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招商招祥纯债C(003864)

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投资类型:债券型 成立日期:2016-12-07 管理人:招商基金... 基金经理:康晶
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基金公告

招商招祥纯债:招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

公告日期:2019-07-19

                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




             招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                 (2019 年第 1 号)


                      基金管理人:招商基金管理有限公司
                      基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
                      截止日: 2019 年 06 月 07 日


                                   重要提示
    招商招祥纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会 2016 年 11 月 15 日《关于准予招商招祥纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许
可【2016】2703 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于 2016 年 12 月 7 日正式生效。
本基金为契约型开放式。
    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册
审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投
资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件
,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型
基金,属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。



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                                     招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同。
    基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后
的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 7 日,有关财务和业绩表现数据截止
日为 2019 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。
    本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已于 2019 年 6 月 27 日复核了本次更新
的招募说明书。



                                 §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    公司名称:招商基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册资本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:李浩
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权结构和公司沿革:
    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券
”)持有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。


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                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING           Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,          ING       Asset
Management   B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权
的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招
商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
    公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值
”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公
司。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000
年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,

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                                     招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事, 2013 年 5 月起担
任招商银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副
董事长。现任公司董事长。
    邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼
任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
    金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年
1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理
。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(
香港)有限公司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin         Ng      &
Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009
年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科
技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所
上市公司)独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购
重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;          联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技有
限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师
公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。




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                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2 监事会成员

    赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田
营业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、
深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月
历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011
年 5 月担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7
月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合
规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
    彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科
。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部
总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管
理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官
、市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公
司监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;
2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014
年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。



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                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士,总经理,简历同上。
    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中
国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门
海发投资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月
至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管
理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理
有限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管
理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部
总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)
有限公司董事。
    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4 基金经理



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                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    康晶先生,理学硕士。2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加
入中信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理有限
公司固定收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券投资基金基金经理(管理时间:
2015 年 8 月 5 日至今)、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016
年 10 月 18 日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 3
月 2 日至今)、招商添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间
:2018 年 11 月 22 日至今)。
    本基金历任基金经理包括:许强先生,管理时间为 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 2
日。



1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰
、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                §2 基金托管人


2.1 基金托管人概况

    名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市中山东一路 12 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:高国富
    成立时间:1992 年 10 月 19 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:293.52 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
    联系人:胡波
    联系电话:(021)61618888
    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包
括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债

                                                                                      7
                                     招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及
担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款
;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;
结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;
资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金
托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
     上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份
制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长
,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
     上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013
年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部
,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营
中心(含合肥分中心)五个职能处室。
     目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、
全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客
户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管
等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求




2.2 主要人员情况

     高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高
桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司
代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险
(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记
、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商
学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员

     刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地
区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦
东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发
展银行党委副书记、副董事长、行长。
     孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任
科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信



                                                                                       8
                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海
浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。



2.3 基金托管业务经营情况

    截止 2019 年 3 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元,
比去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金
、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金
利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本
混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、
易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信
债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券
基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、
华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国
联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基
金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定
回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵
活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基
金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资
基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型
基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配
置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信
混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月
定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券
基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债
券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活
配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混
合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中
欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债
券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混
合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数
增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金
、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货
币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河



                                                                                      9
                                  招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货
币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安
信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、
长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元
鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型
发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革
红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混
合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置
混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型
证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合
型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型
证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利
定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型
证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信
保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东
方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金
、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债
券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投
资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东
兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金
、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数
增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投
资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、
博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博
时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式
证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券
投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资
基金等。



                             §3 相关服务机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 直销机构

                                                                                   10
                                     招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    直销机构:招商基金管理有限公司
    招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
    招商基金官网交易平台
    交易网站:www.cmfchina.com
    客服电话:400-887-9555(免长途话费)
    电话:(0755)83196437
    传真:(0755)83199059
    联系人:陈梓
    招商基金机构业务部
    地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
    电话:(010)56937404
    联系人:贾晓航
    地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
    电话:(021)38577388
    联系人:胡祖望
    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
    电话:(0755)83190401
    联系人:任虹虹
    招商基金直销交易服务联系方式
    地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
    电话:(0755)83196359 83196358
    传真:(0755)83196360
    备用传真:(0755)83199266
    联系人:冯敏



3.1.2 代销机构

    基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。



3.2 注册登记机构

    名称:招商基金管理有限公司
    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:李浩


                                                                                      11
                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   电话:(0755)83196445
   传真:(0755)83196436
   联系人:宋宇彬



3.3 律师事务所和经办律师

   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   经办律师:刘佳、张雯倩
   联系人:刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

   名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
   执行事务合伙人:曾顺福
   电话:021-6141 8888
   传真:021-6335 0177
   经办注册会计师:汪芳、侯雯
   联系人:汪芳



                                §4 基金名称

   招商招祥纯债债券型证券投资基金



                                §5 基金类型

   债券型证券投资基金



                                §6 投资目标

   在严格控制投资风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。


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                                  招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                               §7 投资范围

    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、中央银行票据、政
策性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融
资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国
债期货、资产支持证券、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯
债部分除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;每个交易
日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以
内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后
,可以将其纳入投资范围。



                               §8 投资策略

    本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和
财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率
走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产
在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配
置比例。
    1、久期策略
    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪
和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合
带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,制定相应的
久期目标,当预期市场利率水平将上升时,适当降低组合的久期;预期市场利率将下降时
,适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合
收益率目的。
    2、期限结构策略
    通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线
走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益



                                                                                   13
                                  招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃
策略及梯式策略。
    (1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
    (2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线
较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲
线两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于
收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。
    3、类属配置策略
    本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因
素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差
和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益。
    4、信用债投资策略
    信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产
品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响,
一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状
况。
    信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债
个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景
气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金
还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,
研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。
    5、杠杆投资策略
    本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可
控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
    6、个券挖掘策略
    本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基本面风险特征基础
上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取高度分散策略
,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。
    7、资产支持证券的投资策略
    资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分




                                                                                   14
                                   招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资
资产支持证券类资产。
    8、中小企业私募债券投资策略
    本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主
,以获得本金和票息收入为投资目的,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制
风险的前提下,获得较高收益。
    9、国债期货投资策略
    为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的
,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基金将首先分析
国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约,其次,考
虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目
标。



                               §9 投资决策程序

    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确
、密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程
序如下:
    (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
    (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
    (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
    (4)基金经理发送投资指令;
    (5)交易部审核与执行投资指令;
    (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
    (7)基金经理对组合的检讨与调整。
    在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



                               §10 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率。




                                                                                    15
                                      招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等资产来获取的收益,力争
获取相对稳健的绝对回报,追求委托财产的保值增值。
       若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者本基金业绩比较基准停止发布或变更名称,或者市场发生变化导致本业绩比较基
准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一
致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有
人大会。



                                  §11 风险收益特征

       本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、
股票型基金,属于中等风险/收益的产品。



                             §12 基金投资组合报告

       招商招祥纯债债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
       本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《招商招祥纯债债券型证券
投资基金 2019 年第 1 季度报告》。



1 报告期末基金资产组合情况

                                                                     占基金总资产的比
 序号                      项目                    金额(元)
                                                                         例(%)
   1      权益投资                                               -                      -
          其中:股票                                             -                      -
   2      基金投资                                               -                      -
   3      固定收益投资                           1,657,478,484.15                  97.93
          其中:债券                             1,657,478,484.15                  97.93
                 资产支持证券                                    -                      -
   4      贵金属投资                                             -                      -
   5      金融衍生品投资                                         -                      -
   6      买入返售金融资产                                       -                      -
          其中:买断式回购的买入返售金融资产                     -                      -
   7      银行存款和结算备付金合计                   8,390,716.62                   0.50
   8      其他资产                                  26,646,273.16                   1.57
   9      合计                                   1,692,515,473.93                 100.00

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2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

      本基金本报告期末未持有股票。



2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      本基金本报告期末未持有股票。



4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                     占基金资产净值比
 序号                债券品种                  公允价值(元)
                                                                         例(%)
  1      国家债券                                                -                      -
  2      央行票据                                                -                      -
  3      金融债券                                  140,887,000.00                   9.06
         其中:政策性金融债                        140,887,000.00                   9.06
  4      企业债券                                   81,055,284.15                   5.21
  5      企业短期融资券                            452,903,000.00                  29.12
  6      中期票据                                  982,633,200.00                  63.18
  7      可转债(可交换债)                                      -                      -
  8      同业存单                                                -                      -
  9      其他                                                    -                      -
  10     合计                                    1,657,478,484.15                 106.56


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                            占基金资产
                                                 数量        公允价值
 序号     债券代码         债券名称                                           净值比例
                                               (张)          (元)
                                                                                (%)
  1      101456087   14 中广核 MTN002          1,400,000   142,478,000.00           9.16
  2      101453029   14 国开投 MTN003           800,000     83,608,000.00           5.38
  3      101800863   18 首钢 MTN003             800,000     81,816,000.00           5.26
  4      180407      18 农发 07                 800,000     80,136,000.00           5.15
  5      101552006   15 三峡 MTN001             600,000     62,736,000.00           4.03


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6   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

    为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的
,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时,本基金将首先分析
国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约,其次,考
虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目
标。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货合约。




                                                                                      18
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10.3 本期国债期货投资评价

     本基金本报告期未持有国债期货合约。



11 投资组合报告附注


11.1

     报告期内基金投资的前十名证券除 14 国开投 MTN003(证券代码 101453029)、14 中
广核 MTN002(证券代码 101456087)、15 三峡 MTN001(证券代码 101552006)、18 首钢
MTN003(证券代码 101800863)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     1、14 国开投 MTN003(证券代码 101453029)
     根据 2018 年 6 月 20 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营、未依法履行职责
,被审计署责令改正。
     2、14 中广核 MTN002(证券代码 101456087)
     根据 2018 年 6 月 20 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,被审计署
责令改正。
     3、15 三峡 MTN001(证券代码 101552006)
     根据 2018 年 12 月 10 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被审计署责令改正

     4、18 首钢 MTN003(证券代码 101800863)
     根据 2018 年 5 月 31 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被北京市石景山区
住房和城乡建设委员会处以罚款,并责令改正。
     对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2

     根据基金合同规定,本基金的投资范围不包括股票。



11.3 其他资产构成

             序号                         名称                    金额(元)
              1              存出保证金                                               -
              2              应收证券清算款                                           -


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                                      招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


              3               应收股利                                                  -
              4               应收利息                                     26,646,273.16
              5               应收申购款                                                -
              6               其他应收款                                                -
              7               待摊费用                                                  -
              8               其他                                                      -
              9               合计                                         26,646,273.16


 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     本基金本报告期末未持有股票。



                                §13 基金的业绩


     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
 ,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
     招商招祥纯债 A:
                                      净值增    业绩比较    业绩比较基
                             净值增
           阶段                       长率标    基准收益    准收益率标     ①-③     ②-④
                             长率①
                                      准差②       率③        准差④
2016.12.07-2016.12.31        0.71%    0.08%     -0.34%      0.23%         1.05%     -0.15%
2017.01.01-2017.12.31        -0.13%   0.08%     0.24%       0.06%         -0.37%    0.02%
2018.01.01-2018.12.31        6.94%    0.05%     8.22%       0.07%         -1.28%    -0.02%
2019.01.01-2019.03.31        1.16%    0.04%     1.16%       0.05%         0.00%     -0.01%
自基金成立起至 2019.03.31    8.80%    0.07%     9.38%       0.08%         -0.58%    -0.01%
     本基金 C 类份额从成立至报告期末未有资金进入,仅披露本基金 A 类份额的情况。
     注:本基金合同生效日为 2016 年 12 月 7 日。




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                             §14 基金的费用概览


14.1 基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、C 类基金份额的基金销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券、期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的开户费用、账户维护费用;
     10、货币经纪服务费(若有);
     11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下
:
     H=E×0.30%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
     H=E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值




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                                     招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取
。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册
登记机构,由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
    除基金合同另有约定外,上述“14.1 基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关
法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财
产中支付。



14.3 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



14.4 基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、销售服务费率等相关费率。
    调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议。调低销
售服务费率,无须召开基金份额持有人大会审议。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。



                                                                                      22
                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



14.5 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



14.6 与基金销售有关的费用

    1、申购费用
    本基金申购 A 类基金份额需缴纳申购费,C 类基金份额不收取申购费用。本基金采用
金额申购方式,A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费
率按单笔分别计算。

               申购金额(M)                    A 类基金份额申购费率

                   M<100 万                             0.80%

             100 万≤M<300 万                           0.50%

             300 万≤M<500 万                           0.30%

                   M≥500 万                          每笔 1000 元


    本基金的申购费用由 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场
推广、销售、登记等各项费用。
    申购费用的计算方法:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购费用为固定金额时,即申购费用=固定金额申购费用,以人民币元为单位,计算
结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金财产。
    2、赎回费用
    本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下表:

               持有期限(N)                           赎回费率

                     N<7 天                             1.50%

                  7 天≤N<1 年                          0.10%

                  1 年≤N<2 年                          0.05%

                     N≥2 年                              0%
    (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推)
    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×A 类


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                                     招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


基金份额赎回费率
    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。

       A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持

有人赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
    如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开
持有人大会。
  C 类基金份额不收取认购、申购费,赎回费用如下:

                                      赎回费率
                持有期限(N)                              赎回费率
                   N<7 天                                  1.50%
                7 天≤N<30 天                              0.20%
                   N≥30 天                                   0%


    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×C 类
基金份额赎回费率
    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。

    C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有

人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如法

律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大

会。

    3、转换费用

    (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
    (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。

    (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转

入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率

(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差

费用。
    (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
    4、基金管理人官网交易平台交易
    www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及


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                                    招商招祥纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


基金管理人公告。
    5、基金管理人可以在法律法规允许和基金合同约定的范围内、且对基金份额持有人无
实质不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下,且对现有基金份
额持有人无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理
人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。
    7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提
前公告。



                   §15 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 1 月 18 日刊登的本基金招募说明书
进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了
内容补充和数据更新。
    本次主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”。
    2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。
    3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管业务经营情况”。
    4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
和经办注册会计师”。
    5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。
    6、更新了“基金的业绩”。
    7、更新了“其他应披露事项”。




                                                                招商基金管理有限公司
                                                                    2019 年 7 月 19 日




                                                                                     25
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