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景顺长城景泰丰利纯债债券C(003408)

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投资类型:债券型 成立日期:2017-01-13 管理人:景顺长城... 基金经理:袁媛 等
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基金公告

景顺长城基金:景顺长城基金管理有限公司关于旗下62只基金修改基金合同及托管协议的公告

公告日期:2018-03-23

景顺长城基金管理有限公司关于旗下 62 只基金修改基金合同及托管

                                   协议的公告



      根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》(以下简称“《流动性新规》”)的要求,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“我
司”)拟对旗下 62 只公开募集开放式证券投资基金基金合同及托管协议进行修改。上述基金
合同及托管协议的修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改,对原有
基金份额持有人的利益无实质不利影响,已经我司与相应基金的基金托管人协商一致,并报
监管机构进行备案。
      本次修改所涉及的基金为 62 只,涉及到 60 组基金合同及托管协议的修改,其中景顺长
城景系列开放式证券投资基金的基金合同包含 3 只基金,分别为景顺长城货币市场证券投资
基金、景顺长城优选混合型证券投资基金和景顺长城动力平衡证券投资基金。所涉及的基金
如下列表,具体修改内容请详见附件对照表。
      依据《流动性新规》“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理,对除货币市
场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不
低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产”的规定,我司将按照法规要求对
适用基金持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计
入该基金的基金财产。修改后的基金合同、托管协议及赎回费相关规则调整等事宜将在 2018
年 3 月 31 日起生效。


 编号                     基金名称                                   托管行
   1    景顺长城成长之星股票型证券投资基金                   中国工商银行
   2    景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金             中国工商银行
   3    景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金           中国工商银行
   4    景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金                 中国工商银行
   5    景顺长城量化新动力股票型证券投资基金                 中国工商银行
   6    景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金               中国工商银行
   7    景顺长城新兴成长混合型证券投资基金                   中国工商银行
   8    景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金                   中国工商银行
   9    景顺长城公司治理混合型证券投资基金                   中国工商银行
 10     景顺长城中小盘混合型证券投资基金                     中国工商银行
 11     景顺长城大中华混合型证券投资基金                     中国工商银行
 12     景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金               中国建设银行
 13     景顺长城优质成长股票型证券投资基金                   中国建设银行
 14     景顺长城研究精选股票型证券投资基金                   中国建设银行
 15     景顺长城量化精选股票型证券投资基金                   中国建设银行
 16     景顺长城环保优势股票型证券投资基金                   中国建设银行
 17     景顺长城景盈双利债券型证券投资基金                   中国建设银行
 18     景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金             中国建设银行
                                         1
19   景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金        中国银行
20   景顺长城优势企业混合型证券投资基金                中国银行
     景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基
21                                                     中国银行
     金联接基金
     景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联
22                                                     中国银行
     接基金
23   景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金        中国银行
24   景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金     中国银行
25   景顺长城鼎益混合型证券投资基金(LOF)             中国银行
     景顺长城景系列开放式证券投资基金(含景顺长城货
26   币市场证券投资基金,景顺长城优选混合型证券投资    中国银行
     基金、景顺长城动力平衡证券投资基金)
     景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资
27                                                     中国银行
     基金联接基金
28   上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金       中国银行
     景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基
29                                                     中国银行
     金
30   景顺长城稳定收益债券型证券投资基金                中国银行
31   景顺长城优信增利债券型证券投资基金                中国银行
32   景顺长城品质投资混合型证券投资基金                中国农业银行
33   景顺长城四季金利债券型证券投资基金                中国农业银行
34   景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金           中国农业银行
35   景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金        中国农业银行
     景顺长城低碳科技主题灵活配置混合型证券投资基
36                                                     中国农业银行
     金
37   景顺长城景盈金利债券型证券投资基金                中国农业银行
     景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资基
38                                                     中国农业银行
     金
39   景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)         中国农业银行
40   景顺长城内需增长混合型证券投资基金                中国农业银行
41   景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金            中国农业银行
42   景顺长城能源基建混合型证券投资基金                中国农业银行
43   景顺长城景益货币市场基金                          中国农业银行
44   景顺长城支柱产业混合型证券投资基金                中国农业银行
45   景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金        兴业银行
46   景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金        兴业银行
47   景顺长城景颐增利债券型证券投资基金                招商银行
48   景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金                招商银行
49   景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金        邮储银行
50   景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金            邮储银行
51   景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金        邮储银行
52   景顺长城景丰货币市场基金                          兴业银行
53   景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金        兴业银行

                                   2
  54   景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金         兴业银行
       景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证券投资基
  55                                                      浦发银行
       金
  56   景顺长城景颐盛利债券型证券投资基金                 浦发银行
  57   景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金         交通银行
  58   景顺长城顺益回报混合型证券投资基金                 交通银行
  59   景顺长城景颐双利债券型证券投资基金                 北京银行
  60   景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金                 北京银行

    本公司将在上述基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。

    特此公告。
    风险提示:基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金

的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。

             景顺长城基金管理有限公司

                                                二零一八年三月二十三日



    附件:

    1、 景顺长城成长之星股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    2、 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    3、 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    4、 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    5、 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    6、 景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    7、 景顺长城新兴成长混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    8、 景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    9、 景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    10、     景顺长城中小盘混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    11、     景顺长城大中华混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    12、     景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    13、     景顺长城优质成长股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

    14、     景顺长城研究精选股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表


                                        3
15、      景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

16、      景顺长城环保优势股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

17、      景顺长城景盈双利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

18、      景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

19、      景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

20、      景顺长城优势企业混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

21、      景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同托

   管协议修订对照表

22、      景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同托管协

   议修订对照表

23、      景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

24、      景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同托管协议修订对

   照表

25、      景顺长城鼎益混合型证券投资基金(LOF)基金合同托管协议修订对照表

26、      景顺长城景系列开放式证券投资基金基金合同托管协议修订对照表(含景顺长

   城货币市场证券投资基金,景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力平衡

   证券投资基金)

27、      景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同

   托管协议修订对照表

28、      上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

29、      景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金基金合同托管协议修

   订对照表

30、      景顺长城稳定收益债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

31、      景顺长城优信增利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

32、      景顺长城品质投资混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

33、      景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

34、      景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表
                                     4
35、    景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

36、    景顺长城低碳科技主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订

   对照表

37、    景顺长城景盈金利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

38、    景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资基金基金合同托管协议修订

   对照表

39、    景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)基金合同托管协议修订对照表

40、    景顺长城内需增长混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

41、    景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

42、    景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

43、    景顺长城景益货币市场基金基金合同托管协议修订对照表

44、    景顺长城支柱产业混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

45、    景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

46、    景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

47、    景顺长城景颐增利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

48、    景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

49、    景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

50、    景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

51、    景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

52、    景顺长城景丰货币市场基金基金合同托管协议修订对照表

53、    景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

54、    景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

   表

55、    景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证券投资基金基金合同托管协议修
                                   5
      订对照表

   56、    景顺长城景颐盛利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

   57、    景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照

      表

   58、    景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

   59、    景顺长城景颐双利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表

   60、    景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金合同托管协议修订对照表




关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改
                                      6
                      基金合同、托管协议的内容说明

                 景顺长城成长之星股票型证券投资基金


一、     基金合同修订内容


  章节                    修订前                                    修订后
第一部分         2、订立本基金合同的依据是《中            2、订立本基金合同的依据是《中
  前言     华人民共和国合同法》(以下简称“《合      华人民共和国合同法》(以下简称
           同法》”)、《中华人民共和国证券投资      “《合同法》”)、《中华人民共和国证
           基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证   券投资基金法》(以下简称“《基金
           券投资基金运作管理办法》(以下简称        法》”)、《证券投资基金运作管理办
           “《运作办法》”)、《证券投资基金销      法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
           售管理办法》(以下简称“《销售办          券投资基金销售管理办法》(以下简
           法》”)、《证券投资基金信息披露管理      称“《销售办法》”)、《证券投资基金
           办法》(以下简称“《信息披露办法》”)     信息披露管理办法》(以下简称“《信
           和其他有关法律法规。                     息披露办法》”)、《公开募集开放式
                                                    证券投资基金流动性风险管理规定》
                                                    ( 以 下 简 称 “《 流 动 性 风 险 管 理 规
                                                    定》”)和其他有关法律法规。
第二部分                                                  增加:
  释义                                                    52、《流动性风险管理规定》:指
                                                    中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
                                                    同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                    放式证券投资基金流动性风险管理
                                                    规定》及颁布机关对其不时做出的修
                                                    订
                                                          53、流动性受限资产:指由于法
                                                    律法规、监管、合同或操作障碍等原
                                                    因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                    包括但不限于到期日在 10 个交易日
                                                    以上的逆回购与银行定期存款(含协
                                                    议约定有条件提前支取的银行存
                                                    款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                    非公开发行股票、资产支持证券、因
                                                    发行人债务违约无法进行转让或交
                                                    易的债券等
                                                          54、摆动定价机制:指当开放式
                                                    基金遭遇大额申购赎回时,通过调整
                                                    基金份额净值的方式,将基金调整投
                                                    资组合的市场冲击成本分配给实际
                                                    申购、赎回的投资者,从而减少对存
                                                    量基金份额持有人利益的不利影响,
                                                    确保投资者的合法权益不受损害并
                                                    得到公平对待
第六部分       五、申购和赎回的数量限制                   五、申购和赎回的数量限制
基金份额       1、基金管理人可以规定投资人首              1、基金管理人可以规定投资人
                                            7
的申购与   次申购和每次申购的最低金额以及每   首次申购和每次申购的最低金额以
赎回       次赎回的最低份额,具体规定请参见   及每次赎回的最低份额,具体规定请
           招募说明书。                       参见招募说明书。
               2、基金管理人可以规定投资人每      2、基金管理人可以规定投资人
           个基金交易账户的最低基金份额余     每个基金交易账户的最低基金份额
           额,具体规定请参见招募说明书。     余额,具体规定请参见招募说明书。
               3、基金管理人可以规定单个投资      3、基金管理人可以规定单个投
           人累计持有的基金份额上限,具体规   资人累计持有的基金份额上限,具体
           定请参见招募说明书。               规定请参见招募说明书。
               4、基金管理人可在法律法规允许      4、基金管理人可在法律法规允
           的情况下,调整上述规定申购金额和   许的情况下,调整上述规定申购金额
           赎回份额的数量限制。基金管理人必   和赎回份额的数量限制。基金管理人
           须在调整实施前依照《信息披露办法》 必须在调整实施前依照《信息披露办
           的有关规定在指定媒体上公告并报中   法》的有关规定在指定媒体上公告并
           国证监会备案。                     报中国证监会备案。
                                                  5、当接受申购申请对存量基金
                                              份额持有人利益构成潜在重大不利
                                              影响时,基金管理人应当采取设定单
                                              一投资者申购金额上限或基金单日
                                              净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
                                              停基金申购等措施,切实保护存量基
                                              金份额持有人的合法权益。基金管理
                                              人基于投资运作与风险控制的需要,
                                              可采取上述措施对基金规模予以控
                                              制。具体请参见相关公告。
第六部分       六、申购和赎回的价格、费用及       六、申购和赎回的价格、费用及
基金份额   其用途                             其用途
的申购与       5、赎回费用由赎回基金份额的基      5、赎回费用由赎回基金份额的
           金份额持有人承担,在基金份额持有 基金份额持有人承担,在基金份额持
赎回
           人赎回基金份额时收取。对持续持有 有人赎回基金份额时收取。对于持续
           期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 持有期少于 7 日的投资者,本基金将
           的赎回费,对持续持有期少于 30 日的 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
           投资人收取不低于 0.75%的赎回费, 入基金财产;对持续持有期少于 30
           并将上述赎回费全额计入基金财产; 日的投资人收取不低于 0.75%的赎
           对持续持有期少于 3 个月的投资人收 回费,并将上述赎回费全额计入基金
           取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于 财产;对持续持有期少于 3 个月的投
           赎回费总额的 75%计入基金财产;对 资人收取不低于 0.5%的赎回费,并
           持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月 将不低于赎回费总额的 75%计入基
           的投资人收取不低于 0.5%的赎回费, 金财产;对持续持有期长于 3 个月但
           并将不低于赎回费总额的 50%计入基 少于 6 个月的投资人收取不低于
           金财产;对持续持有期长于 6 个月的 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总
           投资人,应当将不低于赎回费总额的 额的 50%计入基金财产;对持续持有
           25%计入基金财产,其余用于支付登 期长于 6 个月的投资人,应当将不低
           记费和其他必要的手续费。           于赎回费总额的 25%计入基金财产,
                                              其余用于支付登记费和其他必要的
                                              手续费。
第六部分                                          增加:
基金份额                                          8、当发生大额申购或赎回情形
的申购与                                      时,在履行适当程序后,基金管理人
                                              可以采用摆动定价机制,以确保基金
赎回
                                              估值的公平性。具体处理原则与操作
                                       8
                                               规范遵循相关法律法规以及监管部
                                               门、自律组织的规定。
第六部分       七、拒绝或暂停申购的情形            七、拒绝或暂停申购的情形
基金份额       发生下列情况时,基金管理人可        发生下列情况时,基金管理人可
的申购与   拒绝或暂停接受投资人的申购申请:    拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
               1、因不可抗力导致基金无法正常       1、因不可抗力导致基金无法正
赎回
           运作。                              常运作。
               2、发生基金合同规定的暂停基金       2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停    金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的申购申请。              停接受投资人的申购申请。当前一估
               3、证券、期货交易所交易时间非   值日基金资产净值 50%以上的资产
           正常停市,导致基金管理人无法计算    出现无可参考的活跃市场价格且采
           当日基金资产净值。                  用估值技术仍导致公允价值存在重
               4、基金管理人认为接受某笔或某   大不确定性,经与基金托管人协商确
           些申购申请可能会影响或损害现有基    定后,基金管理人应当暂停接受申购
           金份额持有人利益时。                申请。
               5、基金资产规模过大,使基金管       3、证券、期货交易所交易时间
           理人无法找到合适的投资品种,或其    非正常停市,导致基金管理人无法计
           他可能对基金业绩产生负面影响,从    算当日基金资产净值。
           而损害现有基金份额持有人利益的情        4、基金管理人认为接受某笔或
           形。                                某些申购申请可能会影响或损害现
               6、基金管理人、基金托管人、基   有基金份额持有人利益时。
           金销售机构或登记机构的异常情况导        5、基金资产规模过大,使基金
           致基金销售系统、基金登记系统或基    管理人无法找到合适的投资品种,或
           金会计系统无法正常运行。            其他可能对基金业绩产生负面影响,
               7、法律法规规定或中国证监会认   从而损害现有基金份额持有人利益
           定的其他情形。                      的情形。
               发生上述第 1、2、3、5、6、7         6、基金管理人、基金托管人、
           项情形之一且基金管理人决定暂停申    基金销售机构或登记机构的异常情
           购时,基金管理人应当根据有关规定    况导致基金销售系统、基金登记系统
           在指定媒体上刊登暂停申购公告。如    或基金会计系统无法正常运行。
           果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝        7、基金管理人接受某笔或者某
           的申购款项将退还给投资人。在暂停    些申购申请有可能导致单一投资者
           申购的情况消除时,基金管理人应及    持有基金份额的比例达到或者超过
           时恢复申购业务的办理。              50%,或者变相规避 50%集中度的情
                                               形时。
                                                   8、法律法规规定或中国证监会
                                               认定的其他情形。
                                                   发生上述第 1、2、3、5、6、8
                                               项情形之一且基金管理人决定暂停
                                               申购时,基金管理人应当根据有关规
                                               定在指定媒体上刊登暂停申购公告。
                                               如果投资人的申购申请被全部或部
                                               分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还
                                               给投资人。在暂停申购的情况消除
                                               时,基金管理人应及时恢复申购业务
                                               的办理。
第六部分       八、暂停赎回或延缓支付赎回款        八、暂停赎回或延缓支付赎回款
基金份额   项的情形                            项的情形
的申购与       发生下列情形时,基金管理人可        发生下列情形时,基金管理人可
           暂停接受投资人的赎回申请或延缓支    暂停接受投资人的赎回申请或延缓
                                       9
赎回       付赎回款项:                        支付赎回款项:
               2、发生基金合同规定的暂停基金       2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停    金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的赎回申请或延缓支付赎    停接受投资人的赎回申请或延缓支
           回款项。                            付赎回款项。当前一估值日基金资产
                                               净值 50%以上的资产出现无可参考
                                               的活跃市场价格且采用估值技术仍
                                               导致公允价值存在重大不确定性,经
                                               与基金托管人协商确定后,基金管理
                                               人应当暂停接受赎回申请或延缓支
                                               付赎回款项。
第六部分       九、巨额赎回的情形及处理方式        九、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额       2、巨额赎回的处理方式               2、巨额赎回的处理方式
的申购与                                           增加:
                                                   (3)如果基金发生巨额赎回,
赎回
                                               在单个基金份额持有人超过上一开
                                               放日基金总份额 20%以上的赎回申
                                               请的情形下,基金管理人可以对该基
                                               金份额持有人超过 20%以上的部分
                                               延期办理赎回申请。对于当日非延期
                                               的赎回申请,应当按单个账户非延期
                                               赎回申请量占非延期赎回申请总量
                                               的比例,确定当日受理的赎回份额;
                                               对于未能赎回部分,投资人在提交赎
                                               回申请时可以选择延期赎回或取消
                                               赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                               下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                               回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                               受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                               的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                               一并处理,无优先权并以下一开放日
                                               的基金份额净值为基础计算赎回金
                                               额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                               如投资人在提交赎回申请时未作明
                                               确选择,投资人未能赎回部分作自动
                                               延期赎回处理。
第七部分       一、基金管理人                      一、基金管理人
基金合同       (一)基金管理人简况                (一)基金管理人简况
当事人及       法定代表人:赵如冰                  法定代表人:杨光裕
权利义务
第七部分       二、基金托管人                      二、基金托管人
基金合同       (一)基金托管人简况                (一)基金托管人简况
当事人及       法定代表人:姜建清                  法定代表人:易会满
               联系人:赵会军                      联系人:郭明
权利义务
第十二部         二、投资范围                       二、投资范围
分基金的         本基金投资范围包括国内依法发       本基金投资范围包括国内依法
投资       行上市的股票(包含中小板、创业板 发行上市的股票(包含中小板、创业
           及其他经中国证监会核准上市的股 板及其他经中国证监会核准上市的
           票)、债券(包括中小企业私募债券)、 股票)、债券(包括中小企业私募债

                                        10
           货币市场工具、权证、资产支持证券、   券)、货币市场工具、权证、资产支
           股指期货及法律法规或中国证监会允     持证券、股指期货及法律法规或中国
           许基金投资的其他金融工具,但须符     证监会允许基金投资的其他金融工
           合中国证监会的相关规定。如法律法     具,但须符合中国证监会的相关规
           规或监管机构以后允许基金投资的其     定。如法律法规或监管机构以后允许
           它品种,本基金管理人在履行适当程     基金投资的其它品种,本基金管理人
           序后,可以将其纳入投资范围。         在履行适当程序后,可以将其纳入投
               本基金将基金资产的 80%-95%     资范围。
           投资于股票资产,其中,投资于成长         本基金将基金资产的 80%-95%
           性良好的上市公司股票的比例不低于     投资于股票资产,其中,投资于成长
           非现金基金资产的 80%,权证投资比     性良好的上市公司股票的比例不低
           例不超过基金资产净值的 3%,将不超    于非现金基金资产的 80%,权证投资
           过 20%的基金资产投资于债券等固      比例不超过基金资产净值的 3%,将
           定收益类品种,每个交易日日终在扣     不超过 20%的基金资产投资于债券
           除股指期货合约需缴纳的交易保证金     等固定收益类品种,每个交易日日终
           后,本基金保留的现金或到期日在一     在扣除股指期货合约需缴纳的交易
           年以内的政府债券不低于基金资产净     保证金后,本基金保留的现金或到期
           值的 5%。                           日在一年以内的政府债券不低于基
               本基金参与股指期货交易,应符     金资产净值的 5%,其中现金不包括
           合法律法规规定和基金合同约定的投     结算备付金、存出保证金和应收申购
           资限制并遵守相关期货交易所的业务     款等。
           规则。                                   本基金参与股指期货交易,应符
                                                合法律法规规定和基金合同约定的
                                                投资限制并遵守相关期货交易所的
                                                业务规则。
第十二部       四、投资限制                         四、投资限制
分基金的       1、组合限制                          1、组合限制
投资           (2)本基金每个交易日日终在扣        (2)本基金每个交易日日终在
           除股指期货合约需缴纳的交易保证金     扣除股指期货合约需缴纳的交易保
           后,应当保持不低于基金资产净值 5%    证金后,应当保持不低于基金资产净
           的现金或到期日在一年以内的政府债     值 5%的现金或到期日在一年以内的
           券;                                 政府债券,其中现金不包括结算备付
                                                金、存出保证金和应收申购款等;
第十二部                                            增加:
分基金的                                            (12)本基金管理人管理的全部
投资                                            开放式基金(包括开放式基金以及处
                                                于开放期的定期开放基金)持有一家
                                                上市公司发行的可流通股票,不超过
                                                该上市公司可流通股票的 15%;本
                                                基金管理人管理的全部投资组合持
                                                有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                不超过该上市公司可流通股票的
                                                30%;
                                                    (13)本基金主动投资于流动性
                                                受限资产的市值合计不超过基金资
                                                产的 15%;因证券市场波动、上市公
                                                司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                                理人之外的因素致使基金不符合本
                                                项所规定的比例限制的,基金管理人
                                                不得主动新增流动性受限资产的投
                                                资;
                                       11
                                                 (14)本基金与私募类证券资管
                                             产品及中国证监会认定的其他主体
                                             为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                             受质押品的资质要求应当与投资范
                                             围保持一致;
第十二部       因证券、期货市场波动、上市公      除上述第(2)、(13)、(14)、(15)
分基金的   司合并、基金规模变动、股权分置改 项外,因证券、期货市场波动、上市
投资       革中支付对价等基金管理人之外的因 公司合并、基金规模变动、股权分置
           素致使基金投资比例不符合上述规定 改革中支付对价等基金管理人之外
           投资比例的,基金管理人应当在 10 的因素致使基金投资比例不符合上
           个交易日内进行调整。法律法规另有 述规定投资比例的,基金管理人应当
           规定,从其规定。                  在 10 个交易日内进行调整。法律法
                                             规另有规定,从其规定。
第十四部       三、估值方法                      三、估值方法
分基金财       2、处于未上市期间的有价证券应     2、处于未上市期间的有价证券
产的估值   区分如下情况处理:                应区分如下情况处理:
               (3)首次公开发行有明确锁定期     (3)流通受限股票,包括非公
           的股票,同一股票在交易所上市后, 开发行股票、首次公开发行股票时公
           按交易所上市的同一股票的估值方法 司股东公开发售股份、通过大宗交易
           估值;非公开发行有明确锁定期的股 取得的带限售期的股票等(不包括停
           票,按监管机构或行业协会有关规定 牌、新发行未上市、回购交易中的质
           确定公允价值。                    押券等流通受限股票),按监管机构
                                             或行业协会有关规定确定公允价值。
第十四部       三、估值方法                      三、估值方法
分基金财                                         增加:
产的估值                                         7、当发生大额申购或赎回情形
                                             时,在履行适当程序后,基金管理人
                                             可以采用摆动定价机制以确保基金
                                             估值的公平性。
第十四部       六、暂停估值的情形                六、暂停估值的情形
分基金财       1、基金投资所涉及的证券、期货     1、基金投资所涉及的证券、期
产的估值   交易市场遇法定节假日或因其他原因 货交易市场遇法定节假日或因其他
           暂停营业时;                      原因暂停营业时;
               2、因不可抗力致使基金管理人、     2、因不可抗力致使基金管理人、
           基金托管人无法准确评估基金资产价 基金托管人无法准确评估基金资产
           值时;                            价值时;
               3、占基金相当比例的投资品种的     3、占基金相当比例的投资品种
           估值出现重大转变,而基金管理人为 的估值出现重大转变,而基金管理人
           保障基金份额持有人的利益,决定延 为保障基金份额持有人的利益,决定
           迟估值;                          延迟估值;
               4、中国证监会和基金合同认定的     4、前一估值日基金资产净值
           其它情形。                        50%以上的资产出现无可参考的活
                                             跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                             公允价值存在重大不确定时,经与基
                                             金托管人协商确认后,应当暂停估
                                             值;
                                                 5、中国证监会和基金合同认定
                                             的其它情形。
第十八部       (六)基金定期报告,包括基金      (六)基金定期报告,包括基金
分基金的   年度报告、基金半年度报告和基金季 年度报告、基金半年度报告和基金季

                                          12
信息披露   度报告                               度报告
               基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之
           起 90 日内,编制完成基金年度报告,   日起 90 日内,编制完成基金年度报
           并将年度报告正文登载于网站上,将     告,并将年度报告正文登载于网站
           年度报告摘要登载在指定报刊上。基     上,将年度报告摘要登载在指定报刊
           金年度报告的财务会计报告应当经过     上。基金年度报告的财务会计报告应
           审计。                               当经过审计。
               基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束
           日起 60 日内,编制完成基金半年度报   之日起 60 日内,编制完成基金半年
           告,并将半年度报告正文登载在网站     度报告,并将半年度报告正文登载在
           上,将半年度报告摘要登载在指定报     网站上,将半年度报告摘要登载在指
           刊上。                               定报刊上。
               基金管理人应当在每个季度结束         基金管理人应当在每个季度结
           之日起 15 个工作日内,编制完成基金   束之日起 15 个工作日内,编制完成
           季度报告,并将季度报告登载在指定     基金季度报告,并将季度报告登载在
           报刊和网站上。                       指定报刊和网站上。
               基金合同生效不足 2 个月的,基        基金合同生效不足 2 个月的,基
           金管理人可以不编制当期季度报告、     金管理人可以不编制当期季度报告、
           半年度报告或者年度报告。             半年度报告或者年度报告。
               基金定期报告在公开披露的第 2         基金管理人应当在基金年度报
           个工作日,分别报中国证监会和基金     告和半年度报告中披露基金组合资
           管理人主要办公场所所在地中国证监     产情况,及其流动性风险分析等。
           会派出机构备案。报备应当采用电子         报告期内出现单一投资者持有
           文本或书面报告方式。                 基金份额比例达到或超过基金总份
                                                额 20%的情形,为保障其他投资者的
                                                权益,基金管理人至少应当在基金定
                                                期报告文件中“影响投资者决策的其
                                                他重要信息”项下披露该投资者的类
                                                别、报告期末持有份额及占比、报告
                                                期内持有份额变化情况及本基金的
                                                特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                                形除外。
                                                    基金定期报告在公开披露的第
                                                2 个工作日,分别报中国证监会和基
                                                金管理人主要办公场所所在地中国
                                                证监会派出机构备案。报备应当采用
                                                电子文本或书面报告方式。
第十八部       (七)临时报告                       (七)临时报告
分基金的                                            增加:
信息披露                                            26、发生涉及基金申购、赎回事
                                                项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                                大事项时;
                                                    27、基金管理人采用摆动定价机
                                                制进行估值;
第二十四                                            摘要部分也做了相应修改,与
部分基金                                        合同修订内容保持一致。
合同内容
  摘要



                                       13
二、     对基金托管协议的修改内容


  章节                   修订前                                     修订后
一、基金       (一)基金管理人                          (一)基金管理人
托管协议       法定代表人:赵如冰                        法定代表人:杨光裕
  当事人
               (二)基金托管人                           (二)基金托管人
               法定代表人:姜建清                         法定代表人:易会满
               联系人:赵会军                             联系人:郭明
二、基金       订立本协议的依据是《中华人民               订立本协议的依据是《中华人民
托管协议   共和国证券投资基金法》(以下简称         共和国证券投资基金法》(以下简称
的依据、   “《基金法》”)、《证券投资基金运作管   “《基金法》”)、《证券投资基金运作
目的和原   理办法》(以下简称“《运作办法》”)、   管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “《 运 作 办
  则       《证券投资基金销售管理办法》(以下       法》”)、《证券投资基金销售管理办
           简称“《销售办法》”)、《证券投资基金   法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
           信息披露管理办法》(以下简称“《信       券投资基金信息披露管理办法》(以
           息披露办法》”)、《证券投资基金信息     下简称“《信息披露办法》”)、《公开
           披露内容与格式准则第 7 号〈托管协        募集开放式证券投资基金流动性风
           议的内容与格式〉》、《景顺长城成长之     险管理规定》、 证券投资基金信息披
           星股票型证券投资基金基金合同》(以       露内容与格式准则第 7 号〈托管协议
           下简称“《基金合同》”)及其他有关规     的内容与格式〉》、《景顺长城成长之
           定。                                     星股票型证券投资基金基金合同》
                                                    (以下简称“《基金合同》”)及其他
                                                    有关规定。
三、基金       (一)基金托管人对基金管理人               (一)基金托管人对基金管理人
托管人对   的投资行为行使监督权                     的投资行为行使监督权
基金管理       2、基金托管人根据有关法律法规              2、基金托管人根据有关法律法
人的业务   的规定及《基金合同》的约定对下述         规的规定及《基金合同》的约定对下
监督和核   基金投融资比例进行监督:                 述基金投融资比例进行监督:
  查           (1)按法律法规的规定及《基金              (1)按法律法规的规定及《基
           合同》的约定,本基金的投资资产配         金合同》的约定,本基金的投资资产
           置比例为:将基金资产的 80%-95%投       配置比例为:将基金资产的 80%
           资于股票资产,其中,投资于成长性         -95%投资于股票资产,其中,投资
           良好的上市公司股票的比例不低于非         于成长性良好的上市公司股票的比
           现金基金资产的 80%,权证投资比例         例不低于非现金基金资产的 80%,权
           不超过基金资产净值的 3%,将不超过        证投资比例不超过基金资产净值的
           20%的基金资产投资于债券等固定收         3%,将不超过 20%的基金资产投资
           益类品种,每个交易日日终在扣除股         于债券等固定收益类品种,每个交易
           指期货合约需缴纳的交易保证金后,         日日终在扣除股指期货合约需缴纳
           本基金保留的现金或到期日在一年以         的交易保证金后,本基金保留的现金
           内的政府债券不低于基金资产净值的         或到期日在一年以内的政府债券不
           5%。                                    低于基金资产净值的 5%,其中现金
               本基金参与股指期货交易,应符         不包括结算备付金、存出保证金和应
           合法律法规规定和基金合同约定的投         收申购款等。
           资限制并遵守相关期货交易所的业务               本基金参与股指期货交易,应符
           规则。                                   合法律法规规定和基金合同约定的
               如法律法规或监管机构以后允许         投资限制并遵守相关期货交易所的
           本基金投资其他品种,基金管理人在         业务规则。

                                          14
           履行适当程序后,可以将其纳入投资         如法律法规或监管机构以后允
           范围,并可依据届时有效的法律法规     许本基金投资其他品种,基金管理人
           适时合理地调整投资范围。             在履行适当程序后,可以将其纳入投
               基金管理人应定期按照双方约定     资范围,并可依据届时有效的法律法
           的形式向基金托管人提供本基金拟投     规适时合理地调整投资范围。
           资股票主题库,并有责任确保该股票         基金管理人应定期按照双方约
           库符合基金合同的有关规定。基金托     定的形式向基金托管人提供本基金
           管人据此股票库监督本基金投资于该     拟投资股票主题库,并有责任确保该
           类上市公司股票的比例。               股票库符合基金合同的有关规定。基
                                                金托管人据此股票库监督本基金投
                                                资于该类上市公司股票的比例。
三、基金       (2)根据法律法规的规定及《基        (2)根据法律法规的规定及《基
托管人对   金合同》的约定,本基金投资组合遵     金合同》的约定,本基金投资组合遵
基金管理   循以下投资限制:                     循以下投资限制:
               2)本基金每个交易日日终在扣除        2)本基金每个交易日日终在扣
人的业务
           股指期货合约需缴纳的交易保证金       除股指期货合约需缴纳的交易保证
监督和核                                        金后,应当保持不低于基金资产净值
           后,应当保持不低于基金资产净值 5%
查                                              5%的现金或者到期日在一年以内的
           的现金或者到期日在一年以内的政府
           债券;                               政府债券,其中现金不包括结算备付
                                                金、存出保证金和应收申购款等;

三、基金                                            增加:
托管人对                                            l2)本基金管理人管理且由本基
基金管理                                        金托管人托管的全部开放式基金(包
                                                括开放式基金以及处于开放期的定
人的业务
                                                期开放基金)持有一家上市公司发行
监督和核                                        的可流通股票,不得超过该上市公司
查                                              可流通股票的 15%;本基金管理人管
                                                理且由本基金托管人托管的全部投
                                                资组合持有一家上市公司发行的可
                                                流通股票,不得超过该上市公司可流
                                                通股票的 30%;
                                                    13)本基金主动投资于流动性受
                                                限资产的市值合计不超过基金资产
                                                的 15%,因证券市场波动、上市公司
                                                股票停牌、基金规模变动等基金管理
                                                人之外的因素致使基金不符合本项
                                                所规定的比例限制的,基金管理人不
                                                得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                    19)本基金与私募类证券资管产
                                                品及中国证监会认定的其他主体为
                                                交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                                质押品的资质要求应当与投资范围
                                                保持一致;

三、基金       由于证券、期货市场波动、上市         除上述投资限制的第 2)、13)、
托管人对   公司合并或基金规模变动等基金管理     14)项外,由于证券、期货市场波动、
基金管理   人之外的原因导致的投资组合不符合     上市公司合并或基金规模变动等基
           上述约定的比例,不在限制之内,但     金管理人之外的原因导致的投资组
人的业务
           基金管理人应在 10 个交易日内进行     合不符合上述约定的比例,不在限制
监督和核   调整,以达到规定的投资比例限制要     之内,但基金管理人应在 10 个交易
                                        15
查         求。法律法规另有规定的从其规定。   日内进行调整,以达到规定的投资比
                                              例限制要求。法律法规另有规定的从
                                              其规定。
三、基金       6、基金托管人对基金投资流通受      6、基金托管人对基金投资流通
托管人对   限证券的监督                       受限证券的监督
基金管理       (1)基金投资流通受限证券,应      (1)基金投资流通受限证券,
           遵守《关于规范基金投资非公开发行 应遵守《关于规范基金投资非公开发
人的业务
           证券行为的紧急通知》、《关于基金投 行证券行为的紧急通知》、 关于基金
监督和核   资非公开发行股票等流通受限证券有 投资非公开发行股票等流通受限证
查         关问题的通知》等有关法律法规规定。 券有关问题的通知》等有关法律法规
               (2)流通受限证券,包括由《上 规定。
           市公司证券发行管理办法》规范的非       (2)流通受限证券与上文流动
           公开发行股票、公开发行股票网下配 性受限资产不同,包括由《上市公司
           售部分等在发行时明确一定期限锁定 证券发行管理办法》规范的非公开发
           期的可交易证券,不包括由于发布重 行股票、公开发行股票网下配售部分
           大消息或其他原因而临时停牌的证 等在发行时明确一定期限锁定期的
           券、已发行未上市证券、回购交易中 可交易证券,不包括由于发布重大消
           的质押券等流通受限证券。           息或其他原因而临时停牌的证券、已
                                              发行未上市证券、回购交易中的质押
                                              券等流通受限证券。牌的证券、已发
                                              行未上市证券、回购交易中的质押券
                                              等流通受限证券。
八、基金       (二)基金资产估值方法             (二)基金资产估值方法
资产净值       (2)处于未上市期间的有价证券      (2)处于未上市期间的有价证
计算和会   应区分如下情况处理:               券应区分如下情况处理:
               ③首次公开发行有明确锁定期的       ③流通受限的股票,包括非公开
计核算
           股票,同一股票在交易所上市后,按 发行股票、首次公开发行股票时公司
           交易所上市的同一股票的估值方法估 股东公开发售股份、通过大宗交易取
           值;非公开发行有明确锁定期的股票, 得的带限售期的股票等(不包括停
           按监管机构或行业协会有关规定确定 牌、新发行未上市、回购交易中的质
           公允价值。                         押券等流通受限股票),按监管机构
                                              或行业协会有关规定确定公允价值。
八、基金                                          增加:
资产净值                                          (8)当发生大额申购或赎回情
计算和会                                      形时,在履行适当程序后,基金管理
                                              人可以采用摆动定价机制以确保基
计核算
                                              金估值的公平性。
十、信息       (三)暂停或延迟信息披露的情       (三)暂停或延迟信息披露的情
披露       形                                 形
               1、基金投资所涉及的证券交易所      1、基金投资所涉及的证券交易
           遇法定节假日或因其他原因暂停营业 所遇法定节假日或因其他原因暂停
           时;                               营业时;
               2、因不可抗力或其他情形致使基      2、因不可抗力或其他情形致使
           金管理人、基金托管人无法准确评估 基金管理人、基金托管人无法准确评
           基金资产价值时;                   估基金资产价值时;
               3、占基金相当比例的投资品种的      3、占基金相当比例的投资品种
           估值出现重大转变,而基金管理人为 的估值出现重大转变,而基金管理人
           保障基金份额持有人的利益,已决定 为保障基金份额持有人的利益,已决
           延迟估值;                         定延迟估值;
               4、法律法规规定、中国证监会或      4、前一估值日基金资产净值
           《基金合同》认定的其他情形。       50%以上的资产出现无可参考的活
                                       16
                                                  跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                                  公允价值存在重大不确定时,经与基
                                                  金托管人协商确认后暂停估值;
                                                      5、法律法规规定、中国证监会
                                                  或《基金合同》认定的其他情形。




关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改

                      基金合同、托管协议的内容说明

             景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金


一、   基金合同修订内容

章节       修订前                                 修订后

第一部分   2、订立本基金合同的依据是《中华人      2、订立本基金合同的依据是《中华

前言       民共和国合同法》(以下简称“《合同      人民共和国合同法》(以下简称“《合

           法》”)、《中华人民共和国证券投资基    同法》”)、《中华人民共和国证券投

           金法》(以下简称“《基金法》”)、《证   资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

           券投资基金运作管理办法》(以下简称      《证券投资基金运作管理办法》(以

           “《运作办法》”)、《证券投资基金销    下简称“《运作办法》”)、《证券投资

           售管理办法》(以下简称“《销售办        基金销售管理办法》(以下简称“《销

           法》”)、《证券投资基金信息披露管理    售办法》”)、《证券投资基金信息披

           办法》(以下简称“《信息披露办法》”)   露管理办法》(以下简称“《信息披露

           和其他有关法律法规。                   办法》”)、《公开募集开放式证券投

                                                  资基金流动性风险管理规定》(以下

                                                  简称“《流动性风险管理规定》”)和

                                                  其他有关法律法规。

第二部分   42、自由开放期:本基金在每个运作       42、自由开放期:本基金在每个运作

释义       周期结束后设自由开放期,在自由开       周期结束后设自由开放期,在自由开

                                         17
           放期内赎回基金,本基金不收取赎回      放期内赎回基金,除持有期未满 7

           费,每个自由开放期为 5 至 15 个工作   日的,本基金不收取赎回费,每个自

           日.                                   由开放期为 5 至 15 个工作日.

第二部分                                         增加:

释义                                             59、《流动性风险管理规定》:指中国

                                                 证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

                                                 10 月 1 日实施的《公开募集开放式

                                                 证券投资基金流动性风险管理规定》

                                                 及颁布机关对其不时做出的修订

                                                 60、流动性受限资产:指由于法律法

                                                 规、监管、合同或操作障碍等原因无

                                                 法以合理价格予以变现的资产,包括

                                                 但不限于到期日在 10 个交易日以上

                                                 的逆回购与银行定期存款(含协议约

                                                 定有条件提前支取的银行存款)、停

                                                 牌股票、流通受限的新股及非公开发

                                                 行股票、资产支持证券、因发行人债

                                                 务违约无法进行转让或交易的债券

                                                 等

                                                 61、摆动定价机制:指当开放式基金

                                                 遭遇大额申购赎回时,通过调整基金

                                                 份额净值的方式,将基金调整投资组

                                                 合的市场冲击成本分配给实际申购、

                                                 赎回的投资者,从而减少对存量基金

                                                 份额持有人利益的不利影响,确保投

                                                 资者的合法权益不受损害并得到公

                                                 平对待

第三部分   三、基金的运作方式                    三、基金的运作方式

基金的基   自由开放期:本基金在相邻两个运作      自由开放期:本基金在相邻两个运作


                                         18
本情况     周期之间设置自由开放期,在自由开     周期之间设置自由开放期,在自由开

           放期内赎回基金,本基金不收取赎回     放期内赎回基金,除持有期未满 7

           费。                                 日的,本基金不收取赎回费。

第六部分   (二)基金的自由开放期               (二)基金的自由开放期

基金份额   本基金在相邻两个运作周期之间设置     本基金在相邻两个运作周期之间设

的运作周   自由开放期,在自由开放期内赎回基     置自由开放期,在自由开放期内赎回

期、自由   金,本基金不收取赎回费。             基金,除持有期未满 7 日的,本基金

开放期和                                        不收取赎回费。

受限开放



第九部分   五、申购和赎回的数量限制             五、申购和赎回的数量限制

基金份额                                        增加:

的申购与                                        5、当接受申购申请对存量基金份额

赎回                                            持有人利益构成潜在重大不利影响

                                                时,基金管理人应当采取设定单一投

                                                资者申购金额上限或基金单日净申

                                                购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

                                                金申购等措施,切实保护存量基金份

                                                额持有人的合法权益。基金管理人基

                                                于投资运作与风险控制的需要,可采

                                                取上述措施对基金规模予以控制。具

                                                体请参见相关公告。

第九部分   六、申购和赎回的价格、申购费用、     六、申购和赎回的价格、申购费用、

基金份额   受限开放期赎回费用及其用途           开放期赎回费用及其用途

的申购与   3、赎回金额的计算及处理方式:本基    3、赎回金额的计算及处理方式:本

赎回       金赎回金额的计算详见《招募说明       基金赎回金额的计算详见《招募说明

           书》。本基金在受限开放期的赎回费率   书》。本基金在开放期的赎回费率由

           由基金管理人决定,并在招募说明书     基金管理人决定,并在招募说明书中

           中列示。受限开放期的赎回金额为按     列示。开放期的赎回金额为按实际确


                                        19
实际确认的有效赎回份额乘以当日基    认的有效赎回份额乘以当日基金份

金份额净值并扣除相应的费用,自由    额净值并扣除相应的费用,赎回金额

开放期的赎回金额为按实际确认的有    单位为元。上述计算结果均按四舍五

效赎回份额乘以当日基金份额净值,    入的方法,保留到小数点后两位,由

赎回金额单位为元。上述计算结果均    此产生的收益或损失由基金财产承

按四舍五入的方法,保留到小数点后    担。

两位,由此产生的收益或损失由基金    4、申购费用由投资人承担,主要用

财产承担。                          于本基金的市场推广、销售、登记等

4、申购费用由投资人承担,主要用于   各项费用,不列入基金财产。

本基金的市场推广、销售、登记等各    5、开放期的赎回费用由赎回基金份

项费用,不列入基金财产。            额的基金份额持有人承担,在基金份

5、受限开放期的赎回费用由赎回基金   额持有人在开放期赎回基金份额时

份额的基金份额持有人承担,在基金    收取。对于持续持有期少于 7 日的投

份额持有人在受限开放期赎回基金份    资者,本基金将收取不低于 1.5%的

额时收取。不低于赎回费总额的 25%    赎回费并全额计入基金财产,对于持

应归基金财产,其余用于支付登记费    续持有期不少于 7 日的投资者收取

和其他必要的手续费。                的赎回费,不低于赎回费总额的 25%

6、本基金的申购费用最高不超过申购   应归基金财产,未归入基金财产的部

金额的 5%,受限开放期赎回费用最高   分用于支付登记费和其他必要的手

不超过赎回金额的 5%。本基金的申购   续费。

费率、申购份额具体的计算方法、受    6、本基金的申购费用最高不超过申

限开放期的赎回费率、赎回金额具体    购金额的 5%,开放期赎回费用最高

的计算方法和收费方式由基金管理人    不超过赎回金额的 5%。本基金的申

根据基金合同的规定确定,并在招募    购费率、申购份额具体的计算方法、

说明书中列示。基金管理人可以在基    开放期的赎回费率、赎回金额具体的

金合同约定的范围内调整费率或收费    计算方法和收费方式由基金管理人

方式,并最迟应于新的费率或收费方    根据基金合同的规定确定,并在招募

式实施日前依照《信息披露办法》的    说明书中列示。基金管理人可以在基

有关规定在指定媒体上公告。          金合同约定的范围内调整费率或收


                             20
                                               费方式,并最迟应于新的费率或收费

                                               方式实施日前依照《信息披露办法》

                                               的有关规定在指定媒体上公告。

第九部分                                       增加:

基金份额                                       8、当发生大额申购或赎回情形时,

的申购与                                       在履行适当程序后,基金管理人可以

赎回                                           采用摆动定价机制,以确保基金估值

                                               的公平性。具体处理原则与操作规范

                                               遵循相关法律法规以及监管部门、自

                                               律组织的规定。

第九部分   七、拒绝或暂停申购的情形            七、拒绝或暂停申购的情形

基金份额   发生下列情况时,基金管理人可拒绝    发生下列情况时,基金管理人可拒绝

的申购与   或暂停接受投资人的申购申请:        或暂停接受投资人的申购申请:

赎回       1、因不可抗力导致基金无法正常运     1、因不可抗力导致基金无法正常运

           作。                                作。

           2、发生基金合同规定的暂停基金资产   2、发生基金合同规定的暂停基金资

           估值情况时。                        产估值情况时。当前一估值日基金资

           3、证券交易所交易时间非正常停市, 产净值 50%以上的资产出现无可参

           导致基金管理人无法计算当日基金资    考的活跃市场价格且采用估值技术

           产净值。                            仍导致公允价值存在重大不确定性,

           4、基金管理人认为接受某笔或某些申   经与基金托管人协商确定后,基金管

           购申请可能会影响或损害现有基金份    理人应当暂停接受申购申请。

           额持有人利益时。                    3、证券交易所交易时间非正常停市,

           5、基金资产规模过大,使基金管理人   导致基金管理人无法计算当日基金

           无法找到合适的投资品种,或其他可    资产净值。

           能对基金业绩产生负面影响,从而损    4、基金管理人认为接受某笔或某些

           害现有基金份额持有人利益的情形。    申购申请可能会影响或损害现有基

           6、法律法规规定或中国证监会认定的   金份额持有人利益时。

           其他情形或者基金合同约定的其他情    5、基金资产规模过大,使基金管理


                                       21
           形。                                人无法找到合适的投资品种,或其他

           发生上述第 1、2、3、5、6 项情形之   可能对基金业绩产生负面影响,从而

           一且基金管理人决定暂停申购时,基    损害现有基金份额持有人利益的情

           金管理人应当根据有关规定在指定媒    形。

           体上刊登暂停申购公告。如果投资人    6、基金管理人接受某笔或者某些申

           的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款    购申请有可能导致单一投资者持有

           项将退还给投资人。在暂停申购的情    基金份额的比例达到或者超过 50%,

           况消除时,基金管理人应及时恢复申    或者变相规避 50%集中度的情形时。

           购业务的办理。若自由开放期发生暂    7、法律法规规定或中国证监会认定

           停申购情形的,自由开放期间按暂停    的其他情形或者基金合同约定的其

           申购的期间相应延长。                他情形。

                                               发生上述第 1、2、3、5、7 项情形之

                                               一且基金管理人决定暂停申购时,基

                                               金管理人应当根据有关规定在指定

                                               媒体上刊登暂停申购公告。如果投资

                                               人的申购申请被全部或部分拒绝的,

                                               被拒绝的申购款项将退还给投资人。

                                               在暂停申购的情况消除时,基金管理

                                               人应及时恢复申购业务的办理。若自

                                               由开放期发生暂停申购情形的,自由

                                               开放期间按暂停申购的期间相应延

                                               长。

第九部分   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的

基金份额   情形                                情形

的申购与   发生下列情形时,基金管理人可暂停    发生下列情形时,基金管理人可暂停

赎回       接受投资人的赎回申请或延缓支付赎    接受投资人的赎回申请或延缓支付

           回款项:                            赎回款项:

           1、因不可抗力导致基金管理人不能支   1、因不可抗力导致基金管理人不能

           付赎回款项。                        支付赎回款项。


                                       22
           2、发生基金合同规定的暂停基金资产   2、发生基金合同规定的暂停基金资

           估值情况时。                        产估值情况时。当前一估值日基金资

           3、证券交易所交易时间非正常停市, 产净值 50%以上的资产出现无可参

           导致基金管理人无法计算当日基金资    考的活跃市场价格且采用估值技术

           产净值。                            仍导致公允价值存在重大不确定性,

           4、连续两个或两个以上开放日发生巨   经与基金托管人协商确定后,基金管

           额赎回。                            理人应当暂停接受赎回申请或延缓

           5、法律法规规定或中国证监会认定的   支付赎回款项。

           其他情形或者基金合同约定的其他情    3、证券交易所交易时间非正常停市,

           形。                                导致基金管理人无法计算当日基金

                                               资产净值。

                                               4、连续两个或两个以上开放日发生

                                               巨额赎回。

                                               5、法律法规规定或中国证监会认定

                                               的其他情形或者基金合同约定的其

                                               他情形。

第九部分                                       九、巨额赎回的情形及处理方式

基金份额                                       2、巨额赎回的处理方式

的申购与                                       增加:

赎回                                           (3)在自由开放期内,如果基金发

                                               生巨额赎回,在单个基金份额持有人

                                               超过上一开放日基金总份额 20%以

                                               上的赎回申请的情形下,基金管理人

                                               可以对该基金份额持有人超过 20%

                                               以上的部分延期办理赎回申请。对于

                                               当日非延期的赎回申请,应当按单个

                                               账户非延期赎回申请量占非延期赎

                                               回申请总量的比例,确定当日受理的

                                               赎回份额;对于未能赎回部分,投资


                                       23
                                              人在提交赎回申请时可以选择延期

                                              赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

                                              将自动转入下一个开放日继续赎回,

                                              直到全部赎回为止;选择取消赎回

                                              的,当日未获受理的部分赎回申请将

                                              被撤销。延期的赎回申请与下一开放

                                              日赎回申请一并处理,无优先权并以

                                              下一开放日的基金份额净值为基础

                                              计算赎回金额,以此类推,直到全部

                                              赎回为止。如投资人在提交赎回申请

                                              时未作明确选择,投资人未能赎回部

                                              分作自动延期赎回处理。

第十部分   一、基金管理人                     一、基金管理人

基金合同   (一)基金管理人简况               (一)基金管理人简况

当事人及   法定代表人:赵如冰                 法定代表人:杨光裕

权利义务

第十部分   二、基金托管人                     二、基金托管人

基金合同   (一)基金托管人简况               (一)基金托管人简况

当事人及   法定代表人:姜建清                 法定代表人:易会满

权利义务

第十五部   二、投资范围                       二、投资范围

分基金的   本基金的投资范围包括国内依法发行   本基金的投资范围包括国内依法发

投资       上市的国债、金融债券、次级债券、   行上市的国债、金融债券、次级债券、

           中央银行票据、企业债券、中小企业   中央银行票据、企业债券、中小企业

           私募债券、公司债券、中期票据、短   私募债券、公司债券、中期票据、短

           期融资券、可分离交易可转债的纯债   期融资券、可分离交易可转债的纯债

           部分、质押及买断式回购、协议存款、 部分、质押及买断式回购、协议存款、

           通知存款、定期存款、资产支持证券   通知存款、定期存款、资产支持证券

           等金融工具以及法律法规或中国证监   等金融工具以及法律法规或中国证


                                       24
           会允许基金投资的其他固定收益类证     监会允许基金投资的其他固定收益

           券品种(但须符合中国证监会的相关     类证券品种(但须符合中国证监会的

           规定)。                             相关规定)。

           本基金不直接从二级市场买入股票、     本基金不直接从二级市场买入股票、

           权证等权益类资产,也不参与一级市     权证等权益类资产,也不参与一级市

           场的新股申购或增发新股。可转换债     场的新股申购或增发新股。可转换债

           券仅投资二级市场可分离交易可转债     券仅投资二级市场可分离交易可转

           的纯债部分。                         债的纯债部分。

           法律法规或监管机构以后允许基金投     法律法规或监管机构以后允许基金

           资的其他品种,基金管理人在履行适     投资的其他品种,基金管理人在履行

           当程序后,可以将其纳入投资范围,     适当程序后,可以将其纳入投资范

           其投资比例遵循届时有效法律法规或     围,其投资比例遵循届时有效法律法

           相关规定。                           规或相关规定。

           本基金投资组合资产配置比例:债券     本基金投资组合资产配置比例:债券

           资产占基金资产的比例不低于 80%,     资产占基金资产的比例不低于 80%,

           在每个受限开放期的前 10 个工作日     在每个受限开放期的前 10 个工作日

           和后 10 个工作日、自由开放期的前 2   和后 10 个工作日、自由开放期的前

           个月和后 2 个月以及开放期期间不受    2 个月和后 2 个月以及开放期期间不

           前述投资组合比例的限制。本基金在     受前述投资组合比例的限制。本基金

           封闭期内持有现金或者到期日在一年     在封闭期内持有现金或者到期日在

           以内的政府债券占基金资产净值的比     一年以内的政府债券占基金资产净

           例不受限制,但在开放期本基金持有     值的比例不受限制,但在开放期本基

           现金或者到期日在一年以内的政府债     金持有现金或者到期日在一年以内

           券不低于基金资产净值的 5%。          的政府债券不低于基金资产净值的

                                                5%,其中现金不包括结算备付金、

                                                存出保证金和应收申购款等。

第十五部   四、投资限制                         四、投资限制

分基金的   1、组合限制                          1、组合限制

投资       基金的投资组合应遵循以下限制:       基金的投资组合应遵循以下限制:


                                         25
           (2)本基金在封闭期内持有现金或者    (2)本基金在封闭期内持有现金或

           到期日在一年以内的政府债券占基金     者到期日在一年以内的政府债券占

           资产净值的比例不受限制,但在开放     基金资产净值的比例不受限制,但在

           期保持不低于基金资产净值 5%的现     开放期保持不低于基金资产净值

           金或者到期日在一年以内的政府债       5%的现金或者到期日在一年以内的

           券;                                 政府债券,其中现金不包括结算备付

                                                金、存出保证金和应收申购款等;

第十五部                                        增加:

分基金的                                        (11)在开放期内,本基金主动投资

投资                                            于流动性受限资产的市值合计不超

                                                过基金资产的 15%;因证券市场波

                                                动、基金规模变动等基金管理人之外

                                                的因素致使基金不符合本项所规定

                                                的比例限制的,基金管理人不得主动

                                                新增流动性受限资产的投资;

                                                (12)本基金与私募类证券资管产品

                                                及中国证监会认定的其他主体为交

                                                易对手开展逆回购交易的,可接受质

                                                押品的资质要求应当与投资范围保

                                                持一致;

第十五部   因证券市场波动、证券发行人合并、     除上述(2)、(8)、(11)、(12)项外,

分基金的   基金规模变动等基金管理人之外的因     因证券市场波动、证券发行人合并、

投资       素致使基金投资比例不符合上述规定     基金规模变动等基金管理人之外的

           投资比例的,基金管理人应当在 10 个   因素致使基金投资比例不符合上述

           交易日内进行调整。法律法规另有规     规定投资比例的,基金管理人应当在

           定的,从其规定。                     10 个交易日内进行调整。法律法规

                                                另有规定的,从其规定。

第十七部   三、估值方法                         三、估值方法

分基金资                                        增加:


                                        26
产估值                                         6、当发生大额申购或赎回情形时,

                                               在履行适当程序后,基金管理人可以

                                               采用摆动定价机制以确保基金估值

                                               的公平性。

第十七部   六、暂停估值的情形                  六、暂停估值的情形

分基金资                                       增加:

产估值                                         4、前一估值日基金资产净值 50%以

                                               上的资产出现无可参考的活跃市场

                                               价格且采用估值技术仍导致公允价

                                               值存在重大不确定时,经与基金托管

                                               人协商确认后,应当暂停估值;

第十七部   八、特殊情况的处理                  八、特殊情况的处理

分基金资   1、基金管理人或基金托管人按估值方   1、基金管理人或基金托管人按估值

产估值     法的第 6 项进行估值时,所造成的误   方法的第 7 项进行估值时,所造成的

           差不作为基金资产估值错误处理。      误差不作为基金资产估值错误处理。

第二十一   (六)基金定期报告,包括基金年度    (六)基金定期报告,包括基金年度

部分基金   报告、基金半年度报告和基金季度报    报告、基金半年度报告和基金季度报

的信息披   告                                  告

露                                             增加:

                                               基金管理人应当在基金年度报告和

                                               半年度报告中披露基金组合资产情

                                               况,及其流动性风险分析等。

                                               报告期内出现单一投资者持有基金

                                               份额比例达到或超过基金总份额

                                               20%的情形,为保障其他投资者的权

                                               益,基金管理人至少应当在基金定期

                                               报告文件中“影响投资者决策的其他

                                               重要信息”项下披露该投资者的类

                                               别、报告期末持有份额及占比、报告


                                       27
                                                  期内持有份额变化情况及本基金的

                                                  特有风险,中国证监会认定的特殊情

                                                  形除外。

第二十一   (七)临时报告                         (七)临时报告

部分基金                                          增加:

的信息披                                          28、发生涉及基金申购、赎回事项调

露                                                整或潜在影响投资者赎回等重大事

                                                  项时;

                                                  29、基金管理人采用摆动定价机制进

                                                  行估值;

第二十七                                          摘要部分也做了相应修改,与合同修

部分基金                                          订内容保持一致。

合同内容

摘要



二、     对基金托管协议的修改内容

章节       修订前                                 修订后

一、基金   (一)基金管理人                       (一)基金管理人

托管协议   法定代表人:赵如冰                     法定代表人:杨光裕

当事人

           (二)基金托管人                       (二)基金托管人

           法定代表人:姜建清                     法定代表人:易会满

           联系人:赵会军                         联系人:郭明

二、基金   订立本协议的依据是《中华人民共和       订立本协议的依据是《中华人民共和

托管协议   国证券投资基金法》(以下简称《基金     国证券投资基金法》(以下简称《基

的依据、   法》)、《证券投资基金运作管理办法》 金法》)、《证券投资基金运作管理办

目的和原   (以下简称《运作办法》)、《证券投资   法》(以下简称《运作办法》)、《证券

则         基金销售管理办法》(以下简称《销售     投资基金销售管理办法》(以下简称

           办法》)、《证券投资基金信息披露管理   《销售办法》)、《证券投资基金信息


                                         28
           办法》(以下简称《信息披露办法》)、 披露管理办法》(以下简称《信息披

           《证券投资基金信息披露内容与格式       露办法》)、《公开募集开放式证券投

           准则第 7 号〈托管协议的内容与格        资基金流动性风险管理规定》、 证券

           式〉》、《景顺长城鑫月薪定期支付债券   投资基金信息披露内容与格式准则

           型证券投资基金基金合同》(以下简称     第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、

           《基金合同》)及其他有关规定。         《景顺长城鑫月薪定期支付债券型

                                                  证券投资基金基金合同》(以下简称

                                                  《基金合同》)及其他有关规定。

三、基金   (一)基金托管人对基金管理人的投       (一)基金托管人对基金管理人的投

托管人对   资行为行使监督权                       资行为行使监督权

基金管理

人的业务   2、基金托管人根据有关法律法规的规      2、基金托管人根据有关法律法规的

监督和核   定及《基金合同》的约定对下述基金       规定及《基金合同》的约定对下述基

查         投融资比例进行监督:                   金投融资比例进行监督:

           (1)按法律法规的规定及《基金合同》 (1)按法律法规的规定及《基金合

           的约定,本基金投资组合资产配置比       同》的约定,本基金投资组合资产配

           例:投资于债券资产占基金资产的比       置比例:投资于债券资产占基金资产

           例不低于 80%,在每个受限开放期的       的比例不低于 80%,在每个受限开

           前 10 个工作日和后 10 个工作日、自     放期的前 10 个工作日和后 10 个工作

           由开放期的前 2 个月和后 2 个月以及     日、自由开放期的前 2 个月和后 2

           开放期期间不受前述投资组合比例的       个月以及开放期期间不受前述投资

           限制。本基金在封闭期内持有现金或       组合比例的限制。本基金在封闭期内

           者到期日在一年以内的政府债券占基       持有现金或者到期日在一年以内的

           金资产净值的比例不受限制,但在开       政府债券占基金资产净值的比例不

           放期本基金持有现金或者到期日在一       受限制,但在开放期本基金持有现金

           年以内的政府债券不低于基金资产净       或者到期日在一年以内的政府债券

           值的 5%。                              不低于基金资产净值的 5%,其中现

           如法律法规或监管机构以后允许本基       金不包括结算备付金、存出保证金和

           金投资其他品种,基金管理人在履行       应收申购款等。


                                         29
           适当程序后,可以将其纳入投资范围, 如法律法规或监管机构以后允许本

           并可依据届时有效的法律法规适时合    基金投资其他品种,基金管理人在履

           理地调整投资范围。                  行适当程序后,可以将其纳入投资范

                                               围,并可依据届时有效的法律法规适

                                               时合理地调整投资范围。

三、基金   (2)根据法律法规的规定及《基金合   (2)根据法律法规的规定及《基金

托管人对   同》的约定,本基金投资组合遵循以    合同》的约定,本基金投资组合遵循

基金管理   下投资限制:                        以下投资限制:

人的业务   B、本基金在封闭期内持有现金或者     B、本基金在封闭期内持有现金或者

监督和核   到期日在一年以内的政府债券占基金    到期日在一年以内的政府债券占基

查         资产净值的比例不受限制,但在开放    金资产净值的比例不受限制,但在开

           期保持不低于基金资产净值 5%的现    放期保持不低于基金资产净值 5%

           金或者到期日在一年以内的政府债      的现金或者到期日在一年以内的政

           券;                                府债券,其中现金不包括结算备付

                                               金、存出保证金和应收申购款等;

                                               增加:

                                               K、在开放期内,本基金主动投资于

                                               流动性受限资产的市值合计不超过

                                               基金资产的 15%,因证券市场波动、

                                               上市公司股票停牌、基金规模变动等

                                               基金管理人之外的因素致使基金不

                                               符合本项所规定的比例限制的,基金

                                               管理人不得主动新增流动性受限资

                                               产的投资。

三、基金   (3)法规允许的基金投资比例调整期   (3)法规允许的基金投资比例调整

托管人对   限                                  期限

基金管理   由于证券市场波动、证券发行人合并    除上述第 B、H、K 项外,由于证券

人的业务   或基金规模变动等基金管理人之外的    市场波动、证券发行人合并或基金规

监督和核   原因导致的投资组合不符合上述约定    模变动等基金管理人之外的原因导


                                       30
查         的比例,不在限制之内,但基金管理     致的投资组合不符合上述约定的比

           人应在 10 个交易日内进行调整,以达   例,不在限制之内,但基金管理人应

           到规定的投资比例限制要求。法律法     在 10 个交易日内进行调整,以达到

           规另有规定的从其规定。               规定的投资比例限制要求。法律法规

                                                另有规定的从其规定。

八、基金   (二)基金资产估值方法               (二)基金资产估值方法

资产净值                                        增加:

计算和会                                        (6)当发生大额申购或赎回情形时,

计核算                                          履行适当程序后,基金管理人可以采

                                                用摆动定价机制以确保基金估值的

                                                公平性。

八、基金   (三)估值错误处理                   (三)估值错误处理

资产净值   因基金估值错误给投资者造成损失的     因基金估值错误给投资者造成损失

计算和会   应先由基金管理人承担,基金管理人     的应先由基金管理人承担,基金管理

计核算     对不应由其承担的责任,有权向过错     人对不应由其承担的责任,有权向过

           人追偿。                             错人追偿。

           当基金管理人计算的基金资产净值、     当基金管理人计算的基金资产净值、

           基金份额净值已由基金托管人复核确     基金份额净值已由基金托管人复核

           认后公告的,由此造成的投资者或基     确认后公告的,由此造成的投资者或

           金的损失,应根据法律法规的规定对     基金的损失,应根据法律法规的规定

           投资者或基金支付赔偿金,就实际向     对投资者或基金支付赔偿金,就实际

           投资者或基金支付的赔偿金额,由基     向投资者或基金支付的赔偿金额,由

           金管理人与基金托管人按照管理费率     基金管理人与基金托管人按照管理

           和托管费率的比例各自承担相应的责     费率和托管费率的比例各自承担相

           任。                                 应的责任。

           由于一方当事人提供的信息错误,另     由于一方当事人提供的信息错误,另

           一方当事人在采取了必要合理的措施     一方当事人在采取了必要合理的措

           后仍不能发现该错误,进而导致基金     施后仍不能发现该错误,进而导致基

           资产净值、基金份额净值计算错误造     金资产净值、基金份额净值计算错误


                                        31
           成投资者或基金的损失,以及由此造    造成投资者或基金的损失,以及由此

           成以后交易日基金资产净值、基金份    造成以后交易日基金资产净值、基金

           额净值计算顺延错误而引起的投资者    份额净值计算顺延错误而引起的投

           或基金的损失,由提供错误信息的当    资者或基金的损失,由提供错误信息

           事人一方负责赔偿。                  的当事人一方负责赔偿。

           基金管理人或基金托管人按估值方法    基金管理人或基金托管人按估值方

           的第(6)项进行估值时,所造成的误   法的第(7)项进行估值时,所造成

           差不作为基金资产估值错误处理。      的误差不作为基金资产估值错误处

           由于证券交易所及其登记结算公司发    理。

           送的数据错误,或由于不可抗力等其    由于证券交易所及其登记结算公司

           他原因,基金管理人和基金托管人虽    发送的数据错误,或由于不可抗力等

           然已经采取必要、适当、合理的措施    其他原因,基金管理人和基金托管人

           进行检查,但是未能发现该错误的,    虽然已经采取必要、适当、合理的措

           由此造成的基金资产估值错误,基金    施进行检查,但是未能发现该错误

           管理人和基金托管人可以免除赔偿责    的,由此造成的基金资产估值错误,

           任。但基金管理人和基金托管人应当    基金管理人和基金托管人可以免除

           积极采取必要的措施消除或减轻由此    赔偿责任。但基金管理人和基金托管

           造成的影响。                        人应当积极采取必要的措施消除或

           当基金管理人计算的基金资产净值与    减轻由此造成的影响。

           基金托管人的计算结果不一致时,相    当基金管理人计算的基金资产净值

           关各方应本着勤勉尽责的态度重新计    与基金托管人的计算结果不一致时,

           算核对,如果最后仍无法达成一致,    相关各方应本着勤勉尽责的态度重

           应以基金管理人的计算结果为准对外    新计算核对,如果最后仍无法达成一

           公布,由此造成的损失以及因该交易    致,应以基金管理人的计算结果为准

           日基金资产净值计算顺延错误而引起    对外公布,由此造成的损失以及因该

           的损失由基金管理人承担赔偿责任,    交易日基金资产净值计算顺延错误

           基金托管人不负赔偿责任。            而引起的损失由基金管理人承担赔

                                               偿责任,基金托管人不负赔偿责任。

十、信息   (三)暂停或延迟信息披露的情形      (三)暂停或延迟信息披露的情形


                                       32
披露   1、基金投资所涉及的证券交易所遇法   1、基金投资所涉及的证券交易所遇

       定节假日或因其他原因暂停营业时;    法定节假日或因其他原因暂停营业

       2、因不可抗力或其他情形致使基金管   时;

       理人、基金托管人无法准确评估基金    2、因不可抗力或其他情形致使基金

       资产价值时;                        管理人、基金托管人无法准确评估基

       3、占基金相当比例的投资品种的估值   金资产价值时;

       出现重大转变,而基金管理人为保障    3、占基金相当比例的投资品种的估

       基金份额持有人的利益,决定延迟估    值出现重大转变,而基金管理人为保

       值;                                障基金份额持有人的利益,决定延迟

       4、法律法规规定、中国证监会或《基   估值;

       金合同》认定的其他情形。            4、前一估值日基金资产净值 50%以

                                           上的资产出现无可参考的活跃市场

                                           价格且采用估值技术仍导致公允价

                                           值存在重大不确定时,经与基金托管

                                           人协商确认后暂停估值;

                                           5、法律法规规定、中国证监会或《基

                                           金合同》认定的其他情形。




                                   33
关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
            定》修改基金合同、托管协议的内容说明

         景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金

一、     基金合同修订内容


  章节                    修订前                                  修订后
第一部分        2、订立本基金合同的依据是《中           2、订立本基金合同的依据是《中
  前言     华人民共和国合同法》(以下简称“《合      华人民共和国合同法》(以下简称
           同法》”)、《中华人民共和国证券投资      “《合同法》”)、《中华人民共和国证
           基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   券投资基金法》(以下简称“《基金
           开募集证券投资基金运作管理办法》         法》”)、《公开募集证券投资基金运
           (以下简称“《运作办法》”)、《证券投     作管理办法》(以下简称“《运作办
           资基金销售管理办法》(以下简称“《销      法》”)、《证券投资基金销售管理办
           售办法》”)、《证券投资基金信息披露      法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
           管理办法》(以下简称“《信息披露办        券投资基金信息披露管理办法》(以
           法》”)和其他有关法律法规。              下简称“《信息披露办法》”)、《公开
                                                    募集开放式证券投资基金流动性风
                                                    险管理规定》(以下简称“《流动性风
                                                    险管理规定》”)和其他有关法律法
                                                    规。
第二部分                                                增加:
  释义                                                  52、《流动性风险管理规定》:指
                                                    中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
                                                    同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                    放式证券投资基金流动性风险管理
                                                    规定》及颁布机关对其不时做出的修
                                                    订
                                                        53、流动性受限资产:指由于法
                                                    律法规、监管、合同或操作障碍等原
                                                    因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                    包括但不限于到期日在 10 个交易日

                                           34
                                              以上的逆回购与银行定期存款(含协
                                              议约定有条件提前支取的银行存
                                              款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                              非公开发行股票、资产支持证券、因
                                              发行人债务违约无法进行转让或交
                                              易的债券等
                                                  54、摆动定价机制:指当开放式
                                              基金遭遇大额申购赎回时,通过调整
                                              基金份额净值的方式,将基金调整投
                                              资组合的市场冲击成本分配给实际
                                              申购、赎回的投资者,从而减少对存
                                              量基金份额持有人利益的不利影响,
                                              确保投资者的合法权益不受损害并
                                              得到公平对待
第六部分       五、申购和赎回的数量限制           五、申购和赎回的数量限制
基金份额       1、基金管理人可以规定投资人首      1、基金管理人可以规定投资人
的申购与   次申购和每次申购的最低金额以及每 首次申购和每次申购的最低金额以
赎回       次赎回的最低份额,具体规定请参见 及每次赎回的最低份额,具体规定请
           招募说明书。                       参见招募说明书。
               2、基金管理人可以规定投资人每      2、基金管理人可以规定投资人
           个基金交易账户的最低基金份额余 每个基金交易账户的最低基金份额
           额,具体规定请参见招募说明书。     余额,具体规定请参见招募说明书。
               3、基金管理人可以规定单个投资      3、基金管理人可以规定单个投
           人累计持有的基金份额上限,具体规 资人累计持有的基金份额上限,具体
           定请参见招募说明书。               规定请参见招募说明书。
               4、基金管理人可在法律法规允许      4、基金管理人可在法律法规允
           的情况下,调整上述规定申购金额和 许的情况下,调整上述规定申购金额
           赎回份额的数量限制。基金管理人必 和赎回份额的数量限制。基金管理人
           须在调整实施前依照《信息披露办法》 必须在调整实施前依照《信息披露办
           的有关规定在指定媒介上公告并报中 法》的有关规定在指定媒介上公告并
           国证监会备案。                     报中国证监会备案。
                                                  5、当接受申购申请对存量基金
                                              份额持有人利益构成潜在重大不利
                                              影响时,基金管理人应当采取设定单
                                              一投资者申购金额上限或基金单日
                                              净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
                                              停基金申购等措施,切实保护存量基
                                              金份额持有人的合法权益。基金管理
                                              人基于投资运作与风险控制的需要,
                                              可采取上述措施对基金规模予以控
                                              制。具体请参见相关公告。
第六部分       六、申购和赎回的价格、费用及       六、申购和赎回的价格、费用及
基金份额   其用途                             其用途
的申购与       5、赎回费用由赎回基金份额的基      5、赎回费用由赎回基金份额的
           金份额持有人承担,在基金份额持有 基金份额持有人承担,在基金份额持
赎回
           人赎回基金份额时收取。对持续持有 有人赎回基金份额时收取。对于持续
           期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 持有期少于 7 日的投资者,本基金将
           的赎回费,对持续持有期少于 30 日的 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
           投资人收取不低于 0.75%的赎回费, 入基金财产,对持续持有期少于 30
           并将上述赎回费全额计入基金财产; 日的投资人收取不低于 0.75%的赎
           对持续持有期少于 3 个月的投资人收 回费,并将上述赎回费全额计入基金
                                       35
           取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于    财产;对持续持有期少于 3 个月的投
           赎回费总额的 75%计入基金财产;对     资人收取不低于 0.5%的赎回费,并
           持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月   将不低于赎回费总额的 75%计入基
           的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,    金财产;对持续持有期长于 3 个月但
           并将不低于赎回费总额的 50%计入基     少于 6 个月的投资人收取不低于
           金财产;对持续持有期长于 6 个月的    0.5%的赎回费,并将不低于赎回费
           投资人,应当将不低于赎回费总额的     总额的 50%计入基金财产;对持续
           25%计入基金财产,未归入基金财产      持有期长于 6 个月的投资人,应当将
           的部分用于支付登记费和其他必要的     不低于赎回费总额的 25%计入基金
           手续费。                             财产,未归入基金财产的部分用于支
                                                付登记费和其他必要的手续费。
第六部分                                            增加:
基金份额                                            8、当发生大额申购或赎回情形
的申购与                                        时,在履行适当程序后,基金管理人
                                                可以采用摆动定价机制,以确保基金
赎回
                                                估值的公平性。具体处理原则与操作
                                                规范遵循相关法律法规以及监管部
                                                门、自律组织的规定。
第六部分       七、拒绝或暂停申购的情形             七、拒绝或暂停申购的情形
基金份额       发生下列情况时,基金管理人可         发生下列情况时,基金管理人可
的申购与   拒绝或暂停接受投资人的申购申请:     拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
               1、因不可抗力导致基金无法正常        1、因不可抗力导致基金无法正
赎回
           运作。                               常运作。
               2、发生基金合同规定的暂停基金        2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停     金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的申购申请。               停接受投资人的申购申请。当前一估
               3、证券、期货交易所交易时间非    值日基金资产净值 50%以上的资产
           正常停市,导致基金管理人无法计算     出现无可参考的活跃市场价格且采
           当日基金资产净值。                   用估值技术仍导致公允价值存在重
               4、基金管理人认为接受某笔或某    大不确定性,经与基金托管人协商确
           些申购申请可能会影响或损害现有基     定后,基金管理人应当暂停接受申购
           金份额持有人利益时。                 申请。
               5、基金资产规模过大,使基金管        3、证券、期货交易所交易时间
           理人无法找到合适的投资品种,或其     非正常停市,导致基金管理人无法计
           他可能对基金业绩产生负面影响,或     算当日基金资产净值。
           基金管理人认定的其他损害现有基金         4、基金管理人认为接受某笔或
           份额持有人利益的情形。               某些申购申请可能会影响或损害现
               6、法律法规规定或中国证监会认    有基金份额持有人利益时。
           定的其他情形。                           5、基金资产规模过大,使基金
               发生上述第 1、2、3、5、6 项情    管理人无法找到合适的投资品种,或
           形之一且基金管理人决定暂停申购       其他可能对基金业绩产生负面影响,
           时,基金管理人应当根据有关规定在     或基金管理人认定的其他损害现有
           指定媒介上刊登暂停申购公告。如果     基金份额持有人利益的情形。
           投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的         6、基金管理人接受某笔或者某
           申购款项将退还给投资人。在暂停申     些申购申请有可能导致单一投资者
           购的情况消除时,基金管理人应及时     持有基金份额的比例达到或者超过
           恢复申购业务的办理。                 50%,或者变相规避 50%集中度的情
                                                形时。
                                                    7、法律法规规定或中国证监会
                                                认定的其他情形。
                                                    发生上述第 1、2、3、5、7 项情
                                       36
                                               形之一且基金管理人决定暂停申购
                                               时,基金管理人应当根据有关规定在
                                               指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
                                               投资人的申购申请被全部或部分拒
                                               绝的,被拒绝的申购款项将退还给投
                                               资人。在暂停申购的情况消除时,基
                                               金管理人应及时恢复申购业务的办
                                               理。
第六部分       八、暂停赎回或延缓支付赎回款        八、暂停赎回或延缓支付赎回款
基金份额   项的情形                            项的情形
的申购与       发生下列情形时,基金管理人可        发生下列情形时,基金管理人可
           暂停接受投资人的赎回申请或延缓支    暂停接受投资人的赎回申请或延缓
赎回
           付赎回款项:                        支付赎回款项:
               2、发生基金合同规定的暂停基金       2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停    金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的赎回申请或延缓支付赎    停接受投资人的赎回申请或延缓支
           回款项。                            付赎回款项。当前一估值日基金资产
                                               净值 50%以上的资产出现无可参考
                                               的活跃市场价格且采用估值技术仍
                                               导致公允价值存在重大不确定性,经
                                               与基金托管人协商确定后,基金管理
                                               人应当暂停接受赎回申请或延缓支
                                               付赎回款项。
第六部分       九、巨额赎回的情形及处理方式        九、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额       2、巨额赎回的处理方式               2、巨额赎回的处理方式
的申购与                                           增加:
                                                   (3)如果基金发生巨额赎回,
赎回
                                               在单个基金份额持有人超过上一开
                                               放日基金总份额 20%以上的赎回申
                                               请的情形下,基金管理人可以对该基
                                               金份额持有人超过 20%以上的部分
                                               延期办理赎回申请。对于当日非延期
                                               的赎回申请,应当按单个账户非延期
                                               赎回申请量占非延期赎回申请总量
                                               的比例,确定当日受理的赎回份额;
                                               对于未能赎回部分,投资人在提交赎
                                               回申请时可以选择延期赎回或取消
                                               赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                               下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                               回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                               受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                               的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                               一并处理,无优先权并以下一开放日
                                               的基金份额净值为基础计算赎回金
                                               额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                               如投资人在提交赎回申请时未作明
                                               确选择,投资人未能赎回部分作自动
                                               延期赎回处理。
第七部分       一、基金管理人                      一、基金管理人
基金合同       (一)基金管理人简况                (一)基金管理人简况
当事人及       法定代表人:赵如冰                  法定代表人:杨光裕
                                       37
权利义务                                            二、基金托管人
                 二、基金托管人                     (一)基金托管人简况
                 (一)基金托管人简况               法定代表人:易会满
                 法定代表人:姜建清
第十二部         二、投资范围                        二、投资范围
分基金的         本基金的投资范围包括国内依法        本基金的投资范围包括国内依
投资       发行上市的股票(包括中小板、创业     法发行上市的股票(包括中小板、创
           板及其他经中国证监会核准上市的股     业板及其他经中国证监会核准上市
           票,含普通股和优先股)、债券(包括   的股票,含普通股和优先股)、债券
           国内依法发行和上市交易的国债、央     (包括国内依法发行和上市交易的
           行票据、金融债券、企业债券、公司     国债、央行票据、金融债券、企业债
           债券、中期票据、短期融资券、超短     券、公司债券、中期票据、短期融资
           期融资券、次级债券、政府支持机构     券、超短期融资券、次级债券、政府
           债、政府支持债券、地方政府债、资     支持机构债、政府支持债券、地方政
           产支持证券、中小企业私募债券、可     府债、资产支持证券、中小企业私募
           转换债券及其他经中国证监会允许投     债券、可转换债券及其他经中国证监
           资的债券)、债券回购、银行存款(包   会允许投资的债券)、债券回购、银
           括协议存款、定期存款及其他银行存     行存款(包括协议存款、定期存款及
           款)、货币市场工具、权证、股指期货   其他银行存款)、货币市场工具、权
           以及经中国证监会允许基金投资的其     证、股指期货以及经中国证监会允许
           他金融工具,但需符合中国证监会的     基金投资的其他金融工具,但需符合
           相关规定。                           中国证监会的相关规定。
                 如法律法规或监管机构以后允许        如法律法规或监管机构以后允
           基金投资其他品种,基金管理人在履     许基金投资其他品种,基金管理人在
           行适当程序后,可以将其纳入投资范     履行适当程序后,可以将其纳入投资
           围,并可依据届时有效的法律法规适     范围,并可依据届时有效的法律法规
           时合理地调整投资范围。               适时合理地调整投资范围。
                 本基金的投资组合比例为:本基        本基金的投资组合比例为:本基
           金股票投资占基金资产的比例范围为     金股票投资占基金资产的比例范围
           0-95%。本基金每个交易日日终在扣      为 0-95%。本基金每个交易日日终在
           除股指期货合约需缴纳的交易保证金     扣除股指期货合约需缴纳的交易保
           后,应当保持不低于基金资产净值 5%    证金后,应当保持不低于基金资产净
           的现金或者到期日在一年以内的政府     值 5%的现金或者到期日在一年以内
           债券。                               的政府债券,其中现金不包括结算备
                                                付金、存出保证金和应收申购款等。
第十二部       四、投资限制                          四、投资限制
分基金的       1、组合限制                           1、组合限制
投资           (2)本基金每个交易日日终在扣         (2)本基金每个交易日日终在
           除股指期货合约需缴纳的交易保证金     扣除股指期货合约需缴纳的交易保
           后,应当保持不低于基金资产净值 5%    证金后,保持不低于基金资产净值
           的现金或者到期日在一年以内的政府     5%的现金或到期日在一年以内的政
           债券;                               府债券,其中现金不包括结算备付
                                                金、存出保证金和应收申购款等;
第十二部                                             增加:
分基金的                                             (12)本基金管理人管理的全部
投资                                            开放式基金(包括开放式基金以及处
                                                于开放期的定期开放基金)持有一家
                                                上市公司发行的可流通股票,不超过
                                                该上市公司可流通股票的 15%;本
                                                基金管理人管理的全部投资组合持
                                                有一家上市公司发行的可流通股票,
                                        38
                                              不超过该上市公司可流通股票的
                                              30%;
                                                  (13)本基金主动投资于流动性
                                              受限资产的市值合计不超过基金资
                                              产的 15%;因证券市场波动、上市
                                              公司股票停牌、基金规模变动等基金
                                              管理人之外的因素致使基金不符合
                                              本项所规定的比例限制的,基金管理
                                              人不得主动新增流动性受限资产的
                                              投资;
                                                  (14)本基金与私募类证券资管
                                              产品及中国证监会认定的其他主体
                                              为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                              受质押品的资质要求应当与投资范
                                              围保持一致;
第十二部       因证券、期货市场波动、上市公       除上述第(2)、(13)、(14)、(15)
分基金的   司合并、基金规模变动、股权分置改 项外,因证券、期货市场波动、上市
投资       革中支付对价等基金管理人之外的因 公司合并、基金规模变动、股权分置
           素致使基金投资比例不符合上述规定 改革中支付对价等基金管理人之外
           投资比例的,基金管理人应当在 10 个 的因素致使基金投资比例不符合上
           交易日内进行调整,但中国证监会规 述规定投资比例的,基金管理人应当
           定的特殊情形除外。法律法规另有规 在 10 个交易日内进行调整,但中国
           定,从其规定。                     证监会规定的特殊情形除外。法律法
                                              规另有规定,从其规定。
第十四部       三、估值方法                       三、估值方法
分基金资       2、处于未上市期间的有价证券应      2、处于未上市期间的有价证券
  产估值   区分如下情况处理:                 应区分如下情况处理:
               (3)首次公开发行有明确锁定期      (3)流通受限的股票,包括非
           的股票,同一股票在交易所上市后, 公开发行股票、首次公开发行股票时
           按交易所上市的同一股票的估值方法 公司股东公开发售股份、通过大宗交
           估值;非公开发行有明确锁定期的股 易取得的带限售期的股票等(不包括
           票,按监管机构或行业协会有关规定 停牌、新发行未上市、回购交易中的
           确定公允价值。                     质押券等流通受限股票),按监管机
                                              构或行业协会有关规定确定公允价
                                              值。
第十四部       三、估值方法                       三、估值方法
分基金资                                          增加:
产估值                                            7、当发生大额申购或赎回情形
                                              时,在履行适当程序后,基金管理人
                                              可以采用摆动定价机制以确保基金
                                              估值的公平性。
第十四部       六、暂停估值的情形                 六、暂停估值的情形
分基金资       1、基金投资所涉及的证券、期货      1、基金投资所涉及的证券、期
产估值     交易市场遇法定节假日或因其他原因 货交易市场遇法定节假日或因其他
           暂停营业时;                       原因暂停营业时;
               2、因不可抗力致使基金管理人、      2、因不可抗力致使基金管理人、
           基金托管人无法准确评估基金资产价 基金托管人无法准确评估基金资产
           值时;                             价值时;
               3、中国证监会和基金合同认定的      3、前一估值日基金资产净值
           其它情形。                         50%以上的资产出现无可参考的活
                                              跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                          39
                                              公允价值存在重大不确定时,经与基
                                              金托管人协商确认后,应当暂停估
                                              值;
                                                  4、中国证监会和基金合同认定
                                              的其它情形。
第十四部       八、特殊情况的处理                 八、特殊情况的处理
分基金资       1、基金管理人或基金托管人按本      1、基金管理人或基金托管人按
产估值     基金合同规定的估值方法的第 7 项进 本基金合同规定的估值方法的第 8
           行估值时,所造成的误差不作为基金 项进行估值时,所造成的误差不作为
           资产估值错误处理。                 基金资产估值错误处理。
               2、由于不可抗力原因,或由于证      2、由于不可抗力原因,或由于
           券、期货交易所及登记结算公司发送 证券、期货交易所及登记结算公司发
           的数据错误,或国家会计政策变更、 送的数据错误,或国家会计政策变
           市场规则变更等,基金管理人和基金 更、市场规则变更等,基金管理人和
           托管人虽然已经采取必要、适当、合 基金托管人虽然已经采取必要、适
           理的措施进行检查,但未能发现错误 当、合理的措施进行检查,但未能发
           的,由此造成的基金资产估值错误, 现错误的,由此造成的基金资产估值
           基金管理人和基金托管人免除赔偿责 错误,基金管理人和基金托管人免除
           任。但基金管理人、基金托管人应当 赔偿责任。但基金管理人、基金托管
           积极采取必要的措施减轻或消除由此 人应当积极采取必要的措施减轻或
           造成的影响。                       消除由此造成的影响。
第十八部       (六)基金定期报告,包括基金       (六)基金定期报告,包括基金
分基金的   年度报告、基金半年度报告和基金季 年度报告、基金半年度报告和基金季
信息披露   度报告                             度报告
               基金管理人应当在每年结束之日       基金管理人应当在每年结束之
           起 90 日内,编制完成基金年度报告, 日起 90 日内,编制完成基金年度报
           并将年度报告正文登载于网站上,将 告,并将年度报告正文登载于网站
           年度报告摘要登载在指定媒介上。基 上,将年度报告摘要登载在指定媒介
           金年度报告的财务会计报告应当经过 上。基金年度报告的财务会计报告应
           审计。                             当经过审计。
               基金管理人应当在上半年结束之       基金管理人应当在上半年结束
           日起 60 日内,编制完成基金半年度报 之日起 60 日内,编制完成基金半年
           告,并将半年度报告正文登载在网站 度报告,并将半年度报告正文登载在
           上,将半年度报告摘要登载在指定媒 网站上,将半年度报告摘要登载在指
           介上。                             定媒介上。
               基金管理人应当在每个季度结束       基金管理人应当在每个季度结
           之日起 15 个工作日内,编制完成基金 束之日起 15 个工作日内,编制完成
           季度报告,并将季度报告登载在指定 基金季度报告,并将季度报告登载在
           媒介上。                           指定媒介上。
               基金合同生效不足 2 个月的,基      基金合同生效不足 2 个月的,基
           金管理人可以不编制当期季度报告、 金管理人可以不编制当期季度报告、
           半年度报告或者年度报告。           半年度报告或者年度报告。
               基金定期报告在公开披露的第 2       基金管理人应当在基金年度报
           个工作日,分别报中国证监会和基金 告和半年度报告中披露基金组合资
           管理人主要办公场所所在地中国证监 产情况,及其流动性风险分析等。
           会派出机构备案。报备应当采用电子       报告期内出现单一投资者持有
           文本或书面报告方式。               基金份额比例达到或超过基金总份
                                              额 20%的情形,为保障其他投资者
                                              的权益,基金管理人至少应当在基金
                                              定期报告文件中“影响投资者决策的
                                              其他重要信息”项下披露该投资者的
                                       40
                                                    类别、报告期末持有份额及占比、报
                                                    告期内持有份额变化情况及本基金
                                                    的特有风险,中国证监会认定的特殊
                                                    情形除外。
                                                        基金定期报告在公开披露的第
                                                    2 个工作日,分别报中国证监会和基
                                                    金管理人主要办公场所所在地中国
                                                    证监会派出机构备案。报备应当采用
                                                    电子文本或书面报告方式。
第十八部       (七)临时报告                           (七)临时报告
分基金的                                                增加:
信息披露                                                26、发生涉及基金申购、赎回事
                                                    项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                                    大事项时;
                                                        27、基金管理人采用摆动定价机
                                                    制进行估值;
第二十四                                                摘要部分也做了相应修改,与
部分基金                                            合同修订内容保持一致。
合同内容
  摘要



二、     对基金托管协议的修改内容


  章节                    修订前                                  修订后
一、基金       (一)基金管理人                         (一)基金管理人
托管协议       法定代表人:赵如冰                       法定代表人:杨光裕
  当事人
                 (二)基金托管人                       (二)基金托管人
                 法定代表人:姜建清                     法定代表人:易会满
                 联系人:赵会军                         联系人:郭明
二、基金         订立本协议的依据是《中华人民           订立本协议的依据是《中华人民
托管协议   共和国证券投资基金法》(以下简称         共和国证券投资基金法》(以下简称
的依据、   “《基金法》”)、《公开募集证券投资基   “《基金法》”)、《公开募集证券投资
目的和原   金运作管理办法》(以下简称“《运作       基金运作管理办法》(以下简称“《运
  则       办法》”)、《证券投资基金销售管理办     作办法》”)、 证券投资基金销售管理
           法》(以下简称“《销售办法》”)、《证   办法》(以下简称“《销售办法》”)、
           券投资基金信息披露管理办法》(以下       《证券投资基金信息披露管理办法》
           简称“《信息披露办法》”)、《证券投资   (以下简称“《信息披露办法》”)、公
           基金信息披露内容与格式准则第 7 号        开募集开放式证券投资基金流动性
           〈托管协议的内容与格式〉》、《景顺长     风险管理规定》、 证券投资基金信息
           城中国回报灵活配置混合型证券投资         披露内容与格式准则第 7 号〈托管协
           基金基金合同》(以下简称“《基金合       议的内容与格式〉》、《景顺长城中国
           同》”)及其他有关规定。                 回报灵活配置混合型证券投资基金
                                                    基金合同》以下简称“《基金合同》”)
                                                    及其他有关规定。
三、基金       (一)基金托管人对基金管理人             (一)基金托管人对基金管理人
托管人对   的投资行为行使监督权                     的投资行为行使监督权
                                           41
基金管理       2、基金托管人根据有关法律法规       2、基金托管人根据有关法律法
人的业务   的规定及《基金合同》的约定对下述    规的规定及《基金合同》的约定对下
监督和核   基金投融资比例进行监督:            述基金投融资比例进行监督:
  查           (1)按法律法规的规定及《基金       (1)按法律法规的规定及《基
           合同》的约定,本基金的投资资产配    金合同》的约定,本基金的投资资产
           置比例为:本基金股票投资占基金资    配置比例为:本基金股票投资占基金
           产的比例范围为 0-95%。本基金每个    资产的比例范围为 0-95%。本基金每
           交易日日终在扣除股指期货合约需缴    个交易日日终在扣除股指期货合约
           纳的交易保证金后,应当保持不低于    需缴纳的交易保证金后,应当保持不
           基金资产净值 5%的现金或者到期日     低于基金资产净值 5%的现金或者到
           在一年以内的政府债券。              期日在一年以内的政府债券,其中现
               如法律法规或监管机构以后允许    金不包括结算备付金、存出保证金和
           本基金投资其他品种,基金管理人在    应收申购款等。
           履行适当程序后,可以将其纳入投资        如法律法规或监管机构以后允
           范围,并可依据届时有效的法律法规    许本基金投资其他品种,基金管理人
           适时合理地调整投资范围。本基金投    在履行适当程序后,可以将其纳入投
           资于该类上市公司股票的比例。        资范围,并可依据届时有效的法律法
                                               规适时合理地调整投资范围。
三、基金       (2)根据法律法规的规定及《基       (2)根据法律法规的规定及《基
托管人对   金合同》的约定,本基金投资组合遵    金合同》的约定,本基金投资组合遵
基金管理   循以下投资限制:                    循以下投资限制:
               2)本基金每个交易日日终在扣除       2)本基金每个交易日日终在扣
人的业务
           股指期货合约需缴纳的交易保证金      除股指期货合约需缴纳的交易保证
监督和核                                       金后,应当保持不低于基金资产净值
           后,应当保持不低于基金资产净值 5%
查                                             5%的现金或者到期日在一年以内的
           的现金或者到期日在一年以内的政府
           债券;                              政府债券,其中现金不包括结算备付
                                               金、存出保证金和应收申购款等;
三、基金                                           增加:
托管人对                                           12)本基金管理人管理且由本基
基金管理                                       金托管人托管的全部开放式基金(包
                                               括开放式基金以及处于开放期的定
人的业务
                                               期开放基金)持有一家上市公司发行
监督和核                                       的可流通股票,不得超过该上市公司
查                                             可流通股票的 15%;本基金管理人
                                               管理且由本基金托管人托管的全部
                                               投资组合持有一家上市公司发行的
                                               可流通股票,不得超过该上市公司可
                                               流通股票的 30%;
                                                   13)本基金主动投资于流动性受
                                               限资产的市值合计不超过基金资产
                                               的 15%,因证券市场波动、上市公
                                               司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                               理人之外的因素致使基金不符合本
                                               项所规定的比例限制的,基金管理人
                                               不得主动新增流动性受限资产的投
                                               资;
三、基金       (3)法规允许的基金投资比例调       (3)法规允许的基金投资比例
托管人对   整期限                              调整期限
基金管理       由于证券、期货市场波动、上市        除上述第 2)、13)、14)项外,
           公司合并、基金规模变动、股权分置    由于证券、期货市场波动、上市公司
人的业务
           改革中支付对价等基金管理人之外的    合并、基金规模变动、股权分置改革
                                       42
监督和核   原因导致的投资组合不符合上述约定   中支付对价等基金管理人之外的原
查         的比例,不在限制之内,但基金管理   因导致的投资组合不符合上述约定
           人应在 10 个交易日内进行调整,以达 的比例,不在限制之内,但基金管理
           到规定的投资比例限制要求,但中国   人应在 10 个交易日内进行调整,以
           证监会规定的特殊情形除外。法律法   达到规定的投资比例限制要求,但中
           规另有规定的从其规定。             国证监会规定的特殊情形除外。法律
                                              法规另有规定的从其规定。
三、基金       6、基金托管人对基金投资流通受      6、基金托管人对基金投资流通
托管人对   限证券的监督                       受限证券的监督
基金管理       (1)基金投资流通受限证券,应      (1)基金投资流通受限证券,
           遵守《关于规范基金投资非公开发行 应遵守《关于规范基金投资非公开发
人的业务
           证券行为的紧急通知》、《关于基金投 行证券行为的紧急通知》、 关于基金
监督和核   资非公开发行股票等流通受限证券有 投资非公开发行股票等流通受限证
查         关问题的通知》等有关法律法规规定。 券有关问题的通知》等有关法律法规
               (2)流通受限证券,包括由《上 规定。
           市公司证券发行管理办法》规范的非       (2)流通受限证券与上文流动
           公开发行股票、公开发行股票网下配 性受限资产不同,包括由《上市公司
           售部分等在发行时明确一定期限锁定 证券发行管理办法》规范的非公开发
           期的可交易证券,不包括由于发布重 行股票、公开发行股票网下配售部分
           大消息或其他原因而临时停牌的证 等在发行时明确一定期限锁定期的
           券、已发行未上市证券、回购交易中 可交易证券,不包括由于发布重大消
           的质押券等流通受限证券。           息或其他原因而临时停牌的证券、已
                                              发行未上市证券、回购交易中的质押
                                              券等流通受限证券。
八、基金       (二)基金资产估值方法             (二)基金资产估值方法
资产净值       (2)处于未上市期间的有价证券      (2)处于未上市期间的有价证
计算和会   应区分如下情况处理:               券应区分如下情况处理:
               ③首次公开发行有明确锁定期的       ③流通受限的股票,包括非公开
计核算
           股票,同一股票在交易所上市后,按 发行股票、首次公开发行股票时公司
           交易所上市的同一股票的估值方法估 股东公开发售股份、通过大宗交易取
           值;非公开发行有明确锁定期的股票, 得的带限售期的股票等(不包括停
           按监管机构或行业协会有关规定确定 牌、新发行未上市、回购交易中的质
           公允价值。                         押券等流通受限股票),按监管机构
                                              或行业协会有关规定确定公允价值。
八、基金                                          增加:
资产净值                                          (7)当发生大额申购或赎回情
计算和会                                      形,在履行适当程序后,基金管理人
                                              可以采用摆动定价机制以确保基金
计核算
                                              估值的公平性。
十、信息       (三)暂停或延迟信息披露的情       (三)暂停或延迟信息披露的情
披露       形                                 形
               1、基金投资所涉及的证券、期货      1、基金投资所涉及的证券、期
           交易所遇法定节假日或因其他原因暂 货交易所遇法定节假日或因其他原
           停营业时;                         因暂停营业时;
               2、因不可抗力或其他情形致使基      2、因不可抗力或其他情形致使
           金管理人、基金托管人无法准确评估 基金管理人、基金托管人无法准确评
           基金资产价值时;                   估基金资产价值时;
               3、法律法规规定、中国证监会或      3、前一估值日基金资产净值
           《基金合同》认定的其他情形。       50%以上的资产出现无可参考的活
                                              跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                              公允价值存在重大不确定时,经与基
                                        43
                                                    金托管人协商确认后暂停估值;
                                                        4、法律法规规定、中国证监会
                                                    或《基金合同》认定的其他情形。




关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改
                      基金合同、托管协议的内容说明

                景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金


一、     基金合同修订内容


  章节                    修订前                                  修订后
第一部分        2、订立本基金合同的依据是《中           2、订立本基金合同的依据是《中
  前言     华人民共和国合同法》(以下简称“《合      华人民共和国合同法》(以下简称
           同法》”)、《中华人民共和国证券投资      “《合同法》”)、《中华人民共和国证
           基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   券投资基金法》(以下简称“《基金
           开募集证券投资基金运作管理办法》         法》”)、《公开募集证券投资基金运
           (以下简称“《运作办法》”)、《证券投     作管理办法》(以下简称“《运作办
           资基金销售管理办法》(以下简称“《销      法》”)、《证券投资基金销售管理办
           售办法》”)、《证券投资基金信息披露      法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
           管理办法》(以下简称“《信息披露办        券投资基金信息披露管理办法》(以
           法》”)和其他有关法律法规。              下简称“《信息披露办法》”)、《公开
                                                    募集开放式证券投资基金流动性风
                                                    险管理规定》(以下简称“《流动性风
                                                    险管理规定》”)和其他有关法律法
                                                    规。
第二部分                                                增加:
  释义                                                  55、《流动性风险管理规定》:指
                                                    中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
                                                    同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                    放式证券投资基金流动性风险管理
                                                    规定》及颁布机关对其不时做出的修
                                                    订
                                                        56、流动性受限资产:指由于法
                                                    律法规、监管、合同或操作障碍等原
                                                    因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                    包括但不限于到期日在 10 个交易日
                                                    以上的逆回购与银行定期存款(含协
                                                    议约定有条件提前支取的银行存
                                                    款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                    非公开发行股票、资产支持证券、因
                                                    发行人债务违约无法进行转让或交
                                           44
                                              易的债券等
                                                  57、摆动定价机制:指当开放式
                                              基金遭遇大额申购赎回时,通过调整
                                              基金份额净值的方式,将基金调整投
                                              资组合的市场冲击成本分配给实际
                                              申购、赎回的投资者,从而减少对存
                                              量基金份额持有人利益的不利影响,
                                              确保投资者的合法权益不受损害并
                                              得到公平对待
第六部分       五、申购和赎回的数量限制           五、申购和赎回的数量限制
基金份额       1、基金管理人可以规定投资人首      1、基金管理人可以规定投资人
的申购与   次申购和每次申购的最低金额以及每 首次申购和每次申购的最低金额以
赎回       次赎回的最低份额,具体规定请参见 及每次赎回的最低份额,具体规定请
           招募说明书。                       参见招募说明书。
               2、基金管理人可以规定投资人每      2、基金管理人可以规定投资人
           个基金交易账户的最低基金份额余 每个基金交易账户的最低基金份额
           额,具体规定请参见招募说明书。     余额,具体规定请参见招募说明书。
               3、基金管理人可以规定单个投资      3、基金管理人可以规定单个投
           人累计持有的基金份额上限,具体规 资人累计持有的基金份额上限,具体
           定请参见招募说明书。               规定请参见招募说明书。
               4、基金管理人可在法律法规允许      4、基金管理人可在法律法规允
           的情况下,调整上述规定申购金额和 许的情况下,调整上述规定申购金额
           赎回份额的数量限制。基金管理人必 和赎回份额的数量限制。基金管理人
           须在调整实施前依照《信息披露办法》 必须在调整实施前依照《信息披露办
           的有关规定在指定媒介上公告并报中 法》的有关规定在指定媒介上公告并
           国证监会备案。                     报中国证监会备案。
                                                  5、当接受申购申请对存量基金
                                              份额持有人利益构成潜在重大不利
                                              影响时,基金管理人应当采取设定单
                                              一投资者申购金额上限或基金单日
                                              净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
                                              停基金申购等措施,切实保护存量基
                                              金份额持有人的合法权益。基金管理
                                              人基于投资运作与风险控制的需要,
                                              可采取上述措施对基金规模予以控
                                              制。具体请参见相关公告。
第六部分       六、申购和赎回的价格、费用及       六、申购和赎回的价格、费用及
基金份额   其用途                             其用途
的申购与       5、赎回费用由赎回基金份额的基      5、赎回费用由赎回基金份额的
           金份额持有人承担,在基金份额持有 基金份额持有人承担,在基金份额持
赎回
           人赎回基金份额时收取。对持续持有 有人赎回基金份额时收取。对持续持
           期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 有期少于 7 日的投资人收取不低于
           的赎回费,对持续持有期少于 30 日的 1.5%的赎回费并全额计入基金财产,
           投资人收取不低于 0.75%的赎回费, 对持续持有期少于 30 日的投资人收
           并将上述赎回费全额计入基金财产; 取不低于 0.75%的赎回费,并将上述
           对持续持有期少于 3 个月的投资人收 赎回费全额计入基金财产;对持续持
           取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于 有期少于 3 个月的投资人收取不低
           赎回费总额的 75%计入基金财产;对 于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回
           持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月 费总额的 75%计入基金财产;对持续
           的投资人收取不低于 0.5%的赎回费, 持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投
           并将不低于赎回费总额的 50%计入基 资人收取不低于 0.5%的赎回费,并
                                       45
           金财产;对持续持有期长于 6 个月的   将不低于赎回费总额的 50%计入基
           投资人,应当将不低于赎回费总额的    金财产;对持续持有期长于 6 个月的
           25%计入基金财产,未归入基金财产     投资人,应当将不低于赎回费总额的
           的部分用于支付登记费和其他必要的    25%计入基金财产,未归入基金财产
           手续费。                            的部分用于支付登记费和其他必要
                                               的手续费。
第六部分                                           增加:
基金份额                                           8、当发生大额申购或赎回情形
的申购与                                       时,履行适当程序后,基金管理人可
                                               以采用摆动定价机制,以确保基金估
赎回
                                               值的公平性。具体处理原则与操作规
                                               范遵循相关法律法规以及监管部门、
                                               自律组织的规定。
第六部分       七、拒绝或暂停申购的情形            七、拒绝或暂停申购的情形
基金份额       发生下列情况时,基金管理人可        发生下列情况时,基金管理人可
的申购与   拒绝或暂停接受投资人的申购申请:    拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
               1、因不可抗力导致基金无法正常       1、因不可抗力导致基金无法正
赎回
           运作。                              常运作。
               2、发生基金合同规定的暂停基金       2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停    金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的申购申请。              停接受投资人的申购申请。当前一估
               3、证券、期货交易所交易时间非   值日基金资产净值 50%以上的资产
           正常停市,导致基金管理人无法计算    出现无可参考的活跃市场价格且采
           当日基金资产净值。                  用估值技术仍导致公允价值存在重
               4、基金管理人认为接受某笔或某   大不确定性,经与基金托管人协商确
           些申购申请可能会影响或损害现有基    定后,基金管理人应当暂停接受申购
           金份额持有人利益时。                申请。
               5、基金资产规模过大,使基金管       3、证券、期货交易所交易时间
           理人无法找到合适的投资品种,或其    非正常停市,导致基金管理人无法计
           他可能对基金业绩产生负面影响,或    算当日基金资产净值。
           基金管理人认定的其他损害现有基金        4、基金管理人认为接受某笔或
           份额持有人利益的情形。              某些申购申请可能会影响或损害现
               6、法律法规规定或中国证监会认   有基金份额持有人利益时。
           定的其他情形。                          5、基金资产规模过大,使基金
               发生上述第 1、2、3、5、6 项情   管理人无法找到合适的投资品种,或
           形之一且基金管理人决定暂停申购      其他可能对基金业绩产生负面影响,
           时,基金管理人应当根据有关规定在    或基金管理人认定的其他损害现有
           指定媒介上刊登暂停申购公告。如果    基金份额持有人利益的情形。
           投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的        6、基金管理人接受某笔或者某
           申购款项将退还给投资人。在暂停申    些申购申请有可能导致单一投资者
           购的情况消除时,基金管理人应及时    持有基金份额的比例达到或者超过
           恢复申购业务的办理。                50%,或者变相规避 50%集中度的情
                                               形时。
                                                   7、法律法规规定或中国证监会
                                               认定的其他情形。
                                                   发生上述第 1、2、3、5、7 项情
                                               形之一且基金管理人决定暂停申购
                                               时,基金管理人应当根据有关规定在
                                               指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
                                               投资人的申购申请被全部或部分拒
                                               绝的,被拒绝的申购款项将退还给投
                                       46
                                               资人。在暂停申购的情况消除时,基
                                               金管理人应及时恢复申购业务的办
                                               理。
第六部分       八、暂停赎回或延缓支付赎回款        八、暂停赎回或延缓支付赎回款
基金份额   项的情形                            项的情形
的申购与       发生下列情形时,基金管理人可        发生下列情形时,基金管理人可
           暂停接受投资人的赎回申请或延缓支    暂停接受投资人的赎回申请或延缓
赎回
           付赎回款项:                        支付赎回款项:
               1、因不可抗力导致基金管理人不       1、因不可抗力导致基金管理人
           能支付赎回款项。                    不能支付赎回款项。
               2、发生基金合同规定的暂停基金       2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停    金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的赎回申请或延缓支付赎    停接受投资人的赎回申请或延缓支
           回款项。                            付赎回款项。当前一估值日基金资产
                                               净值 50%以上的资产出现无可参考
                                               的活跃市场价格且采用估值技术仍
                                               导致公允价值存在重大不确定性,经
                                               与基金托管人协商确定后,基金管理
                                               人应当暂停接受赎回申请或延缓支
                                               付赎回款项。
第六部分                                           九、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额                                           增加:
的申购与                                           (3)如果基金发生巨额赎回,
                                               在单个基金份额持有人超过前一开
赎回
                                               放日基金总份额 20%以上的赎回申
                                               请的情形下,基金管理人可以对该基
                                               金份额持有人超过 20%以上的部分
                                               延期办理赎回申请。对于当日非延期
                                               的赎回申请,应当按单个账户非延期
                                               赎回申请量占非延期赎回申请总量
                                               的比例,确定当日受理的赎回份额;
                                               对于未能赎回部分,投资人在提交赎
                                               回申请时可以选择延期赎回或取消
                                               赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                               下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                               回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                               受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                               的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                               一并处理,无优先权并以下一开放日
                                               的基金份额净值为基础计算赎回金
                                               额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                               如投资人在提交赎回申请时未作明
                                               确选择,投资人未能赎回部分作自动
                                               延期赎回处理。
第七部分        一、基金管理人                     一、基金管理人
基金合同        (一) 基金管理人简况              (一) 基金管理人简况
当事人及        名称:景顺长城基金管理有限公       名称:景顺长城基金管理有限公
           司                                  司
权利义务
               住所:深圳市中心四路 1 号嘉里       住所:深圳市中心四路 1 号嘉里
           建设广场第 1 座 21 层               建设广场第 1 座 21 层
               法定代表人:赵如冰                  法定代表人:杨光裕
                                       47
                 设立日期:2003 年 6 月 12 日           设立日期:2003 年 6 月 12 日
                 批准设立机关及批准设立文号:           批准设立机关及批准设立文号:
           中国证券监督管理委员会,中国证监        中国证券监督管理委员会,中国证监
           会证监基金字[2003]76 号               会证监基金字[2003]76 号
                 组织形式:有限责任公司                 组织形式:有限责任公司
                 注册资本:1.3 亿元人民币               注册资本:1.3 亿元人民币
                 存续期限:持续经营                     存续期限:持续经营
                 联系电话:0755-22381600                联系电话:0755-22381600
第七部分         二、基金托管人                         二、基金托管人
基金合同         (一) 基金托管人简况                  (一) 基金托管人简况
当事人及         名称:中国工商银行股份有限公           名称:中国工商银行股份有限公
           司                                      司
权利义务
                 住所:北京市西城区复兴门内大           住所:北京市西城区复兴门内大
           街 55 号(100032)                      街 55 号(100032)
                 法定代表人:姜建清                     法定代表人:易会满
                 成立时间:1984 年 1 月 1 日            成立时间:1984 年 1 月 1 日
                 批准设立机关和批准设立文号:           批准设立机关和批准设立文号:
           国务院《关于中国人民银行专门行使        国务院《关于中国人民银行专门行使
           中 央 银 行 职 能 的 决 定 》( 国 发   中 央 银 行 职 能 的 决 定 》( 国 发
           [1983]146 号)                          [1983]146 号)
                 组织形式:股份有限公司                 组织形式:股份有限公司
                 注 册 资 本 : 人 民 币                注 册 资 本 : 人 民 币
           349,018,545,827 元                      349,018,545,827 元
                 存续期间:持续经营                     存续期间:持续经营
                 基金托管资格批文及文号:中国           基金托管资格批文及文号:中国
           证监会和中国人民银行证监基字            证监会和中国人民银行证监基字
           【1998】3 号                            【1998】3 号
第十二部         二、投资范围                           二、投资范围
分基金的         本基金的投资范围包括国内依法           本基金的投资范围包括国内依
投资       发行上市的股票(包括中小板、创业        法发行上市的股票(包括中小板、创
           板及其他经中国证监会核准上市的股        业板及其他经中国证监会核准上市
           票)、沪港股票市场交易互联互通机制      的股票)、沪港股票市场交易互联互
           试点允许买卖的规定范围内的香港联        通机制试点允许买卖的规定范围内
           合交易所上市的股票(以下简称“港        的香港联合交易所上市的股票(以下
           股通标的股票”)、债券(包括国内依      简称“港股通标的股票”)、债券(包
           法发行和上市交易的国债、央行票据、      括国内依法发行和上市交易的国债、
           金融债券、企业债券、公司债券、中        央行票据、金融债券、企业债券、公
           期票据、短期融资券、超短期融资券、      司债券、中期票据、短期融资券、超
           次级债券、政府支持机构债、政府支        短期融资券、次级债券、政府支持机
           持债券、地方政府债、资产支持证券、      构债、政府支持债券、地方政府债、
           中小企业私募债券、可转换债券及其        资产支持证券、中小企业私募债券、
           他经中国证监会允许投资的债券)、债      可转换债券及其他经中国证监会允
           券回购、银行存款(包括协议存款、        许投资的债券)、债券回购、银行存
           定期存款及其他银行存款)、货币市场      款(包括协议存款、定期存款及其他
           工具、权证、股指期货以及经中国证        银行存款)、货币市场工具、权证、
           监会允许基金投资的其他金融工具,        股指期货以及经中国证监会允许基
           但需符合中国证监会的相关规定。          金投资的其他金融工具,但需符合中
                 如法律法规或监管机构以后允许      国证监会的相关规定。
           基金投资其他品种,基金管理人在履             如法律法规或监管机构以后允
           行适当程序后,可以将其纳入投资范        许基金投资其他品种,基金管理人在
           围,并可依据届时有效的法律法规适        履行适当程序后,可以将其纳入投资
                                         48
           时合理地调整投资范围。               范围,并可依据届时有效的法律法规
               本基金将基金资产的 80%-95%     适时合理地调整投资范围。
           投资于股票资产(其中投资于国内依         本基金将基金资产的 80%-95%
           法发行上市的股票的比例占基金资产     投资于股票资产(其中投资于国内依
           的 0-95%,投资于港股通标的股票的     法发行上市的股票的比例占基金资
           比例占基金资产的 0-95%),权证投资   产的 0-95%,投资于港股通标的股票
           比例不超过基金资产净值的 3%,每     的比例占基金资产的 0-95%),权证
           个交易日日终在扣除股指期货合约需     投资比例不超过基金资产净值的
           缴纳的交易保证金后,现金或到期日     3%,每个交易日日终在扣除股指期
           在一年以内的政府债券不低于基金资     货合约需缴纳的交易保证金后,现金
           产净值的 5%。                       或到期日在一年以内的政府债券不
                                                低于基金资产净值的 5%,其中现金
                                                不包括结算备付金、存出保证金和应
                                                收申购款等。
第十二部       四、投资限制                         四、投资限制
分基金的       1、组合限制                          1、组合限制
投资           (2)本基金每个交易日日终在扣        (2)本基金每个交易日日终在
           除股指期货合约需缴纳的交易保证金     扣除股指期货合约需缴纳的交易保
           后,应当保持不低于基金资产净值 5%    证金后,应当保持不低于基金资产净
           的现金或者到期日在一年以内的政府     值 5%的现金或者到期日在一年以内
           债券;                               的政府债券,其中现金不包括结算备
                                                付金、存出保证金和应收申购款等;
第十二部       (4)本基金管理人管理的全部基        (4)本基金管理人管理的全部
分基金的   金持有一家公司发行的证券,不超过     基金持有一家公司发行的证券,不超
投资       该证券的 10%;                      过该证券的 10%;本基金管理人管
                                                理的全部开放式基金(包括开放式基
                                                金以及处于开放期的定期开放基金)
                                                持有一家上市公司发行的可流通股
                                                票,不超过该上市公司可流通股票的
                                                15%;本基金管理人管理的全部投资
                                                组合持有一家上市公司发行的可流
                                                通股票,不超过该上市公司可流通股
                                                票的 30%;
第十二部                                            增加:
分基金的                                            (16)本基金主动投资于流动性
投资                                            受限资产的市值合计不超过基金资
                                                产的 15%;因证券市场波动、上市公
                                                司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                                理人之外的因素致使基金不符合本
                                                项所规定的比例限制的,基金管理人
                                                不得主动新增流动性受限资产的投
                                                资;
                                                    (17)本基金与私募类证券资管
                                                产品及中国证监会认定的其他主体
                                                为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                                受质押品的资质要求应当与投资范
                                                围保持一致;
第十二部       因证券、期货市场波动、上市公         除上述第(2)、(12)、(16)、(17)
分基金的   司合并、基金规模变动、股权分置改     项外,因证券、期货市场波动、上市
投资       革中支付对价等基金管理人之外的因     公司合并、基金规模变动、股权分置
           素致使基金投资比例不符合上述规定     改革中支付对价等基金管理人之外
                                        49
           投资比例的,基金管理人应当在 10    的因素致使基金投资比例不符合上
           个交易日内进行调整,但中国证监会   述规定投资比例的,基金管理人应当
           规定的特殊情形除外。法律法规另有   在 10 个交易日内进行调整,但中国
           规定,从其规定。                   证监会规定的特殊情形除外。法律法
                                              规另有规定,从其规定。
第十四部       三、估值方法                       三、估值方法
分基金资       2、处于未上市期间的有价证券应      2、处于未上市期间的有价证券
  产估值   区分如下情况处理:                 应区分如下情况处理:
               (3)首次公开发行有明确锁定期      (3)流通受限的股票,包括非
           的股票,同一股票在交易所上市后, 公开发行股票、首次公开发行股票时
           按交易所上市的同一股票的估值方法 公司股东公开发售股份、通过大宗交
           估值;非公开发行有明确锁定期的股 易取得的带限售期的股票等(不包括
           票,按监管机构或行业协会有关规定 停牌、新发行未上市、回购交易中的
           确定公允价值。                     质押券等流通受限股票),按监管机
                                              构或行业协会有关规定确定公允价
                                              值。
第十四部                                          三、估值方法
分基金资                                          增加:
产估值                                            8、当发生大额申购或赎回情形
                                              时,在履行适当程序后,基金管理人
                                              可以采用摆动定价机制以确保基金
                                              估值的公平性。
第十四部       六、暂停估值的情形                 六、暂停估值的情形
分基金资       1、基金投资所涉及的证券、期货      1、基金投资所涉及的证券、期
产估值     交易市场遇法定节假日或因其他原因 货交易市场遇法定节假日或因其他
           暂停营业时;                       原因暂停营业时;
               2、因不可抗力致使基金管理人、      2、因不可抗力致使基金管理人、
           基金托管人无法准确评估基金资产价 基金托管人无法准确评估基金资产
           值时;                             价值时;
               3、中国证监会和基金合同认定的      3、当前一估值日基金资产净值
           其它情形。                         50%以上的资产出现无可参考的活
                                              跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                              公允价值存在重大不确定时,经与基
                                              金托管人协商确认后,应当暂停估
                                              值;
                                                  4、中国证监会和基金合同认定
                                              的其它情形。
第十八部       (六)基金定期报告,包括基金       (六)基金定期报告,包括基金
分基金的   年度报告、基金半年度报告和基金季 年度报告、基金半年度报告和基金季
信息披露   度报告                             度报告
               基金管理人应当在每年结束之日       基金管理人应当在每年结束之
           起 90 日内,编制完成基金年度报告, 日起 90 日内,编制完成基金年度报
           并将年度报告正文登载于网站上,将 告,并将年度报告正文登载于网站
           年度报告摘要登载在指定媒介上。基 上,将年度报告摘要登载在指定媒介
           金年度报告的财务会计报告应当经过 上。基金年度报告的财务会计报告应
           审计。                             当经过审计。
               基金管理人应当在上半年结束之       基金管理人应当在上半年结束
           日起 60 日内,编制完成基金半年度报 之日起 60 日内,编制完成基金半年
           告,并将半年度报告正文登载在网站 度报告,并将半年度报告正文登载在
           上,将半年度报告摘要登载在指定媒 网站上,将半年度报告摘要登载在指
           介上。                             定媒介上。
                                       50
               基金管理人应当在每个季度结束         基金管理人应当在每个季度结
           之日起 15 个工作日内,编制完成基金   束之日起 15 个工作日内,编制完成
           季度报告,并将季度报告登载在指定     基金季度报告,并将季度报告登载在
           媒介上。                             指定媒介上。
               基金合同生效不足 2 个月的,基        基金合同生效不足 2 个月的,基
           金管理人可以不编制当期季度报告、     金管理人可以不编制当期季度报告、
           半年度报告或者年度报告。             半年度报告或者年度报告。
               基金定期报告在公开披露的第 2         基金管理人应当在基金年度报
           个工作日,分别报中国证监会和基金     告和半年度报告中披露基金组合资
           管理人主要办公场所所在地中国证监     产情况,及其流动性风险分析等。
           会派出机构备案。报备应当采用电子         报告期内出现单一投资者持有
           文本或书面报告方式。                 基金份额比例达到或超过基金总份
                                                额 20%的情形,为保障其他投资者的
                                                权益,基金管理人至少应当在基金定
                                                期报告文件中“影响投资者决策的其
                                                他重要信息”项下披露该投资者的类
                                                别、报告期末持有份额及占比、报告
                                                期内持有份额变化情况及本基金的
                                                特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                                形除外。
                                                    基金定期报告在公开披露的第
                                                2 个工作日,分别报中国证监会和基
                                                金管理人主要办公场所所在地中国
                                                证监会派出机构备案。报备应当采用
                                                电子文本或书面报告方式。
第十八部                                            (七)临时报告
分基金的                                            增加:
信息披露                                            26、发生涉及基金申购、赎回事
                                                项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                                大事项时;
                                                    27、基金管理人采用摆动定价机
                                                制进行估值;
第二十四                                            对应基金合同正文内容进行同
部分基金                                        步修改。
合同内容
  摘要




二、     基金托管协议修订内容


  章节                   修订前                              修订后
一、基金        (一)基金管理人                     (一)基金管理人
托管协议        名称:景顺长城基金管理有限公         名称:景顺长城基金管理有限公
  当事人   司                                   司
               住所:深圳市福田区中心四路 1         住所:深圳市福田区中心四路 1
           号嘉里建设广场第 1 座 21 层          号嘉里建设广场第 1 座 21 层
               法定代表人:赵如冰                   法定代表人:杨光裕
               成立时间:2003 年 6 月 12 日         成立时间:2003 年 6 月 12 日
                                        51
               批准设立机关及批准设立文号:               批准设立机关及批准设立文号:
           中国证监会证监基金字[2003]76 号          中国证监会证监基金字[2003]76 号
               注册资本:1.3 亿元人民币                   注册资本:1.3 亿元人民币
               组织形式:有限责任公司                     组织形式:有限责任公司
               经营范围:基金募集、基金销售、             经营范围:基金募集、基金销售、
           资产管理和中国证监会批准的其他业         资产管理和中国证监会批准的其他
           务                                       业务
               存续期间:持续经营                         存续期间:持续经营
一、基金       (二)基金托管人                           (二)基金托管人
托管协议       名称:中国工商银行股份有限公               名称:中国工商银行股份有限公
  当事人   司                                       司
               住所:北京市西城区复兴门内大               住所:北京市西城区复兴门内大
           街 55 号(100032)                       街 55 号(100032)
               法定代表人:姜建清                         法定代表人:易会满
               电话:(010)66105799                      电话:(010)66105799
               传真:(010)66105798                      传真:(010)66105798
               联系人:赵会军                             联系人:郭明
               成立时间:1984 年 1 月 1 日                成立时间:1984 年 1 月 1 日
               组织形式:股份有限公司                     组织形式:股份有限公司
               注 册 资 本 : 人 民 币                    注 册 资 本 : 人 民 币
           349,018,545,827 元                       349,018,545,827 元
               批准设立机关和设立文号:国务               批准设立机关和设立文号:国务
           院《关于中国人民银行专门行使中央         院《关于中国人民银行专门行使中央
           银行职能的决定》(国发[1983]146 号)     银行职能的决定》(国发[1983]146
               存续期间:持续经营                   号)
                                                          存续期间:持续经营
二、基金       订立本协议的依据是《中华人民               订立本协议的依据是《中华人民
托管协议   共和国证券投资基金法》(以下简称         共和国证券投资基金法》(以下简称
的依据、   “《基金法》”)、《公开募集证券投资基   “《基金法》”)、《公开募集证券投资
目的和原                                            基金运作管理办法》(以下简称“《运
           金运作管理办法》(以下简称“《运作
  则                                                作办法》”)、 证券投资基金销售管理
           办法》”)、《证券投资基金销售管理办     办法》(以下简称“《销售办法》”)、
           法》(以下简称“《销售办法》”)、《证   《证券投资基金信息披露管理办法》
           券投资基金信息披露管理办法》(以下       (以下简称“《信息披露办法》”)、公
           简称“《信息披露办法》”)、《证券投资   开募集开放式证券投资基金流动性
           基金信息披露内容与格式准则第 7 号        风险管理规定》、 证券投资基金信息
                                                    披露内容与格式准则第 7 号〈托管协
           〈托管协议的内容与格式〉》、《景顺长
                                                    议的内容与格式〉》、《景顺长城沪港
           城沪港深精选股票型证券投资基金基
                                                    深精选股票型证券投资基金基金合
           金合同》(以下简称“《基金合同》”)     同》(以下简称“《基金合同》”)及其
           及其他有关规定。                         他有关规定。
三、基金        2、基金托管人根据有关法律法规             2、基金托管人根据有关法律法
托管人对   的规定及《基金合同》的约定对下述         规的规定及《基金合同》的约定对下
基金管理   基金投融资比例进行监督:                 述基金投融资比例进行监督:
                (1)按法律法规的规定及《基金             (1)按法律法规的规定及《基
人的业务
           合同》的约定,本基金的投资资产配         金合同》的约定,本基金的投资资产
监督和核   置比例为:本基金将基金资产的 80%        配置比例为:本基金将基金资产的
查         -95%投资于股票资产(其中投资于国        80%-95%投资于股票资产(其中投
           内依法发行上市的股票的比例占基金         资于国内依法发行上市的股票的比
           资产的 0-95%,投资于港股通标的股         例占基金资产的 0-95%,投资于港股
           票的比例占基金资产的 0-95%),权证       通标的股票的比例占基金资产的
                                           52
           投资比例不超过基金资产净值的 3%, 0-95%),权证投资比例不超过基金资
           每个交易日日终在扣除股指期货合约   产净值的 3%,每个交易日日终在扣
           需缴纳的交易保证金后,现金或到期   除股指期货合约需缴纳的交易保证
           日在一年以内的政府债券不低于基金   金后,现金或到期日在一年以内的政
           资产净值的 5%。                   府债券不低于基金资产净值的 5%,
                                              其中现金不包括结算备付金、存出保
                                              证金和应收申购款等。
三、基金       (2)根据法律法规的规定及《基      (2)根据法律法规的规定及《基
托管人对   金合同》的约定,本基金投资组合遵 金合同》的约定,本基金投资组合遵
基金管理   循以下投资限制:                   循以下投资限制:
               1) 本基金股票投资占基金资产        1) 本基金股票投资占基金资
人的业务
           的比例范围为 80%-95%;             产的比例范围为 80%-95%;
监督和核       2) 本基金每个交易日日终在扣        2) 本基金每个交易日日终在
查         除股指期货合约需缴纳的交易保证金 扣除股指期货合约需缴纳的交易保
           后,应当保持不低于基金资产净值 5% 证金后,应当保持不低于基金资产净
           的现金或者到期日在一年以内的政府 值 5%的现金或者到期日在一年以内
           债券;                             的政府债券,其中现金不包括结算备
                                              付金、存出保证金和应收申购款等;
三、基金       4) 本基金管理人管理且由基金        4) 本基金管理人管理且由基
托管人对   托管人托管的全部基金持有一家公司 金托管人托管的全部基金持有一家
基金管理   发行的证券,不超过该证券的 10%; 公司发行的证券,不超过该证券的
                                              10%;本基金管理人管理且由本基金
人的业务
                                              托管人托管的全部开放式基金(包括
监督和核                                      开放式基金以及处于开放期的定期
查                                            开放基金)持有一家上市公司发行的
                                              可流通股票,不得超过该上市公司可
                                              流通股票的 15%;本基金管理人管理
                                              且由本基金托管人托管的全部投资
                                              组合持有一家上市公司发行的可流
                                              通股票,不得超过该上市公司可流通
                                              股票的 30%;
三、基金                                          增加:
托管人对                                          12)本基金主动投资于流动性受
基金管理                                      限资产的市值合计不超过基金资产
                                              的 15%;因证券市场波动、上市公司
人的业务
                                              股票停牌、基金规模变动等基金管理
监督和核                                      人之外的因素致使基金不符合本项
查                                            所规定的比例限制的,基金管理人不
                                              得主动新增流动性受限资产的投资;
三、基金       (3)法规允许的基金投资比例调      (3)法规允许的基金投资比例
托管人对   整期限                             调整期限
基金管理       由于证券、期货市场波动、上市       除上述第 2)、12)、13)项外,
           公司合并、基金规模变动、股权分置 由于证券、期货市场波动、上市公司
人的业务
           改革中支付对价等基金管理人之外的 合并、基金规模变动、股权分置改革
监督和核   原因导致的投资组合不符合上述约定 中支付对价等基金管理人之外的原
查         的比例,不在限制之内,但基金管理 因导致的投资组合不符合上述约定
           人应在 10 个交易日内进行调整,以达 的比例,不在限制之内,但基金管理
           到规定的投资比例限制要求,但中国 人应在 10 个交易日内进行调整,以
           证监会规定的特殊情形除外。法律法 达到规定的投资比例限制要求,但中
           规另有规定的从其规定。             国证监会规定的特殊情形除外。法律
                                              法规另有规定的从其规定。
                                       53
三、基金       6、基金托管人依据有关法律法规      6、基金托管人依据有关法律法
托管人对   的规定和《基金合同》的约定对基金   规的规定和《基金合同》的约定对基
基金管理   管理人投资流通受限证券的监督       金管理人投资流通受限证券的监督
               (1)基金投资流通受限证券,应      (1)基金投资流通受限证券,
人的业务
           遵守《关于规范基金投资非公开发行   应遵守《关于规范基金投资非公开发
监督和核   证券行为的紧急通知》、《关于基金投 行证券行为的紧急通知》、 关于基金
查         资非公开发行股票等流通受限证券有   投资非公开发行股票等流通受限证
           关问题的通知》等有关法律法规规定。 券有关问题的通知》等有关法律法规
               (2)流通受限证券,包括由《上  规定。
           市公司证券发行管理办法》规范的非       (2)流通受限证券与上文流动
           公开发行股票、公开发行股票网下配   性受限资产不同,包括由《上市公司
           售部分等在发行时明确一定期限锁定   证券发行管理办法》规范的非公开发
           期的可交易证券,不包括由于发布重    行股票、公开发行股票网下配售部分
           大消息或其他原因而临时停牌的证     等在发行时明确一定期限锁定期的
           券、已发行未上市证券、回购交易中   可交易证券,不包括由于发布重大消
           的质押券等流通受限证券。           息或其他原因而临时停牌的证券、已
                                              发行未上市证券、回购交易中的质押
                                              券等流通受限证券。
八、基金       (二)基金资产估值方法             (二)基金资产估值方法
资产净值       2、估值方法                        2、估值方法
计算和会       (2)处于未上市期间的有价证券      (2)处于未上市期间的有价证
           应区分如下情况处理:               券应区分如下情况处理:
计核算
               3)首次公开发行有明确锁定期的      3)流通受限的股票,包括非公
           股票,同一股票在交易所上市后,按 开发行股票、首次公开发行股票时公
           交易所上市的同一股票的估值方法估 司股东公开发售股份、通过大宗交易
           值;非公开发行有明确锁定期的股票, 取得的带限售期的股票等(不包括停
           按监管机构或行业协会有关规定确定 牌、新发行未上市、回购交易中的质
           公允价值。                         押券等流通受限股票),按监管机构
                                              或行业协会有关规定确定公允价值。
八、基金                                          增加:
资产净值                                          (8)当发生大额申购或赎回情
计算和会                                      形时,在履行适当程序后,基金管理
                                              人可以采用摆动定价机制以确保基
计核算
                                              金估值的公平性。
十、信息                                          (三)暂停或延迟信息披露的情
披露                                          形
                                                  增加:
                                                  3、当前一估值日基金资产净值
                                              50%以上的资产出现无可参考的活
                                              跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                              公允价值存在重大不确定时,经与基
                                              金托管人协商确认后暂停估值;




关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改
                     基金合同、托管协议的内容说明


                                       54
                景顺长城量化新动力股票型证券投资基金


一、     基金合同修订内容


  章节                    修订前                                  修订后
第一部分        2、订立本基金合同的依据是《中           2、订立本基金合同的依据是《中
  前言     华人民共和国合同法》(以下简称“《合      华人民共和国合同法》(以下简称
           同法》”)、《中华人民共和国证券投资      “《合同法》”)、《中华人民共和国证
           基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   券投资基金法》(以下简称“《基金
           开募集证券投资基金运作管理办法》         法》”)、《公开募集证券投资基金运
           (以下简称“《运作办法》”)、《证券投     作管理办法》(以下简称“《运作办
           资基金销售管理办法》(以下简称“《销      法》”)、《证券投资基金销售管理办
           售办法》”)、《证券投资基金信息披露      法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
           管理办法》(以下简称“《信息披露办        券投资基金信息披露管理办法》(以
           法》”)和其他有关法律法规。              下简称“《信息披露办法》”)、《公开
                                                    募集开放式证券投资基金流动性风
                                                    险管理规定》(以下简称“《流动性风
                                                    险管理规定》”)和其他有关法律法
                                                    规。
第二部分                                                增加:
  释义                                                  52、《流动性风险管理规定》:指
                                                    中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
                                                    同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                    放式证券投资基金流动性风险管理
                                                    规定》及颁布机关对其不时做出的修
                                                    订
                                                        53、流动性受限资产:指由于法
                                                    律法规、监管、合同或操作障碍等原
                                                    因无法以合理价格予以变现的资产,
                                                    包括但不限于到期日在 10 个交易日
                                                    以上的逆回购与银行定期存款(含协
                                                    议约定有条件提前支取的银行存
                                                    款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                    非公开发行股票、资产支持证券、因
                                                    发行人债务违约无法进行转让或交
                                                    易的债券等
                                                        54、摆动定价机制:指当开放式
                                                    基金遭遇大额申购赎回时,通过调整
                                                    基金份额净值的方式,将基金调整投
                                                    资组合的市场冲击成本分配给实际
                                                    申购、赎回的投资者,从而减少对存
                                                    量基金份额持有人利益的不利影响,
                                                    确保投资者的合法权益不受损害并
                                                    得到公平对待
第六部分       五、申购和赎回的数量限制                 五、申购和赎回的数量限制
基金份额       1、基金管理人可以规定投资人首            1、基金管理人可以规定投资人
的申购与   次申购和每次申购的最低金额以及每         首次申购和每次申购的最低金额以
赎回       次赎回的最低份额,具体规定请参见         及每次赎回的最低份额,具体规定请
                                           55
           招募说明书。                         参见招募说明书。
               2、基金管理人可以规定投资人每        2、基金管理人可以规定投资人
           个基金交易账户的最低基金份额余       每个基金交易账户的最低基金份额
           额,具体规定请参见招募说明书。       余额,具体规定请参见招募说明书。
               3、基金管理人可以规定单个投资        3、基金管理人可以规定单个投
           人累计持有的基金份额上限,具体规     资人累计持有的基金份额上限,具体
           定请参见招募说明书。                 规定请参见招募说明书。
               4、基金管理人可在法律法规允许        4、基金管理人可在法律法规允
           的情况下,调整上述规定申购金额和     许的情况下,调整上述规定申购金额
           赎回份额的数量限制。基金管理人必     和赎回份额的数量限制。基金管理人
           须在调整实施前依照《信息披露办法》   必须在调整实施前依照《信息披露办
           的有关规定在指定媒介上公告并报中     法》的有关规定在指定媒介上公告并
           国证监会备案。                       报中国证监会备案。
                                                    5、当接受申购申请对存量基金
                                                份额持有人利益构成潜在重大不利
                                                影响时,基金管理人应当采取设定单
                                                一投资者申购金额上限或基金单日
                                                净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
                                                停基金申购等措施,切实保护存量基
                                                金份额持有人的合法权益。基金管理
                                                人基于投资运作与风险控制的需要,
                                                可采取上述措施对基金规模予以控
                                                制。具体请参见相关公告。
第六部分       六、申购和赎回的价格、费用及         六、申购和赎回的价格、费用及
基金份额   其用途                               其用途
的申购与       5、赎回费用由赎回基金份额的基        5、赎回费用由赎回基金份额的
           金份额持有人承担,在基金份额持有     基金份额持有人承担,在基金份额持
赎回
           人赎回基金份额时收取。赎回费用中     有人赎回基金份额时收取。赎回费用
           扣除应根据法律法规规定的比例归入     中扣除应根据法律法规规定的比例
           基金财产,未归入基金财产的部分用     归入基金财产,对于持续持有期少于
           于支付登记费和其他必要的手续费。     7 日的投资者,本基金将收取不低于
                                                1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
                                                未归入基金财产的部分用于支付登
                                                记费和其他必要的手续费。
第六部分                                            增加:
基金份额                                            8、当发生大额申购或赎回情形
的申购与                                        时,在履行适当程序后,基金管理人
                                                可以采用摆动定价机制,以确保基金
赎回
                                                估值的公平性。具体处理原则与操作
                                                规范遵循相关法律法规以及监管部
                                                门、自律组织的规定。
第六部分       七、拒绝或暂停申购的情形             七、拒绝或暂停申购的情形
基金份额       1、因不可抗力导致基金无法正常        1、因不可抗力导致基金无法正
的申购与   运作。                               常运作。
               2、发生基金合同规定的暂停基金        2、发生基金合同规定的暂停基
赎回
           资产估值情况时,基金管理人可暂停     金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的申购申请。               停接受投资人的申购申请。当前一估
               3、证券、期货交易所交易时间非    值日基金资产净值 50%以上的资产
           正常停市,导致基金管理人无法计算     出现无可参考的活跃市场价格且采
           当日基金资产净值。                   用估值技术仍导致公允价值存在重
               4、接受某笔或某些申购申请会影    大不确定性,经与基金托管人协商确
                                       56
           响或损害现有基金份额持有人利益      定后,基金管理人应当暂停接受申购
           时。                                申请。
               5、基金资产规模过大,使基金管       3、证券、期货交易所交易时间
           理人无法找到合适的投资品种,或其    非正常停市,导致基金管理人无法计
           他可能对基金业绩产生负面影响,或    算当日基金资产净值。
           出现其他损害现有基金份额持有人利        4、接受某笔或某些申购申请会
           益的情形。                          影响或损害现有基金份额持有人利
               6、法律法规规定或中国证监会认   益时。
           定的其他情形。                          5、基金资产规模过大,使基金
               发生上述第 1、2、3、5、6 项暂   管理人无法找到合适的投资品种,或
           停申购情形之一且基金管理人决定暂    其他可能对基金业绩产生负面影响,
           停申购时,基金管理人应当根据有关    或出现其他损害现有基金份额持有
           规定在指定媒介上刊登暂停申购公      人利益的情形。
           告。如果投资人的申购申请被拒绝,        6、基金管理人接受某笔或者某
           被拒绝的申购款项将退还给投资人。    些申购申请有可能导致单一投资者
           在暂停申购的情况消除时,基金管理    持有基金份额的比例达到或者超过
           人应及时恢复申购业务的办理。        50%,或者变相规避 50%集中度的情
                                               形时。
                                                   7、法律法规规定或中国证监会
                                               认定的其他情形。发生上述第 1、2、
                                               3、5、7 项暂停申购情形之一且基金
                                               管理人决定暂停申购时,基金管理人
                                               应当根据有关规定在指定媒介上刊
                                               登暂停申购公告。如果投资人的申购
                                               申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的
                                               申购款项将退还给投资人。在暂停申
                                               购的情况消除时,基金管理人应及时
                                               恢复申购业务的办理。
第六部分       八、暂停赎回或延缓支付赎回款        八、暂停赎回或延缓支付赎回款
基金份额   项的情形                            项的情形
的申购与       发生下列情形时,基金管理人可        发生下列情形时,基金管理人可
           暂停接受投资人的赎回申请或延缓支    暂停接受投资人的赎回申请或延缓
赎回
           付赎回款项:                        支付赎回款项:
               1、因不可抗力导致基金管理人不       1、因不可抗力导致基金管理人
           能支付赎回款项。                    不能支付赎回款项。
               2、发生基金合同规定的暂停基金       2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停    金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的赎回申请或延缓支付赎    停接受投资人的赎回申请或延缓支
           回款项。                            付赎回款项。当前一估值日基金资产
                                               净值 50%以上的资产出现无可参考
                                               的活跃市场价格且采用估值技术仍
                                               导致公允价值存在重大不确定性,经
                                               与基金托管人协商确定后,基金管理
                                               人应当暂停接受赎回申请或延缓支
                                               付赎回款项。
第六部分                                           九、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额                                           增加:
的申购与                                           (3)如果基金发生巨额赎回,
                                               在单个基金份额持有人超过前一开
赎回
                                               放日基金总份额 20%以上的赎回申
                                               请的情形下,基金管理人可以对该基
                                       57
                                                   金份额持有人超过 20%以上的部分
                                                   延期办理赎回申请。对于当日非延期
                                                   的赎回申请,应当按单个账户非延期
                                                   赎回申请量占非延期赎回申请总量
                                                   的比例,确定当日受理的赎回份额;
                                                   对于未能赎回部分,投资人在提交赎
                                                   回申请时可以选择延期赎回或取消
                                                   赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                                   下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                                   回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                                   受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                                   的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                                   一并处理,无优先权并以下一开放日
                                                   的基金份额净值为基础计算赎回金
                                                   额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                                   如投资人在提交赎回申请时未作明
                                                   确选择,投资人未能赎回部分作自动
                                                   延期赎回处理。
第七部分        一、基金管理人                          一、基金管理人
基金合同        (一) 基金管理人简况                   (一) 基金管理人简况
当事人及        名称:景顺长城基金管理有限公            名称:景顺长城基金管理有限公
           司                                      司
权利义务
                住所:深圳市中心四路 1 号嘉里           住所:深圳市中心四路 1 号嘉里
           建设广场第一座 21 层                    建设广场第一座 21 层
                法定代表人:赵如冰                      法定代表人:杨光裕
                设立日期:2003 年 6 月 12 日            设立日期:2003 年 6 月 12 日
                批准设立机关及批准设立文号:            批准设立机关及批准设立文号:
           中国证券监督管理委员会,中国证监        中国证券监督管理委员会,中国证监
           会证监基金字[2003]76 号               会证监基金字[2003]76 号
                组织形式:有限责任公司                  组织形式:有限责任公司
                注册资本:1.3 亿元人民币                注册资本:1.3 亿元人民币
                存续期限:持续经营                      存续期限:持续经营
                联系电话:400-8888-606                  联系电话:400-8888-606
第七部分        二、基金托管人                          二、基金托管人
基金合同        (一) 基金托管人简况                   (一) 基金托管人简况
当事人及        名称:中国工商银行股份有限公            名称:中国工商银行股份有限公
           司                                      司
权利义务
                住所:北京市西城区复兴门内大            住所:北京市西城区复兴门内大
           街 55 号(100032)                      街 55 号(100032)
                法定代表人:姜建清                      法定代表人:易会满
                成立时间:1984 年 1 月 1 日             成立时间:1984 年 1 月 1 日
                批准设立机关和批准设立文号:            批准设立机关和批准设立文号:
           国务院《关于中国人民银行专门行使        国务院《关于中国人民银行专门行使
           中 央 银 行 职 能 的 决 定 》( 国 发   中 央 银 行 职 能 的 决 定 》( 国 发
           [1983]146 号)                          [1983]146 号)
                组织形式:股份有限公司                  组织形式:股份有限公司
                注 册 资 本 : 人 民 币                 注 册 资 本 : 人 民 币
           349,018,545,827 元                      349,018,545,827 元
                存续期间:持续经营                      存续期间:持续经营
                基金托管资格批文及文号:中国            基金托管资格批文及文号:中国
           证监会和中国人民银行证监基字            证监会和中国人民银行证监基字
                                          58
           【1998】3 号                         【1998】3 号
第十二部       二、投资范围                           二、投资范围
分基金的       本基金的投资范围为具有良好流           本基金的投资范围为具有良好
投资       动性的金融工具,包括国内依法发行     流动性的金融工具,包括国内依法发
           上市的股票(包含中小板、创业板及     行上市的股票(包含中小板、创业板
           其他经中国证监会核准上市的股票)、   及其他经中国证监会核准上市的股
           债券(含中小企业私募债)、货币市场   票)、债券(含中小企业私募债)、货
           工具、权证、资产支持证券、股指期     币市场工具、权证、资产支持证券、
           货以及法律法规允许基金投资的其他     股指期货以及法律法规允许基金投
           金融工具(但须符合中国证监会的相     资的其他金融工具(但须符合中国证
           关规定)。                           监会的相关规定)。
               如法律法规或监管机构以后允许           如法律法规或监管机构以后允
           基金投资其他品种,基金管理人在履     许基金投资其他品种,基金管理人在
           行适当程序后,可以将其纳入投资范     履行适当程序后,可以将其纳入投资
           围。                                 范围。
               基金的投资组合比例为:股票资           基金的投资组合比例为:股票资
           产占基金资产的比例范围为             产占基金资产的比例范围为
           80%-95%;除股票外的其他资产占基      80%-95%;除股票外的其他资产占基
           金资产的比例范围为 5%-20%,其中     金资产的比例范围为 5%-20%,其
           权证资产占基金资产净值的比例范围     中权证资产占基金资产净值的比例
           为 0-3%,每个交易日日终在扣除股     范围为 0-3%,每个交易日日终在扣
           指期货合约需缴纳的交易保证金后,     除股指期货合约需缴纳的交易保证
           现金或到期日在一年以内的政府债券     金后,现金或到期日在一年以内的政
           不低于基金资产净值的 5%。            府债券不低于基金资产净值的 5%,
                                                其中现金不包括结算备付金、存出保
                                                证金和应收申购款等。
第十二部       四、投资限制                           四、投资限制
分基金的       1、组合限制                            1、组合限制
投资           15.6 本基金每个交易日日终在            15.6 本基金每个交易日日终在
           扣除股指期货合约需缴纳的交易保证     扣除股指期货合约需缴纳的交易保
           金后,应当保持不低于基金资产净值     证金后,应当保持不低于基金资产净
           5%的现金或到期日在一年以内的政       值 5%的现金或到期日在一年以内的
           府债券;                             政府债券,其中现金不包括结算备付
                                                金、存出保证金和应收申购款等;
第十二部                                              增加:
分基金的                                              (18)本基金管理人管理的全部
投资                                            开放式基金(包括开放式基金以及处
                                                于开放期的定期开放基金)持有一家
                                                上市公司发行的可流通股票,不超过
                                                该上市公司可流通股票的 15%;本
                                                基金管理人管理的全部投资组合持
                                                有一家上市公司发行的可流通股票,
                                                不超过该上市公司可流通股票的
                                                30%;
                                                      (19)本基金主动投资于流动性
                                                受限资产的市值合计不超过基金资
                                                产的 15%;因证券市场波动、上市公
                                                司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                                理人之外的因素致使基金不符合本
                                                项所规定的比例限制的,基金管理人
                                                不得主动新增流动性受限资产的投
                                       59
                                             资;
                                                 (20)本基金与私募类证券资管
                                             产品及中国证监会认定的其他主体
                                             为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                             受质押品的资质要求应当与投资范
                                             围保持一致;
第十二部       因证券、期货市场波动、上市公      除上述(11)、(19)、(20)项及
分基金的   司合并、基金规模变动、股权分置改 15.6 外,因证券、期货市场波动、上
投资       革中支付对价等基金管理人之外的因 市公司合并、基金规模变动、股权分
           素致使基金投资比例不符合上述规定 置改革中支付对价等基金管理人之
           投资比例的,基金管理人应当在 10 外的因素致使基金投资比例不符合
           个交易日内进行调整,但中国证监会 上述规定投资比例的,基金管理人应
           规定的特殊情形除外。法律法规另有 当在 10 个交易日内进行调整,但中
           规定的,从其规定。                国证监会规定的特殊情形除外。法律
                                             法规另有规定的,从其规定。
第十四部                                         三、估值方法
分基金资                                         增加:
产估值                                           7、当发生大额申购或赎回情形
                                             时,在履行适当程序后,基金管理人
                                             可以采用摆动定价机制以确保基金
                                             估值的公平性。
                                                 8、流通受限的股票,包括非公
                                             开发行股票、首次公开发行股票时公
                                             司股东公开发售股份、通过大宗交易
                                             取得的带限售期的股票等(不包括停
                                             牌、新发行未上市、回购交易中的质
                                             押券等流通受限股票),按监管机构
                                             或行业协会有关规定确定公允价值。
第十四部       六、暂停估值的情形                六、暂停估值的情形
分基金资       1、基金投资所涉及的证券、期货     1、基金投资所涉及的证券、期
产估值     交易市场遇法定节假日或因其他原因 货交易市场遇法定节假日或因其他
           暂停营业时;                      原因暂停营业时;
               2、因不可抗力致使基金管理人、     2、因不可抗力致使基金管理人、
           基金托管人无法准确评估基金资产价 基金托管人无法准确评估基金资产
           值时;                            价值时;
               3、中国证监会和基金合同认定的     3、当前一估值日基金资产净值
           其它情形。                        50%以上的资产出现无可参考的活
                                             跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                             公允价值存在重大不确定时,经与基
                                             金托管人协商确认后,应当暂停估
                                             值;
                                                 4、中国证监会和基金合同认定
                                             的其它情形。
第十四部       八、特殊情况的处理                八、特殊情况的处理
分基金资       1、基金管理人或基金托管人按本     1、基金管理人或基金托管人按
产估值     基金合同规定的估值方法的第 7 项进 本基金合同规定的估值方法的第 9
           行估值时,所造成的误差不作为基金 项进行估值时,所造成的误差不作为
           资产估值错误处理。                基金资产估值错误处理。
第十八部       (六)基金定期报告,包括基金      (六)基金定期报告,包括基金
分基金的   年度报告、基金半年度报告和基金季 年度报告、基金半年度报告和基金季

                                        60
信息披露   度报告                                度报告
               基金管理人应当在每年结束之日          基金管理人应当在每年结束之
           起 90 日内,编制完成基金年度报告,    日起 90 日内,编制完成基金年度报
           并将年度报告正文登载于其网站上,      告,并将年度报告正文登载于其网站
           将年度报告摘要登载在指定媒介上。      上,将年度报告摘要登载在指定媒介
           基金年度报告的财务会计报告应当经      上。基金年度报告的财务会计报告应
           过审计。                              当经过审计。
               基金管理人应当在上半年结束之          基金管理人应当在上半年结束
           日起 60 日内,编制完成基金半年度报    之日起 60 日内,编制完成基金半年
           告,并将半年度报告正文登载在其网      度报告,并将半年度报告正文登载在
           站上,将半年度报告摘要登载在指定      其网站上,将半年度报告摘要登载在
           媒介上。                              指定媒介上。
               基金管理人应当在每个季度结束          基金管理人应当在每个季度结
           之日起 15 个工作日内,编制完成基金    束之日起 15 个工作日内,编制完成
           季度报告,并将季度报告登载在指定      基金季度报告,并将季度报告登载在
           媒介上。                              指定媒介上。
               《基金合同》生效不足 2 个月的,       《基金合同》生效不足 2 个月
           基金管理人可以不编制当期季度报        的,基金管理人可以不编制当期季度
           告、半年度报告或者年度报告。          报告、半年度报告或者年度报告。
               基金定期报告在公开披露的第 2          基金管理人应当在基金年度报
           个工作日,分别报中国证监会和基金      告和半年度报告中披露基金组合资
           管理人主要办公场所所在地中国证监      产情况,及其流动性风险分析等。
           会派出机构备案。报备应当采用电子          报告期内出现单一投资者持有
           文本或书面报告方式。                  基金份额比例达到或超过基金总份
                                                 额 20%的情形,为保障其他投资者的
                                                 权益,基金管理人至少应当在基金定
                                                 期报告文件中“影响投资者决策的其
                                                 他重要信息”项下披露该投资者的类
                                                 别、报告期末持有份额及占比、报告
                                                 期内持有份额变化情况及本基金的
                                                 特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                                 形除外。
                                                     基金定期报告在公开披露的第
                                                 2 个工作日,分别报中国证监会和基
                                                 金管理人主要办公场所所在地中国
                                                 证监会派出机构备案。报备应当采用
                                                 电子文本或书面报告方式。
第十八部                                             (七)临时报告
分基金的                                             增加:
信息披露                                             26、发生涉及基金申购、赎回事
                                                 项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                                 大事项时;
                                                     27、基金管理人采用摆动定价机
                                                 制进行估值;
第二十四                                             对应基金合同正文内容进行同
部分基金                                         步修改。
合同内容
  摘要



                                        61
二、     基金托管协议修订内容


  章节                    修订前                                  修订后
一、基金        (一)基金管理人                         (一)基金管理人
托管协议        名称:景顺长城基金管理有限公             名称:景顺长城基金管理有限公
  当事人   司                                       司
               住所:深圳市福田区中心四路 1             住所:深圳市福田区中心四路 1
           号嘉里建设广场第 1 座 21 层              号嘉里建设广场第 1 座 21 层
               法定代表人:赵如冰                       法定代表人:杨光裕
               成立时间:2003 年 6 月 12 日             成立时间:2003 年 6 月 12 日
               批准设立机关及批准设立文号:             批准设立机关及批准设立文号:
           中国证监会证监基金字[2003]76 号          中国证监会证监基金字[2003]76 号
               注册资本:1.3 亿元人民币                 注册资本:1.3 亿元人民币
               组织形式:有限责任公司                   组织形式:有限责任公司
               经营范围:基金募集、基金销售、           经营范围:基金募集、基金销售、
           资产管理和中国证监会批准的其他业         资产管理和中国证监会批准的其他
           务                                       业务
               存续期间:持续经营                       存续期间:持续经营
一、基金       (二)基金托管人                         (二)基金托管人
托管协议       名称:中国工商银行股份有限公             名称:中国工商银行股份有限公
  当事人   司                                       司
               住所:北京市西城区复兴门内大             住所:北京市西城区复兴门内大
           街 55 号(100032)                       街 55 号(100032)
               法定代表人:姜建清                       法定代表人:易会满
               电话:(010)66105799                    电话:(010)66105799
               传真:(010)66105798                    传真:(010)66105798
               联系人:赵会军                           联系人:郭明
               成立时间:1984 年 1 月 1 日              成立时间:1984 年 1 月 1 日
               组织形式:股份有限公司                   组织形式:股份有限公司
               注 册 资 本 : 人 民 币                  注 册 资 本 : 人 民 币
           349,018,545,827 元                       349,018,545,827 元
               批准设立机关和设立文号:国务             批准设立机关和设立文号:国务
           院《关于中国人民银行专门行使中央         院《关于中国人民银行专门行使中央
           银行职能的决定》(国发[1983]146 号)     银行职能的决定》(国发[1983]146
               存续期间:持续经营                   号)
                                                        存续期间:持续经营
二、基金       订立本协议的依据是《中华人民             订立本协议的依据是《中华人民
托管协议   共和国证券投资基金法》(以下简称         共和国证券投资基金法》(以下简称
的依据、   “《基金法》”)、《公开募集证券投资基   “《基金法》”)、《公开募集证券投资
目的和原                                            基金运作管理办法》(以下简称“《运
           金运作管理办法》(以下简称“《运作
  则                                                作办法》”)、 证券投资基金销售管理
           办法》”)、《证券投资基金销售管理办     办法》(以下简称“《销售办法》”)、
           法》(以下简称“《销售办法》”)、《证   《证券投资基金信息披露管理办法》
           券投资基金信息披露管理办法》(以下       (以下简称“《信息披露办法》”)、公
           简称“《信息披露办法》”)、《证券投资   开募集开放式证券投资基金流动性
           基金信息披露内容与格式准则第 7 号        风险管理规定》、 证券投资基金信息
           〈托管协议的内容与格式〉》、《景顺长     披露内容与格式准则第 7 号〈托管协
                                                    议的内容与格式〉》、《景顺长城量化
           城量化新动力股票型证券投资基金基
                                           62
           金合同》(以下简称“《基金合同》”)   新动力股票型证券投资基金基金合
           及其他有关规定。                       同》(以下简称“《基金合同》”)及其
                                                  他有关规定。
三、基金       2、基金托管人根据有关法律法规            2、基金托管人根据有关法律法
托管人对   的规定及《基金合同》的约定对下述       规的规定及《基金合同》的约定对下
基金管理   基金投融资比例进行监督:               述基金投融资比例进行监督:
               (1)按法律法规的规定及《基金            (1)按法律法规的规定及《基
人的业务
           合同》的约定,本基金的投资资产配       金合同》的约定,本基金的投资资产
监督和核   置比例为:                             配置比例为:
查             股票资产占基金资产的比例范围             股票资产占基金资产的比例范
           为 80%-95%;除股票外的其他资产占       围为 80%-95%;除股票外的其他资产
           基金资产的比例范围为 5%-20%,其       占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 5% -
           中权证资产占基金资产净值的比例范       20%,其中权证资产占基金资产净值
           围为 0-3%,每个交易日日终在扣除       的比例范围为 0-3%,每个交易日日
           股指期货合约需缴纳的交易保证金         终在扣除股指期货合约需缴纳的交
           后,现金或到期日在一年以内的政府       易保证金后,现金或到期日在一年以
           债券不低于基金资产净值的 5%。          内的政府债券不低于基金资产净值
                                                  的 5%,其中现金不包括结算备付金、
                                                  存出保证金和应收申购款等。
三、基金                                                (2)根据法律法规的规定及《基
托管人对                                          金合同》的约定,本基金投资组合遵
基金管理                                          循以下投资限制:
                                                        增加:
人的业务
                                                        11)本基金管理人管理且由本基
监督和核                                          金托管人托管的全部开放式基金(包
查                                                括开放式基金以及处于开放期的定
                                                  期开放基金)持有一家上市公司发行
                                                  的可流通股票,不得超过该上市公司
                                                  可流通股票的 15%;本基金管理人管
                                                  理且由本基金托管人托管的全部投
                                                  资组合持有一家上市公司发行的可
                                                  流通股票,不得超过该上市公司可流
                                                  通股票的 30%;
                                                        12)本基金主动投资于流动性受
                                                  限资产的市值合计不超过基金资产
                                                  的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                                  股票停牌、基金规模变动等基金管理
                                                  人之外的因素致使基金不符合本项
                                                  所规定的比例限制的,基金管理人不
                                                  得主动新增流动性受限资产的投资;
三、基金       15.6 本基金每个交易日日终在扣            17.6 本基金每个交易日日终在
托管人对   除股指期货合约需缴纳的交易保证金       扣除股指期货合约需缴纳的交易保
基金管理   后,应当保持不低于基金资产净值 5%      证金后,应当保持不低于基金资产净
           的现金或到期日在一年以内的政府债       值 5%的现金或到期日在一年以内的
人的业务
           券;                                   政府债券,其中现金不包括结算备付
监督和核                                          金、存出保证金和应收申购款等;

三、基金       因证券、期货市场波动、上市公           除上述第 12)、13)项及 17.6
托管人对   司合并、基金规模变动、股权分置改       外,因证券、期货市场波动、上市公
基金管理   革中支付对价等基金管理人之外的因       司合并、基金规模变动、股权分置改
           素致使基金投资比例不符合上述规定       革中支付对价等基金管理人之外的
                                         63
人的业务   投资比例的,基金管理人应当在 10    因素致使基金投资比例不符合上述
监督和核   个交易日内进行调整,但中国证监会   规定投资比例的,基金管理人应当在
查         规定的特殊情形除外。法律法规另有   10 个交易日内进行调整,但中国证
           规定的,从其规定。                 监会规定的特殊情形除外。法律法规
                                              另有规定的,从其规定。
三、基金       6、基金托管人对基金投资流通受      6、基金托管人对基金投资流通
托管人对   限证券的监督                       受限证券的监督
基金管理       (1)基金投资流通受限证券,应      (1)基金投资流通受限证券,
           遵守《关于规范基金投资非公开发行 应遵守《关于规范基金投资非公开发
人的业务
           证券行为的紧急通知》、《关于基金投 行证券行为的紧急通知》、 关于基金
监督和核   资非公开发行股票等流通受限证券有 投资非公开发行股票等流通受限证
查         关问题的通知》等有关法律法规规定。 券有关问题的通知》等有关法律法规
               (2)流通受限证券,包括由《上 规定。
           市公司证券发行管理办法》规范的非       (2)流通受限证券与上文流动
           公开发行股票、公开发行股票网下配 性受限资产不同,包括由《上市公司
           售部分等在发行时明确一定期限锁定 证券发行管理办法》规范的非公开发
           期的可交易证券,不包括由于发布重 行股票、公开发行股票网下配售部分
           大消息或其他原因而临时停牌的证 等在发行时明确一定期限锁定期的
           券、已发行未上市证券、回购交易中 可交易证券,不包括由于发布重大消
           的质押券等流通受限证券。           息或其他原因而临时停牌的证券、已
               (3)基金管理人应在基金首次投 发行未上市证券、回购交易中的质押
           资流通受限证券前,向基金托管人提 券等流通受限证券。
           供经基金管理人董事会批准的有关基       (3)基金管理人应在基金首次
           金投资流通受限证券的投资决策流 投资流通受限证券前,向基金托管人
           程、风险控制制度。基金投资非公开 提供经基金管理人董事会批准的有
           发行股票,基金管理人还应提供基金 关基金投资流通受限证券的投资决
           管理人董事会批准的流动性风险处置 策流程、风险控制制度。基金投资非
           预案。上述资料应包括但不限于基金 公开发行股票,基金管理人还应提供
           投资流通受限证券的投资额度和投资 基金管理人董事会批准的流动性风
           比例控制情况。                     险处置预案。上述资料应包括但不限
                                              于基金投资流通受限证券的投资额
                                              度和投资比例控制情况。
八、基金                                          (二)基金资产估值方法
资产净值                                          2、估值方法
计算和会                                          增加:
                                                  (7)当发生大额申购或赎回情
计核算
                                              形时,在履行适当程序后,基金管理
                                              人可以采用摆动定价机制以确保基
                                              金估值的公平性。
                                                  (8)流通受限的股票,包括非
                                              公开发行股票、首次公开发行股票时
                                              公司股东公开发售股份、通过大宗交
                                              易取得的带限售期的股票等(不包括
                                              停牌、新发行未上市、回购交易中的
                                              质押券等流通受限股票),按监管机
                                              构或行业协会有关规定确定公允价
                                              值。
十、信息                                          (三)暂停或延迟信息披露的情
披露                                          形
                                                  增加:
                                                  3、当前一估值日基金资产净值
                                       64
                                                    50%以上的资产出现无可参考的活
                                                    跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                                    公允价值存在重大不确定时,经与基
                                                    金托管人协商确认后暂停估值;




关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改
                      基金合同、托管协议的内容说明

              景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金


一、     基金合同修订内容


  章节                    修订前                                  修订后
第一部分        2、订立本基金合同的依据是《中           2、订立本基金合同的依据是《中
  前言     华人民共和国合同法》(以下简称“《合      华人民共和国合同法》(以下简称
           同法》”)、《中华人民共和国证券投资      “《合同法》”)、《中华人民共和国证
           基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公   券投资基金法》(以下简称“《基金
           开募集证券投资基金运作管理办法》         法》”)、《公开募集证券投资基金运
           (以下简称“《运作办法》”)、《证券投     作管理办法》(以下简称“《运作办
           资基金销售管理办法》(以下简称“《销      法》”)、《证券投资基金销售管理办
           售办法》”)、《证券投资基金信息披露      法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
           管理办法》(以下简称“《信息披露办        券投资基金信息披露管理办法》(以
           法》”)和其他有关法律法规。              下简称“《信息披露办法》”)、《公开
                                                    募集开放式证券投资基金流动性风
                                                    险管理规定》(以下简称“《流动性风
                                                    险管理规定》”)和其他有关法律法
                                                    规。
第二部分                                                增加:
  释义                                                  54、《流动性风险管理规定》:指
                                                    中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
                                                    同年 10 月 1 日实施的《公开募集开
                                                    放式证券投资基金流动性风险管理
                                                    规定》及颁布机关对其不时做出的修

                                           65
                                             订
                                                  55、流动性受限资产:指由于法
                                              律法规、监管、合同或操作障碍等原
                                              因无法以合理价格予以变现的资产,
                                              包括但不限于到期日在 10 个交易日
                                              以上的逆回购与银行定期存款(含协
                                              议约定有条件提前支取的银行存
                                              款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                              非公开发行股票、资产支持证券、因
                                              发行人债务违约无法进行转让或交
                                              易的债券等
                                                  56、摆动定价机制:指当开放式
                                              基金遭遇大额申购赎回时,通过调整
                                              基金份额净值的方式,将基金调整投
                                              资组合的市场冲击成本分配给实际
                                              申购、赎回的投资者,从而减少对存
                                              量基金份额持有人利益的不利影响,
                                              确保投资者的合法权益不受损害并
                                              得到公平对待
第六部分       五、申购和赎回的数量限制           五、申购和赎回的数量限制
基金份额       1、基金管理人可以规定投资人首      1、基金管理人可以规定投资人
的申购与   次申购和每次申购的最低金额以及每 首次申购和每次申购的最低金额以
赎回       次赎回的最低份额,具体规定请参见 及每次赎回的最低份额,具体规定请
           招募说明书或相关公告。             参见招募说明书或相关公告。
               2、基金管理人可以规定投资人每      2、基金管理人可以规定投资人
           个基金交易账户的最低基金份额余 每个基金交易账户的最低基金份额
           额,具体规定请参见招募说明书或相 余额,具体规定请参见招募说明书或
           关公告。                           相关公告。
               3、基金管理人可以规定单个投资      3、基金管理人可以规定单个投
           人累计持有的基金份额上限,具体规 资人累计持有的基金份额上限,具体
           定请参见招募说明书或相关公告。     规定请参见招募说明书或相关公告。
               4、基金管理人可在法律法规允许      4、基金管理人可在法律法规允
           的情况下,调整上述规定申购金额和 许的情况下,调整上述规定申购金额
           赎回份额的数量限制。基金管理人必 和赎回份额的数量限制。基金管理人
           须在调整实施前依照《信息披露办法》 必须在调整实施前依照《信息披露办
           的有关规定在指定媒介上公告并报中 法》的有关规定在指定媒介上公告并
           国证监会备案。                     报中国证监会备案。
                                                  5、当接受申购申请对存量基金
                                              份额持有人利益构成潜在重大不利
                                              影响时,基金管理人应当采取设定单
                                              一投资者申购金额上限或基金单日
                                              净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
                                              停基金申购等措施,切实保护存量基
                                              金份额持有人的合法权益。基金管理
                                              人基于投资运作与风险控制的需要,
                                              可采取上述措施对基金规模予以控
                                              制。具体请参见相关公告。
第六部分       六、申购和赎回的价格、费用及       六、申购和赎回的价格、费用及
基金份额   其用途                             其用途
的申购与       6、赎回费用由赎回基金份额的基      6、赎回费用由赎回基金份额的
           金份额持有人承担,在基金份额持有 基金份额持有人承担,在基金份额持
                                       66
赎回       人赎回基金份额时收取。赎回费用应   有人赎回基金份额时收取。对于持续
           根据法律法规规定的比例归入基金财   持有期少于 7 日的投资者,本基金将
           产,未归入基金财产的部分用于支付   收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
           登记费和其他必要的手续费。         入基金财产。赎回费用应根据法律法
                                              规规定的比例归入基金财产,未归入
                                              基金财产的部分用于支付登记费和
                                              其他必要的手续费。
第六部分                                          增加:
基金份额                                          9、当发生大额申购或赎回情形
的申购与                                      时,在履行适当程序后,基金管理人
                                              可以采用摆动定价机制,以确保基金
赎回
                                              估值的公平性。具体处理原则与操作
                                              规范遵循相关法律法规以及监管部
                                              门、自律组织的规定。
第六部分       七、拒绝或暂停申购的情形           七、拒绝或暂停申购的情形
基金份额       1、因不可抗力导致基金无法正常      1、因不可抗力导致基金无法正
的申购与   运作。                             常运作。
               2、发生基金合同规定的暂停基金      2、发生基金合同规定的暂停基
赎回
           资产估值情况时,基金管理人可暂停 金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的申购申请。             停接受投资人的申购申请。当前一估
               3、证券交易所交易时间非正常停 值日基金资产净值 50%以上的资产
           市,导致基金管理人无法计算当日基 出现无可参考的活跃市场价格且采
           金资产净值。                       用估值技术仍导致公允价值存在重
               4、基金管理人接受某笔或某些申 大不确定性,经与基金托管人协商确
           购申请会影响或损害现有基金份额持 定后,基金管理人应当暂停接受申购
           有人利益时。                       申请。
               5、基金资产规模过大,使基金管      3、证券交易所交易时间非正常
           理人无法找到合适的投资品种,或其 停市,导致基金管理人无法计算当日
           他可能对基金业绩产生负面影响,或 基金资产净值。
           发生其他损害现有基金份额持有人利       4、基金管理人接受某笔或某些
           益的情形。                         申购申请会影响或损害现有基金份
               6、基金管理人、基金托管人、销 额持有人利益时。
           售机构或登记机构的技术故障等异常       5、基金资产规模过大,使基金
           情况导致基金销售系统、基金登记系 管理人无法找到合适的投资品种,或
           统或基金会计系统无法正常运行。     其他可能对基金业绩产生负面影响,
               7、法律法规规定或中国证监会认 或发生其他损害现有基金份额持有
           定的其他情形。                     人利益的情形。
               发生上述第 1、2、3、5、6、7        6、基金管理人、基金托管人、
           项暂停申购情形之一且基金管理人决 销售机构或登记机构的技术故障等
           定暂停申购时,基金管理人应当根据 异常情况导致基金销售系统、基金登
           有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 记系统或基金会计系统无法正常运
           公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 行。
           被拒绝的申购款项将退还给投资人。       7、基金管理人接受某笔或者某
           在暂停申购的情况消除时,基金管理 些申购申请有可能导致单一投资者
           人应及时恢复申购业务的办理。       持有基金份额的比例达到或者超过
                                              50%,或者变相规避 50%集中度的情
                                              形时。
                                                  8、法律法规规定或中国证监会
                                              认定的其他情形。
                                                  发生上述第 1、2、3、5、6、8
                                              项暂停申购情形之一且基金管理人
                                       67
                                               决定暂停申购时,基金管理人应当根
                                               据有关规定在指定媒介上刊登暂停
                                               申购公告。如果投资人的申购申请被
                                               全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款
                                               项将退还给投资人。在暂停申购的情
                                               况消除时,基金管理人应及时恢复申
                                               购业务的办理。
第六部分       八、暂停赎回或延缓支付赎回款        八、暂停赎回或延缓支付赎回款
基金份额   项的情形                            项的情形
的申购与       发生下列情形时,基金管理人可        发生下列情形时,基金管理人可
           暂停接受投资人的赎回申请或延缓支    暂停接受投资人的赎回申请或延缓
赎回
           付赎回款项:                        支付赎回款项:
               1、因不可抗力导致基金管理人不       1、因不可抗力导致基金管理人
           能支付赎回款项。                    不能支付赎回款项。
               2、发生基金合同规定的暂停基金       2、发生基金合同规定的暂停基
           资产估值情况时,基金管理人可暂停    金资产估值情况时,基金管理人可暂
           接受投资人的赎回申请或延缓支付赎    停接受投资人的赎回申请或延缓支
           回款项。                            付赎回款项。当前一估值日基金资产
                                               净值 50%以上的资产出现无可参考
                                               的活跃市场价格且采用估值技术仍
                                               导致公允价值存在重大不确定性,经
                                               与基金托管人协商确定后,基金管理
                                               人应当暂停接受赎回申请或延缓支
                                               付赎回款项。
第六部分                                           九、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额                                           增加:
的申购与                                           (3)如果基金发生巨额赎回,
                                               在单个基金份额持有人超过上一开
赎回
                                               放日基金总份额 20%以上的赎回申
                                               请的情形下,基金管理人可以对该基
                                               金份额持有人超过 20%以上的部分
                                               延期办理赎回申请。对于当日非延期
                                               的赎回申请,应当按单个账户非延期
                                               赎回申请量占非延期赎回申请总量
                                               的比例,确定当日受理的赎回份额;
                                               对于未能赎回部分,投资人在提交赎
                                               回申请时可以选择延期赎回或取消
                                               赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                               下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                               回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                               受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                               的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                               一并处理,无优先权并以下一开放日
                                               的基金份额净值为基础计算赎回金
                                               额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                               如投资人在提交赎回申请时未作明
                                               确选择,投资人未能赎回部分作自动
                                               延期赎回处理。
第七部分       一、基金管理人                      一、基金管理人
基金合同       (一) 基金管理人简况               (一) 基金管理人简况
               名称:景顺长城基金管理有限公        名称:景顺长城基金管理有限公
                                       68
当事人及   司                                      司
权利义务        住所:深圳市中心四路 1 号嘉里      住所:深圳市中心四路 1 号嘉里
           建设广场第 1 座 21 层              建设广场第 1 座 21 层
                法定代表人:赵如冰                 法定代表人:杨光裕
                设立日期: 2003 年 6 月 12 日      设立日期: 2003 年 6 月 12 日
                批准设立机关及批准设立文号:       批准设立机关及批准设立文号:
           中国证券监督管理委员会,中国证监   中国证券监督管理委员会,中国证监
           会证监基金字[2003]76 号          会证监基金字[2003]76 号
                组织形式:有限责任公司             组织形式:有限责任公司
                注册资本: 1.3 亿元人民币          注册资本: 1.3 亿元人民币
                存续期限:持续经营                 存续期限:持续经营
                联系电话:400-8888-606             联系电话:400-8888-606
第七部分        二、基金托管人                     二、基金托管人
基金合同        (一) 基金托管人简况              (一) 基金托管人简况
当事人及        名称:中国中国工商银行股份有       名称:中国工商银行股份有限公
           限公司(简称:中国工商银行)       司(简称:中国工商银行)
权利义务
                住所:北京市西城区复兴门内大       住所:北京市西城区复兴门内大
           街 55 号                           街 55 号
                法定代表人:姜建清                 办公地址:北京市西城区复兴门
                成立时间:1984 年 1 月 1 日   内大街 55 号
                组织形式:股份有限公司             法定代表人:易会满
                注 册 资 本 : 人 民 币            成立时间:1984 年 1 月 1 日
           349,018,545,827 元                      组织形式:股份有限公司
                存续期间:持续经营                 注 册 资 本 : 人 民 币
                批准设立机关及批准设立文号:  349,018,545,827 元
           国务院《关于中国人民银行专门行使        存续期间:持续经营
           中 央 银 行 职 能 的 决 定 》( 国 发   批准设立机关及批准设立文号:
           [1983]146 号)                     国务院《关于中国人民银行专门行使
                基金托管业务批准文号:中国证  中 央 银 行 职 能 的 决 定 》( 国 发
           监会和中国人民银行证监基字【1998】 [1983]146 号)
           3号                                     基金托管业务批准文号:中国证
                联系人:赵会军                监会和中国人民银行证监基字
                联系电话:010-66105799        【1998】3 号
                                                   联系人:郭明
                                                   联系电话:010-66105799
第十二部         二、投资范围                      二、投资范围
分基金的         本基金的投资范围主要为依法发      本基金的投资范围主要为依法
投资       行的固定收益类品种,包括国内依法 发行的固定收益类品种,包括国内依
           发行上市的国家债券、金融债券、次 法发行上市的国家债券、金融债券、
           级债券、中央银行票据、企业债券、 次级债券、中央银行票据、企业债券、
           中小企业私募债券、公司债券、中期 中小企业私募债券、公司债券、中期
           票据、短期融资券、质押及买断式回 票据、短期融资券、质押及买断式回
           购、协议存款、通知存款、定期存款、 购、协议存款、通知存款、定期存款、
           资产支持证券、可转换债券(含分离 资产支持证券、可转换债券(含分离
           型可转换债券)、银行存款等。本基金 型可转换债券)、银行存款等。本基
           同时投资于股票(包含中小板、创业 金同时投资于股票(包含中小板、创
           板及其他经中国证监会核准上市的股 业板及其他经中国证监会核准上市
           票)、权证等权益类品种以及法律、法 的股票)、权证等权益类品种以及法
           规或中国证监会允许基金投资的其他 律、法规或中国证监会允许基金投资
           金融工具,但需符合中国证监会的相 的其他金融工具,但需符合中国证监
           关规定。                           会的相关规定。
                                         69
               基金的投资组合比例为:本基金       基金的投资组合比例为:本基金
           对债券资产的投资比例不低于基金资   对债券资产的投资比例不低于基金
           产的 80%;股票、权证等权益类资产  资产的 80%;股票、权证等权益类
           的投资比例不超过基金资产的 20%,   资产的投资比例不超过基金资产的
           其中,本基金持有的全部权证的市值   20%,其中,本基金持有的全部权证
           不得超过基金资产净值的 3%;现金   的市值不得超过基金资产净值的
           或到期日在一年以内的政府债券的投   3%;现金或到期日在一年以内的政
           资比例不低于基金资产净值的 5%。   府债券的投资比例不低于基金资产
                                              净值的 5%,其中现金不包括结算备
                                              付金、存出保证金和应收申购款等。
第十二部        四、投资限制                      四、投资限制
分基金的        1、组合限制                       1、组合限制
投资            (1)本基金对债券类资产的投资     (1)本基金对债券类资产的投
           比例不低于基金资产的 80%;股票、 资比例不低于基金资产的 80%;股
           权证等权益类资产的投资比例不超过 票、权证等权益类资产的投资比例不
           基金资产的 20%;                   超过基金资产的 20%;
                (2)保持不低于基金资产净值       (2)保持不低于基金资产净值
           5%的现金或者到期日在一年以内的 5%的现金或者到期日在一年以内的
           政府债券;                         政府债券,其中现金不包括结算备付
                                              金、存出保证金和应收申购款等;
第十二部                                          增加:
分基金的                                          (11)本基金管理人管理的全部
投资                                          开放式基金(包括开放式基金以及处
                                              于开放期的定期开放基金)持有一家
                                              上市公司发行的可流通股票,不超过
                                              该上市公司可流通股票的 15%;本
                                              基金管理人管理的全部投资组合持
                                              有一家上市公司发行的可流通股票,
                                              不超过该上市公司可流通股票的
                                              30%;
                                                  (12)本基金主动投资于流动性
                                              受限资产的市值合计不超过基金资
                                              产的 15%;因证券市场波动、上市公
                                              司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                              理人之外的因素致使基金不符合本
                                              项所规定的比例限制的,基金管理人
                                              不得主动新增流动性受限资产的投
                                              资;
                                                  (13)本基金与私募类证券资管
                                              产品及中国证监会认定的其他主体
                                              为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                              受质押品的资质要求应当与投资范
                                              围保持一致;
第十二部        因证券市场波动、证券发行人合      除上述第(2)、(12)、(13)、(14)
分基金的   并、基金规模变动等基金管理人之外 项外,因证券市场波动、证券发行人
投资       的因素致使基金投资比例不符合上述 合并、基金规模变动等基金管理人之
           规定投资比例的,基金管理人应当在 外的因素致使基金投资比例不符合
           10 个交易日内进行调整,但中国证监 上述规定投资比例的,基金管理人应
           会规定的特殊情形除外。法律法规另 当在 10 个交易日内进行调整,但中
           有规定,从其规定。                 国证监会规定的特殊情形除外。法律
                                              法规另有规定,从其规定。
                                          70
第十四部                                         三、估值方法
分基金资                                         增加:
产估值                                           6、当发生大额申购或赎回情形
                                             时,在履行适当程序后,基金管理人
                                             可以采用摆动定价机制以确保基金
                                             估值的公平性。
                                                 7、流通受限的股票,包括非公
                                             开发行股票、首次公开发行股票时公
                                             司股东公开发售股份、通过大宗交易
                                             取得的带限售期的股票等(不包括停
                                             牌、新发行未上市、回购交易中的质
                                             押券等流通受限股票),按监管机构
                                             或行业协会有关规定确定公允价值。
第十四部       五、估值错误的处理                五、估值错误的处理
分基金资       4、基金份额净值估值错误处理的     4、基金份额净值估值错误处理
产估值     方法如下:                        的方法如下:
               (2)错误偏差达到基金份额净值     (2)错误偏差达到基金资产净
           的 0.25%时,基金管理人应当通报基 值的 0.25%时,基金管理人应当通报
           金托管人并报中国证监会备案;错误 基金托管人并报中国证监会备案;错
           偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基 误偏差达到基金份额净值的 0.5%
           金管理人应当公告。                时,基金管理人应当公告。
第十四部       六、暂停估值的情形                六、暂停估值的情形
分基金资       1、基金投资所涉及的证券交易市     1、基金投资所涉及的证券交易
产估值     场遇法定节假日或因其他原因暂停营 市场遇法定节假日或因其他原因暂
           业时;                            停营业时;
               2、因不可抗力致使基金管理人、     2、因不可抗力致使基金管理人、
           基金托管人无法准确评估基金资产价 基金托管人无法准确评估基金资产
           值时;                            价值时;
               3、占基金相当比例的投资品种的     3、占基金相当比例的投资品种
           估值出现重大转变,而基金管理人为 的估值出现重大转变,而基金管理人
           保障基金份额持有人的利益,决定延 为保障基金份额持有人的利益,决定
           迟估值;                          延迟估值;
               4、出现基金管理人认为属于会导     4、出现基金管理人认为属于会
           致基金管理人不能出售或评估基金资 导致基金管理人不能出售或评估基
           产的紧急事故的任何情况;          金资产的紧急事故的任何情况;
               5、中国证监会和基金合同认定的     5、当前一估值日基金资产净值
           其它情形。                        50%以上的资产出现无可参考的活
                                             跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                             公允价值存在重大不确定时,经与基
                                             金托管人协商确认后,应当暂停估
                                             值;
                                                 6、中国证监会和基金合同认定
                                             的其它情形。
第十四部       八、特殊情况的处理                八、特殊情况的处理
分基金资       1、基金管理人或基金托管人按估     1、基金管理人或基金托管人按
产估值     值方法的第 6 项进行估值时,所造成 估值方法的第 8 项进行估值时,所造
           的误差不作为基金资产估值错误处 成的误差不作为基金资产估值错误
           理。                              处理。
第十八部       (六)基金定期报告,包括基金      (六)基金定期报告,包括基金
分基金的   年度报告、基金半年度报告和基金季 年度报告、基金半年度报告和基金季
           度报告                            度报告
                                      71
信息披露       基金管理人应当在每年结束之日          基金管理人应当在每年结束之
           起 90 日内,编制完成基金年度报告,    日起 90 日内,编制完成基金年度报
           并将年度报告正文登载于其网站上,      告,并将年度报告正文登载于其网站
           将年度报告摘要登载在指定媒介上。      上,将年度报告摘要登载在指定媒介
           基金年度报告的财务会计报告应当经      上。基金年度报告的财务会计报告应
           过审计。                              当经过审计。
               基金管理人应当在上半年结束之          基金管理人应当在上半年结束
           日起 60 日内,编制完成基金半年度报    之日起 60 日内,编制完成基金半年
           告,并将半年度报告正文登载在其网      度报告,并将半年度报告正文登载在
           站上,将半年度报告摘要登载在指定      其网站上,将半年度报告摘要登载在
           媒介上。                              指定媒介上。
               基金管理人应当在每个季度结束          基金管理人应当在每个季度结
           之日起 15 个工作日内,编制完成基金    束之日起 15 个工作日内,编制完成
           季度报告,并将季度报告登载在指定      基金季度报告,并将季度报告登载在
           媒介上。                              指定媒介上。
               《基金合同》生效不足 2 个月的,       《基金合同》生效不足 2 个月
           基金管理人可以不编制当期季度报        的,基金管理人可以不编制当期季度
           告、半年度报告或者年度报告。          报告、半年度报告或者年度报告。
               基金定期报告在公开披露的第 2          基金管理人应当在基金年度报
           个工作日,分别报中国证监会和基金      告和半年度报告中披露基金组合资
           管理人主要办公场所所在地中国证监      产情况,及其流动性风险分析等。
           会派出机构备案。报备应当采用电子          报告期内出现单一投资者持有
           文本或书面报告方式。                  基金份额比例达到或超过基金总份
                                                 额 20%的情形,为保障其他投资者的
                                                 权益,基金管理人至少应当在基金定
                                                 期报告文件中“影响投资者决策的其
                                                 他重要信息”项下披露该投资者的类
                                                 别、报告期末持有份额及占比、报告
                                                 期内持有份额变化情况及本基金的
                                                 特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                                 形除外。
                                                     基金定期报告在公开披露的第
                                                 2 个工作日,分别报中国证监会和基
                                                 金管理人主要办公场所所在地中国
                                                 证监会派出机构备案。报备应当采用
                                                 电子文本或书面报告方式。
第十八部                                             (七)临时报告
分基金的                                             增加:
信息披露                                             27、发生涉及基金申购、赎回事
                                                 项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                                 大事项时;
                                                     28、基金管理人采用摆动定价机
                                                 制进行估值;
第二十四                                             对应基金合同正文内容进行同
部分基金                                         步修改。
合同内容
  摘要




                                        72
二、     基金托管协议修订内容


  章节                   修订前                                修订后
一、基金        (一)基金管理人                       (一)基金管理人
托管协议        名称:景顺长城基金管理有限公           名称:景顺长城基金管理有限公
  当事人   司                                     司
               住所:深圳市中心四路 1 号嘉里          住所:深圳市中心四路 1 号嘉里
           建设广场第 1 座 21 层                建设广场第 1 座 21 层
               法定代表人:赵如冰                     法定代表人:杨光裕
               设立日期: 2003 年 6 月 12 日          设立日期: 2003 年 6 月 12 日
               批准设立机关及批准设立文号:           批准设立机关及批准设立文号:
           中国证券监督管理委员会,证监基金     中国证券监督管理委员会,证监基金
           字[2003]76 号                      字[2003]76 号
               组织形式:有限责任公司                 组织形式:有限责任公司
               注册资本: 1.3 亿元人民币              注册资本: 1.3 亿元人民币
               存续期限:持续经营                     存续期限:持续经营
               联系电话:400-8888-606                 联系电话:400-8888-606
一、基金       (二)基金托管人                       (二)基金托管人
托管协议       名称:中国工商银行股份有限公           名称:中国工商银行股份有限公
  当事人   司                                   司
               住所:北京市西城区复兴门内大           住所:北京市西城区复兴门内大
           街 55 号(100032)                   街 55 号(100032)
               法定代表人:姜建清                     法定代表人:易会满
               电话:(010)66105799                  电话:(010)66105799
               传真:(010)66105798                  传真:(010)66105798
               联系人:蒋松云                         联系人:郭明
               成立时间:1984 年 1 月 1 日            成立时间:1984 年 1 月 1 日
               组织形式:股份有限公司                 组织形式:股份有限公司
               注 册 资 本 : 人 民 币                注 册 资 本 : 人 民 币
           349,321,234,595 元                   349,321,234,595 元
               批准设立机关和设立文号:国务           批准设立机关和设立文号:国务
           院《关于中国人民银行专门行使中央     院《关于中国人民银行专门行使中央
           银行职能的决定》(国发[1983]146 号) 银行职能的决定》(国发[1983]146
               存续期间:持续经营               号)
                                                      存续期间:持续经营
二、基金         订立本协议的依据是《中华人民         订立本协议的依据是《中华人民
托管协议   共和国证券投资基金法》(以下简称 共和国证券投资基金法》(以下简称
的依据、   《基金法》)、《公开募集证券投资基金 《基金法》)、《公开募集证券投资基
目的和原                                        金运作管理办法》(以下简称《运作
           运作管理办法》(以下简称《运作办
  则                                            办法》)、《证券投资基金销售管理办
           法》)、《证券投资基金销售管理办法》 法》(以下简称《销售办法》)、《证券
           (以下简称《销售办法》)、《证券投资 投资基金信息披露管理办法》(以下
           基金信息披露管理办法》(以下简称 简称《信息披露办法》)、《公开募集
           《信息披露办法》)、《证券投资基金信 开放式证券投资基金流动性风险管
           息披露内容与格式准则第 7 号〈托管 理规定》、 证券投资基金信息披露内
                                                容与格式准则第 7 号〈托管协议的内
           协议的内容与格式〉》、《景顺长城景盛
                                                容与格式〉》、《景顺长城景盛双息收
           双息收益债券型证券投资基金基金合
                                                益债券型证券投资基金基金合同》
           同》(以下简称《基金合同》)及其他 (以下简称《基金合同》)及其他有

                                         73
           有关规定。                          关规定。
三、基金       2、基金托管人根据有关法律法规       2、基金托管人根据有关法律法
托管人对   的规定及《基金合同》的约定对下述    规的规定及《基金合同》的约定对下
基金管理   基金投融资比例进行监督:            述基金投融资比例进行监督:
               (1)按法律法规的规定及《基金       (1)按法律法规的规定及《基
人的业务
           合同》的约定,本基金的投资资产配    金合同》的约定,本基金的投资资产
监督和核   置比例为:本基金对债券资产的投资    配置比例为:本基金对债券资产的投
查         比例不低于基金资产的 80%;股票、   资比例不低于基金资产的 80%;股
           权证等权益类资产的投资比例不超过    票、权证等权益类资产的投资比例不
           基金资产的 20%,其中,本基金持有    超过基金资产的 20%,其中,本基金
           的全部权证的市值不得超过基金资产    持有的全部权证的市值不得超过基
           净值的 3%;现金或到期日在一年以    金资产净值的 3%;现金或到期日在
           内的政府债券的投资比例不低于基金    一年以内的政府债券的投资比例不
           资产净值的 5%。                    低于基金资产净值的 5%,其中现金
                                               不包括结算备付金、存出保证金和应
                                               收申购款等。
三、基金       (2)根据法律法规的规定及《基       (2)根据法律法规的规定及《基
托管人对   金合同》的约定,本基金投资组合遵    金合同》的约定,本基金投资组合遵
基金管理   循以下投资限制:                    循以下投资限制:
               a、本基金对债券类资产的投资比       a、本基金对债券类资产的投资
人的业务
           例不低于基金资产的 80%;股票、权   比例不低于基金资产的 80%;股票、
监督和核   证等权益类资产的投资比例不超过基    权证等权益类资产的投资比例不超
查         金资产的 20%,保持不低于基金资产    过基金资产的 20%;
           净值 5%的现金或者到期日在一年以        b、保持不低于基金资产净值
           内的政府债券;                      5%的现金或者到期日在一年以内的
                                               政府债券,其中现金不包括结算备付
                                               金、存出保证金和应收申购款等;
三、基金                                           增加:
托管人对                                           k、本基金管理人管理且由本基
基金管理                                       金托管人托管的全部开放式基金(包
                                               括开放式基金以及处于开放期的定
人的业务
                                               期开放基金)持有一家上市公司发行
监督和核                                       的可流通股票,不得超过该上市公司
查                                             可流通股票的 15%;本基金管理人管
                                               理且由本基金托管人托管的全部投
                                               资组合持有一家上市公司发行的可
                                               流通股票,不得超过该上市公司可流
                                               通股票的 30%;
                                                   l、基金主动投资于流动性受限
                                               资产的市值合计不超过基金资产的
                                               15%;因证券市场波动、上市公司股
                                               票停牌、基金规模变动等基金管理人
                                               之外的因素致使基金不符合本项所
                                               规定的比例限制的,基金管理人不得
                                               主动新增流动性受限资产的投资;
三、基金       (3)法规允许的基金投资比例调       (3)法规允许的基金投资比例
托管人对   整期限                              调整期限
基金管理       由于证券市场波动、证券发行人        除上述第 b、l、m 项外,由于证
           合并或基金规模变动等基金管理人之    券市场波动、证券发行人合并或基金
人的业务
           外的原因导致的投资组合不符合上述    规模变动等基金管理人之外的原因
监督和核
                                       74
查         约定的比例,不在限制之内,但基金     导致的投资组合不符合上述约定的
           管理人应在 10 个交易日内进行调整,   比例,不在限制之内,但基金管理人
           以达到规定的投资比例限制要求,但     应在 10 个交易日内进行调整,以达
           中国证监会规定的特殊情形除外。法     到规定的投资比例限制要求,但中国
           律法规另有规定的从其规定。           证监会规定的特殊情形除外。法律法
                                                规另有规定的从其规定。
三、基金       6、基金托管人对基金投资流通受        6、基金托管人对基金投资流通
托管人对   限证券的监督                         受限证券的监督
基金管理       (1)基金投资流通受限证券,应        (1)基金投资流通受限证券,
           遵守《关于基金投资非公开发行股票     应遵守《关于基金投资非公开发行股
人的业务
           等流通受限证券有关问题的通知》等     票等流通受限证券有关问题的通知》
监督和核   有关法律法规规定。                   等有关法律法规规定。
查             (2)流通受限证券,包括由《上        (2)流通受限证券与上文流动
           市公司证券发行管理办法》规范的非     性受限资产不同,包括由《上市公司
           公开发行股票、公开发行股票网下配     证券发行管理办法》规范的非公开发
           售部分等在发行时明确一定期限锁定     行股票、公开发行股票网下配售部分
           期的可交易证券,不包括由于发布重      等在发行时明确一定期限锁定期的
           大消息或其他原因而临时停牌的证       可交易证券,不包括由于发布重大消
           券、已发行未上市证券、回购交易中     息或其他原因而临时停牌的证券、已
           的质押券等流通受限证券。             发行未上市证券、回购交易中的质押
                                                券等流通受限证券。
八、基金                                            (二)基金资产估值方法
资产净值                                            2、估值方法
计算和会                                            增加:
                                                    (6)当发生大额申购或赎回情
计核算
                                                形时,在履行适当程序后,基金管理
                                                人可以采用摆动定价机制以确保基
                                                金估值的公平性。
                                                    (7)流通受限的股票,包括非
                                                公开发行股票、首次公开发行股票时
                                                公司股东公开发售股份、通过大宗交
                                                易取得的带限售期的股票等(不包括
                                                停牌、新发行未上市、回购交易中的
                                                质押券等流通受限股票),按监管机
                                                构或行业协会有关规定确定公允价
                                                值。
十、信息                                            (三)暂停或延迟信息披露的情
披露                                            形
                                                    增加:
                                                    5、当前一估值日基金资产净值
                                                50%以上的资产出现无可参考的活
                                                跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                                公允价值存在重大不确定时,经与基
                                                金托管人协商确认后暂停估值;




                                       75
关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改
                     基金合同、托管协议的内容说明

                 景顺长城新兴成长混合型证券投资基金

一、     基金合同修订内容


  章节                   修订前                                 修订后
一、前言         一、前言                               一、前言
  和释义         为保护基金投资者合法权益,明           为保护基金投资者合法权益,明
           确《基金合同》当事人的权利与义务,     确《基金合同》当事人的权利与义务,
                                                  规范景顺长城新兴成长混合型证券
           规范景顺长城新兴成长混合型证券投
                                                  投资基金(以下简称“本基金”或“基
           资基金(以下简称“本基金”或“基       金”)运作,依照《中华人民共和国
           金”)运作,依照《中华人民共和国合     合同法》、 中华人民共和国证券投资
           同法》、《中华人民共和国证券投资基     基金法》(以下简称《基金法》)、《证
           金法》以下简称《基金法》)、《证券投   券投资基金运作管理办法》(以下简
           资基金运作管理办法》以下简称《运       称《运作办法》)、《证券投资基金销
                                                  售管理办法》(以下简称《销售办
           作办法》)、《证券投资基金销售管理办
                                                  法》)、《证券投资基金信息披露管理
           法》以下简称《销售办法》)、《证券投
                                                  办法》(以下简称《信息披露办法》)、
           资基金信息披露管理办法》以下简称       《公开募集开放式证券投资基金流
           《信息披露办法》)及其他有关规定,     动性风险管理规定》(以下简称《流
           在平等自愿、诚实信用、充分保护基       动性风险管理规定》)及其他有关规
           金投资者及相关当事人的合法权益的       定,在平等自愿、诚实信用、充分保
           原则基础上,特订立《景顺长城新兴       护基金投资者及相关当事人的合法
                                                  权益的原则基础上,特订立《景顺长
           成长混合型证券投资基金基金合同》
                                                  城新兴成长混合型证券投资基金基
           (以下简称“本合同”或“《基金合
                                                  金合同》(以下简称“本合同”或“《基
           同》”)。                             金合同》”)。
一、前言                                                增加:
  和释义                                                流动性风险管理规定指《公开募
                                                  集开放式证券投资基金流动性风险
                                                  管理规定》
                                                        流动性受限资产指由于法律法
                                                  规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                                  法以合理价格予以变现的资产,包括
                                                  但不限于到期日在 10 个交易日以上
                                                  的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                                  定有条件提前支取的银行存款)、停
                                                  牌股票、流通受限的新股及非公开发
                                                  行股票、资产支持证券、因发行人债
                                                  务违约无法进行转让或交易的债券
                                                  等
                                                        摆动定价机制指当开放式基金
                                        76
                                             遭遇大额申购赎回时,通过调整基金
                                             份额净值的方式,将基金调整投资组
                                             合的市场冲击成本分配给实际申购、
                                             赎回的投资者,从而减少对存量基金
                                             份额持有人利益的不利影响,确保投
                                             资者的合法权益不受损害并得到公
                                             平对待
五、基金       五、申购与赎回的数额限制          五、申购与赎回的数额限制
的申购、       1、基金管理人可以规定投资者首     1、基金管理人可以规定投资者
赎回及其   次申购和每次申购的最低金额以及每  首次申购和每次申购的最低金额以
他注册登                                     及每次赎回的最低份额。具体规定请
           次赎回的最低份额。具体规定请参见
记业务                                       参见《招募说明书》;
           《招募说明书》;                      2、基金管理人可以规定投资者
               2、基金管理人可以规定投资者每 每个交易账户的最低基金份额余额。
           个交易账户的最低基金份额余额。具 具体规定请参见《招募说明书》;
           体规定请参见《招募说明书》;          3、基金管理人可以规定单个投
               3、基金管理人可以规定单个投资 资者累计持有的基金份额上限。具体
                                             规定请参见《招募说明书》;
           者累计持有的基金份额上限。具体规
                                                 4、基金管理人可根据市场情况,
           定请参见《招募说明书》;
                                             在法律法规允许的情况下,调整上述
               4、基金管理人可根据市场情况, 对申购的金额和赎回的份额的数量
           在法律法规允许的情况下,调整上述 限制,基金管理人必须在调整生效前
           对申购的金额和赎回的份额的数量限 2 个工作日至少在一家中国证监会
           制,基金管理人必须在调整生效前 2 指定的媒体公告并报中国证监会备
           个工作日至少在一家中国证监会指定 案;
                                                 5、当接受申购申请对存量基金
           的媒体公告并报中国证监会备案。
                                             份额持有人利益构成潜在重大不利
                                             影响时,基金管理人应当采取设定单
                                             一投资者申购金额上限或基金单日
                                             净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
                                             停基金申购等措施,切实保护存量基
                                             金份额持有人的合法权益。基金管理
                                             人基于投资运作与风险控制的需要,
                                             可采取上述措施对基金规模予以控
                                             制。具体请参见相关公告。
五、基金       六、申购费用和赎回费用            六、申购费用和赎回费用
的申购、       2、投资者可将其持有的全部或部     2、投资者可将其持有的全部或
赎回及其   分基金份额赎回。本基金的赎回费用  部分基金份额赎回。本基金的赎回费
                                             用在投资人赎回本基金份额时收取,
他注册登   在投资人赎回本基金份额时收取,扣
                                             扣除用于市场推广、注册登记费和其
记业务     除用于市场推广、注册登记费和其他 他手续费后的余额归基金财产,赎回
           手续费后的余额归基金财产,赎回费 费归入基金财产的比例不得低于法
           归入基金财产的比例不得低于法律法 律法规或中国证监会规定的比例下
           规或中国证监会规定的比例下限。    限。对于持续持有期少于 7 日的投资
                                             者,本基金将收取不低于 1.5%的赎
                                             回费并全额计入基金财产。
五、基金                                         增加:
的申购、                                         6、当发生大额申购或赎回情形
赎回及其                                     时,在履行适当程序后,基金管理人
                                             可以采用摆动定价机制,以确保基金
他注册登
                                             估值的公平性。具体处理原则与操作
                                      77
记业务                                         规范遵循相关法律法规以及监管部
                                               门、自律组织的规定。
五、基金       九、拒绝或暂停申购的情形及处        九、拒绝或暂停申购的情形及处
的申购、   理方式                              理方式
赎回及其       除非出现如下情形,基金管理人        除非出现如下情形,基金管理人
                                               不得拒绝或暂停基金投资者的申购
他注册登   不得拒绝或暂停基金投资者的申购申
                                               申请:
记业务     请:                                    1、不可抗力的原因导致基金无
               1、不可抗力的原因导致基金无法   法正常运作;
           正常运作;                              2、发生基金合同规定的暂停基
               2、证券交易场所在交易时间非正   金资产估值情况时,基金管理人可暂
           常停市,导致当日基金资产净值无法    停接受投资人的申购申请。当前一估
           计算;                              值日基金资产净值 50%以上的资产
                                               出现无可参考的活跃市场价格且采
               3、基金资产规模过大,使基金管
                                               用估值技术仍导致公允价值存在重
           理人无法找到合适的投资品种,或可    大不确定性,经与基金托管人协商确
           能对基金业绩产生负面影响,从而损    定后,基金管理人应当暂停接受申购
           害现有基金份额持有人的利益;        申请;
               4、法律、法规规定或中国证监会       3、证券交易场所在交易时间非
           认定的其他可暂停申购的情形;        正常停市,导致当日基金资产净值无
                                               法计算;
               5、基金管理人认为有必要拒绝或
                                                   4、基金资产规模过大,使基金
           暂停接受的某笔申购申请。
                                               管理人无法找到合适的投资品种,或
               发生上述 1、到 4、项暂停申购    可能对基金业绩产生负面影响,从而
           情形时,基金管理人应当在至少一家    损害现有基金份额持有人的利益;
           中国证监会指定的媒体刊登暂停申购        5、法律、法规规定或中国证监
           公告。                              会认定的其他可暂停申购的情形;
                                                   6、基金管理人接受某笔或者某
                                               些申购申请有可能导致单一投资者
                                               持有基金份额的比例达到或者超过
                                               50%,或者变相规避 50%集中度的情
                                               形时;
                                                   7、基金管理人认为有必要拒绝
                                               或暂停接受的某笔申购申请。
                                                   发生上述情形之一且基金管理
                                               人决定暂停申购的,申购款项将全部
                                               或部分相应退还投资者。发生上述 1
                                               到 5 项暂停申购情形时,基金管理
                                               人应当在至少一家中国证监会指定
                                               的媒体刊登暂停申购公告。
五、基金       十、暂停赎回或者延缓支付赎回        十、暂停赎回或者延缓支付赎回
的申购、   款项的情形及处理方式                款项的情形及处理方式
赎回及其                                           增加:
                                                   2、发生基金合同规定的暂停基
他注册登
                                               金资产估值情况时,基金管理人可暂
记业务                                         停接受投资人的赎回申请或延缓支
                                               付赎回款项。当前一估值日基金资产
                                               净值 50%以上的资产出现无可参考
                                               的活跃市场价格且采用估值技术仍
                                               导致公允价值存在重大不确定性,经
                                               与基金托管人协商确定后,基金管理
                                       78
                                               人应当暂停接受赎回申请或延缓支
                                               付赎回款项;
五、基金                                           十一、巨额赎回的情形及处理方
的申购、                                       式
赎回及其                                           增加:
                                                   (3)如果基金发生巨额赎回,
他注册登
                                               在单个基金份额持有人超过上一开
记业务                                         放日基金总份额 20%以上的赎回申
                                               请的情形下,基金管理人可以对该基
                                               金份额持有人超过 20%以上的部分
                                               延期办理赎回申请。对于当日非延期
                                               的赎回申请,应当按单个账户非延期
                                               赎回申请量占非延期赎回申请总量
                                               的比例,确定当日受理的赎回份额;
                                               对于未能赎回部分,投资人在提交赎
                                               回申请时可以选择延期赎回或取消
                                               赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                               下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                               回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                               受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                               的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                               一并处理,无优先权并以下一开放日
                                               的基金份额净值为基础计算赎回金
                                               额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                               如投资人在提交赎回申请时未作明
                                               确选择,投资人未能赎回部分作自动
                                               延期赎回处理。
六、基金        一、基金管理人                     一、基金管理人
合同当事        (一)基金管理人简况               (一)基金管理人简况
人及权利        名称:景顺长城基金管理有限公       名称:景顺长城基金管理有限公
义务                                           司
           司
                                                   注册地址:深圳市中心四路 1
               注册地址:深圳市中心四路 1 号   号嘉里建设广场第 1 座 21 层
           嘉里建设广场第 1 座 21 层               英文名称:INVESCO Great Wall
               英文名称:INVESCO Great Wall    Fund Management Company Limited
           Fund Management Company Limited         法定代表人:杨光裕
               法定代表人:赵如冰                  设立时间:2003 年 6 月 12 日
                                                   批准设立机关及批准设立文号:
               设立时间:2003 年 6 月 12 日
                                               中国证监会证监基金字【2003】76 号
               批准设立机关及批准设立文号:
                                                   组织形式:有限责任公司
           中国证监会证监基金字【2003】76 号       注册资本:1.3 亿元人民币
               组织形式:有限责任公司              存续期间:持续经营
               注册资本:1.3 亿元人民币
               存续期间:持续经营
六、基金        二、基金托管人                      二、基金托管人
合同当事        (一)基金托管人简况                (一)基金托管人简况
人及权利        名称:中国工商银行股份有限公        名称:中国工商银行股份有限公
义务                                           司
           司
                                                   注册地址:北京市西城区复兴门
               注册地址:北京市西城区复兴门    内大街 55 号
           内大街 55 号
                                       79
               法定代表人:姜建清                  法定代表人:易会满
               成立时间:1984 年 1 月 1 日         成立时间:1984 年 1 月 1 日
               批准设立机关和设立文号:1983        批准设立机关和设立文号:1983
                                               年 9 月 17 日国务院《关于中国人
           年 9 月 17 日国务院《关于中国人民
                                               民银行专门行使中央银行职能的决
           银行专门行使中央银行职能的决定》    定》(国发[1983]146 号)
           (国发[1983]146 号)                    注册资本:2480 亿元人民币
               注册资本:2480 亿元人民币           存续期间:持续经营
               存续期间:持续经营                  基金托管资格批文及文号:中国
               基金托管资格批文及文号:中国    证监会和中国人民银行证监基字
           证监会和中国人民银行证监基字        【1998】3 号
           【1998】3 号
十一基金       四、投资策略                        四、投资策略
的投资         2、投资管理的方法和标准             2、投资管理的方法和标准
               (1)资产配置                       (1)资产配置
                                                   基金经理依据定期公布的宏观
               基金经理依据定期公布的宏观和
                                               和金融数据以及投资部对于宏观经
           金融数据以及投资部对于宏观经济、    济、股市政策、市场趋势的综合分析,
           股市政策、市场趋势的综合分析,运    运用宏观经济模型(MEM)做出对
           用宏观经济模型(MEM)做出对于宏     于宏观经济的评价,结合基金合同、
           观经济的评价,结合基金合同、投资    投资制度的要求提出资产配置建议,
           制度的要求提出资产配置建议,经投    经投资决策委员审核后形成资产配
                                               置方案。
           资决策委员审核后形成资产配置方
                                                   本基金是一只高持股的混合型
           案。
                                               基金,对于股票的投资不少于基金资
               本基金是一只高持股的混合型基    产净值的 65%,持有现金或者到期
           金,对于股票的投资不少于基金资产    日在一年以内的政府债券的比例不
           净值的 65%,持有现金或者到期日在    低于基金资产净值的 5%,其中现金
           一年以内的政府债券的比例不低于基    不包括结算备付金、存出保证金和应
           金资产净值的 5%。                   收申购款等。
十一基金       六、投资限制                        六、投资限制
的投资         (6)相关法律法规以及监管部门       (6)相关法律法规以及监管部
           规定的其它投资限制;                门规定的其它投资限制;
                                                   (7)本基金保持不低于基金资
               (7)法律法规或监管部门取消上
                                               产净值 5%的现金或到期日在一年以
           述限制,本基金不受上述限制。        内的政府债券,其中现金不包括结算
               由于证券市场波动、上市公司合    备付金、存出保证金和应收申购款
           并或基金规模变动等基金管理人之外    等;
           的原因导致的投资组合不符合上述约        (8)本基金管理人管理的全部
           定的比例不在限制之内,但基金管理    开放式基金(包括开放式基金以及处
           人应在 10 个交易日内进行调整,以    于开放期的定期开放基金)持有一家
                                               上市公司发行的可流通股票,不超过
           达到标准。
                                               该上市公司可流通股票的 15%;本
                                               基金管理人管理的全部投资组合持
                                               有一家上市公司发行的可流通股票,
                                               不超过该上市公司可流通股票的
                                               30%;
                                                   (9)本基金主动投资于流动性
                                               受限资产的市值合计不超过基金资
                                               产的 15%;因证券市场波动、上市公
                                       80
                                               司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                               理人之外的因素致使基金不符合本
                                               项所规定的比例限制的,基金管理人
                                               不得主动新增流动性受限资产的投
                                               资;
                                                   (10)本基金与私募类证券资管
                                               产品及中国证监会认定的其他主体
                                               为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                               受质押品的资质要求应当与投资范
                                               围保持一致;
                                                   (11)法律法规或监管部门取消
                                               上述限制,本基金不受上述限制。
                                                   除上述第(7)、(9)、(10)项外,
                                               由于证券市场波动、上市公司合并或
                                               基金规模变动等基金管理人之外的
                                               原因导致的投资组合不符合上述约
                                               定的比例不在限制之内,但基金管理
                                               人应在 10 个交易日内进行调整,以
                                               达到标准。
第十三部       五、估值方法                        五、估值方法
分基金资       2、处于未上市期间的有价证券应       2、处于未上市期间的有价证券
产估值     区分如下情况处理:                  应区分如下情况处理:
                                                   (1)送股、转增股、配股和公
               (1)送股、转增股、配股和公开
                                               开增发的新股,按估值日在证券交易
           增发的新股,按估值日在证券交易所    所挂牌的同一股票的市价(收盘价)
           挂牌的同一股票的市价(收盘价)估    估值;该日无交易的,以最近一日的
           值;该日无交易的,以最近一日的市    市价(收盘价)估值;
           价(收盘价)估值;                      (2)首次公开发行未上市的股
               (2)首次公开发行未上市的股     票、债券和权证,采用估值技术确定
           票、债券和权证,采用估值技术确定    公允价值,在估值技术难以可靠计量
                                               公允价值的情况下,按成本估值;
           公允价值,在估值技术难以可靠计量
                                                   (3)流通受限的股票,包括非
           公允价值的情况下,按成本估值;      公开发行股票、首次公开发行股票时
               (3)首次公开发行有明确锁定期   公司股东公开发售股份、通过大宗交
           的股票,同一股票在交易所上市后,    易取得的带限售期的股票等(不包括
           按交易所上市的同一股票的市价(收    停牌、新发行未上市、回购交易中的
           盘价)估值;非公开发行有明确锁定    质押券等流通受限股票),按监管机
                                               构或行业协会有关规定确定公允价
           期的股票,按监管机构或行业协会有
                                               值。
           关规定确定公允价值。
第十三部       五、估值方法                        五、估值方法
分基金资                                           增加:
  产估值                                           5、当发生大额申购或赎回情形
                                               时,在履行适当程序后,基金管理人
                                               可以采用摆动定价机制,以确保基金
                                               估值的公平性。
第十三部       六、基金份额净值的确认和估值        六、基金份额净值的确认和估值
分基金资   错误的处理                          错误的处理
  产估值       3、差错处理程序                     3、差错处理程序
                                                   (5)基金管理人及基金托管人
               (5)基金管理人及基金托管人基
                                               基金份额净值计算错误偏差达到基
                                       81
           金份额净值计算错误偏差达到基金份     金资产净值的 0.25%时,基金管理人
           额净值的 0.25%时,基金管理人应当     应当报告中国证监会;基金管理人及
           报告中国证监会;基金管理人及基金     基金托管人基金份额净值计算错误
                                                偏差达到基金份额净值的 0.5%时,
           托管人基金份额净值计算错误偏差达
                                                基金管理人应当公告并报中国证监
           到基金份额净值的 0.5%时,基金管理    会备案。
           人应当公告并报中国证监会备案。


第十三部       七、暂停估值的情形                   七、暂停估值的情形
分基金资       1、与本基金投资有关的证券交易        1、与本基金投资有关的证券交
产估值     场所遇法定节假日或因其他原因暂停     易场所遇法定节假日或因其他原因
                                                暂停营业时;
           营业时;
                                                    2、因不可抗力或其他情形致使
               2、因不可抗力或其他情形致使基    基金管理人无法准确评估基金资产
           金管理人无法准确评估基金资产价值     价值时;
           时;                                     3、前一估值日基金资产净值
               3、中国证监会认定的其他情形。    50%以上的资产出现无可参考的活
                                                跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                                公允价值存在重大不确定时,经与基
                                                金托管人协商确认后,应当暂停估
                                                值;
                                                    4、中国证监会认定的其他情形。
第十三部       八、特殊情形的处理                   八、特殊情形的处理
分基金资       1、基金管理人按估值方法的第 5        1、基金管理人按估值方法的第
  产估值   项进行估值时,所造成的误差不作为     6 项进行估值时,所造成的误差不作
                                                为基金资产估值错误处理;
           基金资产估值错误处理;
第十八部       (六)基金定期报告,包括基金         (六)基金定期报告,包括基金
分基金的   年度报告、基金半年度报告和基金季     年度报告、基金半年度报告和基金季
信息披露   度报告                               度报告
                                                    基金管理人应当在每年结束之
               基金管理人应当在每年结束之日
                                                日起 90 日内,编制完成基金年度报
           起 90 日内,编制完成基金年度报告,   告,并将年度报告正文登载于网站
           并将年度报告正文登载于网站上,将     上,将年度报告摘要登载在指定报刊
           年度报告摘要登载在指定报刊上。基     上。基金年度报告的财务会计报告应
           金年度报告的财务会计报告应当经过     当经过审计。
           审计。                                   基金管理人应当在上半年结束
               基金管理人应当在上半年结束之     之日起 60 日内,编制完成基金半年
                                                度报告,并将半年度报告正文登载在
           日起 60 日内,编制完成基金半年度
                                                网站上,将半年度报告摘要登载在指
           报告,并将半年度报告正文登载在网     定报刊上。
           站上,将半年度报告摘要登载在指定         基金管理人应当在每个季度结
           报刊上。                             束之日起 15 个工作日内,编制完成
               基金管理人应当在每个季度结束     基金季度报告,并将季度报告登载在
           之日起 15 个工作日内,编制完成基     指定报刊和网站上。
                                                    基金合同生效不足 2 个月的,
           金季度报告,并将季度报告登载在指
                                                本基金管理人可以不编制当期季度
           定报刊和网站上。
                                                报告、半年度报告或者年度报告。
               基金合同生效不足 2 个月的,本        基金管理人应当在基金年度报
           基金管理人可以不编制当期季度报       告和半年度报告中披露基金组合资
           告、半年度报告或者年度报告。         产情况,及其流动性风险分析等。
                                       82
               基金定期报告在公开披露的第 2        报告期内出现单一投资者持有
           个工作日,分别报中国证监会和本基    基金份额比例达到或超过基金总份
           金管理人主要办公场所所在地中国证    额 20%的情形,为保障其他投资者的
                                               权益,基金管理人至少应当在基金定
           监会派出机构备案。报备应当采用电
                                               期报告文件中“影响投资者决策的其
           子文本和书面报告两种方式。          他重要信息”项下披露该投资者的类
                                               别、报告期末持有份额及占比、报告
                                               期内持有份额变化情况及本基金的
                                               特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                               形除外。
                                                   基金定期报告在公开披露的第
                                               2 个工作日,分别报中国证监会和本
                                               基金管理人主要办公场所所在地中
                                               国证监会派出机构备案。报备应当采
                                               用电子文本和书面报告两种方式。
第十八部                                           (七)临时报告
分基金的                                           增加:
信息披露                                           26、发生涉及基金申购、赎回事
                                               项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                               大事项时;
                                                   27、基金管理人采用摆动定价机
                                               制进行估值;
第二十四                                           摘要部分也做了相应修改,与
部分基金                                       合同修订内容保持一致。
合同内容
  摘要




二、     对基金托管协议的修改内容


  章节                   修订前                             修订后
一、托管        一、基金管理人                      一、基金管理人
协议当事        名称:景顺长城基金管理有限公        名称:景顺长城基金管理有限公
  人       司                                  司
               住所:深圳市中心四路 1 号嘉里       住所:深圳市中心四路 1 号嘉里
           建设广场第 1 座 21 层               建设广场第 1 座 21 层
               法定代表人:赵如冰                  法定代表人:杨光裕
               成立时间:2003 年 6 月 12 日        成立时间:2003 年 6 月 12 日
               批准设立机关及批准设立文号:        批准设立机关及批准设立文号:
           中国证监会证监基金字[2003]76 号     中国证监会证监基金字[2003]76 号
               注册资本:1.3 亿元人民币            注册资本:1.3 亿元人民币
               组织形式:有限责任公司              组织形式:有限责任公司
               经营范围:基金管理业务、发起        经营范围:基金管理业务、发起
           设立基金及中国证监会批准的其他业    设立基金及中国证监会批准的其他
           务                                  业务
               存续期间:持续经营                  存续期间:持续经营
               电话:0755-82370388                 电话:0755-82370388
               传真:0755-25987356                 传真:0755-25987356
                                       83
                联系人:杨皞阳                              联系人:杨皞阳
一、托管        二、基金托管人                              二、基金托管人
协议当事        名称:中国工商银行股份有限公                名称:中国工商银行股份有限公
  人       司                                          司
                 住所:北京市西城区复兴门内大              住所:北京市西城区复兴门内大
           街 55 号(100032)                          街 55 号(100032)
                 法定代表人:姜建清                        法定代表人:易会满
                 电话:(010)66106912                     电话:(010)66106912
                 传真:(010)66106904                     传真:(010)66106904
                 联系人:庄为                              联系人:郭明
                 成立时间:1984 年 1 月 1 日               成立时间:1984 年 1 月 1 日
                 组织形式:股份有限公司                    组织形式:股份有限公司
                 注册资本:2480 亿元人民币                 注册资本:2480 亿元人民币
                 批准设立机关和设立文号:国务              批准设立机关和设立文号:国务
           院《关于中国人民银行专门行使中央            院《关于中国人民银行专门行使中央
           银 行 职 能 的 决 定 》( 国 发 [1983]146   银行职能的决定》(国发[1983]146
           号)                                        号)
                 存续期间:持续经营                        存续期间:持续经营
                 经营范围:办理人民币存款、贷              经营范围:办理人民币存款、贷
           款、国内外结算、办理票据承兑、贴            款、国内外结算、办理票据承兑、贴
           现、转贴现、国内会计业务、代理资            现、转贴现、国内会计业务、代理资
           金清算、提供信用证服务,代理销售            金清算、提供信用证服务,代理销售
           业务,代理发行、代理承销、代理承            业务,代理发行、代理承销、代理承
           兑债券,代收代付业务,代理证券资            兑债券,代收代付业务,代理证券资
           金清算业务,保险业代理业务,代理            金清算业务,保险业代理业务,代理
           外国银行和国际金融机构贷款业务,            外国银行和国际金融机构贷款业务,
           证券投资基金、企业年金托管业务、            证券投资基金、企业年金托管业务、
           企业年金账户管理服务、认购申购业            企业年金账户管理服务、认购申购业
           务,咨询调查业务,贷款承诺、企业            务,咨询调查业务,贷款承诺、企业
           个人财务顾问服务、组织或参加银行            个人财务顾问服务、组织或参加银行
           贷款外汇存款,外汇贷款,外币兑换,          贷款外汇存款,外汇贷款,外币兑换,
           出口托收及进口代收,外汇票据承兑            出口托收及进口代收,外汇票据承兑
           和贴现,外汇借款、外汇担保、发行、          和贴现,外汇借款、外汇担保、发行、
           代理发行、买卖或代理买卖股票以外            代理发行、买卖或代理买卖股票以外
           的外汇有价证券。自营代外汇买卖,            的外汇有价证券。自营代外汇买卖,
           外汇金融衍生业务,银行卡业务,电            外汇金融衍生业务,银行卡业务,电
           话银行、网上银行,手机银行业务,            话银行、网上银行,手机银行业务,
           办理结汇售汇业务,经国务院银行业            办理结汇售汇业务,经国务院银行业
           监督管理机构批准内的其他业务。              监督管理机构批准内的其他业务。
二、基金         订立本协议的依据是《中华人民              订立本协议的依据是《中华人民
托管协议   共和国证券投资基金法》(以下简称            共和国证券投资基金法》(以下简称
的依据、   《基金法》)、《证券投资基金运作管理        《基金法》)、《证券投资基金运作管
目的和原   办法》(以下简称《运作办法》)、《证        理办法》(以下简称《运作办法》)、
  则       券投资基金销售管理办法》(以下简称          《证券投资基金销售管理办法》(以
           《销售办法》)、《证券投资基金信息披        下简称《销售办法》)、《证券投资基
           露管理办法》(以下简称《信息披露办          金信息披露管理办法》以下简称《信
           法》)、《托管协议的内容与格式》、《景      息披露办法》)、《公开募集开放式证
           顺长城新兴成长混合型证券投资基金            券投资基金流动性风险管理规定》、
           基金合同》(以下简称《基金合同》)          《托管协议的内容与格式》、 景顺长
           及其他有关规定。                            城新兴成长混合型证券投资基金基
                                                       金合同》(以下简称《基金合同》)及
                                             84
                                                     其他有关规定。
三、基金        一、基金托管人对基金管理人的             一、基金托管人对基金管理人的
托管人对   投资行为行使监督权                        投资行为行使监督权
基金管理        2、基金托管人根据有关法律法规            2、基金托管人根据有关法律法
           的规定及基金合同的约定对下述基金 规的规定及基金合同的约定对下述
人的业务
           投融资比例进行监督:                      基金投融资比例进行监督:
监督和核        (1)按法律法规的规定及基金合            (1)按法律法规的规定及基金
查         同的约定,本基金的投资资产配置比 合同的约定,本基金的投资资产配置
           例为:                                    比例为:
                本基金是一只高持股的混合型基             本基金是一只高持股的混合型
           金,对于股票的投资不少于基金资产 基金,对于股票的投资不少于基金资
           净值的 65%,持有现金或者到期日在 产净值的 65%,持有现金或者到期
           一年以内的政府债券的比例不低于基 日在一年以内的政府债券的比例不
           金资产净值的 5%。                         低于基金资产净值的 5%,其中现金
                                                     不包括结算备付金、存出保证金和应
                                                     收申购款等。
三、基金        (2)根据法律法规的规定及基金            (2)根据法律法规的规定及基
托管人对   合同的约定,本基金投资组合遵循以 金合同的约定,本基金投资组合遵循
基金管理   下投资限制:                              以下投资限制:
                (i)持有一家上市公司的股票,            (i)持有一家上市公司的股票,
人的业务
           其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 其市值不得超过基金资产净值的
监督和核   10%;                                     10%;
查              (ii)本基金与由本基金管理人管           (ii)本基金与由本基金管理人
           理的其他基金共同持有一家公司发行 管理的其他基金共同持有一家公司
           的证券,不得超过该证券的 10%;            发行的证券,不得超过该证券的
                (iii)本基金投资股权分置改革 10%;
           中产生的权证,在任何交易日买入的              (iii)本基金投资股权分置改革
           总金额,不超过上一交易日基金资产 中产生的权证,在任何交易日买入的
           净值的 0.5%,基金持有的全部权证的 总金额,不超过上一交易日基金资产
           市值不超过基金资产净值的 3%,本 净值的 0.5%,基金持有的全部权证
           公司管理的全部基金持有同一权证的 的市值不超过基金资产净值的 3%,
           比例不超过该权证的 10%。其它权证 本公司管理的全部基金持有同一权
           的投资比例,遵从法规或监管部门的 证的比例不超过该权证的 10%。其
           相关规定;                                它权证的投资比例,遵从法规或监管
                (iv)现金和到期日不超过 1 年 部门的相关规定;
           的政府债券不低于 5%;                         (iv)本基金保持不低于基金资
                (v)本基金财产参与股票发行申 产净值 5%的现金或到期日在一年以
           购,所申报的金额不得超过本基金的 内的政府债券,其中现金不包括结算
           总资产,所申报的股票数量不得超过 备付金、存出保证金和应收申购款
           拟发行股票公司本次发行股票的总 等;
           量;                                          (v)本基金管理人管理的全部
                (vi)本基金不得违反本基金合 开放式基金(包括开放式基金以及处
           同关于投资范围、投资策略和投资比 于开放期的定期开放基金)持有一家
           例的约定;                                上市公司发行的可流通股票,不得超
                (vii)法律法规或监管部门取消 过该上市公司可流通股票的 15%;本
           上述限制,本基金不受上述限制。            基金管理人管理的全部投资组合持
                (3)法规允许的基金投资比例调 有一家上市公司发行的可流通股票,
           整期限                                    不得超过该上市公司可流通股票的
                由于证券市场波动、上市公司合 30%;
           并或基金规模变动等基金管理人之外              (vi)本基金主动投资于流动性
           的原因导致的投资组合不符合上述约 受限资产的市值合计不超过基金资
                                          85
           定的比例,不在限制之内,但基金管    产的 15%;因证券市场波动、上市公
           理人应在 10 个交易日内进行调整,    司股票停牌、基金规模变动等基金管
           以达到规定的投资比例限制要求。      理人之外的因素致使基金不符合本
                                               项所规定的比例限制的,基金管理人
                                               不得主动新增流动性受限资产的投
                                               资;
                                                   (vii)本基金与私募类证券资管
                                               产品及中国证监会认定的其他主体
                                               为交易对手开展逆回购交易的,可接
                                               受质押品的资质要求应当与投资范
                                               围保持一致;
                                                   (viii)本基金财产参与股票发
                                               行申购,所申报的金额不得超过本基
                                               金的总资产,所申报的股票数量不得
                                               超过拟发行股票公司本次发行股票
                                               的总量;
                                                   (IX)本基金不得违反本基金合
                                               同关于投资范围、投资策略和投资比
                                               例的约定;
                                                   (X)法律法规或监管部门取消
                                               上述限制,本基金不受上述限制。
                                                   (3)法规允许的基金投资比例
                                               调整期限
                                                   除第(iv)、(vi)、(vii)项外,
                                               由于证券市场波动、上市公司合并或
                                               基金规模变动等基金管理人之外的
                                               原因导致的投资组合不符合上述约
                                               定的比例,不在限制之内,但基金管
                                               理人应在 10 个交易日内进行调整,
                                               以达到规定的投资比例限制要求。
八、基金       二、基金资产估值方法                二、基金资产估值方法
资产净值       2、处于未上市期间的有价证券应       2、处于未上市期间的有价证券
计算和会   区分如下情况处理:                  应区分如下情况处理:
               (1)送股、转增股、配股和公开       (1)送股、转增股、配股和公
计核算
           增发的新股,按估值日在证券交易所    开增发的新股,按估值日在证券交易
           挂牌的同一股票的市价(收盘价)估    所挂牌的同一股票的市价(收盘价)
           值;该日无交易的,以最近一日的市    估值;该日无交易的,以最近一日的
           价(收盘价)估值;                  市价(收盘价)估值;
               (2)首次公开发行未上市的股         (2)首次公开发行未上市的股
           票、债券和权证,采用估值技术确定    票、债券和权证,采用估值技术确定
           公允价值,在估值技术难以可靠计量    公允价值,在估值技术难以可靠计量
           公允价值的情况下,按成本估值;      公允价值的情况下,按成本估值;
               (3)首次公开发行有明确锁定期       (3)流通受限的股票,包括非
           的股票,同一股票在交易所上市后,    公开发行股票、首次公开发行股票时
           按交易所上市的同一股票的市价(收    公司股东公开发售股份、通过大宗交
           盘价)估值;非公开发行有明确锁定    易取得的带限售期的股票等(不包括
           期的股票,按监管机构或行业协会有    停牌、新发行未上市、回购交易中的
           关规定确定公允价值。                质押券等流通受限股票),按监管机
                                               构或行业协会有关规定确定公允价
                                               值。

                                       86
八、基金       二、基金资产估值方法                二、基金资产估值方法
资产净值                                           增加:
计算和会                                           5、当发生大额申购或赎回情形
                                               时,在履行适当程序后,基金管理人
计核算
                                               可以采用摆动定价机制以确保基金
                                               估值的公平性。
十、信息       三、暂停或延迟信息披露的情形        三、暂停或延迟信息披露的情形
披露           1、基金投资所涉及的证券交易所       1、基金投资所涉及的证券交易
           遇法定节假日或因其他原因暂停营业    所遇法定节假日或因其他原因暂停
           时;                                营业时;
               2、因不可抗力或其他情形致使基       2、因不可抗力或其他情形致使
           金管理人、基金托管人无法准确评估    基金管理人、基金托管人无法准确评
           基金资产价值时;                    估基金资产价值时;
               3、占基金相当比例的投资品种的       3、占基金相当比例的投资品种
           估值出现重大转变,而基金管理人为    的估值出现重大转变,而基金管理人
           保障基金份额持有人的利益,已决定    为保障基金份额持有人的利益,已决
           延迟估值;                          定延迟估值;
               4、出现基金管理人认为属于会导       4、出现基金管理人认为属于会
           致基金管理人不能出售或评估基金资    导致基金管理人不能出售或评估基
           产的紧急事故的任何情况;            金资产的紧急事故的任何情况;
               5、法律法规规定、中国证监会或       5、前一估值日基金资产净值
           基金合同认定的其他情形。            50%以上的资产出现无可参考的活
                                               跃市场价格且采用估值技术仍导致
                                               公允价值存在重大不确定时,经与基
                                               金托管人协商确认后暂停估值;
                                                   6、法律法规规定、中国证监会
                                               或基金合同认定的其他情形。




                                       87
关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改
                     基金合同、托管协议的内容说明

                 景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金

一、     基金合同修订内容


  章节                    修订前                                修订后
第一部分         一、前言                               一、前言
前言和释         为保护基金投资者合法权益,明           为保护基金投资者合法权益,明
  义       确《基金合同》当事人的权利与义务,     确《基金合同》当事人的权利与义务,
           规范景顺长城精选蓝筹混合型证券投       规范景顺长城精选蓝筹混合型证券
           资基金(以下简称“本基金”或“基       投资基金(以下简称“本基金”或“基
           金”)运作,依照《中华人民共和国合     金”)运作,依照《中华人民共和国
           同法》、 《中华人民共和国证券投资      合同法》、 《中华人民共和国证券投
           基金法》 以下简称《基金法》)、 《证   资基金法》 以下简称《基金法》)、
           券投资基金运作管理办法》 以下简称      《证券投资基金运作管理办法》 以
           《运作办法》)、 《证券投资基金销售    下简称《运作办法》)、 《证券投资
           管理办法》 以下简称《销售办法》)、    基金销售管理办法》 以下简称《销
           《证券投资基金信息披露管理办法》       售办法》)、《证券投资基金信息披露
           (以下简称《信息披露办法》)、证券     管理办法》(以下简称《信息披露办
           投资基金信息披露内容与格式准则第       法》)、《公开募集开放式证券投资基
           6 号《基金合同的内容与格式》及其       金流动性风险管理规定》(以下简称
           他有关规定,在平等自愿、诚实信用、     《流动性风险管理规定》)、证券投
           充分保护基金投资者及相关当事人的       资基金信息披露内容与格式准则第
           合法权益的原则基础上,特订立《景       6 号《基金合同的内容与格式》及其
           顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金       他有关规定,在平等自愿、诚实信用、
           基金合同》以下简称“本合同”或“《基   充分保护基金投资者及相关当事人
           金合同》”)。                         的合法权益的原则基础上,特订立
                                                  《景顺长城精选蓝筹混合型证券投
                                                  资基金基金合同》(以下简称“本合
                                                  同”或“《基金合同》”)。
第二部分       二、释义                                 二、释义
前言和释                                                增加:
  义                                                    《流动性风险管理规定》:指《公
                                                  开募集开放式证券投资基金流动性
                                                  风险管理规定》
                                                        流动性受限资产:指由于法律法
                                                  规、监管、合同或操作障碍等原因无
                                                  法以合理价格予以变现的资产,包括
                                                  但不限于到期日在 10 个交易日以上
                                                  的逆回购与银行定期存款(含协议约
                                                  定有条件提前支取的银行存款)、停
                                                  牌股票、流通受限的新股及非公开发
                                                  行股票、资产支持证券、因发行人债
                                                  务违约无法进行转让或交易的债券
                                        88
                                              等
                                                  摆动定价机制:指当开放式基金
                                              遭遇大额申购赎回时,通过调整基金
                                              份额净值的方式,将基金调整投资组
                                              合的市场冲击成本分配给实际申购、
                                              赎回的投资者,从而减少对存量基金
                                              份额持有人利益的不利影响,确保投
                                              资者的合法权益不受损害并得到公
                                              平对待
第 五 部       五、申购和赎回的数量限制           五、申购和赎回的数量限制
分、基金       1、基金管理人可以规定投资者首      1、基金管理人可以规定投资者
的申购、   次申购和每次申购的最低金额以及每 首次申购和每次申购的最低金额以
赎回       次赎回的最低份额。具体规定请参见 及每次赎回的最低份额。具体规定请
           《招募说明书》;                   参见《招募说明书》;
               2、基金管理人可以规定投资者每      2、基金管理人可以规定投资者
           个交易账户的最低基金份额余额。具 每个交易账户的最低基金份额余额。
           体规定请参见《招募说明书》;       具体规定请参见《招募说明书》;
               3、基金管理人可以规定单个投资      3、基金管理人可以规定单个投
           者累计持有的基金份额上限。具体规 资者累计持有的基金份额上限。具体
           定请参见《招募说明书》;           规定请参见《招募说明书》;
               4、基金管理人可根据市场情况,      4、基金管理人可根据市场情况,
           在法律法规允许的情况下,调整上述 在法律法规允许的情况下,调整上述
           对申购的金额和赎回的份额的数量限 对申购的金额和赎回的份额的数量
           制,基金管理人必须在调整生效前依 限制,基金管理人必须在调整生效前
           照《信息披露办法》的有关规定至少 依照《信息披露办法》的有关规定至
           在一家指定媒体及基金管理人网站公 少在一家指定媒体及基金管理人网
           告并报中国证监会备案。             站公告并报中国证监会备案;
                                                  5、当接受申购申请对存量基金
                                              份额持有人利益构成潜在重大不利
                                              影响时,基金管理人应当采取设定单
                                              一投资者申购金额上限或基金单日
                                              净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
                                              停基金申购等措施,切实保护存量基
                                              金份额持有人的合法权益。基金管理
                                              人基于投资运作与风险控制的需要,
                                              可采取上述措施对基金规模予以控
                                              制。具体请参见相关公告。
第 五 部       六、申购费用和赎回费用 4、本       六、申购费用和赎回费用 4、本
分、基金   基金的申购费率、赎回费率和收费方 基金的申购费率、赎回费率和收费方
的申购、   式由基金管理人根据《基金合同》的 式由基金管理人根据《基金合同》的
           规定确定并在《招募说明书》中列示。 规定确定并在《招募说明书》中列示,
赎回
           基金管理人可以根据《基金合同》的 对于持续持有期少于 7 日的投资者,
           相关约定调整费率或收费方式,基金 本基金将收取不低于 1.5%的赎回费
           管理人最迟应于新的费率或收费方式 并全额计入基金财产。基金管理人可
           实施日前 2 个工作日在至少一家指 以根据《基金合同》的相关约定调整
           定报刊及基金管理人网站公告。       费率或收费方式,基金管理人最迟应
                                              于新的费率或收费方式实施日前 2
                                              个工作日在至少一家指定报刊及基
                                              金管理人网站公告。
第 五 部                                          增加:
                                                  6、当发生大额申购或赎回情形
                                       89
分、基金                                       时,在履行适当程序后,基金管理人
的申购、                                       可以采用摆动定价机制,以确保基金
赎回                                           估值的公平性。具体处理原则与操作
                                               规范遵循相关法律法规以及监管部
                                               门、自律组织的规定。
第 五 部       九、拒绝或暂停申购的情形及处          九、拒绝或暂停申购的情形及处
分、基金   理方式                              理方式
的申购、       除非出现如下情形,基金管理人          除非出现如下情形,基金管理人
           不得暂停或拒绝基金投资者的申购申    不得暂停或拒绝基金投资者的申购
赎回
           请:                                申请:
               (1)不可抗力的原因导致基金无         (1)不可抗力的原因导致基金
           法正常运作;                        无法正常运作;
               (2)证券交易场所在交易时间非         (2)证券交易场所在交易时间
           正常停市,导致当日基金资产净值无    非正常停市,导致当日基金资产净值
           法计算;                            无法计算;
               (3)基金资产规模过大,使基金         (3)基金资产规模过大,使基
           管理人无法找到合适的投资品种,或    金管理人无法找到合适的投资品种,
           可能对基金业绩产生负面影响,从而    或可能对基金业绩产生负面影响,从
           损害现有基金份额持有人的利益;      而损害现有基金份额持有人的利益;
               (4)法律法规规定或中国证监会         (4)法律法规规定或中国证监
           认定的其他可暂停申购的情形;        会认定的其他可暂停申购的情形;
               (5)基金管理人认为会有损于现         (5)当前一估值日基金资产净
           有基金份额持有人利益的某笔申购。    值 50%以上的资产出现无可参考的
           发生上述情形之一的,申购款项将全    活跃市场价格且采用估值技术仍导
           额退还投资者。                      致公允价值存在重大不确定性,经与
               发生上述(1)到(4)项暂停申    基金托管人协商确定后,基金管理人
           购情形时,基金管理人应当在至少一    应当暂停接受申购申请;
           家指定媒体及基金管理人网站刊登暂          (6)基金管理人接受某笔或者
           停申购公告。                        某些申购申请有可能导致单一投资
                                               者持有基金份额的比例达到或者超
                                               过 50%,或者变相规避 50%集中度的
                                               情形时;
                                                     (7)基金管理人认为会有损于
                                               现有基金份额持有人利益的某笔申
                                               购。
                                                     发生上述情形之一的,申购款项
                                               将相应退还投资者。
                                                     发生上述情形之一且基金管理
                                               人决定暂停申购的,申购款项将全部
                                               或部分相应退还投资者。发生上述
                                               (1)到(5)项暂停申购情形时,基
                                               金管理人应当在至少一家指定媒体
                                               及基金管理人网站刊登暂停申购公
                                               告。
第 五 部       十、暂停赎回或者延缓支付赎回          十、暂停赎回或者延缓支付赎回
分、基金   款项的情形及处理方式                款项的情形及处理方式
的申购、       除非出现如下情形,基金管理人          除非出现如下情形,基金管理人
           不得拒绝接受或暂停基金份额持有人    不得拒绝接受或暂停基金份额持有
赎回
           的赎回申请或者延缓支付赎回款项:    人的赎回申请或者延缓支付赎回款
               (1)不可抗力的原因导致基金管   项:
           理人不能支付赎回款项;                  (1)不可抗力的原因导致基金管
                                       90
               (2)证券交易场所依法决定临时   理人不能支付赎回款项;
           停市,导致基金管理人无法计算当日        (2) 当前一估值日基金资产净
           基金资产净值;                      值 50%以上的资产出现无可参考的
                                               活跃市场价格且采用估值技术仍导
                                               致公允价值存在重大不确定性,经与
               ……                            基金托管人协商确定后,基金管理人
               同时,在出现上述第(3)款的情   应当暂停接受赎回申请或延缓支付
           形时,对已接受的赎回申请可延期支    赎回款项;
           付赎回款项,最长不超过支付时间 20       ……
           个工作日,并在至少一家指定的媒体        同时,在出现上述第(4)款的
           及基金管理人网站公告。投资者在申    情形时,对已接受的赎回申请可延期
           请赎回时可事先选择将当日可能未获    支付赎回款项,最长不超过支付时间
           受理部分予以撤销。                  20 个工作日,并在至少一家指定的
                                               媒体及基金管理人网站公告。投资者
                                               在申请赎回时可事先选择将当日可
                                               能未获受理部分予以撤销。
第 五 部                                           十一、巨额赎回的情形及处理方
分、基金                                       式
的申购、                                           增加:
                                                   (3)如果基金发生巨额赎回,
赎回
                                               在单个基金份额持有人超过上一开
                                               放日基金总份额 20%以上的赎回申
                                               请的情形下,基金管理人可以对该基
                                               金份额持有人超过 20%以上的部分
                                               延期办理赎回申请。对于当日非延期
                                               的赎回申请,应当按单个账户非延期
                                               赎回申请量占非延期赎回申请总量
                                               的比例,确定当日受理的赎回份额;
                                               对于未能赎回部分,投资人在提交赎
                                               回申请时可以选择延期赎回或取消
                                               赎回。选择延期赎回的,将自动转入
                                               下一个开放日继续赎回,直到全部赎
                                               回为止;选择取消赎回的,当日未获
                                               受理的部分赎回申请将被撤销。延期
                                               的赎回申请与下一开放日赎回申请
                                               一并处理,无优先权并以下一开放日
                                               的基金份额净值为基础计算赎回金
                                               额,以此类推,直到全部赎回为止。
                                               如投资人在提交赎回申请时未作明
                                               确选择,投资人未能赎回部分作自动
                                               延期赎回处理。
第 六 部       一、基金管理人                      一、基金管理人
分、基金       (一)基金管理人简况                (一)基金管理人简况
合同当事       法定代表人:赵如冰                  法定代表人:杨光裕
人及权利
义务
第 六 部       二、基金托管人                     二、基金托管人
分、基金       (一)基金托管人简况               (一)基金托管人简况
合同当事       法定代表人:姜建清                 法定代表人:易会满

                                       91
人及权利
义务
第十一部       二、投资范围                        二、投资范围
分、基金       本基金投资于具有良好流动性的        本基金投资于具有良好流动性
的投资     金融工具,包括国内依法发行和上市    的金融工具,包括国内依法发行和上
           交易的公司股票和债券以及经中国证    市交易的公司股票和债券以及经中
           监会批准的允许基金投资的其他金融    国证监会批准的允许基金投资的其
           工具。                              他金融工具。
               本基金投资组合的比例范围为:        本基金投资组合的比例范围为:
           股票投资 70%-95%,现金或者到期日    股票投资 70%-95%,现金或者到期日
           在一年以内的政府债券投资 5%-30%,   在一年以内的政府债券投资
           权证投资 0-3%。持有现金或者到期日   5%-30%,权证投资 0-3%。持有现金
           在一年以内的政府债券的比例不低于    或者到期日在一年以内的政府债券
           基金资产净值的 5%。                 的比例不低于基金资产净值的 5%,
                                               其中现金不包括结算备付金、存出保
                                               证金和应收申购款等。
第十一部       四、投资策略                        四、投资策略
分、基金       1、投资管理的决策依据               1、投资管理的决策依据
的投资         本基金依据以宏观经济分析模型        本基金依据以宏观经济分析模
           (MEM)为基础的资产配置模型决定基   型(MEM)为基础的资产配置模型决
           金的资产配置,运用景顺长城“股票    定基金的资产配置,运用景顺长城
           研究数据库(SRD)”等分析系统及     “股票研究数据库(SRD)”等分析系
           FVMC 等选股模型作为个股选择的依     统及 FVMC 等选股模型作为个股选
           据,同时依据景顺长城风险管理系统    择的依据,同时依据景顺长城风险管
           和绩效评估系统进行投资组合的调      理系统和绩效评估系统进行投资组
           整。                                合的调整。
               2、投资管理的方法和标准             2、投资管理的方法和标准
               (1)资产配置                       (1)资产配置
               基金经理依据定期公布的宏观和        基金经理依据定期公布的宏观
           金融数据以及投资部对于宏观经济、    和金融数据以及投资部对于宏观经
           股市政策、市场趋势的综合分析,运    济、股市政策、市场趋势的综合分析,
           用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观   运用宏观经济模型(MEM)做出对于
           经济的评价,结合基金合同、投资制    宏观经济的评价,结合基金合同、投
           度的要求提出资产配置建议,经投资    资制度的要求提出资产配置建议,经
           决策委员审核后形成资产配置方案。    投资决策委员审核后形成资产配置
               本基金为一只高持股的混合型基    方案。
           金,对于股票的投资不少于基金资产        本基金为一只高持股的混合型
           的 70%,持有现金或者到期日在一年    基金,对于股票的投资不少于基金资
           以内的政府债券的比例不低于基金资    产的 70%,持有现金或者到期日在一
           产净值的 5%。                       年以内的政府债券的比例不低于基
                                               金资产净值的 5%,其中现金不包括
                                               结算备付金、存出保证金和应收申购
                                               款等。
第十一部       (二)投资组合限制                  (二)投资组合限制
分、基金       本基金的投资组合将遵循以下限        本基金的投资组合将遵循以下
的投资     制:                                限制:
               1、本基金持有一家上市公司的股       1、本基金持有一家上市公司的
五、投资
           票,其市值不得超过基金资产净值的    股票,其市值不得超过基金资产净值
限制       10%;                               的 10%;
               2、本基金与由基金管理人管理的       2、本基金与由基金管理人管理

                                       92
其他基金共同持有一家公司发行的证    的其他基金共同持有一家公司发行
券,不得超过该证券的 10%;          的证券,不得超过该证券的 10%;
    3、本基金进入全国银行间同业市       3、本基金进入全国银行间同业
场进行债券回购的资金余额不得超过    市场进行债券回购的资金余额不得
基金资产净值的 40%;                超过基金资产净值的 40%;
    4、本基金持有的现金和到期日在       4、本基金持有的现金和到期日
一年以内的政府债券为基金资产净值    在一年以内的政府债券为基金资产
5%以上;                            净值 5%以上,其中现金不包括结算
    5、本基金不得违反《基金合同》   备付金、存出保证金和应收申购款
关于投资范围、投资策略和投资比例    等;
的约定;即,本基金投资组合的比例        5、本基金不得违反《基金合同》
范围为:股票投资 70%-95%,现金或    关于投资范围、投资策略和投资比例
者到期日在一年以内的政府债券投资    的约定;即,本基金投资组合的比例
5%-30%,权证投资 0-3%。             范围为:股票投资 70%-95%,现金或
    6、本基金在任何交易日买入权证   者到期日在一年以内的政府债券投
的总金额,不超过上一交易日基金资    资 5%-30%,权证投资 0-3%,其中现
产净值的 0.5%,基金持有的全部权证   金不包括结算备付金、存出保证金和
的市值不超过基金资产净值的 3%,基   应收申购款等。
金管理人管理的全部基金持有同一权        6、本基金在任何交易日买入权
证的比例不超过该权证的 10%。法律    证的总金额,不超过上一交易日基金
法规或中国证监会另有规定的,遵从    资产净值的 0.5%,基金持有的全部
其规定;                            权证的市值不超过基金资产净值的
    7、基金财产参与股票发行申购,   3%,基金管理人管理的全部基金持有
本基金所申报的金额不得超过本基金    同一权证的比例不超过该权证的
的总资产,所申报的股票数量不得超    10%。法律法规或中国证监会另有规
过拟发行股票公司本次发行股票的总    定的,遵从其规定;
量;                                    7、基金财产参与股票发行申购,
    8、本基金的建仓期为 6 个月;    本基金所申报的金额不得超过本基
    9、相关法律法规以及监管部门规   金的总资产,所申报的股票数量不得
定的其它投资限制。                  超过拟发行股票公司本次发行股票
    如法律法规或监管部门取消上述    的总量;
限制性规定,履行适当程序后,本基        8、本基金管理人管理的全部开
金不受上述规定的限制。              放式基金(包括开放式基金以及处于
    由于证券市场波动、上市公司合    开放期的定期开放基金)持有一家上
并或基金规模变动等基金管理人之外    市公司发行的可流通股票,不超过该
的原因导致的投资组合不符合上述约    上市公司可流通股票的 15%;本基
定的比例不在限制之内,但基金管理    金管理人管理的全部投资组合持有
人应在 10 个交易日内进行调整,以    一家上市公司发行的可流通股票,不
达到标准。法律法规另有规定的从其    超过该上市公司可流通股票的
规定。                              30%;
                                        9、本基金主动投资于流动性受
                                    限资产的市值合计不超过基金资产
                                    的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                    股票停牌、基金规模变动等基金管理
                                    人之外的因素致使基金不符合本项
                                    所规定的比例限制的,基金管理人不
                                    得主动新增流动性受限资产的投资;
                                        10、本基金与私募类证券资管产
                                    品及中国证监会认定的其他主体为
                                    交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                    质押品的资质要求应当与投资范围
                           93
                                             保持一致;
                                                 11、本基金的建仓期为 6 个月;
                                                 12、相关法律法规以及监管部门
                                             规定的其它投资限制。
                                                 如法律法规或监管部门取消上
                                             述限制性规定,履行适当程序后,本
                                             基金不受上述规定的限制。
                                                 除上述第 4、9、10 项外,由于
                                             证券市场波动、上市公司合并或基金
                                             规模变动等基金管理人之外的原因
                                             导致的投资组合不符合上述约定的
                                             比例不在限制之内,但基金管理人应
                                             在 10 个交易日内进行调整,以达到
                                             标准。法律法规另有规定的从其规
                                             定。
第十三部       五、估值方法                      五、估值方法
分、基金       2、处于未上市期间的有价证券应     2、处于未上市期间的有价证券
财产的估   区分如下情况处理:                应区分如下情况处理:
               (1)送股、转增股、配股和公开     (1)送股、转增股、配股和公

           增发的新股,按估值日在证券交易所 开增发的新股,按估值日在证券交易
           挂牌的同一股票的市价(收盘价)估 所挂牌的同一股票的市价(收盘价)
           值;该日无交易的,以最近一日的市 估值;该日无交易的,以最近一日的
           价(收盘价)估值;                市价(收盘价)估值;
               (2)首次公开发行未上市的股       (2)首次公开发行未上市的股
           票、债券和权证,采用估值技术确定 票、债券和权证,采用估值技术确定
           公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值,在估值技术难以可靠计量
           公允价值的情况下,按成本估值;    公允价值的情况下,按成本估值;
               (3)首次公开发行有明确锁定期     (3)流通受限的股票,包括非
           的股票,同一股票在交易所上市后, 公开发行股票、首次公开发行股票时
           按交易所上市的同一股票的市价(收 公司股东公开发售股份、通过大宗交
           盘价)估值;非公开发行有明确锁定 易取得的带限售期的股票等(不包括
           期的股票,按监管机构或行业协会有 停牌、新发行未上市、回购交易中的
           关规定确定公允价值。              质押券等流通受限股票),按监管机
                                             构或行业协会有关规定确定公允价
                                             值。
第十三部       五、估值方法                      五、估值方法
分、基金                                         增加:
财产的估                                         5、当发生大额申购或赎回情形
                                             时,在履行适当程序后,基金管理人
  值
                                             可以采用摆动定价机制以确保基金
                                             估值的公平性。
第十三部       七、暂停估值的情形                七、暂停估值的情形
分、基金       1、与本基金投资有关的证券交易     1、与本基金投资有关的证券交
财产的估   场所遇法定节假日或因其他原因暂停 易场所遇法定节假日或因其他原因
           营业时;                          暂停营业时;

               2、因不可抗力或其他情形致使基     2、因不可抗力或其他情形致使
           金管理人无法准确评估基金资产价值 基金管理人无法准确评估基金资产
           时;                              价值时;
               3、中国证监会认定的其他情形。     3、前一估值日基金资产净值
                                             50%以上的资产出现无可参考的活跃
                                             市场价格且采用估值技术仍导致公
                                      94
                                                允价值存在重大不确定时,经与基金
                                                托管人协商确认后,应当暂停估值;
                                                    4、中国证监会认定的其它情形。
第十三部       八、特殊情形的处理                   八、特殊情形的处理
分、基金       1、基金管理人按估值方法的第 5        1、基金管理人按估值方法的第
财产的估   项进行估值时,所造成的误差不作为     6 项进行估值时,所造成的误差不作
           基金资产估值错误处理;               为基金资产估值错误处理;

第十八部       (六)基金定期报告,包括基金         (六)基金定期报告,包括基金
分、基金   年度报告、基金半年度报告和基金季     年度报告、基金半年度报告和基金季
的信息披   度报告                               度报告
               基金管理人应当在每年结束之日         基金管理人应当在每年结束之
  露
           起 90 日内,编制完成基金年度报告,   日起 90 日内,编制完成基金年度报
           并将年度报告正文登载于网站上,将     告,并将年度报告正文登载于网站
           年度报告摘要登载在指定媒体上。基     上,将年度报告摘要登载在指定媒体
           金年度报告的财务会计报告应当经过     上。基金年度报告的财务会计报告应
           审计。                               当经过审计。
               基金管理人应当在上半年结束之         基金管理人应当在上半年结束
           日起 60 日内,编制完成基金半年度     之日起 60 日内,编制完成基金半年
           报告,并将半年度报告正文登载在网     度报告,并将半年度报告正文登载在
           站上,将半年度报告摘要登载在指定     网站上,将半年度报告摘要登载在指
           媒体上。                             定媒体上。
               基金管理人应当在每个季度结束         基金管理人应当在每个季度结
           之日起 15 个工作日内,编制完成基     束之日起 15 个工作日内,编制完成
           金季度报告,并将季度报告登载在指     基金季度报告,并将季度报告登载在
           定媒体和基金管理人网站上。           指定媒体和基金管理人网站上。
               《基金合同》生效不足 2 个月          《基金合同》生效不足 2 个月
           的,基金管理人可以不编制当期季度     的,基金管理人可以不编制当期季度
           报告、半年度报告或者年度报告。       报告、半年度报告或者年度报告。
               基金定期报告在公开披露的第 2         基金管理人应当在基金年度报
           个工作日,分别报中国证监会和基金     告和半年度报告中披露基金组合资
           管理人主要办公场所所在地中国证监     产情况,及其流动性风险分析等。
           会派出机构备案。报备应当采用电子         报告期内出现单一投资者持有
           文本和书面报告两种方式。             基金份额比例达到或超过基金总份
                                                额 20%的情形,为保障其他投资者的
                                                权益,基金管理人至少应当在基金定
                                                期报告文件中“影响投资者决策的其
                                                他重要信息”项下披露该投资者的类
                                                别、报告期末持有份额及占比、报告
                                                期内持有份额变化情况及本基金的
                                                特有风险,中国证监会认定的特殊情
                                                形除外。
                                                    基金定期报告在公开披露的第
                                                2 个工作日,分别报中国证监会和基
                                                金管理人主要办公场所所在地中国
                                                证监会派出机构备案。报备应当采用
                                                电子文本和书面报告两种方式。
第十八部                                            (七)临时报告
分、基金                                            增加:
的信息披                                            26、发生涉及基金申购、赎回事
                                                项调整或潜在影响投资者赎回等重
                                       95
露                                                   大事项时;
                                                         27、基金管理人采用摆动定价机
                                                     制进行估值;
第二十四                                                 摘要部分也做了相应修改,与
部分、基                                             合同修订内容保持一致。
金合同内
  容摘要




二、        对基金托管协议的修改内容


     章节                   修订前                                修订后
一、基金      (一)基金管理人                       (一)基金管理人
托管协议      法定代表人:赵如冰                     法定代表人:杨光裕
当事人
一、基金          (二)基金托管人                       (二)基金托管人
              法定代表人:姜建清                     法定代表人:易会满
托管协议
当事人
二、基金            订立本协议的依据是《中华人民         订立本协议的依据是《中华人民
托管协议      共和国证券投资基金法》(以下简称       共和国证券投资基金法》(以下简称
的依据、      《基金法》)、《证券投资基金运作管理   《基金法》)、《证券投资基金运作管
目的和原      办法》(以下简称《运作办法》)、《证   理办法》(以下简称《运作办法》)、
  则          券投资基金销售管理办法》(以下简称     《证券投资基金销售管理办法》(以
              《销售办法》)、《证券投资基金信息披   下简称《销售办法》)、《证券投资基
              露管理办法》(以下简称《信息披露办     金信息披露管理办法》以下简称《信
              法》)、《证券投资基金信息披露内容与   息披露办法》)、《公开募集开放式证
              格式准则第 7 号〈托管协议的内容与      券投资基金流动性风险管理规定》、
              格式〉》、《景顺长城精选蓝筹混合型证   《证券投资基金信息披露内容与格
              券投资基金基金合同》(以下简称《基     式准则第 7 号〈托管协议的内容与
              金合同》)及其他有关规定。             格式〉》、《景顺长城精选蓝筹混合型
                                                     证券投资基金基金合同》(以下简称
                                                     《基金合同》)及其他有关规定。
三、基金          (一)基金托管人对基金管理人           (一)基金托管人对基金管理人
托管人对      的投资行为行使监督权                   的投资行为行使监督权
基金管理          1、基金托管人根据有关法律法规          1、基金托管人根据有关法律法
              的规定和《基金合同》的约定,对下       规的规定和《基金合同》的约定,对
人的业务
              述基金投资范围、                       下述基金投资范围、
监督和核          投资对象进行监督。                     投资对象进行监督。
查                本基金将投资于以下金融工具:           本基金将投资于以下金融工具:
                  本基金投资于具有良好流动性的           本基金投资于具有良好流动性
              金融工具,包括国内依法发行和上市       的金融工具,包括国内依法发行和上
              交易的公司股票和债券以及经中国证       市交易的公司股票和债券以及经中
              监会批准的允许基金投资的其他金融       国证监会批准的允许基金投资的其
              工具。                                 他金融工具。
                  本基金投资组合的比例范围为:           本基金投资组合的比例范围为:
                                            96
           股票投资 70%-95%,现金或者到期日  股票投资 70%-95%,现金或者到期日
           在一年以内的政府债券投资 5%-30%, 在一年以内的政府债券投资
           权证投资 0-3%。持有现金或者到期日 5%-30%,权证投资 0-3%。持有现金
           在一年以内的政府债券的比例不低于  或者到期日在一年以内的政府债券
           基金资产净值的 5%。               的比例不低于基金资产净值的 5%,
               本基金不得投资于相关法律、法  其中现金不包括结算备付金、存出保
           规、部门规章及《基金合同》禁止投  证金和应收申购款等。
           资的投资工具。                         本基金不得投资于相关法律、法
               2、基金托管人根据有关法律法规 规、部门规章及《基金合同》禁止投
           的规定及《基金合同》的约定对下述  资的投资工具。
           基金投融资比例进行监督:               2、基金托管人根据有关法律法
               (1)按法律法规的规定及《基金 规的规定及《基金合同》的约定对下
           合同》的约定,本基金的投资资产配  述基金投融资比例进行监督:
           置比例为:                             (1)按法律法规的规定及《基
               本基金为一只高持股的混合型基  金合同》的约定,本基金的投资资产
           金,本基金投资组合的比例范围为:  配置比例为:
           股票投资 70%-95%,现金或者到期日       本基金为一只高持股的混合型
           在一年以内的政府债券投资 5%-30%, 基金,本基金投资组合的比例范围
           权证投资 0-3%。                   为:股票投资 70%-95%,现金或者到
                                             期日在一年以内的政府债券投资
                                             5%-30%,权证投资 0-3%,其中现金
                                             不包括结算备付金、存出保证金和应
                                             收申购款等。
三、基金       (2)根据法律法规的规定及《基      (2)根据法律法规的规定及《基
托管人对   金合同》的约定,本基金投资组合遵 金合同》的约定,本基金投资组合遵
基金管理   循以下投资限制:                  循以下投资限制:
               ④现金和到期日不超过 1 年的        ④现金和到期日不超过 1 年的
人的业务
           政府债券不低于基金资产净值的 5%; 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
监督和核       ⑤本基金财产参与股票发行申 5%,其中现金不包括结算备付金、存
查         购,所申报的金额不得超过本基金的 出保证金和应收申购款等;
           总资产,所申报的股票数量不得超过       ⑤本基金不得违反《基金合同》
           拟发行股票公司本次发行股票的总 关于投资范围、投资策略和投资比例
           量;                              的约定;即,本基金投资组合的比例
               ⑥本基金不得违反《基金合同》 范围为:股票投资 70%-95%,现金或
           关于投资范围、投资策略和投资比例 者到期日在一年以内的政府债券投
           的约定;即,本基金投资组合的比例 资 5%-30%,权证投资 0-3%,其中现
           范围为:股票投资 70%-95%,现金或 金不包括结算备付金、存出保证金和
           者到期日在一年以内的政府债券投资 应收申购款等。
           5%-30%,权证投资 0-3%。                ⑥本基金财产参与股票发行申
               ⑦相关法律法规以及监管部门规 购,所申报的金额不得超过本基金的
           定的其它投资限制。                总资产,所申报的股票数量不得超过
               《基金法》及其他有关法律法规 拟发行股票公司本次发行股票的总
           或监管部门取消上述限制的,履行适 量;
           当程序后,基金不受上述限制。           ⑦本基金管理人管理的全部开
               (3)法规允许的基金投资比例调 放式基金(包括开放式基金以及处于
           整期限                            开放期的定期开放基金)持有一家上
               由于证券市场波动、上市公司合 市公司发行的可流通股票,不得超过
           并或基金规模变动等基金管理人之外 该上市公司可流通股票的 15%;本基
           的原因导致的投资组合不符合上述约 金管理人管理的全部投资组合持有
           定的比例,不在限制之内,但基金管 一家上市公司发行的可流通股票,不
           理人应在 10 个交易日内进行调整, 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的
                                          97
           以达到规定的投资比例限制要求。法    30%;
           律法规另有规定的从其规定。              ⑧本基金主动投资于流动性受
                                               限资产的市值合计不超过基金资产
                                               的 15%;因证券市场波动、上市公司
                                               股票停牌、基金规模变动等基金管理
                                               人之外的因素致使基金不符合本项
                                               所规定的比例限制的,基金管理人不
                                               得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                   ⑨本基金与私募类证券资管产
                                               品及中国证监会认定的其他主体为
                                               交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                               质押品的资质要求应当与投资范围
                                               保持一致;
                                                   ⑩相关法律法规以及监管部门
                                               规定的其它投资限制。
                                                   《基金法》及其他有关法律法规
                                               或监管部门取消上述限制的,履行适
                                               当程序后,基金不受上述限制。
                                                   (3)法规允许的基金投资比例
                                               调整期限
                                                   除上述第④、⑧项外,由于证券
                                               市场波动、上市公司合并或基金规模
                                               变动等基金管理人之外的原因导致
                                               的投资组合不符合上述约定的比例,
                                               不在限制之内,但基金管理人应在
                                               10 个交易日内进行调整,以达到规
                                               定的投资比例限制要求。法律法规另
                                               有规定的从其规定。
八、基金       (二)基金资产估值方法              (二)基金资产估值方法
资产净值       2、处于未上市期间的有价证券应       2、处于未上市期间的有价证券
计算和会   区分如下情况处理:                  应区分如下情况处理:
               (1)送股、转增股、配股和公开       (1)送股、转增股、配股和公
计核算
           增发的新股,按估值日在证券交易所    开增发的新股,按估值日在证券交易
           挂牌的同一股票的市价(收盘价)估    所挂牌的同一股票的市价(收盘价)
           值;该日无交易的,以最近一日的市    估值;该日无交易的,以最近一日的
           价(收盘价)估值;                  市价(收盘价)估值;
               (2)首次公开发行未上市的股         (2)首次公开发行未上市的股
           票、债券和权证,采用估值技术确定    票、债券和权证,采用估值技术确定
           公允价值,在估值技术难以可靠计量    公允价值,在估值技术难以可靠计量
           公允价值的情况下,按成本估值;      公允价值的情况下,按成本估值;
               (3)首次公开发行有明确锁定期       (3)流通受限的股票,包括非
           的股票,同一股票在交易所上市后,    公开发行股票、首次公开发行股票时
           按交易所上市的同一股票的市价(收    公司股东公开发售股份、通过大宗交
           盘价)估值;非公开发行有明确锁定    易取得的带限售期的股票等(不包括
           期的股票,按监管机构或行业协会有    停牌、新发行未上市、回购交易中的
           关规定确定公允价值。                质押券等流通受限股票),按监管机
                                               构或行业协会有关规定确定公允价
                                               值;
八、基金       (二)基金资产估值方法              (二)基金资产估值方法
资产净值                                           增加:
                                                   5、当发生大额申购或赎回情形
                                        98
计算和会                                     时,在履行适当程序后,基金管理人
计核算                                       可以采用摆动定价机制以确保基金
                                             估值的公平性。
八、基金       七、暂停估值的情形                七、暂停估值的情形
资产净值       1、与本基金投资有关的证券交易     1、与本基金投资有关的证券交
计算和会   场所遇法定节假日或因其他原因暂停 易场所遇法定节假日或因其他原因
           营业时;                          暂停营业时;
计核算
               2、因不可抗力或其他情形致使基     2、因不可抗力或其他情形致使
           金管理人无法准确评估基金资产价值 基金管理人无法准确评估基金资产
           时;                              价值时;
               3、中国证监会认定的其他情形。     3、前一估值日基金资产净值
                                             50%以上的资产出现无可参考的活跃
                                             市场价格且采用估值技术仍导致公
                                             允价值存在重大不确定时,经与基金
                                             托管人协商确认后,应当暂停估值;
                                                 4、中国证监会认定的其他情形。
八、基金       八、特殊情形的处理                八、特殊情形的处理
资产净值       1、基金管理人按估值方法的第 5     1、基金管理人按估值方法的第
计算和会   项进行估值时,所造成的误差不作为 6 项进行估值时,所造成的误差不作
           基金资产估值错误处理;            为基金资产估值错误处理;
计核算
十、基金        (三)暂停或延迟信息披露的情        (三)暂停或延迟信息披露的情
信息披露   形                                  形
               1、基金投资所涉及的证券交易所       1、基金投资所涉及的证券交易
           遇法定节假日或因其他原因暂停营业    所遇法定节假日或因其他原因暂停
           时;                                营业时;
               2、因不可抗力或其他情形致使基       2、因不可抗力或其他情形致使
           金管理人、基金托管人无法准确评估    基金管理人、基金托管人无法准确评
           基金资产价值时;                    估基金资产价值时;
               3、占基金相当比例的投资品种的       3、占基金相当比例的投资品种
           估值出现重大转变,而基金管理人为    的估值出现重大转变,而基金管理人
           保障基金份额持有人的利益,已决定    为保障基金份额持有人的利益,已决
           延迟估值;                          定延迟估值;
               4、出现基金管理人认为属于会导       4、出现基金管理人认为属于会
           致基金管理人不能出售或评估基金资    导致基金管理人不能出售或评估基
           产的紧急事故的任何情况;            金资产的紧急事故的任何情况;
               5、法律法规规定、中国证监会或       5、前一估值日基金资产净值
           《基金合同》认定的其他情形。        50%以上的资产出现无可参考的活跃
                                               市场价格且采用估值技术仍导致公
                                               允价值存在重大不确定时,经与基金
                                               托管人协商确认后暂停估值;
                                                   6、法律法规规定、中国证监会
                                               或《基金合同》认定的其他情形。




                                       99
关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改

                     基金合同、托管协议的内容说明

                 景顺长城公司治理混合型证券投资基金
一、   基金合同修订内容

修改章节                 修改前                                  修改后
           一、前言                               一、前言
           为保护基金投资者合法权益,明确《基     为保护基金投资者合法权益,明确《基
           金合同》当事人的权利与义务,规范景     金合同》当事人的权利与义务,规范景
           顺长城公司治理混合型证券投资基金       顺长城公司治理混合型证券投资基金
           (以下简称“本基金”或“基金”)运     (以下简称“本基金”或“基金”)运作,
           作,依照《中华人民共和国合同法》、     依照《中华人民共和国合同法》、《中华
           《中华人民共和国证券投资基金法》以     人民共和国证券投资基金法》以下简称
           下简称《基金法》)、《证券投资基金运   《基金法》)、《证券投资基金运作管理办
           作管理办法》以下简称《运作办法》)、   法》以下简称《运作办法》)、《证券投资
           《证券投资基金销售管理办法》以下简     基金销售管理办法》以下简称《销售办
第一部分
           称《销售办法》)、《证券投资基金信息   法》)、《证券投资基金信息披露管理办
前言和释
           披露管理办法》(以下简称《信息披露     法》(以下简称《信息披露办法》)、《公

           办法》)、证券投资基金信息披露内容与   开募集开放式证券投资基金流动性风险
           格式准则第 6 号《基金合同的内容与      管理规定》(以下简称《流动性风险管理
           格式》及其他有关规定,在平等自愿、     规定》)、证券投资基金信息披露内容与
           诚实信用、充分保护基金投资者及相关     格式准则第 6 号《基金合同的内容与格
           当事人的合法权益的原则基础上,特订     式》及其他有关规定,在平等自愿、诚
           立《景顺长城公司治理混合型证券投资     实信用、充分保护基金投资者及相关当
           基金基金合同》(以下简称“本合同”     事人的合法权益的原则基础上,特订立
           或“《基金合同》”)。                 《景顺长城公司治理混合型证券投资基
                                                  金基金合同》 以下简称“本合同”或“《基
                                                  金合同》”)。
                                                  …
                                                  (新增)
                                                  《流动性风险管理规定》指《公开募集
                                                  开放式证券投资基金流动性风险管理规
                                                  定》
第一部分                                          流动性受限资产指由于法律法规、监管、
前言和释                                          合同或操作障碍等原因无法以合理价格
义                                                予以变现的资产,包括但不限于到期日
                                                  在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
                                                  期存款(含协议约定有条件提前支取的
                                                  银行存款)、停牌股票、流通受限的新股
                                                  及非公开发行股票、资产支持证券、因
                                                  发行人债务违约无法进行转让或交易的

                                        100
                                                  债券等
                                                  摆动定价机制指当开放式基金遭遇大额
                                                  申购赎回时,通过调整基金份额净值的
                                                  方式,将基金调整投资组合的市场冲击
                                                  成本分配给实际申购、赎回的投资者,
                                                  从而减少对存量基金份额持有人利益的
                                                  不利影响,确保投资者的合法权益不受
                                                  损害并得到公平对待



           五、申购与赎回的数额限制               五、申购与赎回的数额限制
           …                                     …
                                                  (新增)
                                                  5、当接受申购申请对存量基金份额持有
第 五 部                                          人利益构成潜在重大不利影响时,基金
分、基金                                          管理人应当采取设定单一投资者申购金
份额的申                                          额上限或基金单日净申购比例上限、拒
购与赎回                                          绝大额申购、暂停基金申购等措施,切
                                                  实保护存量基金份额持有人的合法权
                                                  益。基金管理人基于投资运作与风险控
                                                  制的需要,可采取上述措施对基金规模
                                                  予以控制。具体请参见相关公告。
           六、申购费用和赎回费用                 六、申购费用和赎回费用
           …                                     …
           4、本基金的申购费率、赎回费率和收      4、本基金的申购费率、赎回费率和收费
           费方式由基金管理人根据《基金合同》     方式由基金管理人根据《基金合同》的
           的规定确定并在《招募说明书》中列示。   规定确定并在《招募说明书》中列示。
           基金管理人可以根据《基金合同》的相     对于持续持有期少于 7 日的投资者,本
           关约定调整费率或收费方式,基金管理     基金将收取不低于 1.5%的赎回费并全额
           人最迟应于新的费率或收费方式实施       计入基金财产。基金管理人可以根据《基
第 五 部
           日前 2 个工作日在至少一家指定报刊      金合同》的相关约定调整费率或收费方
分、基金
           及基金管理人网站公告。                 式,基金管理人最迟应于新的费率或收
份额的申
                                                  费方式实施日前 2 个工作日在至少一
购与赎回
                                                  家指定报刊及基金管理人网站公告。