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大成景禄灵活配置混合C(003374)

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投资类型:混合型 成立日期:2016-09-29 管理人:大成基金... 基金经理:黄万青 等
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基金公告

大成景禄灵活配置混合:大成景禄灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

公告日期:2019-09-27

大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                更新招募说明书摘要




大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
        更新招募说明书摘要




                 基金管理人:大成基金管理有限公司
                 基金托管人:招商银行股份有限公司
                                 二○一九年九月




                                       1
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                                     重要提示


    大成景禄灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2016 年 8

月 30 日证监许可【2016】1977 号文注册募集,基金合同于 2016 年 9 月 29 日正式生效。

    本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证

监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票,会面临科创

板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性

风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。

基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

     基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但

不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

     投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新截止

日为 2019 年 9 月 26 日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 3 月

29 日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截止日为 2018 年

12 月 31 日,所列财务数据已经审计。




                                                2
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     一、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    设立日期:1999 年 4 月 12 日

    注册资本:贰亿元人民币

    股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理

有限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:肖剑

    (二)主要人员情况

    1.董事会成员

    刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

    靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河

南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6

月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份

有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管

理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;

2014 年 10 月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司

副董事长。


                                         3
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    谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社

保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2016 年 12 月至 2019 年 8 月

任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公

司副总经理,2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理,2019 年 8 月起任大成国际资

产管理有限公司董事长。

    吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国

际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联

(南宁)投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至

今,任中泰信托有限责任公司董事长。

    孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河

投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员

会副主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

    黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

国人民大学艺术品金融研究所副所长。

    叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

    吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大

学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融

业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

    金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

    2. 监事会成员

    许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中

国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005

年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016

年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016

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年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3

月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河

证券股份有限公司董事;2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014

年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人;

2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。

    蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公

司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务

部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金

融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险

管理部总监,现任信息技术部总监。

    吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业

银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加

入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。

2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

    3. 高级管理人员情况

    刘卓先生,董事长。简历同上。

    谭晓冈先生,总经理。简历同上。

    肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副

主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳

市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公

司,2015 年 1 月起任公司副总经理,2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。

    温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律

师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准

银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公

司,任首席战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。

    周立新先生,副总经理兼首席信息官,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要

员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党

委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司

办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企

业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基

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金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客

户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理,2019

年 5 月起兼任首席信息官。

    姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美

国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部

经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司

副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月

加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。

    赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专

业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会

委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体

公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017

年 8 月起任公司督察长。

     4.基金经理

   (1)现任基金经理

    证券从业年限5年。2009年7月至2013年12月任中国银行间市场交易商协会市场创新部高

级助理。2014年1月至2017年7月任北信瑞丰基金管理有限公司固定收益部基金经理。2017

年7月加入大成基金管理有限公司,任职于固定收益总部。2018年7月16日至2019年3月9日任

大成强化收益定期开放债券型证券投资基金基金经理。2018年7月16日至2019年3月2日任大

成景利混合型证券投资基金基金经理。2018年7月16日起任大成景丰债券型证券投资基金

(LOF)、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、

大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金基金

经理。2018年11月16日起任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年6月12

日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国

    黄万青:经济学硕士。证券从业年限 23 年。1996 年 7 月至 1999 年 5 月就职于大鹏证

券有限责任公司总裁办。1999 年 5 月加入大成基金管理有限公司,曾担任研究部研究员、

固定收益部高级研究员。2010 年 4 月 7 日至 2013 年 3 月 7 日任景宏证券投资基金基金经理。

2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7 日任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。2011

年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理。2011 年 3 月

8 日至 2011 年 6 月 5 日任大成策略回报股票型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月 28 日至

                                           6
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2019 年 6 月 15 日任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 11 月 30 日至

2017 年 3 月 18 日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月 25 日起

任大成景荣债券型证券投资基金(原大成景荣保本混合型证券投资基金转型)基金经理。2016

年 8 月 6 日至 2018 年 12 月 8 日任大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016

年 9 月 20 日至 2018 年 10 月 20 日任大成景穗灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016

年 9 月 29 日至 2018 年 11 月 19 日任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金基金经理。

2017 年 1 月 25 日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月 18 日

至 2018 年 11 月 9 日任大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 6 月 21 日

起任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经

理。2019 年 7 月 18 日起任大成惠福纯债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

国籍:中国

    (2)历任基金经理

                     历任基金经理姓名                     管理本基金时间

                           黄万青             2016 年 9 月 29 日至 2018 年 11 月 19 日

                            孙丹              2017 年 6 月 2 日至 2018 年 11 月 19 日

                            朱哲              2018 年 11 月 16 日至 2019 年 9 月 24 日

    5.公司投资决策委员会

    公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员

8 名,名单如下:

    温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,股票投资部总监,股票投资

决策委员会委员;李本刚,基金经理,大类资产配置部首席权益配置投资官,股票投资决策

委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;戴

军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,股票投资部副

总监,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票投资决策委员

会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股票

投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。



    公司固定收益投资决策委员会由 7 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,



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其他委员 6 名。名单如下:

    谭晓冈,公司总经理,固定收益投资决策委员会主席;姚余栋,公司副总经理,固定收

益投资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部总监,固定收益投资决策委员会委

员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;陈会荣,基金经理,固定收

益投资决策委员会委员;方孝成,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;杨艳林,研究

员,固定收益投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。


     二、基金托管人


    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987年4月8日

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    注册资本:252.20亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标

准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代

码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年12月31日,本集

团总资产67,457.29亿元人民币,高级法下资本充足率15.68%,权重法下资本充足率13.06%。


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    2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产

托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业

务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工79人。2002年11月,经中国

人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务

资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商

业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、

合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金

托管等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、

第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、

第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得

到了同业认可。

    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国

最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯

一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产

品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商

银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》

2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中

国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优

秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度

银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”

金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威

媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳

托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。

   (二)主要人员情况

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    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东

伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董

事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国

际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局

资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副

总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国

哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行

副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼

北京市分行行长。

    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科技

国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东

三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,

历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主

持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,

任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银

行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经

理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,

具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客

户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至2018年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管422只证券投资基金。

    (四)托管人的内部控制制度

    内部控制目标

    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、

规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和

化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏

                                        10
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洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、

及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

    内部控制组织结构

    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

    一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;

    二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控制;

    三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的

风险程度制定相应监督制衡机制。

    内部控制原则

    (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

    (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经

营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。

    (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管

资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制

的建立和执行部门。

    (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的

权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

    (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管

业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部

环境的改变及时进行修订和完善。

    (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、

应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

    (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

险领域。

    (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流

程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

    内部控制措施

    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会

计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产

托管业务科学化、制度化、规范化运作。

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    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双

人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程

中的风险。

    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和

备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过

严格的授权方能进行访问。

    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

调用登记。

    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全

行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的

应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。

    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。

   (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等

情况的合法性、合规性进行监督和核查。

    在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送

的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、

基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。

    基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的

时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并

以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。




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     三、相关服务机构


    (一)销售机构及联系人

    一.直销机构
    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:教姣

    公司网址:www.dcfund.com.cn

    大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

    大成基金深圳投资理财中心

    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    联系人:吴海灵、关志玲、白小雪

    电话:0755-22223556/22223177/22223555

    传真:0755-83195235/83195242/83195232

    二.代销机构

    1、平安证券股份有限公司

    办注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

    法定代表人:何之江

    客户服务热线:95511-8

    联系人: 王阳

    电话:021-38632136

    传真:021-58991896

    网址:http://stock.pingan.com

    2、国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

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    法定代表人:杨德红

    客服电话:95521

    联系人:芮敏祺、朱雅崴

    联系电话:021-38676666

    传真:021-38670161

    网址:www.gtja.com

    3、中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    法定代表人:王常青

    客服电话:4008888108

    联系人:权唐

    电话:010-85130577

    传真:010-65182261

    网址:www.csc108.com

    4、光大证券股份有限公司

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:周健男

    客服电话: 95525

    联系人:龚俊涛

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    网址:www.ebscn.com

    5、中泰证券股份有限公司

    办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

    法定代表人:李玮

    客服电话:95538

    联系人:吴阳

    电话:0531-81283938

    传真:0531-81283900

    网址:www.qlzq.com.cn

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    6、中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:刘毅

    客户电话:400 600 8008

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    网址:www.china-invs.cn

    7、腾安基金销售(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

    法人代表: 刘明军

    公告联系人:谭广峰

    公告电话:95017-1-8

    公告传真:0755-86013399

    客服电话:95017

    网址:www.tenganxinxi.com

    8、北京百度百盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

    办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

    法人代表:张旭阳

    公告联系人:杨琳

    公告电话:010-61952702

    公告传真:010-61951007

    客服电话:95055-9

    网址:www.baiyingfund.com

    9、上海天天基金销售有限公司

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     注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

     法人代表:其实

     联系人:潘世友

     电话:021-54509998

     传真:021-64383798

     客服电话:400-1818-188

     网址:www.1234567.com.cn

     10、上海联泰基金销售有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

     邮编:200335

     法定代表人:燕斌

     联系人:兰敏

     电话:021-52822063

     传真:021-52975270

     客服电话:400-166-6788

     公司网址: www.66zichan.com

     11、深圳市金斧子基金销售有限公司

     注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11



     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

     法定代表人:赖任军

     联系人:刘昕霞

     电话:0755-29330513

     传真:0755-26920530

     客服电话:400-9302-888

     网址:https://www.jfz.com/

     12、北京蛋卷基金销售有限公司

     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

     法定代表人:钟斐斐

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    客服电话:4000618518

    联系人:袁永娇

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    网址:https://danjuanapp.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

    (二)注册登记机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83195239

    联系人:黄慕平

    (三)律师事务所和经办律师

    名称:北京市金杜律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

    负责人:王玲

    电话:0755-22163333

    传真:0755-22163390

    经办律师:沈娜、冯艾

    联系人:冯艾

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:安永华明会计师事务所

    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

    执行事务合伙人:毛鞍宁

    电话:(010)58153000、(0755)25028288

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    传真:(010)85188298、(0755)25026188

    签章注册会计师:昌华、叶锦明

    联系人:昌华



   四、基金的名称


    大成景禄灵活配置混合型证券投资基金



   五、基金类别


    混合型基金



   六、基金的运作方式


    契约型开放式



   七、基金的投资目标


    本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理,在控制风险的前提下为投资者谋求资本

的长期增值。



   八、基金的投资范围


    基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主
板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),债券(包括国债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可
转债)、短期融资券、中小企业私募债),资产支持证券,股指期货,国债期货,权证,货币
市场工具,债券回购,银行存款,同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。




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   九、基金的投资策略


    本基金的投资策略分为两方面:一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定

收益类等不同类别资产进行大类配置;另一方面体现在对单个投资品种的精选上。

    1、大类资产配置策略

    本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据基金管理人对宏观经济、市场

面、政策面等因素的分析,结合各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、

债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。

在大类资产调整过程中,本基金将在法律法规和基金合同规定范围内,适度运用股指期货的

套期保值功能,控制投资组合的系统性风险暴露。

    2、股票投资策略

    基金经理主要通过公司基本面和股票估值两个方面进行筛选股票:

    1)公司基本面分析

    本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理

能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上市公司股票。

    经营模式方面,选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上

市公司股票;产品研发能力方面,选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票;

公司治理方面,选择公司治理结构规范,管理水平较高的上市公司股票。

    本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平,选

择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面,主要考察销售毛利率、净资产收益率(ROE)

等指标;成长和股本扩张能力方面,主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、

每股收益(EPS)增速、每股现金流净额增速等指标;现金流管理能力方面,主要考察每股

现金流净额等指标。

    2)股票估值分析

    本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈率(P/E)、

市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等一系列估值

指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。

    本基金将结合公司基本面以及股票估值分析的基本结论,选择具有竞争优势且估值具有

吸引力的股票。基金经理将按照公司的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根

据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

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    3、债券投资策略

    本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在

一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场

利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因

素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策

略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

    4、中小企业私募债投资策略

    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。

    本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中小企业私募债

的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风险收益水平,综合考虑

个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素,结合债券发行

人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务

水平等,以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、

信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。

    基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债

持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风险。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化

等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还

率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动

性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

    6、权证投资策略

    本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本

基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供

求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低

成本避险和合理杠杆操作。

    7、股指期货投资策略

    本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系

统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。

    在构建套期保值组合过程中,基金管理人通过对股票组合的结构分析,分离组合的系统

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性风险(beta)及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指期货

与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰,通过大量数据分析与量化建模,确立最优套保

比率。

    在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值组

合。主要工作包括:基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合 beta 系

数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合 beta 值超过事先设定的 beta

容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管

理。

    8、融资买入股票策略

    本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益率综合评估是否采用融资方式

买入股票,本基金在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得超

过基金资产净值的 95%。

    9、国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求
实现基金资产的长期稳定增值。



   十、基金的业绩比较基准


    沪深 300 指数收益率*55%+中证综合债券指数收益率*45%。

    本基金为灵活配置混合型基金,在综合考虑了基金投资组合的构建、投资标的以及市场

上各类指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300

指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆

盖了大部分流通市值,为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映

A 股市场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数,中证综合债券

指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走

势的跨市场债券指数,该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较

强的市场代表性。
    如果今后法律法规发生变化,或上述基准指数停止计算编制或更改名称,或证券市场中

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有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日
在至少一种指定媒介上予以公告。



   十一、基金的风险收益特征


       本基金属于混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、高于债券基金与货币

市场基金。



   十二、基金投资组合报告(截至 2018 年 12 月 31 日)


   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 4 月 25 日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

   本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据已经审计。

       1.报告期末基金资产组合情况
                                                                            占基金总资产的比
 序号                       项目                        金额
                                                                                例(%)
   1      权益投资                                                      -                    -
          其中:股票                                                    -                    -
   2      基金投资                                                      -                    -
   3      固定收益投资                                         150,660.00                33.50
          其中:债券                                           150,660.00                33.50
             资产支持证券                                               -                    -
   4      贵金属投资                                                    -                    -
   5      金融衍生品投资                                                -                    -
   6      买入返售金融资产                                              -                    -
          其中:买断式回购的买入返售金融资产                            -                    -
   7      银行存款和结算备付金合计                             294,473.19                65.48
   8      其他各项资产                                           4,577.69                 1.02
   9      合计                                                 449,710.88             100.00
       2.报告期末按行业分类的股票投资组合
       (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


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      无。

  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      无。

   3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

   无。

   4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号                  债券品种                  公允价值            占基金资产净值比例(%)
  1       国家债券                                               -                          -
  2       央行票据                                               -                          -
  3       金融债券                                      150,660.00                      51.19
          其中:政策性金融债                            150,660.00                      51.19
  4       企业债券                                               -                          -
  5       企业短期融资券                                         -                          -
  6       中期票据                                               -                          -
  7       可转债(可交换债)                                     -                          -
  8       同业存单                                               -                          -
  9       其他                                                   -                          -
  10                     合计                           150,660.00                      51.19

   5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                                  占基金资产
序号         债券代码        债券名称    数量(张)            公允价值           净值比例
                                                                                    (%)
  1           018005         国开 1701          1,500                150,660.00         51.19
   6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

   无。

   7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

   无。

   8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      无。

   9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      无。

   10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      无。

   12.投资组合报告附注



                                           23
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                     更新招募说明书摘要


   (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

   (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

   (3)报告期末其他各项资产构成
 序号                       名称                                      金额
   1       存出保证金                                                                   317.99
   2       应收证券清算款                                                                    -
   3       应收股利                                                                          -
   4       应收利息                                                                   4,259.70
   5       应收申购款                                                                        -
   6       其他应收款                                                                        -
   7       待摊费用                                                                          -
   8       其他                                                                              -
   9       合计                                                                       4,577.69
   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   无。

   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   无。

   (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。



   十三、基金业绩


       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


    (一)自基金合同生效以来大成景禄灵活配置混合型 A 类基金份额净值增长率及其与
同期业绩比较基准收益率的比较:

                                      份额净               业绩比较
                            份额净              业绩比较
                                      值增长               基准收益
           阶段             值增长              基准收益               ①-③     ②-④
                                      率标准               率标准差
                            率①                  率③
                                        差②                 ④
 2016.09.29-2016.12.31       -0.55%    0.08%       0.75%      0.41%     -1.30%     -0.33%
 2017.01.01-2017.12.31      14.75%     0.54%      11.72%      0.35%      3.03%      0.19%
 2018.01.01-2018.12.31      -24.96%    0.69%     -11.28%      0.73%    -13.68%     -0.04%
 2016.09.29-2018.12.31      -14.36%    0.59%      -0.14%      0.56%    -14.22%      0.03%

                                           24
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                        更新招募说明书摘要


                                  大成景禄灵活配置混合 C
                                       份额净                 业绩比较
                            份额净                 业绩比较
                                       值增长                 基准收益
          阶段              值增长                 基准收益               ①-③     ②-④
                                       率标准                 率标准差
                            率①                     率③
                                         差②                   ④
 2016.09.29-2016.12.31       -0.57%      0.08%        0.75%      0.41%     -1.32%     -0.33%
 2017.01.01-2017.12.31       14.82%      0.54%       11.72%      0.35%      3.10%      0.19%
 2018.01.01-2018.12.31      -25.07%      0.69%      -11.28%      0.73%    -13.79%     -0.04%
 2016.09.29-2018.12.31      -14.45%      0.59%       -0.14%      0.56%    -14.31%      0.03%

    (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较:

     大成景禄灵活配置混合型 A 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
                                  历史走势对比图

                           (2016 年 9 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)




     大成景禄灵活配置混合型 C 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
                                  历史走势对比图
                         (2016 年 9 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)




                                              25
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                更新招募说明书摘要




注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。



   十四、费用概览


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券或期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:


                                        26
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                              更新招募说明书摘要


    H=E×0.60%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类

基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对

无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支

付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

                                       27
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                  更新招募说明书摘要


    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。



   十五、对招募说明书更新部分的说明


    本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2018 年 11

月 13 日公布的《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 2 期)》进

行了补充和更新,主要修改内容如下:

    1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。

    2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。

    3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。

    4.根据最新数据,更新了“九、基金业绩”部分。

    5.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。

    6.根据最新情况,更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。




                                                                大成基金管理有限公司

                                                              二〇一九年九月二十七日




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