实施程序                   (二)基金收益分配方案的制定和实施程序

九、基金收益   本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,

分配           基金收益分配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》 在 2 日内在指定媒介公告。

               的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。


               (二)信息披露的内容                                     (二)信息披露的内容

十、基金信息   基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托   基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料

披露           管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净   概要、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生

               值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期   效公告、各类基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金



                                                               45
报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、 定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资于国债   (含资产组合季度报告))、临时报告、澄清公告、清算公告、

期货、中小企业私募债券、资产支持证券、证券公司短期公司   基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金

债券的信息及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经   年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务

具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 所审计后,方可披露。

(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披   (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披

露程序                                                   露程序

1、职责                                                  1、职责

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额   基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额

持有人利益为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办   持有人利益为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办

理与基金有关的信息披露事宜,基金托管人应当按照相关法律   理与基金有关的信息披露事宜,基金托管人应当按照相关法律

法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定的应由基金   法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定的应由基金

托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金   托管人复核的事项进行复核,并向基金管理人进行书面或电子



                                               46
               管理人予以公布。                                         确认,基金托管人复核无误后,由基金管理人予以公布。

               ……                                                     ……


               (五)证券/期货账户开户费用、证券/期货交易费用、基金财产 (五)证券/期货账户开户费用、证券/期货交易费用、基金财产

               划拨支付的银行费用、银行账户维护费、基金合同生效后的信   划拨支付的银行费用、银行账户维护费、除法律法规、中国证

十一、基金费   息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基   监会另有规定外的基金合同生效后的信息披露费用、基金份额

用             金有关的会计师费、律师费和诉讼费等根据有关法律法规、基   持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律

               金合同及相应协议的规定,列入当期基金费用。               师费和诉讼费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规

                                                                        定,列入当期基金费用。


               (一) 基金管理人的更换                                  (一) 基金管理人的更换

十四、基金管   2.基金管理人的更换程序                                  2.基金管理人的更换程序

理人和基金托   (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘 (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘

管人的更换     请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告, 请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进

               同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支;         行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审



                                                               47
                                                                        计费用从基金财产中列支;


               (二) 基金托管人的更换                                  (二) 基金托管人的更换

               2.基金托管人的更换程序                                  2.基金托管人的更换程序
十四、基金管
               (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘 (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘
理人和基金托
               请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告, 请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对基金财产进
管人的更换
               同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支;         行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

                                                                        计费用从基金财产中列支;


               (三)基金财产的清算                                     (三)基金财产的清算

十六、托管协   1、基金财产清算组                                        1、基金财产清算组

议的变更、终   ……                                                     ……

止与基金财产   (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从

的清算         事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定   事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监

               的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。       会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。



                                                              48
……                                                      ……

2.基金财产清算程序                                       2.基金财产清算程序

……                                                      ……

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事 (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算

务所对清算报告出具法律意见书;                            报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见

……                                                      书;

6、基金财产清算的公告                                     ……

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经    6、基金财产清算的公告

会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经

监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中    具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事

国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。   务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清

                                                          算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内

                                                          由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算



                                                49
     报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定

     报刊上。




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