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南方卓元C(003613)

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最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2016-11-11 管理人:南方基金... 基金经理:郑迎迎
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基金公告

南方卓元:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期:2017-06-16

                                              南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)




               南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                 (2017 年第 1 号)


                       基金管理人:南方基金管理有限公司
                       基金托管人:北京银行股份有限公司
                       截止日:2017 年 05 月 11 日


                                    重要提示
    本基金经中国证监会 2016 年 10 月 8 日证监许可[2016]2271 号文注册募集。本基金的
基金合同于 2016 年 11 月 11 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资中小企业私募债
的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。其中,本基金投资中小
企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行
的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体
信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此
可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投
资决策。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

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                                            南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 11
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。



                                  § 1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:鲍文革
    南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,1963 年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十八年证券从业经历,
中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。1998
年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股

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                                            南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分管投资
银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任
华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经历,
中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大鹏证券经纪业
务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一证券总裁助理、
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户
部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
    张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,管理学博士,十八年证券从业经历,中国
籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资
源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职
干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处
级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
    李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
    王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人
民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监




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                                           南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委副
书记。
    姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经
委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业
行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘
书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家
统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
    李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家,
国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南
大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研
究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年
会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会
副会长。
    周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港
证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及
期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融
管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计
师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商
天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)
律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东
省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业
家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任中国证
监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监



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                                           南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、
董事长。现任南方基金监事会主席。
    舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业经历,
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副
总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券
有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
    姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司
会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会
计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳
市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展
有限公司董事。
    王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际
信托有限公司投资发展部总经理。
    林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经
理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控
制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经
理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证
期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
    苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
    张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任
北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力
资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。
    林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金
监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。




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                                             南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
    朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
    常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董
事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
    鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    刘文良先生,北京大学金融学专业硕士,具有基金从业资格。2012 年 7 月加入南方基
金,历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用分析师;2015 年 2 月至 2015 年 8 月,
任南方永利基金经理助理;2015 年 12 月至 2017 年 2 月,任南方弘利基金经理;2015 年 12
月至 2017 年 5 月,任南方安心基金经理;2015 年 8 月至今,任南方永利基金经理;2016
年 6 月至今,任南方广利基金经理;2016 年 7 月至今,任南方甑智混合基金经理;2016 年
11 月至今,任南方荣发、南方卓元基金经理;2017 年 5 月至今,任南方和利基金经理。



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                                             南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)



1.2.5 投资决策委员会成员

    总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香
港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王珂女士,
专户投资管理部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资
部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨曦先生,固定收益部副总监李璇女士。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                § 2 基金托管人

    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)
    注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
    法定代表人:闫冰竹
    成立时间:1996 年 01 月 29 日
    组织形式:股份有限公司(上市)
    注册资本:人民币 1,056,019.1447 万元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]776 号
    联系人:赵姝
    联系电话:(010) 6622 3695
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供
担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用资金的
委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;国际结算;结
汇、售汇;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;买卖和代理买
卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;证券结算业务;开放式证券投资基金代
销业务;债券结算代理业务;短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管理委员会批准的
其它业务。
    发展概况:




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                                             南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


    北京银行成立于 1996 年,是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立 18 年来,北京
银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势,先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。
目前,已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南及南昌等 10 大中心
城市设立 300 多家分支机构,发起设立北京延庆、浙江文成及吉林农安北银村镇银行,成立
香港和荷兰阿姆斯特丹代表处,发起设立国内首家消费金融公司——北银消费金融公司,首
批试点合资设立中荷人寿保险公司,先后设立中加基金管理公司、北银金融租赁公司,开辟
和探索了中小银行创新发展的经典模式。
    2016 年北京银行实现净利润 179 亿元,同比增长 6.2%。资产利润率 0.90%;加权平均
净资产收益率 14.92%。截至 2016 年末,资产总额 2.12 万亿元,较年初增长 14.71%;贷款
总额 8,999 亿元,较年初增长 16.1%;存款总额 1.15 万亿元,较年初增长 12.58%。不良贷
款率 1.27%;拨备覆盖率 256.06%。全行品牌价值超过 300 亿元,一级资本在全球千家大银
行排名提升至第 77 位,连续三年跻身全球百强银行,并名列首都金融业第一位。20 年来,
北京银行积极履行社会责任,在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助超过 1 亿元,充
分彰显了企业社会责任。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务,北京银行赢得了社会各界
的高度赞誉,先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商
业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、
“中国上市公司百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、
“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。在英
国《银行家》杂志最新发布的全球千家大银行排名中,北京银行按一级资本排名提升至第 77
位,在过去十年内跃升了近 500 位,排名首都金融业第一名,连续三年跻身全球百强银行。
在世界实验室发布的品牌 价值排名中,北京银行品牌价值超过 300 亿元,位居中国银行业
第 7 位。
    2、资产托管部主要人员情况
    刘晔女士,北京银行资产托管部总经理,硕士研究生学历。1994 年毕业于中国人民大
学财政金融系,1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部,具有十多年银行和证券行业从
业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间,先后从事
贷款审查、短期融资券承销、基金销售、资产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任北
京银行资产托管部总经理助理,2012 年 9 月至 2014 年 12 月任北京银行资产托管部副总经
理。2014 年 12 月起至今任北京银行资产托管部总经理。
    北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势,搭建了由高素质人
才组成的专业团队,内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风
险内控岗,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险
控制等方面的专业知识和丰富的业务经验,70%的员工拥有研究生及以上学历。
    3、基金托管业务经营情况


                                                                                       8
                                            南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


    北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管人的各项职
责,切实维护基金持有人的合法权益,为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
北京银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、基金
专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品
在内的托管产品体系,北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本
行有关管理规定,守法经营、规范运作、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行,保证基
金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,保护基金份额持有人的
合法权益。
    2、内部控制组织结构
    北京银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务
风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗,配备了专职内控监督人员负责托
管业务的内控监督工作。
    3、内部控制制度及措施
    北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系,建立了业务管理制度、内部
控制制度、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员均具备从业
资格;业务操作严格实行经办、复核、审批制度,授权工作实行集中控制,制约机制严格有
效;业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,未经授权不得查看;业务操作
区封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现系统自
动化操作,防止人为操作风险的发生;技术系统完整、独立。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向证券监督管理机构报告。基金
托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关
规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向证券监督管理机构报
告。




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                                             南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)




                               § 3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

      南方基金管理有限公司
      住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
      法定代表人:张海波
      电话:0755-82763905、82763906
      传真:0755-82763900
      联系人:张锐珊



3.1.2 代销机构

 序号             代销机构名称                       代销机构信息
                                      注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                      方君座 D 座 14 层
                                      办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                      方君座 D 座 14 层
  1           恒泰证券股份有限公司
                                      法定代表人:庞介民
                                      联系人:熊丽
                                      客服电话:4001966188
                                      网址:www.cnht.com.cn
  2               本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告



3.2 登记机构

      名称:南方基金管理有限公司
      住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
      法定代表人:张海波
      电话:(0755)82763849
      传真:(0755)82763868
      联系人:古和鹏


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3.3 出具法律意见书的律师事务所

   北京市盈科(深圳)律师事务所
   注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
   负责人:姜敏
   电话:(0755)36866820
   传真:(0755)36866661
   经办律师:戴瑞冬、付强



3.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:陈熹
   经办注册会计师:薛竞、陈熹



                                § 4 基金名称

   南方卓元债券型证券投资基金



                               § 5 基金的类型

   债券型证券投资基金



                            § 6 基金的投资目标

   本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。



                            § 7 基金的投资范围



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                                           南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业
私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存
款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、国债期货以及经中国证监会允许基
金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票、权证等权益类资产的比例
不高于基金资产的 20%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。



                           § 8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    1、信用债券投资策略
    本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率
产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基
础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。
    债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身
的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用
债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信
用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信
用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差
被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
    2、收益率曲线策略
    收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益
率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,
首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;
其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的
交易。
    3、杠杆放大策略




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                                            南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


    杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。
    4、资产支持证券投资策略
    资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以
降低流动性风险。
    5、中小企业私募债的投资策略
    由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动
性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差
的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资
决策。
    6、国债期货投资策略
    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    7、可转换债券投资策略
    本基金投资于可转债,主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的属性,一方面可转
债具有债券的价值底线,能够降低基金净值的下行风险;另一方面,正股上涨会显著提升可
转债的投资价值,为组合带来超额收益。本基金投资可转债,将首先判断权益类市场的投资
机会并采用南方基金可转债量化监测体系进行评估,判断可转债市场总体的风险和机会。其
次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析,结合可转债估值指标(包括转股溢价率、
纯债溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 系数、转债条款等),选择基本面和估值均
处于有利水平的可转债券进行重点投资。此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、
模型定价测算其上市溢价水平,积极参与可转债新券的申购。
    8、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,主要考虑运用




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                                             南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保
护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
    9、股票投资策略
    本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,努
力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分
析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合
理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于
其内在合理价值时适时卖出证券。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



8.2 投资决策依据和决策程序

    1、决策依据
    (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
    (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础;
    (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
    2、决策程序
    (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
    (2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,
对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产
品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据
基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
    (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
    (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,
并出具风险监控报告。
    (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。




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                                            南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)



                            § 9 基金业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×10%+中证全债指数收益率×90%
    沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制
的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和市
场代表性,业内也普遍采用。因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
    中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及
企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,
为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时,本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



                          § 10 基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金。



                           § 11 基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况
    序号           项目            金额(人民币元 )            占基金总资产的比例(%)
     1       权益投资                       49,758,276.48                                  8.58
             其中:股票                     49,758,276.48                                  8.58
     2       基金投资                                     -                                   -
     3       固定收益投资                  503,473,544.30                                  86.80

                                                                                     15
                                        南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


               其中:债券              503,473,544.30                                  86.80
                      资产支持
                                                      -                                   -
               证券
       4       贵金属投资                             -                                   -
       5       金融衍生品投资                         -                                   -
               买入返售金融资
       6                                10,000,000.00                                  1.72
               产
               其中:买断式回
               购的买入返售金                         -                                   -
               融资产
               银行存款和结算
       7                                 4,999,642.97                                  0.86
               备付金合计
       8       其他资产                 11,802,263.56                                  2.03
       9       合计                    580,033,727.31                             100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
   1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                 占基金资产净值比例
 代码           行业类别         公允价值(元)
                                                                         (%)
  A        农、林、牧、渔业                                  -                             -
  B        采矿业                                            -                             -
  C        制造业                               34,870,706.68                           6.96
           电力、热力、燃气及
  D
           水生产和供应业                        6,645,000.00                           1.33
  E        建筑业                                            -                             -
  F        批发和零售业                          3,764,000.00                           0.75
           交通运输、仓储和邮
  G
           政业                                              -                             -
  H        住宿和餐饮业                                      -                             -
           信息传输、软件和信
   I
           息技术服务业                          1,739,200.00                           0.35
   J       金融业                                            -                             -
  K        房地产业                                          -                             -
  L        租赁和商务服务业                                  -                             -
           科学研究和技术服务
  M
           业                                                -                             -
  N        水利、环境和公共设
               施管理业                          2,739,369.80                           0.55
  O        居民服务、修理和其
               他服务业                                      -                             -
  P                 教育                                     -                             -
  Q          卫生和社会工作                                  -                             -

                                                                                 16
                                                   南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


   R         文化、体育和娱乐业                                         -                             -
   S                综合                                                -                             -
                    合计                                   49,758,276.48                           9.94

      1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
 序号       股票代码   股票名称     数量(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
  1        000568 SZ   泸州老窖     129,996               5,484,531.24                               1.10
  2        600519 SH   贵州茅台     10,000                3,863,600.00                               0.77
  3        000651 SZ   格力电器     120,000               3,804,000.00                               0.76
  4        600886 SH   国投电力     500,000               3,765,000.00                               0.75
  5        000028 SZ   国药一致     50,000                3,764,000.00                               0.75
  6        002074 SZ   国轩高科     99,972                3,301,075.44                               0.66
  7        603626 SH   科森科技     50,000                2,938,500.00                               0.59
  8        600116 SH   三峡水利     250,000               2,880,000.00                               0.58
  9        600196 SH   复星医药     100,000               2,822,000.00                               0.56
  10       000888 SZ   峨眉山 A     199,954               2,739,369.80                               0.55



1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号              债券品种              公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
      1     国家债券                                         -                                       -
      2     央行票据                                         -                                       -
      3     金融债券                           30,156,000.00                                       6.02
            其中:政策性金融债                 30,156,000.00                                       6.02
      4     企业债券                          320,819,344.30                                      64.07
      5     企业短期融资券                     20,074,000.00                                       4.01
      6     中期票据                           40,558,000.00                                       8.10
      7     可转债(可交换债)                   4,550,200.00                                      0.91
      8     同业存单                           87,316,000.00                                      17.44
      9     其他                                             -                                       -
  10        合计                              503,473,544.30                                 100.55



1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                               占基金资产净
序号        债券代码          债券名称            数量(张) 公允价值(元)
                                                                               值比例(%)
  1       140440       14 农发 40                    300,000 30,156,000.00                6.02
  2       136107       15 穗工债                     240,240 23,682,859.20                4.73


                                                                                            17
                                             南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


  3    112203        14 北农债                 200,000 20,944,000.00                4.18
  4    101351015     13 南山集 MTN002          200,000 20,610,000.00                4.12
  5    122354        15 康美债                 200,000 20,566,000.00                4.11



1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注
      1.11.1

      本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
                          日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      1.11.2

                本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

      1.11.3 其他资产构成
 序
                     名称                             金额(人民币元)
 号
  1     存出保证金                                                          105,929.97
  2     应收证券清算款                                                    3,500,700.46
  3     应收股利                                                                       -
  4     应收利息                                                          8,195,633.13
  5     应收申购款                                                                     -
  6     其他应收款                                                                     -
  7     待摊费用                                                                       -
  8     -                                                                              -
  9     其他                                                                           -
 10     合计                                                             11,802,263.56


                                                                                      18
                                                  南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)




    1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                 公允价值
  序号      债券代码        债券名称                              占基金资产净值比例(%)
                                               (人民币元)
   1     110032           三一转债                 2,221,200.00                          0.44



    1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                    § 12 基金业绩

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

              1.11.6 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收
          益率的比较
                                       南方卓元债券 A
                                                  业绩比      业绩比较
                                      净值增
                           净值增                 较基准      基准收益
          阶段                        长率标                               ①-③     ②-④
                           长率①                 收益率      率标准差
                                      准差②
                                                    ③          ④



 2016.11.11(基金合同生
                           -0.25%       0.07%      -2.21%          0.20%     1.96%    -0.13%
      效日)-2016.12.31




    2017.1.1-2017.3.31      0.38%       0.07%       0.14%          0.09%     0.24%    -0.02%




         自基金成立至今     0.13%       0.07%      -2.07%          0.14%     2.20%    -0.07%




                                                                                           19
                                           南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


                                  南方卓元债券 C
                                           业绩比     业绩比较
                                  净值增
                        净值增             较基准     基准收益
        阶段                      长率标                            ①-③     ②-④
                        长率①             收益率     率标准差
                                  准差②
                                             ③         ④



2016.11.11(基金合同生
                        -0.30%     0.07%    -2.21%        0.20%       1.91%    -0.13%
     效日)-2016.12.31




   2017.1.1-2017.3.31    0.29%     0.07%     0.14%        0.09%       0.15%    -0.02%




       自基金成立至今   -0.01%     0.07%    -2.07%        0.14%       2.06%    -0.07%




                          § 13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
   5、基金份额持有人大会费用;
   6、基金的证券/期货交易费用;
   7、基金的银行汇划费用;
   8、基金相关账户的开户及维护费用;
   9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
   10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



                                                                                    20
                                            南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销
售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假
日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-8、10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:




                                                                                     21
                                               南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


   四、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2 与基金销售有关的费用

   1、本基金的申购费:
   对于申购本基金 A 类份额的投资人,本基金申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额
的增加而递减,如下表所示:
                  A 类份额申购金额(M)                申购费率
                         M<100 万                       0.8%
                    100 万≤M<500 万                    0.5%
                    500 万≤M<1000 万                   0.3%
                         M≥1000 万                  每笔 1,000 元
   对于申购本基金 C 类份额的投资人,申购费率为零。
   投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
   销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财
产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
   2、本基金的赎回费:
   本基金赎回费率最高不超过 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:
                                      A 类基金份额
             申请份额持有时间(N)                      赎回费率
                    N<1 年                               0.1%
                  1 年≤N<2 年                          0.05%
                    N≥2 年                                 0
           注:1 年指 365 天
                                      C 类基金份额
             申请份额持有时间(N)                      赎回费率
                    N<30 天                              0.5%


                                                                                        22
                                           南方卓元(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要)


                    N≥30 天                           0
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要
的手续费。C 类基金份额赎回费全额计入基金财产。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。


                  § 14 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
    2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
    3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
    4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
    5、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。
    6、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。
    7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新,
对“基金转换”进行了更新,对“定投计划”进行了更新。
    8、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
    9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
    10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
    11、对部分其他表述进行了更新。




                                                              南方基金管理有限公司
                                                                  2017 年 6 月 16 日




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