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大成景禄灵活配置混合C(003374)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2016-09-29 管理人:大成基金... 基金经理:黄万青 等
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中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

大成景禄灵活配置混合:大成景禄灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书

公告日期:2019-10-23

大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                    更新招募说明书




  大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
            更新招募说明书




                  基金管理人:大成基金管理有限公司
                  基金托管人:招商银行股份有限公司
                                     二○一九年十月
  大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                        更新招募说明书



                                         重要提示


    大成景禄灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年8月30日证

监许可【2016】1977号文注册募集,基金合同于2016年9月29日正式生效。

    本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,

也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度

风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境

的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产

并非必然投资于科创板股票。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基

金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 3 月 29 日(其中人员变动信息以

公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日,所列财务数据已经审计。
      大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                                                                                更新招募说明书

                                                                             目录

一、绪言............................................................................................................................................................1
二、释义............................................................................................................................................................1
三、基金管理人................................................................................................................................................5
四、基金托管人..............................................................................................................................................17
五、相关服务机构..........................................................................................................................................22
六、基金合同的生效......................................................................................................................................27
七、基金的申购与赎回..................................................................................................................................27
八、基金投资..................................................................................................................................................36
九、基金业绩..................................................................................................................................................44
十、基金的融资..............................................................................................................................................46
十一、基金财产..............................................................................................................................................47
十二、基金资产估值......................................................................................................................................47
十三、基金收益与分配..................................................................................................................................51
十四、基金费用与税收..................................................................................................................................53
十五、基金的会计与审计..............................................................................................................................54
十六、基金的信息披露..................................................................................................................................55
十七、风险揭示..............................................................................................................................................61
十八、基金的终止和清算..............................................................................................................................66
十九、基金合同内容摘要..............................................................................................................................67
二十、基金托管协议内容摘要......................................................................................................................86
二十一、基金份额持有人服务....................................................................................................................102
二十二、其他应披露的事项........................................................................................................................103
二十三、对招募说明书更新部分的说明....................................................................................................103
二十四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................................104
二十五、备查文件........................................................................................................................................104




                                                                                -2-
 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                        更新招募说明书




                                        一、绪言


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、

《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同或《基金合同》)其他

有关规定编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说

明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写,并经中国证

监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所

发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投

资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成景禄灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》。


                                        二、释义


    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指大成景禄灵活配置混合型证券投资基金

    2、基金管理人:指大成基金管理有限公司

    3、基金托管人:指招商银行股份有限公司

    4、基金合同或本基金合同:指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本

基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成景禄灵活配置混合型证券

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投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书:指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

    7、基金份额发售公告:指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

    8、基金产品资料概要:指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

其更新

    9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    10、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

出的修订

    11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金

销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    21、人民币合格境外机构投资者:是指经主管部门批准,运用在境外募集的人民币资金开

展境内证券投资业务的相关主体

    22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境

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外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

     23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

     24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

     25、销售机构:指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销

售业务的机构

     26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

     27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接受

大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

     28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

     29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的

基金份额变动及结余情况的账户

     30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

     31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

     33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

     34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所和中国金融期货交易所的正常交易日

     35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

     36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

     37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

     38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

     39、《业务规则》:指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》,是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵



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    40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

额的行为

    41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

额的行为

    42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

    43、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有

人服务的费用

    44、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,

将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的,

称为A 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本

类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额

    45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

份额的行为

    46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

售机构的操作

    47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

购申请的一种投资方式

    48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一

工作日基金总份额的10%

    49、元:指人民币元

    50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

资产的价值总和

    52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

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    54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额

净值的过程

    55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约

定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

    57、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。



                                      三、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    设立日期:1999 年 4 月 12 日

    注册资本:贰亿元人民币

    股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有限公

司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:肖剑

    (二)主要人员情况

    1.董事会成员:

    刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,任

哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;

2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成基金管

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理有限公司董事长。

    靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河南省

委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职

于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;

1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机

构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总

经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014 年 10 月,任大成

基金管理有限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副董事长。

    谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保

基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2016 年 12 月至 2019 年 8 月任大成

国际资产管理有限公司总经理, 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副总经理,

2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理,2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司董

事长。

    吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际

信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联(南宁)

投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至今,任中泰信

托有限责任公司董事长。

    孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投

资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副

主任。2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

    黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国

人民大学艺术品金融研究所副所长。

    叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博

士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

    吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学

金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产

业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项

教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财

经类期刊发表多篇学术论文。

    金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和

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北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家

金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中

心执行理事。

    2. 监事会成员:

    许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中国人

民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6 月至

2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016 年 11 月任

中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中

国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉

星创业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河证券股份有限公司董事;

2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银

河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人;2018 年 3 月加入大成基金管理

有限公司,任监事会主席。

    蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公司开

发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程

序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级

工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现

任信息技术部总监。

    吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银

行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加入大成

基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016 年

10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

    3. 高级管理人员情况:

    刘卓先生,董事长。简历同上。

    谭晓冈先生,总经理。简历同上。

    肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主

任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人

民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司,2015

年 1 月起任公司副总经理,2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。

    温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律师事

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务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银行亚

洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,任首席

战略官,2015 年 8 月起任公司副总经理。

    周立新先生,副总经理兼首席信息官,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、

新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、

新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国

华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司,历

任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分

公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理,2019 年 5 月起兼任首席信息官。



    姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国

花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济

学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视

员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月加入大成基

金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。

    赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业

联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。

曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负

责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公

司督察长。

     4.基金经理

   (1)现任基金经理

    李富强:经济学硕士。证券从业年限5年。2009年7月至2013年12月任中国银行间市场交易

商协会市场创新部高级助理。2014年1月至2017年7月任北信瑞丰基金管理有限公司固定收益部

基金经理。2017年7月加入大成基金管理有限公司,任职于固定收益总部。2018年7月16日至

2019年3月9日任大成强化收益定期开放债券型证券投资基金基金经理。2018年7月16日至2019年

3月2日任大成景利混合型证券投资基金基金经理。2018年7月16日起任大成景益平稳收益混合型

证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成景盛一年定期开放债券型证券投资

基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金基金经理。2018年7月16日至2019年9月29日任

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大成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2018年11月16日起任大成景禄灵活配置混合型

证券投资基金基金经理。2019年6月12日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2019年9月26日起任大成中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

国籍:中国

    黄万青:经济学硕士。证券从业年限 23 年。1996 年 7 月至 1999 年 5 月就职于大鹏证券有

限责任公司总裁办。1996 年 7 月至 1999 年 5 月就职于大鹏证券有限责任公司总裁办。1999 年

5 月加入大成基金管理有限公司,曾担任研究部研究员、固定收益部高级研究员。2010 年 4 月

7 日至 2013 年 3 月 7 日任景宏证券投资基金基金经理。2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7 日任

大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任大成积极成

长股票型证券投资基金基金经理。2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任大成策略回报股票型证

券投资基金基金经理。2015 年 4 月 28 日至 2019 年 6 月 15 日任大成景秀灵活配置混合型证券投

资基金基金经理。2015 年 11 月 30 日至 2017 年 3 月 18 日任大成景辉灵活配置混合型证券投资

基金基金经理。2016 年 5 月 25 日起任大成景荣债券型证券投资基金(原大成景荣保本混合型证

券投资基金转型)基金经理。2016 年 8 月 6 日至 2018 年 12 月 8 日任大成景源灵活配置混合型

证券投资基金基金经理。2016 年 9 月 20 日至 2018 年 10 月 20 日任大成景穗灵活配置混合型证

券投资基金基金经理。2016 年 9 月 29 日至 2018 年 11 月 19 日任大成景禄灵活配置混合型证券

投资基金基金基金经理。2017 年 1 月 25 日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2017 年 3 月 18 日至 2018 年 11 月 9 日任大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019

年 6 月 21 日起任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基

金基金经理。2019 年 7 月 18 日起任大成惠福纯债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业

资格。国籍:中国

    (2)历任基金经理

                    历任基金经理姓名                     管理本基金时间

                          黄万青            2016 年 9 月 29 日至 2018 年 11 月 19 日

                           孙丹             2017 年 6 月 2 日至 2018 年 11 月 19 日

                           朱哲             2018 年 11 月 16 日至 2019 年 9 月 24 日

    5.公司投资决策委员会

    公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委员 8

名,名单如下:

    温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,股票投资部总监,股票投资决

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策委员会委员;李本刚,基金经理,大类资产配置部首席权益配置投资官,股票投资决策委员

会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;戴军,基

金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,股票投资部副总监,股

票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票投资决策委员会委员;于

雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股票投资决策委员

会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。



    公司固定收益投资决策委员会由 7 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,其

他委员 6 名。名单如下:

    谭晓冈,公司总经理,固定收益投资决策委员会主席;姚余栋,公司副总经理,固定收益

投资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部总监,固定收益投资决策委员会委员;

谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;陈会荣,基金经理,固定收益投资

决策委员会委员;方孝成,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;杨艳林,研究员,固定

收益投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。

    (三)基金管理人的职责
       按照《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:
       1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售
和、申购、赎回和登记事宜;
       2.办理基金备案手续;
       3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
       4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作基金财产;
       5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行证券投
资;
       6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
       7.依法接受基金托管人的监督;
       8.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

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       9.进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
       10.编制季度、半年度和年度基金报告;
       11.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
       12.保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及
其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不向他人泄露;
       13.按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
       14.按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
       15.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
       16.按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以
上;
       17.确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够
按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条
件下得到有关资料的复印件;
       18.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
       19.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管
人;
       20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应承担赔偿责
任,其赔偿责任不因其退任而免除;
       21.监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合
同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
       22.当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任;
       23.以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
       24.执行生效的基金份额持有人大会的决议;
       25.建立并保存基金份额持有人名册;
       26.法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
       (四)基金管理人承诺
       1.基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防
止违反《证券法》行为的发生。
       2.基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作管理办法》,建立健全的内部控制制度,采
取有效措施,防止以下《基金法》、《运作管理办法》禁止的行为发生:
       (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
       (2)不公平地对待其管理的不同基金财          产;
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     (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
     3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
     (1)越权或违规经营;
     (2)违反基金合同或托管协议;
     (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
     (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     (6)玩忽职守、滥用职权;
     (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
     (8)除按本公司制度、法律法规进行基金等投资外,直接或间接进行其他股票交易;
     (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
     (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;


     (11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益;
     (12)以不正当手段谋求业务发展;
     (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
     (14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
     (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
     4.基金经理承诺
     (1)依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益;
     (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;
     (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
     (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
     (五)基金管理人的内部控制制度
     本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,
维护公司及公司股东的合法权益,依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理公司管
理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实际情况,制
定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。
     公司内部控制是指公司为防范和化解风
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险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、
运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行
高效的内部控制体系,制定科学完善的内部控制制度。
     公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
     公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内部控
制制度的有效执行承担责任。
     1.公司内部控制的总体目标
     (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念。
     (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的
安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
     (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
     2.公司内部控制遵循以下原则
     (1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包括
决策、执行、监督、反馈等各个环节。
     (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的
有效执行。
     (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金资产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。
     (4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
     (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
     3.公司制定内部控制制度遵循以下原则
     (1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
     (2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白
或漏洞。
     (3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
     (4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内
外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
     4.内部控制的基本要素
     内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
     (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理
结构、组织结构、员工道德素质等内容。
     (2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营


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造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意
识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
     (3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,禁止不正当关联
交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
     (4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作
相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序
和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
     (5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
     ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以
书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。
     ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。
     ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格
的检查和反馈。
     风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量,
并提出风险调整的建议;对投资业绩进行评价,包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短
期和长期持续性检验;对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估,提出风险
预警等工作。
     (6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
     (7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防
范和化解风险。
     (8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
     ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。
     ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
     ③公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。
     ④公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评价,
对已不适用的授权及时修改或取消授权。
     (9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其他委托
资产,实行独立运作,分别核算。
     (10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、
基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
     (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。
     (12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。


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       (13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制
度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性,并
根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
       5.内部控制的主要内容
       (1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规
章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
       (2)研究业务控制主要内容包括:
       ①研究工作保持独立、客观。
       ②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
       ③建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。


       ④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
       ⑤建立研究报告质量评价体系。
       (3)投资决策业务控制主要内容包括:
       ①严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、
投资组合和投资限制等要求。
       ②健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
       ③投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记
录。
       ④建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
       ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策
程序、基金绩效归属分析等内容。
       (4)基金交易业务控制主要内容包括:
       ①基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交
易。
       ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。
       ③交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违
规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。
       ④公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
       ⑤建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
       ⑥建立科学的交易绩效评价体系。
       根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
       (5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉
及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司投资风险控制委员会审议批准。
       (6)公司在审慎经营和合法规范的基础
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上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、
经济后果等,严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。
     (7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、销
售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。
     (8)制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度,
建立客户资料的保密保管制度。
     (9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开
披露的信息真实、准确、完整、及时。
     (10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。
     (11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对出
现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。
     (12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
     (13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系
统的管理制度。
     信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料;
在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性,信息技术
系统投入运行前,经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
     (14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确
保系统安全运行。
     (15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施
明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
     (16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备身份
验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技
术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透露。数据库和
操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
     (17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确
地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据的定
期查验制度。
     建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。
     (18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、灾难
恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。
     (19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办
法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操
作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。


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       (20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督的岗
位由一人独自操作全过程。
       (21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账
户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
       (22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。
       ①建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正确记
载经济业务,明确经济责任。
       ②建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。
       ③建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
       (23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时
点的价值。
       (24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产
的安全。
       (25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。
       (26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、支
票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄密。
       (27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法,自觉遵守国家财税制度和财经纪
律。
       (28)公司设立督察长,经董事会聘任,对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关派
出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相
关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议
职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行
审议。
       (29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监察稽
核部门的独立性和权威性。
       (30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格监察
稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
       (31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各
项经营管理活动的有效运行。
       (32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制
制度的,追究有关部门和人员的责任。
       6.基金管理人关于内部控制制度声明书
       (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
       (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。


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                                      四、基金托管人


    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987年4月8日

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    注册资本:252.20亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

    电话:0755-83199084

    传真:0755-83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总

行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15

亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公

司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10

月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年12月31日,本集团总资产67,457.29亿

元人民币,高级法下资本充足率15.68%,权重法下资本充足率13.06%。

    2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托

管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团

队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工79人。2002年11月,经中国人民银行

和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银

行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证

券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者

托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心


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价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断

创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6

心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内

首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资

金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行

QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一

单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳

托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得

该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;

7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺

《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创

新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。

2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;

同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一

等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募

基金20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管

银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”

奖。

   (二)主要人员情况

    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦

大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,

兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集

装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有

限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局

集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦

比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、

中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行

行长。

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    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科技国

际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支

行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京

分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);

2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,任招商银行总

行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;

2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任

职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事

信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级

经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余

年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理

等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至2018年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管422只证券投资基金。

    (四)托管人的内部控制制度

    内部控制目标

    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、

规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化

解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、

消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;

确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

    内部控制组织结构

    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

    一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;

    二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控制;

    三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的风

险程度制定相应监督制衡机制。

    内部控制原则

    (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。

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    (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为

出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。

    (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管资产

之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立

和执行部门。

    (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,

内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。

    (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管业务

经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的

改变及时进行修订和完善。

    (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应

用系统、安全防护系统、数据备份系统。

    (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领

域。

    (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等

方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

    内部控制措施

    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核

算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产托管业

务科学化、制度化、规范化运作。

    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双

岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风

险。

    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份

措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过严格的

授权方能进行访问。

    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视同会

计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登

记。

    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小

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时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务

网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份

管理措施等,保证信息技术系统的安全。

    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、

加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。

   (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关

法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况

的合法性、合规性进行监督和核查。

    在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送的

投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、基金

合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。

    基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限

应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面

形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的,基金托管人应报告中国证监会。




                                      五、相关服务机构

    (一)销售机构及联系人

    一.直销机构
    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:教姣

    公司网址:www.dcfund.com.cn

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  大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

  大成基金深圳投资理财中心

  地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

  联系人:吴海灵、关志玲、白小雪

  电话:0755-22223556/22223177/22223555

  传真:0755-83195235/83195242/83195232

  二.代销机构
  1、平安证券股份有限公司

  办注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

  法定代表人:何之江

  客户服务热线:95511-8

  联系人: 王阳

  电话:021-38632136

  传真:021-58991896

  网址:http://stock.pingan.com

  2、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

  法定代表人:杨德红

  客服电话:95521

  联系人:芮敏祺、朱雅崴

  联系电话:021-38676666

  传真:021-38670161

  网址:www.gtja.com

  3、中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

  法定代表人:王常青

  客服电话:4008888108

  联系人:权唐

  电话:010-85130577

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    传真:010-65182261

    网址:www.csc108.com

    4、光大证券股份有限公司

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:周健男

    客服电话: 95525

    联系人:龚俊涛

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    网址:www.ebscn.com

    5、中泰证券股份有限公司

    办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

    法定代表人:李玮

    客服电话:95538

    联系人:吴阳

    电话:0531-81283938

    传真:0531-81283900

    网址:www.qlzq.com.cn

    6、中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:刘毅

    客户电话:400 600 8008

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    网址:www.china-invs.cn

    7、腾安基金销售(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有

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限公司)

    办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11 层

    法人代表: 刘明军

    公告联系人:谭广峰

    公告电话:95017-1-8

    公告传真:0755-86013399

    客服电话:95017

    网址:www.tenganxinxi.com

    8、北京百度百盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

    办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

    法人代表:张旭阳

    公告联系人:杨琳

    公告电话:010-61952702

    公告传真:010-61951007

    客服电话:95055-9

    网址:www.baiyingfund.com

    9、上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法人代表:其实

    联系人:潘世友

    电话:021-54509998

    传真:021-64383798

    客服电话:400-1818-188

    网址:www.1234567.com.cn

    10、上海联泰基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

    邮编:200335

    法定代表人:燕斌

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    联系人:兰敏

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客服电话:400-166-6788

    公司网址: www.66zichan.com

    11、深圳市金斧子基金销售有限公司

    注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

    法定代表人:赖任军

    联系人:刘昕霞

    电话:0755-29330513

    传真:0755-26920530

    客服电话:400-9302-888

    网址:https://www.jfz.com/

    12、北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    客服电话:4000618518

    联系人:袁永娇

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    网址:https://danjuanapp.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并

及时公告。

    (二)注册登记机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

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    传真:0755-83195239

    联系人:黄慕平

    (三)律师事务所和经办律师


    名称:北京市金杜律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

    负责人:王玲

    电话:0755-22163333

    传真:0755-22163390

    经办律师:沈娜、冯艾

    联系人:冯艾


    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:安永华明会计师事务所

    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

    执行事务合伙人:毛鞍宁

    电话:(010)58153000、(0755)25028288

    传真:(010)85188298、(0755)25026188

    签章注册会计师:昌华、叶锦明

    联系人:昌华


                                      六、基金合同的生效


    (一)基金合同的生效

    根据相关法规和《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,基金合

同已于 2016 年 9 月 29 日正式生效,自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基

金。

    (二)基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制

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    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值

低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形

的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或

者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。

    (三)基金类别及存续期限

    基金类别:混合型基金

    基金运作方式:契约型开放式

    基金存续期限:不定期


                                  七、基金的申购与赎回


    (一)申购和赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书

或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基

金份额的申购与赎回。

    (二)申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所和中国金融期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证

监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券或期货交易市场、证券或期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已于2016年12月13日开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受

的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

    (三)申购与赎回的原则
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    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;



    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则

开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (四)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的

申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购申请成立;

登记机构确认基金份额时,申购生效。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投

资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,

款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效

申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的

确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到

申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查

询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人的任何损失由投资人自行承担。

    (五)申购和赎回的数量限制

    1、投资者每次申购的最低金额为 1.00 元人民币。

    2、投资者每次赎回的最低份额为 1 份,投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分

或全部基金份额赎回;本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的

最低份额做出规定,具体业务规则请见有关公告。

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    3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购

等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

    4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回

的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,基金管理人必须在调整生效

前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。

    (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、申购费率

    (1)投资人申购 A 类基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资人在一天

之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
                          申购金额(M)                申购费率
                              M<50 万                      1.50%
                          50 万≤M<200 万                  1.20%
                         200 万≤M<500 万                  0.80%
                             M ≥500 万               1000 元/笔
    A 类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、

注册登记等各项费用。

    (2)投资者在申购 C 类基金份额时不需要交纳申购费用。

    因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。

    2、赎回费率

    赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。

    (1)A 类基金份额的赎回费

    投资者赎回其持有的本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:
                       持有基金时间(T)                   赎回费率
                              T<7 天                        1.5%
                          7 天≤T<30 天                     0.75%
                          30 天≤T<1 年                     0.5 %
                           1 年≤T<2 年                     0.25%
                             T≥2 年                         0%
                                       注:1 年指 365 天
    针对投资者赎回持有的本基金 A 类份额,本基金对持续持有基金份额少于 30 日的投资人收

取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取

的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有基金份额长于 3 个月但少于


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6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有基金份额

长于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。其中对持续持

有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。未计入基金财产的部分

用于支付登记费和其他必要的手续费。

    (2)C 类基金份额的赎回费
                        持有基金时间(T)          赎回费率
                              T<7 日                1.5%

                          7 日≤T < 30 日            0.5%
                             T≥ 30 日                0%


    针对投资者赎回持有的本基金 C 类份额,将 100%的赎回费归入基金财产。

    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或

收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金

促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定

期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管

理人可以适当调低基金申购费率。

    (七)申购份额与赎回支付金额的计算方式

    1、申购和赎回数额、余额的处理方式

    (1)申购份额余额的处理方式:申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,

由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

    (2)赎回金额的处理方式:赎回金额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,

由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

    2、申购份额的计算

    (1)A 类基金份额:

    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

    例:某投资人于开放期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额,申购费率为 1.50%,假设申

购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:

    净申购金额=40,000/(1+1.50%)=39,408.87 元

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    申购费用=40,000—39,408.87=591.13 元

    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份

    (2)C 类基金份额:

    申购份额=申购金额/T 日基金份额净值

    例:某投资人于开放期申购本基金 1 万元本基金 C 类基金份额,假设申购当日基金份额净

值是 1.0560 元,则可得到:

    申购份额 = 10,000/1.0560=9,469.70 份

    3、赎回金额的计算

    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用

    例:某投资者在持有基金份额时间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,对应的赎

回费率为 0.25%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元

    赎回费用=10,500.00×0.25%=26.25 元

    净赎回金额=10,500.00—26.25=10,473.75 元

    4、本基金基金份额净值的计算

    本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收

益或损失由基金财产享有或承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。

遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

     (八)申购与赎回的注册登记

    1.投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加

权益并办理注册登记手续。

    2.投资者 T   日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除

权益并办理相应的注册登记手续。

    3.基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于

开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。

    (九)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

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    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购申

请。

    3、证券或期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。



    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产

生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到

或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

    7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技

术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂

停接受基金申购申请的措施。

    8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔

申购金额上限的。

    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、7、9 项之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人

应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的

申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

发生上述第 6、8 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限

制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上述

第 6 项内容取消或变更的,基金管理人在履行适当程序后,可修改上述内容,不需召开基金份

额持有人大会。

    (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎回申

请或延缓支付赎回款项。

    3、证券或期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技

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术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延

缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

    6、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接

受投资人的赎回申请。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回

款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,

未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第

4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可

能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理

并公告。

    (十一)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请

份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的

基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序

执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受

赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当

日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;

对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部

分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开

放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎

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回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前

一开放日基金总份额的比例超过 10%时,本基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过前一

开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期赎回;对该单个基金份额持有人占前一开放日基金

总份额 10%的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)或(2)方式处理。如下一开

放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额 10%的,继续按

前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基

金总份额的比例低于 10%。

    基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在指

定媒介上进行公告。

    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停

接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,

并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定

的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介

上刊登公告。

    (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公

告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开

放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金

管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新

开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。

    4、如果发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少重复刊登暂停公告

一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒

介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个工作日

的基金份额净值。

    (十三)基金转换

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    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管

理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时

根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。

    (十四)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交

易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划

转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份

额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司

法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其

他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易

过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    (十五) 基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以

按照规定的标准收取转托管费。

    如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它

合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。

    (十六)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资

人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人

在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    (十七)基金的冻结和解冻

    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及基金注册

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产

生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权

机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配

与支付。

    (十八)基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会

认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请,并由登记机构办理基金份额的过户登记。

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基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告

的业务规则办理基金份额转让业务。


                                       八、基金投资


    (一)投资目标

    本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理,在控制风险的前提下为投资者谋求资本的

长期增值。

    (二)投资范围

    基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),债券(包括国债、央行票据、金融债、

企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融

资券、中小企业私募债),资产支持证券,股指期货,国债期货,权证,货币市场工具,债券回

购,银行存款,同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%;每个交易日日终在扣除股指

期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申

购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    本基金的投资策略分为两方面:一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定收

益类等不同类别资产进行大类配置;另一方面体现在对单个投资品种的精选上。

    1、大类资产配置策略

    本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据基金管理人对宏观经济、市场面、

政策面等因素的分析,结合各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及

现金等大类资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。在大类

资产调整过程中,本基金将在法律法规和基金合同规定范围内,适度运用股指期货的套期保值

功能,控制投资组合的系统性风险暴露。

    2、股票投资策略

    基金经理主要通过公司基本面和股票估值两个方面进行筛选股票:

    1)公司基本面分析

    本基金将通过分析上市公司的经营模式、
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产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具

有良好经营状况的上市公司股票。

    经营模式方面,选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上市

公司股票;产品研发能力方面,选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票;公

司治理方面,选择公司治理结构规范,管理水平较高的上市公司股票。

    本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平,选择

优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面,主要考察销售毛利率、净资产收益率(ROE)

等指标;成长和股本扩张能力方面,主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、

每股收益(EPS)增速、每股现金流净额增速等指标;现金流管理能力方面,主要考察每股现金

流净额等指标。

    2)股票估值分析

    本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈率(P/E)、

市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等一系列估值指标,

给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。

    本基金将结合公司基本面以及股票估值分析的基本结论,选择具有竞争优势且估值具有吸

引力的股票。基金经理将按照公司的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据市

场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

    3、债券投资策略

    本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一

定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场利率

趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构

造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别

选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

    4、中小企业私募债投资策略

    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。

    本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中小企业私募债的

配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风险收益水平,综合考虑个券

的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素,结合债券发行人所处行

业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等,以

确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、信用利差收益

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相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。

    基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债持

有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风险。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等

因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变

化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,

选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

    6、权证投资策略

    本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基

金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关

系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避

险和合理杠杆操作。

    7、股指期货投资策略

    本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系统

性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。

    在构建套期保值组合过程中,基金管理人通过对股票组合的结构分析,分离组合的系统性

风险(beta)及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta 值的易变性以及股指期货与指数

之间基差波动对套期保值策略的干扰,通过大量数据分析与量化建模,确立最优套保比率。

    在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值组合。

主要工作包括:基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合 beta 系数的实时

监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合 beta 值超过事先设定的 beta 容忍度时,需

要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管理。

    8、融资买入股票策略

    本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益率综合评估是否采用融资方式买入

股票,本基金在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金

资产净值的 95%。

    9、国债期货投资策略

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理

人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性

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和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套

期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金

资产的长期稳定增值。

    (四) 投资限制

    1、基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%;在任何交易日日终持有的融资买入

股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于

基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年

以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持

有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管

理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

30%;

    (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所

规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的   10%;

    (9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

    (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    (11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    (13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

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支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内

予以全部卖出;

    (15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;



    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

    (18)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的

10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得

超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的

卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括

平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%;基金所持有的

股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资

比例的有关规定;

    (19)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 15%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有

的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧

差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包

括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

    (20)基金总资产不得超过基金净资产的 140%

    (21)本基金投资于单只中小企业私募债券的市值,不得超过本基金资产净值的 10%;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第(2)、(6)、(14)、(17)项外,因证券或期货市场波动、上市公司合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应

当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有

关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投

                                           -41-
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资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序

后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,

符合中国证监会的规定,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相

关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管

理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关

联交易事项进行审查。

    如法律法规和监管部门取消或调整上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行

适当程序后,则本基金不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。

     (五) 业绩比较基准

    沪深 300 指数收益率*55%+中证综合债券指数收益率*45%。

    本基金为灵活配置混合型基金,在综合考虑了基金投资组合的构建、投资标的以及市场上

各类指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300 指数作

为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部

分流通市值,为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体

发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数,中证综合债券指数是综合反映银

行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,

该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。

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      如果今后法律法规发生变化,或上述基准指数停止计算编制或更改名称,或证券市场中有

其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护

基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较

基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一

种指定媒介上予以公告。

      (六)风险收益特征

      本基金属于混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、高于债券基金与货币市

场基金。

      (七)基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法

      基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权利,保护基金份

额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应遵守以下原则:

      1、不参与所投资公司的经营管理;

      2、有利于基金财产的安全与增值,有利于保护基金份额持有人的合法权益。

      (八)基金投资组合报告(截至 2018 年 12 月 31 日)

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 4 月 25 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据已经审计。

      1.报告期末基金资产组合情况
                                                                               占基金总资产的比
 序号                      项目                            金额
                                                                                   例(%)
  1      权益投资                                                          -                      -
         其中:股票                                                        -                      -
  2      基金投资                                                          -                      -
  3      固定收益投资                                             150,660.00               33.50
         其中:债券                                               150,660.00               33.50
            资产支持证券                                                   -                      -
  4      贵金属投资                                                        -                      -
  5      金融衍生品投资                                                    -                      -
  6      买入返售金融资产                                                  -                      -
         其中:买断式回购的买入返售金融资产                                -                      -
  7      银行存款和结算备付金合计                                 294,473.19               65.48

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 8      其他各项资产                                                          4,577.69               1.02
 9      合计                                                             449,710.88               100.00
     2.报告期末按行业分类的股票投资组合
     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
     无。

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     无。

 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 无。

 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                                占基金资产净值比例
序号                        债券品种                      公允价值
                                                                                      (%)
 1          国家债券                                                      -                               -
 2          央行票据                                                      -                               -
 3          金融债券                                             150,660.00                        51.19
            其中:政策性金融债                                   150,660.00                        51.19
 4          企业债券                                                      -                               -
 5          企业短期融资券                                                -                               -
 6          中期票据                                                      -                               -
 7          可转债(可交换债)                                            -                               -
 8          同业存单                                                      -                               -
 9          其他                                                          -                               -
 10                           合计                               150,660.00                        51.19

 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                                            占基金资产
序号           债券代码              债券名称    数量(张)             公允价值              净值比例
                                                                                                (%)
 1                 018005            国开 1701           1,500                 150,660.00          51.19
 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

 无。

 7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 无。

 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

     无。

 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

     无。

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  10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      无。

  12.投资组合报告附注

  (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3)报告期末其他各项资产构成
 序号                     名称                                        金额
  1      存出保证金                                                                      317.99
  2      应收证券清算款                                                                          -
  3      应收股利                                                                                -
  4      应收利息                                                                      4,259.70
  5      应收申购款                                                                              -
  6      其他应收款                                                                              -
  7      待摊费用                                                                                -
  8      其他                                                                                    -
  9      合计                                                                          4,577.69
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无。

   (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


                                        九、基金业绩


      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基

金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者

在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


    (一)自基金合同生效以来大成景禄灵活配置混合型 A 类基金份额净值增长率及其与同期
业绩比较基准收益率的比较:

                                      份额净               业绩比较
                          份额净                业绩比较
                                      值增长               基准收益
             阶段         值增长                基准收益               ①-③      ②-④
                                      率标准               率标准差
                            率①                  率③
                                      差②                    ④

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 2016.09.29-2016.12.31     -0.55%      0.08%           0.75%       0.41%    -1.30%      -0.33%
 2017.01.01-2017.12.31    14.75%       0.54%          11.72%       0.35%    3.03%        0.19%
 2018.01.01-2018.12.31    -24.96%      0.69%          -11.28%      0.73%   -13.68%      -0.04%
 2016.09.29-2018.12.31    -14.36%      0.59%           -0.14%      0.56%   -14.22%       0.03%
                                大成景禄灵活配置混合 C
                                      份额净                    业绩比较
                          份额净                业绩比较
                                      值增长                    基准收益
         阶段             值增长                基准收益                   ①-③      ②-④
                                      率标准                    率标准差
                            率①                  率③
                                      差②                         ④
 2016.09.29-2016.12.31     -0.57%      0.08%           0.75%       0.41%    -1.32%      -0.33%
 2017.01.01-2017.12.31    14.82%       0.54%          11.72%       0.35%    3.10%        0.19%
 2018.01.01-2018.12.31    -25.07%      0.69%          -11.28%      0.73%   -13.79%      -0.04%
 2016.09.29-2018.12.31    -14.45%      0.59%           -0.14%      0.56%   -14.31%       0.03%

    (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较:

     大成景禄灵活配置混合型 A 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史
                                      走势对比图

                            (2016 年 9 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)




     大成景禄灵活配置混合型 C 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史
                                      走势对比图
                         (2016 年 9 月 29 日至 2018 年 12 月 31 日)




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注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。


                                      十、基金的融资


    本基金可以按照国家有关规定进行融资。


                                      十一、基金财产


    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他

投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户

以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机

构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四) 基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。


                                           -47-
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基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责

任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》

的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产
产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵
销。



                                      十二、基金资产估值


    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券和期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要

对外披露基金净值的非交易日。

    (二)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券、期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产

及负债。

    (三)估值原则

    对于存在活跃市场的情况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于

活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整以确定计量日的公允价

值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定其公允价值。

    (四)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价

(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构

未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经

济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种

的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商

约定;;

    (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价减去债券收盘价中所含的债

                                             -48-
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券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去该债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格;

    交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全价减去

估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值。

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的

资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按

成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估

值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定

公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公

允价值。。

    4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。

    5、本基金存入银行或其他金融机构的各种款项以本金列示,按协议或约定利率逐日确认利

息收入。

    6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的,且最近

交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    7、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且

最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有

规定的,从其规定。

    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据

具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定

                                         -49-
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估值。

    在任何情况下,基金管理人采用上述 1-7 项规定的方法对基金财产进行估值,均应被认为采

用了适当的估值方法。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律

法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方

协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金

的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平

等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对

外予以公布。

    (五)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的

规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基

金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    (六)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及

时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投

资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值

错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。



    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及

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时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时

更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;

若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,

则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估

值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值

错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任

方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其

他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金

额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事

人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    (5)基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基金

资产估值错误处理。

    (6)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理人

和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此

造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管

人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值

错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;



    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行

更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

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    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并

采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证

监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (七)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券或期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技

术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的;

    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    (八)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负

责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值

并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理

人对基金净值予以公布。


                                  十三、基金收益与分配


    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余

额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰

低数。

    (三)收益分配原则

    本基金收益分配应遵循下列原则:

    1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金

份额类别对应的可供分配利润将有所不同;

    2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益

分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,
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若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金

红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;



    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减

去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    5、本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权;

    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分

配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介公告。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个

工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人
的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。



                                  十四、基金费用与税收


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券或期货交易费用;

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    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.60%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方

核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方

核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金

资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误

后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

延。

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    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实

际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;



    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产
投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收
征收的规定代扣代缴。



                                 十五、基金的会计与审计


    (一)基金的会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如下

原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照

有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确

认。

    (二) 基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资格的

会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

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    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所

需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



                                  十六、基金的信息披露


    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份

额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证

监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和

易得性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证

监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并

保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

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人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律

文件。

    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、

申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内

容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作

日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金

管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动

中的权利、义务关系的法律文件。

    (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要

信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个

工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金

产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管

理人不再更新基金产品资料概要。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说

明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基

金托管协议登载在网站上。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书

的当日登载于指定媒介上。

    3、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公

告。

    4、基金净值信息

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在

指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过指定网

站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累

计净值。

    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最

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后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

    5、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅

或者复制前述信息资料。

    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在

指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应

当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载

在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年

度报告。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形, 为保障其他投

资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资

者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国

证监会认定的特殊情形除外。

    本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动

性风险分析等。

    7、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定

报刊和指定网站上。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的

下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    (2)基金合同终止、基金清算;

    (3)转换基金运作方式、基金合并;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

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    (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托

管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

    (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

    (8)基金募集期延长或提前结束募集;

    (9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动;

    (10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

    (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    (12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行

政处罚、刑事处罚;

    (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联

交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

    (14)基金收益分配事项;

    (15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    (17)基金改聘会计师事务所;

    (18)更换基金登记机构;

    (19)本基金开始办理申购、赎回;

    (20)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    (21)本基金发生巨额赎回并延期支付;

    (22)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    (23)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

    (24)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他重大事项;

    (25)中小企业私募债券的交易信息;

    (26)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

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    8、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息

披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    9、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。



    10、清算报告

    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出

清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登

载在指定报刊上。

    11、股指期货交易情况

    基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披

露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期

货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

    12、国债期货交易情况

    基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披

露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期

货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

    13、中小企业私募债券的投资情况

    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

    基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书

等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

    14、融资业务情况

    基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文

件中披露参与融资交易情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。



    15、投资资产支持证券的相关公告

    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

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值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基

金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    16、中国证监会规定的其他信息。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员

负责管理信息披露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格

式准则等法规的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管

理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招

募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并

向基金管理人进行书面或电子确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息

的真实、准确、完整、及时。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒

介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息

的内容应当一致。

    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有

用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提下,

自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自

主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当

制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 15 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息

置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

    (八)暂停或延迟信息披露的情形

    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

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    1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。


                                      十七、风险揭示


    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投

资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工

具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资

所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身

的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,发生基

金合同约定的巨额赎回的情形时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为

股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获

得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担

的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险

收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人

的风险承受能力相适应。

    本基金为混合型基金,其面临的主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、特定风

险和其他风险。

    (一)市场风险

    本基金主要投资于证券市场,证券市场的价格可能会因为国际国内政治环境、宏观和微观

经济因素、国家政策、投资者风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动,从而产

生市场风险,这种风险主要包括:

    1、政策风险

    因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场波

动而影响基金收益,产生风险。

    2、经济周期风险

    随着经济运行的周期性变化,国家经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化,

从而影响到证券市场走势。

    3、利率风险

    利率风险是指由于利率变动而导致的证券
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价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率

水平都将影响债券的利率风险水平。

    4、信用风险

    信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险。信用风险主

要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风险可

按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券收益率的变化都

会影响债券的价格,从而影响到基金资产。

    本基金投资于中小企业私募债,中小企业私募债与一般信用债券相比,存在更大的信用风

险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,

信息披露不透明,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。更大的流动性风险在

于该类债券采取非公开方式发行和交易,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能

会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。

    中小企业私募债券的上述风险特点使得这类债券可能出现因信用水平波动而引起的价格较

大幅度波动,从而影响基金总体投资收益;同时,流动性差导致的变现困难,也会给基金总体

投资组合带来流动性冲击。

    5、再投资风险

    再投资获得的收益有时又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的利率水平和再投

资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资收益率的不确定性为再投资风

险。

    6、购买力风险

    基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因素而使其购

买力下降。

    7、上市公司经营风险

    上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术更新、新产品研究开发、高级

专业人才流动、因为中国加入WTO而产生的国际竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公

司基本面或发展前景产生变化,其所发行的股票价格下跌,或者能够用于分配的利润减少,使

基金预期的投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全

规避。

    (二)管理风险

    本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益水

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平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能符合基金

合同的要求,不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风

格和投资目标等。

    (三)流动性风险

    流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风

险,流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。



    (1)基金申购、赎回安排

    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”章节。

    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易场所,

主要投资于具有良好流动性的金融工具,同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面进

行合理配置,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额

占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申

请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请

的措施。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金

管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期

办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值

等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依

照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序

并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回

款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,

全面保障投资者的合法权益。

    (四)本基金的特定风险

    1、本基金作为混合型基金,具有对相关市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险

和个券风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

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    2、本基金参与股指期货与国债期货交易。期货作为一种金融衍生品,具备自身特有的风险

点。投资期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、

和操作风险。具体为:

    (1)市场风险是指由于期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是期货投资中最主

要的风险。

    (2)流动性风险是指由于期货合约无法及时变现所带来的风险。

    (3)基差风险是指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险,以及不

同期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。

    (4)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持期货合约头寸所要求的保证金

而带来的风险。

    (5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

    (6)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出现故

障等原因造成损失的风险。

    3、资产支持证券的投资风险

    资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信用

风险是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于

资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失;利率风险是市场利率波动

会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,基金持有资产支

持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资

收益将面临下降的风险;流动性风险是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产

支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险;提

前偿付风险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风

险。

    4、本基金可参与融资交易,融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等,这些风险

可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范融资交易所面临的各类风险,

基金管理人将遵守审慎经营原则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制

风险,切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利益。

    (五)科创板股票投资及相关风险揭示

    基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等

差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系

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统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将

部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投

资于科创板股票。

    1、流动性风险

    科创板投资者门槛较高,流动性可能弱于 A 股其他板块,且机构投资者可能在特定阶段对

科创板个股形成一致性预期,存在基金持有股票不能正常成交的风险。

    2、退市风险

    科创板执行比 A 股其他板块更严格的退市标准,且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上

市环节,科创板上市公司退市风险更大,可能对基金净值造成不利影响。

    3、投资集中度风险

    因科创板上市企业均为科技创新成长型,其商业模式、盈利风险及业绩波动等特征较为相

似,基金较难通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将引起基金净值波动。

    4、科创板上市公司股价波动较大的风险

    科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后的前 5 个

交易日不设涨跌幅限制,科创板股票其后涨跌幅限制为 20%,科创板股票投资者应当关注可能

产生的股价波动的风险。

    5、系统性风险

    科创板企业为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以

科创板股票相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。

    6、股价波动风险

    科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投

资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构

投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。同时,因科创板企业普遍具有技术新、前景不

确定、业绩波动大、风险高等特征,市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,发行定价

难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。

    (六)其他风险

    1、现金管理风险

    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外,本基金也

可能由于向投资者分红而面临现金不足的风险。

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    2、技术风险

    当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导致

基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示

产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

    3、大额赎回风险

    本基金是开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不断变化,若是

由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股票以应付基金赎回的现金需要,

则可能使基金资产净值受到不利影响。

    4、顺延或暂停赎回风险

    因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出现困

难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

    5、其它风险
       战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金管
理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响基金的申购和赎回按正常时
限完成的风险。



                                 十八、基金的终止和清算


    (一)基金合同的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项

的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

       2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效后方可执行,

自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接

的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

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     (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事

证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可

以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意

见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配;

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由

基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、

交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师

事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报

中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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                                 十九、基金合同内容摘要


    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

    (一)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;



    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

    (4)销售基金份额;

    (5)召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金

合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投

资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合

同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券或期货经纪商或其他为基金提供服务

的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非交易过户的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


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    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理

和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基

金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;



    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第

三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》

等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收

益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以

上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件;

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    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当

承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;



    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理

人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内

退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家

法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并

采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户或期货结算账户、为基金办理证券或期货交

易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

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    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的

安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管

的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、

账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理

人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价

格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进行;如果基金管理人有未执行

基金合同及托管协议规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机

构,并通知基金管理人;

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    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退

任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金份额持有人的权利与义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者

自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直

至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合

同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表

决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲

裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》;

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

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       (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

       (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

       基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基

金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基

金未设立基金份额持有人大会日常机构,本基金可根据运作需要依据相关法律法规以及监管机

构有关规定增设基金份额持有人大会日常机构。

       (一)召开事由

       1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

       (1)终止《基金合同》;

       (2)更换基金管理人;

       (3)更换基金托管人;

       (4)转换基金运作方式;

       (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

       (6)变更基金类别;

       (7)本基金与其他基金的合并;

       (8)变更基金投资目标、范围或策略;

       (9)变更基金份额持有人大会程序;

       (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

       (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大

会;

       (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

       (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事

项。

       2、在不违反法律法规和基金合同约定,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

       (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

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    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在

不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金

合同》当事人权利义务关系发生变化;

    (5)调整本基金的业绩比较基准;

    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管

人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额

持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内

决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召

集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以

上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金

托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有

人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有

人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人

依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份额

持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

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    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金

份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意

见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进

行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票

进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地

点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进

行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其

他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场

开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金

托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额

持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的

凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持

有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额

不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);参加基金份额持有人大会的持有人的

基金份额低于前述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月

以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,方可召开。

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    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至

日以前送达至召集人指定的地址或者在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,

基金份额持有人采用网络、电话、短信或其他方式,在表决截止日以前对表决事项进行投票并

由召集人予以记录。通讯开会应以书面方式进行表决,若基金份额持有人采取非书面形式进行

投票的,则召集人对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有人的书面表决意见。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示

性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召

集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的

书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基

金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);参加基金份额持有人大会的持有人的

基金份额低于前述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月

以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他

人代表出具书面意见。

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见

的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基

金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并与基金登记注册机构记录相符;

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止

《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》

规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额

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持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然

后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授

权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席

会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席

大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有

人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额

持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式

等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2 个

工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上

(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以

一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之

二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、

终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。若法律法规监管机构出台

新要求,以届时有效的方式处理。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知

中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表

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决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意

见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。



    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开

始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人

授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理

人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任

监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。



    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布

表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为

限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计

票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代

表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其

计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不

影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《证券投

资基金法》第八十七条的规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

备案。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方

式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名

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等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。



    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份

额持有人大会审议。

    三、基金收益分配原则、执行方式

    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余

额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰

低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金

份额类别对应的可供分配利润将有所不同;

    2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益

分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分

配;

    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金

红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;



    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减

去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

    5、本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权;

    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分

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配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介公告。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个

工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红

利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人

的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

    四、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券或期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.60%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方

核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

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中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方

核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产

中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金

资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误

后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际

支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;



    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产

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投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收

征收的规定代扣代缴。

    五、基金财产的投资方向和投资限制

    (一)投资范围

    基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),债券(包括国债、央行票据、金融债、

企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融

资券、中小企业私募债),资产支持证券,股指期货,国债期货,权证,货币市场工具,债券回

购,银行存款,同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%;每个交易日日终在扣除股指

期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申

购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    (二)投资禁止行为与限制

    1、为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,

符合中国证监会的规定,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相

关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管

理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关

联交易事项进行审查。

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    如法律法规和监管部门取消或调整上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行

适当程序后,则本基金不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。

    2、基金投资组合比例限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%;在任何交易日日终持有的融资买入

股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于

基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年

以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持

有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管

理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的

30%;

    (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所

规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的   10%;

    (9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

    (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    (11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    (13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内
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予以全部卖出;

    (15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;



    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

    (18)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的

10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得

超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的

卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括

平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%;基金所持有的

股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资

比例的有关规定;

    (19)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 15%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有

的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧

差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包

括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

    (20)基金总资产不得超过基金净资产的 140%

    (21)本基金投资于单只中小企业私募债券的市值,不得超过本基金资产净值的 10%;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述第(2)、(6)、(14)、(17)项外,因证券或期货市场波动、上市公司合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应

当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有

关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投

资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

                                           -85-
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    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序

后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。

    六、基金财产净值的计算方法和公告方式

    (一)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (二)基金净值信息

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在

指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过

指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最

后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算的方式

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项

的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

       2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效后方可执行,

自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接

的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

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    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事

证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可

以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意

见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配;

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由

基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、

交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师

事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报

中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    八、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好

协商未能解决的,应提交位于深圳的华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规

                                         -87-
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则进行仲裁,地址在深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决

另有规定,仲裁费由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合

同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

    《基金合同》正本一式三份,除上报有关监管机构一份外,基金管理人、基金托管人各持

有一份,每份具有同等的法律效力。

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和

营业场所查阅。


                              二十、基金托管协议内容摘要


    一、托管协议当事人

    (一)基金管理人

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    邮政编码:518040

    法定代表人:刘卓

    成立时间:1999 年 4 月 12 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字〔1999〕10 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    存续期间:持续经营

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

    (二)基金托管人

    名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商          银行大厦
                                           -88-
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    邮政编码:518040

    法定代表人:李建红

    成立时间:1987 年 4 月 8 日

    基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 252.20 亿元

    存续期间:持续经营

    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、

投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的,

基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投资是否

符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。

    1.本基金的投资范围为:

    基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),债券(包括国债、央行票据、金融债、

企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融

资券、中小企业私募债),资产支持证券,股指期货,国债期货,权证,货币市场工具,债券回

购,银行存款,同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%;每个交易日日终在扣除股指

期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申

购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为:

    (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%;在任何交易日日终持有的融资买入

股票与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于

基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年

以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

                                         -89-
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    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及

处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通

股票的 15%;本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

    (6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;因证

券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款

所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

    (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    (11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    (13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内

予以全部卖出;

    (15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;



    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

    (18)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的

10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得

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超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的

卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括

平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%;基金所持有的

股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资

比例的有关规定;

    (19)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 15%;持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有

的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧

差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包

括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

    (20)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

    (21)本基金投资于单只中小企业私募债券的市值,不得超过本基金资产净值的 10%;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    3.本基金财产不得用于以下投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

    4. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易

的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲

突,符合中国证监会的规定,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。

相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金

管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对

关联交易事项进行审查。

    如法律法规和监管部门取消或调整上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行

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适当程序后,则本基金不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。

    5.基金管理人应当自基金合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关

约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

    基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。除上述投资比例、

投资限制中的第(12)项外,因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人

之外的原因导致投资比例不符合上述规定的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,但中国

证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更

的,在履行适当程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。《基金法》及其他有

关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金投资可不受上述限制。

    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择存

款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》

的约定确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对

基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基金

托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。

    本基金投资银行存款应符合如下规定:

    1. 本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但投资于有

存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;投资于具有基金托管人资格的

同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%,投资于不具有

基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过

5%。

    有关法律法规或监管部门取消、制定或修改新的定期存款投资政策,基金管理人履行适当

程序后,可相应取消或调整投资组合限制的规定。

    3.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位职

责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期存

款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,

切实履行托管职责。

    (1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的

支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产直接损失的,

由基金管理人承担责任。

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    (2)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的直接损失。流动性风险

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的

风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取

而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。

    (3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致基金

财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的直接损失。

    (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办法》

等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

    (三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、

到期兑付、提前支取

    1.基金投资银行存款协议的签订

    (1)基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合作

协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和

《存款协议书》的格式范本由基金托管人、基金管理人和存款银行共同商定。

    (2)依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核,审查存款银行

资格等。

    (3)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、

邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,存款余

额的确认及兑付办法等。

    (4)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄送或上门交付

存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证

函,存款分支机构及其上级行应予配合。

    (5)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转

到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,因存款银行的过错导致资

金未划入指定账户的,由存款银行承担一切责任。

    (6)基金管理人应在《存款协议书》中规定,在存期内,如本基金银行账户、预留印鉴发

生变更,管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机构

应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同开

户手续。在存期内,存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更,应及时加盖公章书面通知

对方。

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    (7)基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的存单不得被质押或以任何

方式被抵押,不得用于转让和背书。

    2.基金投资银行存款时的账户开设与管理

    (1)基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体合

作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银

行账户。

    (2)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付

    (1)存款证实书等存款凭证传递

    存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存

款协议书》中规定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证(下称

“存款凭证”),该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证,且对应每笔存款仅能开具

唯一存款凭证。资金到账当日,由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件

并与基金托管人电话确认收妥后,将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定

联系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭证的,由存款银行分支机构指定会计主管传真一

份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。

    (2)存款凭证的遗失补办

    存款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金管理人向存款银行提出补办申请,基金管理人应督

促存款银行尽快补办存款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门交付至托管人,原存款凭证自

动作废。

    (3)账目核对

    每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

    基金管理人应在《存款协议书》中规定,对于存期超过 3 个月的定期存款,存款银行应于

每季末后 5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成的资

金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。

    存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至基

金托管人指定联系人。

    (4)到期兑付

    基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的会

计主管。存款银行未收到存款凭证原件的,应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人

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与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。

    基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存款

银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金托管

人收妥存款本息的当日通知基金管理人。

    基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款凭证在邮寄过程中遗失的,存款银行应立即

通知基金托管人,基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与存款

银行指定会计主管电话确认后,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如

果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议

约定利率和实际延期天数支付延期利息。

    4.提前支取

    如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,基

金管理人可以提前支取全部或部分资金。

    提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。

    5.基金投资银行存款的监督

    基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》

的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托

管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人

发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日

内纠正或拒绝结算,若因基金管理人拒不执行造成基金财产直接损失的,相关损失由基金管理

人承担,基金托管人不承担任何责任。

    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所

适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,

否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行

间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易

对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将调整结果至少

提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结

算的交易,仍应按照协议进行结算,但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时

调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生

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交易前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责

解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时

间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然

后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。

如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及

时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    (五)本基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券

有关问题的通知》等有关监管规定。

    1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股

票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其

他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

    本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证券登记结算有限责

任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存管的,

并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

    本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

    本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

    2. 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会

批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票,

基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于

基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,

保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书

面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效

的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈

变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算,

并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责

任。

    3.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面

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信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定

期,基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保

证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金

托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

    由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管人无法审核认购指令

而影响认购款项划拨的,基金托管人免于承担责任。

    4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证券

的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关规

定,应及时通知基金管理人,并呈报中国证监会,同时采取合理措施保护基金投资人的利益。

基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不

予执行,并立即通知基金管理人纠正,基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行

时,基金托管人应向中国证监会报告。

    5. 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所

投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值

的比例、锁定期等信息。

    (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业务的风险,

本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务,并应符合法律法规及监管机构的相关规

定。

    (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、基金参考份额净值(如有)、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相

关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人限

期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及

时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人发出

回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通

知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议

对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时间内

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答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同

和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相

关数据资料和制度等。

    (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时纠正,由此造成的损

失由基金管理人承担,托管人在履行其通知义务后,予以免责。

    (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金管理人限期纠正。

    三、基金管理人对基金托管人的业务核查

    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安

全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算

的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值(如有)、根据基金管理人指令办理清算交

收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、

托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书

面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠

正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项

进行复查,督促基金托管人改正。如基金托管人未予纠正,基金管理人有权报告监管部门。

    (三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对

基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定时间

内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相关资料

以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。

    (四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

    四、基金财产的保管

    (一)基金财产保管的原则

    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2.基金托管人应安全保管基金财产。

    3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。

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    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未经基

金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有

效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失,基金托管人不承担由此产

生的责任。

    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通

知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人

采取措施进行催收,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。

    7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,

或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证金账户内的资金、

期货合约等)及其收益,由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏

忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。

    8.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    (二)基金募集期间及募集资金的验资

    1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人

人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划

入基金托管人为基金开立的基金资金账户,同时在规定时间内,基金管理人应聘请具有从事证

券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名

或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事

宜。

    (三)基金资金账户的开立和管理

    1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为“托管账户”),

保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“××基金

(产品名称)”,预留印鉴为基金托管人印章。

    2.基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人

不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以

外的活动。

    3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。

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    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托

管人与基金联名的证券账户。

    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基

金管理人负责。

    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,

并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人

应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规

定执行。

    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资

业务,涉及相关账户的开立、使用的,按有关规定开立、使用并管理;若无相关规定,则基金

托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

    (五)债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行

间市场清算所股份有限公司的有关规定,以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券

托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。

    (六)其他账户的开立和管理

    1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等,基金托管人按

照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金管理人应以书面形式将

期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密码告知基

金托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理人进行,重置后务必及时通知

托管人。

    基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金管理人保证

所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基金

托管人。

    2.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金管理人

协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并管理。

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    3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管库,

或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算

有限责任公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价

凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构

及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基

金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同

应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后

及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管

理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。重大

合同的保管期限为基金合同终止后不少于 15 年。

    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件,

未经双方协商一致,合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基金管

理人留存原件不一致的,以传真件为准。

    五、基金资产净值计算和会计核算

    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

    1.基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数,基金份额净值的计算,

精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值(如有),经

基金托管人复核,按规定公告。

    2.复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值、基金份额

参考净值(如有)发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金

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的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平

等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对

外予以公布。

       (二)基金资产的估值

       基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

       (三)基金份额净值错误的处理方式

       基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。

       (四)基金会计制度

       按国家有关部门规定的会计制度执行。

       (五)基金账册的建立

       基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理

原则,分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核对,

互相监督,以保证基金资产的安全。

       (六)基金财务报表与报告的编制和复核

       1.财务报表的编制

       基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

       2.报表复核

       基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应

及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

       3.财务报表的编制与复核时间安排

       基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核;在

每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;在上半年结束之日起两个

月内完成基金中期报告的编制及复核;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制及

复核。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告应当经过审

计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报

告。

       (七)在有需要时,基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据

和编制结果。

       六、基金份额持有人名册的保管

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    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基

金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管

人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法律法规

承担责任。

    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不

得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得将所

保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

    七、适用法律与争议解决方式

    各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协商未能解决

的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,按照华南国际经济贸易仲裁委

员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均

有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中华人民共和国法律(不含港澳台立法)管辖。

    八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    (一)托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基

金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

    (二)基金托管协议终止的情形

    1、《基金合同》终止;

    2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月

内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月

内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的其他终止事项。

    (三)基金财产的清算

    基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。




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                              二十一、基金份额持有人服务


    对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并将

根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    (一)客服中心电话服务     投资者拨打基金管理人客服热线 400-888-5558(国内免长途话费)

可享有如下服务: A、自助语音服务:提供 7×24 小时电话自助语音的服务,可进行账户查询、

基金净值、基金产品等自助查询服务。 B、人工坐席服务:提供每周五天,每天不少于 8 小时的

人工坐席服务(法定节假日除外)。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基金账户查询、交易

情况查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。

    (二)综合对账单服务     大成基金按季度和年度为基金份额持有人提供综合对账单服务,

服务形式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账单邮寄

等。其中,纸质对账单邮寄仅限 70 岁以上持有人、或确有需要并已订制纸质对账单的持有人。

    (三)财经汇资讯服务 大成财经汇是专为大成旗下持有人提供的资讯服务平台,财经汇提

供专业、独家、一手的理财资讯。投资者可登录基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)财经汇

平台免费使用。

    (四)网站自助服务     基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)为投资者提供基金账户及交

易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供理财刊物查阅、

公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时,网站还设有电子邮箱服务(客户服务

邮箱:callcenter@dcfund.com.cn)和网上在线答疑服务。

    (五)网上交易服务     本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基

金管理人网站 www.dcfund.com.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、

分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其

中,基金定投、转换等业务的开通时间,已另行公告为准。

    (六)财富俱乐部    财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端(VIP)客户专门设立的服务

体系,将为高端(VIP)客户提供专项的个性化服务。

    (七)投资理财中心     大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端(VIP)客户的柜台式

服务工作。

     (八)客户投诉建议受理服务       投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财

中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理的投

诉或建议,基金管理人承诺最迟 T+1 日内给予回复;不能及时回复的,在约定的最晚主动联系


                                            -104-
  大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                        更新招募说明书

客户时间内告知客户。


                                二十二、其他应披露的事项


     (一)本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。

     (二)最近 3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何

处罚。

     (三)大成景禄灵活配置混合型证券基金 2018 年 9 月 30 日至 2019 年 3 月 29 日发布的公

告:

       1. 2018年10月25日《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告》。

       2. 2018年11月8日《大成基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公告》。

       3. 2018年11月13日《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书及摘要(2018

年2期)》。

       4. 2018年11月17日《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金增聘基金经理公告》。

       5. 2018年11月20日《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金变更基金经理公告》。

       6. 2018年12月4日《关于再次提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》



       7. 2019年1月19日《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告》。

       8. 2019年2月15日《关于大成景禄灵活配置混合型证券投资基金C类份额增加中国中投证券

有限责任公司为销售机构的公告》。

       9. 2019年3月19日《关于提请投资者及时更新已过期身份证件及其他身份基本信息的公告》。



       10. 2019年3月29日《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告及摘要》。

     (四)《招募说明书》与本更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本更新的招募说明书

为准。


                          二十三、对招募说明书更新部分的说明


     本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2018 年

                                           -105-
 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                                        更新招募说明书

11 月 13 日公布的《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2018 年第 2 期)》进行

了补充和更新,主要修改内容如下:

    1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。

    2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。

    3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。

    4.根据最新数据,更新了“九、基金业绩”部分。

    5.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。

    6.根据最新情况,更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。

    7.根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“二、释义”、“七、基金的

申购与赎回”、“十三、基金收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披

露”、“十九、基金合同内容摘要”、“二十、基金托管协议内容摘要”。


                          二十四、招募说明书存放及查阅方式


     本招募说明书和基金合同存放在基金管理人、基金托管人、销售机构等的办公场所和基金

进行场内交易的交易所,并刊登在基金管理人、基金托管人等的网站上。

     投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书和基金合同,也可复印本招募说明书和

基金合同等,但若有歧义,则应以本基金招募说明书和基金合同等的正本为准。


                                      二十五、备查文件


    备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所,在办

公时间内可供免费查阅。

    (一)中国证监会注册大成景禄灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

    (二)《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

    (三)《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

    (四)《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》

    (五)法律意见书

    (六)基金管理人业务资格批件和营业执照

    (七)基金托管人业务资格批件和营业执照

    (八)中国证监会要求的其他文件

                                            -106-
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金                   更新招募说明书




                                               大成基金管理有限公司

                                             二○一九年十月二十三日




                                     -107-
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