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诺德成长精选C(003562)

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单位净值:

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:混合型 成立日期:2017-02-24 管理人:诺德基金... 基金经理:郝旭东
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

诺德成长精选:诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

公告日期:2019-09-23

诺德成长精选灵活配置混合型
      证券投资基金
    招募说明书(更新)

       (2019 年第 2 期)




  基金管理人:诺德基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




                                     【重要提示】


     诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集
已获中国证监会 2016 年 9 月 28 日证监许可【2016】2221 号文注册。本基金于
2017 年 2 月 24 日生效。
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
     基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章
节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所
限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更
大的负面影响和损失。
     本基金可投资于科创板股票,基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于
市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根
据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板
股票。
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




     本基金属于混合型基金,属于基金中的中等风险品种,风险与预期收益高
于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
     投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品。
     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
     本招募说明书所载内容截至 2019 年 8 月 23 日,财务数据和净值表现截至
2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




                                                                       目      录

一、绪言 .................................................................................................................................................. 1

二、释义 .................................................................................................................................................. 2

三、基金管理人 ...................................................................................................................................... 7

四、基金托管人 .................................................................................................................................... 17

五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 21

六、基金的募集 .................................................................................................................................... 47

七、基金合同的生效 ............................................................................................................................ 48

八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................ 49

九、基金的投资 .................................................................................................................................... 61

十、基金业绩 ........................................................................................................................................ 72

十一、基金的财产 ................................................................................................................................ 75

十二、基金资产的估值 ........................................................................................................................ 76

十三、基金的收益与分配 .................................................................................................................... 82

十四、基金的费用和税收 .................................................................................................................... 84

十五、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 87

十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 88

十七、风险揭示 .................................................................................................................................... 94

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................................... 100

十九、基金合同的内容摘要 .............................................................................................................. 102

二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................................................... 126

二十一、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 145

二十二、其他应披露事项 .................................................................................................................. 146

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 149

二十四、备查文件 .............................................................................................................................. 149
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一、绪言


     本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)等有
关法律法规以及《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
     本招募说明书阐述了诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称
“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有
关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。




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二、释义


     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指诺德基金管理有限公司
     3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司
     4、基金合同:指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长精选
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书或本招募说明书:指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
     7、基金份额发售公告:指《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
     8、法律法规:指中国(为基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区)现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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     13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,经中国证监
会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管
理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
     20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,
经中国证监会批准,并取得国家外汇管理局批准的投资额度,运用来自境外的人
民币资金进行境内证券投资的境外法人
     21、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
     22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     24、销售机构:指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务


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代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     26、基金份额登记机构:指办理登记业务的机构。基金份额登记机构为诺德
基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     27、基金账户:指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
     29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
     30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
     32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ,n 为自然数
     36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     38、《业务规则》:指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是
由基金管理人制定并不时修订的,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基
金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
     39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申


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请购买基金份额的行为
     40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
     41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
     43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
     44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     46、元:指人民币元
     47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
     49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或


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交易的债券等
     53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
     54、A 类基金份额:指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收
取赎回费用的,且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
     55、C 类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时
收取赎回费用的,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
     56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





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三、基金管理人


    (一)基金管理人概况
    基金管理人:诺德基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
    邮政编码:200120
    法定代表人:潘福祥
    成立日期:2006 年 6 月 8 日
    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:证监基金字[2006]88 号
    经营范围:基金管理业务;募集、发起设立基金;及中国证监会批准的其他
业务。
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:壹亿元人民币
    联系电话:021-68985199
    股权结构:
             清华控股有限公司                              51%
             宜信惠民投资管理(北京)有限公司              49%


     (二)主要人员情况

     1、基金管理人董事会成员
     潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
     罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产
业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区




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渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场
总监、副总经理。
     薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任
清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研
究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合信
息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限公司总
经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监、副
总裁。
     唐宁先生,董事,美国 The University of the South 经济学学士。现任宜
信惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,
宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资
产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部(DLJ Investment Bank)
投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。
     侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北京)
有限公司副总经理。
     尚筱女士,董事,河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信
卓越财富投资管理(北京)有限公司高级副总裁,曾任上海博而思企业咨询服务
有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。
     陈达飞先生,独立董事,对外经济贸易大学学士,University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所
律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。
     王岚女士,独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School
of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任
北京德恒律师事务所律师,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职
务。
     许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院 MBA。
现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息工
程有限公司市场部副总裁,英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经
理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限公司执


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行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影
工场文化传播有限公司董事长。
    2、基金管理人监事会成员
     刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化站主任,
北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠
道总监。
     薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营
中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
     冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华大
学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华兴业
投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基
金管理有限公司公共事务总监。
     刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京
分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
     3、公司高级管理人员
     潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教
授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
     罗凯先生,总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团
投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经
理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监、
副总经理。
     陈培阳先生, 督察长, 清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。历
任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核主
管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得资本管理有
限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。


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     严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司
项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司
信息技术部总经理助理。2011 年 7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任信
息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。

     4、本基金基金经理
     郝旭东先生,上海交通大学金融学博士。2009 年 6 月至 2010 年 12 月在西
部证券股份有限公司担任高级研究员职务,2011 年 1 月加入诺德基金管理有限
公司,担任了高级研究员职务,现任总经理助理。郝旭东先生自 2017 年 2 月 24
日起担任本基金基金经理,自 2015 年 7 月 11 日至今担任诺德成长优势混合型证
券投资基金基金经理以及自 2019 年 5 月 23 日至今担任诺德策略精选混合型证券
投资基金基金经理。郝旭东先生具有基金从业资格。

     5、投资决策委员会成员

     公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总

监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

     (三)基金管理人的职责

     1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     2、办理基金备案手续;
     3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
     6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
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     7、依法接受基金托管人的监督;
     8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
     9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     10、编制季度、半年度和年度基金报告;
     11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
     14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
     17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
     20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人


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利益向基金托管人追偿;
     22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;
     23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
     24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     26、建立并保存基金份额持有人名册;
     27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


     (四)基金管理人的承诺

     1、本基金管理人将根据《基金合同》的规定,根据招募说明书列明的投资
目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

     2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。

     3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为,建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

     (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

     (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

     (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

     (5)用基金财产承销证券;

     (6)用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保;

     (7)用基金财产从事承担无限责任的投资;

     (8)用基金财产买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;

     (9)以基金财产向基金管理人、基金托管人出资;

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     (10)用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交

易活动;

     (11)违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;

     (12)法律、法规、中国证监会及《基金合同》禁止的其他行为。

     4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

     (1) 越权或违规经营;

     (2) 违反《基金合同》或托管协议及有关法律法规;

     (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

     (4) 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;

     (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

     (6) 玩忽职守、滥用职权;

     (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

             基金投资内容、基金投资计划等信息;

     (8) 除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投

             资;协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交

             易;

     (9) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

             扰乱市场秩序;

     (10)贬损同行,以提高自己;

     (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

     (12)以不正当手段谋求业务发展;

     (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

     (14)参与洗钱或为洗钱活动提供协助;



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     (15)法律法规禁止的其他行为

     5、基金经理承诺

     (1)依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益。

     (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
谋取利益。

     (3)不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关

规定,不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息。

     (4)不得从事损害基金资产的行为。

     (5)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

     (五)基金管理人的内部控制制度

     1、内部控制的目标

     (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉
形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

     (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

     (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

     2、内部控制的原则

     (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
     (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
     (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
     (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
     (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高

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经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
     3、内部控制制度
     公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公
司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制
度的纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措
施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信
息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理
制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基
础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
     公司制定内部控制制度遵循了以下原则:
     (1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各
项规定。
     (2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得
留有制度上的空白或漏洞。
     (3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为
出发点。
     (4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
     4、内部控制系统
     公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董
事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责
本部门的内部控制,督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情
况。具体而言,包括如下组成部分:
     (1)董事会
     负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。
     (2)督察长
     负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监
督检查。督察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执
行情况,并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。


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     (3)稽核风控部
     稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部对
总经理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家
法律法规及其他规定的执行情况进行检查,适时提出修改建议,并定期向中国证
监会呈送监察稽核报告。
     (4)业务部门
     内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接
责任,负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控
制措施。
     5、基金管理人关于内部控制的声明
     基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内
部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善
内部控制制度。




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四、基金托管人


     (一)基本情况
    名称:中国光大银行股份有限公司
    住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
    成立日期:1992 年 6 月 18 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:466.79095 亿元人民币
    法定代表人:李晓鹏
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
    投资与托管业务部总经理:张博
    电话:(010) 63636363
    传真:(010) 63639132
    网址:www.cebbank.com
     (二)主要人员情况
    法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,
中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中
国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北
京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党
委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商
局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、
工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有
限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任
公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长
等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份
有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会
长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士

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研究生,经济学博士,高级经济师。
    行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副
总经理、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银
行大连市分行党委委员、副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银
行国际业务部副总经理(部门总经理级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书
记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省第十二届人大代表。曾兼
任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股份有限公司董事,中
国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经
理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司
党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济
师。
     张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分
行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼
任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
     (三)基金托管业务经营情况
     截至 2019 年 6 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基
金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 149 只证券投资基金,托管基
金资产规模 3248.54 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企
业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金
信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
     (四)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
    2、内部控制的原则


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    (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆
盖所有的岗位,不留任何死角。
    (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强
内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
    (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。
发现问题,及时处理,堵塞漏洞。
    (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。
    3、内部控制组织结构
    中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员
会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和
内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部
建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资基金托管业务的
风险管理。
    4、内部控制制度
    中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销
售办法》等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银
行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保
密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中
国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗
位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系
统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。
     (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结
合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投
资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计
算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付


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等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
     基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,
及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时
核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。




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五、相关服务机构


(一)基金销售机构:
1、直销机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人:潘福祥
客户服务电话:400-888-0009 021-68604888
传真:021-68985121
联系人:许晶晶
网址:www.nuodefund.com


2、代销机构
(1)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
电话:(010)63636363
传真:(010)63639132
网址:www.cebbank.com


(2)财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 26 层
法定代表人:翟建强


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联系人:李卓颖
客服电话:4006128888
网址:www.s10000.com


(3)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
客服电话:0571-86655920
网址:www.cd121.com


(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com


(5)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573


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网址:www.i618.com.cn


(6)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn


(7)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
客户服务电话:4001099918
网址:www.cfsc.com.cn


(8)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com


(9)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼


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法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址:www.ehowbuy.com
客服电话:400-700-9665


(10)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588
网址:licaike.hexun.com


(11)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
客服电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com


(12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网站:www.fund123.cn


(13)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


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办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址: www.yingmi.cn


(14)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:潘世友
公司网址:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188


(15)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
网站:www.ijijin.cn
客服电话:95105885


(16)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
客户服务电话:400-684-0500


                                          5 – 1 – 25
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网址:www.ifastps.com.cn


(17)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn


(18)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
客服电话:400-804-8688
网址:www.keynesasset.com


(19)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:田薇
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn


(20)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋


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联系人:周志茹
联系人电话:028-86135991
传真:028-86150040
网址:http://www.hx168.com.cn


(21)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
公司网站:www.nesc.cn


(22)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
联系人:杨瑞
客服电话:9510-5588
公司网址:www.jshbank.com


(23)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客服电话:400-712-1212
公司网站:http://www.dtsbc.com.cn


(24)北京懒猫金融信息服务有限公司


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注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
联系人:朱翔宇
客服电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com


(25)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人:周斌
客服电话:400-8980-618
公司网址:www.chtfund.com


(26)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:金佶
客户服务电话:400-820-2819
网址:https://tty.chinapnr.com


(27)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
法定代表人:赵学军
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn


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(28)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-888-0009
网址:www.xds.com.cn


(29)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109-1
法定代表人:查薇
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
网址: www.bzfunds.com


(30)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
客服电话:400-066-8586


(31)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95548


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(32)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com


(33)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com


(34)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com


(35)上海东证期货有限公司
注册地址:上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人:卢大印


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客服电话:400-885-9999
网址:www.dzqh.com.cn


(36)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com


(37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn


(38)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn


(39)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷


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客服电话:400-027-9899
网址:http://www.buyfunds.cn/


(40)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566
公司网站:www.yilucaifu.com


(41)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人:于海锋
客服电话:4008-588-588
网址:https://www.puyifund.com/


(42)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
网址:www:niuniufund.com


(43)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602/603 房间
法定代表人:李淑慧


                                          5 – 1 – 32
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客服电话:400-055-5671
网址:www.hgccpb.com


(44)深圳盈信基金销售有限公司
 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 A3-1
法定代表人:苗宏升
客服电话:4007-903-688
网址:www.fundying.com


(45)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
客服电话:95355、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn


(46)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com


(47)深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 1302
法定代表人:吴永宏
客服电话:4008008668


                                          5 – 1 – 33
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网址:http://www.ph6.com/


(48)上海通华财富资产管理有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:兰奇
客服电话:400-66-95156
网址:https://www.tonghuafund.com


(49)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com


(50)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区
管理局综合办公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4 楼
法定代表人:李学东
客服电话:0755 8466 9000
网址:http://www.ananjj.cn/


(51)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋
E-403


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法定代表人:李春瑜
客服电话:400-680-3928
网址:www.simuwang.com


(52)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东南杨南路 428 号 1 号楼
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
网址:8.gw.com.cn


(53)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013895_
网址:www.wanjiawealth.com


(54)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-678-5095
公司网站:www.niuji.net


(55)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层


                                          5 – 1 – 35
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法定代表人:丁东华
客服电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com


(56)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层
法定代表人:陈超
客服电话:4000988511/ 4000888816
网址:http://licai.jd.com


(57)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
客服电话:400-819-6665
网址:http://www.buyforyou.com.cn/


(58)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
客服电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com


(59)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华


                                          5 – 1 – 36
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客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com


(60)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:何春梅
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn


(61)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号(邮政编码:350003)
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层(邮政
编码:200135)
法定代表人:兰荣
客服电话:4008888123
兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn


(62)华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
法定代表人:张涛
客服电话:400-628-0888
网址:www.htfc.com


(63)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人:洪少猛


                                          5 – 1 – 37
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客服电话:010-58241855
网址:www.jhlc.cn


(64)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
客服电话:400-678-8887
网址:http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com


(65)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com


(66)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人:刘惠
客服电话: 400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com


(67)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123


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网址:www.zhixin-inv.com


(68)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务热线:95565
网址:www.newone.com.cn


(69)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人:詹露阳
全国免费业务咨询电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系电话:4008866338
网址 http://www.PINGAN.com


(70)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com


(71)深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室


                                          5 – 1 – 39
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办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
法定代表人:李俊
客服电话:4006695666
网址:www.xiaoniuxcf.com


(72)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址:上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼
法定代表人:朱荣晖
客服电话:024-62833649
网址:www.jinjiwo.com_


(73)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501
法定代表人:任淑贞
客服电话:4006706863
网址:www.hongtaiwealth.com


(74)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
客户服务电话:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn


(75)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室


                                          5 – 1 – 40
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办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com


(76)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn


(77)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com


(78)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一


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客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com


(79)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com


(80)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008909998
网址:www.jnlc.com


(81)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
客服电话:95532
网址:www.china-invs.cn


(82)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn


                                          5 – 1 – 42
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(83) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室楼
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
客服电话:4008199868
网址:www.tdyhfund.com


(84) 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
客服电话:021-50206003
网址:http://www.msftec.com/


(85)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848
网址:www.1314fund.com


(86)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:姜焕洋
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com


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(87)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn


(88)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
电话:010-59393923
传真:010 -59393074
联系人:高晓芳
客服电话:400-808-0069
网址:www.zscffund.com


(89)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com


(90)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人:罗钦城


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客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn


     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。


(二)基金份额登记机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人:潘福祥
电话:400-888-0009
传真:021-68985090
联系人:武英娜


(三)律师事务所与经办律师:
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩


(四)会计师事务所:
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹


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电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:都晓燕
经办注册会计师:许康玮、都晓燕




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六、基金的募集


     本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经 2016 年 9 月 28 日中国证监会证监
许可【2016】2221 号文件准予募集注册。
     本基金为契约型开放式基金,基金存续期期间为不定期。
     本基金募集期为 2017 年 1 月 3 日至 2017 年 2 月 17 日,经普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算,
募集期募集的有效认购份额与利息结转份额合计 218,724,167.55 份基金份额,募
集户数为 4608 户。




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七、基金合同的生效


     本基金合同自 2017 年 2 月 24 日起生效。基金合同生效后,连续 20 个工作
日出现基金份额持有人数量不超过 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形
的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
     法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。




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八、基金份额的申购与赎回


     (一)申购与赎回办理的场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点详见本招募说明
书“五、相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或
增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
     (二)申购与赎回办理的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
     基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券交易所及相关金融
期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
     在确定申购开始与赎回开始时间 后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且基金份额登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换的价格为下
一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
     (三)申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

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净值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     4、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按“先进先出”的原则,
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,认购、申
购确认日期在先的基金份额先赎回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,
以确定所适用的赎回费率。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     2、申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,
申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交
赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。
     投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
     遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流
程时,赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
     3、申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金基金份额登记机构在 T+1 日内对该
交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)
及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购
不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。


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     销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购和赎回的确认以基金份额登记机构的确认
结果为准。对于申购、赎回申请及申购份额、赎回金额的确认情况,投资人应及
时查询并妥善行使合法权利。
     4、基金管理人可在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时
间进行调整,但须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
     (五)申购和赎回的数量限制
     1、投资人申购本基金 A 类份额的单笔最低金额为 1 元(含申购费),投资人
申购本基金 C 类份额的单笔最低金额为 500 万元;基金投资者将当期分配的基
金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
     基金投资者追加申购本基金 A 类份额的单笔最低限额为人民币 1 元(含申
购费),基金投资者追加申购本基金 C 类份额的单笔最低限额为 1 万元。具体
申购金额以各基金销售机构的公告为准。
     2、基金份额持有人在销售机构赎回本基金 A 类份额时,每次赎回申请不得
低于 1 份基金份额,每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 1 份,基金份额
持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 1 份
的,需一次全部赎回。基金份额持有人在销售机构赎回本基金 C 类份额时,每
次赎回申请不得低于 10 份基金份额;每个交易账户的最低基金份额余额不得低
于 10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金
份额余额不足 10 份的,需一次全部赎回。如因红利再投资、非交易过户、转托
管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 10 份之情况,不受此限,
但再次赎回时必须一次性全部赎回。
     3、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,法律法规、中国证
监会另有规定或基金合同另有约定的除外。
     4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。


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     5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累
计持有的基金份额上限及总规模限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
     (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
     1、申购费率
     本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额支付
申购费用,申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提
销售服务费。
     本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担,不列入基金
财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
     本基金 A 类基金份额的申购费率如下:
                 申购金额(M)                             申购费率
            M<100 万元                                      1.20%

            100 万元≤M<500 万元                            1.00%

            500 万元≤M                                  1000 元/笔
     2、赎回费率
     本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适
用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由赎回基金份额的持有人承担。
     (1)本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:

                 持有期限(N)                             赎回费率
                      N<7 日                                 1.50%

                    7 日≤N<30 日                            0.75%

                   30 日≤N<365 日                           0.50%

                      365 日≤N                                0

     投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金 A 类基金份额赎回
费用在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取。针对 A 类基金份额,对持续
持有期少于 30 日的投资人,将赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于 30
日(含)但少于 90 日的投资人,赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有

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期长于 90 日(含)但少于 180 日的投资人,将赎回费总额的 50%计入基金财产;
对持续持有期长于 180 日(含)的投资人,将赎回费总额的 25%计入基金财产,
其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
     (2)本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
                 持有期限(N)                           赎回费率
       N <7 天                                             1.50%
       7 天≤N<30 天                                       0.50%
       30 天≤N                                              0

     本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承
担,在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取,对 C 类基金份额持有人收取
的赎回费全额计入基金财产。

     3、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后第 4 位,小数点后第 5 位
四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天
收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当
延迟计算或公告。
     4、本基金申购份额、余额的处理方式为:申购份额计算结果保留到小数点
后第 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
     5、本基金赎回金额的处理方式为:赎回金额计算结果保留到小数点后第 2
位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
     6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
     7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且不对份额持有
人权益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期和不
定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会
要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率,并及时
公告。
     8、本基金暂不采用摆动定价机制。
     (七)申购份额与赎回支付金额的计算方式

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     1、A 类基金份额的申购
     (1)当申购金额(含申购费)适用于比例费率时,申购份额的计算方法如
下:
     净申购金额=申购金额÷(1+申购费率)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     申购份额=净申购金额÷申购当日 A 类基金份额净值
     例一,假定某投资人申购本基金 A 类基金份额 10,000 元,申购当日本基金
的 A 类基金份额净值为 1.2000 元。该笔申购的申购费用及获得的 A 类基金份额
申购份额计算如下:
     净申购金额=10,000÷(1+1.20%)=9,881.42 元
     申购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
     申购份额=9,881.42÷1.2000=8234.52 份
     即投资人投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,若申购当日本基金的 A
类基金份额净值为 1.2000 元,可得到 8234.52 份 A 类基金份额。
     (2)当申购金额(含申购费)适用于固定金额费用时,申购份额的计算方
法如下:
     申购费用 = 固定金额
     净申购金额 = 申购金额-申购费用
     申购份额=净申购金额÷申购当日 A 类基金份额净值
     例二,假定某投资人申购本基金 A 类基金份额 5,000,000 元,申购当日本基
金的 A 类基金份额净值为 1.2000 元。该笔申购的申购费用及获得的申购份额计
算如下:
     申购费用 = 1000 元
     净申购金额=5,000,000 - 1000=4,999,000 元
     申购份额=4,999,000 ÷1.2000=4,165,833.33 份
     即投资人投资 5,000,000 元申购本基金 A 类基金份额,若申购当日本基金的
A 类基金份额净值为 1.2000 元,可得到 4,165,833.33 份 A 类基金份额。
     2、C 类基金份额的申购
     如果投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下:


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     申购份额=申购总金额÷申购当日 C 类基金份额净值
     例三:某投资者投资 5,000,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当
日 C 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:
     申购份额=5,000,000÷1.0400=4,807,692.31 份
     即:投资者投资 5,000,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C
类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 4,807,692.31 份 C 类基金份额。
     3、赎回金额的计算
     投资人赎回本基金的金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中:
     赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值
     赎回费用=赎回总金额×赎回费率
     净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

     例四,假定某投资人赎回其持有的 A 类基金份额 10,000 份,持有期限为 90
日,赎回适用费率为 0.50%,赎回当日的 A 类基金份额净值为 1.1280 元,则投
资人获得的赎回金额计算如下:
     赎回总金额=10,000×1.1280=11,280 元
     赎回费用=11,280×0.50%=56.40 元
     净赎回金额=11,280-56.40=11,223.60 元
     即投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有期限为 90 日,假设赎回
当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元,则可得到的净赎回金额为 11,223.60 元。

     例五,假定某投资人赎回其持有的 C 类基金份额 10,000 份,持有期为 29 天,
赎回适用费率为 0.50%,赎回当日的 C 类基金份额净值为 1.1180 元,则投资人
获得的赎回金额计算如下:
     赎回总金额=10,000×1.1180=11,180 元
     赎回费用=11,180×0.50%=55.90 元
     净赎回金额=11,180-55.90=11,124.10 元
     即投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有期限为 29 天,假设赎回
当日 C 类基金份额净值为 1.1180 元,则可得到的净赎回金额为 11,124.10 元。
     (八)申购份额与赎回份额的登记
     1、投资人 T 日申购基金份额成功后,正常情况下,基金登记机构在 T+1 日
内为投资人增加权益并办理登记手续,投资人自 T+2 日起(含该日)有权赎回

                                          5 – 1 – 55
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该部分基金份额;
     2、投资人 T 日赎回基金份额成功后,正常情况下,基金登记机构在 T+1 日
内为投资人扣除权益并办理相应的登记手续;
     3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,
并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     (九)拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托
管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
     4、某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
     5、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因,使
基金管理人短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。
     6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
     7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
     8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受基金投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登
暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
     (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:


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     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项
或暂停接受基金赎回申请的措施。
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
     6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5、6 项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额
持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备
案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可
支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可
延期支付,具体延期支付方案以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形,按基金
合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获
受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理并公告。
     (十一)巨额赎回的认定及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。


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     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份
额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部分,将自动进行
延期办理。对于其余当日非自动延期办理当日的赎回申请,应当按单个账户非自
动延期办理赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理
的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回
为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为
基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时
未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
     (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     3、巨额赎回的公告
     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
     (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
     2、如上述暂停情形消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放
日的各类基金份额的基金份额净值。
     3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的
有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行
发布重新开放的公告。


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     (十三)基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
     (十四)基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金份额登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等
情形而产生的非交易过户以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其它非交
易过户,或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无
论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投
资人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金份额登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金份
额登记机构的规定办理,并按基金份额登记机构规定的标准收费。
     (十五)基金的转托管
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
     (十六)定期定额投资计划
     基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
     (十七)基金份额的冻结、解冻和质押或其他基金业务
     基金份额登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份
额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被


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冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求来决定
是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分配。
     如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
     (十八)基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




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九、基金的投资


     (一)投资目标
     本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,通过深入研究
精选具有良好持续成长潜力的上市公司,力争为投资者提供长期稳健的投资回
报。
     (二)投资范围
     本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企
业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的 0%-95%,权证投资占基金
资产净值的 0%-3%,每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,
本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
     (三)投资策略
     本基金秉承长期投资和价值投资的理念,关注上市公司因成长而具备的价
值,强调对行业和公司的基本面进行长期、深入、有前瞻性的研究,精心挑选成
长行业中的具有完善的治理结构、核心的竞争力、良好的行业景气度、预期未来
两年预期主营业务收入和行业市占率处于行业前列,或具有潜在主营业务收入或
公司利润高增长趋势的成长性优势企业进行长期投资。在充分考虑风险因素的基

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础上,构建投资组合并进行动态管理。力争在严格控制整体风险的前提下,实现
基金的长期稳定增值。
     1、资产配置策略
     本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环
境的深入剖析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括:
     (1)宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格
指数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;
     (2)政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率
水平、货币净投放等货币政策;
     (3)市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪
等因素。
     结合对全球宏观经济的研判,本基金将在严格控制投资组合风险的前提下,
动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例,力图规避市场风险,提高配置效
率。
     2、股票投资策略
     本基金通过“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行投资组合优
化。在行业分析的基础上,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有核心
竞争力、有能力把握行业成长机遇的优势企业。
     (1)成长性行业精选策略
     本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国
民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进
行分析,从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手,结合分析行业内生
的成长及创新因素带来的行业价值变化,筛选具有长期成长路径清晰、政策扶持
或友好、估值合理并具有向上扩张潜力的行业,构建成长行业备选库,并根据外
部环境和估值对比等因素进行动态调整。
     (2)成长性个股精选策略
     成长性是企业发展的客观标志,也是股价上涨的主要驱动力。优质成长企业
处在盈利、规模、管理都快速成长的阶段。本基金通过对上市公司基本面的深入
研究作为投资基础,从成长行业备选库中精选具有高成长性的优质成长性企业。


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     一方面,本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、经营模式、自主创新
等多方面的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有清晰的成
长战略、良好经营状况、在技术、品牌、产品或服务等方面具备领先优势的上市
公司股票。
     另一方面,本基金将通过对上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及
现金流管理水平的定量分析,选择优良财务状况、以预期未来两年上市公司主营
业务收入增长率或上市公司利润增长率是否高于国内 A 股市场平均水平的上市
公司股票。盈利能力方面,主要考察销售毛利率、净资产收益率(ROE)等指标;
成长和股本扩张能力方面,主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增
速、每股收益(EPS)增速、每股现金流净额增速等指标;现金流管理能力方面,
主要考察每股现金流净额等指标。
     3、债券投资策略
     本基金在债券资产的投资过程中,将采用积极主动的投资策略,结合宏观经
济政策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素
分析来配置债券品种,在兼顾收益的同时,有效控制基金资产的整体风险。在个
券的选择上,本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种
方法,结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素,对个券进行积极的管理。
     对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施
等因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基
础上,进行投资决策。
     对于资产支持证券,其定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将采用基本面分析和数量化模型相结合,对
个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总
体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
     4、衍生品投资策略
     为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目
的,适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流
动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。
     (四)投资限制


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     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;
     (2)每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持
不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
     (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
     (8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (14)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类


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资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金进入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
     (18)本基金投资股指期货后,将遵守下述比例限制:本基金在任何交易日
日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金
在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出
股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 0%-95%;
     (19)本基金投资国债期货后,将遵守下述比例限制:
     本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的 15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持
有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
     (20)本基金投资国债期货、股指期货后,本基金在任何交易日日终,持有
的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净
值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
     (21)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
的 10%;
     (22)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;


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     (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
     (24)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     除上述第(2)、(7)、(15)、(23)项另有约定及法律法规另有规定外,
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外,法律法规另有规定的,从其
规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在此期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人履
行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律


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法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制或禁止行为,如适用于本基
金,本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
     (五)业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收益
率×40%。
     沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,代表了沪深证券市场内
大中小市值公司的整体状况,能够反映 A 股市场总体发展趋势。中国债券总指
数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、
不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最
权威,应用也最广的指数,能够反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
     沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%作为本基金的业绩
比较基准比较符合本基金的风险收益特征,有利于投资者对本基金风险收益特征
进行判断。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者本基金业绩比较基准停止发布,或者是市场上出现更加适合
用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人在与协商基金托管人一致后,可
以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份
额持有人大会。
     (六)风险收益特征
     本基金为灵活配置的混合型基金,属于基金中的中等风险品种,风险与预期
收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
     (七)基金投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


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       本投资组合报告所载数据取自《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
2019 年第 2 季度报告》,报告截至日期为 2019 年 6 月 30 日,本报告中所列数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
 序号    项目                                            金额(元)   占基金总资产的比例(%)
   1     权益投资                                   8,668,182.53                        2.52
         其中:股票                                 8,668,182.53                        2.52
   2     基金投资                                                -                         -
   3     固定收益投资                             40,128,000.00                        11.67
         其中:债券                               40,128,000.00                        11.67
         资产支持证券                                            -                         -
   4     贵金属投资                                              -                         -
   5     金融衍生品投资                                          -                         -
   6     买入返售金融资产                                        -                         -
         其中:买断式回购的买入返
                                                                 -                         -
         售金融资产
         银行存款和结算备付金合
   7                                            294,284,998.04                         85.62
         计
   8     其他资产                                        628,603.50                     0.18
   9     合计                                   343,709,784.07                        100.00



2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码               行业类别                公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
   A     农、林、牧、渔业                                         -                        -
   B     采矿业                                                   -                        -
   C     制造业                                     8,668,182.53                        2.54
         电力、热力、燃气及水生产和
   D                                                              -                        -
         供应业
   E     建筑业                                                   -                        -
   F     批发和零售业                                             -                        -
   G     交通运输、仓储和邮政业                                   -                        -
   H     住宿和餐饮业                                             -                        -
         信息传输、软件和信息技术服
   I                                                              -                        -
         务业
   J     金融业                                                   -                        -
   K     房地产业                                                 -                        -
   L     租赁和商务服务业                                         -                        -
   M     科学研究和技术服务业                                     -                        -


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     N    水利、环境和公共设施管理业                          -                                -
     O    居民服务、修理和其他服务业                          -                                -
     P    教育                                                -                                -
     Q    卫生和社会工作                                      -                                -
     R    文化、体育和娱乐业                                  -                                -
     S    综合                                                -                                -
          合计                                      8,668,182.53                         2.54



2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                      占基金
  序                                                                                  资产净
            股票代码        股票名称        数量(股)         公允价值(元)
  号                                                                                  值比例
                                                                                      (%)
  1         600519          贵州茅台            3,800              3,739,200.00        1.09
  2         601012          隆基股份           131,923             3,048,740.53        0.89
  3         600872          中炬高新           25,400              1,087,882.00        0.32
  4         002653          海思科             55,800                  792,360.00      0.23



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序                                                                       占基金资产净值比例
                 债券品种                 公允价值(元)
 号                                                                             (%)
 1       国家债券                                                  -                           -
 2       央行票据                                                  -                           -
 3       金融债券                                   40,128,000.00                       11.74
         其中:政策性金融债                         40,128,000.00                       11.74
 4       企业债券                                                  -                           -
 5       企业短期融资券                                            -                           -
 6       中期票据                                                  -                           -
 7       可转债(可交换债)                                        -                           -
 8       同业存单                                                  -                           -
 9       其他                                                      -                           -
 10      合计                                       40,128,000.00                       11.74



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



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                                                                            占基金资产净值
 序号      债券代码       债券名称      数量(张)         公允价值(元)
                                                                              比例(%)
  1             190210    19 国开 10          400,000       40,128,000.00            11.74



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。


9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。


10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。


10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。


10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。


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11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
      本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。


11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
      本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。


11.3 其他资产构成
 序号               名称                                   金额(元)
  1      存出保证金                                                     248,319.75
  2      应收证券清算款                                                         -
  3      应收股利                                                               -
  4      应收利息                                                       222,931.75
  5      应收申购款                                                     157,352.00
  6      其他应收款                                                             -
  7      待摊费用                                                               -
  8      其他                                                                   -
  9      合计                                                           628,603.50



11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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十、基金业绩


     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     1、本基金合同生效日为 2017 年 2 月 24 日,基金合同生效以来(截至 2019
年 6 月 30 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
                                      诺德成长精选 A
                            份额净值                     业绩比较基
                 份额净值               业绩比较基
    阶段                    增长率标                     准收益率标   ①-③    ②-④
                 增长率①               准收益率③
                            准差②                         准差④
2019 年 1 月 1
日至 2019 年      5.53%       0.25%        15.71%          0.92%      -10.18%   -0.67%
  6 月 30 日
2018 年 1 月 1
日至 2018 年     -6.94%       0.70%       -13.54%          0.79%       6.60%    -0.09%
 12 月 31 日
2017 年 2 月
24 日(基金
合同生效日)      6.43%       0.25%         8.14%          0.39%      -1.71%    -0.14%
至 2017 年 12
  月 31 日


                                      诺德成长精选 C
                            份额净值                     业绩比较基
                 份额净值               业绩比较基
    阶段                    增长率标                     准收益率标   ①-③    ②-④
                 增长率①               准收益率③
                            准差②                         准差④
2019 年 1 月 1
日至 2019 年      5.49%       0.25%        15.71%          0.92%      -10.22%   -0.67%
6 月 30 日
2018 年 1 月 1   -6.93%       0.70%       -13.54%          0.79%      6.61%     -0.09%
日至 2018 年
12 月 31 日
2017 年 2 月
24 日(基金
合同生效日)      6.34&       0.25%         8.14%          0.39%      -1.80%    -0.14%
至 2017 年 12
月 31 日



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     2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




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注:本基金的合同于 2017 年 2 月 24 日生效,图示时间段为 2017 年 2 月 24 日-2019
年 6 月 30 日。本基金建仓期为 2017 年 2 月 24 日至 2017 年 8 月 23 日,报告期
结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。




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十一、基金的财产


     (一)基金资产总值
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款
项以及其他资产的价值总和。
     (二)基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     (三)基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相
独立。
     (四)基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不
得被处分。
     基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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十二、基金资产的估值


     (一)估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
     (二)估值对象
     基金所拥有的股票、权证、债券、期货合约和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
     (三)估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未
发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日
的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (2)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有
约定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,具体
估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定;
     交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

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的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
     3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
     4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估
值。
     5、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
     6、金融衍生品的估值
     (1)评估金融衍生品价值时,应当采用市场公认或者合理的估值方法确定
公允价值;
     (2)股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值
当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日
结算价估值。
     7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估
值。
     8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方为基金管理人,因此,就与本基金有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金


                                          5 – 1 – 77
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管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     (四)估值程序
     1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其规定。本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
     基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
经基金托管人复核,并按规定公告。
     2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误
后,由基金管理人按规定对外公布。
     (五)估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类别基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发
生估值错误时,视为基金份额净值错误。
     基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     1、估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份额登记机
构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失
的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     2、估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且


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有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     3、估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金份额登记机构交易数据的,
由基金份额登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     (2)各类基金份额净值错误偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时,基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到本类基金份额净
值的 0.5%时,基金管理人应当公告。


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     (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
     ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
     ②基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给
基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
     ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。
     ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由
基金管理人负责赔付。
     (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
     (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业另有同行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。
     (六)暂停估值的情形
     1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
     2、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认的;
     3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金


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资产价值时;
     4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     (七)基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值予以公布。
     (八)特殊情况的处理
     基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第 7 项进行估值时,所
造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
     由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或基金份额登记机构发送的数
据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等原因,基金管理人和基金托管人
虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成
的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、
基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




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十三、基金的收益与分配


     (一)基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
     (二)基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     (三)收益分配原则
     本基金收益分配应遵循下列原则:
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可根据实际情况进行
收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配;
     2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基
金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对其持有的 A 类、C 类基
金份额分别选择不同的收益分配方式;
     3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基
准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值;
     4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每份
基金份额享有同等分配权;
     5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
     在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,基金管理人经与托管人协商一致,调整基金收益分配原则,不
需召开基金份额持有人大会。
     (四)收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

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分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类
别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
     (五)收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
     (六)基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金份
额登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净
值自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执
行。




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十四、基金的费用和税收


     (一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金的销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券、期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的相关账户的开户及维护费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
     H=E×1.5%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前三个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数

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     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前三个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
     3、基金的销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.1% ,销售服务费按前一日 C 类基金份额的资产净值 0.1%年费率计提。计
算方法如下:
     H=E×0.1%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
     基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前三个工作日内、按照指定
的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
     4、上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
     (三)不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     (四)基金税收


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     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




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十五、基金的会计与审计


     (一)基金会计政策
     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度披露;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以托管协议约定的方式确认。
     (二)基金年度审计
     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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十六、基金的信息披露


     (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变
化时,本基金从其最新规定。
     (二)信息披露义务人
     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称
“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
     (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。
     (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文
本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
     (五)公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:

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     1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
     (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
     (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
     2、基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     3、《基金合同》生效公告
     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
     4、基金资产净值、基金份额净值
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基
金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,


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将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒介上。
     5、基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
     基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的
特殊情形除外。
     基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
     7、临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地


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的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     (1)基金份额持有人大会的召开;
     (2)终止《基金合同》;
     (3)转换基金运作方式;
     (4)更换基金管理人、基金托管人;
     (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
     (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     (7)基金募集期延长;
     (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动;
     (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十;
     (11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
     (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
     (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     (14)重大关联交易事项;
     (15)基金收益分配事项;
     (16)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更;
     (17)任一类基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;
     (18)基金改聘会计师事务所;
     (19)变更基金销售机构;
     (20)更换基金份额登记机构;
     (21)本基金开始办理申购、赎回;
     (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


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     (23)本基金发生巨额赎回并延期办理;
     (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     (26)调整基金份额类别;
     (27)本基金推出新业务或服务;
     (28)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的重大事
项;
     (29)中国证监会规定的其他事项。
     8、澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     9、基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     10、投资资产支持证券信息披露
     基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产
支持证券明细。
     11、投资中小企业私募债券信息披露
     本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
     12、投资股指期货、国债期货信息披露
     在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等,并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是
否符合既定的投资政策和投资目标等。
     13、中国证监会规定的其他信息。


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     (六)信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
     (七)信息披露文件的存放与查阅
     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
     (八)暂停或延迟信息披露的情形
     1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其它原因暂停营
业时;
     2、发生暂停估值的情形;
     3、不可抗力;
     4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。




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十七、风险揭示


     本基金投资过程中面临的主要风险有:市场风险、信用风险、管理风险、流
动性风险、本基金的特有风险及其他风险。
     (一)市场风险
     证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在
的风险,本基金的市场风险来源于基金持有的资产市场价格的波动,市场风险主
要来源于:
     1、政策风险
     国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等)的变
化对货币市场产生一定影响,从而导致投资对象价格波动,影响基金收益而产生
的风险。
     2、经济周期风险
     随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,。基金
投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
     3、利率风险
     金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。本基金直接投资于债券,
其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。
     4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于
分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险,但不能完全规避。
     5、通货膨胀风险
     基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
     6、债券收益率曲线变动的风险
     债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的

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久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
     7、再投资风险
     市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。
     (二)信用风险
     信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用
状况恶化,到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易
对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人拒绝支付债券本息,导致基金财
产损失。
     (三)管理风险
     基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。
同时,基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有
效防范道德风险和其他合规性风险,以及基金管理人的职业道德水平等,也会对
基金的风险收益水平造成影响。
     (四)流动性风险
     流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支
付所引致的风险。
     本基金主要的流动性风险管理方法说明
     (1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
     1)股票市场流动性风险:
     股票市场股市流动性风险指的是由于将股票变成现金方面存在的潜在困难
而造成的投资者收益的不确定性以及在不改变当前股价的前提下以较低的成本
迅速完成大量交易的可能性方面存在的风险。和美国等成熟市场相比我国的流动
性系统风险比例占比仍然较高,因此该特点决定了波动率也较高,随着目前市场
政策的完善以及流动性较好的股票得到投资者青睐程度的提升,流动性系统性风
险呈显著下降的趋势,为投资者通过组合投资把流动性风险的分散提供了越来越
大的可行性。


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     2)债券市场流动性风险:
     债券市场流动性风险是指通过该市场来出售与购买债券方面存在的困难而
对投资者所形成的风险。因银行间债券市场具有交易频繁、交易金额较大、交易
链条较长的特点,若个别机构因流动性不足,则有可能造成后续交易链条中的其
他机构收到牵连,将会对市场的稳定性造成影响。
     (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
     在本基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状
况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请
超过上一开放日基金总份额 20%以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当
日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理赎回申请量占非
自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。
     (3)实施备用流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
     本基金可能实施备用的流动性风险管理工具,以更好地应对流动性风险。基
金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法
律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进
行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不
限于:1)延期办理巨额赎回申请;2)暂停接受赎回申请;3)延缓支付赎回款
项;4)收取短期赎回费,本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费;5)暂停基金估值,当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现
无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,
经与基金托管人协商一致,本基金将暂停基金估值。
     当基金管理人实施流动性风险管理工具时,可能对投资者产生一定的潜在影
响,包括但不限于不能申购本基金、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、
如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费造成收益损失等。提示投资者了解自身
的流动性偏好、合理做好投资安排。
     (五)操作和技术风险
     基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交
易错误和欺诈等。


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     此外,在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结
算机构等。
     (六)合规性风险
     指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。
     (七)本基金特有的风险
     1、科创板特有风险
     本基金可投资于科创板股票,与之相关的风险主要包括:
     (1)市场风险
     科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业
未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体
投资难度加大,个股市场风险加大。
     科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以
内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。
     (2)流动性风险
     科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50
万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流
通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
(3)信用风险
     科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市
制度,科创板个股存在退市风险。
     (4)集中度风险
     科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,
市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
     (5)系统性风险
     科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上
存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显


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著。
     (6)政策风险
     国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大
影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
     2、本基金属于混合型基金,通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来
降低风险,提高收益。如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完
全抵御两个市场同时下跌的风险,基金净值将出现下降。此外,本基金在调整资
产配置比例时,可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现
资产配置不合理的风险,从而对基金收益造成不利影响。
     本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所
限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,由此可能给基金净值带来
更大的负面影响和损失。
     3、股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险
     金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其
评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场
风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠
杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风
险。
     股指期货、国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当
出现不利行情时,标的资产价格的微小变动就可能会使投资者权益遭受较大损
失。股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补
足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
     (八)其他风险
     1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等
方面不完善而产生的风险;
     2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;


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     3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券市场运行,
导致基金资产损失;
     4、其他意外导致的风险。




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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     (一)《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
      2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     (二)《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,经履行适当程序后,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;

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     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月(若因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延)。
     (四)清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
     (五)基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     (六)基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     (七)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。




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十九、基金合同的内容摘要


     (一)基金合同当事人及权利义务
     1、基金份额持有人的权利与义务
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的
权利包括但不限于:
     1)分享基金财产收益;
     2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     3)依照法律及基金合同的约定转让或者申请赎回其持有的基金份额;
     4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
     6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     7)监督基金管理人的投资运作;
     8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;
     9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的
义务包括但不限于:
     1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     4)缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费
用;
     5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任;
     6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

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     9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     2、基金管理人的权利与义务
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利
包括但不限于:
     1)依法募集资金;
     2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;
     3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;
     4)销售基金份额;
     5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
     8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
     9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金份额登记机构办理基金登记业
务并获得《基金合同》规定的费用;
     10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;
     12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利和债权人权利,
为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
     14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构;
     15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则;
     16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


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     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务
包括但不限于:
     1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     2)办理基金备案手续;
     3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
     5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
     6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     7)依法接受基金托管人的监督;
     8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
     9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
     14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大


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会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上;
     17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
     20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
     22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;
     23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;
     24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     26)建立并保存基金份额持有人名册;
     27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     3、基金托管人的权利与义务
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利
包括但不限于:
     1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保


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管基金财产;
     2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用;
     3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户及其他投资所需账户,为基金
办理证券、期货交易资金清算;
     5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务
包括但不限于:
     1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,
不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财
产;
     5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及其他投资所需账户,按照
《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其
他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因
审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外;


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     8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
     9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定
进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应
当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
     11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
     12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
     13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;
     15)依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定,召集
基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有
人大会;
     16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
     18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;
     19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;
     20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿;
     21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (二)基金份额持有人大会
     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每


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一基金份额拥有平等的投票权。
     本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。在本基金存续期内,根据本基
金的运作需要,基金份额持有人大会可以设立日常机构,日常机构的设立与运作
应当根据法律法规和中国证监会的规定进行。
     1、召开事由
     (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,
法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:
      1)终止《基金合同》;
      2)更换基金管理人;
      3)更换基金托管人;
      4)转换基金运作方式;
      5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费,但法律法
规和中国证监会另有规定的除外;
      6)变更基金类别;
      7)本基金与其他基金的合并;
      8)变更基金投资目标、范围或策略,但法律法规和中国证监会另有规定的
除外;
      9)变更基金份额持有人大会程序;
      10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
      11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
      12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
      13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
     (2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份
额持有人大会:
       1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
       2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金份额持有人无实


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质性不利影响的前提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率
或在不影响现有投资者利益的前提下变更收费方式;
       3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
       4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
       5)在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份
额类别设置;
       6)在法律法规或中国证监会允许的范围内且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下推出新业务或服务;
       7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
     2、会议召集人及召集方式
     (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
     (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
     (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的
基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决


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定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
     3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
     5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     7)召集人需要通知的其他事项。
     (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意
见的计票效力。
     4、基金份额持有人出席会议的方式


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     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定的
方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人
确定。
     (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符;
     2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
     若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会
议通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告;
     2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
     3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有


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人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
     若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意见;
     4)上述第 3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金份额登记机构记录相符。
     (3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。在会议召开方式
上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式
召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
     (4)在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人授权他人代为
出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具
体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
     5、议事内容与程序
     (1)议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     (2)议事程序
      1)现场开会


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     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
      2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     6、表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第(2)项所规定
的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、中国证监
会另有规定或基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基
金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视


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为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     7、计票
     (1)现场开会
       1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
       2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
       3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
       4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     8、生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。


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     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
     (三)基金的收益与分配
     1、基金利润的构成
     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
     2、基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
     3、基金收益分配原则
     (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可根据实际情况进
行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配;
     (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对其持有的 A 类、C 类
基金份额分别选择不同的收益分配方式;
     (3)基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配
基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值;
     (4)由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售
服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每
份基金份额享有同等分配权;
     (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


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     在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,基金管理人经与托管人协商一致,调整基金收益分配原则,不
需召开基金份额持有人大会。
     4、收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类
别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
     5、收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
     6、基金收益分配中发生的费用
     基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金份
额登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净
值自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执
行。
     (四)基金的费用和税收
     1、基金费用的种类
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)基金的销售服务费;
     (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费;
     (6)基金份额持有人大会费用;
     (7)基金的证券、期货交易费用;
     (8)基金的银行汇划费用;


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     (9)基金的相关账户的开户及维护费用;
     (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
     2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     (1)基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
     H=E×1.5%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前三个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
     (2)基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前三个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
     (3)基金的销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.1% ,销售服务费按前一日 C 类基金份额的资产净值 0.1%年费率计提。计
算方法如下:
     H=E×0.1%÷当年天数


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     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
     基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前三个工作日内、按照指定
的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
     上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(10)项费用,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
     3、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失;
     (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     (3)《基金合同》生效前的相关费用;
     (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
     4、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
     (五)基金财产的投资方向和投资限制
     1、投资目标
     本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,通过深入研究
精选具有良好持续成长潜力的上市公司,力争为投资者提供长期稳健的投资回
报。
     2、投资范围
     本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、


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超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企
业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的 0%-95%,权证投资占基金
资产净值的 0%-3%,每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,
本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
     3、投资限制
     (1)组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     1)基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;
     2)每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
     5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
     6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的


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因素致使基金不符合该款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
     8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
     10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     14)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;本基金进入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     18)本基金投资股指期货后,将遵守下述比例限制:本基金在任何交易日日
终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在
任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;
本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期
货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 0%-95%;
     19)本基金投资国债期货后,将遵守下述比例限制:
     本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资


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产净值的 15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持
有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
     20)本基金投资国债期货、股指期货后,本基金在任何交易日日终,持有的
买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值
的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
     21)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;
     22)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
     24)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     除上述第 2)、7)、15)、23)项另有约定及法律法规另有规定外,因证
券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在此期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人履
行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
     (2)禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
       1)承销证券;


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      2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
      3)从事承担无限责任的投资;
      4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
      5)向基金管理人、基金托管人出资;
      6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
      7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制或禁止行为,如适用于本基
金,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
     (六)基金资产净值的计算方法和公告方式
     1、基金资产净值的计算方式
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款
项以及其他资产的价值总和。
     2、基金资产净值、基金份额净值的公告方式
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基
金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,
将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定


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媒介上。
     (七)基金合同的变更、终止与基金财产的清算
     1、《基金合同》的变更
     (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起
生效,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     2、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,经履行适当程序后,《基金合同》应当终止:
     (1)基金份额持有人大会决定终止的;
     (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
     (3)《基金合同》约定的其他情形;
     (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     3、基金财产的清算
     (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
     (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     (4)基金财产清算程序:
       1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
       2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
       3)对基金财产进行估值和变现;


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       4)制作清算报告;
       5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
       6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
       7)对基金剩余财产进行分配。
     (5)基金财产清算的期限为 6 个月。(若因本基金所持证券的流动性受到
限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延)
     4、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
     5、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     6、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     7、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。
     (八)争议的处理和适用的法律
     对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或因本基金合同而产生的以及与
本基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿
或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易
仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用、
律师费用由败诉方承担。


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     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾特别地区法律)法律管辖。
     (九)基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式
     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




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二十、基金托管协议的内容摘要


     (一)基金托管协议当事人
     1、基金管理人
     名称:诺德基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
     法定代表人:潘福祥
     设立日期: 2006 年 06 月 08 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]88 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:壹亿元人民币
     存续期限:持续经营
     联系电话:021-68985199
     2、基金托管人
     名称:中国光大银行股份有限公司
     住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
     法定代表人:唐双宁
     成立时间:1992 年 6 月 18 日
     批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
     注册资本:人民币 466.79095 亿元
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:证监基金字【2002】75 号
     联系电话:010-63636363
     (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
     1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
     (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资比例进行监督。
     本基金将投资于以下金融工具:
     本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

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股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包
括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企
业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的 0%-95%,权证投资占基金
资产净值的 0%-3%,每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,
本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
     如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
     2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
     (1)基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;
     (2)每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持
不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
     (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
     (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
     (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值


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的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
     (8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (14)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金进入全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     (18)本基金投资股指期货后,将遵守下述比例限制:本基金在任何交易日
日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金
在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出


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股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 0%-95%;
     (19)本基金投资国债期货后,将遵守下述比例限制:
     本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的 15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;本基金所持
有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
     (20)本基金投资国债期货、股指期货后,本基金在任何交易日日终,持有
的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净
值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
     (21)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
的 10%;
     (22)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
     (24)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     除上述第(2)、(7)、(15)、(23)项另有约定及法律法规另有规定外,
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,。法律法规另有规定的,从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在此期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
     法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人履
行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。


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     3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议
第十五条第(十二)款基金投资禁止行为进行监督。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
     4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
     基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在
银行间债券市场选择交易对手。基金托管人事后监督基金管理人是否按事前提供
的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券
市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况
需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明
理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
     基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照
事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管
人不承担由此造成的任何损失和责任。
     5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流
通受限证券进行监督。
     (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流


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通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
     (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
     (3)在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流
程、风险控制等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要
合理安排流通受限证券的投资比例,并在相关制度中明确具体比例,避免基金出
现流动性风险。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供流动性风险处置
预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控
制情况。
     上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之
后,基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面
发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
     (4)在投资流通受限证券之前,基金管理人应按约定时间向基金托管人提
供符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息,具体应当包括但不限于如下文
件(如有):拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、
锁定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间
文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
     (5)基金投资流通受限证券,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管
银行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
     (6)基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证
监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
     (7)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险
控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书
面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理


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人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留
查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等
备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令
造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
     6、基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人应
根据本协议的规定与基金托管人签订投资银行定期存款风险控制补充协议。基金
管理人在投资银行定期存款的过程中,必须符合补充协议就投资品种、投资比例、
存款期限等方面的限制。在投资过程中,基金托管人将严格按照补充协议中的约
定对相关业务进行监督和审核。
     7、基金管理人投资中期票据应符合相关法律法规约定。基金管理人应根据
本协议的规定与基金托管人签订投资中期票据风险控制补充协议。基金管理人在
投资中期票据的过程中,必须严格按照补充协议中的限制性约定进行投资。在投
资过程中,基金托管人将严格按照补充协议中的约定对相关业务进行监督和审
核。
     8、基金管理人投资中小企业私募债应符合相关法律法规约定。基金管理人
应根据本协议的规定与基金托管人签订投资中小企业私募债风险控制补充协议。
基金管理人在投资中小企业私募债前,应向基金托管人提供经基金管理人董事会
批准的投资中小企业私募债券的相关制度。在投资中小企业私募债券的过程中,
基金管理人应合理控制投资中小企业私募债的比例。基金托管人按照补充协议中
的约定对相关投资进行监督和审核。
     9、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净
值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收
入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等进行监督和核查。
     10、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式
通知基金管理人限期纠正。
     基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基


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金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。
     11、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查。
     对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或
就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。
     12、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人。
     13、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,有权报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
     基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
     (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
     1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及其他投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人
指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
     2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。
     基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说
明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积


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极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
     3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
     基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
     (四)基金财产的保管
     1、基金财产保管的原则
     (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;
     (2)基金托管人应安全保管基金财产;
     (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所
需的其他账户;
     (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的
完整与独立;
     (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决;
     (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损
失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失;
     (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
     2、基金募集期间及募集资金的验资
     (1)基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。
该账户由基金管理人开立并管理。
     (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户,同时在


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规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验
资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为
有效。
     (3)若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规
定办理退款等事宜。
     3、基金托管专户的开立和管理
     基金托管专户的名称: 诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
     托管账户开户行:中国光大银行上海分行营业部
     (1)基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金
的银行存款。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户进行。
     (2)基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     (3)基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理
机构的其他有关规定。
     4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
     (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
     (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
     (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
     (4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、交收价差资金
等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
     (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事


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其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
     5、银行间债券托管专户的开设和管理
     基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名
义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银
行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理
人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金托
管人保管协议正本,基金管理人保存协议副本。
     6、其他账户的开立和管理
     在本托管协议签订日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
     7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
     基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的
代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由
基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人委
托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
     8、与基金财产有关的重大合同的保管
     与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在
30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止


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后 15 年。
       对于无法取得二份以上正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原
件核对一致的加盖公章的合同传真件,未经双方协商一致或未在合同约定范围
内,合同原件不得转移。
     (五)基金资产净值计算和会计核算
     1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
     (1)基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以计算日本基金份额总数后的价值。
     计算公式为: 计算日基金份额净值 = 计算日基金份额基金资产净值 / 计算
日基金份额的总份额。基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元,小数点后第 5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其规
定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
     每个工作日计算基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值,并按规定公
告。
     (2)复核程序
     基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额的基金份额
净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外
公布。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
     (3)根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有
关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
     2、基金资产估值方法和特殊情形的处理
     (1)估值对象
     基金所拥有的股票、期货合约、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
     (2)估值方法
     1)证券交易所上市的有价证券的估值


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     ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市
价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     ②对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有约定
的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,具体估值
机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定;
     交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     ③交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
     2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
     ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。
     3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
     4)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估
值。


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     5)中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
     6)金融衍生品的估值
     ①评估金融衍生品价值时,应当采用市场公认或者合理的估值方法确定公允
价值;
     ②股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。
     7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估
值。
     8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
     (3)特殊情形的处理
     基金管理人、基金托管人按估值方法的第 7)项进行估值时,所造成的误差
不作为基金份额净值错误处理。由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及
基金份额登记机构发送的数据错误、或国家会计政策变更、市场规则变更等原因,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是
未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由
此造成的影响。
     3、基金份额净值错误的处理方式
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类别基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值错误时,视为基金份额净值错误。
     基金合同的当事人应按照以下约定处理:


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     (1)估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     (2)估值错误处理原则
     1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
     2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
     4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     (3)估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;


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     2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;
     3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;
     4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     (4)基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     2)各类基金份额净值错误偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时,基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到本类基金份额净值
的 0.5%时,基金管理人应当公告。
     3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后
按以下条款进行赔偿:
     ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
     ②基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给
基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
     ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。
     ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由
基金管理人负责赔付。


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     4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。
     5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业
另有同行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
     4、暂停估值的情形
     (1)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时;
     (2)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认的;
     (3)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时;
     (4)法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     5、基金会计制度
     按国家有关部门规定的会计制度执行。
     6、基金账册的建立
     基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为
准。
     7、基金财务报表与报告的编制和复核
     (1)财务报表的编制
     基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
     (2)报表复核
     基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。


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     (3)财务报表的编制与复核时间安排
     1)报表的编制
     基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月
的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
     2)报表的复核
     基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
     基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
     (六)基金份额持有人名册的保管
     基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。基金管
理人应定期向基金托管人提供基金份额持有人名册,基金托管人得到基金管理人
提供的持有人名册后与基金管理人分别进行保管。保管方式可以采用电子或文档
的形式,保存期不少于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
     基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料
时,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保
证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
     (七)争议解决方式
     双方当事人同意,因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
局的,对双方当事人均有约束力,仲裁费用和律师费用由败诉方承担。
     争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续


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忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
     本协议受中国法律管辖。
     (八)基金托管协议的变更与终止
     1、托管协议的变更程序
     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备
案。
     2、基金托管协议终止出现的情形
     (1)基金合同终止;
     (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产;
     (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权;
     (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。




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二十一、对基金份额持有人的服务


     基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金
份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
     (一)对账单服务
     基金投资人对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单,服务形式为
账单定制服务。投资人可以根据个人需求,选择获得账单的形式。本公司将根据
投资者定制的对账单服务方式提供对账单。
     投资人可通过以下途径,选择对账单服务形式:
     1、通过拨打本公司热线电话 4008880009-0 转人工坐席,告知客服专员选择
的对账单服务方式。
     2、通过本公司网站(www.nuodefund.com)“客户服务”页面,输入开户证
件或基金账号登录基金账户(初始密码开户证件后六位)进入“服务定制”栏目
进行定制。
     3 、 投 资 人 也 可 直 接 发 送 电 子 邮 件 到 本 公 司 客 服 邮 箱
(service@nuodefund.com),在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金名称、
手机号码或 E-mail 地址,定制短信对账单或邮件对账单(二者可一并定制)。
     (二)基金间转换服务
     基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业
务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
     (三)定期定额投资计划
     在技术条件成熟时,基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定
期定额投资的服务。通过定期定额投资计划,投资人可以通过固定的渠道,定期
定额申购基金份额。该定期定额投资计划的有关规则另行公告。
     (四)网络在线服务
     通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱,投资人可以实现在线咨
询、投诉、建议和寻求各种帮助。
     基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信
息,投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。

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     基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送
方式或频率设置、修改查询密码等服务。
     公司网址:http://www.nuodefund.com
     (五)信息定制服务
     在技术条件成熟时,基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网
站、客户服务中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 定期
为客户发送所定制的信息,内容包括:每笔交易确认查询、每月账户余额与损益
查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年化收
益率查询等。
     (六)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
     投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
     客户服务电话:400-888-0009,021-68604888
     客户服务传真:021-68985121
     (七)投诉受理
     投资人可以通过呼叫中心或公司网站,以电子邮件、信件、传真来访等形式,
进行投诉,所有渠道的投诉设有专人登记,专人处理;普通投诉一个工作日内答
复,重大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的,应及时答复进
展状况。
     (八)网上开户与交易服务
     在技术条件成熟时,诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上
在线开户交易服务。




二十二、其他应披露事项

 序号              公告事项                              法定披露方式   法定披露日期
         诺德基金管理有限公司关于旗
                                                    中国证券报、公
1        下基金所持停牌股票采用指数                                2019 年 3 月 5 日
                                                    司官网
         收益法进行估值的提示性公告
         诺德成长精选灵活配置混合型                 中国证券报、公
2                                                                  2019 年 3 月 27 日
         证券投资基金 2018 年年度报告               司官网

                                         5 – 1 – 146
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




         诺德成长精选灵活配置混合型
                                                    中国证券报、公
3        证券投资基金 2018 年年度报告                              2019 年 3 月 27 日
                                                    司官网
         摘要
         诺德基金管理有限公司关于旗
         下部分基金参加交通银行股份                 中国证券报、公
4                                                                  2019 年 3 月 28 日
         有限公司手机银行申购(含定期               司官网
         定额申购)费率优惠活动的公告
         诺德成长精选灵活配置混合型
                                                    中国证券报、公
5        证券投资基金招募说明书(更                                2019 年 4 月 10 日
                                                    司官网
         新)
         诺德成长精选灵活配置混合型
                                                    中国证券报、公
6        证券投资基金招募说明书(更                                2019 年 4 月 10 日
                                                    司官网
         新)摘要
         诺德基金管理有限公司关于旗
         下部分基金参加北京植信基金                 中国证券报、公
7                                                                  2019 年 4 月 15 日
         销售有限公司申购(含定期定额               司官网
         申购)费率优惠活动的公告
         诺德基金管理有限公司关于新
         增联储证券有限责任公司为旗
                                                    中国证券报、公
8        下部分基金代销机构并相应开                                2019 年 4 月 15 日
                                                    司官网
         通定投业务与转换业务及参与
         费率优惠的公告
         诺德成长精选灵活配置混合型
                                                    中国证券报、公
9        证券投资基金 2019 年第 1 季度                             2019 年 4 月 19 日
                                                    司官网
         报告
         诺德基金管理有限公司关于新
         增万联证券股份有限公司为旗                 中国证券报、公
10                                                                 2019 年 4 月 24 日
         下部分基金代销机构并相应开                 司官网
         通定投业务的公告
         诺德基金管理有限公司关于暂
         停网上交易平台“银联通”支付               中国证券报、公
11                                                                 2019 年 4 月 27 日
         渠道申购(含定期定额投资)业               司官网
         务费率优惠活动的公告
         诺德基金管理有限公司基金行                 中国证券报、公
12                                                                 2019 年 5 月 25 日
         业高级管理人员变更公告                     司官网
         关于诺德基金管理有限公司微
                                                    中国证券报、公
13       信网上直销系统端口上线及实                                2019 年 6 月 1 日
                                                    司官网
         施费率优惠活动的公告
         诺德基金管理有限公司关于旗
                                                    中国证券报、公
14       下部分基金可投资科创板股票                                2019 年 6 月 22 日
                                                    司官网
         的公告
         诺德基金管理有限公司关于旗                 中国证券报、公
15                                                                 2019 年 6 月 25 日
         下部分基金参加北京恒天明泽                 司官网


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诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




         基金销售有限公司申购(含定期
         定额申购)费率优惠活动的公告
         诺德基金管理有限公司关于旗
                                                    中国证券报、公
16       下基金所持“中科曙光”股票估                              2019 年 6 月 25 日
                                                    司官网
         值调整的公告
         诺德基金管理有限公司旗下基                 中国证券报、公
17                                                                 2019 年 7 月 1 日
         金资产净值与份额净值公告                   司官网
         诺德成长精选灵活配置混合型
                                                    中国证券报、公
18       证券投资基金 2019 年第 2 季度                             2019 年 7 月 16 日
                                                    司官网
         报告
         诺德成长精选灵活配置混合型
                                                    中国证券报、公
19       证券投资基金 2019 年半年度报                              2019 年 8 月 23 日
                                                    司官网
         告摘要
         诺德成长精选灵活配置混合型
                                                    中国证券报、公
20       证券投资基金 2019 年半年度报                              2019 年 8 月 23 日
                                                    司官网
         告




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诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




二十三、招募说明书的存放及查阅方式


     基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所,在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金管理人的网站
进行查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对投
资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所
公告的内容完全一致。


二十四、备查文件


     备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营
业场所,在办公时间内可供免费查阅。
     (一)中国证监会准予诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册
的文件
     (二)《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
     (三)《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
     (四)法律意见书;
     (五)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
     (六)基金托管人业务资格批件、营业执照;
     (七)中国证监会要求的其他文件。




                                                           诺德基金管理有限公司
                                                                 2019年9月21日




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