基金

新闻基金公告|净值查询净值排行基金估值全部基金一览|基金论坛基金直通车

基金定投基金筛选慧眼识基金

金融界首页 > 基金频道 > 基金档案 > 融通通润债券 > 基金公告

融通通润债券(003650)

加入自选
单位净值:

--
-- --

  
最新估值:-- 累计净值:-- 近3月收益:-- 近1年收益:--
投资类型:债券型 成立日期:2017-03-13 管理人:融通基金... 基金经理:刘明
金融界评级:  申购状态:--赎回状态:--  
立即购买

中国证监会批准的独立基金销售机构,交易安全有保障

基金公告

融通通润债券:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期:2018-04-26

                                          融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


                     融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
                                    (2018 年第 1 号)


                                         重要提示
    融通通润债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证监会 2016 年 7 月 12 日证监许
可[2016]1563 号文准予注册募集。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 13 日正式生效。
    本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,基金管理人保证招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同
的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务,应详细查阅基金合同。
    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同
等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个
别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,
既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程
中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真
阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理
人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益
的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程
中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
                                          融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



    除上述风险外,本基金的封闭期为基金合同生效之日至 18 个月后的对应日(若该日为非工作
日或无该对应日,则为该日之前的最后一个工作日)之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购
与赎回业务。封闭期届满后,本基金转换为开放式运作。投资者需在开放期提出申购赎回申请,
在非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回
的风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自
负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负
担。
    本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 13 日,有关财务数据和净值表现数据截止日为
2017 年 12 月 31 日(本招募说明书中的财务资料已经审计)。
   一、基金合同生效日期
   2017 年 3 月 13 日
   二、基金管理人
   (一)基金管理人概况
   名称: 融通基金管理有限公司
   住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
   设立日期:2001 年 5 月 22 日
   法定代表人:高峰
   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
   电话:(0755)26947517
   联系人:赖亮亮
   注册资本:12500 万元人民币
   股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management
Co.,Ltd.)40%。
   (二)主要人员情况
    1、现任董事情况
    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富
时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。
    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历
任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任公司独立
董事。
    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。历任
密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研
究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。
    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导
师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独立董事。
    董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、场
外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核
部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。2018 年 2 月
至今,任公司董事。
    董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁。
历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部部长,新兴
际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党委书记(副厅级)。
2018 年 3 月至今,任公司董事。
    董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首
席投资官(国际),兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分
析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA
Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投
资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投
资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香港亚洲固定收益产品主管,
日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国
际)。2018 年 3 月至今,任公司董事。
    董事 Allen   Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总经理
兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日
本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



    董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有限
公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限公司信阳
北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017
年 6 月起至今,任公司董事。
    2、现任监事情况
    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券
股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司
法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。
    3、公司高级管理人员情况
    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高
级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富
时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。
    总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有
限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限公司信
阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017
年 6 月起至今,任公司总经理。
    常务副总经理 Allen   Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波士顿)
分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至今,任公司
常务副总经理。
    副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,富国
基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监。2015 年
9 月起至今,任公司副总经理。
    督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,曾
在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,任公司督
察长。
    4、基金经理
    (1)现任基金经理情况
    余志勇先生,武汉大学金融学硕士、工商管理学学士,18 年证券投资从业经历,具有证券从业
资格,现任融通基金管理有限公司研究部副总监。历任湖北省农业厅研究员、闽发证券公司研究
                                          融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



员、招商证券股份有限公司研究发展中心研究员。2007 年 4 月加入融通基金管理有限公司,历任
研究部行业研究员、行业组长,现任融通通泰保本、融通通鑫灵活配置混合、融通新机遇灵活配
置混合、融通增裕债券、融通通尚灵活配置混合、融通四季添利债券(LOF)、融通新动力灵活配置
混合基金的基金经理。
    黄浩荣先生,厦门大学管理学硕士,4 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2014 年 6
月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部固定收益研究员,现任融通易支付货币、融通汇
财宝货币(由原融通七天理财债券转型而来)、融通通源短融债券、融通增利债券、融通通安债券、
融通通福债券(LOF)(由原融通通福分级债券转型而来)、融通通和债券、融通通祺债券、融通通
宸债券、融通通玺债券、融通通穗债券、融通通润债券、融通通颐定期开放债券基金的基金经理。
    朱浩然先生,中央财经大学经济学硕士、经济学学士。5 年证券投资从业经历,具有基金从业
资格,现任融通基金管理有限公司固定收益部基金经理。历任华夏基金管理有限公司机构债券投
资部信用研究员、交易管理部交易员、机构债券投资部基金研究员、上海毕朴斯投资管理合伙企
业投资经理。2017 年 2 月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部专户投资经理,现任融通
通福债券、融通月月添利、融通通颐定期开放债券、融通通源短融、融通通和债券、融通通润债
券、融通通玺债券、融通通祺债券基金的基金经理。
    (2)历任基金经理情况
    自 2017 年 3 月 13 日起至 2017 年 7 月 28 日,由余志勇先生和王涛先生共同担任本基金的基
金经理。
    自 2017 年 7 月 29 日起至 2017 年 9 月 8 日,由余志勇先生和黄浩荣先生共同担任本基金的基
金经理。
    自 2017 年 9 月 9 日起至今,由余志勇先生、黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基金的基金
经理。
    5、投资决策委员会成员
    公司固定收益投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,固定收益部
总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元先生。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、 基金托管人
    1、基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                          融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格
按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的
涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外
经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年
递增,并保持了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。 2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中
国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行
间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置
改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范
例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,
敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方面进行了
有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、
八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效
益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一流的电
子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年度金融理财排
行榜“十佳电子银行”奖。
    2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得评委
会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
    2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中国电子
银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣
获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构
对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
    2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度的出
色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣
获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
    2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获
得“中国最佳银行-新秀奖”。
    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业
投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银
行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银行”大
奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌建设银
行”奖。
    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企业上市
公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第
一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公民大
奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管治典
范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪经济报
道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等。
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创
新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社会责任
发展指数第一名”。
    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中荣获“年
度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
    2016 年度,民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金融企业奖。
    2、主要人员情况
    杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,意
大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银行总行
业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总
经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广
阔的视野和前瞻性的战略眼光。
    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共和国证
券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,大力发展
托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、
为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前
共有员工 64 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以上文
凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,依托
丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供安全、准
确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 12 月 31 日,中国民生银行已托管 182 只证券投资
基金,托管的证券投资基金总净值达到 3417.86 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生安
享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管
行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,
中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金
牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
    四、相关服务机构
                                      融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1) 融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2) 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编码:100140
联系人:魏艳薇
电话:(010)66190989
(3) 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号
邮政编码:200120
联系人:刘佳佳
联系电话:(021)38424889
(4) 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码:518053
联系人:韦荣涛
联系电话:(0755)26947504
2、代销机构
(1)中国民生银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
电话:(010)58560666 转 8988
                                     融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



传真:(010)58560794
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:顾林
电话:(010)66594956
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
客服电话:4008888811
网址:www.cbhb.com.cn
(4)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:   内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人: 李镇西
联系人: 张建鑫
电   话: 010-64816038
客户服务电话: 95352
网址:www.bsb.com.cn;
(5)招商银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
                                    融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



电话:0755-83198888
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)平安银行股份有限公司
注册地址:深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:(0755)25859591
传真:(0755)25879453
客服热线:40066-99999
网址:www.bank.pingan.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(8)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:(021)58781234
网址:http://www.bankcomm.com/
(9)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476497
                                       融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
网址:www.bankofshanghai.com
(10)宁波银行股份有限公司
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
(11)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人:顾敏
电话:0755-89462721
传真:0755-86700688
联系人:凌云
客服热线:400-999-8800
公司网站:http://www.webank.com/
(12)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客服热线:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(13)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



   办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
   法定代表人:陈洪生
   联系人:梁云波
   电话:0592-3122757
   传真:0592-3122701
   客户服务电话:400-918-0808
   公司网站:www.xds.com.cn
   (14)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
   办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
   法定代表人:高锋
   电话:0755-83655588
   传真:0755-83655518
   联系人:廖苑兰
   客服热线:4008048688
   公司网站:www.keynesasset.com
   (15)天相投资顾问有限公司
   注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座      701
   办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
   法定代表人: 林义相
   电话:010-66045777
   传真:010-66045518
   联系人: 谭磊
   客服热线:010-66045678
   公司网站: www.txsec.com
   (16)北京钱景财富投资管理有限公司
   注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
   办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                                     融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



法定代表人:赵荣春
电话:010-57418813
传真:010-57569671
联系人:崔丁元
客服热线:4008936885
公司网站:www.qianjing.com
(17)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
(18)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
联系人:胡雪芹
电话:021-2069-1806
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(19)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
联系人:马力佳
客服热线:0755-83999907
                                      融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



公司网站:www.jinqianwo.cn
(20)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
传真:020-89629011
联系人:黄敏嫦
客服热线:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(21)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人: 沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人: 曹怡晨
客服热线:400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn/
(22)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
电话:021-38509735
传真:021-38509777
联系人:李娟
客服热线:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(23)奕丰金融服务(深圳)有限公司
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限
公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
   法定代表人:TAN YIK KUAN
   电话:0755-8946 0500
   传真:0755-2167 4453
   联系人: 叶健
   客服热线:400-684-0500
   公司网站: www.ifastps.com.cn
   (24)上海好买基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
   办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
   法定代表人:杨文斌
   电话:021-20213600
   传真:021-68596916
   联系人:张茹
   客服热线:400-700-9665
   公司网站:www.ehowbuy.com
   (25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
   法定代表人:杨懿
   电话:010-83363101
   传真:010-58325282
   联系人:文雯
   客服热线:400-166-1188
   公司网站:http://8.jrj.com.cn/
   (26)和讯信息科技有限公司
   注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
                                     融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



法定代表人:王莉
地址:北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层
客服热线:400-920-0022、021-20835588
公司网站:licaike.hexun.com
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:高莉莉
客服热线:4001818188
公司网站:1234567.com.cn
(28)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:李静如
客服热线:4008188000
公司网站:http://www.myfund.com/
(29)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:   上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电   话: 021-20665952
客户服务电话: 4008219031
(30)上海万得基金销售有限公司
                                      融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人: 王廷富
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
联系人: 姜吉灵
客服热线:400-821-0203
(31) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客服热线:95156
网址:www.tonghuafund.com。
(32)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:胡伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人:葛亮
客服热线:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(33)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
                                       融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



电话:0851-88405606
传真:0851-88405599
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
(34)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(35)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路   518    号    8   座    3   层
邮编:200335
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址:www.66liantai.com
(36)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
电话:010-59013828
传真: 010-59013707
                                      融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



联系人: 王芳芳
客服热线:010-59013842
公司网站:http://www.wanjiawealth.com/
(37)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066632
传真:010-63136184
联系人:仲秋玥
客服热线:400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
(38)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:010-85679888-6035
客服电话:4009101166
(39)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
联系人:马静懿
电话:(010)60838995
客服电话:0755-23835888
(40)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法人代表:杨宝林
联系人: 孙秋月
电话:(0532)85023924
                                     融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



客服电话:95548
(41)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:0755-82791065
客服电话:4009908826
(42)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:(010)63080994
客服电话:4008008899
(43)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:400-6989-898
(44)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客服电话:4006-600109
(45)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人: 秦雨晴
                                        融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



   电话:021-20315255
   客户服务电话:95538
   (46)华安证券股份有限公司
   注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
   法定代表人:李工
   联系人: 樊忠亚
   电话:(0551)65161821
   客服电话:95318,4008096518
   (47)上海证券有限责任公司
   注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
   法定代表人:李俊杰
   联系人:邵珍珍
   电话:(021)68475888
   客服电话:4008918918
   (48)第一创业证券股份有限公司
   注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
   法定代表人:刘学民
   联系人:李晓伟
   电话:(0755)25831754
   客服电话:4008881888
   (49)国泰君安证券股份有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
   联系人: 钟伟镇
   电话:(021)62580818
   客服电话:400-8888-666
   (50)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   法定代表人:王常青
                                     融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



联系人:刘畅
电话:(010)85130236
客服电话:400-888-8108
(51)平安证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人:曹实凡
联系人:周一涵
电话:(0755)38631117
客服电话:95511-8
(52)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:(021)33389888
客服电话: 95523 或 4008895523
(53)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人:李玉婷
电话:010-88085858
客服电话:400-800-0562
(54)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人: 陈共炎
联系人:辛国政
电话:(010)66568292
客服电话:4008-888-8888
(55)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                     融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



法定代表人:余维佳
联系人: 张煜
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
(56)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人: 周欣玲
联系:0791-86283080
客服电话:4008222111
(57)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:(021)68751860
客服电话:400-8888-999、95579
(58)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:杨天枝
联系电话:(0755)82558336
客服电话:4008001001
(59)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法人代表:李长伟
联系人: 王婧
电话:010-88321613
客服电话:0871-68898130
(60)光大证券股份有限公司
                                       融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:(021)22169081
客服电话:95525
(二)注册登记机构
名称:融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期:2001 年 5 月 22 日
法定代表人:高峰
电话:0755-26948075
联系人:杜嘉
(三)律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:安冬、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:俞伟敏
                                        融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



   经办注册会计师:陈玲、俞伟敏
    五、基金的名称
    融通通润债券型证券投资基金
    六、基金的类型
    契约型开放式。

    七、基金的投资目标
    本基金在严控风险的基础上,合理配置股债比例、精选个券,力争获取超越比较基准的超额
收益与长期资本增值。
    八、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、国债期货、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。
    本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金融债、
地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可转换债券
(含分离交易可转债)、可交换债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行
存款)、货币市场工具、同业存单及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:封闭期内本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票、
权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%。封闭期届满后,本基金投资于债券资产的比例不低
于基金资产的 80%,股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%;投资于权证的比例不超
过基金资产净值的 3%。
在封闭期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易
保证金一倍的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等);封闭期届满后,每个交易
日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    九、基金的投资策略
                                       融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



    (一)封闭期的投资策略
    1、大类资产配置
    在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研
究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统
性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现
金等大类资产之间的配置比例。
    本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行
周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。
在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。
    2、债券投资策略
    本基金在封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上,实施积极的债券
投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。本基金的具体投资策略包括久期管理策略、信
用策略、利差套利策略、利率策略、类属配置策略、个券选择及交易策略等部分。
    (1)久期管理策略:本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合
的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的
过程中,本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通
过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。 本基金根据对市场利率变
化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将上升时,适当降低组合久期;预期市
场利率将下降时,适当提高组合久期。
    (2)信用策略:本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比
较,并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种
的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。本基金还将利用本基金管理人
的信用债券评级体系,研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务
状况等因素,综合评估发行主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,管理组合的整体信用
风险。
    (3)利差套利策略:本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆
放大收益,可根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,调整回购放大
的杠杆比例,控制杠杆放大的风险。
    (4)利率策略:本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



进行跟踪和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组
合带来的影响,并达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
   (5)类属配置策略:本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、
市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种
的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益。
   (6)个券选择及交易策略:本基金对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、
机构需求进行偏好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平,
精选有投资价值的投资品种。本基金根据市场结构与需求特征,对个券进行深入的跟踪分析,发
掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置和交易。
   (7)可转换债券投资策略:当正股价格处于特定区间内时,可转换债券将表现出股性、债性
或者股债混合的特性。本基金将对可转换债券对应的正股进行分析,从行业背景、公司基本面、
市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会,在价值权衡和风险评估的基础上审
慎进行可转换债券的投资,创造超额收益。
   3、定向增发股票投资策略
   定向增发是指上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然人等)非公开发行股
票的融资方式。本基金所称定向增发股票指的是沪深证券交易所上市公司非公开发行的股票。
   本基金在定向增发股票的选择上将从定性和定量两个角度出发,分析定向增发对于改善企业
基本面、提高企业在行业中所处地位的作用,精选股价可能充分受益于定向增发的实施或未充分
体现定向增发项目发展潜力的定向增发股票作为最终的投资对象,并在严格把握风险的前提下,
对定向增发股票所处的板块、行业进行优化配置和动态调整。
   4、权证投资策略
   在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场
对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善
组合风险收益特征的目的。
   5、资产支持证券投资策略
   本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必要的
数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流
动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
                                       融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



    本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    6、国债期货投资策略
    本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目的。本基金在
国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特性。
    (二)转为开放式运作后的投资策略
    1、大类资产配置
    在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研
究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统
性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现
金等大类资产之间的配置比例。
    本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行
周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。
在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。
    2、债券投资策略
    在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环
境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。本基金的具体投资策略包括久期管理
策略、信用策略、利差套利策略、利率策略、类属配置策略、个券选择及交易策略等部分。
    (1)久期管理策略:本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合
的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的
过程中,本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通
过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。 本基金根据对市场利率变
化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将上升时,适当降低组合久期;预期市
场利率将下降时,适当提高组合久期。
    (2)信用策略:本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比
较,并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种
的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。本基金还将利用本基金管理人
的信用债券评级体系,研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务
状况等因素,综合评估发行主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,管理组合的整体信用
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



风险。
   (3)利差套利策略:本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆
放大收益,可根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,调整回购放大
的杠杆比例,控制杠杆放大的风险。
   (4)利率策略:本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素
进行跟踪和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组
合带来的影响,并达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
   (5)类属配置策略:本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、
市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种
的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益。
   (6)个券选择及交易策略:本基金对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、
机构需求进行偏好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平,
精选有投资价值的投资品种。本基金根据市场结构与需求特征,对个券进行深入的跟踪分析,发
掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置和交易。
   (7)可转换债券投资策略:当正股价格处于特定区间内时,可转换债券将表现出股性、债性
或者股债混合的特性。本基金将对可转换债券对应的正股进行分析,从行业背景、公司基本面、
市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会,在价值权衡和风险评估的基础上审
慎进行可转换债券的投资,创造超额收益。
   3、股票投资策略
   本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将充分发挥研究团队主
动选股优势,自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。
   4、权证投资策略
   在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场
对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善
组合风险收益特征的目的。
   5、资产支持证券投资策略
   本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必要的
数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流
                                        融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
    本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    6、国债期货投资策略
    本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目的。本基金在
国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特性。
    (三)投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)封闭期内本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票、权证等权益类资
产比例不超过基金资产的 20%。封闭期届满后,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%,股票、权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%;
    (2)在封闭期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于交易保证金一倍的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等);封闭期届满后,
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规
模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
                                          融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以
全部卖出;
    (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (14)本基金投资国债期货后,应遵守如下限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过本基金资产净值的 15%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过本基金持有的债券总市
值的 30%;
    3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合
约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
    4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易
日基金资产净值的 30%;
    (15)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%;封闭期届满后,本基金资
产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (16)本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种
风险;
    (17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
    (18)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的 30%;
    (19)封闭期届满后,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (21)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    除上述第(2)、(12)、(19)、(20)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
                                        融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关
约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其
有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当
符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全
内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    十、业绩比较基准
    1、本基金的业绩比较基准为:中债综合(全价)指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%
    2、选择比较基准的理由:中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,
该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市
场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券,具有广
泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。
    沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指
                                          融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且有较高的知名度和市场影响
力,适合作为本基金权益类投资的业绩比较基准。
      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管
人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基
金份额持有人大会。
      十一、风险收益特征
      本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金。
      十二、基金投资组合报告
      本基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 10 日复核了
本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本
投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。
1.期末基金资产组合情况
                                                                               金额单位:人民币元
序号                      项目                       金额           占基金总资产的
                                                                      比例(%)
  1   权益投资                                          -                         -
      其中:股票                                        -                         -
  2   基金投资                                          -                         -
  3   固定收益投资                       1,005,142,000.00                     98.55
      其中:债券                         1,005,142,000.00                     98.55
            资产支持证券                                -                         -
  4   贵金属投资                                        -                         -
  5   金融衍生品投资                                    -                         -
  6   买入返售金融资产                                  -                         -
      其中:买断式回购的买入返售金融资产                -                         -
  7   银行存款和结算备付金合计               1,523,140.82                      0.15
  8   其他各项资产                          13,232,841.66                      1.30
  9   合计                               1,019,897,982.48                   100.00
2.期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                               金额单位:人民币元
序号           债券品种               公允价值            占基金资产净值比例(%)
  1      国家债券                                       -                      -
  2      央行票据                                       -                      -
  3      金融债券                                       -                      -
                                           融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


        其中:政策性金融债                         -                                  -
   4    企业债券                                   -                                  -
   5    企业短期融资券                             -                                  -
   6    中期票据                                   -                                  -
   7    可转债(可交换债)                         -                                  -
   8    同业存单                    1,005,142,000.00                             123.81
   9    其他                                       -                                  -
  10    合计                        1,005,142,000.00                             123.81
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                金额单位:人民币元
                                                                                占基金
                                                                                资产净
 序号     债券代码     债券名称        数量(张)           公允价值
                                                                                值比例
                                                                                (%)
                    17 郑州银行
  1      111786599                      800,000       79,040,000.00                 9.74
                        CD183
                    17 齐鲁银行
  2     111786362                       800,000       79,024,000.00                 9.73
                        CD082
                    17 盛京银行
  3     111786377                       800,000       79,024,000.00                 9.73
                        CD290
                    17 锦州银行
  4     111786188                       800,000       78,008,000.00                 9.61
                        CD287
                    17 湖北银行
  5     111786245                       800,000       77,992,000.00                 9.61
                        CD124
4.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
7.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.1 本期国债期货投资政策
    本基金本报告期未持有国债期货。
7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有国债期货。
7.3 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期未持有国债期货。
8.投资组合报告附注
  8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
                                              融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


8.2 期末其他各项资产构成
                                                                                        单位:人民币元
 序号                 名称                                        金额
   1    存出保证金                                                                      -
   2    应收证券清算款                                                                  -
   3    应收股利                                                                        -
   4    应收利息                                                            13,232,841.66
   5    应收申购款                                                                      -
   6    其他应收款                                                                      -
   7    待摊费用                                                                        -
   8    其他                                                                            -
   9    合计                                                                13,232,841.66
8.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
   十三、 基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本基金的基金合同生效日为2017年3月13日,业绩表现截止日为2017年12月31日。自基金合同
生效以来,本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下:
                                         份额净值     业绩比较     业绩比较基
                              份额净值
         阶段                            增长率标     基准收益     准收益率标    ①-③     ②-④
                              增长率①
                                         准差②       率③         准差④

     2017 年 3 月 13 日(基

     金合同生效日)至 2017      3.04%      0.02%        1.60%         0.14%        1.44%     -0.12%

     年 12 月 31 日

   十四、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
                                          融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的相关账户的开户及维护费用;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工
作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起 5 个工
作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
                                         融通通润债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
   十五、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2017 年 10 月 26 日刊登的本基金招募说明书进行了
更新,主要更新内容如下:
    1、在“一、绪言”部分,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》进行了
更新;
    2、在“二、释义”部分,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》进行了
更新;
    3、在“三、基金管理人”部分,根据最新资料更新了主要人员情况;
    4、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的基本情况、相关业务经营情况及基金托管人
的内部控制制度按照最新资料进行了更新;
    5、在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构的相关信息;
    6、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,对申购和赎回的开放日及时间进行了更新;
    7、在“九、基金的投资”部分,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
对投资范围和投资策略进行了更新,并对本基金 2017 年第 4 季度报告中的投资组合数据进行了列
示;
    8、在“十二、基金资产的估值”部分,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》进行了更新;
    9、在“十、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经基金托
管人复核;
    10、在“二十一、基金份额持有人的服务”部分,根据最新资料更新了相关信息;
    11、在“二十二、其他应披露事项”部分,对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相
关公告进行了列示。

                                                                           融通基金管理有限公司
                                                                                    2018年4月26日
  • 最近访问基金

  • 我的自选基金

基金简称 最新净值 增长率
-- -- --
以下为热门基金
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
-- -- --
意见反馈